国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证
券投资基金 2015年年度报告摘要
2015年12月31日
基金管理人：国开泰富基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月28日
国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自2015年01月01日起至 12 月31日止。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金
基金简称 国开岁月鎏金定开信用债
基金主代码 000412
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 23 日
基金管理人 国开泰富基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 822,344,906.56 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 国开岁月鎏金定开信用债A 国开岁月鎏金定开信用债C
下属分级基金的交易代码： 000412 000413
报告期末下属分级基金的份额总额 802,437,433.15 份 19,907,473.41份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的稳
定增值。
投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，在严格控制风险的前提
下，结合大类资产配置策略、久期配置策略、期限结构配置策略、类属配置策
略、信用类债券策略、息差策略、可转换债券投资策略等，通过对宏观经济指
标、货币政策和财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境的分析，动态
调整各类固定收益类资产的配置比例，实现风险和收益的最佳配比。
业绩比较基准 6 个月定期存款利率（税后）。
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收
益和预期风险高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国开泰富基金管理有限责任
公司
交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 肖强 汤嵩彥
联系电话 010 5936 3088 95559
电子邮箱 xiaoqiang@cdbsfund.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
010 5936 3299 95559
传真 010 5936 3220 021-62701216
注册地址 北京市怀柔区北房镇幸福西
街3号416室
上海市浦东新区银城中路188 号 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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办公地址 北京市东城区朝阳门北大街
7号五矿广场C座 10 层
上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码 100010 200120
法定代表人 崔智生 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.cdbsfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年
国开岁月鎏金定
开信用债A
国开岁月鎏金定
开信用债 C
国开岁月鎏金定
开信用债A
国开岁月鎏金定
开信用债C
本期已实现收益 53,804,484.51 1,305,771.92 32,071,962.61 3,308,115.93
本期利润 82,593,888.04 2,189,420.96 34,662,763.70 3,813,083.25
加权平均基金份额本
期利润
0.1562 0.1490 0.0932 0.0851
本期加权平均净值利
润率
14.54% 14.00% 9.10% 8.35%
本期基金份额净值增
长率
15.00% 14.65% 9.63% 9.22%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 20,332,390.90 494,933.49 9,458,295.29 338,591.89
期末可供分配基金份
额利润
0.0253 0.0249 0.0242 0.0203
期末基金资产净值 872,614,116.98 21,635,071.29 403,622,811.20 17,181,149.58
期末基金份额净值 1.087 1.087 1.032 1.028
3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增
长率
26.33% 25.47% 9.85% 9.44%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字； 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3.本基金基金合同生效日为 2013年12月23日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国开岁月鎏金定开信用债A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.22% 0.11% 0.33% 0.00% 3.89% 0.11%
过去六个月 8.77% 0.11% 0.74% 0.00% 8.03% 0.11%
过去一年 15.00% 0.13% 1.86% 0.01% 13.14% 0.12%
自基金合同
生效起至今
26.33% 0.12% 4.76% 0.01% 21.57% 0.11%
国开岁月鎏金定开信用债C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.23% 0.11% 0.33% 0.00% 3.90% 0.11%
过去六个月 8.61% 0.10% 0.74% 0.00% 7.87% 0.10%
过去一年 14.65% 0.12% 1.86% 0.01% 12.79% 0.11%
自基金合同
生效起至今
25.47% 0.11% 4.76% 0.01% 20.71% 0.10%
注：本基金业绩比较基准为 6个月定期存款利率（税后） 。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2013年12月23日生效。
2、截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制
的规定：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于信用债券的比例不低
于非现金基金资产的 80%；但应开放期流动性需要，在每次开放期前一个月、开放期及开放期结
束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金及到期日在一年以内的政府债
券占基金资产净值的比例不低于 5%，在封闭期内，本基金不受5%的限制。
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注：本基金基金合同生效日为 2013 年 12 月 23 日，2013 年度的相关数据根据当年实际存续期
（2013年 12 月23日至2013 年 12 月31日）计算。
3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
国开岁月鎏金定开信用债 A
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2015 0.9500 50,740,872.64 - 50,740,872.64
2014 0.6500 23,822,346.10 - 23,822,346.10
2013 - - - -
合计 1.6000 74,563,218.74 - 74,563,218.74
单位：人民币元
国开岁月鎏金定开信用债 C
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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2015 0.8700 1,243,773.42 - 1,243,773.42
2014 0.6500 2,833,467.51 - 2,833,467.51
2013 - - - -
合计 1.5200 4,077,240.93 - 4,077,240.93
注：本基金基金合同生效日为 2013年12月 23 日
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国开泰富基金管理有限责任公司于 2013 年 6 月 28 日正式获得中国证券监督管理委员会批准
成立，公司注册地位于北京市，注册资本为人民币贰亿元整，其中国开证券有限责任公司出资比
例为66.7%， 国泰证券投资信托股份有限公司出资比例为 33.3％。 公司经营范围包括： 基金募集、
基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截至2015年12月 31 日，公司旗下管理2只开放式基金，分别是：国开泰富岁月鎏金定期开
放信用债券型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金。同时，公司还管理多个特定客户
资产管理计划。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
洪宴
投资部总
经理，本
基金基金
经理
2013 年 12 月
23 日
- 2年 5个月
北京大学光华管理
学院商务统计与经
济计量专业硕士，
曾任中国光大银行
资金部投资交易处
处长，货币与债券
交易处副处长（主
持工作） ，货币与债
券交易处业务副经
理/经理；特许金融
分析师（CFA） 、加
拿大证券业协会
（CSI）衍生品交易
资格（DFC）认证，
曾获2010年及2012
年全国银行间本币
市场优秀交易主
管。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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注：1、任职日期说明：洪宴的任职日期为基金合同生效的日期。
2、 证券从业年限的计算标准： 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》
的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，制订了《公平交易管
理制度》 、 《异常交易监控管理制度》 ，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控
措施和信息披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之
间进行利益输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求证券投资的一级市场申购、二级市场交易以及投资管理过程中各
个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建议，享有公
平的投资机会。所有组合投资决策与交易执行保持隔离，实施集中交易制度，各组合享有平等的
交易权利。对于部分债券一级市场申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独
立确定交易要素，交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。本报告期，未出现清算不到位的情况，
且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交
叉交易。
公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资
组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金根据资金面、利率走势及宏观研判，整体保持中等久期及适度杠杆的稳健策略，并根
据债市调整情况择机进行了债券的切换操作。具体而言，在一季度，重点获利减持银行间中短期
信用债，置换为交易所可质押中期信用债，在获取了较高的票息及资本利得的同时，也提升了组
合的融资能力；把握中长期利率债调整的同时，适当增加中长期金融债的配置。自二季度地方债
务置换逐步明朗化后，逐步提升组合久期与杠杆率，以稳定的息票及息差为基础，稳中带攻，继
续发挥骑乘效应，减持银行间中短期信用债的同时，重点置换为中等级国企资质的中期信用债；
以高等级中期信用债及中长期金融债为标的，进行区间波段操作，博取价差；积极参与大盘可转
债的一级申购，并根据股市走势及转债溢价率，适时获利减持。在三季度末，通过利率水平与信
用利差绝对与相对水平的对比，提出在疲弱的经济基本面及机构配置压力下，中长端利率债仍有
下行空间，进而带动信用债利差进一步压缩，以中高等级信用债为标的进行了波段操作，并将净
申购资金通过一级市场增持关注地方民生工程的国资背景的中低等级信用债，获取票息与信用利
差持续压缩的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，国开岁月鎏金定开信用债 A 净值增长率15.00%，国开岁月鎏金定开信用债 C净值
增长率14.65%，业绩比较基准收益率为 1.86%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016年，经济基本面，在11月10日召开的中央财经领导小组第十一次会议上，习近平
总书记提出“供给侧结构性改革”概念。所谓“供给侧结构性改革”，是指在适度扩大总需求的
同时，着力加强供给侧结构性改革，着力提高供给体系质量和效率，增强经济持续增长动力。供
给侧改革要化解过剩产能，要淘汰僵尸企业，经济将面临较大下行压力。楼市库存高企，传统靠
房地产带动产业发展推动经济的模式难以为继，传统行业不仅面临供给端的过剩，还面临需求短
端的不足。2016年经济将随着结构调整有个阵痛过程，短期难于企稳回升。
资金面，货币政策将配合供给侧改革，维持资金面宽松，避免经济下行过快。但是，在结构
调整的大环境下，利率过低不利于产能出清，资金利率下行空间有限。此外，汇率将成为 2016国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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年市场关注的焦点。在美国经济好转、中国经济疲弱、中美利差收窄等因素的影响下，人民币面
临较大的贬值压力，须密切关注资本外流情况，及其对国内流动性的影响。预计央行将通过下调
存款准备金率、加强资本管制等手段进行对冲，最终达到汇率有序贬值以赢得货币政策空间、降
低实体经济利率从而实现宏观经济持稳的目的。故除非发生极端情况，否则也不必过度高估汇率
问题对债市的负面影响。
综合来看，一方面，在“资产荒”的大背景下，债券市场配置资金充裕，配置需求强劲；另
一方面，经济基本面、资金面等也支持利率维持低位。我们预计，整个债券市场2016年将在低位
运行，呈现震荡下行走势。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
在本报告期内，基金管理人为防范和化解经营风险，确保基金投资的合法合规、切实维护基
金份额持有人的最大利益，基金管理人主要采取了如下监察稽核措施：本基金管理人根据《证券
投资基金法》等相关法律、法规、规章和公司管理制度，督察长、监察稽核部门、风险控制部门
定期与不定期的对基金的投资、研究、交易、市场销售、信息披露等方面进行事前、事中或事后
的合规审核及监督检查。
同时，公司制定了具体严格的投资授权流程与权限；通过信息技术建立多级投资交易预警系
统；完善公司风险管理指标及流程，监控公司各项业务的运作状况和风险程度；根据新出台的法
律法规和行业的新要求，督促公司及时制定、更新规章制度和业务流程；加强法律法规的教育和
培训，促进公司合规文化的建设；独立于各业务部门的内部监察人员日常对公司经营、基金运作
及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改，并定期制作监察
稽核报告报中国证监会、当地证监局和公司董事会。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.7.1.1职责分工
参与估值小组成员为 5 人，分别是公司基金运营部负责人、基金运营部估值会计、研究部负
责人、风险管理部负责人、监察稽核部（法律合规部）负责人，组长由基金运营部负责人担任。
各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员， 如需更换， 由相应部门负责人提出。
小组成员需经公司分管基金运营部的经理层成员批准同意。
4.7.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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组成。
4.7.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金进行了两次利润分配，情况如下：
本基金于2015 年5月 18日发布分红公告，A类按每 10 份基金份额派发红利 0.370元；C 类
按每 10 份基金份额派发红利 0.370元， 本次分红总金额为15,094,941.02元， 权益登记日为 2015
年5月21日。
本基金于 2015 年 11 月 18 日发布分红公告，A 类按每 10 份基金份额派发红利 0.580 元；C
类按每 10 份基金份额派发红利 0.500 元，本次分红总金额为 36,889,705.04 元，权益登记日为
2015年11月 19 日。
本基金本报告期内共计派发红利 51,984,646.06元，报告期内已无应分配但未分配利润。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2015年年度，基金托管人在国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履
行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2015年年度，国开泰富基金管理有限责任公司在国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券
投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题
上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金进行了 2 次收益分配，分配金额为 51,984,646.06 元，符合基金合同的规
定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2015年年度，由国开泰富基金管理有限责任公司编制并经托管人复核审查的有关国开泰富岁
月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财
务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
本年度报告被出具了无保留意见的审计报告，且在审计报告中无强调事项，投资者欲了解详
细内容，可阅读年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12月 31日
上年度末
2014 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 2,134,159.93 1,563,297.16
结算备付金
5,987,204.79 1,507,335.52
存出保证金
1,176.94 1,518.14
交易性金融资产 7.4.7.2 1,280,012,749.09 563,148,592.20
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
1,280,012,749.09 563,148,592.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- - 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - 44,000,440.00
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 17,030,529.46 11,062,769.49
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 30.00 -
资产总计
1,305,165,850.21 621,283,952.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12月 31日
上年度末
2014 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
409,697,904.40 198,599,057.00
应付证券清算款
9,215.14 1,055,944.66
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
386,091.07 188,974.10
应付托管费
128,697.03 62,991.37
应付销售服务费
6,673.10 5,752.85
应付交易费用 7.4.7.7 96,070.66 25,199.79
应交税费
- -
应付利息
123,010.54 67,071.96
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 469,000.00 475,000.00
负债合计
410,916,661.94 200,479,991.73
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 822,344,906.56 407,971,375.01
未分配利润 7.4.7.10 71,904,281.71 12,832,585.77
所有者权益合计
894,249,188.27 420,803,960.78
负债和所有者权益总计
1,305,165,850.21 621,283,952.51
注：1.报告截止日 2015年 12 月 31日，基金份额总额 822,344,906.56份。其中国开岁月鎏金定
开信用债A份额基金净值1.087元，基金份额总额802,437,433.15份；国开岁月鎏金定开信用债
C份额基金净值1.087元，基金份额总额 19,907,473.41份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2015 年度和 2013 年 12 月 23 日(基金合同生效日)至 2014
年12月31日。
7.2 利润表
会计主体：国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 17 页 共 32 页
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015年1月1日至2015
年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 1月 1日至
2014 年 12月 31 日
一、收入
96,821,006.91 46,135,655.52
1.利息收入
46,479,237.42 31,216,839.08
其中：存款利息收入 7.4.7.11 60,731.58 6,450,441.77
债券利息收入
46,305,551.13 24,238,415.69
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
112,954.71 527,981.62
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
20,660,155.89 11,800,839.72
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 20,660,155.89 11,800,839.72
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.17 29,673,052.57 3,095,768.41
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18 8,561.03 22,208.31
减：二、费用
12,037,697.91 7,659,808.57
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 3,484,872.29 2,567,586.30
2．托管费 7.4.10.2.2 1,161,624.11 855,862.14
3．销售服务费 7.4.10.2.3 62,507.97 185,133.50
4．交易费用 7.4.7.19 27,177.61 31,259.48
5．利息支出
6,785,679.21 3,503,793.48
其中：卖出回购金融资产支出
6,785,679.21 3,503,793.48
6．其他费用 7.4.7.20 515,836.72 516,173.67
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
84,783,309.00 38,475,846.95
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
84,783,309.00 38,475,846.95
注：本基金基金合同生效日为 2013年12月 23 日。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 18 页 共 32 页
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月 1日至 2015 年12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
407,971,375.01 12,832,585.77 420,803,960.78
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 84,783,309.00 84,783,309.00
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
414,373,531.55 26,273,033.00 440,646,564.55
其中：1.基金申购款 707,757,118.36 43,525,630.87 751,282,749.23
2.基金赎回款 -293,383,586.81 -17,252,597.87 -310,636,184.68
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -51,984,646.06 -51,984,646.06
五、期末所有者权益（基
金净值）
822,344,906.56 71,904,281.71 894,249,188.27
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1日至 2014 年12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
516,423,468.58 977,043.45 517,400,512.03
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 38,475,846.95 38,475,846.95
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-108,452,093.57 35,508.98 -108,416,584.59
其中：1.基金申购款 278,008,771.22 6,542,409.84 284,551,181.06
2.基金赎回款 -386,460,864.79 -6,506,900.86 -392,967,765.65 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 32 页
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -26,655,813.61 -26,655,813.61
五、期末所有者权益（基
金净值）
407,971,375.01 12,832,585.77 420,803,960.78
注：本基金基金合同生效日为 2013年12月 23 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
______李鑫______
______张智______
____姚劼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1347号《关于核准国开泰富岁月鎏金
定期开放信用债券型证券投资基金募集的批复》的批准，由国开泰富基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金基
金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，定期开放申购和赎回，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集 516,324,489.64 元，业经普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 863 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《国开
泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金基金合同》于2013年 12 月23 日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 516,423,468.58 份基金份额，其中认购资金利息折合 98,978.94
份基金份额。本基金的基金管理人为国开泰富基金管理有限责任公司，基金托管人为交通银行股
份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投
资基金基金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的企业债券、公司债券、国债、央行票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、中小企业
私募债券、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转债)、短期
融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类
资产，但可参与一级市场新股的申购或增发，以及可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所
持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等。如法律法规或监管机构以后允国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 32 页
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合
比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于信用债券的比例不低
于非现金基金资产的 80%；但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开
始前一个月至开放期结束后一个月内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一
年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。本
基金的业绩比较基准为6个月定期存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《国开泰富岁月鎏金定期开放信
用债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015年 12
月31日的财务状况以及 2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期及上年度可比期间无须说明的会计差错更正。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》和财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价
收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构
国开证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金销售机构
国泰证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京国开泰富资产管理有限公司 基金管理人的子公司
国开泰富岁月 1 号分级债券型资产管理计
划
基金管理人出资参与的资产管理计划
国开泰富岁月 2 号分级债券型资产管理计
划
基金管理人出资参与的资产管理计划
国开泰富基金管理有限责任公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年 12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,484,872.29 2,567,586.30
其中： 支付销售机构的客 93,535.38 590,670.88 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
户维护费
注：支付基金管理人国开泰富基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.60% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年 12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,161,624.11 855,862.14
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国开岁月鎏金定开
信用债A
国开岁月鎏金定开
信用债C
合计
国开泰富基金管理有限责任公司 - 8,799.03 8,799.03
交通银行股份有限公司 - 36,558.96 36,558.96
国开证券有限责任公司 - 14,957.49 14,957.49
合计 - 60,315.48 60,315.48
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国开岁月鎏金定开
信用债A
国开岁月鎏金定开
信用债C
合计
国开泰富基金管理有限责任公司 - 2,313.00 2,313.00
交通银行股份有限公司 - 146,565.58 146,565.58
国开证券有限责任公司 - 27,101.33 27,101.33
合计 - 175,979.91 175,979.91
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给国开泰富基金管理有限责任公司，再由国开泰富基金管理有限
责任公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 23 页 共 32 页
日C 类基金份额销售服务费＝前一日C类基金份额资产净值 X 0.40% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
国开岁月鎏金定开信用债A
关联方名称
本期末
2015年12月 31 日
上年度末
2014年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
国开泰富岁月 1
号分级债券型资
产管理计划
139,794,035.41 16.9994% 145,630,097.09 35.6962%
国开泰富岁月 2
号分级债券型资
产管理计划
142,856,190.48 17.3718% - -
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年 1月1日至2015年 12月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行股份有限
公司
2,134,159.93 26,713.08 1,563,297.16 2,298,132.92
注：本基金的部分银行存款由基金托管人交通银行保管，活期银行存款按银行同业利率计息，定
期银行存款按银行约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
7.4.9 利润分配情况
7.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金
国开岁月鎏金定开信用债A
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年11
月 19 日
- 2015 年11
月 19 日
0.5800 36,264,499.50 - 36,264,499.50
2 2015 年5
月 21 日
- 2015 年5
月 21 日
0.3700 14,476,373.14 - 14,476,373.14
合
计
- - 0.9500 50,740,872.64 - 50,740,872.64
国开岁月鎏金定开信用债C
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年11
月 19 日
- 2015 年11
月 19 日
0.5000 625,205.54 - 625,205.54
2 2015 年5
月 21 日
- 2015 年5
月 21 日
0.3700 618,567.88 - 618,567.88
合
计
- - 0.8700 1,243,773.42 - 1,243,773.42
7.4.10 期末（2015 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016 年
1 月 8
日
认购新
发
100.00 100.00 2,790 279,000.00 279,000.00 -
7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2015 年12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额340,198,599.40元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011599456 15 奇瑞
SCP003
2016年1月
4日
100.71 300,000 30,213,000.00
041552052 15 长虹
CP002
2016年1月
4日
100.49 200,000 20,098,000.00
041554080 15温州港
CP001
2016年1月
4日
100.47 300,000 30,141,000.00
101356012 13 酒钢
MTN001
2016年1月
4日
102.95 65,000 6,691,750.00
101459061 14镇江新
区MTN002
2016年1月
4日
103.78 300,000 31,134,000.00
101469015 14津航空
MTN002
2016年1月
4日
103.52 200,000 20,704,000.00
101574009 15京万通
MTN001
2016年1月
4日
100.78 297,000 29,931,660.00
1480528 14世园投
资债
2016年1月
4日
106.12 200,000 21,224,000.00
1480529 14鹰投债 2016年1月
4日
106.02 200,000 21,204,000.00
1480548 14鹿城债 2016年1月
4日
104.65 200,000 20,930,000.00
1480551 14丹徒建
投债
2016年1月
4日
103.22 200,000 20,644,000.00
1480589 14黔西南
债
2016年1月
4日
108.91 200,000 21,782,000.00
1580196 15当涂债 2016年1月
4日
104.15 200,000 20,830,000.00
101473011 14丹东港
MTN001
2016年1月
5日
104.01 500,000 52,005,000.00
101574009 15京万通
MTN001
2016年1月
5日
100.78 105,000 10,581,900.00
合计
3,467,000 358,114,310.00
7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015 年12 月 31 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 69,499,305.00 元，均于 2016 年 1 月 4 日到期。该类交易要求本基金在新质押式回国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 26 页 共 32 页
购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余额。
无。
7.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,280,012,749.09 98.07
其中：债券 1,280,012,749.09 98.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 8,121,364.72 0.62
7 其他各项资产 17,031,736.40 1.30
8 合计 1,305,165,850.21 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期无买入股票明细。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期无卖出股票明细。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
8.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期无买入卖出股票交易。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 400,539,398.00 44.79
5 企业短期融资券 170,700,000.00 19.09
6 中期票据 707,706,878.69 79.14
7 可转债 1,066,472.40 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,280,012,749.09 143.14
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101574009 15 万通 MTN001 600,000 60,468,000.00 6.76
2 101473011 14丹东港MTN001 500,000 52,005,000.00 5.82
3 101574008 15渝开乾MTN001 500,000 50,480,000.00 5.65
4 1480604 14准国资债 300,000 32,220,000.00 3.60
5 112219 14渝发债 300,000 32,016,000.00 3.58
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
第 28 页 共 32 页
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期没有进行国债期货投资。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有进行国债期货投资。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投
资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,176.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,030,529.46
5 应收申购款 -
6 其他应收款 30.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,031,736.40
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113008 电气转债 787,472.40 0.09
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
国开岁月
鎏金定开
信用债A
330 2,431,628.59 753,883,949.18 93.95% 48,553,483.97 6.05%
国开岁月
鎏金定开
信用债C
275 72,390.81 3,070,340.00 15.42% 16,837,133.41 84.58%
合计 605 1,359,247.78 756,954,289.18 92.05% 65,390,617.38 7.95%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总
份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
国开岁月鎏金定开信用债A 931,012.77 0.1160%
国开岁月鎏金定开信用债C - -
合计
931,012.77 0.1132%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
国开岁月鎏金定开信用债A 50~100
国开岁月鎏金定开信用债C -
合计 50~100
本基金基金经理持有本开
放式基金
国开岁月鎏金定开信用债A 50~100
国开岁月鎏金定开信用债C -
合计 50~100
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 国开岁月鎏金定开信用债A 国开岁月鎏金定开信用债C 国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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基金合同生效日（2013年12
月23日）基金份额总额
443,145,955.62 73,277,512.96
本报告期期初基金份额总额 391,253,327.12 16,718,047.89
本报告期基金总申购份额 696,868,478.80 10,888,639.56
减:本报告期基金总赎回份额 285,684,372.77 7,699,214.04
本报告期基金拆分变动份额
（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 802,437,433.15 19,907,473.41
注：1.报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2.报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2015 年 7 月 10 日，国开泰富基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）第一届董事会第
十一次会议审议通过《关于王翀先生不再担任国开泰富基金管理有限责任公司总经理的议案》 ，
决定解聘王翀先生公司总经理职务。在公司继任总经理任职资格获得中国证监会核准之日前，公
司总经理职务暂由公司副总经理赵民强先生代为履行。
本报告期内,交通银行股份有限公司(以下简称“本行”) 因工作需要，刘树军先生不再担任
本行资产托管业务中心总裁，任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。
袁庆伟女士的基金行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
无。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期没有改聘会计师事务所。
国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人及其相关高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 2 - - 12,007.00 19.48% -
安信证券 2 - - 18,297.73 29.69% -
信达证券 2 - - 13,971.00 22.67% -
申银万国 2 - - 17,356.61 28.16% -
注：1. 券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重投资研究服务质量
a）券商财务状况良好、经营行为规范、最近一年内无重大违规行为。
b）券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市
场、个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，提供专门研究报告；
具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c） 券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a）确定券商范围：券商的选择由公司分管投资的经理层人员及投资部、专户投资部、交易部、
研究部、监察稽核部负责人组成的办公会议集体讨论拟合作券商名单。
b）初始评分确定合作名单：由研究部、投资部、专户投资部、交易部对拟合作券商进行评分，
根据评分结果确定合作券商，报公司总经理办公会审批。
c）交易量分配：投资部、研究部、专户投资部、交易部根据券商提供的研究报告质量和综合研
究服务的情况，于每季前三个工作日分别对券商进行评分。交易部将评分结果进行汇总，形成最
终评分结果，作为当季分配交易量的依据。公司严禁将席位开设与券商的基金销售挂钩，严禁以
任何形式向券商承诺基金在席位上的交易量。
d）日常监控：公司监察稽核部、交易部、风险管理部、基金运营部、研究部等相关部门均可从
各自业务角度对合作券商进行监控，当合作券商发生可能导致基金持有人利益受损的事件时，各国开岁月鎏金定开信用债 2015 年年度报告摘要
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部门均可提请暂停与该券商经纪业务的合作，经公司监察稽核部、交易部、风险管理部、基金运
营部、研究部会商后执行。
2. 券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期 15 天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）投资部、研究部、专户投资部、交易部根据证券公司提供的研究报告质量和综合研究服务的
情况，于每季前三个工作日分别对证券公司进行评分。交易部将投资部、研究部、专户投资部、
交易部对证券公司的评分结果进行汇总，形成最终评分结果，作为当季分配交易量的依据。交易
部于每季初根据最新评分结果，与累计席位交易量进行比较，拟定席位使用调整计划，填写《券
商交易席位分配表》 。经公司领导审批后执行。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，按照委托协议规定，提前中止租用其交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰君安 1,189,558.80 6.54% 1,200,700,000.00 19.48% - -
安信证券 14,752,654.33 81.10% 1,829,773,000.00 29.69% - -
信达证券 684,755.61 3.76% 1,397,100,000.00 22.67% - -
申银万国 1,564,838.84 8.60% 1,735,661,000.00 28.16% - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
