华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
华 安 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安纯 债债 券
基金主 代码 040040
交易代 码 040040
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2013 年 2 月 5 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,070,413,287.89 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安纯 债债 券 A 华安纯 债债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 040040 040041
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
125,642,910.10 份 944,770,377.79 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 为纯 债基 金 ， 管 理 人在合 理控 制风 险的 基础 上谨慎 投资 ， 力争 实现
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国 家政 策等 可能 影响 证 券市场 的重 要因 素的 研
究和预 测 ， 并 利用 公司 研 究开发 的各 种数 量模 型工 具， 分析 和比 较不 同债
券品种 和具 体债 券工 具的 收益及 风险 特征 ， 积极 寻 找各种 可能 的价 值增 长
和套利 的机 会， 以确 定基 金资产 在利 率类 固定 收益 品种 （ 国债、 央行 票据
等）和 信用 类固 定收 益品 种之间 的配 置比 例。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为纯 债债 券型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中 较 低风险 的品 种 ， 其 预期
的风险 水平 和预 期收 益率 低于股 票型 基金 、 混合 型 基金 ， 高 于货 币市 场基
金。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 林葛
联系电 话 021-38969999 010-66060069
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95599
传真 021-68863414 010-68121816
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2015 年 2014 年
2013 年 2 月 5 日 （基金合同生
效日）至 2013 年 12 月 31 日
华安纯 债债
券 A
华安纯 债债
券 C
华安纯 债债
券 A
华安纯 债债
券 C
华安纯 债债 券
A
华安纯 债债
券 C
本 期 已
实 现 收
益
4,041,163.5
8
11,997,526.
66
-1,623,969.09 -450,184.46 15,149,371.62 5,929,448.51
本 期 利
润
5,404,485.3
7
19,873,659.
94
4,889,288.38 667,276.96 11,095,243.53 4,880,064.20
加 权 平
均 基 金
份 额 本
0.0675 0.0437 0.0459 0.0373 0.0158 0.0151 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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期利润
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
8.60% 8.81% 6.28% 5.80% 1.00% 0.60%
3.1.2 期末
数据和指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
华安纯 债债 券
A
华安纯 债债 券
C
华安纯 债债 券
A
华安纯 债债 券
C
华安纯 债债 券 A
华安纯 债债 券
C
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.0265 0.0235 0.0202 0.0126 0.0034 0.0004
期 末 基
金 资 产
净值
136,564,680
.37
1,023,808,4
48.80
56,819,647.8
6
7,781,814.36 240,305,984.46
43,938,986.6
5
期 末 基
金 份 额
净值
1.087 1.084 1.066 1.058 1.003 1.000
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安纯债债券 A ：
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ① －③ ②－④ 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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长率 ① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 1.49% 0.07% 1.81% 0.08% -0.32% -0.01%
过去六 个月 2.88% 0.06% 2.95% 0.07% -0.07% -0.01%
过去一 年 8.60% 0.13% 4.18% 0.08% 4.42% 0.05%
自基金 合同 生
效起至 今
16.57% 0.12% 6.29% 0.10% 10.28% 0.02%
2．华安纯债债券 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.40% 0.06% 1.81% 0.08% -0.41% -0.02%
过去六 个月 2.60% 0.06% 2.95% 0.07% -0.35% -0.01%
过去一 年 8.81% 0.13% 4.18% 0.08% 4.63% 0.05%
自基金 合同 生
效起至 今
15.80% 0.12% 6.29% 0.10% 9.51% 0.02%
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国债券 综合 指数 收益 率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 债、 央
行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企业 债、 短期 融资 券、中 期票 据、 公司 债、 资产支 持证 券、 中小 企
业私募 债券 、债 券回 购、 银行存 款等 固定 收益 类资 产以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。 本基 金不直 接在 二级 市场 买入 股票、 权证 等权 益类 资
产，也 不参 与一 级市 场新 股申购 和新 股增 发。 本基 金不投 资可 转换 债券 ，但 可以投 资分 离交 易可 转
债上市 后分 离出 来的 债券 。
本基金 各类 资产 的 投 资比 例范围 为： 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 2 月 5 日至 2015 年 12 月 31 日)
1、华安纯债债券 A 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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2、华安纯债债券 C
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、华安纯债债券 A 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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2、华安纯债债券 C
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华 安纯 债债 券 A ：
单位： 人民 币元
年度 每10 份 基金 现金形 式发 放总 再投资 形式 发放 总 年度利 润分 配合 备注 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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份额分 红数 额 额 计
2015 0.682 4,176,319.24 335,919.54 4,512,238.78 -
2014 - - - - -
2013 0.070 2,336,562.70 86,356.88 2,422,919.58 -
合计 0.752 6,512,881.94 422,276.42 6,935,158.36 -
2、华 安纯 债债 券 C ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 0.650 44,461,541.42 1,105,172.59 45,566,714.01 -
2014 - - - - -
2013 0.060 526,664.22 10,712.47 537,376.69 -
合计 0.710 44,988,205.64 1,115,885.06 46,104,090.70 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混 合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏玉平
本基金 的基 金
经理
2013-02-0
5
- 18 年
货币银 行硕 士，18 年 证券 、基金
行 业 从 业 经 历 。 曾 任 海 通 证 券 有
限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 项 目 经
理 ； 交 通 银 行 托 管 部 内 控 监 察 和
市 场拓展部 经理; 中 德安联保 险有
限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 ； 国 联 安
基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。
2011 年 2 月 加入 华安 基金 管理有
限公司 。2011 年 7 月 起担 任华安
强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理 ； 2011 年 12 月起 同时担
任 华 安 信 用 四 季 红 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理；2013 年 2 月
起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。
2013 年 11 月 起同 时担 任华 安年年
红 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2014 年 4 月 起同时
担 任 华 安 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 1 月起担 任华 安安 享灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安纯债债券型发起 式证券投资基金基
金合同》 、 《华安纯 债债券 型发起式证券投资基金招 募说明书》等有关基金法 律文件的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 控 制风险的前提下，为基 金份额持有人谋求最大
利益， 不存 在违 法违 规或 未履行 基金 合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制 。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检 验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年中 国经 济整 体下 行 ，央行 货币 政策 维持 宽松 。共降 息 5 次 ，降 准 5 次，4 次是 以普 降加
定向方 式 ，1 次 是定 向降 准。2015 年， 国债 收益 率 呈现先 抑后 扬的 走势 。 上 半年为 宽幅 震荡 期， 下
半年利 率持 续下 行，10 年 期国债 利率 最低 突 破 2.8%, 收益 率曲 线非 常平 坦。 信 用利差 已接 近历 史最
低点 。 中 高等 级信 用利 差下 行幅度 基本 相同 ， 60-70 个 基点 ， AA- 与 AA 品种 等级 间利差 仍持 续放 大 ，
1 年 AA- 与 AA 的 利差 上 升 30BP 左 右，5 年 AA- 与 AA 的利 差上 升 13BP 左右， 利差 绝对 水平 在
历史最 高位 。
上半年基金规模比较小， 操作灵活度比较大，以中 高评级公司债和城投债为 主力品种，采取高
杠杆、长久期策略，赚钱 超额利润呢。下半年基金 规模大幅上升，顺势降低 久期，并阶段性参与长
久期利 率债 机会 ，取 得比 较好的 投资 业绩 。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 华安纯 债债 券 A 份额 净值 为 1.087 元，C 份 额净 值 为 1.084 元； 华安
纯债债 券 A 份额 净值 增长 率为 8.60% ， C 份额 净值 增 长率为 8.81% ， 同期 业绩 比 较基准 增长 率为 4.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年 1 季度 ， 美 联 储已经 启动 加息 周期 ， 人 民币贬 值的 预期 仍较 强， 资金外 流的 压力 存
在。 外部 不确 定性 环境 将 加大国 内债 市收 益率 波动 。 国 内经 济将 处于 转型 的 重要时 期 ， 中 央提 出 “ 供
给侧改 革 ” 将成 为 2016 年 的重要 任务 ，预 计货 币政 策仍以 相对 宽松 为主 ，财 政政策 也将 继续 发力 。
在央行 利率 走廊 的管 理体 制下 ， 市场 对资 金利 率的 预期将 保持 相对 稳定 。 相 对前两 年，2016 年债市
结构性分化可能性较大， 信用风险增大。固定收益 品种盈利 主要来自信用债 息票收益以及加杠杆的
套息利 差， 资 本利 得有 限 。上半 年债 市结 构性 机会 存在， 下半 年不 确定 性会 大一些 。
经济基本面对债券市场仍 有一定支撑，但目前债券 收益率相对偏低，进一步 下行空间有限，预
计一季度保持震荡的格局 。信用债仍将保持分化趋 势，低等级企业的经营压 力将进一步加大，违约
风险继续提高，防范信用 风险仍是重点。目前在信 用利差总体低位的情况下 ，高等级投资价格相对
较优。本基金将继续严格 控制信用风险，以中高等 级配置为主，回避高风险 个券；在资金利率稳定
的情况 下， 适度 保持 杠杆 操作。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ， 投资 研究 部总 监 ， 研究生 学历 ， 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 ， 曾 在 上海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理 ，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中国 注册 会 计师协 会非 执业 会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认 真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 共实 施三 次分 红，并 公告 第四 次分 红方 案
第一次 分红 方案 为：0.092 元/10 份 基金 份额 （华 安纯 债 A）、 0.07 元/10 份基 金 份额（ 华安 纯债
C ） 。 权益 登记 日、 除息 日 ：2015 年 4 月 20 日 ；现 金红利 发放 日：2015 年 4 月 21 日。
第二次 分红 方案 为： 每 10 份基金 份额 派发 红 利 0.29 元/10 份 。 权 益登 记日 、 除 息日：2015 年 7
月 20 日； 现金 红利 发放 日 ：2015 年 7 月 21 日。
第三次 分红 方案 为 ： 0.19 元/10 份基 金份 额 （华 安纯 债 A）、0.18 元/10 份 基金 份额 （华 安纯 债 C）。
权益登 记日 、除 息日 ：2015 年 10 月 26 日 ；现 金红 利发放 日：2015 年 10 月 27 日。
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年 1 月 18 日 发布 2015 年第四 次分 红公 告： 本 次 分红方 案为 ：0.24
元/10 份 基金 份额 （华 安纯 债 CA）、 0.22 元/10 份基 金 份额 （ 华安 纯债 C ） 。 权 益 登记日 及除 息日 ： 2016
年 1 月 20 日； 现金 红利 发 放日：2016 年 1 月 21 日。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托 管本 基金 的过 程中 ， 本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 严格 遵守 《 证券投 资基 金法 》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人 — 华安基金管理有限公华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 基金 的投 资运作 ， 进 行了 认真、 独 立的会 计核 算和 必要 的
投资监 督， 认真 履行 了托 管人的 义务 ，没 有从 事任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管 人认 为， 华 安基 金 管理有 限公 司在 本基 金的 投资运 作、 基金 资产 净值 的计算 、 基 金份 额
申购赎 回价 格的 计算 、 基金 费用开 支及 利润 分配 等问 题上 ， 不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ；
在报告期内，严格遵守了 《证券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人认 为 ， 华 安基 金管 理有限 公司 的信 息披 露事 务符合 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
及其他 相关 法律 法规 的规 定， 基金 管理 人所 编制 和披 露的本 基金 年度 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现 、
收益分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等信 息真实、准确、完整，未 发现有损害基金持 有人
利益的 行为 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师 郭杭 翔 、
蒋燕华 签字 出具 了安 永华 明 （2016 ） 审字 第 60971571_B07 号 标准 无保 留意 见 的审计 报告 。 投 资者 可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 506,653.41 687,103.88
结算备 付金 1,505,088.36 750,458.84 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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存出保 证金 2,600.35 1,183.09
交易性 金融 资产 1,393,289,310.00 92,735,726.80
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,393,289,310.00 92,735,726.80
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 1,000,000.00
应收证 券清 算款 18,000,000.00 -
应收利 息 18,270,032.77 2,718,450.97
应收股 利 - -
应收申 购款 70,717.32 96,652.33
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,431,644,402.21 97,989,575.91
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 252,442,850.00 32,500,000.00
应付证 券清 算款 17,005,919.06 -
应付赎 回款 244,893.98 437,344.47
应付管 理人 报酬 678,779.85 41,215.54
应付托 管费 193,937.13 11,775.85
应付销 售服 务费 341,142.11 3,093.11
应付交 易费 用 16,567.46 350.00 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 56,557.35 24,254.94
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 290,626.10 370,079.78
负债合计 271,271,273.04 33,388,113.69
所有者权益： - -
实收基 金 1,070,413,287.89 60,643,138.51
未分配 利润 89,959,841.28 3,958,323.71
所有者权益合计 1,160,373,129.17 64,601,462.22
负债和所有者权益总 计 1,431,644,402.21 97,989,575.91
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.084 元， 基金 份额 总额 1,070,413,287.89
份， 其 中 A 类 基金 份额 净 值 1.087 元 ， 基 金份 额总 额 125,642,910.10 份； C 类 基 金份额 净 值 1.084 元，
基金份 额总 额 944,770,377.79 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
一、收入 35,441,151.71 8,798,828.23
1.利息 收入 24,488,262.27 9,055,805.73
其中： 存款 利息 收入 73,949.15 700,195.68
债券利 息收 入 24,177,842.81 8,096,017.21
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 236,470.31 259,592.84
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,338,258.49 -8,119,306.94 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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其中： 股票 投资 收益 - 0.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,338,258.49 -8,119,306.94
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - 0.00
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
9,239,455.07 7,630,718.89
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 375,175.88 231,610.55
减：二、费用 10,163,006.40 3,242,262.89
1．管 理人 报酬 4,017,330.09 896,575.54
2．托 管费 1,147,808.60 256,164.55
3．销 售服 务费 1,949,071.63 73,430.45
4．交 易费 用 20,171.57 6,493.75
5．利 息支 出 2,668,582.89 1,661,824.43
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,668,582.89 1,661,824.43
6．其 他费 用 360,041.62 347,774.17
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 25,278,145.31 5,556,565.34
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 25,278,145.31 5,556,565.34
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
60,643,138.51 3,958,323.71 64,601,462.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 25,278,145.31 25,278,145.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
1,009,770,149.38 110,802,325.05 1,120,572,474.43
其中：1.基 金申 购款 1,291,131,219.65 133,328,919.10 1,424,460,138.75
2.基金 赎回 款 -281,361,070.27 -22,526,594.05 -303,887,664.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -50,078,952.79 -50,078,952.79
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,070,413,287.89 89,959,841.28 1,160,373,129.17
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
283,417,868.40 827,102.71 284,244,971.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 5,556,565.34 5,556,565.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-222,774,729.89 -2,425,344.34 -225,200,074.23
其中：1.基 金申 购款 42,260,652.69 691,344.48 42,951,997.17 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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2.基金 赎回 款 -265,035,382.58 -3,116,688.82 -268,152,071.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
60,643,138.51 3,958,323.71 64,601,462.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金 ”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
简称“ 中国证监会 ” ）证 监 许可[2012]1480 号文 《关 于核准华安纯债债 券型发 起式证券投资基金 募集
的批复 》 的 核准， 由基 金 管理人 华安 基金 管理 有限 公司向 社会 公开 发行 募集 ， 基金 合同 于 2013 年 2
月 5 日 正式 生效 ， 首 次设 立募集 规模 为 3,048,594,718.03 份 基金 份额 。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存 续
期限不 定。 根据 认购/ 申购 费用、 销售 服务 费收 取方 式的不 同， 本基 金基 金份 额分 为 A 类和 C 类基 金
份额 。对 于 A 类 基金 份额 ，投 资者 在认 购/ 申购 时收 取认购/ 申购 费用 ；对 于 C 类基金 份额, 投 资者 认
购/ 申购 时不 收取 认购/ 申 购 费用， 而是 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费。 本基金 的基 金管 理人 及
注册登 记机 构为 华安 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国农 业银 行股 份有 限公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据、 地方 政府债 、 金 融债 、
企业债、短期融资券、中 期票据、公司债、资产支 持证券、中小企业私募债 券、债券回购、银行存
款等固定收益类资产以及 法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工 具，但须符合中国证监
会相关规定。本基金不直 接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产，也不 参与一级市场新股申购
和新股增发。 本基金不投 资可转换债券，但可以投 资分离交易可转债上市后 分离出来的债券。本基
金各类 资产 的投 资比 例范 围为： 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；现 金或 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人履行适当程 序后，可以将其纳
入投资 范围 ，其 投资 比例 遵循届 时有 效法 律法 规或 相关规 定。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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本基金 业绩 比较 基准 ：中 国债券 综合 指数 收益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种 （可 转换 债券、 资产 支持 证券 和
私募债 券除 外） 采用 第三 方估值 机构 提供 的估 值数 据进行 估值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 23 页共 37 页
7.4.6 税项
1、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
2、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 24 页共 37 页
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,017,330.09 896,575.54
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 138,007.57 343,624.38
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.70%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 25 页共 37 页
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,147,808.60 256,164.55
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.20%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安纯 债债 券 A 华安纯 债债 券 C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 1,879,671.05 1,879,671.05
农业银 行 - 15,862.30 15,862.30
合计 - 1,895,533.35 1,895,533.35
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安纯 债债 券A 华安纯 债债 券C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 1,042.30 1,042.30
农业银 行 - 51,018.34 51,018.34
合计 - 52,060.64 52,060.64
注：A 类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类 基金 份 额销售 服务 费 按 C 类基 金 份额前 一日 基金 资
产净值 的 0.40% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E× 0.40%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送销 售华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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服务费 划款 指令， 基金 托 管人复 核后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇法 定节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
农业银 行 20,096,600.00 - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
农业银 行 - - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
华安纯 债债 券A 华安纯 债债 券C 华安纯 债债 券A 华安纯 债债 券C
期 初 持 有 的 基 金 份
额
10,002,250.23 - 10,002,250.23 -
期间申购/ 买入总份
额
- - - -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- - - - 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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减：期间赎回/ 卖出
总份额
- - - -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
10,002,250.23 - 10,002,250.23 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额 占 基 金 总 份 额 比
例
7.96% - 18.77% -
注：期 间申 购/ 买 入总 份额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/ 卖出 总份 额含 转换出 份额 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
农业银 行 506,653.41 58,751.83 687,103.88 28,839.4300
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
金融资 产款 余额 人民 币 19,999,850.00 元， 是以 如下 债券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
150211 15 国开 11 2016-01-04 100.29 200,000.00 20,058,000.00
合计
200,000.00 20,058,000.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 金
融资产 款余 额人 民币 232,443,000.00 元 ，于 2016 年 1 月 4 日、2016 年 1 月 5 日、2016 年 1 月 6 日
和 2016 年 1 月 12 日（ 先 后）到 期。 该类 交易 要求 本基金 在回 购期 内持 有的 证券交 易所 交易 的债 券
和/ 或在 新质 押式 回购 下转 入质押 库的 债券 ， 按 证券 交易所 规定 的比 例折 算为 标准券 后， 不低 于债 券
回购交 易的 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.10.1.2.1 各 层次 金融 工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第二层 级的 余额 为人 民 币 1,393,289,310.00 元 ，无 属 于第一 层次 及第 三层 次余 额。
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 41,641,622.60 元， 第二 层 次的余 额为 人民 币 51,094,104.20 元， 无属于 第三
层级余 额。
7.4.10.1.2.2 公 允价 值所 属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的债 券，若出现重大事项停牌 或交易不活跃等情况，本 基金分别于停牌日
至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期 间不将相关债券的公允价 值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关债 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。
根据基 金业 协会 基金 业协 会中基 协发(2014)24 号 《 关 于发布< 中国 证券 投资 基金 业协会 估值 核算
工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种 的估 值处 理标准> 的通 知》 的规 定， 自 2015 年 3 月 30 日
起， 交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券、 资产 支持 证券 和私募 债券 除外) 采用 第
三方估值机构提供的估值 数据进行估值，相关固定 收益 品种的公允价值所属 层次从第一层次转入第
二层次 。
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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7.4.10.1.2.3 第 三层 次公 允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.10.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,393,289,310.00 97.32
其中： 债券 1,393,289,310.00 97.32
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- - 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 30 页共 37 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,011,741.77 0.14
7 其他各 项资 产 36,343,350.44 2.54
8 合计 1,431,644,402.21 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 -
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 -
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 124,676,000.00 10.74
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 225,194,518.40 19.41
其中： 政策 性金 融债 225,194,518.40 19.41 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 31 页共 37 页
4 企业债 券 180,190,791.60 15.53
5 企业短 期融 资 券 863,228,000.00 74.39
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,393,289,310.00 120.07
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 011599479
15 国 药控
股 SCP003
1,200,000 120,384,000.00 10.37
2 011590007
15 苏 交通
SCP007
1,000,000 100,300,000.00 8.64
3 150218 15 国开 18 800,000 84,016,000.00 7.24
4 041558065
15 津 铁投
CP001
800,000 80,464,000.00 6.93
5 150210 15 国开 10 700,000 75,852,000.00 6.54
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查，在本报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
2,600.35
2 应收证 券清 算款
18,000,000.00
3 应收股 利
-
4 应收利 息
18,270,032.77
5 应收申 购款
70,717.32
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
36,343,350.44
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 33 页共 37 页
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安纯 债债 券 A 1,183 106,207.02 102,331,787.49 81.45% 23,311,122.61 18.55%
华安纯 债债 券 C
488
1,936,004.8
7
927,945,162.20 98.22% 16,825,215.59 1.78%
合计
1,671 640,582.46
1,030,276,949.
69
96.25% 40,136,338.20 3.75%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华安纯债债券 A - -
华安纯债债券 C - -
合计 - -
注： 分 级基 金管 理人 的从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中， 对下 属分级 基金 ，比 例
的分母 采用 各自 级别 的份 额，对 合计 数， 比例 的分 母采用 下属 分级 基金 份额 的合计 数（ 即期 末基 金
份额总 额） 。
本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有该只基金份额总量的 数量区间为 0；本
基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为 0 。 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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9.3 发起式基金发起资金 持有份额情况
项目
持 有 份 额 总
数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发 起 份 额 总
数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,002,250.2
3
0.93% 10,002,250.2
3
0.93% 3 年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,250.2
3
0.93% 10,002,250.2
3
0.93% -
注： 作为 本基 金的 发起 资 金， 通过 代销 机构 认购 ， 认购费 用 1000 元 ， 并 自 《 华安纯 债债 券型 发
起式证 券投 资基 金基 金合 同》生 效之 日起 ，所 认购 本基金 份额 的持 有期 限不 低于 3 年。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安纯 债债 券 A 华安纯 债债 券 C
基金合 同生 效日 （2013 年 2 月 5
日）基 金份 额总 额
1,694,141,299.93 1,354,453,418.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 53,289,789.67 7,353,348.84
本报告 期基 金总 申购 份额 144,143,711.92 1,146,987,507.73
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 71,790,591.49 209,570,478.78
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 125,642,910.10 944,770,377.79
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下： 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 50,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
安信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
2 - - - - - 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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中信建 投证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门 汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3、本 报告 期内 ，本 基金 交 易单元 变更 情况 ：
(1) 新增 招商 证券 股份 有限 公司上 海、 深圳 交易 单元 各 1 个；
(2) 新增 安信 证券 股份 有限 公司深 圳交 易单 元 1 个；
(3) 新增 中信 建投 证券 有限 责任公 司上 海交 易单 元 1 个。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元 华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券股 份
有限公 司
37,089,732.1
4
81.28%
759,600,0
00.00
40.11% - -
安信证 券股 份
有限公 司
- -
47,200,00
0.00
2.49% - -
招商证 券股 份
有限公 司
8,544,873.57 18.72%
786,656,0
00.00
41.54% - -
中信建 投证 券
有限责 任公 司
- -
300,200,0
00.00
15.85% - -
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
