华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
华 安 大国 新 经济 股 票型 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安大 国新 经济 股票
基金主 代码 000549
交易代 码 000549
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 246,124,044.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
重 点 投 资 于 与 大 国 新 经 济 相 关 的 子 行 业 或 企 业 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定， 避免 因过 于主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险。 股票 投资 中， 通
过对大 国新 经济 相关 子行 业的精 选以 及对 行业 内相 关股票 的深 入分 析 ， 挖
掘该类 型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 90%× 中证 800 指数 收益 率 ＋10%× 中 国债 券总 指数 收 益率
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年
2014 年 4 月 14 日 （基金合 同
生效日）至 2014 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 101,798,762.31 21,626,272.94
本期利 润 131,258,066.65 40,754,701.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4549 0.2194
本期基 金份 额净 值增 长率 50.33% 34.90%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5865 0.2135
期末基 金资 产净 值 499,145,336.87 155,688,516.79
期末基 金份 额净 值 2.028 1.349
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 合同 生效 日当 年的 主要 会计数 据和 财务 指标 按实 际存续 期计 算 ， 不 按整 个自 然年度 进行 折 算 。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 43.83% 2.35% 17.12% 1.55% 26.71% 0.80%
过去六 个月 -0.69% 3.57% -13.99% 2.47% 13.30% 1.10%
过去一 年 50.33% 3.00% 13.87% 2.25% 36.46% 0.75%
自基金 成立 起
至今
102.80% 2.35% 65.32% 1.83% 37.48% 0.52%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：90%× 中证 800 指 数收 益 率＋10%× 中国 债券 总指 数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
发行上 市 的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、股 指期 货、 债券 、货币 市场 工具 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 新经 济相 关的股 票资 产的 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2014 年 4 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日) 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本 混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈逊
本基金 的基 金
经理
2014-04-1
4
2015-06-26 13 年
上海财 经大 学 MBA ，13 年证券 、
基 金 行 业 从 业 经 验 ， 历 任 大 鹏 证
券 研 究 所 、 世 纪 证 券 研 究 所 、 平
安 证 券 研 究 所 研 究 员 、 高 级 研 究
员。2008 年 3 月 加入 华安 基金管
理 有 限 公 司 ， 先 后 在 投 资 研 究 部
和 基 金 投 资 部 担 任 高 级 研 究 员 及
基金经 理助 理职 务。2012 年 5 月
至 2014 年 4 月担 任华 安宏 利股票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2013 年 3 月 起担 任华 安动 态灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2014 年 1 月起 担任 华安中
小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。2014 年 4 月起 同时担
任本基 金的 基金 经理 。2014 年 12
月 起 同 时 担 任 华 安 科 技 动 力 股 票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起担 任华 安媒 体互联
网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 6 月离 开华 安 基金。
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2015-04-1
5
- 19 年
工业工 程学 硕士 ，19 年证 券、基
金 行 业 从 业 经 历 ， 具 有 中 国 大 陆
基金从 业资 格。 曾在 台 湾 JP 证券
任 金 融 产 业 分 析 师 及 投 资 经 理 ，
台 湾 摩 根 富 林 明 投 信 投 资 管 理 部
任 基 金 经 理 ， 台 湾 中 信 证 券 投 资
总 监 助 理 ， 台 湾 保 德 信 投 信 任 基
金经理 。2008 年 4 月 加入 华安基
金 管 理 有 限 公 司 ， 任 全 球 投 资 部
总监。2010 年 9 月起 担任 华安香
港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2011 年 5 月 起同 时担任
华 安 大 中 华 升 级 股 票 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 6 月起
担 任 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 总
监。2014 年 3 月 起同 时担 任华安
宏 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2014 年 4 月起 同时 担任本
基金的 基金 经理 。2014 年 6 月起华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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担 任 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 高
级总监 。2015 年 2 月 起同 时担任
华 安 安 顺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 3 月
起担任 公司 总经 理助 理。2015 年
3 月 起 同 时 担 任 华 安 物 联 网 主 题
股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 6 月起 同 时担 任华安
宝 利 配 置 证 券 投 资 基 金 、 华 安 生
态 优 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安大国新经济股票 型证券投资基金基
金合同》 、 《华安大 国新经 济股票型证券投资基金招 募说明书》等有关基金法 律文件的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基 金份额持有人谋求最大
利益， 不存 在违 法违 规或 未履行 基金 合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制 。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检 验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年是 我国 经济 结构 转 型的重 要一 年，A 股市 场 走势先 扬后 抑， 各大 指数 均取得 正收 益， 但
分化较为明显。全年来看 ，以信息技术、移动互联 网、大数据、新兴消费为 主的新兴领域大幅领先
于其它板块，反映了资本 市场对经济结构调整和转 型起到支撑和贡献作用。 本基金基于对宏观经济
缓慢筑 底和 经济 结构 逐步 转型的 判断 ， 将主 要仓 位 配置在 反映 新经 济 的 TMT 板块 ， 并 着重 加强 了对
新技术 、新 消费 、新 产业 的配置 比例 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.028 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 50.33%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 13.87% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
未来国 内宏 观经 济下 行压 力仍然 较大 ，在 经 历 2015 年 大幅、 快节 奏降 准降 息后，2016 年货币
市场放水空间缩小，考虑 到居民因储蓄率降低带来 的资产缓慢转移，以及海 外及保险新增资金入市
的因素 ，2016 年市 场仍 然 有望呈 现结 构性 行情 。在 经历 了 2015 年年中 股指 大幅杀 跌之 后， 场外 的
大部分杠杆资金逐步被清 理，不少成长性板块估值 相对合理。放眼全球，新 兴产业仍然是资本市场
追逐的热点，以互联网、 基因、先进制造为主的板 块，仍然在全球享受着高 估值和超额收益。我国
正处于鼓励创新创业的起 步阶段，在未来资本市场 的结构性行情之中，新兴 成长、先进制造、消费
升级等 领域 仍将 有望 延续 较好的 业态 ， 并 成为 A 股 超额收 益的 主要 来源 。 因 此， 从 配置 上来 看， 本
基金未来仍将维持对新兴 成长、先进制造、消费升 级等新兴板块的重点配置 ，个股选择上偏重在估
值安全 边际 和成 长空 间较 为平衡 的标 的， 规避 前期 涨幅过 大 、 逻辑 分歧 较大 的高估 值标 的。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：首席投 资官、基金投资部总监、 研究发展部总监、
固定收 益部 总监 、指 数投 资部总 监、 基金 运营 部总 经理及 相关 负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总裁助
理、基 金投 资部 兼全 球投 资部总 监。
杨明，投资研究部总监， 研究生学历，12 年金融、 证券、基金从业经验，曾 在上海银行工作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺涛, 金融 学硕 士， 固 定收 益部副 总监 。 曾 任长 城证 券有限 责任 公司 债券 研究 员， 华 安基 金管 理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 稳定收益债券基金 、华
安可转债基金、华安信用 增强债券基金、华安双债 添利债券基金、华安月月 鑫短期理财、华安季季
鑫短期 理财 、 华 安月 安鑫 短期理 财、 华安 汇财 通货 币、 华 安年 年红 的基 金经 理， 固 定收 益部 副总 监 。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 13 页共 43 页
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理翁 启森 作为估 值委 员会 成员 参与 了 基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 14 页共 43 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师
郭杭
翔
蒋 燕华 签字 出具 了安 永华明 （2016 ） 审字 第 60971571_B16 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 28,310,541.79 13,541,174.36
结算备 付金 632,077.52 258,170.00
存出保 证金 238,864.54 114,709.06
交易性 金融 资产 469,571,797.18 137,568,158.74
其中： 股票 投资 469,364,744.40 137,385,754.19
基金投 资 - -
债券投 资 207,052.78 182,404.55
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 4,005,238.22 - 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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应收利 息 6,369.24 3,457.55
应收股 利 - -
应收申 购款 114,871.38 9,135,982.41
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 502,879,759.87 160,621,652.12
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 3,022,576.64
应付赎 回款 2,204,150.35 1,344,330.75
应付管 理人 报酬 644,771.34 157,990.19
应付托 管费 107,461.89 26,331.70
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 404,212.94 90,811.52
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 373,826.48 291,094.53
负债合计 3,734,423.00 4,933,135.33
所有者权益： - -
实收基 金 246,124,044.00 115,451,501.54
未分配 利润 253,021,292.87 40,237,015.25
所有者权益合计 499,145,336.87 155,688,516.79 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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负债和所有者权益总 计 502,879,759.87 160,621,652.12
注：（1） 报告 截止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 2.028 元 ，基 金份 额总 额 246,124,044
份。
（2） 本 基金 合同 于 2014 年 4 月 14 日生 效， 上 年度 可比期 间 自 2014 年 4 月 14 日至 2014 年 12
月 31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 4 月 14 日（ 基金 合
同生效 日 ） 至 2014 年 12 月
31 日
一、收入 144,453,004.80 44,205,721.93
1.利息 收入 385,820.77 1,939,483.98
其中： 存款 利息 收入 385,070.85 213,540.45
债券利 息收 入 749.92 32.31
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 1,725,911.22
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 99,906,648.61 21,367,694.52
其中： 股票 投资 收益 98,148,596.07 20,162,584.84
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,758,052.54 1,205,109.68
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填 29,459,304.34 19,128,428.37 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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列）
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 14,701,231.08 1,770,115.06
减：二、费用 13,194,938.15 3,451,020.62
1．管 理人 报酬 7,817,981.25 2,058,663.31
2．托 管费 1,302,996.74 343,110.47
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,673,934.95 749,200.52
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 400,025.21 300,046.32
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 131,258,066.65 40,754,701.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 131,258,066.65 40,754,701.31
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 131,258,066.65 131,258,066.65
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
130,672,542.46 81,526,210.97 212,198,753.43 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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列）
其中：1.基 金申 购款 1,479,603,019.30 1,187,497,075.66 2,667,100,094.96
2.基金 赎回 款 -1,348,930,476.84 -1,105,970,864.69 -2,454,901,341.53
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
246,124,044.00 253,021,292.87 499,145,336.87
项目
上年度可比期间
2014 年 4 月 14 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
433,507,499.39 - 433,507,499.39
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 40,754,701.31 40,754,701.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-318,055,997.85 -517,686.06 -318,573,683.91
其中：1.基 金申 购款 163,673,650.67 38,874,377.24 202,548,027.91
2.基金 赎回 款 -481,729,648.52 -39,392,063.30 -521,121,711.82
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金 ”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
简称“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2014]183 号 《 关于 核 准华安 大国 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 批
复》 的 核准 ， 由 基金 管理 人 华安基 金管 理有 限公 司向 中国证 监会 报送 基金 备案 材料， 基金 合同 于 2014
年 4 月 14 日生 效。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存 续期 限不定 。 首 次设 立募 集规 模为 433,507,499.39 份
基金份额。本基金的基金 管理人及注册登记机构为 华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设
银行股 份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的 A 股 股票 等权 益 类
证券 （包 括中 小板、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票、 权 证等 ） 、 股指期 货、 债 券、 货 币
市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 新经 济相 关的股 票资 产的 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不 低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：90%× 中证 800 指 数收 益率 ＋10%× 中国 债券 总指 数收 益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票 、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 23 页共 43 页
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
2014 年4 月14 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,817,981.25 2,058,663.31
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,875,883.61 1,254,632.85
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,302,996.74 343,110.47
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 24 页共 43 页
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日 （ 基金 合同 生效
日）至2014 年12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 32,269,191.58 -
期间申 购/ 买 入总 份额 26,377,154.28 32,269,191.58
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 17,136,699.78 -
期末持 有的 基金 份额 41,509,646.08 32,269,191.58
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
16.87% 27.95%
注：期 间申 购/ 买 入总 份额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/ 卖出 总份 额含 转换出 份额 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日 （基 金合 同 生效日）
至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 28,310,541.79 361,449.90 13,541,174.36 149,023.05
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 25 页共 43 页
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60012
0
浙江东
方
2015-10
-12
筹划重
大事项
19.86 - - 40,910.00 663,850.87 812,472.60 -
60042
0
现代制
药
2015-10
-21
筹划重
大事项
37.15
2016-0
3-23
33.44 32,577.00 1,216,857.55 1,210,235.55 -
60057
2
康恩贝
2015-12
-28
筹划重
大事项
13.36
2016-0
1-04
13.18 99,283.00 1,617,736.28 1,326,420.88 -
60060
3
*ST 兴
业
2015-09
-11
筹划重
大事项
12.32
2016-0
1-14
13.55 101,432.00 2,310,609.33 1,249,642.24 -
60074
9
西藏旅
游
2015-11
-30
筹划重
大事项
25.14 - - 132,700.00 2,681,228.00 3,336,078.00 -
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
筹划重
大事项
12.08 - - 103,600.00 994,777.00 1,251,488.00 -
60386
9
北部湾
旅
2015-10
-16
筹划重
大事项
25.76
2016-0
2-05
28.34 106,641.00 4,672,219.91 2,747,072.16 -
00204
4
美年健
康
2015-08
-31
筹划重
大事项
30.87 - - 78,132.00 4,178,741.56 2,411,934.84 -
00204
8
宁波华
翔
2015-11
-19
筹划重
大事项
17.40 - - 39,504.00 906,628.61 687,369.60 -
00250
2
骅威股
份
2015-08
-20
筹划重
大事项
31.99
2016-0
1-14
23.35 271,600.00 5,047,078.00 8,688,484.00 -
00261
2
朗姿股
份
2015-12
-22
筹划重
大事项
75.46 - - 195,200.00 10,146,824.18
14,729,792.0
0
-
00270
7
众信旅
游
2015-11
-16
筹划重
大事项
52.62
2016-0
3-15
47.36 120,175.00 2,800,345.97 6,323,608.50 -
30002
8
金亚科
技
2015-06
-09
筹划重
大事项
24.48 - - 303,206.00 8,382,752.04 7,422,482.88 -
注： （1 ） 大洲 兴业 控股 股 份有限 公司 董事 会 自 2016 年 2 月 15 日起 对公 司股 票 交易实 施退 市风
险警示 ，实 施退 市风 险警 示期间 ，股 票简 称变 更为 “ * ST 兴业” ；
（2） 公司 名称 “ 江苏 三友 集 团股份 有限 公司 ” （ 简称 “ 江 苏三友 ”）于 2016 年 1 月 8 日起变 更为 “ 美
年大健 康产 业控 股股 份有 限公司 ” （ 简称 “ 美年 健康 ” ）。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 26 页共 43 页
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.10.1 公 允价 值
7.4.10.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.10.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 417,374,715.93 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民 币 52,197,081.25 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 127,522,961.94 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民 币 10,045,196.80 元， 无属
于第三 层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间不将相关股票和债
券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次或 第三 层次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《 关于发 布< 中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 27 页共 43 页
算工作 小组 关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 3 月 30
日起， 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外)采用
第三方估值机构提供的估 值数据进行估值，相关固 定收益品种的公允价值所 属层次从第一层次转入
第二层 次。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.10.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本 基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 469,364,744.40 93.34
其中： 股票 469,364,744.40 93.34
2 固定收 益投 资 207,052.78 0.04
其中： 债券 207,052.78 0.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 28 页共 43 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,942,619.31 5.76
7 其他各 项资 产 4,365,343.38 0.87
8 合计 502,879,759.87 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 279,337,624.04 55.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,418,651.00 0.48
E 建筑业 1,752,342.92 0.35
F 批发和 零售 业
8,748,343.89 1.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
11,622,941.07 2.33
H 住宿和 餐饮 业
3,106,535.66 0.62
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
74,311,837.00 14.89
J 金融业
9,234,426.13 1.85
K 房地产 业
577,818.00 0.12
L 租赁和 商务 服务 业
15,782,533.46 3.16
M 科学研 究和 技术 服务 业
4,248,482.20 0.85
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
15,536,480.53 3.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 29 页共 43 页
Q 卫生和 社会 工作
2,411,934.84 0.48
R 文化、 体育 和娱 乐业
39,025,151.42 7.82
S 综合
1,249,642.24 0.25
合计 469,364,744.40 94.03
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002329 皇氏集 团 1,077,420 30,060,018.00 6.02
2 002343 禾欣股 份 349,032 21,186,242.40 4.24
3 600556 慧球科 技 747,000 20,221,290.00 4.05
4 002612 朗姿股 份 195,200 14,729,792.00 2.95
5 000018 神州长 城 267,808 13,176,153.60 2.64
6 300302 同有科 技 125,519 9,093,851.55 1.82
7 300292 吴通控 股 206,870 8,750,601.00 1.75
8 002502 骅威股 份 271,600 8,688,484.00 1.74
9 002450 康得新 202,511 7,715,669.10 1.55
10 002196 方正电 机 248,519 7,624,562.92 1.53
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 32,137,344.33 20.64
2 002329 皇氏集 团 30,433,785.05 19.55
3 300075 数字政 通 30,114,502.06 19.34
4 000503 海虹控 股 28,229,859.70 18.13
5 600109 国金证 券 26,131,939.00 16.78
6 600687 刚泰控 股 25,224,074.78 16.20
7 002375 亚厦股 份 23,049,593.30 14.80
8 001696 宗申动 力 22,956,629.65 14.75
9 002405 四维图 新 21,875,053.81 14.05
10 002081 金 螳 螂 21,784,295.49 13.99
11 600129 太极集 团 20,967,709.19 13.47 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 30 页共 43 页
12 002152 广电运 通 20,461,661.00 13.14
13 600556 慧球科 技 19,992,908.64 12.84
14 600436 片仔癀 19,755,775.92 12.69
15 601231 环旭电 子 19,079,387.79 12.25
16 601318 中国平 安 17,898,436.22 11.50
17 300168 万达信 息 16,859,624.45 10.83
18 600138 中青旅 16,204,139.95 10.41
19 600323 瀚蓝环 境 15,342,624.27 9.85
20 600706 曲江文 旅 15,286,678.39 9.82
21 000712 锦龙股 份 15,256,850.77 9.80
22 600029 南方航 空 14,704,874.00 9.45
23 600315 上海家 化 14,689,236.29 9.44
24 300292 吴通控 股 14,676,185.94 9.43
25 300384 三联虹 普 14,563,727.12 9.35
26 002241 歌尔声 学 14,016,511.02 9.00
27 601633 长城汽 车 13,753,065.51 8.83
28 002048 宁波华 翔 13,668,991.37 8.78
29 300070 碧水源 13,028,161.00 8.37
30 300028 金亚科 技 12,906,420.82 8.29
31 000530 大冷股 份 12,391,111.99 7.96
32 300271 华宇软 件 11,733,158.15 7.54
33 000638 万方发 展 11,507,498.99 7.39
34 002117 东港股 份 11,443,213.48 7.35
35 601222 林洋能 源 11,293,003.33 7.25
36 600580 卧龙电 气 11,225,272.65 7.21
37 600958 东方证 券 11,224,798.00 7.21
38 002343 慈文传 媒 10,995,109.00 7.06
39 000826 启迪桑 德 10,984,702.03 7.06
40 600196 复星医 药 10,762,331.41 6.91
41 002044 美年健 康 10,702,824.00 6.87
42 000997 新 大 陆 10,695,832.12 6.87
43 600571 信雅达 10,438,703.00 6.70
44 002612 朗姿股 份 10,146,824.18 6.52
45 601607 上海医 药 9,991,070.35 6.42
46 002707 众信旅 游 9,861,784.82 6.33
47 000800 一汽轿 车 9,670,062.92 6.21
48 300140 启源装 备 9,535,128.30 6.12
49 600603 *ST 兴业 9,474,131.53 6.09
50 300078 思创医 惠 9,305,515.00 5.98
51 002051 中工国 际 9,243,046.00 5.94
52 600211 西藏药 业 9,137,967.10 5.87
53 300133 华策影 视 8,896,592.34 5.71
54 300304 云意电 气 8,610,796.37 5.53
55 601599 鹿港科 技 8,555,156.01 5.50 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 31 页共 43 页
56 603869 北部湾 旅 8,311,251.00 5.34
57 600060 海信电 器 8,279,563.00 5.32
58 300058 蓝色光 标 7,909,670.73 5.08
59 000721 西安饮 食 7,727,396.00 4.96
60 002123 荣信股 份 7,710,588.02 4.95
61 300378 鼎捷软 件 7,703,143.52 4.95
62 603766 隆鑫通 用 7,612,752.00 4.89
63 002444 巨星科 技 7,611,145.10 4.89
64 002739 万达院 线 7,471,497.90 4.80
65 300198 纳川股 份 7,351,590.00 4.72
66 002279 久其软 件 7,332,566.76 4.71
67 000018 神州长 城 7,305,664.00 4.69
68 600037 歌华有 线 7,184,112.60 4.61
69 600499 科达洁 能 7,143,694.22 4.59
70 002196 方正电 机 7,116,795.72 4.57
71 600420 现代制 药 6,917,826.00 4.44
72 300300 汉鼎股 份 6,840,126.02 4.39
73 300146 汤臣倍 健 6,416,627.73 4.12
74 002400 省广股 份 6,382,984.74 4.10
75 600645 中源协 和 6,287,176.93 4.04
76 000927 *ST 夏利 6,249,323.92 4.01
77 002227 奥 特 迅 6,208,521.92 3.99
78 300302 同有科 技 6,138,281.22 3.94
79 000793 华闻传 媒 6,112,758.05 3.93
80 600428 中远航 运 6,099,052.00 3.92
81 002084 海鸥卫 浴 6,041,211.13 3.88
82 002415 海康威 视 5,999,737.39 3.85
83 002027 七喜控 股 5,847,065.00 3.76
84 000607 华媒控 股 5,812,670.45 3.73
85 300274 阳光电 源 5,811,699.00 3.73
86 002410 广联达 5,638,347.00 3.62
87 300209 天泽信 息 5,277,352.00 3.39
88 600883 博闻科 技 5,266,852.62 3.38
89 600896 中海海 盛 5,218,521.00 3.35
90 002502 骅威股 份 5,047,078.00 3.24
91 000971 高升控 股 5,041,955.00 3.24
92 601888 中国国 旅 4,968,115.64 3.19
93 002517 恺英网 络 4,831,589.00 3.10
94 002573 清新环 境 4,807,576.82 3.09
95 600270 外运发 展 4,663,537.42 3.00
96 002531 天顺风 能 4,583,601.92 2.94
97 002072 凯瑞德 4,582,539.00 2.94
98 600166 福田汽 车 4,547,425.92 2.92
99 600804 鹏博士 4,526,790.00 2.91 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 32 页共 43 页
100 002236 大华股 份 4,405,465.00 2.83
101 300156 神雾环 保 4,326,954.92 2.78
102 600588 用友网 络 4,301,159.00 2.76
103 300159 新研股 份 4,216,900.00 2.71
104 300367 东方网 力 4,194,695.00 2.69
105 300346 南大光 电 3,986,055.42 2.56
106 600872 中炬高 新 3,965,818.38 2.55
107 600031 三一重 工 3,928,366.00 2.52
108 600358 国旅联 合 3,925,240.30 2.52
109 000858 五 粮 液 3,917,083.25 2.52
110 300352 北信源 3,909,990.01 2.51
111 300287 飞利信 3,885,871.00 2.50
112 002656 卡奴迪 路 3,804,772.30 2.44
113 300019 硅宝科 技 3,789,040.00 2.43
114 000961 中南建 设 3,778,999.00 2.43
115 600548 深高速 3,695,901.85 2.37
116 002367 康力电 梯 3,691,623.00 2.37
117 002407 多氟多 3,678,492.95 2.36
118 600469 风神股 份 3,660,748.00 2.35
119 300113 顺网科 技 3,566,626.00 2.29
120 600536 中国软 件 3,486,152.00 2.24
121 601628 中国人 寿 3,392,656.25 2.18
122 600030 中信证 券 3,330,559.00 2.14
123 002118 紫鑫药 业 3,325,307.56 2.14
124 600198 大唐电 信 3,313,994.00 2.13
125 300013 新宁物 流 3,271,953.00 2.10
126 002630 华西能 源 3,117,010.00 2.00
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 37,824,068.70 24.29
2 002375 亚厦股 份 31,368,675.46 20.15
3 002405 四维图 新 27,801,002.24 17.86
4 601318 中国平 安 24,208,808.72 15.55
5 001696 宗申动 力 22,683,123.55 14.57
6 600436 片仔癀 21,864,775.44 14.04
7 600323 瀚蓝环 境 21,405,292.47 13.75 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 33 页共 43 页
8 300271 华宇软 件 21,057,796.99 13.53
9 601231 环旭电 子 19,938,911.71 12.81
10 000712 锦龙股 份 19,616,893.61 12.60
11 002081 金 螳 螂 19,393,866.69 12.46
12 600687 刚泰控 股 18,143,184.58 11.65
13 300133 华策影 视 18,090,990.89 11.62
14 002152 广电运 通 17,887,275.84 11.49
15 600109 国金证 券 17,711,198.90 11.38
16 000530 大冷股 份 17,458,990.39 11.21
17 002707 众信旅 游 17,206,066.02 11.05
18 002241 歌尔声 学 16,763,761.60 10.77
19 601633 长城汽 车 16,283,584.55 10.46
20 600315 上海家 化 15,843,494.09 10.18
21 300070 碧水源 14,860,033.85 9.54
22 600958 东方证 券 14,079,817.37 9.04
23 600804 鹏博士 14,040,846.22 9.02
24 002051 中工国 际 13,508,496.41 8.68
25 600580 卧龙电 气 13,294,706.05 8.54
26 002739 万达院 线 13,184,213.21 8.47
27 002444 巨星科 技 12,960,739.85 8.32
28 601222 林洋能 源 12,959,916.78 8.32
29 002048 宁波华 翔 12,920,414.74 8.30
30 600138 中青旅 12,876,565.03 8.27
31 000503 海虹控 股 12,766,571.62 8.20
32 002573 清新环 境 12,224,072.82 7.85
33 600196 复星医 药 11,513,857.63 7.40
34 601599 鹿港科 技 11,385,589.45 7.31
35 002415 海康威 视 11,351,214.31 7.29
36 002117 东港股 份 11,268,861.10 7.24
37 300078 思创医 惠 10,713,312.89 6.88
38 300146 汤臣倍 健 10,474,908.35 6.73
39 300058 蓝色光 标 10,005,655.62 6.43
40 300075 数字政 通 9,952,340.64 6.39
41 600706 曲江文 旅 9,950,125.13 6.39
42 300378 鼎捷软 件 9,929,670.56 6.38
43 000625 长安汽 车 9,493,959.30 6.10
44 600060 海信电 器 9,315,224.61 5.98
45 002027 七喜控 股 9,242,417.01 5.94
46 600499 科达洁 能 9,178,441.37 5.90
47 601607 上海医 药 9,067,721.86 5.82
48 300292 吴通控 股 8,973,338.39 5.76
49 600571 信雅达 8,740,170.75 5.61
50 300168 万达信 息 8,712,359.11 5.60
51 000826 启迪桑 德 8,670,452.66 5.57 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 34 页共 43 页
52 300028 金亚科 技 8,573,236.57 5.51
53 603766 隆鑫通 用 8,273,068.80 5.31
54 601668 中国建 筑 8,265,865.28 5.31
55 000001 平安银 行 8,208,139.34 5.27
56 600037 歌华有 线 8,155,719.25 5.24
57 600029 南方航 空 7,883,391.60 5.06
58 600211 西藏药 业 7,643,434.82 4.91
59 600129 太极集 团 7,456,723.11 4.79
60 600420 现代制 药 7,012,103.50 4.50
61 600030 中信证 券 6,732,664.82 4.32
62 002400 省广股 份 6,716,117.53 4.31
63 300198 纳川股 份 6,706,807.88 4.31
64 600645 中源协 和 6,540,060.00 4.20
65 300300 汉鼎股 份 6,350,134.40 4.08
66 300304 云意电 气 6,244,210.83 4.01
67 002410 广联达 6,186,072.33 3.97
68 002123 荣信股 份 6,056,424.96 3.89
69 600588 用友网 络 6,050,592.73 3.89
70 000927 *ST 夏利 6,011,433.92 3.86
71 600883 博闻科 技 5,915,650.57 3.80
72 300302 同有科 技 5,786,284.65 3.72
73 000793 华闻传 媒 5,704,997.01 3.66
74 601688 华泰证 券 5,332,883.90 3.43
75 000638 万方发 展 5,326,515.63 3.42
76 002531 天顺风 能 5,212,677.92 3.35
77 002236 大华股 份 5,154,848.80 3.31
78 000800 一汽轿 车 5,021,475.24 3.23
79 000721 西安饮 食 4,909,269.32 3.15
80 002227 奥 特 迅 4,798,808.92 3.08
81 600872 中炬高 新 4,725,576.19 3.04
82 300384 三联虹 普 4,506,001.73 2.89
83 300287 飞利信 4,489,855.80 2.88
84 600548 深高速 4,489,641.96 2.88
85 600270 外运发 展 4,474,459.17 2.87
86 600603 *ST 兴业 4,379,892.77 2.81
87 000425 徐工机 械 4,210,056.26 2.70
88 000997 新 大 陆 4,207,828.95 2.70
89 600837 海通证 券 4,204,026.00 2.70
90 002084 海鸥卫 浴 4,139,249.20 2.66
91 002044 美年健 康 4,127,220.76 2.65
92 601601 中国太 保 4,120,737.05 2.65
93 600198 大唐电 信 4,107,027.08 2.64
94 002407 多氟多 3,910,286.60 2.51
95 300274 阳光电 源 3,833,414.84 2.46 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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96 002329 皇氏集 团 3,804,528.00 2.44
97 300159 新研股 份 3,689,960.12 2.37
98 600469 风神股 份 3,531,047.13 2.27
99 601766 中国中 车 3,476,974.71 2.23
100 002118 紫鑫药 业 3,413,731.06 2.19
101 300019 硅宝科 技 3,399,526.38 2.18
102 600000 浦发银 行 3,381,338.24 2.17
103 601628 中国人 寿 3,381,336.25 2.17
104 600896 中海海 盛 3,283,730.10 2.11
105 002412 汉森制 药 3,247,804.08 2.09
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,356,832,479.26
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,152,436,741.23
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 207,052.78 0.04
8 同业存 单 - - 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 36 页共 43 页
9 其他 - -
10 合计 207,052.78 0.04
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128009 歌尔转 债 1,474 207,052.78 0.04
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
第 37 页共 43 页
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
238,864.54
2 应收证 券清 算款
4,005,238.22
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,369.24
5 应收申 购款
114,871.38
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,365,343.38
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128009 歌尔转 债 207,052.78 0.04
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002502 骅威股 份 8,688,484.00 1.74 筹划重 大事 项
2 002612 朗姿股 份 14,729,792.00 2.95 筹划重 大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
10,471
23,505.30 59,446,731.03 24.15% 186,677,312.97 75.85%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 626,607.94 0.25%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0-10 万；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2014 年 4 月 14 日) 基 金份 额总 额 433,507,499.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 115,451,501.54
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,479,603,019.30
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,348,930,476.84 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 246,124,044.00
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 27 日， 基金管 理人 发布 了华 安大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告， 陈逊 先生 不再 担任 本基金 的基 金经 理。
（3）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（4）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
（1） 本基 金托 管 人 2015 年 1 月 4 日 发布 任免 通知 ，聘任 张力 铮为 中国 建设 银行投 资托 管业 务
部副总 经理 。
（2） 本 基金 托管 人 2015 年 9 月 18 日发 布任 免通 知 ， 解聘 纪伟 中国建 设银 行 投资托 管业 务部 副
总经理 职务 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：70,000.00 元。 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金 支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
财达证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
长江证 券股 份
有限公 司
1 76,555,154.65 3.05% 70,365.33 3.12% -
德邦证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
东北证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
1 335,725,479.38 13.38% 297,585.11 13.18% -
光大证 券股 份
有限公 司
1 178,649,940.41 7.12% 162,578.49 7.20% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 288,147,402.11 11.49% 263,755.19 11.68% -
广州证 券有 限
责任公 司
2 1,494,761.01 0.06% 1,362.21 0.06% -
国盛证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 521,438,386.19 20.78% 463,381.54 20.52% -
国信证 券股 份
有限公 司
1 20,668,530.57 0.82% 19,248.70 0.85% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
宏源证 券股 份 1 140,063,686.09 5.58% 123,942.09 5.49% - 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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有限公 司
华安证 券有 限
责任公 司
1 263,510,510.06 10.50% 240,022.33 10.63% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
联讯证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
1 31,932,426.51 1.27% 28,256.98 1.25% -
瑞银证 券有 限
责任公 司
1 129,257,227.08 5.15% 117,016.60 5.18% -
上海证 券有 限
责任公 司
2 159,486,616.59 6.36% 142,048.81 6.29% -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
1 57,250,313.53 2.28% 50,660.80 2.24% -
天风证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
万联证 券有 限
责任公 司
1 28,481,844.71 1.14% 25,929.86 1.15% -
西南证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
新时代 证券 有
限责任 公司
1 61,206,190.76 2.44% 55,855.49 2.47% -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
3 38,616,270.03 1.54% 35,156.32 1.56% -
中国国 际金 融
有限公 司
1 88,387,600.99 3.52% 81,443.69 3.61% -
中山证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 87,960,684.82 3.51% 80,079.82 3.55% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
注：1、 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ， 选 用其 交易单 元供 本基 金证 券买 卖专用 ， 选 择标 准
为：
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年 年度 报 告 摘要
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（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券 商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2015 年 3 月完 成租 用上 海 证券深 圳 390811 交 易单 元
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
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华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
