华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
华 安 创新 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安创 新混 合
基金主 代码 040001
交易代 码
040001(前端)
041001(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 21 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,521,336,892.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
基金管 理人 将以 分散 投资 风险 ， 提 高基 金资 产的 安 全性 ， 并 积极 追求 投资
收益的 稳定 增长 为目 标 ， 以诚信 原则 及专 业经 营方 式， 将本 基金 投资 于具
有良好 流动 性的 金融 工具 ， 主要 包括 国内 依法 公开 发行、 上市 的股 票、 债
券以及 经中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。
投资策 略
本基金 主要 投资 创新 类上 市公司 以实 现基 金的 投资 收益 ， 通 过建 立科 学合
理的投 资组 合， 为投 资者 降低和 分散 投资 风险 ，提 高基金 资产 的安 全 性 。
这里的 创新 是指 科技 创新 、 管 理创 新和 制度 创新 等 方面 。 创 新类 上市 公司
包括高 新技 术产 业创 新公 司和传 统产 业创 新公 司。
高新技 术产 业创 新公 司主 要集中 在信 息技 术 、 生 物 医药和 新材 料等 高新 技
术产业 等领 域， 包括 电子 信息及 网络 技术 、 生 物技 术及新 医药 、 光 机电 一
体化、 航空 航天 技术、 海 洋技术 、 新 材料、 新能 源 等领域 内主 业突 出的 上
市公司 。
传统产 业类 型的 上市 公司 中， 如 果已 在或 正在 管理 制度、 营销 体系、 技术
开发 和 生产 体系 等方 面进 行创新 ， 具有 较大 潜在 发 展前景 和经 济效 益的 上
市公司 也属 于本 基金 的主 要投资 范围 。
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素 ： 公 司 创新能 力强 ， 主营 业务华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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市场空 间大 ，财 务状 况良 好，具 有相 当竞 争优 势等 。
本 基 金 的 投 资 组 合 将 通 过 持 有 基 金 管 理 人 确 认 的 并 符 合 法 律 规 定 的 一 定
比例的 高流 动性 资产 ，如 国债和 现金 ，从 而保 持基 金资产 良好 的流 动 性 。
业绩比 较基 准
基金整 体业 绩比 较基 准=75%× 中 信标 普 300 指 数收 益率＋25%× 中 信标 普
国债指 数收 益率
风险收 益特 征 -
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 汤嵩彥
联系电 话 021-38969999 95559
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 4008850099 95559
传真 021-68863414 021-62701216
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,333,539,938.24 473,294,514.50 342,277,146.26
本期利 润 1,274,917,525.15 651,537,492.22 267,969,793.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2811 0.0895 0.0320
本期基 金份 额净 值增 长率 27.74% 14.62% 5.20% 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6328 0.3491 0.2901
期末基 金资 产净 值 3,142,267,270.25 4,523,321,150.73 4,882,609,806.79
期末基 金份 额净 值 0.892 0.707 0.627
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去 3 个月 22.19% 1.61% 13.11% 1.25% 9.08% 0.36%
过去 6 个月 -4.29% 2.38% -11.58% 1.97% 7.29% 0.41%
过去 1 年 27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%
过去 3 年 54.04% 1.40% 40.81% 1.32% 13.23% 0.08%
过去 5 年 18.40% 1.25% 20.17% 1.19% -1.77% 0.06%
自基金 成立 起
至今
404.00% 1.22% 136.82% 1.32% 267.18% -0.10%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为中信 标 普 300 指 数收 益 率× 75% ＋ 中信 标普 国债 指 数收益 率× 25% 。
根据本 基金 合同 的有 关规 定，本 基金 的投 资范 围为 国内依 法公 开发 行、 上市 的股票 、债 券及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。本 基金的 股票 、债 券投 资比 例不低 于基 金资 产总 值
的 80% ；投 资于 国家 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安创 新证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2001 年 9 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日) 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安创 新证 券投 资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 0.100 32,115,266.24 26,485,993.04 58,601,259.28 -
2014 年 0.100 42,428,922.61 34,925,530.30 77,354,452.91 -
2013 年 - - - - -
合计 0.200 74,544,188.85 61,411,523.34 135,955,712.19 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化 收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股 票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨鑫鑫
本基金 的基 金
经理
2014-12-3
1
- 7 年
硕士研 究生 ， 具 有基 金从 业资格 ，
7 年基 金行 业从 业资 格。 2008 年 7
月 应 届 进 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先 后 担 任 研 究 发 展 部 行 业 研
究员、 基金 投资 部基 金经 理助理 。
2013 年 6 月 起担 任华 安核 心优选
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2014 年 12 月 起担 任本 基金的
基金经 理。2015 年 3 月起 担任华
安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 4 月
起 担 任 华 安 新 丝 路 主 题 股 票 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
廖发达
本基金 的基 金
经理
2015-08-0
6
- 14 年
博士研 究生 ，14 年金 融行 业从业
经 验 ， 曾 任 上 海 证 大 投 资 管 理 有
限公司 副经 理、 金鹰 基金 研究员 、
中 国 人 寿 资 产 管 理 研 究 员 、 太 平
洋资产 管理 投资 经理 。2015 年 6
月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
2015 年 8 月 起担 任本 基金 的基金
经理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安创新混合证券投 资基金基金合同》 、
《华安创新混合证券投资 基金招募说明书》等有关 基金法律文件的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在控制风险的前提下 ，为基金份额持有人谋求 最大利益，不存在违法
违规或 未履 行基 金合 同承 诺的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制 。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检 验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年是市 场大幅波动 的一年。上半年在创新、 转型和杠杆驱动下，市场 快速、大幅上涨；
但在 6 月中 旬之 后 的 3 个 月内 ， 市 场出 现了 两轮 惨 烈下跌 ； 四季 度随 着去 杠 杆进入 尾声 并叠 加“ 十三
五 ”规划, 市场出 现了 强劲 反弹 。从 全年 来看 ，以 创 业板和 中小 板为 代表 的成 长股表 现显 著强 于沪 深
300 和 上证 50 指 数为 代表 的传统 蓝筹 股和 周期 股。 2015 年 创业 板和 中小板 分别 上涨 84.4% 和 53.7% ，
而沪 深 300 指数 和上 证 50 分别上 涨 5.58% 和下 跌 6.23% 。
组合 投资 上， 本 基金 立足行 业和 上市 公司 基本 面分析 ， 上 半年主 要配 置 了业绩 确定 性增 长
的白马股和白马成长股， 组合风格整体偏稳健。6 月中旬，本基金进行了较 大幅度的降仓，规避了
一定的系统性风险。四季 度，本基金加配了景气上 升的文体娱教卫等新型消 费股和云计算、大数据
等细分 行业 个股,取 得了 一 定的超 额收 益。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日, 本基金 份额 净值 为 0.892 元, 本 报告 期份 额净 值增 长 率为 27.74%,同期
业绩比 较基 准增 长率为 6.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前 ， 中国 经济 正处 于增 速换挡 、 经济 转型 的重 要 时期 。 一 方面 ， 为化 解过 剩产能 ， 保持 经济
的持续、 稳定增长，中央提出了“ 供给侧改革” ；在货币政策 方面，国家加大了信贷对 实体经济的 支
持力度，货币政策总体适 度宽松，为供给侧改革和 经济增长创造了良好条件 。在产业政策措施上，华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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国家在地产、基建、汽车 等重要产业开始频频出手 ，出台政策，托底经济的 态度越来越坚决。随着
政策效应的逐步显现，投 资、消费需求有望逐步企 稳、回升，工业品与消费 品的全面通缩状况将逐
步淡化 ， 以 往的 去库 存有 望逐步 转向 适度 的库 存回 补。 另 一方 面， 随 着居 民收 入的持 续、 快速 增长 ，
居民在文化传媒、旅游休 闲、体育、教育等自主消 费方面持续、快速增长， 并成为了经济增长中的
亮点。
市场 层面 ，在 经历了 2014 年蓝 筹股 的大 幅上 涨和 2015 年 以创 业板 和中 小板为 代表 的 中
小创的 牛市 之后 ，市 场整 体估值 水平 以及 对上 市公 司盈利 预期 都处 在相 对高 位，而 过去 几年 IPO 上
市、 增发 的大 量股 份已 陆 续进入 可流 通状 态 。 与 此 同时 ，2016 年 美联 储进 入 加息周 期 ， 国 际大 宗商
品、国 际经 济金 融环 境及 地缘政 治等 方面 存在 较大 不确定 性。
2016 年， 本基 金将 采取 相 对谨慎 的投 资策 略 ， 立 足行 业、 公司 基本 面, 一 方面 配 置行业 景气 上升 、
业绩确定性增长、估值合 理的新兴消费龙头个股， 另一方面配置供给侧改革 受益行业个股。在投资
操作上，以绝对收益为导 向，通过组合 的动态调整 ，力争在控制回撤的前提 下，实现基金业绩的持
续、稳 健增 长。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ， 投资 研究 部总 监 ， 研究生 学历 ， 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 ， 曾 在 上海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理 ，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中国 注册 会 计师协 会非 执业 会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认 真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年 1 月 19 日发 布 2015 年度第 二次 分红 公告 ： 每 10 份 基金 份额 派
发红 利 0.10 元 。权 益登 记 日及除 息日 ：2016 年 1 月 21 日 ；现 金红 利发 放日 ：2016 年 1 月 22 日。
4.8 管理人对会计师事务 所出具非标准审计报 告所 涉相关事项的说明
无。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2015 年度， 基金 托管 人在 华安创 新证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》
及其他有关法律法规、基 金合同、托管协议，尽职 尽责地履行了托管人应尽 的义务，不存在任何损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2015 年度，华安基金管理 有限公司在华安创新证券 投资基金投资运作、基金 资产净值的计算、
基金份 额申 购赎 回价 格的 计算 、 基 金费 用开 支等 问题 上， 托管 人未 发现 损害 基金 持有人 利益 的 行 为 。
本报告 期内 本基 金进 行 了 1 次收 益分 配， 分配 金额 为 58,601,259.28 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2015 年度 ， 由 华安 基金 管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关华 安创 新证券 投资 基金 的华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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年度报告中财务指标、净 值表现、收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真
实、准 确、 完整 。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
周祎 签字 出具 了普 华永道 中天 审字(2016) 第 20861 号标 准无 保留 意见 的 审计报 告。 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 274,883.45 203,542,652.41
结算备 付金 201,318,269.45 271,836,658.43
存出保 证金 4,143,048.71 1,263,732.24
交易性 金融 资产 2,920,290,689.24 3,889,237,032.93
其中： 股票 投资 2,231,996,089.24 2,898,512,712.93
基金投 资 - -
债券投 资 688,294,600.00 990,724,320.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 100,086,470.13
应收证 券清 算款 28,052,931.27 148,373,670.47
应收利 息 14,934,533.89 20,927,234.99 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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应收股 利 - -
应收申 购款 86,001.38 405,317.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 3,169,100,357.39 4,635,672,769.21
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 88,098,158.96
应付赎 回款 3,503,742.99 11,088,759.81
应付管 理人 报酬 3,961,223.79 6,041,460.54
应付托 管费 660,204.01 1,006,910.08
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 17,435,575.88 4,736,398.66
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,272,340.47 1,379,930.43
负债合计 26,833,087.14 112,351,618.48
所有者权益： - -
实收基 金 819,426,223.49 1,489,803,837.02
未分配 利润 2,322,841,046.76 3,033,517,313.71
所有者权益合计 3,142,267,270.25 4,523,321,150.73
负债和所有者权益总 计 3,169,100,357.39 4,635,672,769.21 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.892 元， 基金 份额 总额 3,521,336,892.67
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 1,411,087,275.72 763,548,932.20
1.利息 收入 39,541,098.12 49,279,058.50
其中： 存款 利息 收入 4,501,720.63 4,845,523.56
债券利 息收 入 34,376,853.57 42,220,314.69
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 662,523.92 2,213,220.25
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 1,429,806,182.71 535,153,895.68
其中： 股票 投资 收益 1,401,300,867.82 512,005,250.93
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 944,969.74 -1,433,798.77
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 27,560,345.15 24,582,443.52
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
-58,622,413.09 178,242,977.72
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 362,407.98 873,000.30
减：二、费用 136,169,750.57 112,011,439.98 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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1．管 理人 报酬 56,085,454.24 70,897,883.38
2．托 管费 9,347,575.73 11,816,313.99
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 70,287,694.31 28,832,079.76
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 449,026.29 465,162.85
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 1,274,917,525.15 651,537,492.22
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,274,917,525.15 651,537,492.22
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,489,803,837.02 3,033,517,313.71 4,523,321,150.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,274,917,525.15 1,274,917,525.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-670,377,613.53 -1,926,992,532.82 -2,597,370,146.35
其中：1.基 金申 购款 40,662,933.77 109,527,047.39 150,189,981.16
2.基金 赎回 款 -711,040,547.30 -2,036,519,580.21 -2,747,560,127.51
四、本期向基金份额持 - -58,601,259.28 -58,601,259.28 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
819,426,223.49 2,322,841,046.76 3,142,267,270.25
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,812,758,729.89 3,069,851,076.90 4,882,609,806.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 651,537,492.22 651,537,492.22
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-322,954,892.87 -610,516,802.50 -933,471,695.37
其中：1.基 金申 购款 63,291,649.77 108,763,861.30 172,055,511.07
2.基金 赎回 款 -386,246,542.64 -719,280,663.80 -1,105,527,206.44
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -77,354,452.91 -77,354,452.91
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,489,803,837.02 3,033,517,313.71 4,523,321,150.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安创新 证券投 资基金( 以 下简称“ 本 基金”) 经中 国证 券监督管 理委员 会( 以下简 称“ 中国证 监会”)
证监基 金字[2001] 第 33 号 《关于 同意 华安 创新 证券 投资基 金设 立的 批复 》核 准，由 华安 基金 管理 有
限公司 依照 《证 券投 资基 金管理 暂行 办法 》 及 其实 施细则 、 《开 放式 证券 投资 基金试 点办 法》 等有 关
规定和 《 华安 创新 证券 投 资基金 基金 契约 》( 后更 名 为 《 华安 创新 证券 投资 基 金基金 合同 》) 发起 ， 并
于 2001 年 9 月 21 日募 集 成立。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 ，首 次设立 募集 不包 括认 购
资金利 息共 募集 人民 币 5,000,001,124.00 元 ， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 验字
(2001) 第 84 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的基 金管 理人为 华安 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 交
通银行 股份 有限 公司 。
根据《华安创新证券投资 基金招募说明书》和《华 安创新证券投资基金基金 份额拆分公告》的
有关规 定， 本基 金 于 2007 年 10 月 26 日 进行 了基 金份额 拆分 ，拆 分比 例 为 1 ：4.297369516 ，并 于
2007 年 10 月 29 日 进行 了 份额变 更登 记。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 创新证券投资基金基金合 同》的有关规定，
本基金的投资范围为国内 依法公开发行、上市的股 票、债券及中国证监会批 准的允许基金投资的其
他金融 工具 。本 基金 的股 票、债 券投 资比 例不 低于 基金资 产总 值的 80%；投资 于国 家债 券的 比例 不
低于基 金资 产净 值的 20% 。根据 《华 安基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 变更 业绩 比较 基
准的公 告》 的规 定， 自 2015 年 9 月 8 日起 本基 金的 业绩比 较基 准由“ 中 信标 普 300 指 数收 益率× 75%
＋中信 标普 国债 指数 收益 率×25%” 变 更为“ 中信 标 普 300 指 数收 益率× 75% ＋中债 国债 总财 富指 数收
益率×25%” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 各 项具 体会 计准 则及 相关规 定( 以 下合 称“ 企 业 会计准 则”) 、 中国 证监 会颁 布的 《 证券 投资 基金 信
息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协会( 以下简 称“ 中 国基 金
业 协会”) 颁布 的《证 券投资 基金会 计核算 业务指 引》 、 《 华安创 新证券 投资基金 基 金合同 》和在 财华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的 中国证 监会 、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作
编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年度 财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12
月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于 上市 公 司股息 红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在 向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 56,085,454.24 70,897,883.38
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,082,165.78 8,080,881.64
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率计 提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,347,575.73 11,816,313.99
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 23 页共 38 页
交易的 各关
联方名 称
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银 行 - - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 274,883.45 657,172.66 203,542,652.41 930,610.98
注：1. 本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人 交通 银行 保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2. 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过“ 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转存 于中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 按 银行 同业利 率计 息。 于 2015 年 12 月 31 日的 相 关余额 在资 产负 债表
中的“ 结算 备付 金” 科 目中 单独列 示(2014 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 24 页共 38 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60050
2
安徽水
利
2015-10
-20
重大资
产事项
13.67 - -
2,020,231.0
0
23,989,290.88
27,616,557.7
7
-
60101
8
宁波港
2015-08
-04
重大资
产重组
8.16
2016-0
2-22
7.34
3,462,600.0
0
29,872,307.96
28,254,816.0
0
-
00261
2
朗姿股
份
2015-12
-22
重大事
项
75.46 - - 770,300.00 37,580,727.32
58,126,838.0
0
-
30036
5
恒华科
技
2015-11
-16
重大资
产重组
42.87
2016-0
1-27
38.58 170,340.00 7,673,071.12 7,302,475.80 -
00250
2
骅威股
份
2015-08
-20
重大资
产重组
31.99
2016-0
1-14
23.35
1,485,200.0
0
36,161,139.36
47,511,548.0
0
-
60074
9
西藏旅
游
2015-11
-30
重大资
产重组
25.14 - -
1,649,231.0
0
33,070,697.90
41,461,667.3
4
-
60072
9
重庆百
货
2015-07
-24
重大资
产重组
29.26
2016-0
1-04
29.90
1,316,362.0
0
40,256,704.44
38,516,752.1
2
-
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
重大资
产重组
12.08
2016-0
3-04
9.81
2,042,664.0
0
21,293,113.15
24,675,381.1
2
-
注： 本基 金截 至 2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.2 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.2.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.9.2.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 25 页共 38 页
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,958,530,053.09 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 961,760,636.15 元， 无属 于第 三层
次的余 额(2014 年 12 月 31 日： 第一 层 次 2,491,805,162.48 元 ， 第二 层 次 1,397,431,870.45 元 ， 无属 于
第三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允 价值应属第二层次还是第 三层次。对于在证券交
易所上 市或 挂牌 转让的 固 定收益 品种( 可 转换 债券 、 资产支 持证 券和 私募债 券 除外) ， 本基金 于 2015
年 3 月 30 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据《 中 国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值( 附注 7.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 26 页共 38 页
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,231,996,089.24 70.43
其中： 股票 2,231,996,089.24 70.43
2 固定收 益投 资 688,294,600.00 21.72
其中： 债券 688,294,600.00 21.72
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,593,152.90 6.36
7 其他各 项资 产 47,216,515.25 1.49 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 27 页共 38 页
8 合计 3,169,100,357.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 37,202,000.00 1.18
B 采矿业
- -
C 制造业 1,253,820,692.53 39.90
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
25,542,088.00 0.81
E 建筑业 86,990,799.25 2.77
F 批发和 零售 业
52,752,158.19 1.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
128,324,025.37 4.08
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
116,610,486.64 3.71
J 金融业
137,843,654.78 4.39
K 房地产 业
52,555,283.60 1.67
L 租赁和 商务 服务 业
32,813,999.82 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
76,786,526.80 2.44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
145,974,321.34 4.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
14,323,866.92 0.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
70,456,186.00 2.24
S 综合
- -
合计 2,231,996,089.24 71.03
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 28 页共 38 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002329 皇氏集 团 4,043,534 112,814,598.60 3.59
2 300083 劲胜精 密 1,664,032 78,741,994.24 2.51
3 300384 三联虹 普 911,954 76,786,526.80 2.44
4 002612 朗姿股 份 770,300 58,126,838.00 1.85
5 002196 方正电 机 1,782,611 54,690,505.48 1.74
6 002033 丽江旅 游 3,029,355 53,316,648.00 1.70
7 600556 慧球科 技 1,916,750 51,886,422.50 1.65
8 600422 昆药集 团 1,256,453 50,031,958.46 1.59
9 002502 骅威股 份 1,485,200 47,511,548.00 1.51
10 002444 巨星科 技 2,239,736 46,362,535.20 1.48
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002152 广电运 通 181,191,122.30 4.01
2 600422 昆药集 团 176,656,078.89 3.91
3 002142 宁波银 行 162,246,907.83 3.59
4 601801 皖新传 媒 156,334,669.71 3.46
5 600138 中青旅 153,702,760.52 3.40
6 600325 华发股 份 149,565,973.50 3.31
7 600483 福能股 份 148,133,776.02 3.27
8 000060 中金岭 南 145,116,469.72 3.21
9 600259 广晟有 色 142,896,916.30 3.16
10 000877 天山股 份 138,204,427.17 3.06
11 000925 众合科 技 133,947,293.83 2.96
12 600970 中材国 际 133,309,434.14 2.95
13 000800 一汽轿 车 131,761,581.11 2.91
14 002089 新 海 宜 131,574,953.54 2.91
15 603308 应流股 份 128,832,539.02 2.85
16 000528 柳
工 128,501,292.34 2.84
17 601333 广深铁 路 127,695,724.23 2.82
18 002373 千方科 技 122,479,987.20 2.71
19 601601 中国太 保 121,499,139.23 2.69
20 002051 中工国 际 121,202,182.64 2.68
21 600081 东风科 技 120,417,074.39 2.66 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 29 页共 38 页
22 300296 利亚德 118,010,594.79 2.61
23 600037 歌华有 线 115,153,655.10 2.55
24 600362 江西铜 业 113,317,606.64 2.51
25 002456 欧菲光 109,906,494.84 2.43
26 300113 顺网科 技 105,014,362.80 2.32
27 000998 隆平高 科 103,864,998.76 2.30
28 300075 数字政 通 101,731,754.14 2.25
29 600029 南方航 空 100,947,334.11 2.23
30 002329 皇氏集 团 99,695,098.12 2.20
31 601888 中国国 旅 98,418,140.35 2.18
32 000728 国元证 券 97,699,982.03 2.16
33 601009 南京银 行 96,510,078.04 2.13
34 601336 新华保 险 94,209,828.26 2.08
35 000018 神州长 城 93,029,025.87 2.06
36 002284 亚太股 份 92,581,204.66 2.05
37 300133 华策影 视 91,691,548.74 2.03
38 000733 振华科 技 91,188,700.99 2.02
39 300083 劲胜精 密 90,955,553.56 2.01
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000069 华侨城 Ａ 339,198,400.42 7.50
2 601166 兴业银 行 337,025,450.11 7.45
3 002375 亚厦股 份 270,522,981.93 5.98
4 300145 南方泵 业 244,814,497.59 5.41
5 000060 中金岭 南 243,331,835.22 5.38
6 600050 中国联 通 237,715,035.79 5.26
7 600028 中国石 化 216,553,274.38 4.79
8 002041 登海种 业 202,815,428.50 4.48
9 600585 海螺水 泥 195,879,784.05 4.33
10 300133 华策影 视 194,861,937.59 4.31
11 600422 昆药集 团 191,328,366.94 4.23
12 002283 天润曲 轴 181,211,037.65 4.01
13 601801 皖新传 媒 169,970,041.11 3.76
14 600600 青岛啤 酒 169,196,685.30 3.74
15 600085 同仁堂 168,162,825.70 3.72
16 000895 双汇发 展 162,728,120.91 3.60
17 002152 广电运 通 160,355,040.37 3.55 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
第 30 页共 38 页
18 600963 岳阳林 纸 158,897,320.57 3.51
19 000877 天山股 份 149,644,883.82 3.31
20 000528 柳
工 148,827,887.22 3.29
21 600276 恒瑞医 药 139,371,893.89 3.08
22 002142 宁波银 行 139,018,288.14 3.07
23 600483 福能股 份 136,680,766.47 3.02
24 600970 中材国 际 135,516,463.83 3.00
25 002437 誉衡药 业 132,855,643.76 2.94
26 600704 物产中 大 132,258,065.99 2.92
27 002271 东方雨 虹 129,477,820.27 2.86
28 600325 华发股 份 128,624,096.68 2.84
29 000800 一汽轿 车 126,501,572.52 2.80
30 601601 中国太 保 121,384,494.58 2.68
31 600138 中青旅 120,430,862.21 2.66
32 002089 新 海 宜 120,142,421.11 2.66
33 000925 众合科 技 119,358,679.95 2.64
34 300296 利亚德 117,557,832.83 2.60
35 002444 巨星科 技 117,076,992.46 2.59
36 600259 广晟有 色 115,983,394.96 2.56
37 002373 千方科 技 115,509,686.57 2.55
38 600489 中金黄 金 114,742,494.85 2.54
39 600958 东方证 券 111,261,408.31 2.46
40 600362 江西铜 业 111,008,091.80 2.45
41 600750 江中药 业 110,038,706.62 2.43
42 300085 银之杰 109,173,404.49 2.41
43 600660 福耀玻 璃 108,106,923.49 2.39
44 601333 广深铁 路 105,431,685.35 2.33
45 000018 神州长 城 102,105,859.35 2.26
46 603308 应流股 份 101,483,887.45 2.24
47 600037 歌华有 线 99,531,762.58 2.20
48 000728 国元证 券 97,455,504.20 2.15
49 600270 外运发 展 95,396,992.66 2.11
50 600496 精工钢 构 94,151,931.48 2.08
51 000501 鄂武商 Ａ 92,254,166.89 2.04
52 000400 许继电 气 91,843,859.84 2.03
53 002254 泰和新 材 91,548,062.27 2.02
54 600820 隧道股 份 91,486,729.75 2.02
55 601888 中国国 旅 90,747,590.99 2.01
56 300075 数字政 通 90,661,076.05 2.00
注： 本项 的“ 买 入金 额” （或“ 买 入股 票成 本”）、“ 卖 出金额” （或“ 卖出 股票 收 入” ） 均按 买卖 成交
金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 21,791,822,749.42
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 23,795,589,700.78
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 50,254,600.00 1.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 627,813,000.00 19.98
其中： 政策 性金 融债 627,813,000.00 19.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 10,227,000.00 0.33
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 688,294,600.00 21.90
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 140311 14 进出 11 1,300,000 130,546,000.00 4.15
2 150211 15 国开 11 1,000,000 100,290,000.00 3.19
3 080218 08 国开 18 600,000 61,410,000.00 1.95
4 080216 08 国开 16 500,000 52,995,000.00 1.69
5 100405 10 农发 05 500,000 50,505,000.00 1.61 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
4,143,048.71 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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2 应收证 券清 算款
28,052,931.27
3 应收股 利
-
4 应收利 息
14,934,533.89
5 应收申 购款
86,001.38
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
47,216,515.25
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002612 朗姿股 份 58,126,838.00 1.85 重大事 项停 牌
2 002502 骅威股 份 47,511,548.00 1.51 资产重 组停 牌
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
183,626
19,176.68 153,157,999.67 4.35% 3,368,178,893.00 95.65% 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 138,002.27 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 10
万份 至 50 万份 （含 ）；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2001 年 9 月 21 日) 基 金份 额总 额 5,000,001,124.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,402,185,352.21
本报告 期 基 金总 申购 份额 174,759,803.29
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 3,055,608,262.83
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,521,336,892.67
注：申 购含 转换 转入 份额 ，赎回 含转 换转 出份 额。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
（4）2015 年 8 月 6 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安创 新证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告， 增聘 廖
发达先 生为 本基 金的 基金 经理， 与杨 鑫鑫 先生 共同 管理本 基金 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
本报告 期内,交 通银 行股 份 有限公 司( 以 下简 称“本行”) 因工 作需 要， 刘树 军先 生 不再担 任本 行资
产托管 业务 中心 总裁 ，任 命袁庆 伟女 士为 本行 资产 托管业 务中 心总 裁。
袁庆伟 女士 的基 金行 业高 级管理 人员 任职 资格 已在 中国证 券投 资基 金业 协会 备案。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内基金管理人无涉 及本基金财产的诉讼事 项 。报告期内无涉及本基金 财产的诉讼事项。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 基金审 计的 会计 师事 务所 。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 102,000 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自成 立日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内无管理人及其高 级管理人员受稽查或处罚 等情况。本报告期内托管 人的托管业务部门
及其相 关高 级管 理人 员未 受到任 何稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中国国 际金 融 1 5,337,963,030.44 11.71% 4,962,923.27 11.79% - 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 摘要
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有限公 司
国信证 券股 份
有限公 司
1 575,957,003.05 1.26% 524,351.65 1.25% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 4,131,310,638.14 9.06% 3,846,447.92 9.14% -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
2 5,272,321,304.99 11.57% 4,892,221.54 11.63% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 3,231,765,918.60 7.09% 2,971,908.17 7.06% -
方正证 券股 份
有限公 司
1 1,126,529,598.15 2.47% 1,027,591.54 2.44% -
东方证 券股 份
有限公 司
1 4,702,812,616.10 10.32% 4,341,236.10 10.32% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 7,069,057,518.13 15.51% 6,521,847.78 15.50% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 1,563,256,390.14 3.43% 1,442,321.91 3.43% -
平安证 券有 限
责任公 司
1 1,259,513,573.09 2.76% 1,157,823.49 2.75% -
国联证 券股 份
有限公 司
1 434,192,342.66 0.95% 399,117.45 0.95% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 1,746,840,077.82 3.83% 1,614,154.25 3.84% -
华泰联 合证 券
有限责 任公 司
1 2,637,842,414.97 5.79% 2,415,027.60 5.74% -
川财证 券有 限
责任公 司
1 4,111,953,376.61 9.02% 3,792,808.86 9.01% -
山西证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
安信证 券股 份
有限公 司
1 2,380,505,286.04 5.22% 2,169,360.85 5.16% -
注：注 ：1 、券 商专 用交 易 单元选 择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
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2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性 和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内无 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中国国 际金 融
有限公 司
3,004,964.60 50.59% - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2,298,274.60 38.69% - - - -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
637,156.80 10.73% - - - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
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华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
