国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
国 泰 区位 优 势混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告的财务资料经审计 ，普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）为 本基金出具了无保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国泰区 位优 势混 合
基金主 代码 020015
交易代 码 020015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 5 月 27 日
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 130,420,994.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于具 有区 位优势 且受 益于 区位 经济 发展优 势环 境 （如 优惠
政策、 特殊 的产 业链 等） 的优质 上市 公司 的股 票。 在有效 控制 风险 的前 提
下，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济发 展趋 势的预 测分 析 ， 评 价未
来一段 时间 股票 、 债 券市 场相对 收益 率， 主动 调整 股票、 债券 及现 金类 资
产的配 置比 例。 其中， 股 票资产 投资 主要 以区 位经 济发展 优势 为龙 头， 采
取自下 而上 、三 重过 滤的 精选个 股策 略。
业绩比 较基 准 业绩基 准=80%× 沪深 300 指数收 益率+20%× 上证 国 债指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场
基金和 债券 型基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国泰基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 巴立康 王永民 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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负责人
联系电 话 021-31081600 转 010-66594896
电子邮 箱 xinxipilu@gtfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 （021 ） 31089000 ， 400-888-8688 95566
传真 021-31081800 010-66594942
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层及
基金托 管人 住所
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 171,730,860.30 128,221,637.30 96,665,559.90
本期利 润 191,067,190.95 70,921,393.50 170,389,588.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.2518 0.1817 0.3682
本期基 金份 额净 值增 长率 64.18% 13.99% 34.18%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.4611 0.4989 0.2142
期末基 金资 产净 值 320,984,236.47 325,232,889.86 677,337,406.57
期末基 金份 额净 值 2.461 1.499 1.315
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（2） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 36.49% 2.61% 13.57% 1.34% 22.92% 1.27%
过去六 个月 5.71% 3.53% -12.31% 2.14% 18.02% 1.39%
过去一 年 64.18% 3.02% 6.98% 1.99% 57.20% 1.03%
过去三 年 151.12% 2.04% 43.01% 1.43% 108.11% 0.61%
过去五 年 87.72% 1.69% 22.97% 1.29% 64.75% 0.40%
自基金 合同 生
效起至 今
156.42% 1.59% 39.99% 1.32% 116.43% 0.27%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2009 年 5 月 27 日至 2015 年 12 月 31 日)
注： 本基金 的合 同生 效日 为 2009 年 5 月 27 日。 本 基金在 六个 月建 仓期 结束 时， 各项资 产配 置
比例符 合合 同约 定。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
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过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国泰基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 3 月 5 日 ， 是经中 国证 监会 证监 基字[1998]5 号 文批 准的
首批规 范的 全国 性基 金管 理公司 之一 。公 司注 册资 本为 1.1 亿元 人民 币， 公 司注册 地为 上海 ，并 在
北京和 深圳 设有 分公 司。
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人共 管理 58 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增长 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只子 基金 ，分 别为 国 泰金龙 行业 精选 证券 投
资基金 、 国 泰金 龙债 券证 券投资 基金 ） 、 国泰 金马 稳 健回报 证券 投资 基金 、 国 泰货币 市场 证券 投资 基
金、国泰金鹿保本增值混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹价值混合型证券投 资基金、国泰金鼎价值
精选混 合型 证券 投资 基金 （ 由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来） 、 国泰 金牛 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 、
国泰沪 深 300 指 数证 券投 资基金 （由 国泰金 象保 本 增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国 泰双 利债 券
证券投 资基 金 、 国 泰区 位 优势混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长 混合 型 证券投 资基 金 （LOF ） （由国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国 泰纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金、 国泰 价 值经典 混合 型证 券投 资
基金 （LOF ） 、 上证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数
证券投资基金联接基金、 国泰保本混合型证券投资 基金、国泰事件驱动策略 混合型证券投资基金、
国泰信用互利分级债券型 证券投资基金、国泰成长 优选混合型证券投资基金 、国泰大宗商品配置证
券投资 基金(LOF) 、 国泰信用债券 型证 券投 资基 金、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国 泰金 泰平 衡混 合
型证券 投资 基金 （由 金泰 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 国 泰
国证房 地产 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 国泰 估值 优势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由国泰估 值 优
势可分 离交 易股 票型 证券 投资基 金封 闭期 届满 转换 而来） 、 上 证 5 年期 国债 交 易型开 放式 指数 证券 投
资基金 、国 泰上 证 5 年期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、纳 斯达克 100 交易 型开 放
式指数证券投资基金、国 泰中国企业境外高收益债 券型证券投资基金、国泰 黄金交易型开放式证券
投资基金、国泰美国房地 产开发股票型证券投资基 金、国泰国证医药卫生行 业指数分级证券投资基
金、国泰淘金互联网债券 型证券投资基金、国泰聚 信价值优势灵活配置混合 型证券投资基 金、国泰
民益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 国泰国 策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰浓 益
灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期 支付混合型证券投资基金 、国泰结构转型灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金 （由金 鑫证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 新 经
济灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资 基金、国泰创利债券型
证券投 资基 金 （由 国 泰 6 个月短 期理 财债 券型 证券 投资基 金转 型而 来） 、 国泰 策略收 益灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 （由 国泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数 分级
证券投资基金、国泰国证 有色金属行业指数分级证 券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资
基金、国泰兴益灵活配置 混合型证券投资基金、国 泰生益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰互联
网+ 股票 型证 券投 资基 金、 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 （由 中 小板 300 成 长交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金、 国 泰 新目标 收益 保本 混合 型
证券投资基金、国泰全球 绝对收益型基金优选证券 投资基金、国泰鑫保本混 合型证券投资基金。另
外， 本 基金 管理人 于 2004 年获得 全国 社会 保障 基金 理事 会 社保 基金 资产 管理 人资格 ， 目 前受托 管 理
全国社 保基 金多 个投 资组 合。 2007 年 11 月 19 日， 本 基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资格 。 2008
年 2 月 14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （ 专户 理财） 的基 金公 司之 一，
并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ） 资格 ， 成 为 目前业 内少 数拥 有 “ 全
牌照” 的基 金公 司之 一， 囊 括了公 募基 金、 社保 、年 金、专 户理 财 和 QDII 等管理业务 资格 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
饶玉涵
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
9
- 6 年
硕士研 究生 。2010 年 7 月 加入国
泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究
员和基 金经 理助 理。2015 年 9 月
起 任 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
邓时锋
本基金 的基 金
经理（ 原国 泰
区位优 势股
票） 、 国 泰金 鼎
价值混 合、 国
泰央企 改革 股
票的基 金经 理
2009-05-2
7
- 16 年
硕士研 究生 。 曾 任职 于天 同证券 。
2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有
限 公 司 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 社 保
111 组合 基金 经理 助理 、 国 泰金鼎
价 值 混 合 和 国 泰 金 泰 封 闭 的 基 金
经理助 理，2008 年 4 月起 任国泰
金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理，2009 年 5 月起兼
任 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资
基 金 （ 原 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证
券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经 理 ，2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰估
值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）的基金经理 ，2015 年 9
月 起 兼 任 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：1、 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首 任基 金经 理， 任职日 期为 基金 合
同生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券法 》 、 《 证券投资基金法 》 、 《 基金 管理公司公平交易
制度指导意见》等有关法 律法规的规定，严格遵守 基金合同和招募说明书约 定，本着诚实信用、勤
勉尽责、最大限度保护投 资人合法权益等原则管理 和运用基金资产，在控制 风险的基础上为持有人
谋求最大利益。本报告期 内，本基金运作合法合规 ，未发生损害基金份额持 有人利益的行为，未发
生内幕交易、操纵市场和 不当关联交易及其他违规 行为，信息披露及时、准 确、完整，本基金与本
基金管理人所管理的其他 基金资产、投资组合与公 司资产之间严格分开、公 平对待，基金管理 小组
保持独立运作，并通过科 学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有 效保障投资人的合法权
益。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金 管理 人根 据相 关法 规要求 ， 制 定了 《公 平交 易管理 制度 》 ， 制度 规范 了 公司各 部门 相关 岗
位职责 ， 适 用于 公司 所有 投资品 种的 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管理 活动 ， 包 括授 权 、
研究分析、投资决策、交 易执行、业绩评估等投资 管理活动相关的各个环节 ，旨在规范交易行为，
严禁利 益输 送， 保证 公平 交易， 保护 投资 者合 法权 益。
（一）公司投资和研究部 门 不断完善研究方法和投 资决策流程，提高投资决 策的科学性和客观
性，确 保各 投资 组合 享有 公平的 投资 决策 机会 ，建 立公平 交易 的制 度环 境。
（二）公司制定投资授权 机制，明确各投资决策主 体的职责和权限划分，合 理确定各投资组合
经理的 投资 权限 ，超 过投 资权限 的操 作需 要经 过严 格的审 批程 序。
（三）公司对各投资组合 信息进行有效的保密管理 ，不同投资组合经理之间 的重大非公开投资
信息相 互隔 离。
（四）公司实行集中交易 制度，严格隔离投资管理 职能与交易执行职能，确 保各投资组合享有
公平的 交易 执行 机会 。并 在交易 执行 中对 公平 交易 进行实 时监 控。
（五 ）公司严格控制不同 投资组合之间的同日反向 交易，严格禁止可能导致 不公平交易和利益
输送的 同日 反向 交易 。
（六） 公司 相关部 门定 期 对管理 的不 同投 资组 合的 整体收 益率 差异、 分投 资 类别的 收益 率差 异、
不同时 间窗 下同 向交 易和 反向交 易的 交易 价差 等进 行分析 ，并 评估 是否 符合 公平交 易原 则。
（七）公司相关部门建立 有效的异常交易行为日常 监控和分析评估制度，对 交易过程进行定期
检查， 并将 检查 结果 定期 向公司 风险 管理 委员 会汇 报。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金管理公司公平交易制度 指导意见》的 相关
规定，通过严格的内部风 险控制制度和流程，对各 环节的投资风险和管理风 险进行有效控制，确保
公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合， 切实 防范 利益输 送行 为。
（一） 本基 金管 理人 所管 理的基 金或 组合 间同 向交 易价差 分析
根据证监会公平交易指导 意见，我们计算了公司旗 下基金、组合同日同向交 易纪录配对。通过
对这些 配对 的交 易价 差分 析， 我们 发现 有效 配对 溢 价率均 值大 部分 在 1% 数量 级及以 下 ， 且 大部 分溢
价率均 值通 过 95% 置 信度 下等 于 0 的 t 检验 。
（二） 扩展 时间 窗口 下的 价差分 析 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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本基金 管理 人选 取 T=3 和 T=5 作 为扩 展时 间窗 口， 将基金 或组 合 交 易情 况分 别在这 两个 时间 窗
口内作平均，并以此为依 据，进行基金或组合间在 扩展时间窗口中的同向交 易价差分析。对于有足
够多观 测样 本的 基金 配对 （样本 数 ≥ 30 ） ， 溢价 率均 值大部 分 在 1% 数 量级 及以 下。
（三） 基金 或组 合间 模拟 溢价金 额分 析
对于不 能通 过溢 价率 均值 为零 的 t 检验 的基 金组 合 配对、 对于 在时 间窗 口中 溢价率 均值 过大 的
基金组合配对，已要求基 金经理对价差作出了解释 ，根据基金经理解释公司 旗下基金或组合间没有
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，本基金与本 基金管理人所管理的其他 投资组合未发生大额同日 反向交易。本报告
期内， 未发 现本 基金 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年世 界经 济的 一个 显 著特征 是发 展趋 势的 分化 和复苏 的不 均衡 。 美欧 等 发达经 济体 基本 保
持了温和复苏的势头，大 部分新兴市场国家则面临 较为严峻的经济下行压力 。这种局面加剧了世界
经济不 平衡 ，使 未来 面临 更大复 杂性 和更 多的 不确 定性。
根据 IMF 最近的数据 ，2015 年 全球 经济 增长 为 3.1% ，与 2015 年 7 月 的预 测相 比，下 调 了 0.2
个百分 点 ， 比 2014 年低 0.3 个百 分点 。 IMF 预测美国 2015 年经 济增 长为 2.6% ， 2016 年将 升至 2.8% 。
10 月 ， 美国 失业 率下 降到 5.0% ， 保 持了 自 2009 年 10 月以 来的 持续 下降 趋势 ， 显示出 经济 复苏 具备
较好基 础。 欧盟 委员 会发 布的秋 季经 济展 望报 告预 计 2015 年 欧元 区和 欧盟 经济将 分别 增长 1.6% 和
1.9% ， 比春 季展 望报 告分 别高 出 0.1 个百 分点 。同 时欧洲 劳动 力市 场也 在持 续改善 中， 欧盟 整体 失
业率 9 月 下降到 9.3% 。 日本经济的 表现也好 于预 期，日本政 府公布修 正后 的数据显示 ，第三季 度
GDP 折 合 年率 为增 长 1% ，高于 初值-0.8% 。
2015 年中 国 GDP 增 速回 落到 6.9% ，固 定资 产投 资 增速 10% 。12 月 CPI 为 1.6% ，通 胀压 力不
大。12 月 工业 增加 值 5.9% ，PPI-5.9% ，都仍 处低 位 。M2 增速 13.3% 。美 元兑 人民币 汇率 从年 初的
6.15 左 右上 升 至 6.49 。人 民币贬 值是 过去 几年 都不 曾出现 的新 挑战 。
2015 年， 在央 行持续 降准 降息的 背景 下，A 股市 场 上半年 迎来 大幅 上涨 ， 二 季度市 场情 绪达 到
亢奋状态。6 月份，由于 估值及杠杆达到高位，在 央行降准预期落空时出现 短期大幅回调，平仓盘
引起踩踏效应，一度出现 流动性 缺失。在央行双降 、国家队进场维稳、减持 禁令等措施出台后，市
场阶段 性稳 住。8 月 11 月 人民币 汇改 引发 贬值 预期 ，市场 再次 出现 大幅 调整 。9 月 初， 随着 央行 再国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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次双降 、股 市估 值调 整到 位、美 联储 议息 会议 声明 偏鸽派 等利 好因 素出 现， 市场恢 复上 涨。
本基金在上半年较好地踏 准了市场的节奏，成功把 握了传媒、信息服务等行 业的投资机会，二
季度对 次新 股的 投资 也为 组合净 值带 来较 大贡 献。 虽然在 6 月 下旬 的股 灾中 受伤较 重， 但在 8 月份
市场回 落时 及时 降仓 ，9 月初又 逐步 加仓 ，且 以 TMT 等 成长 股为 主， 因此 全年净 值表 现较 好。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表 现
本基金 在 2015 年度 的净 值 增长率 为 64.18% ，同 期业 绩比较 基准 为 6.98% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2016 年我 们面 临的 局面 比 以往更 加复 杂严 峻。 从外 围环境 来看 ， 美 联储 加息 带来的 美元 回流 对
全球经济体都造成压力， 特别是新兴市场国家的资 本外流压力可能更甚。油 价暴跌对产油国主权债
务的影响值得关注。从国 内形势来看，经济增长持 续放缓，人民币贬值压制 了货币政策宽松空间，
地方政府债务压力依然较 大，财政政策空间有赖于 赤字率提升。经济内生增 长动力不足，投资者期
待供给主 义改革 为下一 个 黄金发 展 期奠定 基础。 从 资本市场 来看，IPO 与再 融资需求 增大了 股票供
给；同时由于经济增长前 景不明朗，投资者心态不 稳，助长了股市的暴涨暴 跌。这些都是我们在新
的一年 面临 的挑 战。
另一方面，历史证明，真 正的出路往往是在动荡与 试探过程中摸索出来的， 破立并存。在经济
结构转型过程中，固然面 临着过剩产能出清、打破 刚性兑付等问题，但我们 也看到新兴产业的蓬勃
发展 ， 如 互联 网+ 、 传媒 、 教育 、 环 保等 ， 能够 切实 满足社 会新 兴需 求的 行业 龙头增 速依 然较 快 ， 这
指出了 中国 经济 将来 的发 展方向 ，也 是我 们重 点关 注的方 向。
年初至今大跌释放了部分 估值风险，一 些优质个股 已经跌到合理甚至低估位 置。总体而言，站
在当前时点，我们对后市 保持谨慎乐观的态度。我 们会一方面注重控制风险 ，另一方面保持积极开
放的心态，把握投资机会 ，努力做到自上而下和自 下而上相结合。本基金下 一阶段将关注以下几个
方面的投资机会 ： （1）受 益于国企改革、供给侧改 革及去产能的蓝筹板块和 个股； （2）符合 经济结
构转型方向的信息服务行 业和环保行业等； （3 ） 管理 优 秀 、 执 行 力 强 、 积 极转 型 的 传 统 行 业 龙 头 ；
（4） 业 绩增 长确 定性 强的 食品饮 料和 医药 等消 费品 行业； （5） 符合国 家产 业 结构调 整规 划， 在未 来
产业升级过程中受益的优 势 装备制造业； （6）符合 国家区域经济振兴规划， 在未来区域振兴过程中
受益的 优质 企业 。
本基金 将一 如既 往地 恪守 基金契 约， 在价 值投 资理 念的指 导下 ， 精 选个 股， 注重组 合的 流动 性 ，
力争在 有效 控制 风险 的情 况下为 投资 者创 造最 大的 价值。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照相关法 律法规规定，设有估值委 员会，并制定了相关制度 及流程。估值委员
会主要负责基金估值相关 工作的评估、决策、执行 和监督，确保基金估值的 公允与合理。报告期内
相关基金估值政策由托管 银行进行复核。公司估值 委员会由主管运营副总经 理负责，成 员包括基金
核算、风险管理、行业研 究方面业务骨干，均具有 丰富的行业分析、会计核 算等证券基金行业从业
经验及专业能力。基金经 理如认为估值有被歪曲或 有失公允的情况，可向估 值委员会报告并提出相
关意见 和建 议。 各方 不存 在任何 重大 利益 冲突 ，一 切以投 资者 利益 最大 化为 最高准 则。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
截止本报告期末，根据本 基金基金合同和相关法律 法规的规定，本基金无应 分配但尚未实施的
利润。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对国 泰区位优势混合型 证券投资
基金（以 下称 “ 本基 金 ” ）的托管过 程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法 律法规、基 金
合同和托管协议的有关规 定，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履行了应尽
的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙 ）审计，注册会计
师出具 了普 华永 道中 天审 字(2016) 第 20775 号标 准无 保留意 见的 审计 报告 。 投 资 者可通 过年 度报 告正
文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 7,843,603.37 53,097,493.11
结算备 付金 1,140,675.30 899,956.57
存出保 证金 314,459.05 224,583.19
交易性 金融 资产 314,046,231.13 321,863,927.11
其中： 股票 投资 297,810,591.13 301,786,927.11
基金投 资 - -
债券投 资 16,235,640.00 20,077,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 5,649,575.66
应收利 息 283,745.11 523,494.72
应收股 利 - -
应收申 购款 53,276.37 1,531,099.01 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 323,681,990.33 383,790,129.37
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 2,797,042.70
应付赎 回款 1,571,950.85 53,960,225.93
应付管 理人 报酬 380,132.87 493,791.15
应付托 管费 63,355.47 82,298.54
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 418,526.50 1,083,868.91
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 263,788.17 140,012.28
负债合计 2,697,753.86 58,557,239.51
所有者权益： - -
实收基 金 130,420,994.72 216,986,392.01
未分配 利润 190,563,241.75 108,246,497.85
所有者权益合计 320,984,236.47 325,232,889.86
负债和所有者权益总 计 323,681,990.33 383,790,129.37
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 2.461 元， 基金 份额 总额 130,420,994.72 份 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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7.2 利润表
会计主 体： 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 200,908,709.47 85,091,758.32
1.利息 收入 357,617.64 1,142,650.86
其中： 存款 利息 收入 213,746.05 254,636.77
债券利 息收 入 143,871.59 888,014.09
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 180,824,596.87 140,856,374.87
其中： 股票 投资 收益 179,679,973.63 136,211,825.63
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -121,342.50 899,514.37
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,265,965.74 3,745,034.87
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
19,336,330.65 -57,300,243.80
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 390,164.31 392,976.39
减：二、费用 9,841,518.52 14,170,364.82
1．管 理人 报酬 4,750,547.83 7,894,868.60
2．托 管费 791,758.00 1,315,811.40 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,890,531.80 4,547,869.45
5．利 息支 出 3,720.83 7,521.98
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 3,720.83 7,521.98
6．其 他费 用 404,960.06 404,293.39
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 191,067,190.95 70,921,393.50
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 191,067,190.95 70,921,393.50
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
216,986,392.01 108,246,497.85 325,232,889.86
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 191,067,190.95 191,067,190.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-86,565,397.29 -108,750,447.05 -195,315,844.34
其中：1.基 金申 购款 173,117,814.41 224,599,970.98 397,717,785.39
2.基金 赎回 款 -259,683,211.70 -333,350,418.03 -593,033,629.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- - - 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
130,420,994.72 190,563,241.75 320,984,236.47
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
515,228,900.61 162,108,505.96 677,337,406.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 70,921,393.50 70,921,393.50
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-298,242,508.60 -124,783,401.61 -423,025,910.21
其中：1.基 金申 购款 86,281,945.49 27,489,771.95 113,771,717.44
2.基金 赎回 款 -384,524,454.09 -152,273,173.56 -536,797,627.65
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
216,986,392.01 108,246,497.85 325,232,889.86
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张峰 ，主管 会计 工作 负责 人： 李辉， 会计 机构 负责 人： 倪蓥
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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国 泰区 位优势 混合 型证券投 资基 金( 原名 为国 泰区位优 势股 票型证 券投 资基金， 以下 简称 “本基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称 “ 中国 证 监会 ”) 证 监许 可[2009] 第 279 号《 关于 核准 国泰 区
位优势股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由 国泰基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《国泰 区位优势股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型
开放式 ， 存 续期 限不 定， 首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集 1,908,882,949.00 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2009) 第 84 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证监 会
备案， 《国 泰区 位优 势股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2009 年 5 月 27 日正 式生效 ， 基 金合 同生 效
日的基 金份 额总 额 为 1,909,204,157.74 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 321,208.74 份 基金 份额 。
本基金 的基 金管 理人 为国 泰基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法〉有 关问 题的 规定 》及 《国泰 区位 优势 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ，
国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 于 2015 年 8 月 8 日起更 名为 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基 金 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《国泰 区位优势混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定， 本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票(A 股及
监管机 构允 许投 资的 其他 种类和 其他 市场 的股 票) 、 债券 、 权 证、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本 基金 股票 资产投 资比 例占 基金 资产 的 60%-95% ； 债 券、 现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-40% ，其中， 权证 投资 比例占 基金 资产净 值 的 0-3% ，资 产支持 类证 券投 资 比例占 基金 资产净 值
的 0-10% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准
为：沪 深 300 指 数收 益率 X 80%+ 上证 国债 指数 收益 率 X 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人国 泰基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《国 泰区位 优势混 合型 证券投 资基金 基金 合国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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同》 和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所列 示的 中国 证监 会、 中 国基金 业协 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金 行
业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政 策 与最近一期的年度报告 相一致，会计估计较最近 一期年度报告有变
更。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于 上市 公 司股息 红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发行 基金 方式募 集资 金不属 于营 业税 征收范 围 ，不征 收营 业税 。基金 买 卖股票 、债 券的 差
价收入 不予 征收 营业 税。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额， 自 2015 年
9 月 8 日起 ， 暂免 征收 个 人所得 税 。 对 基金 持有 的 上市公 司限 售股 ， 解禁 后 取得的 股息 、 红利 收入，
按照上 述规 定计 算纳 税， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ；解禁 前取 得的 股息 、红 利收入 继续 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国泰基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司 (“ 中国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国电 力财 务有 限公 司 基金管 理人 的股 东
意大利 忠利 集团(Assicurazioni Generali S.p.A.) 基金管 理人 的股 东
国泰元 鑫资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
中国建 银投 资有 限责 任公 司(“ 中国 建投 ”) 基金管 理人 的控 股股 东
国泰全 球投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 交易 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,750,547.83 7,894,868.60
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 876,200.57 1,149,092.19
注：支 付基 金管 理人 国泰 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.50% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.50% / 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 791,758.00 1,315,811.40
注：支 付基 金托 管人 中国 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无与 关联 方进 行的银 行间 同业 市场 的债 券 （含 回购） 交 易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 10,000,200.00 10,000,200.00
期间申 购/ 买 入总 份额 5,493,956.04 -
期间因 拆分 变动 份额 - - 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 22 页共 37 页
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 5,000,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 10,494,156.04 10,000,200.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
8.05% 4.61%
注： 1. 期间 申购/ 买 入总 份 额含红 利再 投、 转换 入份 额为 5,493,956.04 份， 期间 赎回/ 卖 出总 份额
含转换 出份 额 为 5,000,000.00 份。
2. 基 金管 理人 国泰 基金 管 理有限 公司 在本 年度 申购/ 赎回本 基金 的交 易委 托国 泰基金 管理 有限
公司直 销柜 台办 理， 申购 适用费 率 1,000 元/ 笔， 赎 回适用 费 率 0.00% 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 投资 本基 金的情 况。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 7,843,603.37 184,784.44 53,097,493.11 236,057.65
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/ 增发 证券 而于 期末 持有 的流通 受限 证券 。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 37 页
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本期 末无 暂时 停牌 等流通 受限 证券 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 297,810,591.13 元， 属于 第二 层次 的余额 为 16,235,640.00 元 ， 无属 于第 三层次 的
余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层 次 293,287,545.84 元，第 二层 次 28,576,381.27 元， 无第 三层 次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 37 页
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 25 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中 国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的 估值 处理 标准 》 所 独立提 供的 估值 结果 确定 公允价 值(附注 7.4.5.2) ， 并 将相关 债券 的公 允价 值
从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 297,810,591.13 92.01
其中： 股票 297,810,591.13 92.01
2 固定收 益投 资 16,235,640.00 5.02
其中： 债券 16,235,640.00 5.02
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 37 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,984,278.67 2.78
7 其他各 项资 产 651,480.53 0.20
8 合计 323,681,990.33 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 158,937,719.93 49.52
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
79,719,328.00 24.84
J 金融业
3,870,000.00 1.21
K 房地产 业
9,779,038.30 3.05
L 租赁和 商务 服务 业
15,360,000.00 4.79
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
7,059,500.00 2.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
23,085,004.90 7.19
S 综合
- -
合计 297,810,591.13 92.78
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300188 美亚柏 科 380,000 19,266,000.00 6.00
2 000892 *ST 星美 880,000 18,189,600.00 5.67
3 300357 我武生 物 350,000 17,745,000.00 5.53
4 300271 华宇软 件 330,000 15,668,400.00 4.88
5 002425 凯撒股 份 539,865 15,650,686.35 4.88
6 002712 思美传 媒 120,000 15,360,000.00 4.79
7 300479 神思电 子 129,919 14,096,211.50 4.39
8 300203 聚光科 技 400,000 13,716,000.00 4.27
9 000967 上风高 科 500,000 13,435,000.00 4.19
10 002072 凯瑞德 529,575 12,826,306.50 4.00
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的年度报告
正文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002400 省广股 份 31,915,155.08 9.81
2 000858 五 粮 液 31,707,416.45 9.75
3 600511 国药股 份 29,100,283.01 8.95
4 002507 涪陵榨 菜 27,533,952.75 8.47
5 600050 中国联 通 26,640,703.12 8.19
6 600872 中炬高 新 24,988,376.98 7.68
7 000625 长安汽 车 22,872,003.68 7.03
8 000793 华闻传 媒 22,744,267.57 6.99 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 37 页
9 600028 中国石 化 22,295,495.49 6.86
10 601198 东兴证 券 21,347,305.11 6.56
11 300012 华测检 测 21,292,554.42 6.55
12 002229 鸿博股 份 20,643,370.29 6.35
13 600420 现代制 药 19,952,497.00 6.13
14 600750 江中药 业 18,601,133.25 5.72
15 002116 中国海 诚 18,462,032.03 5.68
16 300479 神思电 子 18,084,445.72 5.56
17 002712 思美传 媒 17,852,430.55 5.49
18 601166 兴业银 行 17,585,407.26 5.41
19 600115 东方航 空 17,395,942.00 5.35
20 600029 南方航 空 15,808,092.80 4.86
21 600654 中安消 15,351,173.82 4.72
22 600728 佳都科 技 15,112,436.34 4.65
23 300224 正海磁 材 15,024,029.00 4.62
24 000919 金陵药 业 14,810,146.00 4.55
25 300376 易事特 14,291,524.00 4.39
26 000892 *ST 星美 14,246,367.86 4.38
27 600270 外运发 展 14,066,372.72 4.33
28 002343 慈文传 媒 13,986,205.08 4.30
29 002425 凯撒股 份 13,444,366.54 4.13
30 300357 我武生 物 13,288,263.03 4.09
31 002072 凯瑞德 13,074,778.86 4.02
32 002594 比亚迪 12,895,199.00 3.96
33 000967 上风高 科 12,597,349.00 3.87
34 300401 花园生 物 12,427,976.00 3.82
35 601919 中国远 洋 12,385,149.75 3.81
36 603883 老百姓 12,275,236.32 3.77
37 300137 先河环 保 12,271,039.31 3.77
38 000758 中色股 份 12,254,098.35 3.77
39 600581 八一钢 铁 12,166,763.14 3.74
40 600048 保利地 产 12,016,761.37 3.69
41 002739 万达院 线 11,741,592.48 3.61
42 600309 万华化 学 11,473,724.91 3.53
43 002340 格林美 11,380,494.04 3.50
44 002065 东华软 件 10,992,683.13 3.38
45 000673 当代东 方 10,965,624.60 3.37
46 600109 国金证 券 10,774,724.00 3.31
47 000717 韶钢松 山 10,533,629.00 3.24
48 600629 华建集 团 10,431,671.55 3.21
49 002001 新 和 成 10,093,737.17 3.10
50 300188 美亚柏 科 10,087,726.19 3.10
51 000948 南天信 息 10,076,792.06 3.10
52 600325 华发股 份 10,057,009.47 3.09 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 37 页
53 002354 天神娱 乐 10,025,744.00 3.08
54 601111 中国国 航 9,914,238.92 3.05
55 300203 聚光科 技 9,732,007.92 2.99
56 002189 利达光 电 9,386,559.29 2.89
57 601989 中国重 工 9,353,983.00 2.88
58 002108 沧州明 珠 9,350,887.40 2.88
59 002373 千方科 技 9,292,376.57 2.86
60 002171 楚江新 材 9,263,034.78 2.85
61 300227 光韵达 9,221,838.40 2.84
62 600518 康美药 业 9,194,203.82 2.83
63 000728 国元证 券 8,988,582.99 2.76
64 300431 暴风科 技 8,850,141.00 2.72
65 603000 人民网 8,488,510.71 2.61
66 601886 江河创 建 8,371,971.14 2.57
67 603898 好莱客 8,286,059.50 2.55
68 000970 中科三 环 8,229,749.95 2.53
69 600376 首开股 份 8,146,204.80 2.50
70 300392 腾信股 份 7,966,784.10 2.45
71 600019 宝钢股 份 7,864,470.00 2.42
72 300271 华宇软 件 7,701,148.66 2.37
73 002180 艾派克 7,683,104.00 2.36
74 601901 方正证 券 7,555,313.54 2.32
75 000024 招商地 产 7,279,727.84 2.24
76 002022 科华生 物 7,016,974.43 2.16
77 002053 云南盐 化 6,940,983.20 2.13
78 002672 东江环 保 6,927,846.55 2.13
79 300299 富春通 信 6,796,147.00 2.09
80 002293 罗莱生 活 6,793,696.74 2.09
81 603588 高能环 境 6,730,918.58 2.07
82 600096 云天化 6,538,277.27 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600511 国药股 份 47,134,223.93 14.49
2 600872 中炬高 新 37,630,865.72 11.57
3 002400 省广股 份 36,616,358.86 11.26
4 601318 中国平 安 30,355,548.69 9.33 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 37 页
5 000858 五 粮 液 29,594,561.95 9.10
6 601919 中国远 洋 29,553,367.56 9.09
7 600420 现代制 药 29,429,508.01 9.05
8 601198 东兴证 券 28,372,561.29 8.72
9 300188 美亚柏 科 26,555,075.33 8.16
10 002385 大北农 25,765,554.85 7.92
11 300012 华测检 测 25,556,413.70 7.86
12 600655 豫园商 城 22,696,374.40 6.98
13 600028 中国石 化 22,672,569.93 6.97
14 600728 佳都科 技 22,472,714.13 6.91
15 000625 长安汽 车 22,283,212.38 6.85
16 600750 江中药 业 21,729,103.90 6.68
17 000948 南天信 息 21,002,339.68 6.46
18 002507 涪陵榨 菜 20,951,288.26 6.44
19 600502 安徽水 利 20,741,106.57 6.38
20 002116 中国海 诚 20,346,474.54 6.26
21 600050 中国联 通 19,848,678.09 6.10
22 300271 华宇软 件 19,830,139.63 6.10
23 603883 老百姓 19,823,461.11 6.10
24 002229 鸿博股 份 19,482,912.04 5.99
25 000919 金陵药 业 19,400,636.99 5.97
26 600654 中安消 19,367,054.58 5.95
27 600115 东方航 空 19,233,935.36 5.91
28 601166 兴业银 行 18,076,084.15 5.56
29 600029 南方航 空 16,928,696.07 5.21
30 603019 中科曙 光 15,882,789.43 4.88
31 600270 外运发 展 15,339,097.01 4.72
32 600048 保利地 产 15,286,416.96 4.70
33 000793 华闻传 媒 15,021,991.42 4.62
34 601601 中国太 保 14,802,402.69 4.55
35 002594 比亚迪 14,149,684.57 4.35
36 002739 万达院 线 14,065,667.94 4.32
37 600559 老白干 酒 13,944,458.29 4.29
38 002712 思美传 媒 13,322,458.99 4.10
39 300431 暴风科 技 13,263,968.49 4.08
40 600754 锦江股 份 13,262,383.60 4.08
41 601886 江河创 建 12,583,866.09 3.87
42 002065 东华软 件 12,524,908.50 3.85
43 002438 江苏神 通 11,927,295.52 3.67
44 300227 光韵达 11,734,947.27 3.61
45 600518 康美药 业 11,383,203.04 3.50
46 601111 中国国 航 11,253,576.31 3.46
47 600309 万华化 学 11,082,105.00 3.41
48 002108 沧州明 珠 10,972,460.98 3.37 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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49 002354 天神娱 乐 10,926,525.54 3.36
50 002340 格林美 10,910,953.15 3.35
51 300392 腾信股 份 10,867,508.00 3.34
52 300224 正海磁 材 10,824,783.99 3.33
53 600109 国金证 券 10,754,468.90 3.31
54 000728 国元证 券 10,575,163.01 3.25
55 600118 中国卫 星 10,491,601.82 3.23
56 300479 神思电 子 10,437,141.30 3.21
57 000758 中色股 份 10,407,141.52 3.20
58 600895 张江高 科 10,300,068.44 3.17
59 603588 高能环 境 10,232,458.93 3.15
60 600657 信达地 产 10,029,312.17 3.08
61 601989 中国重 工 9,909,847.31 3.05
62 601288 农业银 行 9,300,989.85 2.86
63 002167 东方锆 业 9,287,301.17 2.86
64 000970 中科三 环 9,282,692.53 2.85
65 002053 云南盐 化 8,976,216.00 2.76
66 603898 好莱客 8,972,521.00 2.76
67 600376 首开股 份 8,858,400.84 2.72
68 002189 利达光 电 8,591,870.74 2.64
69 600019 宝钢股 份 8,550,721.72 2.63
70 601901 方正证 券 8,087,793.24 2.49
71 600199 金种子 酒 7,995,904.07 2.46
72 300357 我武生 物 7,650,261.69 2.35
73 000024 招商地 产 7,638,564.10 2.35
74 601398 工商银 行 7,483,527.00 2.30
75 300137 先河环 保 7,349,626.54 2.26
76 600096 云天化 7,186,367.86 2.21
77 300376 易事特 7,168,007.00 2.20
78 002022 科华生 物 7,117,691.00 2.19
79 002293 罗莱生 活 7,051,323.72 2.17
80 600030 中信证 券 6,941,222.75 2.13
81 600837 海通证 券 6,885,958.00 2.12
82 600547 山东黄 金 6,650,171.00 2.04
83 002171 楚江新 材 6,545,507.00 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,263,318,867.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,466,276,147.42 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 16,235,640.00 5.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 16,235,640.00 5.06
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019509 15 国债 09 162,000 16,235,640.00 5.06
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 情况 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
314,459.05
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
283,745.11 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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5 应收申 购款
53,276.37
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
651,480.53
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,164
21,158.50 31,255,879.95 23.97% 99,165,114.77 76.03%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 334,079.92 0.26%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2009 年 5 月 27 日) 基 金份 额总 额 1,909,204,157.74
本报告 期期 初基 金份 额总 额 216,986,392.01
本报告 期 基 金总 申购 份额 173,117,814.41
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 259,683,211.70
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 130,420,994.72
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内， 本基 金无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
报告期 内基 金管 理人 重大 人事变 动如 下：
2015 年 8 月 8 日 ，本 基金 管理人 发布 了《 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 任职 公告》 ，经 本基 金
管理人 第六 届董 事会 第十 七次会 议审 议通 过， 聘任 张峰先 生担 任公 司总 经理 。
2015 年 8 月 14 日， 本基 金管理 人发 布了 《国 泰基 金管理 有限 公司 副总 经理 离任公 告》 ， 经本 基
金管理 人第 六届 董事 会第 十八次 会议 审议 通过 ，贺 燕萍女 士不 再担 任公 司副 总经理 。
2015 年 8 月 22 日 ，本 基 金管理 人发 布了 《国 泰基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的 公
告》 ， 经国 泰基 金管 理有 限 公司第 六届 董事 会第 二十 次会议 审议 通过 ，唐 建光 先生担 任公 司董 事长 、
法定代 表人 ，陈 勇胜 先生 不再担 任相 关 职 务。
2015 年 9 月 1 日， 本基 金管 理人发 布了 《国 泰基 金管 理 有限公 司关 于高 级管 理人 员变更 的公 告》 ，
经国泰 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会第 二十 一次 会议审 议通 过 ， 林 海中 先生 不再担 任公 司督 察长 ，
由巴立 康先 生代 任相 关职 务。
2015 年 12 月 10 日， 本基 金管理 人发 布了 《国 泰基 金管理 有限 公司 副总 经理 任职公 告》 ，经 国
泰基金 管理 有限 公司 第六 届董事 会第 二十 二次 会议 审议通 过， 聘任 陈星 德先 生担任 公司 副总 经理 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 如下 ：
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内，本基金无涉及 对公司运营管理及基金运 作产生重大影响的与本基 金管理人、基金财
产、基 金托 管业 务相 关的 诉讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金投 资策 略无改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
报告期内，为本基金提供 审计服务的会计师事务所 无改聘情况。报告年度应 支付给聘任会计师
事务所 的报 酬 为 60,000 元 ，目前 的审 计机 构已 提供 审计服 务的 年限 为 7 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内， 基金 管理 人、 托管人 机构 及高 级管 理人 员无受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东北证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
方正证 券 2 1,085,317,653.52 39.77% 776,279.04 36.34% -
中信证 券 1 418,290,423.86 15.33% 381,270.24 17.85% -
安信证 券 1 406,737,945.32 14.90% 294,625.41 13.79% -
中泰证 券 1 294,683,775.37 10.80% 269,046.48 12.59% -
银河证 券 1 283,430,587.55 10.39% 201,877.06 9.45% -
高华证 券 1 196,288,492.17 7.19% 181,237.78 8.48% -
万联证 券 1 24,543,090.17 0.90% 17,948.06 0.84% - 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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东吴证 券 1 19,865,511.62 0.73% 14,112.43 0.66% -
注：基 金租 用席 位的 选择 标准是 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 经营 行为；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 公 司具 有较 强的 研究 能力， 能及 时、 全 面、 定期 提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、
行业发 展趋 势及 证券 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告以及 丰富 全面 的信 息服 务；能 根据 基金 投资 的
特定要 求， 提供 专门 研究 报告。
选择程 序是 ：根 据对 各证 券公司 提供 的各 项投 资、 研究服 务情 况的 考评 结果 ，符合 交易 席位 租
用标准 的， 由公 司投 研业 务部门 提出 租用 证券 公司 交易席 位的 调整 意见 （包 括调整 名单 及调 整原 因
等）， 并经 公司 批准 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
方正证 券 4,550,007.63 21.61% - - - -
中泰证 券 - -
3,000,000.
00
16.30% - -
万联证 券
16,502,758.0
3
78.39%
15,400,00
0.00
83.70% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开募 集
证券投资基金运作管理办 法〉有关问题的规定》及 《国泰区位优势股票型证 券投资基金基金合同》
的约定 ，本 基金自 2015 年 8 月 8 日起基 金类 别变 更为混 合型 基金 ，基 金名 称由 “ 国泰 区位 优势 股票
型证券 投资 基金 ” 修 改为 “ 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 ” ， 基 金合 同部 分 条款相 应修 订 。 具 体请
查阅本 公司 于 2015 年 7 月 23 日 披露 的《 关于 修订 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同的 公国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 37 页共 37 页
告》 。
