富 兰 克林 国 海亚 洲 （除 日 本） 机 会股 票 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年12 月31 日
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2016 年03 月28 日
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
2
§1
重要提 示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年3月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
3
§2
基金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码 457001
交易代码 457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年02月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,748,215.72
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策
略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特
性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经
济发展格局下， 注重各区域市场环境、 政经前景分析，
甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，
优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的
基本布局，并从中筛选出具 有国际比较优势的优质上
市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的
投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、 货币
市场工具等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
4
风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较
高预期风险、较高预期收益的基金品种。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 林葛
联系电话 021-3855 5555 010-6606 0069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-6812 1816
2.4 境外 投资顾 问和 境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 Franklin Advisers, Inc.,
JP Morgan Chase Bank,
National Association
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行
注册地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
1111 Polaris Parkway,
Columbus, OH, USA
办公地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
270 Park Avenue, New York,
New York ,USA
邮政编码 94403 10017
2.5 信息 披露方 式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
5
§3
主要财 务指 标、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 127,036.59 2,291,980.22 1,841,968.13
本期利润 -1,682,928.13 1,095,235.53 -612,954.05
加权平均基金份额本期利润 -0.1386 0.0454 -0.0113
本期加权平均净值利润率 -14.22% 4.20% -1.11%
本期基金份额净值增长率 -19.71% 1.47% -3.32%
3.1.2 期末数 据和 指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 -1,481,082.69 623,119.06 547,999.76
期末可供分配基金份额利润 -0.1693 0.0346 0.0132
期末基金资产净值 7,267,133.03 18,610,965.72 42,411,634.59
期末基金份额净值 0.831 1.035 1.020
3.1.3 累计期 末指 标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 -16.90% 3.50% 2.00%
注：
1.上述 财务 指标 采用 的计 算公式， 详见 证监 会发 布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号 《主 要
财务指 标的 计算 及披 露》 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数（ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如 ，开 放式 基金 的申购 赎回 费等 ，计 入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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④
过去三个月 12.15% 1.31% 3.46% 0.92% 8.69% 0.39%
过去六个月 -17.80% 2.70% -14.86% 1.19% -2.94% 1.51%
过去一年 -19.71% 2.23% -11.32% 1.00% -8.39% 1.23%
过去三年 -21.23% 1.43% -8.72% 0.86% -12.51% 0.57%
自基金合同生效起至
今
-16.90% 1.30% -5.96% 0.88% -10.94% 0.42%
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
富兰克林 国海亚 洲（除 日 本）机会 股票型 证券投 资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年02 月22 日-2015 年12 月31 日）
国富亚洲机会股票（QDII ） 基金基准
2012-02-22 2012-09-04 2013-03-31 2013-10-25 2014-05-19 2014-12-04 2015-06-24 2015-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
注：本 基金 的基 金合 同生 效日为2012 年2 月22 日， 本 基金在6个 月建 仓期 结束 时 ，各项 投资 比例 符合
基金合 同约 定。
3.2.3 自基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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国富亚洲机会股票（QDII ） 基金基准
2013 年 2014 年 2015 年
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 － － － －
2014 年 － － － －
2013 年 － － － －
合计 － － － －
§4
管理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系，借
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了23只基金产品（包含A、B、C类债券基金，A 、B类货币市
场基金）。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曾宇
国富亚
洲机会
股票
(QDII)
基金及
国富大
中华精
选混合
(QDII)
基金的
基金经
理
2012 年02月
22日
－ 12年
曾宇先生，法国籍，CFA，
巴黎高等商学院研究生硕
士。历任汇丰集团信汇资
产管理公司基金经理助
理、交易员，Financière
de l'Echiquier 基金经理
助理、股票分析师。截至
本报告期末任国海富兰克
林基金管理有限公司国富
亚洲机会股票（QDII）基
金及国富大中华精选混合
(QDII)基金的基金经理。
徐成
国富亚
洲机会
股票
(QDII)
基金及
国富大
中华精
选混合
(QDII)
基金的
基金经
理
2015 年12月
24日
－ 9年
徐成先生，CFA ， 朴茨茅斯
大学（英国）金融决策分
析硕士。历任永丰金证券
（亚洲）有限公司上海办
事处研究员, 新加坡东京
海上国际资产管理有限公
司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国
富亚洲机会股票(QDII)基
金及国富大中华精选混合
(QDII)基金的基金经理。
注：
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
9
1. 表 中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期 ， 其 中， 首任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投资 等相 关 金 融领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 境外 投资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外投资顾问所任职务
证券从
业年限
说明
斯蒂芬
多佛
（Steph
en
H.Dover
）
董事总经理和国际首席投资官 31年
负责韩国、巴西和印度地
区管理和销售的基金产品
和其他受托管理资产的投
资，以及富兰克林名下的
亚洲股权类成长性投资产
品的投资。他也是国海富
兰克林基金管理有限公司
投资团队的顾问。
苏库玛
拉贾
（Sukum
ar
Rajah ）
常务董事和亚洲权益资本的首席投
资官
25年
负 责 印 度 权 益 类 投 资 团
队 ， 并 管 理 印 度 国 内 的 富
兰 克 林 权 益 类 基 金 、 富 兰
克 林 印 度 基 金 和 印 度 以 外
的机构账户。
4.3 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金基金合同》 的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符
合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.4 管 理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公平交 易制 度和控 制方 法
公司建立了 《公平交易管理制度》 ， 确保公司旗下投资组合能够得到公平对待， 避
免各种投资组合之间的利益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制：
1. 在研究信息共享方面， 投资研究等部门通过定期的例会沟通机制， 就相关议题进
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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行讨论；公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。
2. 建立投资对象备选库， 股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据， 并经过
相关领导审批；建立研究报告的定期更新机制。
3. 在投资决策方面， 公司在各类资产管理业务之间建立防火墙， 确保业务隔离及人
员隔离，同时各投资组合经理投资决策保持独立。
4. 公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易， 公司在交易系统中设置公平交易
功能， 按照时间优先、 价格优先的原则执行各账户所有指令； 公司建立和完善了对债券
一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易分配制度， 以确保相关投资组合能够得到公
平对待。
5. 公司建立了 《同日反 向交易管理办法》 ， 通 过事前审批来对反向交易进行事前控
制。公司每季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分
析。
6. 公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核，并在监察稽核定期报告中做专项
说明。 公司也会在各投资组合的定期报告中， 披露公平交易制度执行情况及异常交易行
为专项说明。
4.4.2 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期末， 公司共管理了二十三只公募基金及十四只专户产品。 统计所有投资组合
分投资类别 （股票、 债券） 过去连续4个季度内在不同时间窗口 （T=1、T=3 和T=5） 存在
同向交 易价差的样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t值、贡献率等指标进行
分析。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.3 异常交 易行 为的专 项说 明
公司按照 《异常交易监控与报告制度》 ， 系统划分了异常交易的类型、 异常交易的
界定标准、 异常交易的识别程序， 制订了异常交易的监控办法， 并规范了异常交易的分
析、报告制度。
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券 当日成交量的5%的情况。
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4.5 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年亚洲市场出现较大程度的波动。 由于预期美联储升息, 国际资本持续流出亚
洲新兴市场， 亚洲各国股市均出现不同程度下跌, 尤其以印尼、 新加坡、 泰国等市场下
跌幅度较大； 亚洲各国货币相对美元也出现明显的贬值。 受大宗商品价格下跌影响, 马
来西亚林吉特兑美元汇率全年下跌18.5%， 而人民币兑美元汇率全年则下跌4.42%。2015
年上半年, 中国大陆及香港市场股市,在资金及两地互联互通的利好刺激下, 均出现快
速的上涨。 但随后由于中国监管机构对股市融资的审查, 两地市场出现大幅的下跌。 人
民币的持续贬值, 则加剧市场对资金流出趋势的担心, 增加了市场的波动性。
在2015年,国富亚洲机会基金维持较高的港股仓位, 并配置较高比例的中小市值股
票, 在市场下跌的过程中净值跌幅较大。
4.5.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
本基金净值在2015年下跌19.71％。相比之下，业绩比较基准（MSCI亚洲除日本净
总收益指数， 以美元计价） 同期下跌11.32％。 基金业绩表现落后比较基准8.39%。 国 别
配置和市值类型配置影响了基金净值的表现。
4.6 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
在资金持续流出新兴市场的背景下, 亚洲新兴市场国家经济增长受到不同程度的
压制。 而中国在经济发展模式转型的过程中,也势必面临增速的放缓。 与此同时,印度经
济在企业和政府的投资拉动下, 经济增长可能出现加速。
亚洲股票市场预计在经济增长放缓、 资金流出、 汇率波动的情况下, 很大程度上将
维持较大的波动性。 部分市场, 例如香港市场, 估值已经达到历史底部水平, 在宏观环
境企稳的情况下有望出现反弹。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会 （简称"估值委员会"） ， 并已制订了 《公允估值管理办法》 。 估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监 察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为 估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
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4.8 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本报告期本基金未实施利润分配。
4.9 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
报告期内， 本基金已连 续60个工作日基金资产净值低于五千万元， 根 据 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 的有关规定， 本 基金管理人已向中国证监会报告并提出解
决方案。
§5
托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管理
人— 国海富兰克林基金管理有限公司2015年1月1 日至2015年12月31日基金的投资运作，
进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事
任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公 司在本基金的投资运作、 基金资产净
值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在
损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投 资基金法》 等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为， 国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基
金信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金
年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配 情况、 财务 会计报告、 投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6
审计报 告
会计师出具了无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全
文。
§7
年度财 务报 表
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7.1 资产 负债表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 1,410,464.58 1,180,937.23
结算备付金 － －
存出保证金 － －
交易性金融资产 6,450,260.60 17,416,014.91
其中：股票投资 6,238,536.84 15,217,488.80
基金投资 211,723.76 2,198,526.11
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 63,569.41 3,369.32
应收利息 123.75 750.67
应收股利 2,831.70 －
应收申购款 99.85 595,449.75
递延所得税资产
其他资产 574,997.61 372,786.03
资产总计 8,502,347.50 19,569,307.91
负 债和 所有者 权益
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
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衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 328,912.30 214,279.84
应付管理人报酬 11,132.17 29,061.68
应付托管费 2,164.58 5,650.92
应付销售服务费 － －
应付交易费用 － －
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债
其他负债 893,005.42 709,349.75
负债合计 1,235,214.47 958,342.19
所 有者 权益：
实收基金 8,748,215.72 17,987,846.66
未分配利润 -1,481,082.69 623,119.06
所有者权益合计 7,267,133.03 18,610,965.72
负债和所有者权益总计 8,502,347.50 19,569,307.91
注：报 告截 止日2015 年12 月31日 ，基 金份 额净 值0.831 元， 基金 份额 总额8,748,215.72份。
7.2 利润 表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年01月01 日-2014年12
月31日
一 、收 入 -925,223.80 2,292,769.66
1.利息收入 4,281.10 14,835.04
其中：存款利息收入 4,281.10 14,835.04
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
15
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
944,367.79 3,516,323.34
其中：股票投资收益 -314,491.32 3,052,891.72
基金投资收益 612,864.14 80,627.26
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 408,407.12 －
股利收益 237,587.85 382,804.36
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
-1,809,964.72 -1,196,744.69
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
-80,978.06 -105,945.19
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
17,070.09 64,301.16
减 ：二 、费用 757,704.33 1,197,534.13
1．管理人报酬 214,394.29 548,908.25
2．托管费 41,687.84 106,732.19
3．销售服务费 － －
4．交易费用 235,413.93 194,971.77
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资 产支出 － －
6．其他费用
266,208.27 346,921.92
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
-1,682,928.13 1,095,235.53
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
16
号 填列 ）
减：所得税费用
－ －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
-1,682,928.13 1,095,235.53
7.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
17,987,846.66 623,119.06 18,610,965.72
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -1,682,928.13 -1,682,928.13
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-9,239,630.94 -421,273.62 -9,660,904.56
其中：1.基金申购款 11,530,926.49 263,507.54 11,794,434.03
2.基金赎回款 -20,770,557.43 -684,781.16 -21,455,338.59
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
8,748,215.72 -1,481,082.69 7,267,133.03
项 目
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
41,582,606.14 829,028.45 42,411,634.59
二、 本期经营活动产生 的基金 － 1,095,235.53 1,095,235.53
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
17
净值变动数(本期利润)
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-23,594,759.48 -1,301,144.92 -24,895,904.40
其中：1.基金申购款 42,436,941.84 3,040,902.59 45,477,844.43
2.基金赎回款 -66,031,701.32 -4,342,047.51 -70,373,748.83
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
17,987,846.66 623,119.06 18,610,965.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
胡昕彦
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
黄宇虹
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基 本情 况
富兰克林国海亚洲( 除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国
证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可字[2011]第1380 号《关于同意
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由国海富兰克
林基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海亚洲( 除
日本) 机会股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币327,681,782.17 元，业
经普华永道中天会计师事务 所有限公司普华永道中天验字(2012)第28 号验资报告予以
验证。 经向中国证监会备案， 《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基
金合同》 于2012年2月22 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为327,738,555.14
份，其中认购资金利息折合56,772.97份基金份额，划入基金份额持有人账户。本基金
的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中国农业银行股份有限
公司，境外托管人为摩根大通银行。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 ， 《 合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法 》 和 《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》 的有
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
18
关规定， 本基金的投资范围为银行存款、 可转让存单、 银行承兑汇票、 银行票据、 商业
票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、
住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
境外证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托
凭证； 中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品； 法律、 法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为： 股票及其他 权益类证券市
值占基金资产的比例不低于60%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的5%(若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执
行)。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚洲(除日本)净总收益指数(MSCI AC Asia ex
Japan Index(Net Total Return)) 。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016 年3月
23日批准报出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报
表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2015年度的 财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基
金2015 年12月31日的财务状况以及2015年度的 的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
7.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
19
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境
内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限公司( “中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase &
Co.)
基金境外资产托管人
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
邓普顿国际股份有限公司(Templeton
International, Inc.)
基金管理人的股东
富兰克林顾问公司(Franklin
Adviser,Inc.)
境外投资顾问公司
国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司
基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
20
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
214,394.29 548,908.25
其中： 支付销售机构的
客户维护费
82,644.47 225,214.91
注：支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.8%的年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×
1.8% / 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
41,687.84 106,732.19
注： 支付 基金 托管 人中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.35% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 × 0.35% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券、回购交易。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
21
7.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
1. 基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2. 本报告期和上年度可比期间 （2014年1月1 日至2014年12月31日） 基金管理人未运
用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
1. 本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布
的费率执行。
2. 本报告期末和上年度末 （2014年12月31日） 除基金管理人之外的其他关联方未投
资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称 本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 752,569.08 4,274.00 260,728.47 14,122.64
摩根大通银行 657,895.50
－
920,208.76 0.70
合计 1,410,464.58 4,274.00 1,180,937.23 14,123.34
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 农业 银行和 境外 资产 托管 人摩 根大通 银行 保管 ，按 适
用利率 或约 定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
22
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
无。
7.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
无。
7.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
( ⅰ)各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为6,450,260.60元，无属于第二层次和第三层次的余额(2014
年12月31日：第一层次17,416,014.91 元，无第二、三层次)。
( ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
23
( ⅲ)第三层次公允价值 余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组 合报 告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 6,238,536.84 73.37
其中：普通股 6,116,711.20 71.94
优先股 － －
存托凭证 121,825.64 1.43
2 基金投资 211,723.76 2.49
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
24
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 1,410,464.58 16.59
8 其他各项资产 641,622.32 7.55
9 合计 8,502,347.50 100.00
8.2 期末 在各个 国家 （地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港
6,116,711.20 84.17
美国
121,825.64 1.68
卢森堡
－
－
英国
－
－
韩国
－
－
马来西亚
－
－
泰国
－
－
台湾
－
－
印度尼西亚
－
－
新加坡
－
－
合计
6,238,536.84 85.85
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计。
8.3 期末 按行业 分类 的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
材料
103,277.16 1.42
电信服务
－
－
信息技术
1,339,484.56 18.43
非必需消费品
502,690.77 6.92
必需消费品
284,845.20 3.92
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
25
能源
70,574.59 0.97
保健
377,822.02 5.20
金融
2,560,102.91 35.23
工业
543,250.06 7.48
公用事业
456,489.57 6.28
合计
6,238,536.84 85.85
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
8.4 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
( 地区)
数量
（股）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
CIFI
Holdings
Group Co
Ltd
旭辉控股
集团
BBG00
3MHHV
68
香港联合
交易所
香港 334,000 484,086.04 6.66
2
Value
Partners
Group Ltd
惠理集团
BBG00
0TW84
73
香港联合
交易所
香港 53,000 402,285.20 5.54
3
China
CITIC
Bank Corp
Ltd
中信银行
BBG00
0J7DX
33
香港联合
交易所
香港 72,000 302,807.20 4.17
4
Jiashili
Group Ltd
嘉士利
BBG00
747PV
K6
香港联合
交易所
香港 85,000 284,845.20 3.92
5
China
Railway
Construct
ion Corp
Ltd
中国铁建
BBG00
0QNN9
H7
香港联合
交易所
香港 35,000 281,787.30 3.88
6
China
Construct
ion Bank
Corp
建设银行
BBG00
0NW2S
18
香港联合
交易所
香港 59,000 262,468.10 3.61
7 Sunac 融创中国 BBG00 香港联合 香港 50,000 251,334.00 3.46
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
26
China
Holdings
Ltd
0PZ8S
G7
交易所
8
EGL
Holdings
Co Ltd
东瀛游
BBG00
7K5DD
07
香港联合
交易所
香港 114,000 246,407.85 3.39
9
Hong Kong
Exchanges
and
Clearing
Ltd
香港交易
所
BBG00
0BGW3
54
香港联合
交易所
香港 1,400 232,819.06 3.20
10
China
Tradition
al
Chinese
Medicine
Co. Ltd
中国中药
BBG00
0BDKM
V3
香港联合
交易所
香港 52,000 228,278.29 3.14
注：
1. 本 基金 对以 上证 券代 码 采用彭 博BBG-ID 。
2. 上 述表 格“ 所属 国家 （ 地区） ”均 按照 股票 及存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。
3. 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有权 益投 资明细 ，应 阅读 登载 于国 海富兰 克林 基金 管理 有
限公司 网站 的年 度报 告正 文。
8.5 报告 期内权 益投 资组 合的 重大变 动
8.5.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 权益 投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入
金额
占期初基金资
产净值比例(%)
1 Guotai Junan
International Hol
BBG000R4B7S3
1,846,708.00 9.92
2 Haitong International
Securiti
BBG000C313X5
1,722,666.94 9.26
3 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9
1,602,215.77 8.61
4 Value Partners Group
Ltd
BBG000TW8473
1,463,612.31 7.86
5 China CITIC Bank Corp
Ltd
BBG000J7DX33
1,423,849.71 7.65
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
27
6 China Shenhua Energy Co
Ltd
BBG000BX4MS1
1,112,698.56 5.98
7 Fosun International
Ltd
BBG000RJJ5Z8
1,108,610.23 5.96
8 AIA Group Ltd BBG0016XR1Q8
1,073,601.63 5.77
9 CIFI Holdings Group Co
Ltd
BBG003MHHV68
1,035,627.89 5.56
10 TravelSky Technology
Ltd
BBG000FDK190
1,019,329.96 5.48
11 Sunny Optical
Technology Group
BBG000C16952
943,421.66 5.07
12 China Railway
Construction Cor
BBG000QNN9H7
922,510.33 4.96
13 China Machinery
Engineering Co
BBG003PRY918
898,350.76 4.83
14 KWG Property Holding
Ltd
BBG000Q71X74
886,792.99 4.76
15 Bank of China Ltd BBG000NQGF05
854,601.77 4.59
16 CAR Inc BBG0071LBRS4
854,043.53 4.59
17 Guangzhou Baiyunshan
Pharmaceu
BBG000BMHD83
831,959.21 4.47
18 Hong Kong Exchanges and
Cleari
BBG000BGW354
823,539.36 4.43
19 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5
800,667.87 4.30
20 Ping An Insurance Group
Co of
BBG000GD4N44
781,040.27 4.20
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 权益 投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出
金额
占期初基金资
产净值比例(%)
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
28
1 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9
2,191,447.71 11.78
2 Guotai Junan
International Hol
BBG000R4B7S3
2,025,933.44 10.89
3 AIA Group Ltd BBG0016XR1Q8
1,835,851.24 9.86
4 Taiwan Semicon.
Manufacturing
BBG000BN2JD8
1,712,406.08 9.20
5 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5
1,390,459.03 7.47
6 China Merchants Bank
Co, Ltd
BBG000DVPPK1
1,152,640.09 6.19
7 Haitong International
Securiti
BBG000C313X5
1,117,184.33 6.00
8 Ping An Insurance Group
Co of
BBG000GD4N44
1,095,886.05 5.89
9 China Shenhua Energy Co
Ltd
BBG000BX4MS1
1,056,528.99 5.68
10 China CITIC Bank Corp
Ltd
BBG000J7DX33
1,054,526.37 5.67
11 Hong Kong Exchanges and
Cleari
BBG000BGW354
1,031,684.86 5.54
12 KWG Property Holding
Ltd
BBG000Q71X74
999,450.17 5.37
13 Samsung Electronics Co
Ltd
BBG000BCY2S8
966,657.12 5.19
14 China Overseas
Land&Investment
BBG000BGD8W4
953,168.23 5.12
15 Value Partners Group
Ltd
BBG000TW8473
944,113.03 5.07
16 TravelSky Technology
Ltd
BBG000FDK190
911,610.23 4.90
17 Bank of China Ltd BBG000NQGF05
871,351.02 4.68
18 Fosun International
Ltd
BBG000RJJ5Z8
839,681.13 4.51
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
29
19 ICICI Bank Ltd BBG000DRM796
809,615.47 4.35
20 Sunny Optical
Technology Group
BBG000C16952
783,786.08 4.21
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5.3 权益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 41,078,582.97
卖出收入（成交）总额 48,370,727.63
8.6 期末 按债券 信用 等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
金额单位：人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1
HANG SENG
H-SHARE
INDEX ETF
ETF
开放式
基金
Hang Seng
Investment
Index Fun
211,723.76 2.91
8.11 投 资组合 报告 附注
8.11.1 本基 金本期 投资的 前十 名证券 中， 无报告 期内 发行主 体被 监管部 门立 案调查 的，
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
30
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 证监会 、证 券交易 所公 开谴责 、处 罚的证 券。
8.11.2 本基 金投资 的前十 名股 票中 ， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外 的股
票。
8.11.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 63,569.41
3 应收股利 2,831.70
4 应收利息 123.75
5 应收申购款 99.85
6 其他应收款
574,997.61
7 待摊费用 －
待摊费用
－
8 其他 －
9 合计 641,622.32
8.11.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
截至报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份 额持 有人信 息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
占总份
额比例
持有
占总份
额比例
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
31
份额 份额
1,165 7,509.20 449,669.93 5.14% 8,298,545.79 94.86%
9.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,003.28 0.011468%
9.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2012年02月22日)基金份额总额 327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额 17,987,846.66
本报告期基金总申购份额 11,530,926.49
减：本报告期基金总赎回份额 20,770,557.43
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 8,748,215.72
§11 重大 事件揭 示
11.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（一）基金管理人重大人事变动
1 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过，毕国强
先生不再担任公司总经理， 由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。 详情请参阅
2015年4月18日相关公告。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
32
2 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，李
彪先生不再担任公司副总经理。详情请参阅2015 年12月12日相关公告。
期后事项说明: 经国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第八次会议和第
四届董事会第二十二次会议分别审议，同意自2016 年1月4日起，Gregory E. McGowan 先
生担任公司董事长； 同意吴显玲女士自2016年1月7日起担任公司总经理， 全面主持经营
管理工作。详情请参阅2016 年1月9日相关公告。
3 、经公司决定，同意增聘徐成为富兰克林国海亚洲机会股票型证券投资基金的基
金经理。 公司已办理完成上述基金经理的注册手续， 详情请参阅2015年12 月24日相关公
告。
期后事项说明： 经公司决定， 同意富兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投
资基金原基金经理曾宇由于个人原因自2016年2月24日离任， 详情请参见2016 年2月24 日
相关公告。
（二）基金托管人重大人事变动
无。
11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币55000.00 元， 本
基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他会计师
事务所。
11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内 ，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
33
11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Daishin
Securities
Korea
1
1,183,344.6
4
1.32% 1,419.63 1.00%
Macquarie
Capital
Secs
1
15,471,597.
90
17.30% 24,932.95 17.59%
Bank of
America/Me
rrill
1
13,800,685.
59
15.43% 13,574.03 9.57%
Goldman
Sachs
1
8,647,752.3
6
9.67% 12,668.10 8.94%
Barclays
Capital
1
12,935,157.
53
14.46% 22,917.01 16.17%
Morgan
Stanley
1
14,958,675.
92
16.72% 28,397.38 20.03%
Daewoo
Securities
1
1,903,463.2
2
2.13% 3,806.44 2.68%
Instinet 1
5,720,794.7
7
6.40% 11,035.94 7.78%
CLSA
Limited
1
14,828,015.
40
16.58% 23,016.54 16.24%
中信建投 1 － － － －
国海证券 2 － － － －
China
Everbright
1 － － － －
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
34
Securities
MasterLink
Securities
1 － － － －
CCB
Internatio
nal
Securities
Limited
1 － － － －
注：
1、交 易单 元的 选择 标准 为 ：
（1） 资历 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人 民币或 等值 外币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，经 营 行为规 范；
（3） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（4） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（5） 研究 实力 较强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时、 定期 、 全 面地为 本基 金提 供宏 观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务， 并能 根据基 金投 资的 特定 要
求，提 供专 题研 究报 告。
2、交 易单 元的 选择 程序 ：
（1） 基 金管 理人 根据 基金 投资的 需求 提出 拟选 券商 名单， 并 组织 相关 部门 依 据券商 的选 择标 准对 券
商进行 评估 ，选 定券 商。
（2） 基金 管理 人与 拟选 券 商签订 《交 易开 户协 议》 ， 并经 公司 相关 部门 审议 相关条 款后 ， 由 基金 管
理人与 券商 签订 《交 易开 户协议 》， 并对 相关 人员 授权。
（3） 之后 ， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机 构 的研 究报告 、 信息 服务 质量 等 情况 ， 根 据如 下评 价体
系，每 半年 对签 约证 券经 营机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。
公司基 金交 易佣 金分 配依 据券商 提供 的研 究报 告和 服务质 量， 评判 标准 包括 但不限 于：
a. 全 面及 时向 公司 提供 高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 严究 报告 ；
b. 具 有数 量研 究和 开发 能 力；
c. 能 有效 组织 上市 公司 调 研；
d. 能 根据 公司 所管 理基 金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
e. 上 门路 演和 电话 会议 的 质量；
f.
与 我公 司投 资和 研究 人员的 信息 交流 和沟 通能 力；
g. 交 易执 行能 力和 质量 ；
h.
其 他与 投资 有关 的服 务 和支 持。
3、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内 ， 本 基金 新增 元 富证券 （MasterLink Securities ） 交 易单 元1 个； 新增 光大国 际证 券 （China
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
35
Everbright Securities ） 交易单 元1 个； 新 增建 银国 际证券 （CCB International Securities Limited ）
交易单 元1 个。
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交
金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期基金
成交总额的
比例
Daishin
Securit
ies
Korea
－ － － － － － － －
Macquar
ie
Capital
Secs
－ － － － － －
1,15
6,01
8.72
13.65%
Bank of
America
/Merril
l
－ － － － － －
3,58
7,43
4.24
42.37%
Goldman
Sachs
－ － － －
408,
407.
12
100.00
%
－ －
Barclay
s
Capital
－ － － － － －
2,34
2,85
8.33
27.67%
Morgan
Stanley
－ － － － － － － －
Daewoo
Securit
ies
－ － － － － － － －
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
36
Instine
t
－ － － － － －
1,38
0,61
2.65
16.31%
CLSA
Limited
－ － － － － － － －
中信建
投
－ － － － － － － －
国海证
券
－ － － － － － － －
China
Everbri
ght
Securit
ies
－ － － － － － － －
MasterL
ink
Securit
ies
－ － － － － － － －
CCB
Interna
tional
Securit
ies
Limited
－ － － － － － － －
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
二 〇一 六年三 月二 十八日
