华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
华 安 易富 黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基 金联 接 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安黄 金易 （ETF 联接）
基金主 代码 000216
交易代 码 000216
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 22 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 62,376,586.31 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安黄 金易(ETF 联接) A 华安黄 金易(ETF 联接) C
下属分 级基 金的 交易 代码 000216 000217
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
37,416,470.78 份 24,960,115.53 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金
基金主 代码 518880
基金运 作方 式 交易型 开放 式(ETF)
基金合 同生 效日 2013 年 7 月 18 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2013 年 7 月 29 日
基金管 理人 名称 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 的投 资目 标主 要通 过对目 标 ETF 基金份额 的投资 ，紧 密跟 踪中 国
黄金现 货价 格的 表现 。
投资策 略
本基金 根据 投资 人申 购、 赎回的 现金 流情 况， 本基 金将综 合目 标 ETF 的
流动性 、 折 溢价 率等 因素 分析， 对投 资组 合进 行监 控和调 整， 密切 跟踪 国华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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内黄金 现货 价格 的表 现。
其中本 基金 参与 目标 ETF 二级市场交 易将 基于 基 金管理 人对 一二 级市 场
折溢价 率、 二级 市场 流动 性、 综 合成 本、 上 海黄 金 交易所 市场 交易 特征 等
研究和 分析 制定 适当 的交 易策略 。
本基金 还将 适度 参与 目标 ETF 基金份 额交 易和 申购 、赎回 的组 合套 利，
以增强 基金 收益 。
业绩比 较基 准
本 基金 的业 绩比较 基准 为： 国内 黄金 现货价 格收 益率× 95% ＋人民 币活 期
存款税 后利 率× 5%
风险收 益特 征
本基金 是目 标 ETF 的联接 基金， 目 标 ETF 为黄金 ETF ，因此本基 金的 风
险收益 特征 与国 内黄 金现 货价格 的风 险收 益特 征相 似，不 同于 股票 基金 、
混合基 金、 债券 基金 和货 币市场 基金 。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目 标 本基金 的投 资目 标主 要是 紧密跟 踪国 内黄 金现 货价 格的表 现。
投资策 略 本 基 金 通 过 将 绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 并 持 有 上 海 黄 金 交 易 所 挂 盘
交易的 黄金 现货 合约 等黄 金品种 ， 来 实现 跟踪 国内 黄金现 货价 格表
现 的 目 标 。若 因 特殊 情 况(如 上 海 黄 金交 易 所市 场 流动 性 不 足 、黄
金 现 货 合 约存 量 不足 、 法律 法 规 禁 止或 限 制等) 导 致无 法 获 得 足够
数 量 的 黄 金 现 货 合 约 时 ， 基 金 管 理 人 将 采 用 合 理 方 法 进 行 替 代 投
资，以 达到 跟踪 国内 黄金 现货价 格的 目的 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可以 适当 参与 流动 性好、 交易 活跃
的黄金 现货 延期 交收 合约 和黄金 远期 。 在 风险 可控 的前提 下， 本基
金本着 审慎 原则 ， 主要 以 提高投 资效 率 、 降 低交 易 成本 、 风 险管 理
等为目 的， 而非 用于 投机 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 国内黄 金现 货价 格收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 属于 黄 金 ETF ，其 风险收 益特 征与 国内 黄金 现货价 格的 风险
收益特 征相 似 ， 不 同于 股 票基金 、 混合 基金 、 债券 基金和 货币 市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2015 年 2014 年
2013 年 8 月 22 日（基金 合同
生效日）至 2013 年 12 月 31
日
华安黄 金易
(ETF 联接)
A
华安黄 金易
(ETF 联接)
C
华安黄 金易
(ETF 联接) A
华安黄 金易
(ETF 联接) C
华安黄 金易
(ETF 联接) A
华安黄 金易
(ETF 联接) C
本 期 已
实 现 收
益
-1,871,357.
03
-1,074,986.
41
-5,235,296.96 -1,258,110.79 -10,444,068.12
-2,598,156.6
4
本 期 利
润
-1,966,568.
76
-1,620,442.
24
5,166,170.15 1,299,227.24 -22,365,909.18
-6,037,011.9
7
加 权 平
均 基 金
份 额 本
期利润
-0.0587 -0.0895 0.0750 0.0814 -0.1087 -0.1095
本 期 基
金 份 额
净 值 增
-6.79% -6.71% 1.93% 1.59% -11.90% -12.00% 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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长率
3.1.2 期末
数据和指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
华安黄 金易
(ETF 联接) A
华安黄 金易
(ETF 联接) C
华安黄 金易
(ETF 联接) A
华安黄 金易
(ETF 联接) C
华安黄 金易(ETF
联接) A
华安黄 金易
(ETF 联接) C
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
-0.1969 -0.1995 -0.1415 -0.1455 -0.1187 -0.1198
期 末 基
金 资 产
净值
31,311,726.
85
20,818,635.
64
34,315,342.0
2
9,377,545.62 105,776,791.12
23,678,773.5
7
期 末 基
金 份 额
净值
0.837 0.834 0.898 0.894 0.881 0.880
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安黄金易(ETF 联接) A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -3.12% 0.81% -3.14% 0.78% 0.02% 0.03%
过去六 个月 -4.56% 0.88% -4.88% 0.85% 0.32% 0.03%
过去一 年 -6.79% 0.85% -6.98% 0.82% 0.19% 0.03%
自基金 合同 生
效起至 今
-16.30% 0.82% -17.19% 0.83% 0.89% -0.01% 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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2．华安黄金易(ETF 联接) C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -3.25% 0.80% -3.14% 0.78% -0.11% 0.02%
过去六 个月 -4.58% 0.87% -4.88% 0.85% 0.30% 0.02%
过去一 年 -6.71% 0.84% -6.98% 0.82% 0.27% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
-16.60% 0.82% -17.19% 0.83% 0.59% -0.01%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为： 国 内黄 金现 货价 格 收益率× 95% ＋ 人民 币活 期 存款税 后利 率× 5%
本基金 的投 资范 围包 括： 本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额以及 上海 黄金 交易所 挂盘 交易 的
黄金现 货合 约等 黄金 品种 。此外 ，本 基金 还可 以投 资于固 定收 益类 证券 、货 币市场 工具 以及 法律 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 8 月 22 日至 2015 年 12 月 31 日)
1、华安黄金易(ETF 联接) A 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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2、华安黄金易(ETF 联接) C
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、华安黄金易(ETF 联接) A 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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2、华安黄金易(ETF 联接) C
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华 安黄 金易(ETF 联接) A ：
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
2、华 安黄 金易(ETF 联接) C ： 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华 安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 证券从 业 说明 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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理）期限 年限
任职日 期 离任日 期
许之彦
本基金 的基 金
经理， 指数 与
量化投 资事 业
总部高 级总 监
2013-08-2
2
- 12 年
理学博 士，12 年 证券 、基 金从业
经 验 ，CQF( 国 际 数 量 金 融 工 程
师) 。曾在广发证券和中山大学经
济 管 理 学 院 博 士 后 流 动 站 从 事 金
融工程 工作 ，2005 年 加入 华安基
金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 发 展
部数量 策略 分析 师，2008 年 4 月
至 2012 年 12 月 担任 华 安 MSCI
中国 A 股指 数增 强型 证券 投资基
金的基 金经 理，2009 年 9 月起同
时担任 上证 180 交易 型开 放式指
数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金 的
基金经 理。2010 年 11 月至 2012
年 12 月 担任 上证 龙头 企业 交易型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联
接基金 的基 金经 理。2011 年 9 月
起同时 担任 华安 深证 300 指数证
券投资 基金 （LOF ）的基金经理 。
2013 年 6 月 起担 任指 数投 资部高
级总监 。2013 年 7 月 起同 时担任
华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券
投资基 金的 基金 经理 。2013 年 8
月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经
理。 2014 年 11 月 起担 任华 安中证
高 分 红 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2015 年 6 月 起同时
担 任 华 安 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数
分 级 证 券 投 资 基 金 、 华 安 中 证 银
行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2015 年 7 月起 担任 华安创
业板 50 指数 分级 证券 投资 基金的
基金经 理。
徐宜宜
本基金 的基 金
经理
2013-08-2
2
- 9 年
管理学 硕士 ， CFA （国 际金 融分析
师 ） ，FRM( 金 融 风 险 管 理 师 ） ，9
年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 历 ， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 曾 在 美 国 道 富
全 球 投 资 管 理 公 司 担 任 对 冲 基 金
助 理 、 量 化 分 析 师 和 风 险 管 理 师
等职。2011 年 1 月加 入华 安基金
管 理 有 限 公 司 被 动 投 资 部 从 事 海
外被动 投资 的研 究工 作。2011 年
5 月至 2012 年 12 月担 任上 证龙头华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 职
务。2012 年 3 月 起同 时担 任华安
标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2013 年 7 月 起同时
担 任 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2013
年 8 月起同 时 担 任本 基金 及华安
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金
的基金 经理 。 2013 年 12 月 起同时
担 任 华 安 中 证 细 分 地 产 交 易 型 开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 8 月 起同 时担 任华安
国 际 龙 头 （DAX ） 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金
的基金 经理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安易富黄金交易型 开放式证券投资基
金联接 基金 基金 合同 》 、 华 安易富 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金联 接基 金招 募说明 书》 等有关 基 金
法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为
基金份 额持 有人 谋求 最大 利益， 不存 在违 法违 规或 未履行 基金 合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易 管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投 资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理 进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管 理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的 方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统 ，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检验 和实 际检 查华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
黄金价 格全 年走 势前 高后 低， 以美 元计价 全年 下 跌 10.42% ， 以人 民币 计价 则下 跌 6.38% 。 期初 ，
受到美联储推迟加息以及 中国市场无风险收益率显 著下降等正面影响，黄金 价格攀升至全年最高点
1300.7 美元/ 盎司 水平。 但 美国经 济数 据良 好， 美联 储加息 预期 开始 抬升 ， 美 元指数 持续 走强 并 于 12
月初突 破 100 大 关， 以 及 原油价 格的 大幅 下挫 均对 黄金价 格产 生较 大压 力。 黄金价 格 于 12 月两 次向
下突 破 1050 美元/ 盎司 并 反弹， 获得 明显 资金 的支 撑。值 得注 意的 是， 美联 储最终 于 12 月 17 日加
息，并没有对黄 金价格产 生负面影响，反而各项信 号反映，黄金经过多年来 的熊市，已经进入底部
区域。而美元强势下，新 兴市场货币出现大幅下挫 ，资本市场波动加剧，避 险情绪有所抬升，对黄
金在低 位形 成一 定支 撑。 黄金价 格在 美联 储加 息后 的较强 表现 预示 了黄 金价 格面临 反转 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 华安黄 金易 （ETF 联接 ）A 份 额净 值 为 0.837 元，C 份额净 值 为 0.834
元； 华安黄 金易 （ETF 联接）A 份 额净 值增 长率 为-6.79% ， C 份额 净值 增长 率为-6.71% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-6.98% 。 黄 金 ETF 联接的超 额收 益来源 包括 黄金 租赁 收益 ， 以 及黄 金 ETF 折溢价
做市带 来的 收益 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
影响黄金价格的正面因素 包括股市债市资金流出， 全球负利率扩散以及黄金 价格本身技术上的
反弹。此外，地缘政治的 不确定性在全球范围内均 有所加强，而金融体系在 美元紧缩情况下面临不
稳定的 局面 。这 些 因素 均 构成了 对黄 金作 为避 险工 具的实 质性 利好 。我 们预 计黄金 价格 在 2016 年
全年将保持稳定向上的态 势。中长期看，强势美元 并不一定意味着黄金价格 将在目前的水平下继续
下跌， 建议 投资 者更 加关 注避险 情绪 的提 升带 来的 阶段性 机会 。
作为黄 金 ETF 联接基 金的 管理人 ， 我 们继 续坚 持积 极将基 金回 报与 指数 相拟 合的原 则， 降低 跟
踪偏离 和跟 踪误 差， 勤勉 尽责， 为投 资者 获得 长期 稳定的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ， 投资 研究 部总 监 ， 研究生 学历 ， 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 ， 曾 在 上海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年 红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中国 注册 会 计师协 会非 执业 会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理许 之彦 作为估 值委 员会 成员 参与 了基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 本报 告期 内基 金资 产净值 连 续 20 个工 作日 低 于 5000 万 元。 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期，中国建设银行股 份有限公司在本基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师 郭杭 翔 、
蒋燕华 签字 出具 了安 永华 明 （2016 ） 审字 第 60971571_B12 号 标准 无保 留意 见 的审计 报告 。 投 资者 可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 易富 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - - 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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银行存 款 3,384,624.36 2,572,371.63
结算备 付金 141,881.65 254,948.13
存出保 证金 250,314.20 114,710.77
交易性 金融 资产 49,575,502.80 41,495,628.69
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 49,352,642.80 41,495,628.69
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 222,860.00 -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 84,436.19
应收利 息 795.73 584.25
应收股 利 - -
应收申 购款 277,192.37 59,098.75
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 53,630,311.11 44,581,778.41
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 446,620.09 -
应付赎 回款 755,044.74 544,337.13
应付管 理人 报酬 1,387.62 801.20
应付托 管费 277.54 160.25 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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应付销 售服 务费 6,410.25 2,958.42
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 290,208.38 340,633.77
负债合计 1,499,948.62 888,890.77
所有者权益： - -
实收基 金 62,376,586.31 48,711,161.18
未分配 利润 -10,246,223.82 -5,018,273.54
所有者权益合计 52,130,362.49 43,692,887.64
负债和所有者权益总 计 53,630,311.11 44,581,778.41
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.836 元， 基金 份额 总 额 62,376,586.31 份，
其中 A 类基 金份 额净 值 0.837 元 ，份 额总 额 37,416,470.78 份；C 类 基金 份额 净 值 0.834 元 ，份 额总
额 24,960,115.53 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 易富 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
一、收入 -3,154,835.71 6,875,883.23
1.利息 收入 22,699.89 25,151.98
其中： 存款 利息 收入 22,699.89 25,151.98
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - - 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -2,620,836.77 -6,136,112.10
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 -2,586,873.22 -6,091,771.01
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 -39,480.47 -44,341.09
衍生工 具收 益 5,516.92 -
股利收 益 - -
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-640,667.56 12,958,805.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 83,968.73 28,038.21
减：二、费用 432,175.29 410,485.84
1．管 理人 报酬 14,643.29 18,014.10
2．托 管费 2,928.74 3,602.86
3．销 售服 务费 54,855.33 52,633.25
4．交 易费 用 69,513.57 45,636.87
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 290,234.36 290,598.76
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -3,587,011.00 6,465,397.39
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -3,587,011.00 6,465,397.39
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 易富 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
48,711,161.18 -5,018,273.54 43,692,887.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -3,587,011.00 -3,587,011.00
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
13,665,425.13 -1,640,939.28 12,024,485.85
其中：1.基 金申 购款 184,172,228.33 -22,648,140.18 161,524,088.15
2.基金 赎回 款 -170,506,803.20 21,007,200.90 -149,499,602.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
62,376,586.31 -10,246,223.82 52,130,362.49
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
146,927,375.54 -17,471,810.85 129,455,564.69
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 6,465,397.39 6,465,397.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
-98,216,214.36 5,988,139.92 -92,228,074.44 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 22 页共 36 页
列）
其中：1.基 金申 购款 49,614,556.13 -3,070,825.09 46,543,731.04
2.基金 赎回 款 -147,830,770.49 9,058,965.01 -138,771,805.48
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
48,711,161.18 -5,018,273.54 43,692,887.64
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安易富黄金交 易型开放 式证券投资基金 联接基金 ( 以下简称“ 本基金”) ，系经 中国证券监督 管
理委员 会 （以 下简 称 “ 中 国 证监会 ” ） 证监 许可[2013]771 号 文 《 关于 核准 华安 易 富黄金 交易 型开 放式
证券投资基金及联接基金 募集的批复》的核准，由 基金管理人华安基金管理 有限公司向社会公开发
行募集 ， 基金 合同 于 2013 年 8 月 22 日正 式生 效 ， 首 次设立 募集 规模 为 410,885,288.67 份 基金 份额 。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定。本基金的 基金管理人及注册登记机 构为华安基金管理有限
公司， 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司。
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额以及 上海 黄金 交易所 挂盘 交易 的黄 金现 货合约 等黄 金品 种 。
此外，本基金还可以投资 于固定收益类证券、货币 市场工具以及法律法规或 中国证监会允许基金投
资的其 他金 融工 具。 正常 情况下 ， 本 基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低于 基金 资产净 值 的 90% ， 现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金
投资的 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：国内 黄金 现货 价格 收益 率× 95% ＋ 人民 币活 期存 款 税后利 率× 5% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中 国证 券投 资基 金业协 会制 定的 《 黄金 交 易型开 放式 证 券 投资 基金 及联接 基金 会计 核算 和
估值业务指引（试行 ） 》 、 中国证监会制定的《关于 进一步规范证券投资基金 估值业务的指导意见 》 、
《关于证 券投 资基金 执行< 企业会计 准则> 估值 业务 及 份额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证券投 资基
金信息 披露 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露内 容与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报告 的内 容与 格式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号 《会 计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信息 披
露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年度 报告> 》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会颁 布
的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
2、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 本基金 是该 基金 的联 接基 金
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,643.29 18,014.10
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 83,316.52 263,859.04
注： 本 基金 投资目 标 ETF 部分不 收取 管理 费。 在 通 常情况 下， 基金管 理费 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应资 产净 值后 剩余部 分 的 0.50% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金资 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 ， 若为 负数，
则 E 取 0 。
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月初 五个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ，基 金管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数
据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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月31 日 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,928.74 3,602.86
注： 本 基金 投资目 标 ETF 部分不 收取 托管 费。 在 通 常情况 下， 基金托 管费 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应资 产净 值后 剩余部 分 的 0.10% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.10%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金资 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 ， 若 为负 数，
则 E 取 0 。
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 托管人 根据 与基 金
管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资 金 支付 ，基 金
管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。费 用自 动扣 划后 ，
基金管 理人 应进 行核 对， 如发现 数据 不符 ，及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安黄 金易(ETF 联接) A 华安黄 金易(ETF 联接) C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 11,804.60 11,804.60
建设银 行 - 16,750.14 16,750.14
合计 - 28,554.74 28,554.74
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安黄 金易(ETF 联接) A 华安黄 金易(ETF 联接) C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 4,691.17 4,691.17
建设银 行 - 36,747.50 36,747.50
合计 - 41,438.67 41,438.67
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资
产净值 的 0.35% 年费 率计 提。计 算方 法如 下： ：
H=E× 0.35%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月初 五个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ，基 金管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数
据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
华安黄 金易(ETF 联接) A
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 3,384,624.36 19,207.07 2,572,371.63 18,853.86
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 末， 本基 金 持有 22,101,497.00 目标 ETF 基金份额， 占 其总 份额 的 比例 为 6.90% 。
上年度 末 2014 年 12 月 31 日，本 基金 持有 17,175,343.00 目标 ETF 基金份额 ， 占其总 份额 的比 例为
25.66% 。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.10.1 公 允价 值
7.4.10.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.10.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 49,575,502.80 元 ，无 属于 第二层 次及 第三 层次 余额 。
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余 额 为人 民 币 41,495,628.69 元 ，无 属于 第二层 次及 第三 层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层次 未发 生重 大变动 。
华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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7.4.10.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.10.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
222,860.00 0.42
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,526,506.01 6.58 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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7 其他各 项资 产 528,302.30 0.99
8 合计 53,630,311.11 100.00
8.2 期末投资目标基金明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
华安易 富黄
金交易 型开
放式证 券投
资基金
黄金 ETF
交易型 、
开放式
华安基 金管 理有
限公司
49,352,642.80 94.67
8.3 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.5 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
8.5.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 -
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 -
8.6 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 份） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 Au99.99 AU9999 1,000 222,860.00 0.43
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.11 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.11.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
基金本 报告 期没 有投 资股 指期货 。
8.11.2 本基金投资股指期 货的投资政策
无。
8.12 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.12.1 本期国债期货投 资 政策
无。
8.12.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.12.3 本期国债期货投 资 评价
无。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查，在本报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.13.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.13.3 期末其他各项资 产 构成 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
250,314.20
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
795.73
5 应收申 购款
277,192.37
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
528,302.30
8.13.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.13.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安黄 金易(ETF
联接) A
3,553 10,530.95 - - 37,416,470.78
100.00
% 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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华安黄 金易(ETF
联接) C
2,317 10,772.60 - - 24,960,115.53
100.00
%
合计
5,870 10,626.33 - - 62,376,586.31
100.00
%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华安黄 金易(ETF 联接) A 75,504.83 0.20%
华安黄 金易(ETF 联接) C 54,578.56 0.22%
合计 130,083.39 0.21%
注：分 级基 金管 理人 的从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中， 对下 属分级 基金 ，比 例
的分母 采用 各自 级别 的份 额，对 合计 数， 比例 的分 母采用 下属 分级 基金 份额 的合计 数（ 即期 末基 金
份额总 额） 。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
华安黄 金易(ETF 联接)
A
-
华安黄 金易(ETF 联接) C 0~10
合计 -
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
华安黄 金易(ETF 联接)
A
-
华安黄 金易(ETF 联接) C 0~10
合计 -
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0
至 10 万份 （含 ）； 本基 金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 0 至 10 万 份（ 含） 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 34 页共 36 页
项目 华安黄 金易(ETF 联接) A 华安黄 金易(ETF 联接) C
基金合 同生 效日 （2013 年 8 月 22
日）基 金份 额总 额
319,252,743.65 91,632,545.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 38,218,706.67 10,492,454.51
本报告 期基 金总 申购 份额 58,475,625.94 125,696,602.39
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 59,277,861.83 111,228,941.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 37,416,470.78 24,960,115.53
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日 发布 任免 通知 ， 聘任 张力铮 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部副 总
经理。 本基 金托 管 人 2015 年 9 月 18 日发 布任 免通 知 ，解聘 纪伟 中国 建设 银行 投资托 管业 务部 副总
经理职 务。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 50000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
银河证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基 金 2015 年年 度报 告摘要
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公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元无 变更 情况 。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
