华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
华 安 年年 红 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安年 年红 债券
基金主 代码 000227
交易代 码 000227
基金运 作方 式 契约性 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,018,523,834.94 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安年 年红 债 券 A 华安年 年红 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000227 001994
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
1,538,810,948.79 份 479,712,886.15 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 品 种 ， 在 合 理 控 制 信 用 风 险 的 基 础 上 谨 慎 投
资，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国 家政 策等 可能 影响 债 券市场 的重 要因 素的 研
究和预 测 ， 并 利用 公司 研 究开发 的各 种数 量模 型工 具， 分析 和比 较不 同债
券品种 和具 体债 券工 具的 收益及 风险 特征 ， 积极 寻 找各种 可能 的价 值增 长
和套利 的机 会， 以确 定基 金资产 在利 率类 固定 收益 品种 （ 国债、 央行 票据
等） 和信 用类 固定 收益 品 种之间 的配 置比 例 。 同 时 结合基 金的 封闭 运作 期
限和现 金流 预测 调整 债券 组合的 平均 久期,决 定投 资 品种。
业绩比 较基 准 同期一 年期 定期 存款 收益 率（税 后）+1.2%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要 低于 股票 基金 、
混合基 金 ， 高 于货 币市 场 基金 ， 属 于证 券投 资基 金 中的中 等风 险和 中等 收
益的品 种。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2015 年 2014 年
2013 年 11 月 14 日 （基金 合同
生效日）至 2013 年 12 月 31
日
华安年 年红
债券 A
华安年 年红
债券 C
华安年 年红
债券 A
华安年 年红
债券 C
华安年 年红 债
券 A
华安年 年红
债券 C
本 期 已
实 现 收
益
113,079,222
.49
248,633.24 39,365,203.50 - 1,882,859.01 -
本 期 利
润
76,163,759.
77
2,016,533.1
8
99,274,387.09 - 1,708,617.83 -
加 权 平
均 基 金
0.0666 0.0083 0.2677 - 0.0057 - 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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份 额 本
期利润
本 期 加
权 平 均
净 值 利
润率
6.07% 0.77% 25.37% - 0.57% -
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
6.23% 0.84% 18.32% - 0.60% -
3.1.2 期末
数据和指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
华安年 年红 债
券 A
华安年 年红 债
券 C
华安年 年红 债
券 A
华安年 年红 债
券 C
华安年 年红 债券
A
华安年 年红 债
券 C
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.0363 0.0350 0.0637 - 0.0057 -
期 末 基
金 资 产
净值
1,658,739,9
54.02
516,459,952
.27
1,286,459,94
9.02
- 299,588,677.58 -
期 末 基
金 份 额
净值
1.078 1.077 1.138 - 1.006 -
注：1. 自 2015 年 12 月 15 日起 ，本 基金 分设 两级 基 金份额 ：A 级 基金 份额 和 C 级 基金 份额 。
详情请 参阅 相关 公告 。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如： 封闭 式基金 交易 佣金 ，
开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基 金转 换费等 ）， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
3.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安年年红债券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.50% 0.09% 1.00% 0.01% 0.50% 0.08%
过去六 个月 2.73% 0.07% 1.99% 0.01% 0.74% 0.06%
过去一 年 6.23% 0.31% 3.95% 0.01% 2.28% 0.30%
自基金 成立 起
至今
26.44% 0.29% 8.68% 0.01% 17.76% 0.28%
2．华安年年红债券 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
自基金 成立 起
至今
0.84% 0.08% 0.18% 0.01% 0.66% 0.07%
自 2015 年 12 月 15 日 起 ， 本基 金分 设两 级基 金份 额：A 级 基金 份额 和 C 级 基金份 额。 详情 请
参阅相 关公 告。
本基金 业绩 比较 基准 ：同 期一年 期定 期存 款收 益率 （税后 ）+1.2%
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 债、 央
行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企业 债、 短期 融资 券、中 期票 据、 公司 债、 可转换 债券 （含 分离 交
易可转 债） 、资 产支 持证 券、中 小企 业私 募债 券、 债券回 购、 银行 存款 等固 定收益 类资 产以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证 监会 相关 规定。
除每次 开放 期前 三个 月、 开放期 及开 放期 结束 后三 个月以 外的 期间 ，本 基金 投资于 债券 资产 的
比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 开 放期 内 ， 本 基金 持有 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资
产净值 的比 例不低于 5% ， 在非开 放期 ，本 基金 不受 该比例 的限 制。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 11 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日) 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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1、华安年年红债券 A
2、华安年年红债券 C
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、华安年年红债券 A 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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2、华安年年红债券 C
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华 安年 年红 债券 A ：
单位： 人民 币元
年度 每10 份 基金 现金形 式发 放总 再投资 形式 发放 总 年度利 润分 配合 备注 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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份额分 红数 额 额 计
2014 0.470 8,573,141.91 5,508,888.68 14,082,030.59 -
2015 1.270 128,210,827.73 15,938,937.19 144,149,764.92 -
合计 1.740 136,783,969.64 21,447,825.87 158,231,795.51 -
2、华 安年 年红 债券 C ：
C 类 基金 过去 三年 未进 行 利润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华 安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏玉平
本基金 的基 金
经理
2013-11-14 - 18 年
货币银 行硕 士，18 年 证券 、基金
行 业 从 业 经 历 。 曾 任 海 通 证 券 有
限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 项 目 经
理 ； 交 通 银 行 托 管 部 内 控 监 察 和
市 场拓展部 经理; 中 德安联保 险有
限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 ； 国 联 安
基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。
2011 年 2 月 加入 华安 基金 管理有
限公司 。2011 年 7 月 起担 任华安
强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理 ； 2011 年 12 月起 同时担
任 华 安 信 用 四 季 红 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理；2013 年 2 月
起 担 任 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证
券投资 基金 的基 金经 理。2013 年
11 月起 同时 担任 本基 金的 基金经
理。2014 年 4 月 起同 时担 任华安
新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2015 年 1 月起
担 任 华 安 安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
郑可成
本基金 的基 金
经理， 固定 收
益部助 理总 监
2014-08-3
0
- 14 年
硕士研 究生 ，14 年证 券基 金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任
研 究 员 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 任 研 究
员，2005 年 10 月至 2009 年 7 月
在 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金
经理，2009 年 8 月至 今任 职于华
安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益
部。 2010 年 12 月 起担 任华 安稳固
收益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2012 年 9 月起 同时 担任华
安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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的基金 经理 。 2012 年 11 月 起同时
担 任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的
基金经 理。 2012 年 12 月起 同时担
任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 5 月起
同 时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 8 月
起 同 时 担 任 本 基 金 及 华 安 七 日 鑫
短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。2015 年 3 月起 担任华
安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 5 月
起 同 时 担 任 华 安 新 机 遇 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起同 时担 任华 安添颐
养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。 2015 年 11 月 起， 同
时 担 任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2015 年 12
月 起 ， 同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安年年红债券型证 券投资基金基金合
同》 、 《华安年年红 债券型 证券投资基金招募说明书 》等有关基金法律文件的 规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益，不
存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经 理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资 境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运 作分析
2015 年中 国经 济整 体下 行 ，央行 货币 政策 维持 宽松 。共降 息 5 次 ，降 准 5 次，4 次是 以普 降加
定向方 式 ，1 次 是定 向降 准。2015 年， 国债 收益 率 呈现先 抑后 扬的 走势 。 上 半年为 宽幅 震荡 期， 下
半年利 率持 续下 行，10 年 期国债 利率 最低 突 破 2.8%, 收益 率曲 线非 常平 坦。 信 用利差 已接 近历 史最
低点 。 中 高等 级信 用利 差下 行幅度 基本 相同 ， 60-70 个 基点 ， AA- 与 AA 品种 等级 间利差 仍持 续放 大 ，
1 年 AA- 与 AA 的 利差 上 升 30BP 左 右，5 年 AA- 与 AA 的利 差上 升 13BP 左右， 利差 绝对 水平 在
历史最 高位 。
一季度债券操作相对保守 ，控制久期和仓位，二、 三季度激进，四季度开始 为封闭期打开做准
备。上半年在精选个券的 原则上阶段性参与可转债 。博取波段机会。6 月份 开始减持可转债仓位。
2015 年 12 月 15 日 基金 第 二个封 闭期 打开 ，规 模 从 12 亿 增至 34 亿。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 华安年 年红 债券 A 份 额净 值为 1.078 元，C 份额 净值 为 1.077 元； 华
安年年 红债 券 A 份额净 值 增长率 为 6.23% ， C 份额 净值增 长率 为 0.84% ， 同 期 A 级 业绩 比较 基准增
长率 为 3.95% ， 同期 C 级 业绩比 较基 准增 长率 为 0.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年 1 季度 ， 美 联 储已经 启动 加息 周期 ， 人 民币贬 值的 预期 仍较 强， 资金外 流的 压力 存
在。 外部 不确 定性 环境 将 加大国 内债 市收 益率 波动 。 国 内经 济将 处于 转型 的 重要时 期 ， 中 央提 出 “ 供
给侧改 革 ” 将成 为 2016 年 的重要 任务 ，预 计货 币政 策仍以 相对 宽松 为主 ，财 政政策 也将 继续 发力 。
在央行 利率 走廊 的管 理体 制下 ， 市场 对资 金利 率的 预期将 保持 相对 稳定 。 相 对前两 年，2016 年债市
结构性分化可能性较大， 信用风险增大。固定收益 品种盈利主要来自信用债 息票收益以及加杠杆的
套息利差， 资本利得有限 。上半年债市结构性机会 存在，下半年不确定性会 大一些。2016 年要 防
范信用风险、流动性风险 、以及美联储加息、地缘 政治风险、资金外流等外 部因素的冲击。其中流
动性风险阶段性冲击如果 防御好，则给基金带来波 段收益。经济基本面对债 券市场仍有一定支撑，华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 14 页共 40 页
但目前 债券 收益 率相 对偏 低，进 一步 下行 空间 有限 ，预计 一季 度保 持震 荡的 格局。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：首席投 资官、基金投资部总监、 研究发展部总监、
固定收 益部 总监 、指 数投 资部总 监、 基金 运营 部总 经理及 相关 负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总裁助
理、基 金投 资部 兼全 球投 资部总 监。
杨明，投资研究部总监， 研究生学历，12 年金融、 证券、基金从业 经验，曾 在上海银行工作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺涛, 金融 学硕 士， 固 定收 益部副 总监 。 曾 任长 城证 券有限 责任 公司 债券 研究 员， 华 安基 金管 理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 稳定收益债券基金、华
安可转债基金、华安信用 增强债券基金、华安双债 添利债券基金、华安月月 鑫短期理财、华安季季
鑫短期 理财 、 华 安月 安鑫 短期理 财、 华安 汇财 通货 币、 华 安年 年红 的基 金经 理， 固 定收 益部 副总 监 。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 15 页共 40 页
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 实施 了四 次分 红。
第一次 分红 ，分 红方 案为 ：0.32 元/10 份 基金 份额 。 权益登 记日 、除 息日 ：2015 年 1 月 22 日；
现金红 利发 放日 ：2015 年 1 月 23 日。
第二次 分红 ：分 红方 案为 ：0.36 元/10 份 基金 份额 ， 权益登 记日 、除 息日 ：2015 年 4 月 20 日；
现金红 利发 放日 ：2015 年 4 月 21 日。
第三次 分红 ：分 红方 案为 ：0.39 元/10 份 基金 份额 ， 权益登 记日 、除 息日 ：2015 年 7 月 20 日；华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 16 页共 40 页
现金红 利发 放日 ：2015 年 7 月 21 日。
第四次 分红 ： 分红 方案 为 ：0.20 元/10 份 基金 份额 ， 权益登 记日 、 除息 日： 2015 年 10 月 26 日；
现金红 利发 放日 ：2015 年 10 月 27 日。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安年年红定期开 放债券型证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安年年红 定期开放债券型证券投资 基金的管理人 ——华安基 金管理有限公司在
华安年年红定期开放债券 型证券投资基金的投资运 作、基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行为 ，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定 进行。本报告期内，华安 年年红定期开放债券型证 券投资基金对基金份额
持有人 进行 了 4 次 利润 分 配，分 配金 额为 36,164,673.57 元，40,793,869.86 元, 44,349,293.79 元和
22,841,927.70 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对华安基金 管理有限公司编制和披露 的华安年年红定期开放债 券型证券投资基金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师
郭杭
翔
蒋 燕华 签字 出具 了安 永华明 （2016 ） 审字 第 60971571_B13 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 年年 红定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 115,328,016.49 19,152,644.83
结算备 付金 639,523.38 5,565,592.09
存出保 证金 31,961.97 65,058.16
交易性 金融 资产 1,989,437,415.60 1,168,759,135.86
其中： 股票 投资 - 27,186,969.00
基金投 资 - -
债券投 资 1,989,437,415.60 1,141,572,166.86
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 202,700,704.05
应收证 券清 算款 - 6,939,986.00
应收利 息 23,439,725.83 14,554,967.86
应收股 利 - -
应收申 购款 109,598,428.84 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - 16,650.00
资产总计 2,238,475,072.11 1,417,754,738.85
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - - 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 18 页共 40 页
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 49,999,805.00 105,839,986.00
应付证 券清 算款 - 24,222,311.41
应付赎 回款 11,823,239.03 -
应付管 理人 报酬 802,978.04 571,623.14
应付托 管费 238,803.46 198,394.38
应付销 售服 务费 52,868.02 -
应付交 易费 用 30,293.27 29,717.77
应交税 费 - -
应付利 息 7,179.00 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 320,000.00 432,757.13
负债合计 63,275,165.82 131,294,789.83
所有者权益： - -
实收基 金 2,018,523,834.94 1,130,146,159.38
未分配 利润 156,676,071.35 156,313,789.64
所有者权益合计 2,175,199,906.29 1,286,459,949.02
负债和所有者权益总 计 2,238,475,072.11 1,417,754,738.85
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.078 元， 基金 份额 总额 2,018,523,834.94
份，其 中 A 类基 金份额 净 值 1.078 元 ，基 金份 额总 额 1,538,810,948.79 份；C 类基金 份额 净 值 1.077
元，基 金份 额总 额 479,712,886.15 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 年年 红定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度可比期间 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 19 页共 40 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
一、收入 100,182,735.93 109,386,505.77
1.利息 收入 64,236,560.16 26,599,696.60
其中： 存款 利息 收入 258,812.08 1,310,931.47
债券利 息收 入 62,661,511.38 23,433,583.90
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,316,236.70 1,855,181.23
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 71,076,238.55 22,877,625.58
其中： 股票 投资 收益 7,852,095.22 -838,337.30
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 62,864,143.33 23,715,962.88
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 360,000.00 -
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-35,147,562.78 59,909,183.59
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 17,500.00 -
减：二、费用 22,002,442.98 10,112,118.68
1．管 理人 报酬 10,617,368.02 3,139,399.00
2．托 管费 2,530,699.83 773,154.71
3．销 售服 务费 52,868.02 -
4．交 易费 用 648,886.79 56,124.34
5．利 息支 出 7,767,989.61 5,801,054.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 7,767,989.61 5,801,054.90
6．其 他费 用 384,630.71 342,385.73 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 20 页共 40 页
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 78,180,292.95 99,274,387.09
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 78,180,292.95 99,274,387.09
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 年年 红定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,130,146,159.38 156,313,789.64 1,286,459,949.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 78,180,292.95 78,180,292.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
888,377,675.56 66,331,753.68 954,709,429.24
其中：1.基 金申 购款 1,780,377,041.85 129,050,880.64 1,909,427,922.49
2.基金 赎回 款 -891,999,366.29 -62,719,126.96 -954,718,493.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -144,149,764.92 -144,149,764.92
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,018,523,834.94 156,676,071.35 2,175,199,906.29
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 21 页共 40 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
297,880,059.75 1,708,617.83 299,588,677.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 99,274,387.09 99,274,387.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
832,266,099.63 69,412,815.31 901,678,914.94
其中：1.基 金申 购款 1,115,189,640.17 92,190,848.57 1,207,380,488.74
2.基金 赎回 款 -282,923,540.54 -22,778,033.26 -305,701,573.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -14,082,030.59 -14,082,030.59
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,130,146,159.38 156,313,789.64 1,286,459,949.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安年年红定期开放债券 型证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券监 督 管 理 委 员 会
（以下 简称 “ 中 国证 监会 ” ） 证监 许可[2013]755 号 文 《关于 核准 华安 年年 红定 期开放 债券 型证 券投 资
基金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由基 金管 理人 华安 基金 管理有 限公 司向 社会 公开 募集， 基金 合同 于 2013
年 11 月 14 日 生效 。本 基 金为契 约型 开放 式， 存续 期限不 定， 首次 设立 募集 规模 为 297,880,059.75
份基金份额。本基金的基 金管理人和注册登记机构 为华安基金管理有限公司 ，基金托管人为中国工
商银行 股份 有限 公司 。 本 基金 自 2015 年 12 月 15 日 起增 加 C 类基 金份 额， 本 基金原 基金 份额 转 为 A华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 22 页共 40 页
类基金 份额 。 对于 A 类基 金份额 ， 投资 者申 购时 需 缴纳申 购费 ； 对于 C 类基 金份额 ， 投资 者申 购时
无需缴 纳申 购费 ，而 从 C 类基金 资产 中收 取销 售服 务费。
本基金的封闭期由封闭运 作期和封闭清算期构成。 自基金合同生效日（含） 起或自每一个开放
期结束之日次日（含）起 至一个公历年后对应日（ 如该对应日为非工作日或 无该对应日，则顺延至
下一个工作日）止的期间 为本基金的一个封闭运作 期；封闭运作期的最后一 日称为支点浮动费率计
算基准日。支点浮动费率 计算基准日后的不超过五 个工作日期间称为封闭清 算期。本基金封闭期内
不办理申购、赎回等业务 。申购与赎回业务的开放 期由基金管理人在封闭期 结束前公告说明，开放
期最长 不超 过 20 个 工作 日 ， 最短 不少 于 5 个工 作日 。 开放 期内 ， 本基 金采 取 开放运 作模 式， 投资 人
可办理 基金 份额 申购 、赎 回或其 他业 务， 开放 期未 赎回的 份额 将自 动转 入下 一个封 闭期 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据、 地方 政府债 、 金 融债 、
企业债 、 短 期融 资券 、 中 期票据 、 公 司债 、 可 转换 债券 （ 含分 离交 易可 转债 ） 、 资产 支持 证券 、 中 小
企业私募债券、债券回购 、银行存款等固定收益类 资产以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的
其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 。
本基金不从二级市场买入 股票，不参与一级市场股 票首次公开发行或增发， 但可持有因所持可
转换公司债券转股形成的 股票、因持有股票被派发 的权证、因投资于可分离 交易可转债等金融工具
而产生 的权 证。 因上 述原 因持有 的股 票， 本基 金应 在其可 交易 之日 起的 6 个 月内卖 出。 因上 述原 因
持有的 权证 ，本 基金 应在 其可交 易之 日起 的 1 个月 内卖出 。
除每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三 个月以外的期间，本基金 投资于债券资产的
比例不 低于 基金 资产 的 80% 。开 放期 内， 本基 金持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券占 基金 资
产净值 的比 例不 低 于 5% ， 在非开 放 期 ， 本基 金不 受 该比例 的限 制 。 如 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许
基金投资其他品种，基金 管理人履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有
效法律 法规 或相 关规 定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 一年 期定 期存 款收 益率（ 税后 ）+1.2% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基 金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 23 页共 40 页
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协 会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变； 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基 金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中 取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权 分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：注 ：以 下关 联交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 26 页共 40 页
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,617,368.02 3,139,399.00
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,418,073.30 1,381,238.49
注：本 基金 封闭 运作 期内 引入支 点费 率浮 动机 制； 在封闭 清算 期和 开放 期内 ，本基 金按 照基 准
管理费 率提 取管 理费 ，不 适用于 支点 浮动 费率 计算 规则。 基金 基准 管理 费按 前一日 的基 金资 产净 值
的 0.70% 的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H=E× 0.70%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 基 准管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
封闭运 作期 内， 基金 管理 人计提 基准 管理 费中 的 20% 作为 补差 保证 金。 基金 基准管 理费 每日 计
算，逐 日累 计至 每月 月末 ，按月 支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 基准管 理费 划款 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、
公休假 等, 支付 日期 顺延 。 封闭运 作期 管理 费率 调整 在每个 封闭 运作 期结 束 后 5 个工 作日 内完 成。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,530,699.83 773,154.71
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.20%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 27 页共 40 页
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安年 年红 债 券 A 华安年 年红 债 券 C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 5,878.51 5,878.51
工商银 行 - 4,673.78 4,673.78
合计 - - 10,552.29
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安年 年红 债券A 华安年 年红 债券C 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- - -
工商银 行 - - -
合计 - - -
注：A 类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类 基金 份 额销售 服务 费 按 C 类基 金 份额前 一日 基金 资
产净值 的 0.50% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E× 0.50%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送销 售
服务费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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联方名 称
工商银 行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
工商银 行 10,008,977.26 - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 115,328,016.49 217,688.63 19,152,644.83 154,006.48
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
13611
5
15 广
证 G2
2015-1
2-21
2016-0
1-21
认购
新发
100.00 100.00
300,00
0.00
30,000
,000.0
30,000
,000.0
- 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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证券 0 0
12300
1
蓝标
转债
2015-1
2-23
2016-0
1-08
认购
新发
证券
100.00 100.00
6,520.
00
652,00
0.00
652,00
0.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
金融资 产款 余额 人民 币 49,999,805.00 元， 是以 如下 债券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
150218 15 国开 18 2016-01-06 105.02 500,000.00 52,510,000.00
合计
500,000.00 52,510,000.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.10.1 公 允价 值
7.4.10.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.10.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第二层 次的 余额 为人 民 币 1,989,437,415.60 元 ，无 属 于第一 层次 及第 二层 次的 余额。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 439,169,055.28 元， 第 二层 次的余 额为 人民 币 729,590,080.58 元， 无属 于第
三层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间不将相关股票和债
券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于 公 允价值的影响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次或 第三 层次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《 关于发 布< 中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核
算工作 小组 关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 3 月 30
日起， 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外)采用
第三方估值机构提供的估 值数据进行估值，相关固 定收益品种的公允价值所 属层次从第一层次转入
第二层 次。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金 持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.10.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,989,437,415.60 88.87
其中： 债券 1,989,437,415.60 88.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,967,539.87 5.18
7 其他各 项资 产 133,070,116.64 5.94
8 合计 2,238,475,072.11 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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产净值 比例
（％）
1 600067 冠城大 通 73,989,813.78 5.75
2 601318 中国平 安 71,401,090.49 5.55
3 601988 中国银 行 54,114,403.09 4.21
4 603993 洛阳钼 业 21,940,426.52 1.71
5 600875 东方电 气 18,389,000.00 1.43
6 600016 民生银 行 18,344,223.36 1.43
7 600023 浙能电 力 15,544,165.30 1.21
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 91,116,221.03 7.08
2 600067 冠城大 通 86,179,707.76 6.70
3 601988 中国银 行 51,822,873.15 4.03
4 600023 浙能电 力 21,626,541.72 1.68
5 603993 洛阳钼 业 19,051,533.34 1.48
6 600016 民生银 行 18,007,696.64 1.40
7 600875 东方电 气 17,083,291.12 1.33
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 273,723,122.54
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 304,887,864.76
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 33 页共 40 页
例( ％)
1 国家债 券 101,400,000.00 4.66
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 880,632,000.00 40.49
其中： 政策 性金 融债 880,632,000.00 40.49
4 企业债 券 426,650,915.60 19.61
5 企业短 期融 资 券 515,549,500.00 23.70
6 中期票 据 64,553,000.00 2.97
7 可转债 652,000.00 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,989,437,415.60 91.46
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150218 15 国开 18 5,200,000 546,104,000.00 25.11
2 150210 15 国开 10 2,700,000 292,572,000.00 13.45
3 019523 15 国债 23 1,000,000 101,400,000.00 4.66
4 011598128
15 苏 国信
SCP006
1,000,000 100,100,000.00 4.60
5 071507008
15 中 信建
投 CP008
1,000,000 100,070,000.00 4.60
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 34 页共 40 页
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查，在本报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
31,961.97
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
23,439,725.83
5 应收申 购款
109,598,428.84
6 其他应 收款
- 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 35 页共 40 页
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
133,070,116.64
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
无。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安年 年红 债券
A
8,338 184,553.96 187,089,803.55 12.16%
1,351,721,145.
24
87.84%
华安年 年红 债券
C
1,639 292,686.32 28,089,887.64 5.86% 451,622,998.51 94.14%
合计
9,977 202,317.71 215,179,691.19 10.66%
1,803,344,143.
75
89.34%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 36 页共 40 页
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华安年 年红 债 券 A 10,329.38 0.00%
华安年 年红 债 券 C 3.94 0.00%
合计 10,333.32 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安年 年红 债 券 A 华安年 年红 债 券 C
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 14
日）基 金份 额总 额
297,880,059.75 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,130,146,159.38 -
本报告 期基 金总 申购 份额 1,299,813,190.56 480,563,851.29
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 891,148,401.15 850,965.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,538,810,948.79 479,712,886.15
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 37 页共 40 页
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 80,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人 民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
财富里 昂证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
川财证 券经 纪
有限公 司
1 - - - - -
东北证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
东兴证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
高华证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
广发华 福证 券 1 - - - - - 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 38 页共 40 页
有限责 任公 司
广发证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国都证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
国金证 券股 份
有限公 司
2 142,647,608.00 46.79% 129,866.00 46.79% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
1 144,865,479.46 47.51% 131,884.96 47.51% -
恒泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
宏源证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
华创证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
华融证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
民生证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中国民 族证 券
有限责 任公 司
2 - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
上海证 券有 限
责任公 司
2 17,374,777.30 5.70% 15,817.86 5.70% -
信达证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
1 - - - - -
中天证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
2 - - - - -
中信证 券股 份 1 - - - - - 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
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有限公 司
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
西部证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
世纪证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
开源证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
注：1、 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ， 选 用其 交易单 元供 本基 金证 券买 卖专用 ， 选 择标 准
为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。 华安年 年红 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
第 40 页共 40 页
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证 券股 份
有限公 司
44,273,825.0
0
15.00%
650,500,0
00.00
21.01% - -
国信证 券股 份
有限公 司
229,716,925.
24
77.84%
2,035,800
,000.00
65.75% - -
上海证 券有 限
责任公 司
- -
261,600,0
00.00
8.45% - -
招商证 券股 份
有限公 司
21,111,693.4
9
7.15%
148,253,0
00.00
4.79% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
