华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
华 安 安信 消 费服 务 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安安 信消 费混 合
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 270,815,646.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于消 费服 务相关 的子 行业 或企 业 ， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法 ， 通 过对消 费服 务相 关子 行
业 的 精 选 以 及 对 行 业 内 相 关 股 票 的 深 入 分 析 ， 挖 掘 该 类 型 企 业 的 投 资 价
值。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 （010 ）66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年
2013 年 5 月 23 日 （基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 337,970,634.83 72,841,997.75 50,227,264.23
本期利 润 297,829,791.34 17,199,109.32 -17,022,509.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8597 0.0222 -0.0098
本期基 金份 额净 值增 长率 62.96% 4.69% -4.45%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6882 0.0427 -0.0339
期末基 金资 产净 值 452,703,097.19 576,524,611.88 1,110,662,367.58
期末基 金份 额净 值 1.672 1.026 0.980
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4.本基 金已 于 2013 年 6 月 24 日 对原 安信 证券 投资 基 金退市 时的 基金 份额 进行 了折算 ，基 金折
算比例 为 1:1.016880461 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 40.03% 2.46% 17.20% 1.64% 22.83% 0.82%
过去六 个月 0.24% 3.66% -11.23% 2.52% 11.47% 1.14%
过去一 年 62.96% 3.09% 23.92% 2.39% 39.04% 0.70%
自基金 合同 生
效起至 今
62.39% 2.11% 54.34% 1.75% 8.05% 0.36%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 消费 服务 领先 指数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
发行上 市 的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、债 券（ 包括 中小 企业私 募债 券等 ）、 货币 市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 60 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 消费 服务 相关的 股票 的比 例
不低于 股票 资产 的 80% ， 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 现 金、 债券资 产及 中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －40% ， 其中 ， 持 有现 金或 者到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 不低 于基 金 资 产净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 5 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日) 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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注： 根据 《华 安安 信消 费 服务混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 ， 本基 金建 仓 期为 6 个 月。 基金
管理人 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 已使 基金 的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 - - - - -
2015 年 - - - - -
合计 - - - - -
注：无 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、 华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安 信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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物联网主题股票、华安新 丝路主题股票 、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈俏宇
本基金 的基 金
经理、 基金 投
资部副 总监
2008-02-1
3
2015-06-18 19 年
工 商 管 理 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师
协会非 执业 会员 ，19 年证 券、基
金 从 业 经 历 。 曾 在 上 海 万 国 证 券
公 司 发 行 部 、 申 银 万 国 证 券 有 限
公 司 国 际 业 务 部 、 上 海 申 银 万 国
证 券 研 究 所 有 限 公 司 行 业 部 工
作。2003 年 加入 华安 基金 管理有
限 公 司 ， 曾 任 研 究 发 展 部 高 级 研
究 员 、 专 户 理 财 部 投 资 经 理 、 安
顺 证 券 投 资 基 金 和 华 安 宏 利 基 金
经理助 理， 2007 年 3 月至 2008 年
2 月担 任安 顺证 券投 资基 金、 华 安
宏利基 金经 理，2008 年 2 月起担
任本基 金的 基金 经理 ，2008 年 10
月 起 同 时 担 任 华 安 核 心 优 选 股 票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2011 年 4 月 起同 时担 任华 安升级
主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2014 年 4 月起 兼任 基金投
资部副 总监 。2015 年 6 月 离开华
安基金 。
蒋璆
本基金 的基 金
经理
2015-06-1
6
- 8 年
硕士 ， 8 年从 业经 历。 曾任 国泰君
安 证 券 有 限 公 司 研 究 员 、 华 宝 兴
业 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 。
2011 年 6 月 加入 华安 基金 管理有
限 公 司 ， 担 任 投 资 研 究 部 行 业 分
析师、 基金 经理 助理 。2015 年 6
月 起 担 任 本 基 金 、 华 安 动 态 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安
升 级 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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基金经 理； 2015 年 11 月 起 ， 同时
担 任 华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
饶晓鹏
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
7
- 8 年
硕士 ， 8 年基 金行 业从 业经 验， 曾
任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员 、 国 联 安 基 金 基 金 经 理 。2015
年 5 月加入 华安 基金 管理 有限公
司，2015 年 9 月 起同 时担 任本基
金 及 华 安 升 级 主 题 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安安信消费服务混 合型证券投资基金
基金合同》 、 《华安 安信消 费服务混合型证券投资基 金招募说明书》等有关基 金法律文件的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产 ，在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求
最大利 益， 不存 在违 法违 规或未 履行 基金 合同 承诺 的情形 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制 定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理 进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差 进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设 置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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2015 年 A 股 波澜 壮阔 。 上半年 单边 上涨 ，以 互联 网金融 为龙 头的 创新 浪潮 席卷 A 股 市场 ，引
领市场上涨。新兴产业公 司出于产业布局的需求、 传统行业公司出于转型的 目的积极并购、收购资
产。在宽松的货币环境下 加上杠杆资金汹涌入市， 市场在半年内完成了惊人 的涨幅。随着市场估值
的推高，风险快速积累，6 月中旬开始市场进入快 速调整，连续刷新单日个 股跌停数新高。经历了
三季度 快 速 大幅 调整 后， 四季度 市场 整体 风险 偏好 再次提 高， 不少 个股 创出 新高。
安信消费服务基金上半年 表现较好，在积极拥抱新 经济的同时，较好匹配了 组合个股的成长性
和估值水平。在二季度后 期组合有所调整，配置了 更多互联网相关的标的， 组合更看重成长性，提
高了估值容忍度，比较遗 憾的是在市场下跌中回撤 较大。出于对中国经济转 型升级的看好，组合四
季度保持了积极的投资风 格，在创新和改革两条线 上重点配置了计算机、传 媒等行业，取得了较好
的收益 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.672 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 62.96%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 23.92% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们对中国经济的前景依 然乐观，大量细分行业将 受益于经济转型升级带来 的结构性机会，我
们仍将 以积 极的 心态 看待 转型升 级， 改革 和创 新下 的消费 升级 和服 务升 级是 我们看 好的 方向 。
未来一 段时间，传统 产业结构的 问题仍未完全 解决， “ 新经济 ” 仍在培育，整体经济 增速难以 回
到过去，通胀不高，实施 宽松货币的条件还在。另 一方面，在目前的基准利 率下，货币宽松的边际
变化空 间可 能缩 小 ， 杠 杆资 金的汹 涌入 市可 能难 以看 到， 市场 整体 的活 跃程 度可 能较去 年有 所下 降 。
从 2015 年底 的中央 经济 工作会 议看 ，2016 年对 供 给侧改 革的 力度 应该 会加 大，长 期看 也有 利于 社
会资源 的优 化。
随着 人口 结构 的变 化， 消 费的热 点也 在发 生变 化。 相比老 一代 ， 新 一代 消费 者更加 愿意 为精 神
满足类产品付费，如粉丝 经济、她经济、国产网络 剧等等。而老一代消费者 的老龄化问题催生了新
兴行业，如养老服务业。 另一方面， 随着市场并购 热潮的延续，一些新兴消 费、服务业的资产证券
化也给二级市场带来新的 标的。这些基本面层面的 变化和上市公司的并购行 为使得市场不乏新的可
选标的 。本 基金 将持 续挖 掘这类 标的 ，努 力创 造良 好收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
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无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总 监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵 敏 ： 研 究生 学历 。 曾 在 上海社 会科 学院 人口 与发 展研究 所工 作， 历任 华安 基金管 理有 限公 司
综合管理部总经理、电子 商务部总经理、上海营销 总部总经理，现任华安基 金管理有限公司总经理
助理。
杨 明 ， 投 资研 究部 总监 ， 研究生 学历 ，12 年 金融 、 证券 、 基 金从 业经 验， 曾 在上海 银行 工作 。
2004 年 10 月进 入 华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺 涛, 金融 学硕 士， 固定收 益部 副总 监。 曾任长 城证 券有 限责 任公 司债券 研究 员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广 发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈 林 ， 基 金运 营部 总经 理 ， 工商 管理 硕士 ， 高 级会 计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安信消费服务 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安信消 费服务混合型证券投资基 金的管理人 ——华安基金 管理有限公司在华
安安信 消费 服务 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 安安 信消 费服务 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 安 信 消 费 服 务 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰、 周祎 签字 出具 了普 华永道 中天 审字(2016) 第 20866 号标 准无 保留 意见 的 审计报 告。 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 35,839,216.12 24,826,099.18
结算备 付金 5,084,436.57 818,296.63
存出保 证金 666,906.53 210,826.94
交易性 金融 资产 414,634,275.95 556,437,713.48
其中： 股票 投资 414,634,275.95 534,832,778.48
基金投 资 - -
债券投 资 - 21,604,935.00
资产支 持证 券投 资 - - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,504,071.50 1,256,154.85
应收利 息 9,103.67 477,706.98
应收股 利 - -
应收申 购款 52,643.98 98.81
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 459,790,654.32 584,026,896.87
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,321,214.17 -
应付赎 回款 444,602.20 3,619,142.94
应付管 理人 报酬 556,494.80 770,796.27
应付托 管费 92,749.14 128,466.05
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,446,278.94 634,897.95
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,226,217.88 2,348,981.78
负债合计 7,087,557.13 7,502,284.99 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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所有者权益： - -
实收基 金 266,330,425.55 552,525,426.40
未分配 利润 186,372,671.64 23,999,185.48
所有者权益合计 452,703,097.19 576,524,611.88
负债和所有者权益总 计 459,790,654.32 584,026,896.87
注： 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.672 元， 基 金份 额总 额 270,815,646.31 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 317,503,377.07 34,552,148.11
1.利息 收入 542,609.17 932,715.33
其中： 存款 利息 收入 292,889.58 373,143.26
债券利 息收 入 249,719.59 500,349.71
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 59,222.36
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 356,781,762.71 88,603,733.98
其中： 股票 投资 收益 355,594,434.15 82,649,185.17
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 62,404.80 168,568.65
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,124,923.76 5,785,980.16
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填 -40,140,843.49 -55,642,888.43 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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列）
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 319,848.68 658,587.23
减：二、费用 19,673,585.73 17,353,038.79
1．管 理人 报酬 7,470,313.09 11,151,867.24
2．托 管费 1,245,052.13 1,858,644.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,585,330.63 3,933,345.05
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 372,889.88 409,182.00
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 297,829,791.34 17,199,109.32
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 297,829,791.34 17,199,109.32
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 297,829,791.34 297,829,791.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
-286,195,000.85 -135,456,305.18 -421,651,306.03 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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列）
其中：1.基 金申 购款 45,595,878.09 23,387,149.58 68,983,027.67
2.基金 赎回 款 -331,790,878.94 -158,843,454.76 -490,634,333.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
266,330,425.55 186,372,671.64 452,703,097.19
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,114,589,224.35 -3,926,856.77 1,110,662,367.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 17,199,109.32 17,199,109.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-562,063,797.95 10,726,932.93 -551,336,865.02
其中：1.基 金申 购款 77,221,015.46 -2,810,067.06 74,410,948.40
2.基金 赎回 款 -639,284,813.41 13,536,999.99 -625,747,813.42
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金( 原 名为 华安 安信消 费服 务股 票型 证券 投资基 金 ， 以 下 简
称“ 本 基金 ”) 由安 信证 券投 资基金( 以下 简称 “ 基金 安 信 ”) 转型 而成 。依 据中 国 证监 会 2013 年 4 月 25
日证监 许可[2013]590 号文 核准的 《安 信证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会有 关转换 基金 运作 方式 决
议》 ，基金安信由 封闭式基 金转为开放式基金。原基 金安信为契约式封闭式基 金，存续期限至 2013
年 5 月 22 日止 。 根 据上 交 所上证 基字[2013]120 号 《 关于终 止安 信证 券投 资基 金上市 的决 定》 ， 自 2013
年 5 月 23 日起 ， 原 基金 安 信终止 上市 ， 原基 金安 信更 名为华 安安 信消 费服 务股 票型证 券投 资基 金( 以
下 简称 “ 安信 消费 服务股 票基 金 ”) 。 《安 信证 券投 资基金 基金 合同 》失 效的 同时《 华安 安信 消费 服务
股票型证券投资基金基金 合同》生效。本基金为契 约型开放式，存续期限不 定。本基金的基金管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
原基金 安信 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 2,085,987,601.95 元 ， 已于安 信消 费服 务
股票基金的基金合同生效 日全部转为安信消费服务 股票基金的基金资产净值 。根据《华安安信消费
服务股票型证券投资基金 招募说明书》和《关于原 安信证券投资基金基金份 额拆分结果的公告》的
有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为
1:1.016880461 ， 并于 2013 年 6 月 25 日进 行了 变更 登 记。
安信消 费服 务股 票基 金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间 内开 放集 中申购 ，共 募集
集中申 购资 金 911,286,695.29 元， 其中 包括 折合 为基 金份 额 的集 中申 购资 金利 息 459,327.86 元， 业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2013) 第 358 号 审验 报告予 以验 证。 上述 集
中申购 募集 资金 已 按 2013 年 6 月 24 日 基金 份额 折算 后的基 金份 额净 值 1.000 元 折合 为 911,286,695.29
份基金 份额 ，其 中包 括集 中申购 资金 利息 折合 的 459,327.86 份 基金 份额 ，并 于 2013 年 6 月 25 日进
行了确 认登 记。
根据 2014 年 中国 证监 会令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安安 信消 费服
务股票 型证 券投 资基 金 于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更 名为华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金。
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的 A 股股票
等权益类证券( 包括中小板 、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票、权 证等) 、债券( 包括中小
企业私 募债 券等) 、 货币 市 场工具 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金
融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本 基金 的股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95%，其
中，投 资于 消费 服务 相关 的股票 的比 例 不 低于 股票 资产的 80% ， 权证 的投 资 比例不 超过 基金 资产 净
值的 3% 。 现金 、债 券资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5%-40% ，
其中 ， 持 有现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基
准为： 中证 消费 服务 领先 指数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金业协 会 ”) 颁 布的 《证 券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 《 华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金 基
金合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会、 中 国基 金业协 会发 布 的有关 规定 及允 许的 基
金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市 公司股 息红 利差 别化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业 在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 22 页共 39 页
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,470,313.09 11,151,867.24
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 140,376.03 802,434.73
注：支 付基 金管 理人 华 安 基金 公司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 1.5% 的 年 费率 计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 23 页共 39 页
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,245,052.13 1,858,644.50
注：支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 29,020,212.00 29,020,212.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 29,020,212.00 -
期末持 有的 基金 份额 - 29,020,212.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
- 5.17%
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 12 月 31 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 24 页共 39 页
总份额 的比
例
额的比 例
上海国 际信 托有
限公司
18,303,848.00 6.76% 18,303,848.00 3.26%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 35,839,216.12 246,388.02 24,826,099.18 351,871.44
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国工 商银 行 保管 ，按 银行 同业 利率 计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00261
2
朗姿股
份
2015-12
-22
重大事
项
75.46 - - 293,777.00 16,517,191.63
22,168,412.4
2
-
30006
3
天龙集
团
2015-12
-22
重大资
产重组
43.33 - - 497,572.00 16,536,506.61
21,559,794.7
6
-
00250 骅威股 2015-08 重大资 31.99 2016-0 23.35 490,744.00 9,241,257.46 15,698,900.5- 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 25 页共 39 页
2 份 -20 产重组 1-14 6
60074
9
西藏旅
游
2015-11
-30
重大资
产重组
25.14 - - 262,200.00 5,894,743.50 6,591,708.00 -
60012
2
宏图高
科
2015-12
-25
重要事
项
19.42 - - 215,294.00 3,894,130.54 4,181,009.48 -
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
重大资
产重组
12.08
2016-0
3-04
9.81 200,100.00 2,002,861.12 2,417,208.00 -
注： 本基 金截 至 2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计 量的方 法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
342,017,242.73 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 72,617,033.22 元 ，无 属于 第三 层次 的余额( 于 2014 年 12
月 31 日， 本 基金 持有 的以 公允价 值计 量的 金融 工具 中属于 第一 层次 的余 额 为 521,382,971.88 元， 属
于第二 层次 的余 额 为 35,054,741.60 ， 无属 于第 三层 次 的余额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允 价值应属第二层次还是第 三层次。对于在证券交
易所上 市或 挂牌 转让的 固 定收益 品种( 可 转换 债券 、 资产支 持证 券和 私募债 券 除外) ， 本基金 于 2015
年 3 月 30 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值( 附注 7.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 414,634,275.95 90.18
其中： 股票 414,634,275.95 90.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,923,652.69 8.90
7 其他各 项资 产 4,232,725.68 0.92
8 合计 459,790,654.32 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 17,018,225.60 3.76
B 采矿业
- -
C 制造业 249,178,335.68 55.04
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 2,270,380.05 0.50
F 批发和 零售 业
11,343,493.48 2.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
18,652,142.00 4.12
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
51,525,625.88 11.38
J 金融业
- -
K 房地产 业
7,892,069.50 1.74
L 租赁和 商务 服务 业
28,707,903.76 6.34
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,862,232.00 1.52
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
21,183,868.00 4.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 28 页共 39 页
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 414,634,275.95 91.59
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300098 高新兴 1,134,681 23,816,954.19 5.26
2 002612 朗姿股 份 293,777 22,168,412.42 4.90
3 002494 华斯股 份 834,478 22,113,667.00 4.88
4 300063 天龙集 团 497,572 21,559,794.76 4.76
5 603268 松发股 份 292,000 20,054,560.00 4.43
6 300310 宜通世 纪 296,833 18,501,600.89 4.09
7 002329 皇氏集 团 572,300 15,967,170.00 3.53
8 002502 骅威股 份 490,744 15,698,900.56 3.47
9 002033 丽江旅 游 829,100 14,592,160.00 3.22
10 600146 商赢环 球 390,041 12,808,946.44 2.83
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600358 国旅联 合 60,306,096.61 10.46
2 002312 三泰控 股 49,555,348.05 8.60
3 002488 金固股 份 47,448,449.46 8.23
4 002013 中航机 电 44,432,944.39 7.71
5 002405 四维图 新 42,431,818.13 7.36
6 002250 联化科 技 38,736,329.42 6.72
7 000503 海虹控 股 38,669,713.48 6.71
8 600999 招商证 券 37,570,486.87 6.52
9 600276 恒瑞医 药 34,905,262.80 6.05
10 000547 航天发 展 34,229,371.49 5.94
11 600343 航天动 力 33,414,365.00 5.80
12 300274 阳光电 源 33,236,219.67 5.76 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 29 页共 39 页
13 000558 莱茵体 育 32,959,183.55 5.72
14 002556 辉隆股 份 32,271,472.80 5.60
15 300098 高新兴 31,900,072.32 5.53
16 002373 千方科 技 30,413,604.43 5.28
17 300271 华宇软 件 30,235,578.59 5.24
18 002715 登云股 份 29,315,837.60 5.08
19 300063 天龙集 团 29,207,423.38 5.07
20 300075 数字政 通 27,165,533.85 4.71
21 300163 先锋新 材 27,154,850.00 4.71
22 002642 荣之联 27,054,489.60 4.69
23 002363 隆基机 械 25,398,518.80 4.41
24 002066 瑞泰科 技 25,003,085.40 4.34
25 000998 隆平高 科 24,683,595.42 4.28
26 600108 亚盛集 团 24,055,262.36 4.17
27 600172 黄河旋 风 23,370,432.75 4.05
28 000721 西安饮 食 23,097,117.94 4.01
29 002494 华斯股 份 23,038,836.86 4.00
30 600036 招商银 行 22,815,898.43 3.96
31 002196 方正电 机 22,621,523.00 3.92
32 300281 金明精 机 22,105,789.87 3.83
33 002329 皇氏集 团 22,101,738.79 3.83
34 002504 弘高创 意 21,705,087.63 3.76
35 600011 华能国 际 21,663,913.00 3.76
36 002657 中科金 财 21,339,410.80 3.70
37 000498 山东路 桥 20,472,367.87 3.55
38 600598 北大荒 19,344,768.00 3.36
39 600501 航天晨 光 18,553,417.34 3.22
40 601166 兴业银 行 18,391,526.90 3.19
41 002612 朗姿股 份 18,174,890.17 3.15
42 000987 广州友 谊 18,143,133.86 3.15
43 300199 翰宇药 业 17,914,241.27 3.11
44 002208 合肥城 建 17,528,500.70 3.04
45 002055 得润电 子 17,452,123.50 3.03
46 603268 松发股 份 17,436,147.88 3.02
47 601818 光大银 行 17,335,822.00 3.01
48 002439 启明星 辰 17,102,914.20 2.97
49 300292 吴通控 股 16,674,743.92 2.89
50 600146 商赢环 球 16,553,097.00 2.87
51 300295 三六五 网 16,274,619.00 2.82
52 002673 西部证 券 16,137,537.58 2.80
53 600806 昆明机 床 15,888,032.81 2.76
54 000793 华闻传 媒 15,872,609.22 2.75
55 002123 荣信股 份 15,820,097.40 2.74
56 002325 洪涛股 份 15,431,939.80 2.68 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 30 页共 39 页
57 600986 科达股 份 15,320,311.00 2.66
58 600292 中电远 达 15,111,037.36 2.62
59 002033 丽江旅 游 15,082,231.00 2.62
60 300022 吉峰农 机 14,880,129.88 2.58
61 002339 积成电 子 14,793,848.42 2.57
62 000917 电广传 媒 14,729,236.72 2.55
63 300310 宜通世 纪 14,476,350.33 2.51
64 600570 恒生电 子 14,369,758.00 2.49
65 300159 新研股 份 14,295,008.80 2.48
66 601058 赛轮金 宇 14,093,226.84 2.44
67 300358 楚天科 技 13,991,869.99 2.43
68 300253 卫宁健 康 13,906,507.00 2.41
69 300017 网宿科 技 13,897,253.00 2.41
70 000686 东北证 券 13,755,901.00 2.39
71 002450 康得新 13,684,453.46 2.37
72 600291 西水股 份 13,638,996.65 2.37
73 603288 海天味 业 13,522,949.95 2.35
74 300182 捷成股 份 13,499,641.68 2.34
75 600791 京能置 业 13,464,878.00 2.34
76 300279 和晶科 技 13,333,367.35 2.31
77 603766 隆鑫通 用 13,315,525.66 2.31
78 300304 云意电 气 13,237,116.90 2.30
79 002658 雪迪龙 13,219,535.56 2.29
80 002502 骅威股 份 13,070,678.00 2.27
81 002284 亚太股 份 13,006,552.30 2.26
82 600661 新南洋 12,907,777.34 2.24
83 002349 精华制 药 12,844,019.05 2.23
84 300399 京天利 12,786,419.91 2.22
85 300415 伊之密 12,743,423.02 2.21
86 601888 中国国 旅 12,622,357.18 2.19
87 300049 福瑞股 份 12,564,485.55 2.18
88 300160 秀强股 份 12,548,775.00 2.18
89 300229 拓尔思 12,508,387.00 2.17
90 002227 奥 特 迅 12,463,843.94 2.16
91 002776 柏堡龙 12,457,546.20 2.16
92 002177 御银股 份 12,335,598.73 2.14
93 000524 岭南控 股 12,321,818.27 2.14
94 000889 茂业通 信 12,307,876.22 2.13
95 600209 罗顿发 展 12,302,372.25 2.13
96 000607 华媒控 股 12,298,594.50 2.13
97 000078 海王生 物 12,252,236.49 2.13
98 300246 宝莱特 12,208,394.58 2.12
99 002050 三花股 份 12,139,728.70 2.11
100 002104 恒宝股 份 12,129,212.57 2.10 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 31 页共 39 页
101 600587 新华医 疗 12,125,130.00 2.10
102 600502 安徽水 利 11,920,228.60 2.07
103 002170 芭田股 份 11,855,622.00 2.06
104 002599 盛通股 份 11,707,302.72 2.03
105 603566 普莱柯 11,698,146.00 2.03
106 000619 海螺型 材 11,550,854.62 2.00
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 110,005,104.14 19.08
2 002250 联化科 技 86,660,372.19 15.03
3 300017 网宿科 技 81,242,926.53 14.09
4 002081 金 螳 螂 53,224,484.09 9.23
5 002502 骅威股 份 51,501,978.66 8.93
6 002131 利欧股 份 48,129,184.78 8.35
7 002312 三泰控 股 45,658,472.39 7.92
8 000625 长安汽 车 43,467,850.50 7.54
9 002013 中航机 电 41,236,624.28 7.15
10 000503 海虹控 股 40,558,737.50 7.04
11 600999 招商证 券 40,084,938.31 6.95
12 300271 华宇软 件 39,724,267.03 6.89
13 300274 阳光电 源 39,270,809.84 6.81
14 600571 信雅达 38,483,718.16 6.68
15 000558 莱茵体 育 38,147,889.10 6.62
16 600271 航天信 息 37,474,749.14 6.50
17 300199 翰宇药 业 36,017,321.25 6.25
18 000547 航天发 展 35,512,606.24 6.16
19 002373 千方科 技 35,304,686.50 6.12
20 600867 通化东 宝 34,743,783.73 6.03
21 600276 恒瑞医 药 34,369,531.18 5.96
22 600358 国旅联 合 33,031,132.67 5.73
23 300075 数字政 通 32,471,242.29 5.63
24 002488 金固股 份 32,012,364.49 5.55
25 002085 万丰奥 威 31,173,992.95 5.41
26 600343 航天动 力 29,970,519.82 5.20
27 002556 辉隆股 份 29,763,074.53 5.16
28 002271 东方雨 虹 29,191,395.71 5.06 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 32 页共 39 页
29 002405 四维图 新 27,963,520.06 4.85
30 600172 黄河旋 风 27,900,829.00 4.84
31 002642 荣之联 27,142,548.74 4.71
32 002066 瑞泰科 技 26,482,886.78 4.59
33 002152 广电运 通 25,698,891.86 4.46
34 002475 立讯精 密 25,367,736.16 4.40
35 601818 光大银 行 24,882,051.00 4.32
36 600108 亚盛集 团 24,354,707.19 4.22
37 300049 福瑞股 份 24,302,244.32 4.22
38 600000 浦发银 行 24,024,733.00 4.17
39 600036 招商银 行 23,686,502.48 4.11
40 300273 和佳股 份 22,948,086.20 3.98
41 601688 华泰证 券 22,637,421.10 3.93
42 600030 中信证 券 21,489,193.00 3.73
43 601318 中国平 安 20,672,702.00 3.59
44 600598 北大荒 19,992,065.30 3.47
45 600986 科达股 份 19,915,404.77 3.45
46 600011 华能国 际 19,811,396.27 3.44
47 002008 大族激 光 19,465,281.15 3.38
48 000998 隆平高 科 19,301,946.37 3.35
49 002657 中科金 财 18,882,789.35 3.28
50 002208 合肥城 建 18,767,402.34 3.26
51 000411 英特集 团 18,755,479.54 3.25
52 600501 航天晨 光 18,712,746.99 3.25
53 000987 广州友 谊 18,484,431.60 3.21
54 300253 卫宁健 康 18,235,813.50 3.16
55 002715 登云股 份 18,118,039.10 3.14
56 002439 启明星 辰 18,007,791.46 3.12
57 002504 弘高创 意 17,970,986.15 3.12
58 300292 吴通控 股 17,773,159.50 3.08
59 002673 西部证 券 17,537,339.36 3.04
60 002325 洪涛股 份 17,535,949.13 3.04
61 601166 兴业银 行 17,461,797.45 3.03
62 002707 众信旅 游 17,219,979.29 2.99
63 002123 荣信股 份 16,969,827.10 2.94
64 300007 汉威电 子 16,829,810.12 2.92
65 300336 新文化 16,641,374.72 2.89
66 300358 楚天科 技 16,251,436.27 2.82
67 000498 山东路 桥 16,173,431.08 2.81
68 000793 华闻传 媒 15,853,412.79 2.75
69 300281 金明精 机 15,501,975.35 2.69
70 300028 金亚科 技 15,393,806.40 2.67
71 002055 得润电 子 15,304,917.36 2.65
72 002433 太安堂 15,265,603.48 2.65 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 33 页共 39 页
73 300182 捷成股 份 15,237,154.24 2.64
74 603766 隆鑫通 用 15,119,612.99 2.62
75 600570 恒生电 子 15,077,493.17 2.62
76 000721 西安饮 食 14,858,562.64 2.58
77 000686 东北证 券 14,793,621.40 2.57
78 600292 中电远 达 14,626,330.14 2.54
79 002658 雪迪龙 14,527,522.75 2.52
80 300246 宝莱特 14,505,620.99 2.52
81 603288 海天味 业 14,404,455.80 2.50
82 300229 拓尔思 14,275,649.75 2.48
83 300063 天龙集 团 14,260,520.06 2.47
84 300098 高新兴 14,227,316.37 2.47
85 002363 隆基机 械 13,594,185.20 2.36
86 300415 伊之密 13,518,235.70 2.34
87 600291 西水股 份 13,500,001.72 2.34
88 600209 罗顿发 展 13,380,802.32 2.32
89 600399 抚顺特 钢 13,375,420.00 2.32
90 000917 电广传 媒 13,172,788.42 2.28
91 300013 新宁物 流 12,964,229.06 2.25
92 300022 吉峰农 机 12,958,352.40 2.25
93 002349 精华制 药 12,780,539.30 2.22
94 002285 世联行 12,778,436.89 2.22
95 002339 积成电 子 12,774,814.42 2.22
96 000524 岭南控 股 12,742,805.14 2.21
97 000889 茂业通 信 12,633,548.91 2.19
98 601222 林洋能 源 12,556,044.36 2.18
99 300202 聚龙股 份 12,369,086.56 2.15
100 600057 象屿股 份 12,340,636.18 2.14
101 000607 华媒控 股 12,223,979.30 2.12
102 002196 方正电 机 12,221,917.47 2.12
103 600323 瀚蓝环 境 12,209,760.32 2.12
104 600502 安徽水 利 12,164,213.38 2.11
105 002649 博彦科 技 12,145,274.21 2.11
106 002104 恒宝股 份 12,045,971.98 2.09
107 002177 御银股 份 11,939,928.00 2.07
108 002170 芭田股 份 11,887,711.77 2.06
109 002421 达实智 能 11,623,038.85 2.02
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,225,552,726.23 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 34 页共 39 页
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,661,199,951.32
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内，基金投 资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
第 35 页共 39 页
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
666,906.53
2 应收证 券清 算款
3,504,071.50
3 应收股 利
-
4 应收利 息
9,103.67
5 应收申 购款
52,643.98
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,232,725.68
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002612 朗姿股 份 22,168,412.42 4.90 重大事 项停 牌
2 300063 天龙集 团 21,559,794.76 4.76 重大资 产重 组停 牌
3 002502 骅威股 份 15,698,900.56 3.47 重大资 产重 组停 牌
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
28,672
9,445.30 25,093,944.11 9.27% 245,721,702.20 90.73%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 78,517.08 0.03%
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 5 月 23 日) 基 金份 额总 额 2,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 561,808,720.25
本报告 期 基 金总 申购 份额 46,363,982.29
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 337,357,056.23
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 270,815,646.31
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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（2）2015 年 6 月 16 日， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，新 增蒋 璆先 生为 本基金 的基 金经 理， 与陈 俏宇女 士共 同管 理本 基金 。
（3）2015 年 6 月 18 日， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，陈 俏宇 女士 不再 担任本 基金 的基 金经 理。
（4）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管 理人 的副 总经 理。
（5）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
（6）2015 年 9 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，新 增饶 晓鹏 先生 为本基 金的 基金 经理 ，与 蒋璆先 生共 同管 理本 基金 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报 告期 内本 基金 未改 聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 56,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自 2013 年 5 月 23 日 起至 今。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股 票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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光大证 券股 份
有限公 司
1 173,351,488.24 2.52% 161,441.67 2.59% -
国信证 券股 份
有限公 司
2 823,372,403.19 11.96% 758,425.42 12.15% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 227,805,564.29 3.31% 207,394.18 3.32% -
上海证 券有 限
责任公 司
1 192,446,341.46 2.79% 175,203.73 2.81% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 2,874,466,236.04 41.74% 2,592,786.76 41.53% -
中国建 设投 资
证券有 限责 任
公司
1 238,743,836.21 3.47% 219,030.45 3.51% -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 971,320,487.27 14.10% 876,644.29 14.04% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
1 845,504,047.54 12.28% 752,730.52 12.06% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 539,538,178.31 7.83% 498,909.25 7.99% -
注：1. 券商 专用 交易 单元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门 汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年年 度 报告摘要
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(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
招商证 券股 份
有限公 司
1,658,487.90 100.00% - - - -
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
