国 寿 安 保 尊享 债 券 型 证券 投 资 基 金
2015 年 年度 报 告 （ 摘要 ）
2015 年 12 月 31 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月28 日
国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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§1 重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告
已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金的基金合同规定， 于 2016 年3
月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲 了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2015 年1 月1 日起至12 月31 日止。
国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 国寿安 保尊 享债 券
基金主 代码 000668
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月24 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 867,251,589.49 份
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国寿安 保尊 享债 券 A 国寿安 保尊 享债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000668 000669
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 852,212,442.46 份 15,039,147.03 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在追 求本 金安 全 、 保持资 产流 动性 以及 有效 控制风 险的 基础 上 ， 通 过 积
极主动 的投 资管 理， 力 争 为基金 份额 持有 人提 供超 越业绩 比较 基准 的当 期 收 益
以及长 期稳 定的 投资 回报 。
投资策 略 本基金 在投 资中 主要 基于 对国家 财政 政策、 货币 政 策的深 入分 析以 及对 宏 观 经
济的动 态跟 踪， 采用 期限 匹配下 的主 动性 投资 策略 ， 主要 包括 ： 类 属资 产 配 置
策略、 期 限结 构策 略、 久 期调整 策略、 个券 选择 策 略、 分散 投资 策略 、 回 购 套
利策略 、 可 转换 债券 投资 策略、 中小 企业 私募 债投 资策略 等投 资管 理手 段 ， 对
债券市 场 、 债 券收 益率 曲 线以及 各种 固定 收益 品种 价格的 变化 进行 预测 ， 相 机
而动、 积极 调整 。
业绩比 较基 准 基金合 同生 效 至 2014 年 12 月 31 日为 中债 综合 （财 富）指 数收 益率 ， 自 2015
年1 月 1 日 起变 更为 中债 综合（ 全价 ）指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种。 本基 金债 券资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于 80 ％ ， 不 主动 参与 股票 投资 。 从
预期风 险收 益方 面看 ，本 基金的 预期 风险 收益 水平 相应会 高于 货币 市场 基 金 ，
低于混 合型 基金 、股 票型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 田青
联系电 话 010-50850744 010-67595096
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gsfunds.com.cn 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年
2014 年 7 月 24 日( 基金 合 同生效
日)-2014 年 12 月 31 日
国寿安 保尊 享债 券
A
国寿安 保尊 享债 券
C
国寿安 保尊 享债 券
A
国寿安 保尊 享债 券
C
本期已 实现 收益 96,004,799.86 9,953,567.89 29,840,353.13 4,861,222.79
本期利 润 88,721,644.46 8,823,776.09 58,320,119.94 8,677,194.74
加权平 均基 金份 额本
期利润
0.1303 0.1518 0.0829 0.0717
本期基 金份 额净 值增
长率
12.53% 12.55% 10.10% 10.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份
额利润
0.2020 0.2011 0.0495 0.0482
期末基 金资 产净 值 1,055,906,832.31 18,620,859.97 645,878,333.75 68,042,306.91
期末基 金份 额净 值 1.239 1.238 1.101 1.100
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。上述 基金业绩
指标不 包括 持有 人交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后投资 人的 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国寿安 保尊 享债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.14% 0.07% 1.81% 0.08% 0.33% -0.01%
过去六 个月 4.73% 0.15% 2.95% 0.07% 1.78% 0.08%
过去一 年 12.53% 0.37% 4.19% 0.08% 8.34% 0.29%
自基金 合同
生效起 至今
23.90% 0.36% 9.14% 0.10% 14.76% 0.26%
国寿安 保尊 享债 券C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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过去三 个月 1.98% 0.07% 1.81% 0.08% 0.17% -0.01%
过去六 个月 4.92% 0.15% 2.95% 0.07% 1.97% 0.08%
过去一 年 12.55% 0.37% 4.19% 0.08% 8.36% 0.29%
自基金 合同
生效起 至今
23.80% 0.36% 9.14% 0.10% 14.66% 0.26%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 的基 金合 同于2014 年7 月24 日生 效， 按 照本基 金的 基金 合同 规定, 自基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围和 投资 限制的 有关 约定 。 本
基金建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。 图示 日期 为 2014 年 7 月 24 日至 2015
年12 月31 日。 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013
年 10 月 29 日设立，公 司注册资本 5.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，持有股份 85.03% ，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资本
投资有限公司） ，持有股份 14.97%。
截至2015 年12 月 31 日， 公司共管理18 只 开放式基金及若干专户， 公司管理资
产总规模为699.60 亿元，其中公募基金管理规模 570.03 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年 限 说明 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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任职日 期 离任日 期
董瑞倩
投 资 管 理 部 总 经
理、基 金经 理
2014 年7 月24 日 - 18 年
董瑞倩 女士 ， 硕 士。 曾 任 工
银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
专户投 资部 基金 经理， 中 银
国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 定
息收益 部副 总经 理、 执 行 总
经理； 现 任国 寿安 保基 金 管
理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总
经理， 国 寿安 保尊 享债 券 型
证券投 资基 金、 国 寿安 保 尊
益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放
债券型 证券 投资 基金、 国 寿
安 保 稳 定 回 报 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。
注：任职日期 为基金合 同 生效日。证券 从业的含 义 遵从行业协会 《证券从 业 人员资格管理 办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人根据 《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等 法律法规
制定了 《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》 以及其配套实施细则。 公司以科
学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交易制度、优化工作流程、加强技术手段，
保证公平交易原则的实现。 同时， 公司通过监 察稽核、 盘中监控、 事 后分析和信息披
露来加强对于公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过
该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年中国金融市场跌宕起伏， 波动剧烈， 而债券市场也突破旧有规律， 迎来了
连续第二年的大牛市。 上半年中国经济基本面继续恶化， 央行也适时降准降息， 不过
在股市融资需求旺盛和地方债持续发行的夹击下， 债券利率呈现震荡 走势， 下半年受
股市重挫的影响， 投资者风险偏好迅速下降， 资金逐步撤离股市重返银行体系， 导致
银行理财等机构推动债券市场走出了一波资金再配置的牛市行情。
投资运作方面，本基金 2015 年采取中高杠 杆、中等久期的投资策略，信用债投
资以中高等级品种为主，适时参与利率债和可转债波段交易，实现较好的投资回报。
4.4.2 报 告期 内 基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.239 元，累计份额净值为 1.239
元；B 类基金份额净值 为 1.238 元，累计份额 净值为 1.238 元。报告 期内 A 类基金份
额净值增长率为 12.53% ，B 类基金份额净值增长率为 12.55%，同期业绩基准涨幅为
4.19% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2016 年，发达经 济体复苏对我国经济的拉动作用可能弱化，国内结构性产
能过剩较为严重， 房地 产等行业库存较大。 预计房地产新开工和房地产投资将在年中
触底， 但此后仅仅略有反弹， 制造业投资难有起色 ， 基建投资难以独力支撑经济增长。
通胀方面， 工业企业盈利恶化可能向劳动力市场传导， 但人工成本、 服务业价格等具
有一定刚性， 预计核心 CPI 和服务类CPI 增速将保持平稳。 总体来看， 多管齐下的稳
增长政策推动的经济改善难有持续性，2016 年经济基本面对债券市场仍有支撑。
货币政策方面，预计 2016 年货币政策将处于稳健略偏宽松的状态 ，央行将继续
致力于构筑利率走廊， 维持货币市场资金面平稳。 鉴于汇率市场波动加大， 央行需要国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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在汇率政策与利率政策间找到平衡点，在汇率平稳期适时降准对冲外汇占款的流出。
市场策略方面，虽然利率低位、稳 增长力度增大等因素可能会放大利率的波动，
但经济基本面偏弱的环境下， 金融机构对债券 仍然具有较强的配置需求。 本基金将采
取中等杠杆、 中短久期的投资策略， 重点配置中高等级信用债券， 防范低等级债券的
信用风险。 同时， 本基金将灵活把握利率债的交易性机会， 待转债市场估值回归合理
后把握可转债交易性机会，实现组合收益的增强。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内， 本基金管理 人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况， 不
断推进相关业务制度及流程的建立和完善， 进 一步完善公司内部控制制度体系； 针对
投资交易业务， 建立了 事前、 事中、 事后三层监控体系， 保障基金投资交易合法合规；
对基金产品的宣传推介、 销售协议、 营销活动 等市场营销方面展开各项合规管理工作，
有效防范风险，规避违规行为的发生。
报告期内， 本基金管理 人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将继续
秉承以基金份额持有人利益优先的原则， 以风 险控制为核心， 提高监察稽核工作的科
学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业 协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估
值委员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研
究部负责人组成， 估值 委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会
采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修
订估值方法并履行信息披露义务， 以保证其持 续适用。 相关基金经理和研究员可列席
会议， 向估值委员会提出估值意见或建议 ， 但不参与具体的估值流程。 上述参与估值
流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服
务协议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种
的估值数据。 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券 投 资 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支 等方面进行了认真的复核， 对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施 利润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。
§6 审计报 告
本报告已经安永华明会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。 投资者
欲了解审计报告详细内容， 可通过登载于国寿安保基金管理有限公司网站的年度报告
正文查看审计报告全文。 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国寿 安保 尊享 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 61,523,809.34 990,990.06
结算备 付金 9,026,134.23 15,362,772.92
存出保 证金 40,600.95 50,216.88
交易性 金融 资产 1,763,787,424.40 1,053,176,758.37
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,763,787,424.40 1,053,176,758.37
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 -
应收证 券清 算款 60,005,651.11 500,000.00
应收利 息 31,534,141.95 20,035,467.09
应收股 利 - -
应收申 购款 40,059.94 2,714,284.88
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,935,957,821.92 1,092,830,490.20
负债和所有者权益
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 859,999,015.00 375,000,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 61,971.03 3,170,223.66
应付管 理人 报酬 632,549.93 375,319.93
应付托 管费 180,728.55 107,234.25
应付销 售服 务费 6,411.98 27,013.39
应付交 易费 用 27,797.28 29,715.50
应交税 费 - - 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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应付利 息 178,631.73 83,955.97
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 343,024.14 116,386.84
负债合 计 861,430,129.64 378,909,849.54
所有者权益：
实收基 金 867,251,589.49 648,220,009.31
未分配 利润 207,276,102.79 65,700,631.35
所有者 权益 合计 1,074,527,692.28 713,920,640.66
负债和 所有 者权 益总 计 1,935,957,821.92 1,092,830,490.20
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日 ，国 寿安 保尊 享 债券 A 类基 金份 额净 值人 民币 1.239 元，
国寿安 保尊 享债 券C 类基 金份额 净值 人民 币 1.238 元， 基 金份 额总 额 867,251,589.49 份 ， 其 中国
寿安保尊享债 券 A 类基金 份额总额 852,212,442.46 份，国寿安保 尊享债券 C 类基金份额总 额
15,039,147.03 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 国寿 安保 尊享 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年7 月24 日(基金合 同生效
日)至 2014 年 12 月31 日
一、收入 119,963,898.61 78,814,512.96
1.利息 收入 70,987,811.88 31,161,037.47
其中： 存款 利息 收入 629,943.81 5,602,794.77
债券利 息收 入 70,131,263.62 25,437,902.88
资产支 持证 券利 息收 入 162,082.19 -
买入返 售金 融资 产收 入 64,522.26 120,339.82
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 57,162,035.21 15,121,113.43
其中： 股票 投资 收益 7,173,688.97 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 49,429,094.29 15,121,113.43
资产支 持证 券投 资收 益 12,000.00 -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 547,251.95 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-8,412,947.20 32,295,738.76
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填 226,998.72 236,623.30 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 15 页 共 30 页
列）
减： 二、费用 22,418,478.06 11,817,198.28
1．管 理人 报酬 6,164,518.11 2,568,596.31
2．托 管费 1,761,290.91 733,884.68
3．销 售服 务费 276,976.24 216,680.85
4．交 易费 用 330,341.04 31,006.88
5．利 息支 出 13,409,014.35 8,044,290.66
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 13,409,014.35 8,044,290.66
6．其 他费 用 476,337.41 222,738.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
97,545,420.55 66,997,314.68
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
97,545,420.55 66,997,314.68
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国寿 安保 尊享 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净
值）
648,220,009.31 65,700,631.35 713,920,640.66
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 97,545,420.55 97,545,420.55
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
219,031,580.18 44,030,050.89 263,061,631.07
其中：1.基 金申 购款 754,348,894.84 144,277,226.51 898,626,121.35
2.基金 赎回 款 -535,317,314.66 -100,247,175.62 -635,564,490.28
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净
值）
867,251,589.49 207,276,102.79 1,074,527,692.28
项目
上年度可比期间
2014 年 7 月 24 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 16 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净
值）
1,324,758,362.96 - 1,324,758,362.96
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 66,997,314.68 66,997,314.68
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-676,538,353.65 -1,296,683.33 -677,835,036.98
其中：1.基 金申 购款 148,192,233.58 11,714,693.02 159,906,926.60
2.基金 赎回 款 -824,730,587.23 -13,011,376.35 -837,741,963.58
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净
值）
648,220,009.31 65,700,631.35 713,920,640.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 左季 庆______
______ 左 季庆______
____ 韩占 锋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
国寿安保尊享债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监督管
理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2014]480 号文 《关于核准国寿安保 尊
享债券型证投资基金募集的批复》 的核准， 由国寿安保基金管理有限公司于 2014 年7
月2 日至2014 年7 月22 日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特
殊普通合伙） 验证出具安永华明 （2014） 验字 第 61090605_03 号验资报告后， 向中国
证监会报送基金备案材料。 基金合同于 2014 年 7 月24 日正式生效。 本基金为契约型
开放式， 存续期限不定。 本基金将基金份额分为 A 类和C 类不同的类别。 在投资人认
（申） 购、 赎回时， 收取认 （申） 购费和赎回费， 不收取销售服务费， 且在赎回时根
据持有期限收取赎回费的基金份额， 称为 A 类基金份额； 在投资者认 （申） 购时， 不
收取认 （申） 购费， 而 是从本类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期
限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。首次募集规模为 1,144,854,564.83
份A 类基金份额，179,903,798.13 份C 类基金份额。 国寿安保尊享债券 A 类及C 类收国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 17 页 共 30 页
到的实收基金合计人民币 1,324,758,362.96 元，分别折合成 A 类和 C 类基金份额，
合计折合 1,324,758,362.96 份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为国
寿安保基金 管理有限公司，基金托管人为中国建设银行 股份有限公司。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，投资人可自行选择认/申
购的基金份额类别。 本 基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 基金管理人可在符
合法律法规和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 调整基金份额类
别的设置、 费率水平及其他具体规则， 且无需召开基金份额持有人大会， 但基金管理
人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发 行上市的国家
债券、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期
融资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企
业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债） 、债券回购、银行存款
（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款） ，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。本基金不直接
参与股票投资， 但可持 有因可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发
的权证） 以及因投资可 分离债券而产生的权证。 因上述原因持有 的股 票和权证等资产，
本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖 出。基金的投资组合比例为：本基金投
资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金保持不低于基金资产净值 5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准 则 —基本准则》 以及其后颁布及修
订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “ 企业会计准则” ）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格 式 》 、 《证券投资
基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 12
月31 日的财务状况以及 2015 年度经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 年期 年度报 告相 一致的 说明
7.4.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策 与 最近一 年期 年度报 告相 一致。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号《关于发布<
中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值
处理标准>的通知》的规定，自 2015 年 3 月 30 日起，交易所上市交易或挂牌转让的
固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供
的估值数据进行估值。
7.4.5 税项
7.4.5.1 印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.5.2 营业 税、 企业所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于 证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证 券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
7.4.5.3 个 人 所得 税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、
储蓄存款利息收入， 由 上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂 免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储蓄存
款利息所得暂免征收个人所得税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司 （简 称 “ 国寿 安保 基金 ” ） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称 “ 建设 银行 ”） 基金托 管人 、销 售机 构
中国人 寿资 产管 理有 限公 司（简 称 “ 国寿 资产 ”） 基金管 理人 的股 东
安保资 本投 资有 限公 司（ 简称 “ 安保 资本 ”） 基金管 理人 的股 东
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称 “ 集团 公司 ”） 国寿资 产的 最终 控制 人 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称 “ 中国 人寿 ”） 集团公 司控 制的 公司
国寿财 富管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期及上年度可比期间 2014 年 7 月24 日 （基金合同生效日） 至 2014
年12 月31 日期间均未发生通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年7 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,164,518.11 2,568,596.31
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
216,200.25 552,586.76
注：基金管理 费每日计提 ，按月支付。 基金管理费 按前一日的基 金资产净值 的 0.70% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .70% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年7 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,761,290.91 733,884.68
注：基金托管 费每日计提 ，按月支付。 基金托管费 按前一日的基 金资产净值 的 0.20% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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国寿安 保尊 享债 券
A
国寿安 保尊 享债 券C 合计
建设银 行 - 86,648.90 86,648.90
国寿安 保 - 161,850.80 161,850.80
合计 - 248,499.70 248,499.70
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年7 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国 寿 安 保 尊 享 债 券
A
国寿安 保尊 享债 券C 合计
建设银 行 - 176,123.12 176,123.12
国寿安 保 - 1,204.89 1,204.89
合计 - 177,328.01 177,328.01
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金销售服 务费将专 门 用于本基金的 销售与基 金 份额持有人服 务。销售 服 务费按前一 日 C
类基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。经基金 管理人与 基 金托管人核对 一
致后， 由基 金托 管人 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产划 出， 经登 记机 构分 别支付 给各 个基 金 销
售机构 。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
建设银行 60,555,210.00 - - - 830,000,000.00 64,741.03
上年度 可比 期间
2014 年7 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
建设银行 - - - - - -
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目 本期 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
国寿安 保尊 享债 券 A 国寿安 保尊 享债 券 C
期初持 有的 基金 份额 91,823,691.48 -
期间申 购/ 买入 总份 额 24,213,075.06 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 116,036,766.54 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
13.62% -
项目
上年度 可比 期间
2014 年 7 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月31 日
国寿安 保尊 享债 券 A 国寿安 保尊 享债 券 C
基金合 同生 效日 （2014 年 7
月24 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 91,823,691.48 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 91,823,691.48 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
15.66% -
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期 间 2014 年 7 月 24 日 （基 金 合同生 效日 ）至
2014 年12 月 31 日 期间 均 未运用 固有 资金 投资 本基 金 C 类 基金 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
国寿安 保尊 享债 券 A
关联方 名称
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
集团公司 50,003,500.00 5.87% 100,003,500.00 17.05%
中国人寿 150,007,000.00 17.60% 200,007,000.00 34.11%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期未 运用固 有资 金投 资本 基 金C 类基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 7 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至
2014 年 12 月 31 日 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 23 页 共 30 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银行 61,523,809.34 127,337.15 990,990.06 74,870.58
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金于本报告期及上年度可比期间2014 年7 月24 日 （基金合同生 效日） 至2014
年12 月31 日期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金于本报告期及上年度可比期间2014 年7 月24 日 （基金合同生 效日） 至2014
年12 月31 日期间均无其他关联交易事项。
7.4.8 利 润分 配情况
7.4.8.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金于本报告期 及上年度可比期间2014 年7 月24 日 （基金合同生 效日） 至2014
年12 月31 日期间均未进行利润分配。
7.4.9 期 末（2015 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ： 张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001 蓝标转债
2015 年12
月23 日
2016 年1 月
8 日
新债未上市 100.00 100.00 6,520 652,000.00 652,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末及上年度末均未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基 金从事银行间市场债券正回购交易
形成的卖出回购证券余额 389,999,015.00 元，是以如下债券作为质押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011599947 15 广晟 SCP009 2016 年1 月5 日 100.41 200,000 20,082,000.00
011599955 15 鲁商 SCP012 2016 年1 月5 日 100.33 100,000 10,033,000.00
041559045 15 云投 CP002 2016 年1 月5 日 100.75 100,000 10,075,000.00
041561013 15 皖 投集CP001 2016 年1 月5 日 101.26 200,000 20,252,000.00
101459050 14 云 南地 矿
MTN001
2016 年1 月5 日 107.67 200,000 21,534,000.00
101464034 14 蒙 高新MTN001 2016 年1 月5 日 108.88 200,000 21,776,000.00 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 24 页 共 30 页
101472006 14 江 阴公MTN001 2016 年1 月5 日 103.94 200,000 20,788,000.00
101472007 14 萧 山水 务
MTN001
2016 年1 月5 日 108.46 200,000 21,692,000.00
101480003 14 营 口沿 海
MTN001
2016 年1 月5 日 103.83 200,000 20,766,000.00
130206 13 国开 06 2016 年1 月5 日 100.02 800,000 80,016,000.00
150213 15 国开 13 2016 年1 月5 日 104.21 500,000 52,105,000.00
150314 15 进出 14 2016 年1 月5 日 104.95 40,000 4,198,000.00
150210 15 国开 10 2016 年1 月5 日 108.36 1,100,000 119,196,000.00
合计
4,040,000 422,513,000.00
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基 金从事证券交易所债券正回购交易
形成的卖出回购证券款余额人民币470,000,000.00 元， 分别于2016 年1 月4 日和2016
年1 月7 日到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的质押式回购下转入质押库的
债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,763,787,424.40 91.11
其中： 债券 1,763,787,424.40 91.11
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 0.52
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,549,943.57 3.64
7 其他各 项资 产 91,620,453.95 4.73
8 合计 1,935,957,821.92 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 25 页 共 30 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 37,400,731.28 5.24
2 601318 中国平 安 35,816,780.59 5.02
3 000089 深圳机 场 25,163,825.28 3.52
4 601988 中国银 行 17,434,663.91 2.44
5 600028 中国石 化 12,039,755.50 1.69
6 600023 浙能电 力 7,937,024.00 1.11
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 43,257,268.93 6.06
2 601318 中国平 安 36,166,188.60 5.07
3 000089 深圳机 场 22,798,578.16 3.19
4 601988 中国银 行 19,925,269.89 2.79
5 600028 中国石 化 12,790,917.75 1.79
6 600023 浙能电 力 8,028,246.20 1.12
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 135,792,780.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 142,966,469.53
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 50,549,000.00 4.70
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 411,111,000.00 38.26
其中： 政策 性金 融债 411,111,000.00 38.26
4 企业债 券 666,518,485.70 62.03
5 企业短 期融 资券 321,369,000.00 29.91
6 中期票 据 295,602,000.00 27.51 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
第 26 页 共 30 页
7 可转债 （可 交换 债） 18,637,938.70 1.73
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,763,787,424.40 164.15
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150210 15 国开 10 1,800,000 195,048,000.00 18.15
2 130206 13 国开 06 800,000 80,016,000.00 7.45
3 150314 15 进出 14 500,000 52,475,000.00 4.88
4 150213 15 国开 13 500,000 52,105,000.00 4.85
5 011599192 15 包 钢集
SCP003
500,000 50,360,000.00 4.69
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 基 金投 资前十 名证 券的发 行主 体被监 管部 门立案 调查 或编制 日前 一年内 收到
公 开谴 责、处 罚的 投资决 策程 序说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.11.2 基 金投 资前十 名股 票中投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的投资 决策
程 序说 明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 40,600.95 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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2 应收证 券清 算款 60,005,651.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,534,141.95
5 应收申 购款 40,059.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,620,453.95
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 15,200,258.70 1.41
2 132001 14 宝钢 EB 2,785,680.00 0.26
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
国 寿 安 保 尊 享
债券A
304 2,803,330.40 839,539,399.61 98.51% 12,673,042.85 1.49%
国 寿 安 保 尊 享
债券C
176 85,449.70 6,535,947.71 43.46% 8,503,199.32 56.54%
合计 480 1,806,774.14 846,075,347.32 97.56% 21,176,242.17 2.44%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数
（份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
国寿安 保尊 享债 券 A 256,169.91 0.0301%
国寿安 保尊 享债 券 C 268,468.88 1.7851% 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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合计
524,638.79 0.0605%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数
量区间 （万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
国寿安 保尊 享债 券 A 0
国寿安 保尊 享债 券 C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
国寿安 保尊 享债 券 A 0
国寿安 保尊 享债 券 C 0
合计 0
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人和本基金 基金经理 本 报告期末未持 有
本基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国寿安 保尊 享债 券 A 国寿安 保尊 享债 券 C
基金合 同生 效日 （2014 年 7 月 24 日 ）基 金份
额总额
1,144,854,564.83 179,903,798.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 586,370,199.52 61,849,809.79
本报告 期基 金总 申购 份额 577,756,462.81 176,592,432.03
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 311,914,219.87 223,403,094.79
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 852,212,442.46 15,039,147.03
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本报 告期 内， 基金 管 理人未 发生 重大 人事 变动 。
（2） 本报 告期 内， 本 基金 托管 人 2015 年1 月4 日 发 布任免 通知 ， 聘 任张 力铮 为中国 建设 银
行投资 托管 业务 部副 总经 理。 本基 金托 管人2015 年 9 月18 日发 布任 免通 知 ， 解 聘纪 伟中 国建 设国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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银行投 资托 管业 务部 副总 经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 2 142,966,469.53 100.00% 130,157.36 100.00% -
注：根据中国证券监督管 理委员会《关于完善证券 投资基金交易席位制度有 关问题的通知》
（证监 基字[2007]48 号 ） 的有关 规定 要求 ， 我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经营
状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强， 并能 够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并 能根 据特定 要求 提供 定制
研究报 告； 能够 积极 同我 公司进 行业 务交 流， 定期 来我公 司进 行观 点交 流和 路演；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息， 愿意 积极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能 够对 公司 业务
发展形 成支 持；
(6) 具 有费 率优 势， 具 备支 持交易 的安 全、 稳定、 便 捷、 高 效的 通讯 条件 和交 易环境 ， 能 提供 全面
的交易 信息 服务 ；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ： 国寿安保尊享债券 2015 年年度 报告 （摘要）
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（1 ） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2 ） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
申万宏 源 792,342,107.17 100.00% 34,309,100,000.00 100.00% - -
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2016 年 3 月 28 日
