华安德国30：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
华 安国际 龙头（DAX ）交易型 开放式 指数
证 券投资 基金联 接基金 更新的 招募说 明书摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招 商 银行 股 份有 限 公司
二〇一六 年 三 月
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
重要提 示
本基金 于 2014 年 4 月 2 日经中 国证 券监 督管 理委 员会 《 证监 许可 【2014 】347 号 》注
册，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 自 2014 年8 月12 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金为 华安 国际龙 头（DAX ）交易 型开 放式指 数证 券投资基 金的 联接基 金， 基金净 值
会因为 华 安国 际龙头 （DAX ）交易型 开放 式指数 证券 投资基金 净值 波动 等 因素 产生波动 ， 华
安国际 龙头 （DAX ） 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 主要跟 踪德 国市 场的 DAX 指数， 其投 资
的相关 风险 可能 直接 或间 接成为 本基 金的 风险 。 投 资者在 投资 本 基 金前 ， 应 全面了 解本 基金
的产品 特性， 理性 判断 市 场， 并 承担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 政治、 经 济、 社
会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 、 基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特 定风 险等 等。 本 基金 为华
安国际龙 头（DAX ） 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 的联接基 金， 主要通 过投 资华安国 际龙
头（DAX ）交易 型开 放式指 数证券投 资基 金紧密 跟踪 标的指数 的表 现。华 安国 际龙头（DAX）
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 为股 票型 指数 基金 ， 因此本 基金 的风 险与 收益 高于混 合型 基
金、债 券型 基金 与货 币市 场基金 。
本基金初 始募 集净值1 元。 在市场波 动因 素影响 下， 本基金净 值可 能低于 初始 面值， 本
基金投 资者 有可 能出 现亏 损。 因 分红 等行 为导 致基 金份额 净值 变化 ， 不 会改 变基金 的风 险收
益特征 ，不 会降 低基 金投 资风险 或提 高基 金投 资收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 者的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收益 。基金 管理 人提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负 ” 原则， 在作 出投资 决策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书所 载内容 截止 日 为2016 年2 月12 日， 有 关财 务数 据和 净值表 现截 止
日为2015 年12 月31 日。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 5
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 5
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 5
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 5
五、 基金的投资策略 ...................................................................................................................... 6
六、标的指数与业绩 比较 基准..................................................................................................... 10
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 10
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 11
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 14
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 15
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 19
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 23
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 25
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 27
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 38
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一、基 金的名称
本基金 名称 ： 华 安国 际龙 头（DAX ）交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 。
二、基 金的类型
本基金 类型 ： 本 基金 为 ETF 联接基金。运 作方 式为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定期 。
三、基 金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
四、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 境外 交易 的跟 踪同 一标 的指数 的公 募基 金、 德国 DAX 指数
成份股 及备 选成 份股 、 跟 踪德 国 DAX 指数 的股 指期 货等金 融衍 生品 、 固 定收 益类证 券 、 银 行
存款、 货币 市场 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会相 关规 定） 。
本基金 投资 于目 标 ETF 基 金的比 例不 低于 基金 资产 净值 的90% （ 已申 购但 尚未 确认的 目
标ETF 份 额可 计入 在内） ， 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 的，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
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可以相 应将 其纳 入本 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的比例 限制 的 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 相应 调整 投资 比例 限制 ， 不 需经 基金 份额 持有 人大会 审 议 。
五、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金， 目标 ETF 是采 用完 全复制 法实 现对 标的 指数 紧密跟 踪
的全被 动指 数基 金。
本基金 通过 把全 部或 接近 全 部的 基金 资产 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股和 备选成 份
股进行 被动 式指 数化 投资 ， 实 现对 业绩 比较基 准的 紧密跟 踪 ， 正 常情况 下 ， 本基金 投资 于目
标 ETF 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 90% ，日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过0.35% ，年 跟踪
误差不超 过 4% 。如 因指数 编制规则 调整 或其他 因素 导致跟踪 偏离 度和跟 踪误 差超过上 述范
围，基 金管 理人 将采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。
本基金 投资 于目 标 ETF 的 方式以 申购 和赎 回为 主 ， 但 在目 标ETF 二级 市场 流动 性较好 的
情况下 ， 为了 更好地 实现 本基金 的投 资目 标， 减小 与标的 指数 的跟 踪偏 离 度 和跟踪 误差 ， 也
可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF。 本基 金在 目 标 ETF 上市 前， 可通 过特 殊申购 的方 式 完
成对目 标ETF 的 建仓 。
为了更 好地 对外 币资 金进 行投资 管理 ， 本基 金还 可以 与目 标 ETF 或 其他QDII 基金 进 行
外汇互 换， 互换 价格 需遵 循公允 、合 理的 原则 以及 监管机 构的 相关 规定 。
（ 二） 投资 限制
1. 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为：
（1） 承销证 券；
（2） 违反规 定向 他人 贷款 或 提 供担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 购买不 动产 ；
（5） 购买房 地产 抵押 按揭 ；
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（6） 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
（7） 购买实 物商 品；
（8） 除应付 赎回 、交 易清 算等 临时用 途以 外， 借入 现金 ；
（9） 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
（10） 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
（11） 购买证 券用 于控 制或 影响 发行该 证券 的机 构或 其管 理层；
（12） 直接投 资与 实物 商品 相关 的衍生 品；
（13） 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 ；
（14） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 价格及 其他 不正 当的 证券 交易活 动；
（15） 当时有 效的 法律 法规 、 中 国证监 会及 《基 金合 同》 规 定禁止 从事 的其 他行 为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 ，不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。
2. 投资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 基金持 有同 一家 银行 的存 款不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 本款 所称 银行 应当
是中资商业银行在境外设 立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认 可的
信用评 级机 构评 级的 境外 银行， 但 在 基金 托管 账户 的存款 可以 不受 上述 限制 。
（2） 基金持有与中国证监会 签 署双边监管合作谅解备 忘 录国家或地区以外的其 他
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 10% ， 其中 持有
任一国 家或 地区 市场 的证 券资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
（3） 基金持 有非 流动 性资 产市 值不得 超过 基金 净值 的 10% 。 前项 非流动 性资 产是 指
法律或 《基 金合 同》 规定 的流通 受限 证券 以及 中国 证监会 认定 的其 他资 产。
（4） 基金持 有境 外基 金的 市值 合计不 得超 过基 金净 值 的10% 。 持 有货币 市场 基金 可
以不受 前述 限制 。
（5） 基金管理人管理的全部 基 金持有任何一只境外基 金 ，不得超过该境外基金 总
份额 的20 ％。
（6） 为应付赎回、交易清算 等 临时用途借入现金的比 例 不得超过基金资产净值 的
10%， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
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（7） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的其 他投 资限 制。
基 金 管 理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之 日 起 六个 月 内 使基 金 的 投 资 组 合比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 若基 金超 过上 述 （1）- （6） 项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施进 行调 整以符 合投 资比 例限 制要 求。
由于本 基金的 申购 赎回 和 目标 ETF 的 申购 赎回存 在 确认和 交收时 间上 的差 异 ，基金 规
模变动 可能 导致 基金 投资 比例在 短期 内不 符合 基金 合同的 约定 ， 此外 ， 因 证 券市场 波动 、 目
标 ETF 申购 、赎回 、交易 被暂停或 交收 延迟等 因素 也可能致 使基 金投资 不符 合基金合 同约
定的投 资比 例规 定， 对 于 上述情 形， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调整。 但因 目标
ETF 申 购、 赎回、 交易 被 暂停或 交收 延迟 致使 不能 在 10 个交 易日 内完 成调 整的， 基金 管理
人应当 在合 理时 间内 进行 调整。 法律 法规 另有 规定 时，从 其规 定。
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致 使本 款约 定的 投 资组合 限
制被修 改或 取消 的， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 本 基金 可相 应调整 投资 限制规 定 ， 不 需
经基金 份额 持有 人大 会审 议。
3. 金 融衍 生品 投资
基金投 资衍 生品 应当 仅限 于投资 组合 避险 或有 效管 理， 不得 用于 投机 或放 大 交易 ， 同 时
应当严 格遵 守下 列规 定：
（1） 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100 ％。
（2）基 金投 资期货 支付 的 初始保 证金、 投资 期权 支 付或收 取的期 权费 、投 资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3） 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
1） 所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信
用评级 机构 评级 。
2） 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价
值终止 交易 。
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20％。
（4）基 金 拟 投资衍 生品 ， 基金管 理人在 产品 募集 申 请中应 当向中 国证 监会 提 交基金 投
资衍生 品的 风险 管理 流程 、拟采 用的 组合 避险 、有 效管理 策略 。
（5） 基金 管理 人应 当在 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
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（6） 基金 不得 直接 投资 与 实物商 品相 关的 衍生 品 。
4. 关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1 ） 每 只境 外基 金投 资比 例不超 过本 基金 基金 资产 净值 的 20 ％ 。 本 基金 投资 境外伞 型
基金的 ，该 伞型 基金 应当 视为一 只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
5. 本 基金 可以 参与 证券 借 贷交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参 与交易 的对 手 方（中 资商业 银行 除外 ） 应当具 有中国 证监 会认 可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102％。
（3 ） 借 方应 当在交 易期 内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1） 现 金；
2） 存 款证 明；
3） 商 业票 据；
4） 政 府债 券；
5） 中资 商业 银行 或由 不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
（5）本 基金 有权在 任何 时 候终止 证券借 贷交 易并 在 正常市 场惯例 的合 理期 限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
6. 基 金可 以根 据正 常市 场 惯例参 与正 回购 交易 、 逆回 购交易 ， 并且 应当 遵守 下列 规定 ：
（1）所 有参 与正回 购交 易 的对 手 方（中 资商 业银 行 除外） 应当具 有中 国证 监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正 回购交 易， 应 当采取 市值计 价制 度对 卖 出收益 进行调 整以 确保 现 金不低 于
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已售出 证券 市值 的102 ％。 一旦买 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应 当在正 回购 交 易期内 及时向 本基 金支 付 售出证 券产生 的所 有股 息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆 回购交 易， 应 当对购 入证券 采取 市值 计 价制度 进行调 整以 确保 已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管 理人应 当对 基 金参与 证券正 回购 交易 、 逆回购 交易中 发生 的任 何 损失负 相
应责任 。
7. 基金 参与 证券 借贷交 易 、正回 购交易 ，所 有已 借 出而未 归还证 券总 市值 或 所有已 售
出而未回 购证 券总市 值均 不得超过 基金 总资产 的 50 ％。前项 比例 限制计 算， 基金因参 与证
券借贷 交易 、正 回购 交易 而持有 的担 保物 、现 金不 得计入 基金 总资 产。
六、 标 的指数与业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数为 德 国 DAX 指 数（DAX Index）。
本基金 的业绩 比较 基准 为 ：经人 民币汇 率调 整的 标 的指数 收益率 ×95% ＋人 民 币活期 存
款税后 利率 ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的 ， 相应更 换基 金名 称和 业绩 比较基 准 ， 并 在报 中国 证 监会备 案后
及时公 告 。 若 标的指 数变 更对基 金投 资无 实质 性影 响 （ 包括 但不 限于编 制机 构变更 、 指数 更
名等） ， 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 在取得 基金托 管人同 意后 报中国 证监会
备案并 及时 公告 。
七 、基 金的风险收益特征
本基金 属 于 ETF 联接基金 ，预期 风险 与预 期收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
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基金 。 本 基金 为股票 型指 数基金 ， 紧密 跟踪标 的指 数， 其风 险收 益特征 与标 的指数 所代 表 的
市场组 合的 风险 收益 特征 相似， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险 较高 、预 期收 益较高 的 品种 。
本 基金 为境 外证 券投 资的 基金， 主要 投资 德国 证券 市场上 市的 德国 企业 ， 需 要承担 汇率
风险 、 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资 风 险。
八 、基 金的投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 招商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年1月18日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年12月31日 。
2. 基金 投资 组合 报告
2.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 166,617,218.37 93.52
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
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4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,410,568.39 6.40
8 其他各 项资 产 132,896.73 0.07
9 合计 178,160,683.49 100.00
2.2 期 末投 资目 标基 金明 细（适 用于ETF 联接 基金 填 写）
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
1 DAX ETF 股票型
交易型 开
放式
（ETF ）
华安基 金
管理有 限
公司
166,617,218.37 95.06
2.3 报 告期 末在 各个 国家 （地区 ）证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.4 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
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2.6 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.10 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 DAX ETF 股票型
交易型 开
放式 （ETF ）
华安基 金
管理有 限
公司
166,617,218.37 95.06
2.11 投资 组合 报告 附注
2.10.1 本 报告 期内 ，本 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查
的，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
2.10.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的
股票。
2.11.3 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
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1 存出保 证金 4,733.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,721.36
5 应收申 购款 125,441.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 132,896.73
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历 史 各 时 间段 基 金份 额 净值 增 长 率 与同 期 业绩 比 较基 准 收 益 率比 较 （截 止 时间2015年
12 月31 日）
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
业绩比较基
准收益 率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
①－③ ②－④
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差② ④
2015 年1 月1 日
-2015 年 12 月
31 日
1.83% 1.44% 4.23% 1.55% -2.40% -0.11%
2014 年8 月12
日（基金成立
日）-2014 年12
月31 日
-1.60% 0.78% -3.22% 1.32% 1.62% -0.54%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 本基 金的管 理
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 在首 期支 付基金 管理 费前 ， 基 金管 理人应 向托 管人 出具 正式 函件指 定基 金管
理费的 收款 账户 。如 需要 变更收 款账 户， 基金 管理 人应提 前 10 个工 作日 向基 金托管 人出 具
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书面的 收款 账户 变更 通知 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 本基 金的托 管
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净 值 后剩 余部分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的 0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管 人从 基金 财产 中划 付， 如资产 余额 不足 支付 该开 户费用 ， 由 基金
管理人 于产 品成 立一 个月 后的 5 个工 作日 内进 行垫 付， 基金 托管 人不 承担 垫付 开户费 用 义 务 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 申 购费 率随 申购金 额的 增加 而递 减。 投资者 在一
天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M ， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
通过基 金管 理人 的直 销中 心 申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为500 元/ 笔。
本基金的 申购 费用由 基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产，主 要用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 ，具 体费 率如 下：
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持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率和赎 回费 率 或收 费
方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 按照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资者
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 ，并 进行 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失等 不列 入基 金费 用。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 除非 《基 金合同 》 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开基金 份额 持有
人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（五） 税收
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 或所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规
定履行 纳税 。
（六） 其他 费用
1 、基 金投 资目 标 ETF 的相 关费 用；
2 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清
算、登 记等 各项 费用 以及 为了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ） ；
3 、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
6 、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用；
7 、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用；
8 、 《基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 、律 师费 和税 务顾问 费；
9 、基 金的 资金 汇划 费用 和 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
10、 除 去基 金管 理人 和基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理 人 、 更 换基金 托管
人 及 基 金 资 产由 原 任 基 金托 管 人 转 移 至新 任 基 金 托管 人 以 及 由 于境 外 托 管 人更 换 导 致 基金
资产转 移所 引起 的费 用；
11、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 、 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等；
12、 为了 基金 利益 ， 除 去 基金管 理人 和基 金托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的
诉讼、 追索 费用 ；
13、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
上述费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定 ， 列 入或摊 入
当期基 金费 用。
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十一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
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朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大和 证券有 限责 任公司 董事长 ，现任 华安 基金管 理有限 公司董 事长 、法定 代表人 ，
党总支 书记 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中 心部 门总 经理 ， 上海 国际 集团 有限 公司 研究发 展总 部副 总经 理 （ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2015 年7 月起 任华 安基 金 管理有 限公 司总 经理 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记， 执行 董
事（法 定代 表人 ）、 总裁 、党委 书记 。
马名驹先 生， 工商管 理硕 士，高级 会计 师。历 任凤 凰股份有 限公 司副董 事长 、总经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华先 生， 大学学 历， 高级经济 师。 历任上 海市 审计局固 定资 产投资 科员 、副处长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生 学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总经 理、固 定收 益证券 总部总 经理、 固定 收益证 券总部 总监、 总裁 助理、 副总裁 ，
现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 总裁 。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教授 ，博士 生导 师，北 京市、 云南省 、吉 林省、 成都市 、武汉 市等 省市专 家顾问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ，《经 济界 》杂 志社 社长 、主编 。
吴伯庆先 生， 大学学 历， 一级律师 ，曾 被评为 上海 市优秀律 师与 上海市 十佳 法律顾问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
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21
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经 理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清女 士， 大专学 历， 会计师。 历任 上海新 亚（ 集团）股 份有 限公司 财务 部副经理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国 泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女士 ，研 究生学 历， 经济师。 历任 华安基 金管 理有限公 司监 察稽核 部高 级 监察员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
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朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大和 证券有 限责 任公司 董事长 ，现任 华安 基金管 理有限 公司董 事长 、法定 代表人 、
党总支 书记 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中 心部 门总 经理 ， 上海 国际 集团 有限 公司 研究发 展总 部副 总经 理 （ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2015 年7 月起 任 华 安基 金 管理有 限公 司总 经理 。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、 上 海华虹 （集团 ） 有 限公司 财务 部副 部长 （ 主 持工作） 、 上 海信虹 投资 管理有 限公 司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
徐 宜 宜 先 生， 管 理学 硕 士，CFA （ 国际 金 融分 析 师 ），FRM( 金融 风 险管 理 师 ），9 年证
券 、 基金 行 业从 业 经历 ，具 有 基金 从 业资 格 。曾 在美 国 道富 全 球投 资 管理 公司 担 任对 冲 基
金助理 、 量 化分 析师 和风 险管理 师等 职。2011 年1 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司被动 投资 部
从事海 外被 动投 资的 研究 工作。2011 年5月至2012 年12月担 任上 证龙 头企 业交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 及其 联接 基金的 基金 经理 职务 。2012 年3月 起同 时担 任华 安标 普全球 石油 指
数 证 券 投资 基 金（LOF ） 的基 金 经 理。2013 年7 月起 同时 担 任 华安 易 富黄 金交 易型 开 放 式证
券投资 基金 的基 金经 理 。2013 年8 月起 同时 担任 华安 易富黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 及华 安纳 斯达 克100 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。2013 年12 月起 同时 担任华 安中 证
细分地 产交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 的基 金经 理。2014 年8 月起 同时 担任 本基金 及其 联
接基金 的基 金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，股 票投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
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杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2015 年 12 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 318 人 （含香 港公 司 7 人 ）， 其 中 55.7%
具有硕士 及以 上学位 ，84% 以上具有 三年 证券业 或五 年金融业 从业 经历， 具有 丰富的实 际操
作经验 。 所 有上 述人 员在 最近三 年内 均未 受到 所在 单位及 有关 管理 部门 的处 罚。 公 司业 务由
投资与 研究 、营 销、 后台 支持等 三个 业务 板块 组成 。
十二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
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功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码： 3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截止,2015
年 9 月 30 日， 本集 团总 资 产 5.2223 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充足率 12.79%，权 重法
下资本 充足 率12.14%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2015 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截止 11 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金52 只， 新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 940.37 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高 ， 实 现托 管费 收入31.36 亿 元 ， 同 比增 长65.49%， 托管 资产 余额6.29 万 亿元 ， 同 比 增
长 86.96%。 作为公 益慈 善 基金的首 个独 立第三 方托 管人，成 功签 约“壹 基金 ”公益资 金托
管， 为 我国 公益 慈善 资金 监管、 信息 披露 进行 有益 探索， 该项 目荣 获 2012 中 国金融 品牌 「金
象奖」 “十 大公 益项 目” 奖 ；四度 蝉联 获《 财资 》 “ 中 国最佳 托管 专业 银行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
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东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份 有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2015 年11 月 30 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累计 托管 142 只开 放式 基金 及其它 托
管资产 ，托 管资 产 为62,901.90 亿元 人民 币。
十三、 境外托管人
（一） 基本 情况
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
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地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人 ：
Douglas A. Donahue (Managing Partner)
组织形 式： 合伙 制
存续期 间： 持续 经营
成立于1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （ “BBH ” ） 是 全 球领先 的托 管银 行之 一 。BBH 自1928
年起已经 开始 在美国 提供 托管服务 。1963 年，BBH开 始为客户 提供 全球托 管服 务，是首 批开
展全球 托管 业务 的美 国银 行之一 。 目 前全 球员 工约5 千人， 在全 球17 个国 家和 地区设 有 分支
机构。
BBH的 惠誉 长期 评级 为A+ ， 短期评 级为F1。
（二） 托管 业务 及主 要人 员情况
布朗 兄弟哈里 曼银行的 全球托 管业务隶 属于本行 的投资 者服务部 。在全球 范围内 ，该
部门 由本 行合伙 人Sean Pairceir 先生 领导。 在亚洲 ，该部门 由本行 合伙人Taylor Bodman
先生领导 。作 为一家 全球 化公司，BBH拥 有服 务全球 跨境投资 的专 长，其 全球 托管网络 覆盖
近一百 个市场 。截至2015 年6月30 日，托 管资产 规模 达到了4.2 万亿 美元 ，其中 约百分之 七
十是跨 境 投资 的资 产。 亚 洲是BBH 业 务增 长最 快的 地 区之一 。 我们 投身于 亚洲 市场 ， 迄 今已
逾 25 年 ， 亚 洲服 务 管 理 资产 近6 千 亿 美 元。 投 资 者 服务 部 是 公 司 最大 的 业 务 ，拥 有 近3800
名员工 。 我 们致 力为 客户 提供稳 定优 质的 服务 ， 并 根据客 户具 体需 求提 供定 制化的 全面 解决
方案， 真正 做到 “以 客户 为中心 ” 。
（三） 境外 托管 人的 职责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4、 按照 相关 合同 的约 定和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ， 开 设受 托资 产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托 管 人委 托 其履行 的职 责。
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十四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街 88 号 长安 国际 中心A 座706 室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
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（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 交 通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3)中 国银 行股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4)中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(6)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(7)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(9)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(10)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(11)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市翠 柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
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法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（12） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服 务电 话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（14） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号903-906 室
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法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（16） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
（17） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（18） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（19） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
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（20） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 世纪 商贸 广 场45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层（ 邮编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：021-96250500
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（23） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
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客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（24） 太平 洋证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（25） 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
（26） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号 东码 头园 区C 栋 2楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（27） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
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（28） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（29） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（30） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ：燕 斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（31） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（32） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
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传真号 码：020-89629011
（33） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（34） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴玉 明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（35） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深 圳市 福田 区华 强北 路赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址: 北 京市 西城 区金 融大街35号 国际 企业 大厦C 座9层
法定代 表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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客户服 务电 话:400-850-7771
网 址:https://t.jrj.com/
（37） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（2） 基金 管理 人可 根据 情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 31 －32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙睿
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：汪 棣、 周祎
十 五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 相关 内容 。
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
九、 基金 份额 的申 购
和赎回
更新了 赎回 最低 份额 限制 及最低 保留 份额 限制 。
十 七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十八、 境外 托管 人 更新了 境外 托管 人的 相关 信息 。
十九 、 相 关服 务机 构 更新 了 销售 机构 的相 关信 息。
二十二 、 对基 金持有
人 的服 务
电子直 销交 易服 务平 台交 易功能 更新 ，详 见 招 募说 明书 。
二十三 、 其他 应披 露
事项
增加本 部分 ， 披 露了 自2015 年8 月 12 日至 2016 年2 月 12 日 期间 本
基金的 公告 信息 ，详 见招 募说明 书。
华 安基 金管 理有 限公 司
二○ 一 六年 三 月 二十 八 日
