新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
新 华 趋势 领 航混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘 要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 六日新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经 全部独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代 表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 财务 材料 已经 审计 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华趋 势领 航混 合
基金主 代码 519158
交易代 码 519158
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 822,828,966.99 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
把握整 体市 场和 行业 中的 趋势机 会 ， 精 选具 有盈 利 增长趋 势以 及股 票价 格
趋势的 优质 上市 公司 进行 投资 ， 在 风险 可控 的前 提 下追求 基金 资产 净值 的
持续、 稳定 增长 。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 策略 ， 深 入分 析并 积极
跟踪驱 动股 票市 场、 债券 市场、 行业 板块、 公司 股 价形成 上升 趋势 的根 本
性因素 ， 通过 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 机会 ， 完 成本 基金 的大 类资
产配置 、行 业配 置、 债券 类属品 种配 置以 及投 资组 合的最 终构 建。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 收益 率 +20%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 预期风 险中 等预 期收 益
品种 ， 预 期风 险和 预期 收 益低于 股票 型基 金 ， 高 于 债券型 基金 和货 币市 场
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 齐岩 蒋松云 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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负责人
联系电 话 010-88423386 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年
2013 年 9 月 11 日 （基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 305,559,820.26 140,055,461.94 7,602,584.02
本期利 润 419,015,436.76 139,457,849.10 7,864,947.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6427 0.3082 0.1912
本期基 金份 额净 值增 长率 81.12% 30.96% 1.10%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8716 0.3086 0.0107
期末基 金资 产净 值 1,972,919,078.53 603,434,659.04 673,981,148.20
期末基 金份 额净 值 2.398 1.324 1.011
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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额，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 25.55% 1.47% 13.57% 1.34% 11.98% 0.13%
过去六 个月 -1.76% 2.62% -12.31% 2.14% 10.55% 0.48%
过去一 年 81.12% 2.38% 6.98% 1.99% 74.14% 0.39%
自基金 合同 生
效起至 今
139.80% 1.72% 44.21% 1.49% 95.59% 0.23%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 收益 率， 债券 投资部 分的 业绩 比
较基准 选择 上证 国债 指数 收益率 ， 复合 业绩 比较 基准 为 80%× 沪深 300 指 数收 益 率+20%× 上证 国债 指
数收益 率。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 9 月 11 日至 2015 年 12 月 31 日) 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：1 、本 基金 于 2013 年 9 月 11 日 基金 合同 生效 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注： 本 基金 于 2013 年 9 月 11 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 于 2013 年 9 月 11 日基金 合同 生效 ， 至 2015 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着三 十一 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金、 新华 钻 石品质 企业 混合 型证 券投 资基金 、 新 华行业 周期 轮 换混合 型证 券投 资基 金、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、 新华信 用增益债券型证券投资基 金、新华惠鑫分级债券型 证券投资基金、新华鑫
益灵活配置混合型证券投 资基金、新华阿里一号保 本混合型证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫 安保本一号混合型证券投 资基金、新华中证环保产 业指数分级证券投资基
金、 新华财 富 金 30 天理 财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华阿鑫 一号 保本 混合 型证 券投资 基金 、 新 华活 期
添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投资 基金、新华策略精型股票 型证券投资基金、新华
万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新华 稳健回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金、
新华战略新 兴产业灵活配 置混合型证券投资基金、 新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号
保本混 合型 证券 投资 基金 和新华 积极 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司总 经理 助
2013-09-11 - 20
经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券
投 资 咨 询 公 司 研 究 员 、 申 银 万 国
天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾 问 部
经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限 公 司 研新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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理兼投 资总
监、基 金管 理
部总监 、新 华
优选消 费混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华鑫 益灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
策略精 选股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华优 选分 红
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华稳 健
回报灵 活配 置
混合型 发起 式
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华战略 新兴 产
业灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理。
究 员 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部 经 理 、 北
方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 部
信 托 高 级 投 资 经 理 。 现 任 新 华 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理
兼 投 资 总 监 、 基 金 管 理 部 总 监 、
新 华 优 选 消 费 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 趋 势 领 航 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 策 略 精 选 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 稳 健 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 新 华 战 略 新 兴 产 业 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
栾江伟
本基金 基金 经
理助理 。
2015-04-2
7
2015-07-07 6
硕士研 究生 ，6 年证 券从 业经验 。
2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份 有 限 公 司 ， 历 任 新 华 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 研 究 部 行 业 分 析
师 、 新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 新 华 鑫 益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 助 理 、 新 华 优 选 消 费 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。
现 任 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 趋势 领航混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华趋势 领航混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理股 份有限 公司 公平 交易 管理 制度》 。 制 度的 范围 包括 境 内上市 股票 、 债 券的 一
级市场申购、二级市场交 易等所有投资管理活动， 同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行
等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如 有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 股份有 限公 司公 平交 易制 度》的 规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年整 体市 场呈 现 N 型 走势 ， 上 半年 市场 在流 动 性异常 宽裕 和资 金疯 狂加 杠杆的 情况 下 ， 股
指一路 上扬 ， 上证 综指 最 高突 破 5000 点 ， 年 内涨 幅 9.41% ， 而创 业板 涨幅 更大 ， 最 高突 破 4000 点，
年内涨 幅 84.4%, 估 值越 来 越高； 下半 年随 着场 外配 资清理 的开 始， 市场 又进 入了疯 狂去 杠杆 过程 ，
叠加股 指期 货空 头打 压， 资金仓 皇出 逃， 股市 迎来 大幅调 整， 后来， 为满 足 11 月底 SDR 通过 条件 ，
央行在 8 月下 旬放 松人 民 币中间 价浮 动区 间， 默许 人民币 适度 贬值 ，不 料却 引来人 民币 贬值 预期 加
剧， 导 致股 指再 次大 幅下 调，4 季 度在 十三 五规 划 政策利 好出 台刺 激以 及机 构看 好 2016 年 1 季 度春
季躁动行情 下，市场 迎来 了估值修复 过程。新 华趋 势领航基金 保持中性 仓位 ，年内涨 幅 84.6% ，取
得了较 好的 相对 和绝 对收 益。 股票配 置方 面， 以新 兴产业 为主 ， 兼 顾转 型个 股和大 金融 等防 御板 块，
配置更加均衡，重点配置 计算机、非银金融、纺织 服装、医药生物、机械设 备、银行、汽车、化工
等板块 。2016 年预 计保 持 中性仓 位， 均衡 配置 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.398 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 81.12%，同
期比较 基准 的增 长率 为 6.98%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2016 年经 济仍 将弱 而 不破 ， 上有 压力 ， 下 有底 线。 上半年 随着 房地 产市 场的回 暖和 供给 侧
改革的进行，经济数据有 望逐步好转，但需要密切 关注房价走势和房地产政 策，如果房价整体涨幅
过快，叠加大宗商品价格 反弹和相对偏松的货币环 境，则下半年可能出现通 胀可能，如此，则反过
来对货 币政 策带 来压 力。 预计 2016 年货 币政 策继 续 维持中 性， 货币 刺激 的边 际效应 下降 ， 由 于美 联
储加息预期和人民币贬值 压力，上半年降息压力很 大，降息可能性很小，下 半年随着美联储加息落
地，国内有降息可能，降 准空间大于降息，可能有 几次降准，但主要还是为 了对冲外汇占款下滑。
财政政 策有 望继 续发 力， 赤字率 继续 上升 ， 可 能有 结构性 减税 政策 出台 。 但 2016 年 预计 市场 流动 性
远不如 2015 年， 股市 资金 整体宽 松程 度远 不如 2015 年，除 了大 宗商 品和 地产 分流股 市资 金外 ， 注
册制、 新三 板、 战 略新 兴 板推出 预期 都会 分流 场内 资金， 加上 赚钱 难度 大， 整体 A 股市 场资 金可能
是个减 量市 场。 房价 大涨 值得担 忧， 一旦 涨幅 过大 后房价 反转 ，对 实体 经济 也会造 成较 大损 害。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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2016 年上 半年 稳增 长的 重 要性提 升， 一方 面要 进行 供给侧 改革 以去 产能 、 去 库存， 另一 方面 还
要适当刺激需求，供给侧 改革热度高于改革和创新 ，所以周期性板块的涨价 值得重视， 股票有反复
炒作机 会， 一旦 价格 反弹 超预期 ，股 价也 可能 走出 大行情 。相 反， 过去 3 年 热炒的 创业 板可 能由 于
外延扩张和内生增长减速 导致业绩增速逐步下滑， 加上估值压力，机构配置 过高、机构审美疲劳，
调整压 力大 。
2016 年股 市预 计调 整压 力 大， 尤 其是 创业 板调 整压 力更大 。 由 于市 场相 对弱 势， 之 前市 场热 炒
的主题 投资 都已 经反 复炒 作很多 次， 新主 题越 来越 少， 主题投 资 在 2016 年 的 重要性 大幅 下降 ， 寻 找
真成长、估值低、趋势向 上的板块和个股变得更为 重要。长期看，新兴产业 部分股票在经历估值调
整后，会重新具备配置价 值，目前看，估值仍然有 调整空间； 长期看，新兴 产业竞争力仍然是中国
的核心 竞争 力， 现代 服务 业和高 端消 费长 期成 长机 会突出 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息； 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值 偏 差。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 趋势 领航 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定， 不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华趋势领 航混合型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 股份有限公司在新
华趋势领航混合型证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 趋 势 领 航 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
中国工 商银 行资 产托 管部
2016 年 3 月 18 日
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）审计， 注册会计师
张伟
胡慰签 字出 具了瑞 华审 字[2016]01360036 号 标准 无 保留意 见的 审计报 告。 投 资者可 通过 年度报 告正
文查看 审计 报告 全文 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 389,261,765.53 83,409,200.84
结算备 付金 5,199,861.45 4,521,767.84
存出保 证金 805,710.12 440,751.64
交易性 金融 资产 1,620,877,440.20 491,973,069.03
其中： 股票 投资 1,620,877,440.20 491,973,069.03
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 29,385,589.46
应收利 息 59,135.58 19,035.18
应收股 利 - -
应收申 购款 32,969,731.95 67,103.37
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,049,173,644.83 609,816,517.36
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 56,244,799.94 -
应付赎 回款 11,149,772.86 2,288,075.78
应付管 理人 报酬 2,443,927.20 805,821.35
应付托 管费 407,321.22 134,303.57
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,523,739.15 2,688,716.56
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 485,005.93 464,941.06
负债合计 76,254,566.30 6,381,858.32
所有者权益： - -
实收基 金 822,828,966.99 455,739,829.77
未分配 利润 1,150,090,111.54 147,694,829.27
所有者权益合计 1,972,919,078.53 603,434,659.04
负债和所有者权益总 计 2,049,173,644.83 609,816,517.36
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 2.398 元, 基金 份额 总 额 822,828,966.99 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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一、收入 452,687,683.68 156,674,378.72
1.利息 收入 2,333,729.58 1,475,436.97
其中： 存款 利息 收入 2,333,729.58 722,853.82
债券利 息收 入 - 176,486.57
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 576,096.58
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 328,674,482.31 153,722,273.02
其中： 股票 投资 收益 321,825,951.21 151,008,171.85
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -161,503.02
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,848,531.10 2,875,604.19
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
113,455,616.50 -597,612.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 8,223,855.29 2,074,281.57
减：二、费用 33,672,246.92 17,216,529.62
1．管 理人 报酬 20,340,312.24 7,701,990.50
2．托 管费 3,390,052.06 1,283,665.12
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,457,820.49 7,755,512.75
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 484,062.13 475,361.25
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 419,015,436.76 139,457,849.10
减：所 得税 费用 - - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 419,015,436.76 139,457,849.10
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 419,015,436.76 419,015,436.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
367,089,137.22 583,379,845.51 950,468,982.73
其中：1.基 金申 购款 1,134,155,024.62 1,470,972,346.02 2,605,127,370.64
2.基金 赎回 款 -767,065,887.40 -887,592,500.51 -1,654,658,387.91
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
822,828,966.99 1,150,090,111.54 1,972,919,078.53
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 666,610,344.29 7,370,803.91 673,981,148.20 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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金净值 ）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 139,457,849.10 139,457,849.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-210,870,514.52 866,176.26 -210,004,338.26
其中：1.基 金申 购款 623,957,057.70 101,633,629.50 725,590,687.20
2.基金 赎回 款 -834,827,572.22 -100,767,453.24 -935,595,025.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2013]905 号文 件 “ 关于 核准 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 ”,
由新华 基金 管理 股份 有限 公司作 为发 起人 ， 于 2013 年 8 月 12 日至 9 月 6 日向 社会公 开募 集， 首 次
募集资 金总 额 757,627,065.19 元， 其中 募集 净认 购资 金金额 757,319,667.23 元 ，募集 资金 产生 利息
307,397.96 元 ，并 经瑞 华 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 瑞华 验字[2013] 第 404A0011 号验 资报 告予
以验证 。2013 年 9 月 11 日办理 基金 备案 手续 ，基 金合同 正式 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 证券 投
资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司，基金 托管人为中国工商银行
股份有 限公 司。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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根据《新华趋势领航混合 型证券投资基金招募说明 书》及《新华趋势领航混 合型证券投资基金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的
股票 （包 括中 小板 、 创业 板以及 其它 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 资产支 持证 券 、 权 证及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会 的相关 规定 ） 。 本 基金 股
票投资 占基 金资 产的 比例 范围 为 60 —95% ， 债券 投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0—40% ， 资产 支持 证
券投资 占基 金资 产净 值的 比例范 围 为 0—20% ， 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例 范围 为 0 —3% ， 现 金
或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 自 2015 年 8 月 4 日 起基金 类别 变更 为混 合型 基金， 基金 合同 部分 条款 相应修 订。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2015 年 3 月 25 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华趋势 领航混 合型证券投资基金基金合 同》和中国证券监督管
理委员 会发 布的 关于 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 进行确 认、 计量 和编 制财 务报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的 会计估 计与最近一期年度报告相 不一致，所采用的会计政 策与最近一期年度
报告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
7.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2005]103 号文 《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题
的通知 》 的 规定, 股权 分置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让， 暂
免征收 印花 税。
2 、营 业税 、企 业所 得 税
根 据财 政部 、国家 税 务总局 财税[2004]78 号文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》的 规
定,自 2004 年 1 月 1 日 起 ，对证 券投 资基 金管 理人 运用基 金买 卖股 票、 债券 的价差 收入 ，继 续免 征
营业税 和企 业所 得税 。
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2005]103 号文 《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题
的通知 》 的 规定, 股权 分置 改革过 程中 非流 通股 股东 通过对 价方 式向 流通 股股 东支付 的股 份、 现金 等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税。
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2008]1 号 文 《 关于企 业所 得税 若干 优惠 政策的 通知 》 的 规
定，对证券投资基金从证 券市场中取得的收入，包 括买卖股票、债券的差价 收入，股权的股息、红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
3 、个 人所 得税
根 据财 政部 、国家 税 务总局 财税[1998]55 号文 《关于 证券 投资基 金有 关 税收问 题的 通知 》
的规定,对 投资 者从 基金 分 配中获 得的 股票 的股 息 、 红 利收入 以及 企业 债券 的利 息收入, 由 上市 公司 及
债券发 行企 业在 向其 派发 股息、 红利 收入 和利 息收 入时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 ，基 金向 个人 投新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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资者分 配股 息、 红利 、利 息时， 不 再 代扣 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2005]107 号 文 《关 于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》
的规定 ， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 按 照财 税[2005]102
号文规 定， 扣缴 义务 人在 代扣代 缴个 人所 得税 时， 减按 50 ％ 计算 应纳 税所 得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》 的规 定, 股权 分置 改革 过程中 非流 通股 股东 通过 对价方 式向 流通 股股 东支 付的股 份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 。
根 据财 政部 、国家 税 务总局 、证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人所得税政策有关问 题的通知》的规定，个人 从公开发行和转让市场取 得的上市公司股票，持
股期限 在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限 在 1 个月
以上至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，暂减 按 50% 计入 应纳 税 所得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计入
应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局、证 监会 财税 [2015] 101 号文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个 人
所得税政策有关问题的通 知》的规定，个人从公开 发行和转让市场取得的上 市公司股票，持股期限
超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。 上市公 司派 发股 息红 利时 ，对个 人持 股 1 年以 内
（含 1 年） 的， 上市 公司 暂不扣 缴个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的控 股子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 846,374,729.97 12.34% 1,184,422,113.52 21.69%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 618,866.76 10.89% 615,991.04 11.15%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 841,413.90 18.95% 148,812.52 5.53%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 37 页
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 20,340,312.24 7,701,990.50
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,795,283.36 1,805,933.36
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提确 认。 计算公 式为 ：每
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值× （1.5%÷ 当年 天数）
2 、本 报告 期列 示的 支 付销售 机构 的客 户维 护费 为本期 计提 金额 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,390,052.06 1,283,665.12
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 2.5 ‰ 的 年 费率逐 日计 提确 认。 计算 公式为 ：
每日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× （2. 5‰÷ 当 年天数 ）
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 37 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 389,261,765.53 2,277,892.97 83,409,200.84 635,870.66
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60045
2
涪陵电
力
2015-12
-30
重大事
项重组
32.89
2016-0
3-10
29.60 50,000.00 1,469,862.00 1,644,500.00 -
60060
3
*ST 兴
业
2015-09
-11
重大事
项不确
定
12.32
2016-0
1-14
13.55 486,300.00 11,963,326.65 5,991,216.00 -
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
重大事
项重组
10.90
2016-0
3-04
9.81 275,000.00 2,602,784.00 2,997,500.00 -
00211
2
三变科
技
2015-07
-21
重大事
项重组
19.16 - -
1,176,923.0
0
14,099,968.42
22,549,844.6
8
-
30003
6
超图软
件
2015-10
-30
拟披露
重大事
项
39.01
2016-0
1-15
35.11 329,192.00 11,026,961.46
12,841,779.9
2
-
60099
5
文山电
力
2015-09
-23
重大事
项重组
9.22
2016-0
1-08
10.14 400,000.00 2,999,493.92 3,688,000.00 -
30011
6
坚瑞消
防
2015-12
-29
拟披露
重大事
项
11.45
2016-0
3-22-
12.60- 500,000.00 4,876,329.50 5,725,000.00 -
30033
1
苏大维
格
2015-11
-16
拟披露
重大事
项
25.69 - - 200,000.00 4,815,000.00 5,138,000.00 -
60046
9
风神股
份
2015-12
-28
拟披露
重大事
项
17.19 - - 225,000.00 4,928,782.38 3,867,750.00 -
00082
9
天音控
股
2015-11
-09
重大事
项重组
12.22 - - 100,000.00 1,475,341.10 1,222,000.00 - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 37 页
30010
4
乐视网
2015-12
-07
重大事
项重组
58.80 - - 100,000.00 5,227,244.00 5,880,000.00 -
30030
6
远方光
电
2015-11
-03
重大事
项停牌
18.67
2016-0
2-24
20.54 170,000.00 3,739,221.40 3,173,900.00 -
60058
4
长电科
技
2015-11
-30
重大事
项停牌
22.02 - - 250,000.00 3,522,500.00 5,505,000.00 -
60015
5
宝硕股
份
2015-03
-09
重大事
项停牌
14.98
2016-0
1-27
13.48 203,800.00 2,073,215.94 3,052,924.00 -
60038
9
江山股
份
2015-12
-28
重大事
项停牌
26.49 - - 395,000.00 12,914,067.20
10,463,550.0
0
-
60045
5
博通股
份
2015-10
-23
重大事
项停牌
57.40
2016-0
2-23
43.23 159,700.00 4,388,606.64 9,166,780.00 -
60069
9
均胜电
子
2015-11
-04
重大事
项停牌
31.25
2016-0
3-10
- 60,000.00 1,857,750.00 1,875,000.00 -
00214
3
印纪传
媒
2015-12
-09
拟披露
重大事
项
40.55
2016-0
1-05
36.50 25,000.00 535,633.00 1,013,750.00 -
30005
4
鼎龙股
份
2015-11
-23
重大事
项停牌
24.66
2016-0
3-14
24.66 250,000.00 6,826,995.00 6,165,000.00 -
30008
8
长信科
技
2015-12
-14
重大事
项停牌
14.03
2016-0
2-29
12.63 775,000.00 10,691,447.92
10,873,250.0
0
-
7.4.9.2 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.2.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 银行间 市场 债券 正回 购。
7.4.9.2.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,620,877,440.20 79.10
其中： 股票 1,620,877,440.20 79.10
2 固定收 益投 资 - - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 37 页
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 394,461,626.98 19.25
7 其他各 项资 产 33,834,577.65 1.65
8 合计 2,049,173,644.83 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,321,000.00 0.07
B 采矿业
22,349,715.36 1.13
C 制造业 801,481,788.21 40.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
62,085,100.00 3.15
E 建筑业 12,399,436.00 0.63
F 批发和 零售 业
64,928,516.00 3.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
23,102,211.06 1.17
H 住宿和 餐饮 业
13,881,000.00 0.70
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
197,599,866.92 10.02
J 金融业
262,121,330.65 13.29
K 房地产 业
114,195,564.00 5.79
L 租赁和 商务 服务 业
4,750,000.00 0.24
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 37 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,468,500.00 0.23
S 综合
36,193,412.00 1.83
合计 1,620,877,440.20 82.16
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601211 国泰君 安 1,606,000 38,383,400.00 1.95
2 000779 三毛派 神 1,167,000 33,983,040.00 1.72
3 600422 昆药集 团 800,900 31,891,838.00 1.62
4 300130 新国都 825,000 30,747,750.00 1.56
5 601688 华泰证 券 1,500,000 29,580,000.00 1.50
6 600079 人福医 药 1,250,000 27,825,000.00 1.41
7 601009 南京银 行 1,500,000 26,550,000.00 1.35
8 600266 北京城 建 1,806,600 26,448,624.00 1.34
9 600476 湘邮科 技 654,300 25,681,275.00 1.30
10 600992 贵绳股 份 1,400,500 22,562,055.00 1.14
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读刊 登于http://www.ncfund.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 88,182,181.73 14.61
2 601211 国泰君 安 84,043,153.11 13.93
3 000001 平安银 行 75,236,816.71 12.47 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 37 页
4 600422 昆药集 团 68,335,657.03 11.32
5 000002 万
科Ａ 65,969,297.18 10.93
6 600028 中国石 化 61,246,508.46 10.15
7 601998 中信银 行 48,615,284.62 8.06
8 601601 中国太 保 47,211,841.73 7.82
9 601688 华泰证 券 46,568,160.19 7.72
10 601009 南京银 行 46,489,391.99 7.70
11 600036 招商银 行 46,225,068.73 7.66
12 600000 浦发银 行 44,800,387.39 7.42
13 600570 恒生电 子 40,632,036.42 6.73
14 601318 中国平 安 39,593,970.20 6.56
15 300059 东方财 富 38,426,120.20 6.37
16 002073 软控股 份 37,293,382.10 6.18
17 600213 亚星客 车 33,870,996.30 5.61
18 002142 宁波银 行 33,564,880.53 5.56
19 600958 东方证 券 31,711,800.14 5.26
20 300130 新国都 30,815,929.70 5.11
21 600266 北京城 建 29,598,023.80 4.90
22 600048 保利地 产 29,313,927.71 4.86
23 600270 外运发 展 28,480,032.01 4.72
24 600654 中安消 27,521,105.70 4.56
25 000776 广发证 券 27,481,390.45 4.55
26 601555 东吴证 券 26,915,479.03 4.46
27 000400 许继电 气 26,272,972.27 4.35
28 601336 新华保 险 26,192,658.80 4.34
29 002736 国信证 券 26,015,906.42 4.31
30 600400 红豆股 份 25,394,694.59 4.21
31 300220 金运激 光 24,735,640.92 4.10
32 000581 威孚高 科 23,968,637.63 3.97
33 300105 龙源技 术 23,849,492.46 3.95
34 300367 东方网 力 23,586,992.97 3.91
35 000523 广州浪 奇 22,328,367.93 3.70
36 002368 太极股 份 21,498,111.46 3.56
37 300340 科恒股 份 21,300,263.54 3.53
38 002708 光洋股 份 21,227,411.53 3.52
39 600992 贵绳股 份 20,985,719.00 3.48
40 000779 三毛派 神 20,856,231.31 3.46
41 000532 力合股 份 19,798,349.09 3.28
42 600287 江苏舜 天 19,796,015.36 3.28
43 600215 长春经 开 19,646,521.98 3.26
44 002609 捷顺科 技 19,629,812.18 3.25
45 600079 人福医 药 19,615,908.90 3.25
46 600015 华夏银 行 19,437,896.66 3.22
47 300036 超图软 件 19,423,728.31 3.22 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 37 页
48 000524 岭南控 股 19,086,700.10 3.16
49 600278 东方创 业 18,875,799.02 3.13
50 000069 华侨城 Ａ 18,864,369.50 3.13
51 300027 华谊兄 弟 18,169,900.00 3.01
52 600302 标准股 份 17,392,930.73 2.88
53 600389 江山股 份 16,462,532.69 2.73
54 600476 湘邮科 技 16,405,397.50 2.72
55 600883 博闻科 技 16,235,266.96 2.69
56 603766 隆鑫通 用 16,115,472.77 2.67
57 000728 国元证 券 16,110,503.00 2.67
58 600886 国投电 力 15,641,868.00 2.59
59 002657 中科金 财 15,588,941.15 2.58
60 000918 嘉凯城 15,273,928.48 2.53
61 600588 用友网 络 15,175,469.40 2.51
62 300304 云意电 气 14,801,618.50 2.45
63 600536 中国软 件 14,785,002.00 2.45
64 600837 海通证 券 14,535,271.00 2.41
65 300062 中能电 气 14,434,498.64 2.39
66 300379 东方通 14,256,795.12 2.36
67 600406 国电南 瑞 14,202,270.18 2.35
68 000024 招商地 产 14,054,823.30 2.33
69 600128 弘业股 份 13,912,594.61 2.31
70 601288 农业银 行 13,835,000.00 2.29
71 000014 沙河股 份 13,600,387.00 2.25
72 002153 石基信 息 13,333,377.70 2.21
73 300213 佳讯飞 鸿 13,267,924.98 2.20
74 600325 华发股 份 12,968,998.76 2.15
75 000537 广宇发 展 12,699,821.00 2.10
76 000720 新能泰 山 12,606,926.06 2.09
77 002347 泰尔重 工 12,305,263.00 2.04
78 600058 五矿发 展 12,294,003.19 2.04
79 002245 澳洋顺 昌 12,272,617.00 2.03
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 74,936,150.09 12.42
2 000002 万
科Ａ 69,890,631.56 11.58 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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3 000001 平安银 行 61,794,479.34 10.24
4 600000 浦发银 行 49,480,546.80 8.20
5 601211 国泰君 安 47,628,912.64 7.89
6 600036 招商银 行 44,279,863.33 7.34
7 600422 昆药集 团 38,472,522.81 6.38
8 600287 江苏舜 天 37,228,461.90 6.17
9 600400 红豆股 份 35,529,875.50 5.89
10 600028 中国石 化 35,029,682.00 5.81
11 600486 扬农化 工 34,997,760.85 5.80
12 000628 高新发 展 34,987,991.22 5.80
13 600455 博通股 份 33,761,685.90 5.59
14 601601 中国太 保 33,127,281.27 5.49
15 600570 恒生电 子 32,893,060.40 5.45
16 601318 中国平 安 31,700,064.88 5.25
17 600048 保利地 产 31,587,485.28 5.23
18 300059 东方财 富 31,248,406.54 5.18
19 300339 润和软 件 30,351,213.00 5.03
20 002073 软控股 份 30,144,667.59 5.00
21 600128 弘业股 份 29,275,582.72 4.85
22 300036 超图软 件 28,106,028.12 4.66
23 601998 中信银 行 26,633,008.25 4.41
24 000950 建峰化 工 26,319,139.22 4.36
25 002708 光洋股 份 25,280,895.89 4.19
26 300367 东方网 力 25,123,332.31 4.16
27 600958 东方证 券 24,642,764.48 4.08
28 002112 三变科 技 24,068,714.32 3.99
29 600029 南方航 空 24,041,425.04 3.98
30 002736 国信证 券 23,820,889.00 3.95
31 002066 瑞泰科 技 23,567,304.63 3.91
32 600654 中安消 21,904,860.13 3.63
33 600476 湘邮科 技 20,983,691.00 3.48
34 601688 华泰证 券 20,780,378.84 3.44
35 600302 标准股 份 20,525,715.00 3.40
36 601009 南京银 行 20,371,674.30 3.38
37 601555 东吴证 券 20,307,044.28 3.37
38 000880 潍柴重 机 19,767,498.06 3.28
39 600015 华夏银 行 19,019,727.18 3.15
40 000728 国元证 券 18,094,067.90 3.00
41 601336 新华保 险 18,045,902.00 2.99
42 000776 广发证 券 17,999,749.05 2.98
43 300220 金运激 光 17,916,568.60 2.97
44 300105 龙源技 术 17,528,321.68 2.90
45 002077 大港股 份 17,075,233.76 2.83
46 002188 巴士在 线 17,073,495.00 2.83 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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47 600129 太极集 团 17,044,699.00 2.82
48 000014 沙河股 份 17,024,113.57 2.82
49 600250 南纺股 份 16,981,250.92 2.81
50 000554 泰山石 油 16,972,632.02 2.81
51 300031 宝通科 技 16,967,377.36 2.81
52 002657 中科金 财 16,605,421.00 2.75
53 002142 宁波银 行 16,577,491.40 2.75
54 600837 海通证 券 16,044,542.00 2.66
55 600058 五矿发 展 15,574,192.02 2.58
56 000024 招商地 产 15,060,488.00 2.50
57 002609 捷顺科 技 14,936,393.76 2.48
58 000605 渤海股 份 14,923,015.44 2.47
59 002331 皖通科 技 14,906,935.80 2.47
60 000069 华侨城 Ａ 14,730,460.20 2.44
61 300340 科恒股 份 14,422,763.00 2.39
62 000524 岭南控 股 14,388,504.58 2.38
63 600406 国电南 瑞 14,357,340.22 2.38
64 300027 华谊兄 弟 14,166,083.43 2.35
65 000581 威孚高 科 13,630,861.81 2.26
66 000523 广州浪 奇 13,475,778.70 2.23
67 300020 银江股 份 13,220,851.89 2.19
68 600643 爱建集 团 13,102,712.69 2.17
69 601288 农业银 行 13,085,000.00 2.17
70 300188 美亚柏 科 13,036,205.23 2.16
71 601600 中国铝 业 12,765,034.58 2.12
72 000537 广宇发 展 12,558,124.00 2.08
73 600360 华微电 子 12,529,984.54 2.08
74 600270 外运发 展 12,390,369.15 2.05
75 601788 光大证 券 12,368,084.00 2.05
76 000720 新能泰 山 12,301,168.64 2.04
77 600352 浙江龙 盛 12,301,017.79 2.04
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,777,571,178.59
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,083,948,375.13
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期末 本基金 投资的前十名证券没有被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金
805,710.12
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
59,135.58
5 应收申 购款
32,969,731.95
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
33,834,577.65
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 未持 有处 于转 股的可 转换 债。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
期末前 十名 股票 中不 存在 流通受 限股 票。
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
10,178
80,843.88 559,857,492.27 68.04% 262,971,474.72 31.96% 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 161,985.55 0.02%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 9 月 11 日) 基 金份 额总 额 757,627,065.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 455,739,829.77
本报告 期基 金总 申购 份额 1,134,155,024.62
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 767,065,887.40
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 822,828,966.99
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
2015 年 11 月 30 日 ，沈 健 先生、 林艳 芳女 士担 任基 金管理 人副 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。 报告 年度 应支付 给其 报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2013 年至 2015 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 3 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国元证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
海通证 券 1 999,393,409.72 14.57% 920,809.29 16.20% -
华泰证 券 1 930,359,535.64 13.56% 668,687.31 11.76% -
恒泰证 券 2 846,374,729.97 12.34% 618,866.76 10.89% -
安信证 券 1 676,545,506.64 9.86% 624,493.50 10.99% -
西南证 券 1 545,085,675.68 7.94% 390,690.63 6.87% -
中信证 券 1 528,301,825.40 7.70% 484,153.78 8.52% -
方正证 券 1 507,396,179.60 7.39% 361,365.98 6.36% -
国信证 券 1 481,114,630.27 7.01% 441,819.52 7.77% -
广发证 券 1 405,096,757.78 5.90% 372,359.73 6.55% -
长江证 券 1 330,895,382.87 4.82% 305,360.52 5.37% -
招商证 券 1 233,737,057.76 3.41% 216,628.50 3.81% -
宏源证 券 1 153,002,702.42 2.23% 108,693.12 1.91% -
华安证 券 1 92,127,473.30 1.34% 65,447.11 1.15% -
宏信证 券 1 83,888,338.80 1.22% 60,773.71 1.07% -
民族证 券 1 48,086,698.00 0.70% 43,778.09 0.77% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ， 本基金 报告 期内 共租 用 20 个交易 席位 ， 其中 报告 期 内新 增 4 个 交易 席位 。新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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新增席 位为 ：华 安证 券上 海交易 所席 位、 湘财 证券 上海交 易所 席位 、华 泰证 券深圳 交易 所席 位及 宏
源证券 深圳 交易 所席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年三月二十 六日
