华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
华 安 香港 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,153,167,866.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用 “ 自 上而 下 ” 和“ 自下 而上 ” 相结
合的选 股策 略 。 通 过对 于 经济周 期的 跟踪 和研 究 ， 以及对 于地 区资 源禀 赋
比较 ， 对 各行 业的 发展 趋 势和发 展阶 段进 行预 期 ， 选择优 势行 业作 为主 要
投资目 标 。 同 时通 过对 香 港市场 和具 有中 国概 念的 股票基 本面 的分 析和 研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中华 指数 （MSCI Zhong Hua Index ）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预期 收益 都要 高于 混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 -454,740,647.16 28,064,557.72 16,830,765.11
本期利 润 -617,406,621.49 7,475,189.72 33,363,271.68
加权平均基金份额本期
利润 -0.5008 0.0773 0.1713
本期基金份额净值增长
率 -2.54% 6.93% 20.81% 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金份额
利润 -0.0796 0.1421 -0.0561
期末基 金资 产净 值 1,284,021,848.68 78,584,795.14 153,331,668.05
期末基 金份 额净 值 1.113 1.142 1.068
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 6.61% 1.09% 6.61% 1.32% 0.00% -0.23%
过去六 个月 -13.45% 2.47% -12.68% 1.71% -0.77% 0.76%
过去一 年 -2.54% 2.07% -2.50% 1.48% -0.04% 0.59%
过去三 年 25.90% 1.44% 1.42% 1.16% 24.48% 0.28%
过去五 年 15.70% 1.37% -6.75% 1.24% 22.45% 0.13%
自基金 合同 生效
起至今
11.30% 1.34% -3.83% 1.23% 15.13% 0.11%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中华指 数（MSCI Zhong Hua Index ）
根据基 金合 同的 规定 ：本 基金投 资于 依法 发行 在香 港证券 市场 交易 的股 票； 同时为 更好 地实 现
投资目 标， 本基 金也 可少 量投资 于美 国、 新加 坡、 台湾等 证券 市场 交易 的在 中国地 区有 重要 经营 活
动（主 营业 务收 入或 利润 的至 少 50% 来自 于中 国） 的企业 发行 的股 票或 存托 凭证； 投资 范围 亦包 括
债券 、 货 币市 场工具 和中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 股票资 产不 低 于基金 资产 的 60% ，
其中不 低 于 80% 的股 票资 产投资 于香 港证 券市 场； 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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金资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 9 月 19 日至 2015 年 12 月 31 日)
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：本 基金 于 2010 年 9 月 19 日成 立， 合同 生效 当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进
行折算 。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
无。
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混 合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2010-09-19 - 19 年
工业工 程学 硕士 ，19 年证
券、基 金行 业从 业经 历，
具有中 国大 陆基 金从 业资
格。曾 在台 湾 JP 证券 任金
融产业 分析 师及 投资 经
理，台 湾摩 根富 林明 投信
投资管 理部 任基 金经 理，
台湾中 信证 券投 资总 监助
理，台 湾保 德信 投信 任基
金经理 。2008 年 4 月加 入
华安基 金管 理有 限公 司，
任全球 投资 部总 监。2010
年 9 月 起担 任本 基金 的基
金经理 。2011 年 5 月起 同
时担任 华安 大中 华升 级股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理。2014 年 6 月 起担 任
基金投 资部 兼全 球投 资部华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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高级总 监。2014 年 3 月起
同时担 任华 安宏 利混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2014 年 4 月起 同时 担
任华安 大国 新经 济股 票型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2014 年 6 月起 担任 基
金投资 部兼 全球 投资 部高
级总监 。2015 年 2 月起 同
时担任 华安 安顺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 。2015 年 3 月起 担
任公司 总经 理助 理。2015
年 3 月 起同 时担 任华 安物
联网主 题股 票型 证券 投资
基金的 基金 经理 。2015 年
6 月起 同时 担任 华安 宝利
配置证 券投 资基 金、 华安
生态优 先混 合型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
资部助 理总 监
2010-09-19 - 11 年
博士研 究生 ，11 年 证券 、
基金从 业经 历, 持有 基金 从
业执业 证书 。2004 年 6 月
加入华 安基 金管 理有 限公
司， 曾先 后于 研究 发展 部、
战略策 划部 工作 ，担 任行
业研究 员和 产品 经理 职
务。目 前任 职于 全球 投资
部，担 任基 金经 理职 务。
2010 年 9 月起 担任 本基 金
的基金 经理 。2011 年 5 月
起同时 担任 华安 大中 华升
级股票 型证 券投 资基 金的
基金经 理。2015 年 6 月起
同时担 任华 安国 企改 革主
题灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基金 提供投资建议的 主要 成员 简介
无。 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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4.3 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安香港精选股票型 证券投资基金基金
合同》 、 《华安香港 精选股 票型证券投资基金招募说 明书》等有关基金法律文 件的规定，本着诚实信
用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 在 控制 风险的 前提 下， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利 益，
不存在 违法 违规 或未 履行 基金合 同承 诺的 情形 。
4.4 管理人对报告期内公平 交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.4.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.4.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同 时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检验 和 实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.5 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现的 说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年, 流动 性成为 市场 的 主要驱 动力 ，年 初欧 央行 和日本 央行 继美 联储 之后 大规 模 QE ，欧 洲
市场和日本市场上半年在 全球主要股票市场中表现 出色，同时场外资金进入 股市，和杠杆交易催生
了中 国 A 股 的牛 市。 下 半 年， 伴 随着 美国 实体 经济 的温和 复苏 以及 加息 预期 的升温 ， 美 元指 数出 现
大幅上 涨， 新兴 市场 货币 走弱， 资金 出现 流出 新兴 市场的 趋势 ，全 球风 险资 产遭受 冲击 。
期内 S&P500 指 数累 计下 跌 1.75% ， 纳 斯达 克综 合指 数累计 上 涨 4.81%，而 MSCI 新兴市 场指 数
累计下 跌 7.74 ％ ，新 兴市 场显著 跑输 发达 市场 。
香港市 场 ， 1 ， 2 季度 受到 资 金入港 的预 期出 现系 统性 上升 ， 年 中由 于外 围风 险 和 A 股 杠杆 破灭 ，
出现系统性下跌，基本没 有出现，自下而上选股获 得超额收益的空间，全年 市场系统性风险主导市
场。恒 生指 数下 跌 6.75% ，恒生 国企 指数 下 跌 18.43% 。 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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在报告期内，基于我们对 于市场结构的判断，我们 增持基本面确定，年报业 绩仍有增长，以及
可能纳入深港通标的，处 于医药、软件、互联网、 新兴消费等细分行业龙头 的公司。同时我们超配
的台湾 电子 产业 链具 有技 术、市 场优 势的 企业 。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 单位净 值 为 1.113 元，2015 年净 值增 长率 为-2.54% ，同期 比较 基准 的
收益率 为-2.50% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望后市，我们对于香港 市场走势谨慎。从宏观面 和政策面来看，经济持续 疲弱，宏观数据的
持续疲 弱， 保增 长的 压力 巨大， 而资 金外 流， 人 民币 贬值的 担忧 ， 制 约了 货币 政策持 续宽 松的 空间 。
从资金面来看，美元进入 加息周期，港元绑定美元 ，相比其他新兴市场货币 ，免除了汇兑损失的风
险，但 从 EPFR 统计数 据 来看， 资金 持续 流出 中国 基金表 明外 资对 于中 国宏 观并不 看好 ，香 港中 资
股可能难以获得资金的流 入。从估值来看，香港市 场估值接近极端值，国企 指数市盈率已经下行到
97 年和 08 年的 估值 水平 以下 ， 恒生 指数 市净 率更 是跌 破 1。 横向 来看 ， 国 企 指数相 对全 球 指 数估 值
折价达 到 2003 年以 来的 低 点。
我们认 为 ， 宏 观面 、 政 策面 、 估 值面 、 资 金面 都不 支持 大市值 蓝筹 的重 估 ， 在 外 围市场 企稳 后，
市场风 格可 能又 回到 个股 行情， 寻找 优势 行业， 精 选个股 ， 应 是后 期市 场的 主线。 我们 认为 2016 年
可能实 施的 “ 深 港通 ” 对于 香港市 场， 尤其 是中 小盘 股的估 值产 生积 极影 响， 相比 “ 沪港 通 ” ， “ 深港 通 ”
框架下 ，港 股的 估值 优势 更为明 显。
4.7 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁 启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总 部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ， 投资 研究 部总 监 ， 研究生 学历 ， 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 ， 曾 在 上海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期 理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中国 注册 会 计师协 会 非 执业 会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理翁 启森 作为估 值委 员会 成员 参与 了基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行 了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6 审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
周祎 签字 出具 了普 华永道 中天 审字(2016) 第 20879 号标 准无 保留 意见 的 审计报 告。 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 207,357,187.02 11,109,577.02
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 1,083,409,086.09 69,736,600.92
其中： 股票 投资 1,083,409,086.09 69,736,600.92
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,095,632.13 - 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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应收利 息 5,060.01 533.38
应收股 利 102,228.62 10,388.02
应收申 购款 177,339.01 149,150.28
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,293,146,532.88 81,006,249.62
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 711,383.49 650,555.29
应付赎 回款 6,062,873.84 1,218,891.96
应付管 理人 报酬 1,631,911.62 103,037.59
应付托 管费 326,382.34 20,607.52
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 24.38 -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 392,108.53 428,362.12
负债合计 9,124,684.20 2,421,454.48
所有者权益： - -
实收基 金 1,153,167,866.96 68,809,061.66
未分配 利润 130,853,981.72 9,775,733.48
所有者权益合计 1,284,021,848.68 78,584,795.14 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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负债和所有者权益总 计 1,293,146,532.88 81,006,249.62
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.113 元， 基金 份额 总额 1,153,167,866.96
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 -576,692,728.10 10,445,058.16
1.利息 收入 748,135.55 28,527.73
其中： 存款 利息 收入 748,135.55 28,527.73
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -402,638,166.06 30,740,173.23
其中： 股票 投资 收益 -436,858,268.89 29,055,885.82
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 43,438.30 -
股利收 益 34,176,664.53 1,684,287.41
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
-162,665,974.33 -20,589,368.00
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） -15,644,280.43 236,670.39
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 3,507,557.17 29,054.81
减：二、费用 40,713,893.39 2,969,868.44 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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1．管 理人 报酬 22,435,107.46 1,609,336.76
2．托 管费 4,487,021.50 321,867.38
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 12,918,156.95 666,884.83
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 873,607.48 371,779.47
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-617,406,621.49 7,475,189.72
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -617,406,621.49 7,475,189.72
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -617,406,621.49 -617,406,621.49
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
1,084,358,805.30 738,484,869.73 1,822,843,675.03
其中：1.基 金申 购款 3,394,729,759.93 1,267,594,907.80 4,662,324,667.73
2.基金 赎回 款 -2,310,370,954.63 -529,110,038.07 -2,839,480,992.70
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - - - 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
143,515,462.38 9,816,205.67 153,331,668.05
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 7,475,189.72 7,475,189.72
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-74,706,400.72 -7,515,661.91 -82,222,062.63
其中：1.基 金申 购款 33,864,035.14 4,349,998.45 38,214,033.59
2.基金 赎回 款 -108,570,435.86 -11,865,660.36 -120,436,096.22
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元 ，业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于 2010 年 9 月 19 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 中 国工 商银 行 ”) ， 境外资 产托 管人 为香 港
上海汇 丰银 行有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营活动( 主 营业 务
收入或 利润 的至 少 50% 来 自于中 国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：MSCI 中华 指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安香港 精选股 票型 证券投 资基金 基金 合
同》 和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所列 示的 中国 证监 会、 中 国基金 业协 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金 行
业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号 《关 于企 业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 及 其他 相关 境内 外税 务法规 和实 务操 作， 主
要税项 列示 如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目前 基金 取得 的源 自境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内不 予征 收营 业税 且暂 不征收 企业 所得 税。
(3) 目前 基金 取得 的源 自境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hon kong and
Shanghai Banking Corporation Limited ， “ 汇丰银 行”)
境外资 产托 管人
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,435,107.46 1,609,336.76
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,437,476.01 513,384.34
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,487,021.50 321,867.38
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.3% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.3%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 13,611,755.96 19,999,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 36,006,053.64 8,612,755.96
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 15,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 49,617,809.60 13,611,755.96
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
4.30% 19.78%
注： 基金 管理 人华 安基 金公 司在本 年度 申购 本基 金的 交易委 托申 万宏 源集 团股 份有限 公司 办理 ，
申购适 用费 率为 每 笔 1,000 元。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 43 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
25,919,795.3
1
732,697.47 2,256,623.78 28,473.54
汇丰银 行
181,437,391.
71
- 8,852,953.24 -
合计
207,357,187.
02
732,697.47
11,109,577.0
2
28,473.54
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 43 页
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,083,409,086.09 元， 无 属于 第二 层次和 第三 层次 的余 额(2014 年 12 月 31 日： 第
一层 次 69,736,600.92 元 ， 无属于 第二 层次 和第 三层 次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金本期及上年度可比 期间持有的以公允价值计 量的金融工具的公允价值 所属层次未发生重
大变动 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价 值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 43 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,083,409,086.09 83.78
其中： 普通 股 1,083,409,086.09 83.78
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 207,357,187.02 16.04
8 其他各 项资 产 2,380,259.77 0.18
9 合计 1,293,146,532.88 100.00
8.2 期末投资目标基金明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.3 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 43 页
中国香 港 1,012,863,436.02 78.88
中国台 湾 70,545,650.07 5.49
合计 1,083,409,086.09 84.38
8.4 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 269,132,609.14 20.96
工业 253,648,644.02 19.75
非必需 消费 品 169,042,979.91 13.17
保健 121,508,357.20 9.46
金融 109,196,932.18 8.50
公用事 业 71,581,875.23 5.57
材料 53,708,450.51 4.18
必需消 费品 21,889,440.44 1.70
电信服 务 12,132,101.63 0.94
能源 1,567,695.83 0.12
合计 1,083,409,086.09 84.38
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.5 报告期内权益 投资组合 的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 188,767,361.75 240.21
2
PING AN INSURANCE
GR
2318 HK 147,658,328.22 187.90
3 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 121,936,971.15 155.17
4
CHINA CITIC BANK
COR
998 HK 106,957,186.66 136.10
5
HONG KONG
EXCHANGES
388 HK 99,983,714.24 127.23
6 FUFENG GROUP LTD 546 HK 83,514,506.62 106.27
7
CHINA LONGYUAN
POWER GROUP-H
916 HK 66,385,362.43 84.48 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 43 页
8
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 63,469,890.84 80.77
9 WH GROUP LTD 288 HK 62,971,058.75 80.13
10 AIA GROUP LTD 1299 HK 60,985,062.76 77.60
11
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
966 HK 60,980,794.13 77.60
12
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
816 HK 60,821,038.33 77.40
13
DALIAN WANDA
COMMERCIAL PR-H
3699 HK 57,790,949.58 73.54
14
CHINA MACHINERY
ENGINEERIN-H
1829 HK 57,234,497.62 72.83
15
HUANENG
RENEWABLES CORP-H
958 HK 55,841,914.90 71.06
16
BEIJING ENTERPRISES
WATER GR
371 HK 55,730,346.44 70.92
17
CHINA SOUTHERN
AIRLI
1055 HK 53,396,687.97 67.95
18
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 53,368,008.99 67.91
19
SHENZHEN INTL
HOLDIN
152 HK 51,394,475.53 65.40
20
TRA VELSKY
TECHNOLOGY LTD-H
696 HK 51,144,464.74 65.08
21
CHINA
INTERNATIONAL
MARINE-H
2039 HK 49,431,099.11 62.90
22
CHINA RESOURCES
LAND LTD
1109 HK 49,190,903.08 62.60
23
SHANGHAI
PHARMACEUTICALS-H
2607 HK 49,029,924.59 62.39
24
XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 48,319,986.07 61.49
25
GREENLAND HONG
KONG HOLDINGS
337 HK 47,057,556.26 59.88
26
CHINA MERCHANTS
BANK
3968 HK 46,954,097.09 59.75
27
PEOPLE'S INSURANCE
CO GROU-H
1339 HK 46,930,642.08 59.72
28
FAR EAST HORIZON
LTD
3360 HK 46,797,513.00 59.55
29 SINOTRANS LIMITED-H 598 HK 45,820,900.81 58.31
30
GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 44,918,392.81 57.16 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 43 页
31
CHINA LIANSU GROUP
H
2128 HK 44,757,125.56 56.95
32
BEIJING JINGNENG
CLEAN ENE-H
579 HK 44,673,976.71 56.85
33
HC INTERNATIONAL
INC
2280 HK 44,305,284.16 56.38
34
BANK OF
COMMUNICATIO
3328 HK 44,112,843.65 56.13
35
NINE DRAGONS PAPER
H
2689 HK 44,024,663.94 56.02
36 CHINA SINGYES SOLAR 750 HK 42,967,179.57 54.68
37
CHINA LIFE
INSURANCE
2628 HK 42,640,135.81 54.26
38
SINOPHARM GROUP
CO-H
1099 HK 42,128,566.77 53.61
39
CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK 42,012,122.19 53.46
40 CHINA TRA VEL INTL IN 308 HK 41,948,443.03 53.38
41
INTIME DEPARTMENT
ST
1833 HK 41,926,985.40 53.35
42
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
175 HK 41,217,579.12 52.45
43
CHINA ZHONGW ANG
HOLD
1333 HK 40,990,541.61 52.16
44
GOME ELECTRICAL
APPLIANCES
493 HK 40,124,917.30 51.06
45 SHANGHAI JIN JIANG I 2006 HK 40,094,854.09 51.02
46
CHINA MINSHENG
BANKI
1988 HK 39,203,051.60 49.89
47
PAX GLOBAL
TECHNOLOGY LTD
327 HK 39,161,538.35 49.83
48
AAC TECHNOLOGIES
HOL
2018 HK 38,737,636.00 49.29
49
BEIJING URBAN
CONSTRUCTION-H
1599 HK 38,461,532.17 48.94
50
CHINA HARMONY
AUTO HOLDING L
3836 HK 38,117,381.57 48.50
51
WISDOM HOLDINGS
GROU
1661 HK 38,080,348.47 48.46
52
WEST CHINA CEMENT
LTD
2233 HK 37,830,837.03 48.14
53
CHINA NATIONAL
MATER
1893 HK 36,942,912.10 47.01
54 BYD ELECTRONIC INTL 285 HK 36,846,680.06 46.89 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 43 页
CO LTD
55
FLEXIUM
INTERCONNECT INC
6269 TT 36,769,113.29 46.79
56
GUANGZHOU
PHARMACEUTICAL-H
874 HK 36,473,334.83 46.41
57
TCL MULTIMEDIA
TECHNOLOGY
1070 HK 36,280,170.88 46.17
58
TECHNOV ATOR
INTERNAT
1206 HK 35,465,813.51 45.13
59
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 34,426,356.41 43.81
60
LIJUN INTL
PHARMACET
2005 HK 34,318,099.34 43.67
61
DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL PR-H
1330 HK 33,725,449.25 42.92
62
CHINA GALAXY
SECURIT
6881 HK 33,432,030.66 42.54
63
COSMO LADY
HOLDINGS CO LTD
2298 HK 33,185,253.29 42.23
64
WASION GROUP
HOLDING
3393 HK 32,468,928.92 41.32
65
ZHUZHOU CSR TIMES
EL
3898 HK 31,348,779.30 39.89
66
CHINA EVERBRIGHT
LTD
165 HK 31,147,633.90 39.64
67
WINTEAM
PHARMACEUTIC
570 HK 31,144,023.30 39.63
68
CHINA MODERN DAIRY
HOLDINGS
1117 HK 29,360,597.39 37.36
69
CATCHER
TECHNOLOGY CO LTD
2474 TT 29,136,413.16 37.08
70
CITIC SECURITIES CO
LTD-H
6030 HK 28,716,365.62 36.54
71
GCL POLY ENERGY
HOLD
3800 HK 27,434,184.69 34.91
72
CHINA OVERSEAS
LAND
688 HK 26,932,170.50 34.27
73
HENDERSON LAND
DEVEL
12 HK 26,621,963.53 33.88
74
OURGAME
INTERNATIONAL
HOLDIN
6899 HK 25,656,036.64 32.65
75
CHANJET
INFORMATION TECH-H
1588 HK 25,608,495.28 32.59 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 31 页共 43 页
76
CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
1359 HK 25,596,571.50 32.57
77 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 25,511,595.92 32.46
78
CHINA GAS HOLDINGS
L
384 HK 25,017,921.23 31.84
79
SINOSOFT
TECHNOLOGY GROUP
LT
1297 HK 24,866,796.24 31.64
80 JIANGNAN GROUP LTD 1366 HK 24,777,532.71 31.53
81
PHOENIX HEALTHCARE
GROUP CO
1515 HK 24,727,760.25 31.47
82
DAPHNE
INTERNATIONAL
210 HK 24,669,270.82 31.39
83
DIGITAL CHINA
HOLDINGS LTD
861 HK 24,394,004.14 31.04
84 COGOBUY GROUP 400 HK 24,286,393.75 30.90
85
HUABAO
INTERNATIONAL
336 HK 24,112,269.76 30.68
86 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 23,831,246.02 30.33
87
A VICHINA INDUSTRY &
TECH-H
2357 HK 23,572,630.71 30.00
88
CONCORD NEW
ENERGY G
182 HK 22,636,090.61 28.80
89
CHINA ELECTRONICS
CORP HOLDI
85 HK 21,866,932.76 27.83
90
CHINA POWER
INTERNAT
2380 HK 20,661,714.99 26.29
91 UNI-PRESIDENT CHINA 220 HK 20,374,365.61 25.93
92
CHINA EVERBRIGHT
INT
257 HK 19,915,483.36 25.34
93
DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
895 HK 19,534,321.30 24.86
94 BYD CO LTD-H 1211 HK 19,392,383.83 24.68
95
PW MEDTECH GROUP
LTD
1358 HK 19,319,268.82 24.58
96
KANGDA
INTERNATIONAL
ENVIRON
6136 HK 19,041,434.83 24.23
97
DAWNRAYS
PHARMACEUTI
2348 HK 18,886,958.02 24.03
98
TENWOW
INTERNATIONAL
HOLDING
1219 HK 17,031,311.61 21.67
99 SINO-OCEAN LAND 3377 HK 16,918,469.11 21.53 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 32 页共 43 页
HOLD
100 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 16,778,008.71 21.35
101
CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
670 HK 15,920,838.63 20.26
102
CHAOWEI POWER
HOLDIN
951 HK 15,169,955.34 19.30
103
BAOXIN AUTO GROUP
LTD
1293 HK 15,141,035.24 19.27
104
FANTASIA HOLDINGS
GROUP CO
1777 HK 15,108,513.93 19.23
105
GUANGSHEN RAILWAY
CO
525 HK 14,992,159.10 19.08
106
SHANDONG XINHUA
PHARMACEUT-H
719 HK 14,386,630.26 18.31
107
COSCO
INTERNATIONAL
HOLDINGS
517 HK 14,158,299.83 18.02
108
CHINA MAPLE LEAF
EDUCATIONAL
1317 HK 14,047,679.52 17.88
109 CHINA MOBILE LTD 941 HK 13,562,142.46 17.26
110
HUATAI SECURITIES CO
LTD-H
6886 HK 12,447,818.70 15.84
111
RADIANT
OPTO-ELECTRONICS
COR
6176 TT 12,040,024.85 15.32
112
GENERAL INTERFACE
SOLUTION
6456 TT 12,007,013.40 15.28
113
THE UNITED
LABORATOR
3933 HK 11,512,825.76 14.65
114
CREDIT CHINA
HOLDINGS LTD
8207 HK 11,366,564.31 14.46
115
SHANGHAI FUDAN
MICROELECT-H
1385 HK 11,317,153.74 14.40
116
HAICHANG OCEAN
PARK HOLDINGS
2255 HK 11,257,509.55 14.33
117
CW GROUP HOLDINGS
LTD
1322 HK 10,632,452.01 13.53
118
LIVZON
PHARMACEUTICAL
GROU-H
1513 HK 10,615,636.13 13.51
119
CHINA UNICOM HONG
KO
762 HK 10,260,593.50 13.06
120
METALLURGICAL CORP
OF CHIN-H
1618 HK 9,875,234.38 12.57 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 43 页
121
CENTURY SAGE
SCIENTIFIC HOLD
1450 HK 9,676,161.67 12.31
122
SHENZHEN
EXPRESSWAY
548 HK 9,369,429.37 11.92
123 LARGAN PRECISION CO 3008 TT 9,139,817.73 11.63
124
CHINA SHENHUA
ENERGY
1088 HK 8,989,978.12 11.44
125
BLOOMAGE
BIOTECHNOLOGY
963 HK 8,115,569.10 10.33
126
CIFI HOLDINGS GROUP
CO LTD
884 HK 7,892,571.14 10.04
127
GUANGDONG YUEYUN
TRANSPORT-H
3399 HK 7,832,381.23 9.97
128
CHANGSHA ZOOMLION
HVY IND
SCIENCE&TECH DEVT
CO
1157 HK 7,272,152.90 9.25
129 OBI PHARMA INC 4174 TT 7,205,702.93 9.17
130
BEST PACIFIC
INTERNATIONAL H
2111 HK 6,923,714.03 8.81
131
FLAT GLASS GROUP CO
LTD
6865 HK 6,862,774.77 8.73
132
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK 6,821,693.27 8.68
133
JIANGSU EXPRESS CO
LTD-H
177 HK 6,798,152.53 8.65
134
CHINA SHIPPING
CONTAINER-H
2866 HK 6,776,781.48 8.62
135
CHINA TITANS ENERGY
TECHNOLO
2188 HK 6,485,808.12 8.25
136
CANVEST
ENVIRONMENTA
1381 HK 6,273,490.51 7.98
137
EVERGRANDE REAL
ESTATE GROUP
3333 HK 6,191,058.81 7.88
138
BEIJING TON REN TANG
CHINESE
8138 HK 6,119,742.07 7.79
139
TAIWAN LIPOSOME CO
LTD
4152 TT 6,078,329.56 7.73
140
COWELL E HOLDINGS
INC
1415 HK 6,034,607.12 7.68
141
LEGEND HOLDINGS
CORP-H
3396 HK 5,928,220.66 7.54
142
NETDRAGON WEBSOFT
INC
777 HK 5,712,207.70 7.27 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 34 页共 43 页
143
BOER POWER
HOLDINGS LTD
1685 HK 5,358,731.58 6.82
144
GENOV ATE
BIOTECHNOLOGY CO
4130 TT 5,335,765.97 6.79
145 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 5,074,141.47 6.46
146
CHU KONG
PETROLEUM &
1938 HK 4,051,451.28 5.16
147
SOFTSTAR
ENTERTAINMENT INC
6111 TT 3,949,805.96 5.03
148
REGINA MIRACLE
INTERNATIONAL
2199 HK 3,876,311.91 4.93
149
DIGITAL DOMAIN
HOLDINGS LTD
547 HK 3,141,590.34 4.00
150
COMTEC SOLAR
SYSTEMS GROUP
712 HK 2,604,118.09 3.31
151
SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG LTD
363 HK 2,563,313.45 3.26
152
TAIMED BIOLOGICS
INC
4147 TT 2,458,850.74 3.13
153
WONDERFUL SKY
FINANCIAL GROU
1260 HK 1,864,159.61 2.37
154
GOLDEN MEDITECH
HOLDINGS LTD
801 HK 1,849,681.57 2.35
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 125,875,110.19 160.18
2 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 115,391,843.31 146.84
3 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 110,052,393.77 140.04
4 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 103,166,575.47 131.28
5 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 97,085,413.21 123.54
6 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 61,507,100.05 78.27
7 AIA GROUP LTD 1299 HK 58,776,433.99 74.79
8 INTIME DEPARTMENT ST 1833 HK 58,680,801.74 74.67
9 FUFENG GROUP LTD 546 HK 56,173,380.11 71.48
10 DALIAN WANDA COMMERCIAL PR-H 3699 HK 54,611,679.43 69.49
11 PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 51,909,309.23 66.06 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 35 页共 43 页
12 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 48,954,982.42 62.30
13 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 48,612,279.28 61.86
14 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 48,142,767.59 61.26
15 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 46,029,040.66 58.57
16 WH GROUP LTD 288 HK 45,312,593.16 57.66
17 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 42,888,089.30 54.58
18 BANK OF COMMUNICATIO 3328 HK 42,718,584.24 54.36
19 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 41,176,145.28 52.40
20 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 41,140,299.39 52.35
21 CHINA LIFE INSURANCE 2628 HK 40,054,299.21 50.97
22 CHINA INTERNATIONAL MARINE-H 2039 HK 39,389,451.53 50.12
23 CHINA MEDICAL SYSTEM HOLDING 867 HK 37,354,293.06 47.53
24 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 36,060,644.63 45.89
25 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 816 HK 35,159,314.50 44.74
26 CHINA MINSHENG BANKI 1988 HK 34,453,985.19 43.84
27 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 33,171,344.75 42.21
28 BEIJING ENTERPRISES W ATER GR 371 HK 33,092,062.66 42.11
29 CHINA LIANSU GROUP H 2128 HK 32,296,965.53 41.10
30 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 31,940,658.16 40.64
31 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK 30,743,609.72 39.12
32 CHINA MACHINERY ENGINEERIN-H 1829 HK 30,636,111.66 38.98
33 TCL MULTIMEDIA TECHNOLOGY 1070 HK 30,343,687.33 38.61
34 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 TT 30,153,249.46 38.37
35 CHINA OVERSEAS LAND 688 HK 29,863,730.97 38.00
36 CHINA ZHONGW ANG HOLD 1333 HK 29,013,945.41 36.92
37 FAR EAST HORIZON LTD 3360 HK 28,508,183.14 36.28
38 ZHUZHOU CSR TIMES EL 3898 HK 28,421,160.92 36.17
39 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 27,919,576.43 35.53
40 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 27,751,907.69 35.31
41 HENDERSON LAND DEVEL 12 HK 27,414,781.88 34.89
42 TRA VELSKY TECHNOLOGY LTD-H 696 HK 26,688,979.61 33.96
43 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 26,119,584.64 33.24
44 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 25,632,403.08 32.62
45 SINOTRANS LIMITED-H 598 HK 25,598,318.27 32.57
46 JIANGNAN GROUP LTD 1366 HK 25,141,355.19 31.99
47 GUANGZHOU PHARMACEUTICAL-H 874 HK 24,995,632.05 31.81
48 AAC TECHNOLOGIES HOL 2018 HK 24,268,667.28 30.88
49 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 23,954,521.25 30.48
50 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 23,711,068.48 30.17
51 CHINA POWER INTERNAT 2380 HK 23,283,148.97 29.63
52 BYD CO LTD-H 1211 HK 23,282,679.29 29.63
53 CHINA GAS HOLDINGS L 384 HK 23,199,954.47 29.52
54 UNI-PRESIDENT CHINA 220 HK 23,145,208.91 29.45
55 COSMO LADY HOLDINGS CO LTD 2298 HK 22,662,593.69 28.84 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 36 页共 43 页
56 CHINA GALAXY SECURIT 6881 HK 22,165,954.49 28.21
57 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 21,805,915.14 27.75
58 CATCHER TECHNOLOGY CO LTD 2474 TT 21,738,885.97 27.66
59 WEST CHINA CEMENT LTD 2233 HK 21,664,354.85 27.57
60 GOME ELECTRICAL APPLIANCES 493 HK 21,382,775.05 27.21
61 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE-H 579 HK 21,382,399.37 27.21
62 CHINA TRA VEL INTL IN 308 HK 20,054,297.12 25.52
63 SHENZHEN INTL HOLDIN 152 HK 19,786,831.98 25.18
64 WISDOM HOLDINGS GROU 1661 HK 19,084,908.91 24.29
65 CHINA SINGYES SOLAR 750 HK 18,575,840.20 23.64
66 HC INTERNATIONAL INC 2280 HK 18,217,897.26 23.18
67 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 18,046,680.82 22.96
68 WASION GROUP HOLDING 3393 HK 17,650,821.71 22.46
69 PAX GLOBAL TECHNOLOGY LTD 327 HK 17,598,401.67 22.39
70 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 337 HK 17,530,467.52 22.31
71 COGOBUY GROUP 400 HK 16,643,410.77 21.18
72 CHINA NATIONAL MATER 1893 HK 16,629,552.09 21.16
73 DYNAGREEN ENVIRONMENTAL PR-H 1330 HK 16,600,981.39 21.12
74 GCL POLY ENERGY HOLD 3800 HK 16,450,055.34 20.93
75 LIJUN INTL PHARMACET 2005 HK 15,884,342.35 20.21
76 DAPHNE INTERNATIONAL 210 HK 15,704,887.30 19.98
77 OURGAME INTERNATIONAL HOLDIN 6899 HK 15,209,383.72 19.35
78 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 14,786,353.14 18.82
79 SINO-OCEAN LAND HOLD 3377 HK 14,350,291.75 18.26
80 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 14,245,820.08 18.13
81 CHANJET INFORMATION TECH-H 1588 HK 14,082,918.73 17.92
82 DIGITAL CHINA HOLDINGS LTD 861 HK 13,710,640.12 17.45
83 KANGDA INTERNATIONAL ENVIRON 6136 HK 13,137,859.21 16.72
84 FANTASIA HOLDINGS GROUP CO 1777 HK 12,917,300.31 16.44
85 BEIJING URBAN CONSTRUCTION-H 1599 HK 12,410,797.81 15.79
86 A VICHINA INDUSTRY & TECH-H 2357 HK 11,481,369.42 14.61
87 CHINA UNICOM HONG KO 762 HK 9,824,459.51 12.50
88 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 3333 HK 9,155,703.01 11.65
89 WINTEAM PHARMACEUTIC 570 HK 8,903,839.95 11.33
90 DAWNRAYS PHARMACEUTI 2348 HK 8,678,379.98 11.04
91 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK 8,394,634.33 10.68
92
CHANGSHA ZOOMLION HVY IND
SCIENCE&TECH DEVT CO
1157 HK 7,917,374.85 10.07
93 CREDIT CHINA HOLDINGS LTD 8207 HK 7,809,607.33 9.94
94 CHINA SHENHUA ENERGY 1088 HK 7,798,869.00 9.92
95 PW MEDTECH GROUP LTD 1358 HK 7,642,801.63 9.73
96 COSCO INTERNATIONAL HOLDINGS 517 HK 7,518,136.89 9.57
97 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 7,450,685.77 9.48
98 BAOXIN AUTO GROUP LTD 1293 HK 7,340,505.39 9.34 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 37 页共 43 页
99 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 7,292,744.30 9.28
100 CHINA HARMONY AUTO HOLDING L 3836 HK 7,224,147.05 9.19
101 RADIANT OPTO-ELECTRONICS COR 6176 TT 6,720,683.38 8.55
102 SHANGHAI JIN JIANG I 2006 HK 6,492,465.50 8.26
103 LEGEND HOLDINGS CORP-H 3396 HK 5,874,718.94 7.48
104 SHANDONG XINHUA PHARMACEUT-H 719 HK 5,809,727.63 7.39
105 CHAOWEI POWER HOLDIN 951 HK 5,568,569.44 7.09
106 HUABAO INTERNATIONAL 336 HK 5,201,970.57 6.62
107 NETDRAGON WEBSOFT INC 777 HK 5,095,299.70 6.48
108 SINOSOFT TECHNOLOGY GROUP LT 1297 HK 4,713,482.10 6.00
109 THE UNITED LABORATOR 3933 HK 4,520,774.46 5.75
110 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 3,924,415.42 4.99
111 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 3,693,068.09 4.70
112 CENTURY SAGE SCIENTIFIC HOLD 1450 HK 3,549,523.25 4.52
113 TENWOW INTERNATIONAL HOLDING 1219 HK 3,498,681.51 4.45
114 CHINA ELECTRONICS CORP HOLDI 85 HK 3,490,298.95 4.44
115 METALLURGICAL CORP OF CHIN-H 1618 HK 3,430,223.12 4.36
116 CW GROUP HOLDINGS LTD 1322 HK 3,361,336.75 4.28
117 SHENZHEN EXPRESSWAY 548 HK 3,071,897.61 3.91
118 TECHNOV ATOR INTERNAT 1206 HK 3,004,569.78 3.82
119 CONCORD NEW ENERGY G 182 HK 2,283,657.34 2.91
120 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 1363 HK 2,007,827.14 2.55
121 WONDERFUL SKY FINANCIAL GROU 1260 HK 1,983,120.22 2.52
122 CHINA TITANS ENERGY TECHNOLO 2188 HK 1,979,850.71 2.52
123 TAIMED BIOLOGICS INC 4147 TT 1,869,314.75 2.38
124 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 1,819,215.42 2.31
125 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 1,662,812.27 2.12
126 GOLDEN MEDITECH HOLDINGS LTD 801 HK 1,641,674.90 2.09
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 4,686,425,753.80
卖出收 入（ 成交 ）总 额 3,073,229,025.41
8.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 38 页共 43 页
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.11.3 期末 其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,095,632.13
3 应收股 利 102,228.62
4 应收利 息 5,060.01
5 应收申 购款 177,339.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,380,259.77
8.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 39 页共 43 页
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,402
66,266.40 366,247,198.39 31.76% 786,920,668.57 68.24%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,860,493.80 0.25%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0-10
万份;
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 9 月 19 日) 基 金份 额总 额 740,895,365.72
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 68,809,061.66
本报告 期 基 金总 申购 份额 3,394,729,759.93
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,310,370,954.63
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,153,167,866.96 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 40 页共 43 页
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总 经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 110,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
上海证 券 1 34,831.66 0.00% 24.38 0.00% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- 1,373,313,043.18 17.71% 686,656.60 14.97% -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- 1,554,278,949.22 20.04% 777,139.51 16.94% -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- 1,434,487,789.70 18.49% 717,243.92 15.64% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- 1,280,340,066.52 16.51% 640,170.03 13.96% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- 1,233,752,113.86 15.91% 713,194.13 15.55% -
MasterLink
Securities Corp
- 142,521,424.31 1.84% 270,921.93 5.91% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- 726,234,104.50 9.36% 664,739.25 14.49% -
Cathay
Securities
Corporation
- - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
- - - - - -
Yuanta
Securities
Company
Limited.
- - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Nomura
International
Plc.
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China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- 5,928,220.66 0.08% 59,282.21 1.29% -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
- 5,703,112.80 0.07% 57,031.13 1.24% -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
- - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3） 交易 和清 算支 持多 种 方案， 软件 再开 发的 能力 强，系 统稳 定安 全等 ；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
