对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
华安汇财通(000709)

华安汇财通:2015年年度报告摘要查看PDF公告

华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 
 
 
 
 
华 安 汇财 通 货币 市 场基 金 
2015 年 年度 报告 摘要 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一六 年三 月二十 八日 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 
第 2 页共 34 页 
§ 1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。


华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 3 页共 34 页 § 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 华安汇 财通 货币 基金主 代码 000709 交易代 码 000709 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 7 月 17 日 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,543,543,434.84 份 2.2 基金产品说明 投资目 标 在力求 本金 安全 、 确保 资 产流动 性的 基础 上 , 追 求 超越业 绩比 较基 准的 投 资回报 。 投资策 略 本基金 将根 据市 场情 况和 可投资 品种 的容 量 , 在 严 谨深入 的研 究分 析基 础 上, 综 合考 量宏 观经济 形 势、 市 场资 金面 走向、 信 用债券 的信 用评 级、 协 议存款 交易 对手 的信 用资 质以及 各类 资产 的收 益率 水平等 , 确定 各类 货币 市场工 具的 配置 比例 并进 行积极 的投 资组 合管 理 , 在保证 基金 资产 的安 全 性和流 动性 的基 础上 力争 为投资 人创 造稳 定的 收益 。 业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 (税后 ) 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金 , 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种 。 本 基金 的风 险和预 期收 益低 于股 票型 基金、 混合 型基 金和 债券 型基金 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 钱鲲 洪渊 联系电 话 021-38969999 010-66105799 电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 4 页共 34 页 客户服 务电 话 4008850099 95588 传真 021-68863414 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基 金年 度报 告摘 要 的 管理人 互联 网网 址 www.huaan.com.cn 基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大道 8 号上 海 国金中 心二 期 31 层、32 层 § 3


主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标


2015 年 2014 年 7 月 17 日 (基金合 同生效日) 至 2014 年 12 月 31 日 本期已 实现 收益 33,632,494.42 4,605,018.01 本期利 润 33,632,494.42 4,605,018.01 本期净 值收 益率 3.8698% 1.8256% 3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 期末基 金资 产净 值 1,543,543,434.84 321,923,253.76 期末基 金份 额净 值 1.000 1.000 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益, 由于 货币 市场 基 金采用 摊余 成本 法核 算, 因此, 公允 价值 变动 收益 为零, 本期 已实 现收 益和 本期利 润的 金额 相等 。 2、本 基金 合同 于 2014 年 7 月 17 日 生效 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值收 益率 ① 份额 净 值收 益率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 0.7746% 0.0032% 0.3403% 0.0000% 0.4343% 0.0032% 过去六 个月 1.6081% 0.0033% 0.6805% 0.0000% 0.9276% 0.0033% 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 5 页共 34 页 过去一 年 3.8698% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 2.5198% 0.0039% 自基金 合同 生效 起至今 5.7660% 0.0035% 1.9714% 0.0000% 3.7946% 0.0035% 注:1 、本 基金 业绩 比较 基 准:同 期七 天通 知存 款利 率(税 后) 。 2、本 基金 合同 于 2014 年 7 月 17 日 生效 。 3、 根 据本 基金 合同 的有 关 规定 : 本 基金 投资 于法 律法 规及监 管机 构允 许投 资的 金融工 具 , 包 括: 现金, 通知 存款 ,短 期融 资券, 一年 以内 (含 一年 )的银 行定 期存 款和 大额 存单, 期限 在一 年以 内 (含一 年) 的债 券回 购, 期限在 一年 以内 (含 一年 )的中 央银 行票 据, 剩余 期限( 或回 售期 限) 在 397 天 以内 (含 397 天) 的债券 、 资 产支 持证 券、 中期票 据, 以及 中国 证监 会、 中 国人 民银 行认 可 的其他 具有 良好 流动 性的 金融工 具。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较


华安汇 财通 货币 市场 基金 累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2014 年 7 月 17 日至 2015 年 12 月 31 日) 3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 华安汇 财通 货币 市场 基金 自基金 合同 生效 以来 基金 净值收 益 率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 6 页共 34 页 注:合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ,不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 3.3 过去三年基金的利润分 配情况 单位: 人民 币元 年度 已按再 投资 形 式转实 收基 金 直接通 过应 付赎 回 款转出 金额 应付利 润本 年 变动 年度利 润分 配合 计 备注 2014 年 4,605,018.01 - - 4,605,018.01 - 2015 年 33,632,494.42 - - 33,632,494.42 - 合计 38,237,512.43 - - 38,237,512.43 - § 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立, 是国 内 首批基 金管 理公 司之 一, 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ,公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的 股东为上海电气(集团) 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资( 集团)有限公司、上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。 截至 2015 年 12 月 31 日 ,公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金 富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 7 页共 34 页 心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华 安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华 安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 (LOF ) 、 华安 科技 动力 混合 、 华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 (QDII-LOF)、 华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指 数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华 安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、 华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分 地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混 合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 (DAX )ETF 、华安 国际 龙头 (DAX )ETF 联接、华安 高分 红 指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混 合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发 起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等 71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 贺涛 本基金 的 基金经 理、固 定 收益部 总 监 2014-07-17 - 18 年 金融学 硕士 ( 金融 工程 方 向) ,18 年 证 券 、 基 金 从 业 经 历 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究 员 , 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 、 债 券 投 资 风 险 管 理 员 、 固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月 起 担 任 华 安 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投资基 金的 基金 经理.2011 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2012 年 12 月 起同 时担 任华 安信用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理。2013 年 6 月起 同时 担任华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 8 页共 34 页 的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 助 理 总 监。2013 年 8 月 起担 任固 定收益 部副总 监。 2013 年 10 月起 同时担 任 华 安 现 金 富 利 投 资 基 金 、 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 月 安 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 。2014 年 7 月 起同 时担任 本基金 的基 金经 理。2015 年 2 月 起 担 任 华 安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2015 年 5 月 起担 任固 定收 益部总 监。2015 年 5 月 起担 任华 安新回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 。2015 年 9 月 起担任 华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金的 基金 经理 。 2015 年 12 月 起, 同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券投资 基金 的基 金经 理。 朱才敏 本基金 的 基金经 理 2014-11-20 - 8 年 金 融 工 程 硕 士 , 具 有 基 金 从 业 资 格证书 ,8 年基 金行 业从 业经历 。 2007 年 7 月 应届 生毕 业进 入华安 基 金 , 历 任 金 融 工 程 部 风 险 管 理 员 、 产 品 经 理 、 固 定 收 益 部 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 等 职 务 。2014 年 11 月起 同时 担任 本基 金 、 华安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 月 安 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 。2015 年 5 月 起同时 担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 孙丽娜 本基金 的 基金经 理 2014-08-30 - 5 年 硕士研 究生 , 5 年 债券 、 基 金行业 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 国 际 货 币 经 纪公司 债券 经纪 人。2010 年 8 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 , 先 后 担 任 债 券 交 易 员 、 基 金 经 理 助 理。2014 年 8 月 起担 任本 基金及 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 、 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基金的 基金 经理 。 2014 年 10 月起 同 时 担 任 华 安 现 金 富 利 投 资 基 金华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 9 页共 34 页 的基金 经理 。2015 年 2 月 起担任 华 安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投资基 金的 基金 经理 。2015 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 添 颐 养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ,即 以公 告日 为准 。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 有关 法律 法规 及 《华 安汇 财通 货币 市场 基金基 金合 同》 、 《华 安汇财通货币市场基金招 募说明书》等有关基金法 律文件的规定,本着诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产,在 控制风险的前提下,为基 金份额持有人谋求最大利 益,不存在违法违规或 未履行 基金 合同 承诺 的情 形。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度和控制 方法 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理 有限公 司公 平交 易管 理制 度》 , 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合 资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括:在研究环 节,研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中, 使用晨会发言、邮件发 送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投 资环节,公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略,制定并严格 执行交易决策规则,以 保证各投资 组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合 经理等各投资决策主体授 权机制,投资组合经理在 授权范围内自主决策,超 过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。在 交易环节,公司实行强制 公平交易机制,确保各投 资组合享有公平的交易 执行机 会。 (1 ) 交 易所 二 级市场 业务 , 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 , 实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 (2 ) 交易 所一 级 市场业 务, 投资 组合 经 理按意愿独立进行业务申 报,集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义 进行 申报与中签,则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行 比例分 配 , 且 以公 司名 义 获得 , 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 , 进 行 公平协 商分 配。 (3 ) 银 行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ,先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ,发 布 询 价需求和结果,做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标,则各 投资组合经理须以各投华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 10 页共 34 页 资组合名义向集中交易部 下达投资意向,交易员以 此进行投标,以确保中签 结果与投资组合投标意 向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ,且以公司名义获得,则 投资 部门在风险管理部 投资监督参与下,进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节,公司风 险管理部对公司旗下的 各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和 利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控, 根据 市场 公认 的第三 方信 息 ( 如: 中 债 登的债 券估 值) , 定期 对 各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查,对不同投 资组合临近交易日的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。 4.3.2 公平交易制度的执 行 情况 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 , 在不 同时 间窗 下 (日 内 、3 日内、5 日内) 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ,未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。 4.3.3 异常交易行为的专项 说明 根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公司 合规 监察稽 核部 会同 基 金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间 的同日反向交易控制规则 ,并在投资系统中进行了 设置,实现了完全的系统 控制。同时加强了对基 金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查;风险管理部开发 了同向交易分析系统, 对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控, 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。 本报告期内,除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ,同日反向交易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量的 5% 的 情况共 出现 了 32 次。 原因 :各投 资组 合分 别 按 照其交易策略交易时,虽 相关投资组合买卖数量极 少,但由于个股流动性较 差,交易量稀少,致使 成交较 少的 单边 交易 量仍 然超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 。 而 从同 向交 易统 计 检验和 实际 检查 的结 果 来看, 也 未 发现 有异 常。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2015 年, 美国 经济 继续 复 苏, 但并 非一 路坦 途, 联 储终 在 12 月启 动加 息; 欧 洲经济 弱势 复苏 , 量化宽松政策延续;日本 经济改善缓慢,开启负利 率。国内经济增长继续下 台阶,经济增速延续下 行趋势,在推动经济增长 的三驾马车中,进出口贸 易量继续下降,消费需求 增长有限,固定资产投华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 11 页共 34 页 资拉动经济增长作用不强 ,传统产能过剩压力不减 ,房地产销售虽有回暖, 但地产投资未见起色, 经济托 底主 要依 靠基 建投 资, 稳 增长 压力 上升; 通 胀处于 较 低 水平 , CPI 同 比 增速较 上年 走 低 0.6 个 百分点 ,PPI 连续 4 年 为 负且降 幅继 续扩 大。 央行 继续实 施稳 健宽 松的 货币 政策, 综合 运用 公开 市 场操作、中期借贷便利、 普降金融机构存款准备金 率等多种工具向市场投放 流动性;多次下调存贷 款基准利率,引导公开市 场逆回购操作利率下行, 适时下调信贷政策支持再 贷款、中期借贷便利和 抵押补充贷款利率,引导 融资成本下行。经济疲弱 、资本回报率下行背景下 ,人民币兑美元汇率持 续走低,811 汇改后,人 民币贬值预期进一步上升,外汇占款持续下降,资金外流不断扩大,一定 程度上 制约 了货 币政 策的 进一步 放松 。 在 货币供给充裕、融资需 求萎缩的推动下,资金利 率逐步走低,债券市场继 续牛市行情。全年 来看 , 国 债收 益率 先扬 后 抑, 上半 年受 地方 债置 换 供给大 增影 响宽 幅震 荡 , 下半年 在股 市大 跌 、IPO 暂停影 响下 , 打新 基金 、 理财资 金大 量流 入债 市 , 国债收 益率 持续 走低 ,10 年国债 收益 率最 低突 破 2.8% ,收益 率曲线异 常平 坦。信用利 差进一步 分化 ,中高等级 利差继续 压缩 ,低等级特 别是过剩 产 能行业 利差 大幅 走阔 。 报告期内,基金配置以中 高等级短融、定存、大额 存单以及逆回购为主,适 当运用杠杆,通过 较高的 票息 收入 和积 极的 价差操 作赚 取超 额收 益 。 通 过审慎 和积 极的 管理 , 在把 握流动 性的 基础 上 , 积极努 力为 投资 者赚 取较 高收益 。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 投资回 报:3.8698%


比 较基准 :1.3500% 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 展望 2016 年 , 全 球低 增长 、 低 通胀 、 低利 率环 境仍 将继续 , 美国 经济 复苏 之 路仍存 波折 , 联储 加息步 伐或 将放 缓。 国内 经济处 于转 型的 重要 时期 , 中央 提出 的 “ 供 给侧 改革 ” 将成 为 2016 年 的重 要 任务,同时适度扩大总需 求管理,预计货币政策仍 将保持稳健宽松,财政政 策也将继续发力。在央 行利率走廊管理下,市场 对资金利率的预期将保持 稳定。债券市场的牛市基 础仍在,但随着房地产 政策的持续放松以及稳增 长政策的发力,对经济的 悲观预期可能会有所修正 ,同时地方债置换规模 的扩大 可能 仍将 对债 市产 生一定 冲击 , 人 民币 贬值 预期也 将制 约货 币政 策的 进一步 放松 ,2016 年债 市波动将进一步加剧,收 益率曲线或将陡峭变化; 信用利差继续分化,中高 等级保持低位,低等级 特别是 过剩 产能 行业 利差 继续上 升。 操作方面,我们将积极关 注债市的投资机 会,特别 是中高评级短融,甄选个 券进行配置和波段 操作。同时也会关注逆回 购、定存和大额存单的价 格走势,把握利率冲高时 点锁定收益。在控制组华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 12 页共 34 页 合流动 性和 安全 性风 险的 基础上 ,为 投资 者积 极赚 取高收 益。 我们将 秉承 稳健 、 专 业的 投资理 念, 优化 组合 结构, 控制风 险, 勤勉 尽责 地维 护持有 人的 利 益 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 1、估 值政 策及 重大 变化


无。 2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响 无。 3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 (1) 公司 方面 公司建 立基 金估 值委 员会 , 组 成人 员包 括 : 总 经理 助理 (分 管投 资研 究) 、 基 金投资 部总 监 、 研 究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。 主要职责包括:证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时,负责 评估重大事件对投 资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价 值;同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。 相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历: 翁启森 , 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 , 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师 及投资经理,台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理,台湾中信证券投 资总监助理,台湾保德 信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司, 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基 金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理,华安基 金管理有限公司总经理 助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。 赵


敏:研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作,历任华 安基金管理有限公 司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理,现任华安 基金管理有限公司总经 理助理 。 杨


明 , 投资 研究 部总 监 , 研究生 学历 , 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 , 曾 在 上海银 行工 作。 2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 , 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 , 现 任华安 优选 的基 金经 理, 投资研 究部 总监 。 贺


涛,金 融学 硕士, 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员, 华安 基金 管 理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 13 页共 34 页 季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理 ,固定收益部副总 监。 许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ,CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经 济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作,2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司, 曾任 研究 发展 部 数量策 略分 析师 , 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。 陈


林 ,基 金运 营部 总经 理,工 商管 理硕 士, 高级 会计师 ,CPA 中国 注册 会 计师协 会非 执业 会 员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ,2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司, 曾任 财务 核算 部 副总监 、公 司财 务部 总经 理,现 任基 金运 营部 总经 理。 (2) 托管 银行 托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任,并且认真核查 公司采用的估值政 策和程 序。 (3) 会计 师事 务所 对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。 4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度 本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。 5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突 参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。 6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息 无。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 根据基金合同的约定,本 基金根据每日基金收益情 况,以每万份基金净收益 为基准,为投资人 每 日 计 算 当 日 收 益 并 分 配 , 且 每 日 进 行 支 付 。 本 报 告 期 华 安 汇 财 通 货 币 累 计 收 益 分 配 金 额 33,632,494.42 元。 4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 14 页共 34 页 § 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管 人在对华安汇财通货币市 场基金的托管过程中,严 格遵守《证券投资 基金法》 、 《货币市 场基金 信息披露特别规定》及其 他有关法律法规和基金合 同的有关规定,不存在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ,完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,华安汇财通 货币市场基金的管理人—— 华安基金管理有限公司 在华安汇财通货币 市场基 金的 投资 运作 、每 万份基 金净 收益 和 7 日 年 化收益 率、 基金 利润 分配 、基金 费用 开支 等问 题 上,严格遵循《证 券投资 基金法》 、 《货币 市场基金 管理暂行规定 》 、 《货币市 场基金信息披露特别 规 定》等 有关 法律 法规 。 5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 本托管人依法对华安基金 管理有限公司编制和披露 的华安汇财通货币市场基 金 2015 年年度 报 告中财务指标、利润分配 情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容进行了 核查,以上内容真实、 准确和 完整 。 § 6


审计报告 本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计, 注册会 计师


郭杭 翔


蒋 燕华 签字 出具 了安 永华明 (2016 ) 审字 第 60971571_B17 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。 §7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主 体: 华安 汇财 通货 币市场 基金 报告截 止日 :2015 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 15 页共 34 页 资产: - - 银行存 款 231,334,606.49 81,119,552.91 结算备 付金 - 100,500.00 存出保 证金 - - 交易性 金融 资产 1,008,428,692.93 193,053,346.00 其中: 股票 投资 - - 基金投 资 - - 债券投 资 1,008,428,692.93 193,053,346.00 资产支 持证 券投 资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 488,949,053.44 88,401,012.60 应收证 券清 算款 - - 应收利 息 9,879,966.44 3,027,944.24 应收股 利 - - 应收申 购款 - - 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - 2,500.00 资产总计 1,738,592,319.30 365,704,855.75 负债和所有者权益 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 193,999,703.00 43,399,734.90 应付证 券清 算款 - - 应付赎 回款 - - 应付管 理人 报酬 330,593.72 69,191.62 应付托 管费 61,221.07 12,813.23 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 16 页共 34 页 应付销 售服 务费 306,105.28 64,066.26 应付交 易费 用 39,430.97 21,035.56 应交税 费 - - 应付利 息 12,830.42 5,760.42 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 299,000.00 209,000.00 负债合计 195,048,884.46 43,781,601.99 所有者权益: - - 实收基 金 1,543,543,434.84 321,923,253.76 未分配 利润 - - 所有者权益合计 1,543,543,434.84 321,923,253.76 负债和所有者权益总 计 1,738,592,319.30 365,704,855.75 注: (1) 报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 1.00 元, 基 金份 额总 额 1,543,543,434.84 份。 (2) 本 基金 合同 于 2014 年 7 月 17 日生 效, 上 年度 可比期 间 自 2014 年 7 月 17 日至 2014 年 12 月 31 日。 7.2 利润表 会计主 体: 华安 汇财 通货 币市场 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 上年度可比期间 2014 年 7 月 17 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日 一、收入 41,645,843.34 5,788,504.58 1.利息 收入 37,901,645.25 5,587,982.82 其中: 存款 利息 收入 11,238,788.58 3,498,032.87 债券利 息收 入 22,326,982.97 1,460,851.04 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 17 页共 34 页 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 4,335,873.70 629,098.91 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列) 3,742,250.14 200,521.76 其中: 股票 投资 收益 - - 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 3,742,250.14 200,521.76 资产支 持证 券投 资收 益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 - - 3.公允 价值变 动收 益( 损 失以 “- ” 号 填列) - - 4.汇兑 收益 (损 失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 1,947.95 - 减:二、费用 8,013,348.92 1,183,486.57 1.管 理人 报酬 2,513,818.83 313,277.42 2.托 管费 465,521.99 58,014.35 3.销 售服 务费 2,327,610.09 290,071.71 4.交 易费 用 - - 5.利 息支 出 2,329,249.36 303,083.74 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 2,329,249.36 303,083.74 6.其 他费 用 377,148.65 219,039.35 三、 利润总额 (亏损总额以 “- ” 号填 列) 33,632,494.42 4,605,018.01 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) 33,632,494.42 4,605,018.01 7.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 华安 汇财 通货 币市场 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 18 页共 34 页 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 321,923,253.76 - 321,923,253.76 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - 33,632,494.42 33,632,494.42 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 净 值 减 少以 “- ” 号填 列) 1,221,620,181.08 - 1,221,620,181.08 其中:1.基 金申 购款 12,987,657,609.38 - 12,987,657,609.38 2.基金 赎回 款 -11,766,037,428.30 - -11,766,037,428.30 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动(净 值减 少以 “- ” 号填列 ) - -33,632,494.42 -33,632,494.42 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 1,543,543,434.84 - 1,543,543,434.84 项目 上年度可比期间 2014 年 7 月 17 日( 基金 合同生 效日 ) 至 2014 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 251,657,902.48 - 251,657,902.48 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - 4,605,018.01 4,605,018.01 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 净 值 减 少以 “- ” 号填 列) 70,265,351.28 - 70,265,351.28 其中:1.基 金申 购款 705,382,469.01 - 705,382,469.01 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 19 页共 34 页 2.基金 赎回 款 -635,117,117.73 - -635,117,117.73 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动(净 值减 少以 “- ” 号填列 ) - -4,605,018.01 -4,605,018.01 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 321,923,253.76 - 321,923,253.76 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 页码 (序 号) 从 7.1 至 7.4 , 财务 报表 由下 列 负责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 朱学 华,主 管会 计工 作负 责人 :章国 富, 会计 机构 负责 人:陈 林 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华安汇财通货币市场基金( 以下简称“ 本基金”) ,系经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “ 中国 证监会 ” ) 证监许可[2014]607 号《关 于核准 华安汇 财 通货币市 场基金募 集的批 复》的核 准,由 基金 管理人 华安 基金 管理 有限 公司向 社会 公开 募集 ,基 金合同 于 2014 年 7 月 17 日生效 。本 基金 为契 约 型开放 式, 存续 期限 不定 。首次 设立 募集 规模 为 251,657,902.48 份基 金份 额 。本基 金的 基金 管理 人 及注册 登记 机构 为华 安基 金管理 有限 公司 ,基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具, 包括: 现金 , 通 知存 款, 短 期融 资券 , 一年以内(含一年)的银 行定期存款和大额存单, 期限在一年以内(含一年 )的债券回购,期限在 一年以 内 (含 一年 ) 的 中 央银行 票据 , 剩余 期限 ( 或回售 期限 ) 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债券 、 资产支 持证 券、 中期 票据, 以及中 国证 监会 、 中 国人 民银 行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 金融 工 具 。 法律法规或监管机构允许 货币市场基金投资其他货 币市场基金或同业存单的 ,在不改变基金投 资目标、不改变基金风险 收益特征的前提下,本基 金可参与其他货币市场基 金或同业存单的投资, 不需召 开份 额持 有人 大会 ,具体 投资 比例 限制 按届 时有效 的法 律法 规和 监管 机构的 规定 执行 。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其 纳入投 资范 围。 本基金 业绩 比较 基准 :人 民币七 天通 知存 款利 率( 税后) 。 7.4.2 会计 报表 的编 制基 础 本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企 业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体 会计准 则、应 用指南 、解 释以及 其他相 关规定 (以 下合称 “ 企业会 计准 则 ” ) 编制, 同 时,对 于在 具体华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 20 页共 34 页 会计核算和信息披露方面 ,也参考了中国证券投资 基金业协会修订的《证券 投资基金会计核算业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于证 券投 资基 金执 行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的通 知》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露内 容与格 式准 则》 第 2 号 《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号 《会 计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基金 信 息 披露编 报规 则》 第 5 号 《 货币市 场基 金信 息披 露特 别规定 》 、 《 证券 投资 基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》 及 其他 中国 证监 会及 中国证 券投 资基 金业 协会颁 布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 7.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务 状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。 7.4.4 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 7.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明 7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说 明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 7.4.5.3 差 错更 正的 说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 7.4.6 税项 7.4.6.1 营 业税 、企 业所 得 税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 , 自 2004 年 1 月 1 日起 ,对 证券 投 资基金 (封 闭式 证券 投资 基金, 开放 式证 券投 资基 金)管 理人 运用 基金 买 卖股票 、债 券的 差价 收入 ,继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定, 对证券投资基金从证券市 场中取得的收入,包括买 卖股票、债券的差价收入 ,股权的股息、红利收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 7.4.6.2 个人 所得 税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通 知》的规定,对基金取得 的股票的股息、红利收入 ,债券的利息收入、储蓄 存款利息收入,由上市华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 21 页共 34 页 公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所 得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个 人所得 税。


7.4.7 关联 方关 系 关联方 名称 与本基 金的 关系 华安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基 金 销售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东 上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东 上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.8 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易 7.4.8.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易 7.4.8.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 7.4.8.1.2 权 证交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 7.4.8.1.3 债 券交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。 7.4.8.1.4 债 券回 购交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。 7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。 7.4.8.2 关联 方报 酬 7.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2014 年7 月17 日 (基 金合 同 生效 日)至2014 年12 月31 日 当期发生的基金应 支付的管 2,513,818.83 313,277.42 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 22 页共 34 页 理费 其中:支付销售机 构的客户 维护费 327,446.42 4,738.43 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.27% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 0.27%/ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核 对 一致的 财务 数据 , 自 动在 次月初 5 个工 作日 内、 按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 , 基 金管 理人 无 需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 , 支 付日 期顺 延 。 7.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2014 年7 月17 日 (基 金合 同 生效 日)至2014 年12 月31 日 当期发生的基金应 支付的托 管费 465,521.99 58,014.35 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.05% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 0.05%/ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核 对 一致的 财务 数据, 自动 在 次月初 5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支取, 基 金管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ,支 付日期 顺延 。 7.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元 获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 华安基 金公 司 901,039.52 合计 901,039.52 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 23 页共 34 页 获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方 名称 上年度 可比 期间 2014 年 7 月 17 日( 基金 合同生 效日 ) 至 2014 年 12 月 31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 华安基 金管 理有 限公 司 229,623.56 合计 229,623.56 注:基 金销 售服 务费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H =E× 0.25%/ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金销售服务费每日计提 ,逐日累计至每月月末, 按月支付。由基金托管人 根据与基金管理人 核对一 致的 财务 数据, 自 动在次 月初 5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给登记 机构 , 由登 记机 构代付给销售机构。若遇 法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付 的,支付日期顺延至最 近可支 付日 支付 。 7.4.8.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。 7.4.8.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况 7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2014 年7 月17 日 (基 金合 同 生 效日) 至2014 年12 月31 日 期初持 有的 基金 份额 50,621,657.59 - 期间申 购/ 买 入总 份额 - 50,621,657.59 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 50,621,657.59 - 期末持 有的 基金 份额 - 50,621,657.59 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 - 15.72% 注:期 间申 购/ 买 入总 份额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/ 卖出 总份 额含 转换出 份额 。 7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况 本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未投 资本 基金 。 7.4.8.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 24 页共 34 页 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年7 月17 日 ( 基金 合同 生效日 ) 至 2014 年12 月31 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 1,334,606.49 19,510.66 1,119,552.91 45,472.81 7.4.8.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。 7.4.9 期末 (2015 年 12 月 31 日 )本 基金 持有 的流 通 受限证 券 7.4.9.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券 本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 7.4.9.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票 本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 7.4.9.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止, 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购 金融资 产款 余额 人民 币 193,999,703.00 元 ,是 以如 下 债券作 为质 押: 金额单 位 : 人民 币元 债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值 单价 数量( 张) 期末估 值总 额 071540006 15 东 吴证 券 CP006 2016-01-04 99.99 300,000.00 29,995,944.47 071546006 15 国 元证 券 CP006 2016-01-04 99.98 200,000.00 19,996,381.07 011599890 15 厦 国贸 SCP010 2016-01-04 99.98 200,000.00 19,995,220.85 041558080 15 宝 金属 CP002 2016-01-04 99.97 300,000.00 29,990,131.98 041561046 15 金元 CP002 2016-01-04 99.95 300,000.00 29,984,551.49 041572016 15 兰 城投 CP001 2016-01-04 99.95 140,000.00 13,992,746.34 071525007 15 国 都证 券 CP007 2016-01-04 99.98 300,000.00 29,995,112.23 071539001 15 上 海证 券 CP001 2016-01-04 99.99 200,000.00 19,997,017.36 合计


1,940,000.00 193,947,105.79 7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止, 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回购证 券款 余额 。 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 25 页共 34 页 7.4.10 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项 7.4.10.1 公 允价 值


7.4.10.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具 不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债,其因剩余期 限不长 ,公 允价 值与 账面 价值相 若。 7.4.10.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具 7.4.10.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值 于 2015 年 12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中无 属 于第一 层次 的余 额, 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币 1,008,428,692.93 元 ,无 属 于第三 层次 余额 。 于 2014 年 12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中无 属 于第一 层次 的余 额, 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币 193,053,346.00 元, 无属 于 第三层 次余 额。 7.4.10.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动


本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层次 未发 生重 大变动 。 7.4.10.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额 本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生 变动。 7.4.10.2 承 诺事 项


截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。 7.4.10.3 其 他事 项


截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 7.4.10.4 财 务报 表的 批准


本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准 § 8


投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单 位 : 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 固定收 益投 资 1,008,428,692.93 58.00 其中: 债券 1,008,428,692.93 58.00 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 26 页共 34 页








资产 支持 证券 - - 2 买入返 售金 融资 产 488,949,053.44 28.12 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 231,334,606.49 13.31 4 其他各 项资 产 9,879,966.44 0.57 5 合计 1,738,592,319.30 100.00 8.2 债券回购融资情况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.53 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 193,999,703.00 12.57 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产 净值比 例的 简单 平均 值 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20 %。 8.3 基金投资组合平均剩余 期限 8.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限


108 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 67 报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 27 页共 34 页 8.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例( %) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例( %) 1 30 天 以内 31.19 12.57 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动利 率债 - - 2 30 天 (含 ) —60 天 8.42 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动利 率债 - - 3 60 天 (含 ) —90 天 34.84 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动利 率债 - - 4 90 天 (含 ) —180 天 16.17 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动利 率债 - - 5 180 天 (含 ) —397 天( 含 ) 21.37 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动利 率债 - - 合计 111.99 12.57 8.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合 金额单 位 : 人民 币元 序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 90,255,322.88 5.85 其中: 政策 性金 融债 90,255,322.88 5.85 4 企业债 券 - - 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 28 页共 34 页 5 企业短 期融 资 券 719,790,055.43 46.63 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 198,383,314.62 12.85 8 其他 - - 9 合计 1,008,428,692.93 65.33 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 8.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细 金额单 位 : 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 150307 15 进出 07 500,000 50,124,918.40 3.25 2 111507145 15 招行 CD145 500,000 49,640,143.05 3.22 3 111518071 15 华夏 CD071 500,000 49,640,143.05 3.22 4 111507076 15 招行 CD076 500,000 49,611,669.36 3.21 5 111511260 15 平安 CD260 500,000 49,491,359.16 3.21 6 041564086 15 兵 团建 工 CP001 400,000 39,977,255.03 2.59 7 071536004 15 华 安证 券 CP004 300,000 29,997,433.46 1.94 8 071540006 15 东 吴证 券 CP006 300,000 29,995,944.47 1.94 9 071507007 15 中 信建 投 CP007 300,000 29,995,899.06 1.94 10 071546005 15 国 元证 券 CP005 300,000 29,995,863.59 1.94 8.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 55 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.41% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.03% 报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.16% 8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 29 页共 34 页 8.8 投资组合报告附注 8.8.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本 法,即计价对象以买入成 本列示,按票面利率或商 定利率并考虑其买 入时的 溢价 与折 价, 在其 剩余期 限内 按照 实际 利率 法每日 计提 收益 。 本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。 8.8.2 本报告期内本基金不 存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊 余 成本超过当日基金资 产净 值 20 %的情况。 8.8.3 本基 金本报 告期 内不 存在投 资的 前十 名证 券的 发行主 体被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编 制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 8.8.4 期末其他各项资产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 9,879,966.44 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 9,879,966.44 § 9


基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 持有份 额 占总份 额华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 30 页共 34 页 比例 比例 87,033 17,735.15 19,837,538.74 1.29% 1,523,588,059.22 98.71% 9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 4,806,868.95 0.31% 注:本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 至 10 万份 (含 ); 本基 金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 0。 § 10


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2014 年 7 月 17 日 )基 金份 额总 额 251,657,902.48


本报告 期 期 初基 金份 额总 额 321,923,253.76 本报告 期 基 金总 申购 份额 12,987,657,609.38 减: 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 11,766,037,428.30 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期 期 末基 金份 额总 额 1,543,543,434.84 注:申 购含 红利 再投 份额 。 § 11


重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会 决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。 11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下: (1)2015 年 3 月 7 日 , 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 , 尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。 (2)2015 年 6 月 30 日, 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 , 秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。 (3)2015 年 7 月 11 日, 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告, 童华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 31 页共 34 页 威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。 2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 : 无。 11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的 诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。 11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。 报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 50,000.00 元。 目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限: 自基 金合同 生效 日起 至今 。 11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。 11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 安信证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 财富里 昂证 券 有限责 任公 司 (华信 证券 ) 1 - - - - - 川财证 券经 纪 有限公 司 1 - - - - - 东北证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 东兴证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 高华证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 32 页共 34 页 广发华 福证 券 有限责 任公 司 1 - - - - - 广发证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 国都证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 国金证 券有 限 责任公 司上 海 中山南 路证 券 营业部 2 - - - - - 国泰君 安证 券 股份有 限公 司 1 - - - - - 国信证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 恒泰证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 宏源证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 华创证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 华融证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 华泰证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 开源证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 民生证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 中国民 族证 券 有限责 任公 司 2 - - - - - 中泰证 券有 限 公司 2 - - - - - 上海证 券有 限 责任公 司 2 - - - - - 世纪证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 西部证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 信达证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 兴业证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 中国银 河证 券 股份有 限公 司 1 - - - - - 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 33 页共 34 页 长城证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 招商证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 中国国 际金 融 有限公 司 1 - - - - - 中天证 券有 限 责任公 司 1 - - - - - 中国中 投证 券 有限责 任公 司 2 - - - - - 中信证 券股 份 有限公 司 1 - - - - - 中银国 际证 券 有限责 任公 司 1 - - - - - 11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 国金证 券有 限 责任公 司上 海 中山南 路证 券 营业部 - - 16,000,00 0.00 15.59% - - 国信证 券有 限 责任公 司 - - 81,800,00 0.00 79.73% - - 上海证 券有 限 责任公 司 - - 4,800,000 .00 4.68% - - 注:1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准: 基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构, 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ,选择 标准 为:


(1) 内部 管理 规范 、严 谨 ;具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (2) 研 究实 力较 强, 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员, 能够 针对 本基 金业 务需要 , 提 供高 质 量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ; (3) 具 有战 略规 划和 定位 , 能够 积极 推动 多边 业务 合作, 最大 限度 地调 动整 体资源 , 为 基金 投 资赢取 机会 ; (4) 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。 华安汇 财通 货币 市场 基 金 2015 年年 度报 告摘要 第 34 页共 34 页 2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序: (1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估 由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》, 对候 选 交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。 (2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果,择 优选 出拟 新增 单元 ,填写 《新 增交 易 单元申 请审 核表 》, 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。 (3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批 公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果 进行审 核, 并签 署审 批意 见。 (4) 协议签 署及 通知 托管 人 基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》, 并通 知基 金托 管人。 3、本 报告 期内 ,本 基金 交 易单元 变更 情况 如下 :无 。 11.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况 无。 华安基金管理有限公 司 二〇一六年三月二十 八日