华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
华 安 中证 细 分地 产 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 2 页共 36 页
§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 3 页共 36 页
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安中 证细 分地 产 ETF
场内简 称 中证地 产
基金主 代码 512110
交易代 码 512110
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 4 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,643,198.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金 主要 采用 完全 复制 法， 即完 全按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构
建基金 股票 投资 组合 ， 并 根据标 的指 数成 份股 票及 其权重 的变 动进 行相 应
调整 。 在 一般 情况 下， 本 基金将 根据 标的 指数 的成 份股票 的构 成及 其权 重
构建股 票资 产组 合， 但 因 特殊情 况 （ 如流 动性不 足 、 成份 股长 期停 牌、 法
律法规 限制 等 ） 导 致无 法 获得足 够数 量的 股票 时 ， 本基金 可以 选择 其他 证
券或证 券组 合对 标的 指数 中的股 票加 以替 换 。 本 基 金投资 于标 的指 数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于基 金资 产 的 90% ， 投资于 标的 指数 成份
股和备 选成 份股 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 为有 效控 制指 数的
跟踪误 差， 本基 金在 注重 风险管 理的 前提 下， 将适 度运用 股指 期货 。
正常情况下，本基金力 求 日均跟踪偏离度的绝对 值 不超过 0.2% ，年跟 踪
误差不 超过 2% 。 如因 指 数编制 规则 调整 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪
误差进 一步 扩大 。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 4 页共 36 页
业绩比 较基 准 中证细 分房 地产 产业 主题 指数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高预 期收 益的基 金品 种， 其风 险
和预期 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 型基 金和 混合 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年
2013 年 12 月 4 日 （基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 2,966,734.42 -4,745,113.53 733,904.64
本期利 润 545,759.45 -3,544,805.68 2,197,779.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1955 -0.0934 0.0077
本期基 金份 额净 值增 长率 18.51% 64.58% 0.80%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 5 页共 36 页
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9657 0.4808 0.0026
期末基 金资 产净 值 3,230,032.37 9,736,157.55 289,340,977.43
期末基 金份 额净 值 1.966 1.659 1.008
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 21.51% 1.74% 37.21% 2.18% -15.70% -0.44%
过去六 个月 -11.64% 2.30% 0.10% 3.01% -11.74% -0.71%
过去一 年 18.51% 2.26% 38.85% 2.75% -20.34% -0.49%
自基金 合同 生
效起至 今
96.60% 1.91% 130.95% 2.24% -34.35% -0.33%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 细分 地产 产业 主题 指数收 益率 。
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 主要 投资 于标 的指数 成份 股、 备选 成份 股。为 更好 地实 现
投资目 标， 本基 金可 少量 投资于 部分 非成 份股 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市
的股票 ）、 债券 、权 证、 股指期 货及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融工 具。本 基金 投资 于标 的
指数成 份股 和备 选成 份股 的比例 不低 于基 金资 产 的 90%, 投 资于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 12 月 4 日至 2015 年 12 月 31 日) 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 6 页共 36 页
注：根 据《 华安 中证 细分 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 合同 》， 本基金 自基 金合 同
生效之 日起 六个 月内 已使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 7 页共 36 页
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数 （LOF ） 、 华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混 合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只 开放 式基 金。 管理 资 产规模 达 到 1558.45 亿元 人民币 。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 8 页共 36 页
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐宜宜
本基金 的基 金
经理
2013-12-0
4
- 9 年
管理学 硕士 ， CFA （国 际金 融分析
师 ） ，FRM( 金 融 风 险 管 理 师 ） ，9
年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 历 ， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 曾 在 美 国 道 富
全 球 投 资 管 理 公 司 担 任 对 冲 基 金
助 理 、 量 化 分 析 师 和 风 险 管 理 师
等职。2011 年 1 月加 入华 安基金
管 理 有 限 公 司 被 动 投 资 部 从 事 海
外被动 投资 的研 究工 作。2011 年
5 月至 2012 年 12 月担 任上 证龙头
企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 职
务。2012 年 3 月 起同 时担 任华安
标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2013 年 7 月 起同时
担 任 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2013
年 8 月起同 时担 任华 安易 富黄金
交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接
基金及 华安 纳斯 达克 100 指数证
券投资 基金 的基 金经 理。2013 年
12 月起 同时 担任 本基 金的 基金经
理。2014 年 8 月 起同 时担 任华安
国 际 龙 头 （DAX ） 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金
的基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安中证细分地产交 易型开放式指数证
券投资基金基金合同 》 、 《 华安中证细分地产交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书》等有关基
金法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提下，
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，不 存在 违法 违规 或未履 行基 金合 同承 诺的 情形。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 9 页共 36 页
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 10 页共 36 页
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 1 次 ， 未出 现异 常 交易 。 原 因是 各投 资组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从 同向 交 易统计 检验 和实 际检 查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
细分地 产指 数于 全年 上 涨 38.85% 。 影 响细 分地 产指 数的原 因包 括 ： 首 先， 包 括二三 线限 购令 的
解除， 二套 房首 付下 降， 贷 款利率 持续 下滑 以及 资产 荒的大 环境 下， 一二 线房 地产销 售的 大幅 回暖 ，
同比增 长 15% 以上 ，带 动 企业利 润预 期。 其次 ，房 地产企 业发 行公 司债 大幅 增加， 降低 了融 资成 本
和负担，改善了现金流。 第三，细分地产指数的第 一大权重股万科遭遇宝能 举牌，导致股价短期内
出现大 幅攀 升， 也导 致了 细分地 产指 数大 幅上 涨。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本基金 截 至 2015 年 12 月 31 日， 本基 金份 额净 值为 1.966 元。 本报 告期 份额 净值 增长率 为 18.51% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 38.85% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
地产行业告别黄金时代， 迎来白银时代。预计新一 年需求将继续有效提升， 二胎放开长期看对
地产是利好，融资成本下 降配合去库存的持续进行 ，将改善地产企业的基本 面。而部分企业积极转
型新兴行业，也为未来的 增长打开了空间。此外新 开工已经触底回升，结合 当前估值，地产长期前
景依旧 偏乐 观。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 11 页共 36 页
作为中 证地 产 ETF 基金的 管理人 ， 我 们继 续坚 持积 极将基 金回 报与 指数 相拟 合的原 则， 降低 跟
踪偏离 和跟 踪误 差， 勤勉 尽责， 为投 资者 获得 长期 稳定的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大 变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建 立基 金估 值委 员会 ， 组 成人 员包 括 ： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基 金投资 部总 监 、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基金 投资 部兼 全 球投资 部总 监 ， 工 业工 程 学硕士 。 曾在 台 湾 JP 证 券 任金融 产业 分析 师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ， 投资 研究 部总 监 ， 研究生 学历 ， 12 年金 融、 证券 、 基 金从 业经 验 ， 曾 在 上海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理 ，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 12 页共 36 页
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ， 现 任华 安上 证 180ETF 及华安 上 证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中国 注册 会 计师协 会非 执业 会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认 真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 13 页共 36 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 基金 持有 人数不 低 于 200 人 ；基 金 资产净 值连 续超 过 20 个工 作日低 于 5000 万
元。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支 等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内, 本基 金未 实施 利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰、 周祎 签字 出具 了普 华永道 中天 审字(2016) 第 20888 号标 准无 保留 意见 的 审计报 告。 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 14 页共 36 页
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 中证 细分 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 583,466.77 532,829.47
结算备 付金 - 48,007.04
存出保 证金 1,938.82 6,503.78
交易性 金融 资产 3,148,652.53 9,487,406.12
其中： 股票 投资 3,148,652.53 9,480,406.12
基金投 资 - -
债券投 资 - 7,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 42,726.63 -
应收利 息 117.60 132.69
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 3,776,902.35 10,074,879.10
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - - 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 15 页共 36 页
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 206,992.20 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 1,336.37 3,773.21
应付托 管费 267.26 754.64
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 32,274.15 12,192.00
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 306,000.00 322,001.70
负债合计 546,869.98 338,721.55
所有者权益： - -
实收基 金 1,643,198.00 5,867,392.35
未分配 利润 1,586,834.37 3,868,765.20
所有者权益合计 3,230,032.37 9,736,157.55
负债和所有者权益总 计 3,776,902.35 10,074,879.10
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.966 元， 基金 份额 总额 1,643,198.00 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 中证 细分 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 16 页共 36 页
一、收入 1,030,427.30 -2,361,184.48
1.利息 收入 4,995.71 117,848.41
其中： 存款 利息 收入 4,991.55 46,753.40
债券利 息收 入 4.16 39.41
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 71,055.60
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 3,267,282.78 -3,673,598.02
其中： 股票 投资 收益 3,201,327.77 -4,183,916.88
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,266.50 12,168.63
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 61,688.51 498,150.23
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-2,420,974.97 1,200,307.85
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 179,123.78 -5,742.72
减：二、费用 484,667.85 1,183,621.20
1．管 理人 报酬 25,986.31 196,107.23
2．托 管费 5,197.21 39,221.43
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 56,885.52 517,473.94
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 396,598.81 430,818.60
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 545,759.45 -3,544,805.68
减：所 得税 费用 - - 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 17 页共 36 页
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 545,759.45 -3,544,805.68
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 中证 细分 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
5,867,392.35 3,868,765.20 9,736,157.55
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 545,759.45 545,759.45
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-4,224,194.35 -2,827,690.28 -7,051,884.63
其中：1.基 金申 购款 13,500,000.00 12,075,418.03 25,575,418.03
2.基金 赎回 款 -17,724,194.35 -14,903,108.31 -32,627,302.66
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,643,198.00 1,586,834.37 3,230,032.37
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 287,143,198.00 2,197,779.43 289,340,977.43 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 18 页共 36 页
金净值 ）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -3,544,805.68 -3,544,805.68
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-281,275,805.65 5,215,791.45 -276,060,014.20
其中：1.基 金申 购款 20,724,194.35 2,219,953.92 22,944,148.27
2.基金 赎回 款 -302,000,000.00 2,995,837.53 -299,004,162.47
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
5,867,392.35 3,868,765.20 9,736,157.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安中证细分地产交易型 开放式指数证券投资基金(以下简称“ 本基金”) 经 中 国证 券 监 督 管 理 委
员会( 以 下简 称 “ 中 国证 监 会 ”) 证监 基金 字[2013] 第 1214 号《 关于 同意 华安 中 证细分 地产 交易 型开 放
式指数证券投资基金募集 的批复》核准，由华安基 金管理有限公司依照《中 华人民共和国证券投资
基金法》和《华安中证细 分地产交易型开放式指数 证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金
为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
287,108,867.00 元( 含 网下 股票认 购募 集的 股票 市值) ， 业经 普华 永道 中天 会计 师 事务所( 特殊 普通 合伙)
普华永 道中 天验 字(2013) 第 813 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《华安 中证 细分 地产 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2013 年 12 月 4 日正 式生 效， 基 金合同 生效 日的 基金 份华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 19 页共 36 页
额总额 为 287,143,198.00 份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 34,331.00 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金
管理人 为华 安基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。
经上海证券交易所( 以下简称 “ 上交所”) 自律监管决定书[2013]125 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
287,143,198 份 基金 份额 于 2014 年 1 月 6 日在 上交 所 挂牌交 易。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 中证细分地产交易型开放 式指数证券投资基
金基金合同》的有关规定 ，本基金的主要投资范围 为中证细分房地产产业主 题指数成分股、备选成
分股 。 为 更好 地实 现投 资 目标 ， 本 基金 可少 量投 资 于部分 非成 分股( 包括 中小 板、 创业 板及 其他 经中
国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券、 权证 、 股 指期 货 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 。 本
基金投 资于 标的 指数 成分 股和备 选成 分股 的比 例不 低于基 金资 产的 90% ， 投 资于标 的指 数成 分股 和
备选成 分股 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 细分 房地 产产 业
主题指 数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《华安中证细 分地产交易 型开放式指数证券投资基 金基金合同》和在财
务报表 附注 所列 示的 中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度的 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完 整地 反映 了 本基 金 2015 年 12
月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的 会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 20 页共 36 页
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于 上市 公 司股息 红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)
以发 行基 金方式 募集 资金不 属于 营业 税征收 范 围，不 征收 营业 税。基 金 买卖股 票、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)
对基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包 括买卖 股 票、债 券的 差价 收入， 股 权的股 息、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3)
对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 21 页共 36 页
(4)
基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 25,986.31 196,107.23
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - - 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 22 页共 36 页
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.5% 的年费 率计 提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 0.5%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,197.21 39,221.43
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.1% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.1%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 583,466.77 4,512.68 532,829.47 33,150.01
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 23 页共 36 页
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00000
2
万科 A
2015-12
-18
重大资
产重组
24.43 - - 25,702.00 414,266.14 627,899.86 -
60064
9
城投控
股
2015-12
-29
重要事
项未公
告
23.16
2016-0
1-07
20.84 6,260.00 53,736.80 144,981.60 -
60056
5
迪马股
份
2015-12
-29
重要事
项未公
告
11.68
2016-0
1-07
11.03 4,300.00 72,161.61 50,224.00 -
注： 本基 金截 至 2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末， 本基 金无 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 24 页共 36 页
(1) 基金 申购 款
于 2015 年度 ，本 基金 申 购基金 份额 的对 价总 额 为 25,575,418.03 元， 其中 包 括以股 票支 付的 申
购款 11,210,977.54 元和 以 现金支 付的 申购 款 14,364,440.49 元(2014 年 度： 申购 基金份 额的 对价 总额
为 18,946,147.27 元 ， 其 中 包 括 以 股 票 支 付 的 申 购 款 10,346,096.45 元 和 以 现 金 支 付 的 申 购 款
8,600,050.82 元) 。
(2) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,325,547.07 元， 属 于第 二层 次的 余额为 823,105.46 元， 无 属于第 三层 次的 余额
(2014 年 12 月 31 日 ： 第 一 层次 8,980,148.63 元 ， 属 于第二 层次 的余 额 为 507,257.49 元， 无属 于第 三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允 价值应属第二层次还是第 三层次。对于在证券交
易所上 市或 挂牌 转让的 固 定收益 品种( 可 转换 债券 、 资产支 持证 券和 私募债 券 除外) ， 本基金 于 2015
年 3 月 30 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值( 附注 7.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 25 页共 36 页
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除基 金申 购款 和公 允价 值外， 截至 资产 负债 表日 本基金 无需 要说 明的 其他 重要事 项。
§8
投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 3,148,652.53 83.37
其中： 股票 3,148,652.53 83.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 583,466.77 15.45 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 26 页共 36 页
7 其他各 项资 产 44,783.05 1.19
8 合计 3,776,902.35 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 指数 投资 期末 按行 业 分类的 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
- -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
3,036,495.20 94.01
L 租赁和 商务 服务 业
32,009.93 0.99
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
80,147.40 2.48 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 27 页共 36 页
合计
3,148,652.53 97.48
8.2.2 积极 投资 期末 按行 业 分类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
8.3.1 期末指数投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前十名股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000002 万
科Ａ 25,702 627,899.86 19.44
2 600048 保利地 产 23,830 253,551.20 7.85
3 001979 招商蛇 口 8,238 171,844.68 5.32
4 600649 城投控 股 6,260 144,981.60 4.49
5 600340 华夏幸 福 3,886 119,377.92 3.70
6 600383 金地集 团 8,270 114,126.00 3.53
7 600895 张江高 科 2,780 80,147.40 2.48
8 600663 陆家嘴 1,543 77,366.02 2.40
9 600158 中体产 业 2,531 66,008.48 2.04
10 600503 华丽家 族 4,700 64,390.00 1.99
8.3.2 期末积极投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前五名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 4,107,246.00 42.19
2 000024 招商地 产 1,263,278.00 12.98
3 000402 金 融 街 1,019,493.00 10.47
4 000540 中天城 投 680,931.00 6.99
5 000046 泛海控 股 659,242.89 6.77
6 600048 保利地 产 521,021.00 5.35
7 000656 金科股 份 457,585.00 4.70 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 28 页共 36 页
8 002146 荣盛发 展 449,435.00 4.62
9 002285 世联行 438,490.00 4.50
10 000671 阳 光 城 392,887.00 4.04
11 000031 中粮地 产 388,614.00 3.99
12 000897 津滨发 展 384,372.00 3.95
13 000511 烯碳新 材 358,369.00 3.68
14 000006 深振业 Ａ 308,233.00 3.17
15 000718 苏宁环 球 305,562.00 3.14
16 000732 泰禾集 团 297,176.00 3.05
17 002244 滨江集 团 253,471.00 2.60
18 000979 中弘股 份 221,348.00 2.27
19 000861 海印股 份 218,660.00 2.25
20 600383 金地集 团 212,539.00 2.18
21 000926 福星股 份 198,081.00 2.03
注：本 项的 “ 买 入金 额 ” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 4,913,239.91 50.46
2 000402 金 融 街 1,305,175.94 13.41
3 000024 招商地 产 1,221,791.86 12.55
4 000046 泛海控 股 924,373.97 9.49
5 600048 保利地 产 909,041.62 9.34
6 000540 中天城 投 817,386.43 8.40
7 600383 金地集 团 662,429.80 6.80
8 000511 烯碳新 材 589,622.80 6.06
9 000656 金科股 份 562,943.97 5.78
10 002146 荣盛发 展 536,135.04 5.51
11 002285 世联行 514,953.80 5.29
12 000031 中粮地 产 491,035.53 5.04
13 000897 津滨发 展 479,691.75 4.93
14 000671 阳 光 城 471,996.74 4.85
15 000006 深振业 Ａ 410,593.79 4.22
16 000732 泰禾集 团 400,685.73 4.12
17 000718 苏宁环 球 386,677.21 3.97
18 600503 华丽家 族 372,874.58 3.83 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 29 页共 36 页
19 000926 福星股 份 315,001.12 3.24
20 002244 滨江集 团 295,739.69 3.04
21 000979 中弘股 份 289,806.79 2.98
22 600340 华夏幸 福 284,110.00 2.92
23 000861 海印股 份 255,626.42 2.63
24 000616 海航投 资 252,702.00 2.60
25 000620 新华联 237,004.19 2.43
26 600208 新湖中 宝 196,324.71 2.02
注：本 项的 “ 卖 出金 额 ” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 15,614,819.89
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 20,835,775.66
注： 本项 的 “ 买 入金 额 ” （或 “ 买 入股 票成 本 ”）、“ 卖 出金额 ” （或 “ 卖出 股票 收 入 ” ） 均按 买卖 成交
金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 30 页共 36 页
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,938.82
2 应收证 券清 算款
42,726.63
3 应收股 利
-
4 应收利 息
117.60
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
44,783.05
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 31 页共 36 页
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
8.12.5.1 期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000002 万
科Ａ 627,899.86 19.44 重大事 项停 牌
2 600649 城投控 股 144,981.60 4.49 重大事 项停 牌
8.12.5.2 期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
140
11,737.13 214,265.00 13.04% 1,428,933.00 86.96%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 何凤珍 319,600.00 19.45%
2 中信证 券股 份有 限公 司 208,561.00 12.69%
3 彭惠林 200,000.00 12.17%
4 乔卫东 195,000.00 11.87%
5 吴俊贤 170,000.00 10.35%
6 王仰东 77,500.00 4.72%
7 张颖 56,655.00 3.45%
8 张晓利 31,355.00 1.91% 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 32 页共 36 页
9 王传秀 25,700.00 1.56%
10 廖志虹 22,150.00 1.35%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；本
基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为 0 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 12 月 4 日) 基 金份 额总 额 287,143,198.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,867,392.35
本报告 期 基 金总 申购 份额 13,500,000.00
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 17,724,194.35
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,643,198.00
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
本 基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发布 任免 通知 ， 聘任张 力铮 为中 国建 设银 行投资 托管 业务 部华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 33 页共 36 页
副总经 理。 本基 金托 管 人 2015 年 9 月 18 日发 布任 免通知 ，解 聘纪 伟中 国建 设银行 投资 托管 业务 部
副总经 理职 务。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 56,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管 人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 24,141,551.35 66.74% 21,411.64 66.34% -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
1 5,271,449.03 14.57% 4,689.09 14.53% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 3,950,988.60 10.92% 3,596.97 11.15% -
中国国 际金 融
有限公 司
1 1,534,804.00 4.24% 1,397.30 4.33% -
长江证 券股 份
有限公 司
1 974,636.73 2.69% 907.73 2.81% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 288,531.00 0.80% 262.70 0.81% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 9,594.00 0.03% 8.72 0.03% -
万联证 券有 限 1 - - - - - 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 34 页共 36 页
责任公 司
国盛证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
广州证 券有 限
责任公 司
2 - - - - -
德邦证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
天风证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
瑞银证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
宏源证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
齐鲁证 券有 限
公司
1 - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
上海证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中山证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
华安证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
新时代 证券 有
限责任 公司
1 - - - - -
财达证 券有 限 1 - - - - - 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 35 页共 36 页
责任公 司
东北证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
联讯证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
光大证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
西南证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
注：注 ：基 金管 理人 负责 选择证 券经 营机 构， 选用 其交易 单元 供本 基金 证券 买卖专 用， 选择 标
准为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、本 报告 期内 ，本 基金 交 易单元 变更 情况 如下 ：
2015 年 3 月完 成托 管在 建 行租用 上海 证券 深 圳 390811 交 易单 元 华安中 证细 分地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年年 度报 告摘要
第 36 页共 36 页
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信建 投证 券
股份有 限公 司
11,271.30 100.00% - - - -
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
