招 商 全 球 资源 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月26 日
招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的招募说 明书及其 更 新。 本年度报 告摘要摘 自 年度报告正文 ，投资者 欲 了解详细内 容，应阅
读年度 报告 正文 。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2015
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 招商全 球资 源股 票(QDII)
基金主 代码 217015
交易代 码 217015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 3 月 25 日
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 44,985,306.92 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2
基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金 在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投
资 ， 通过 积极 主动 的资 产配 置 和组 合管 理， 追求 有效
风险控 制下 的长 期资 本增 值。
投资策 略 本基金 将投 资分 为两 类： 核心投 资和 机会 投资 。 其 中，
核 心 投资 指投 资于 股东 价值 呈 现持 续增 长趋 势的 上市
公 司 ；机 会投 资指 投资 于未 来 具有 股东 价值 改善 潜力
的上市 公司 ， 且 这些 公司 未来股 东价 值提 升空 间较 大。
本 基 金通 过“ 自下 而上 ”和 “ 自上 而下 ”的 分析 方法
以 及 数量 测算 的综 合运 用， 筛 选出 那些 股东 价值 或股
东 价 值增 长潜 力被 错误 判断 ， 且这 种误 判反 映于 股价
的股票 。
业绩比 较基 准 25%× 摩根斯坦利世界能源 指数（MSCI World Energy
Index）＋ 75 %× 摩根 斯坦 利世界 材料 指数 （MSCI World
Material Index ）
风险收 益特 征 本 基 金 为 主 动 管 理 的 全 球 配 置 型 股 票 基 金, 主 要 投 资
方 向 为能 源和 材料 等资 源相 关 行业 ，属 于具 有较 高风
险 和 较高 收益 预期 的证 券投 资 基金 品种 ，本 基金 力争
在 严 格控 制风 险的 前提 下为 投 资人 谋求 资本 的长 期增
值。
2.3
基 金管 理人 和基金 托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 招商基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 潘西里 洪渊
联系电 话 0755－83196666 010-66105799
电子邮 箱 cmf@cmfchina.com custody@icbc.com.cn 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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客户服 务电话
400-887-9555 95588
传真 0755－83196475 010-66105798
2.4
境 外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 - Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited
中文 - 渣打银 行( 香港) 有限 公司
注册地 址 - 香港德 辅道 中4-4A 号渣 打 银行大 厦
办公地 址 - 香港德 辅道 中4-4A 号渣 打 银行大 厦
邮政编 码 - -
2.5 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.cmfchina.com
基金年 度报 告备 置地 点 （1） 招商 基金 管理 有限 公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
地址： 中国 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 -2,960,575.19 1,377,142.22 -15,215,243.75
本期利 润 -648,875.99 -6,455,890.38 28,871.25
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0124 -0.0705 0.0002
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.28% -8.59% 1.79%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1600 -0.1171 -0.0993
期末基 金资 产净 值 38,408,672.06 60,218,768.29 107,314,547.34
期末基 金份 额净 值 0.854 0.883 0.966
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字； 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3 、期 末可 供分 配利 润等 于 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.38% 1.15% 4.88% 1.75% 3.50% -0.60%
过去六 个月 -5.32% 1.24% -12.47% 1.56% 7.15% -0.32%
过去一 年 -3.28% 1.07% -14.10% 1.29% 10.82% -0.22%
过去三 年 -10.01% 0.85% -20.06% 0.99% 10.05% -0.14%
过去五 年 -29.94% 0.97% -32.60% 1.22% 2.66% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
-14.60% 0.94% -23.00% 1.26% 8.40% -0.32%
注：1 、业绩比较基准 ＝ 25 %× 摩根斯坦利世 界能源指 数（MSCI World Energy Index ）＋7 5%× 摩
根斯坦 利世 界材 料指 数（MSCI World Material Index ）,业 绩比 较基 准在 每个 交 易日实 现再 平衡 ；
2 、同 期业 绩比 较基 准 以人民 币计 价。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：根据本基 金合同投 资 范围的规定， 本基金投 资 于股票等权益 类证券的 比 例不低于基 金资产的
60％。 本基 金的 建仓 期 为 2010 年3 月25 日至 2010 年 9 月 24 日 ，建 仓期 结束 时各相 关比 例均 符
合基金 合同 规定 的要 求。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本 基金 过去 三年 未进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
招商基 金管 理有 限公 司 于2002 年12 月 27 日 经中 国 证监会 （2002 ）100 号文 批 准设立 。 目 前，
公司注 册资 本金 为 2.1 亿 元人民 币 ， 其中 ， 招 商银 行股份 有限 公司 持有 公司 全部股 权 的 55%，招
商证券 股份 有限 公司 持有 公司全 部股 权 的45% 。
截至2015 年12 月 31 日 ， 本基金 管理 人共 管 理63 只 共同基 金， 具体 如下 ： 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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基金名称 基金类型 基金成立日
招商安泰偏股混合型证券投资基金 混合型基金 2003-04-28
招商安泰平衡型证券投资基金 混合型基金 2003-04-28
招商安泰债券投资基金 债券型基金 2003-04-28
招商现金增值开放式证券投资基金 货币市场型基金 2004-01-14
招商先锋证券投资基金 混合型基金 2004-06-01
招商优质成长混合型证券投资基金 （LOF ） 混合型基金 2005-11-17
招商安本增利债券型证券投资基金 债券型基金 2006-07-11
招商核心价值混合型证券投资基金 混合型基金 2007-03-30
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 混合型基金 2008-06-19
招商安心收益债券型证券投资基金 债券型基金 2008-10-22
招商行业领先混合 型证券投资基金 混合型基金 2009-06-19
招商中小盘精选混合型证券投资基金 混合型基金 2009-12-25
招商全球资源股票型证券投资基金 国际(QDII) 基金 2010-03-25
招商深证 100 指数证券投资基 金 股票型基金 2010-06-22
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF) 债券型基金 2010-06-25
上证消费80 交易型开放式指数 证券投资基金 股票型基金 2010-12-08
招商上证消费80 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 股票型基金 2010-12-08
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 国际(QDII) 基金 2011-02-11
招商安瑞进取债券型证券投资基金 债券型基金 2011-03-17
深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资
基金
股票型基金 2011-06-27
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交 易 型 开 放 式指 数 证 券
投资基金联接基金
股票型基金 2011-06-27
招商安达保本混合型证券投资基金 混合型基金 2011-09-01
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2012-02-01
招商产业债券型证券投资基金 债券型基金 2012-03-21
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 股票型基金 2012-06-28
招商信用增强债券型证券投资基金 债券型基金 2012-07-20
招商安盈保本混合型证券投资基金 混合型基金 2012-08-20
招商理财 7 天债券型证券投资 基金 货币市场型基金 2012-12-07
招商央视财经50 指数证券投资 基金 股票型基金 2013-02-05
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF) 债券型基金 2013-03-01
招商安润保本混合型证券投资基金 混合型基金 2013-04-19
招商保证金快线货币市场基金 货币市场型基金 2013-05-17
招商沪深 300 高贝塔指数分级 证券投资基金 股票型基金 2013-08-01
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型基金 2013-11-06
招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 国际(QDII) 基金 2013-12-11
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2014-03-20
招商招钱宝货币市场基金 货币市场型基金 2014-03-25
招商招金宝货币市场基金 货币市场型基金 2014-06-18
招商可转债分级债券型证券投资基金 债券型基金 2014-07-31 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2014-08-12
招商行业精选股票型证券投资基金 股票型基金 2014-09-03
招商招利 1 个月理财债券型证 券投资基金 货币市场型基金 2014-09-25
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 股票型基金 2014-11-13
招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 股票型基金 2014-11-27
招商医药健康产业股票型证券投资基金 股票型基金 2015-01-30
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 2015-04-17
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-20
招商中证银行指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-20
招商国证生物医药指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-27
招商中证白酒指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-27
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-06-11
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 股票型基金 2015-06-19
招商国企改革主题混合型证券投资基金 混合型基金 2015-06-29
招商安益保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-07-14
招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型基金 2015-07-31
招商体育文化休闲股票型证券投资基金 股票型基金 2015-08-18
招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商丰享灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-02
招商境远保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-15
招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 2015-12-25
招商安弘保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-29
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
邓栋
本基金
的基金
经理
2015 年7
月3 日
- 6
邓 栋，男 ，中国 国籍， 工
学硕士 。2008 年 加入 毕马
威 华振会 计师事 务所， 从
事审计 工作 ，2010 年1 月
加 入招商 基金管 理有限 公
司 ，曾任 固定收 益投资 部
研 究员 、 招商信 用添利 债
券型证 券投 资基 金（LOF ）
基 金经理 ，现任 固定收 益
投 资部副 总监兼 行政负 责
人、 招商 安达保 本混合 型
证 券投资 基金、 招商安 润
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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金 、招商 瑞丰灵 活配置 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金 、招商 信用增 强债券 型
证 券投资 基金、 招商丰 泰
灵 活配置 混合型 证券投 资
基 金（LOF）、 招 商丰泽 灵
活 配置混 合型证 券投资 基
金 、招商 安本增 利债券 型
证 券投资 基金、 招商全 球
资 源 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、招商 标普金 砖四国 指
数证券 投资 基金(LOF) 、 招
商 标普高 收益红 利贵族 指
数 增强型 证券投 资基金 及
招 商丰融 灵活配 置混合 型
证券基 金 基 金经 理。
Niu
Ruolei( 牛
若磊)
离任本
基金基
金经理
职务
2010 年6
月3 日
2015 年 7
月3 日
11
Niu Ruolei( 牛 若磊)， 男，
澳大利 亚国 籍 ， 商 科硕 士。
2004 年9 月加 盟ING 资产
管 理公司 ，于悉 尼及香 港
两 地从事 行业资 产管理 和
投 资研究 工作， 曾任行 业
研 究员 、基 金经理 ；2010
年 加入招 商基金 管理有 限
公 司，离 任前任 招商全 球
资 源 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、招商 标普金 砖四国 指
数 证 券 投 资 基 金(LOF) 及
招 商标普 高收益 红利贵 族
指 数增强 型证券 投资基 金
基 金经理 ，兼任 招商资 产
管理(香港)有 限公司执 行
董事。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
本基金 无境 外投 资顾 问。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开募集证 券投资基 金 运作管理办法 》等有关 法 律法规及其各 项实施准 则 的规定以及 《招商全
球资源股票型 证券投资 基 金基金合同》 等基金法 律 文件的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 在 严格控制风险 的前提下 ， 为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告 期内，基
金运作整体合 法合规， 无 损害基金持有 人利益的 行 为。基金的投 资范围以 及 投资运作符 合有关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管 理人 （以 下简 称 “ 公司” ） 根据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投
资基金运作管 理办法》 和 《证券投资基 金管理公 司 公平交易制度 指导意见》 （2011 年修 订）的 规
定， 制定 了 《招 商基 金管 理有限 公司 公平 交易 管理 办法》 ， 对投 资决 策的 内部 控制 、 交 易执 行的 内
部控制、公平 交易实施 情 况的监控与检 查稽核、 异 常交易的监控 等进行了 规 定。为保证 各投资组
合在投资信息 、投资建 议 和实施投资决 策方面享 有 公平的机会， 公司合理 设 置了各类资 产管理业
务之间以及各 类资产 管 理 业务内部的组 织结构， 建 立了科学的投 资决策体 系 ，加强交易 执行环节
的内部控制， 并通过工 作 制度、流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，通过 对投资交
易行为 的监 控、 分析 评估 和信息 披露 来加 强对 公平 交易过 程和 结果 的监 督。
4.4.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司已建立较 完善的研 究 方法和投资决 策流程， 确 保各投资组合 享有公平 的 投资决策机会 。
公司建立了所 有组合适 用 的投资对象备 选库，制 定 明确的备选库 建立、维 护 程序。公司 拥有健全
的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合经 理等各投 资 决策主体的 职责和权
限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资权 限的操作 需 要经过严格 的审批程
序。公司的相 关研究成 果 向内部所有投 资组合开 放 ，在投资研究 层面不存 在 各投资组合 间不公平
的问题。公司 交易部在 报 告期内，对所 有组合的 各 条指令，均在 中央交易 员 的统一分派 下，本着
持有人 利益 最 大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
报告期内，公司按照法规 要求，连续四个季度期间 内、不同时间窗下（如日 内、3 日内、5
日内）对公司 管理的不 同 投资组合间的 同向交易 的 交易价差进行 分析，相 关 基金经理也 对分析中
发现的溢价率 超过正常 范 围的情况进行 了合理性 解 释。根据分析 结果，公 司 旗下组合的 同向交易
情况基 本正 常， 没有 发现 有明显 异常 并且 无合 理理 由的同 向交 易异 常情 况。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.4.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 完全按照有关 指数的构 成 比例进行投 资的组合
等除外 。
本报告期内， 本基金各 项 交易均严格按 照相关法 律 法规、基金合 同的有关 要 求执行，本公 司
所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 不存在成交较 少的单边 交 易量超过该 证券当日
成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 是全 球大 宗商 品跌 宕起伏 、震 荡下 行的 一年 。国际 原油 和铁 矿石 等大 宗商品 延续2014
年的下 行走 势， 追踪22种 原材料 期货 价格 的彭 博大 宗商品 指数 累计 下跌 超过 了20% ， 连 续了 第三 次
年度亏 损， 并创 下了2008 年全球 金融 危机 以来 最大 年度跌 幅。
上半年 ，全 球能 源价 格在2014 年 下半 年大 幅下 跌的 基 础上出 现了 短暂 企稳 并出 现了反 弹， 然
而股票 价格 并未 同步 反应 ，国际 能源 价格 的趋 势性 上行一 直缺 乏坚 实的 基础 ，压制 国际 原油 价格
反弹的 因素 在本 年度 持续 存在。 从供 给端 看， 主要 产油国 的产 能削 减短 期无 望，而 在全 球经 济增
长趋势 分化 ，在 新兴 市场 、尤其 是中 国经 济持 续下 行、总 体复 苏动 能不 足的 背景下 ，需 求端 也表
现的持 续弱 势， 全球 能源 公司在2015 年持 续承 受着 巨大的 压力 。
2015 年 年中 ，全 球市 场经 历了较 大的 动荡 。7 、8 月 份，中 国股 灾、 经济 持续 低迷和 人民 币贬
值引发 了国 际市 场极 大担 忧和市 场剧 烈动 荡， 由于 国际市 场担 忧中 国经 济下 行以及 增长 前景 ，以
原油为 代表 的国 际大 宗商 品价格 继续 下挫 ；美 国市 场方面 ，经 济继 续处 于稳 固的复 苏通 道， 就业
状况继 续保 持相 对良 好的 态势， 但通 胀在 国际 能源 与原材 料下 行的 背景 下继 续保持 低位 ，由 于对
中国及 国际 经济 增长 前景 、 国 际市 场动 荡等 风险 的 担忧 ， 美 联储9 月议 息会 议 推迟了 加息 。 欧洲 经
济状况 有所 稳定 ， 但未 有 明显起 色 ， 货 币政 策继 续 保持量 化宽 松 。3 季 度中 国 经济下 行压 力依 然未
减，降 准降 息等 宽松 政策 连续推 出， 在央 行改 革外 汇报价 机制 释放 一定 贬值 压力后 ，人 民币 汇率
在季末 企稳 ，疲 弱的 中国 经济对 国际 大宗 商品 的总 体需求 继续 构成 压力 。在 中国股 票和 外汇 市场
逐渐企 稳、 美联 储9 月推 迟 加息后 ，国 际风 险资 产和 大宗商 品在3季 末开 始企 稳 反弹。
4 季度 ，全 球市 场继 续跌 宕 起伏， 全球 经济 持续 疲软 和发达 国家 货币 政策 的分 化加剧 ，使 得4
季度海 外大 类资 产的 波动 性继续 加大 。美 国方 面， 经济基 本面 持续 强劲 ，就 业状况 继续 保持 相对
良好的 态势 ，美 国房 价和 消费者 信心 数据 维持 乐观 势头， 其中 ，12 月份 美国 非农就 业数 据强 劲，招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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而通胀 在国 际能 源与 原材 料下行 的背 景下 继续 保持 低位， 美联 储于12月 份启 动了近 年来 的首 次加
息，使 得美 国正 式进 入了 加息周 期。
而疲弱 的中 国经 济继 续对 国际大 宗商 品的 总体 需求 继续构 成压 力。 新兴 市场 货币延 续着 震荡
贬值趋 势， 大幅 贬值 引发 的不确 定性 和通 胀持 续影 响全球 经济 增长 。12 月18 日，美 国正 式解 除长
达40 年 的原 油出 口禁 令， 使得国 际油 价进 一步 承压 ，全球 能源 延续 疲弱 态势 ，受国 际油 价大 跌拖
累，标 普500 指 数能 源板 块2015年 下跌 了23.6% ，原 材 料板块 下跌 了10.4% 。
在基金操作方 面，本基 金 的投资保持了 相对中性 的 仓位，行业配 置上还是 主 要布局能够反 应
本基金 主题 的油 气、 资源 、贵金 属等 能源 与材 料行 业。同 时， 在年 初中 国 A 股疯狂 、资 金南 下 追
逐新兴 行业 的热 潮中 ， 也 少量配 置了 一点 具有 一定 安全边 际且 成长 性较 好的 个股， 并在 涨幅 较大 、
估值较高的情 况下进行 了 获利了结。下 半年，基 于 总体的全球资 源与能源 环 境，根据行 业的基本
面以及公司的 业绩增长 情 况，本基金在 行业配置 上 大幅降低了油 气、铁矿 石 采掘、贵金 属、重型
化工等能源与 原材料行 业 的仓位，对一 些基本面 较 差、业绩增长 停滞的公 司 进行了减仓 。适当配
置了一 些抗 周期 、成 长性 较好的 新兴 消费 、新 能源 类等新 兴产 业个 股， 有效 的增强 了基 金收 益。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.854 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-3.28% ， 同期 业绩
比较基准增长 率为-14.10% ，基金净值表 现超越业绩 比较基准，幅 度为 10.82% 。主要原因是 本基
金在本 年度 适度 降低 了部 分传统 的能 源与 原材 料股 票的仓 位， 适度 配置 了部 分 新兴行 业和 成长 股。
该投资 策略 在本 报告 年度 期间表 现良 好， 使得 本基 金业绩 大幅 超越 了业 绩比 较基准 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 一年 度，2016 年全 球经济 很可 能继 续保 持弱 势 复苏 的态 势， 发达 经济 体尤其 是美 国经
济表现 总体 上将 延续 健康 良好， 欧洲 经济 受益 于宽 松延续 将保 持强 劲， 而新 兴市场 则前 景继 续 悲
观。全 球经 济格局 以 及资 本市场 的不 稳 定 性给 全球 投资者 带来 的避 险需 求， 以及美 联储 加息 周期
开启， 预计 美元 将继 续保 持强劲 的 走 势。2016 年美 联储加 息节 奏依 然是 全球 的核心 变量 。
如果2016 年 美国 增长 低于 预期， 美联 储很 可能 放缓 加息步 伐， 不排 除只 加息 一次的 可能 性，
低于目 前市 场普 遍预 期的 三到四 次， 预计 美国 经济 将延续 扩张 周期 ； 基 于财 政宽松 、低 基数 以及
新一轮 的货 币宽 松， 欧元 区经济 增长 有较 大超 预期 的可能 。
在2016 年的 全球 能源 领域 ，沙特 是2016 年 全球 经济 的潜在 风险 点， 由于 石油 出口在 全球 的重
要性， 若能 完全 执行 开源 节流的 财政 预算 案， 将明 显增强 国际 投资 者对 沙特 经济的 信心 。
整体来 看，2016 年我 们面 临的全 球宏 观环 境不 确定 性依然 较高 ， 美 联储 加息 时点等 因素 还 将招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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带来持续的影 响，本基 金 会继续保持相 对中性的 策 略，稳健操作 ，并适时 配 置较为确定 的、有较
高成长 性的 新兴 产业 领域 个股。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 招 商基金管理有 限
公司基金估值 委员会管 理 制度》进行。 基金核算 部 负责日常的基 金资产的 估 值业务，执 行基金估
值政策。另外 ，公司设 立 由投资和研究 部门、风 险 管理部、基金 核算部、 法 律合规部负 责人和基
金经理 代表 组成 的估 值委 员会 。 公司 估值 委员 会的 相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关 工
作经历 。 公司 估值 委员 会 主要负 责制 定 、 修 订和 完 善基金 估值 政策 和程 序 ， 定期评 价现 有估 值政
策和程 序的 适用 性及 对估 值程序 执行 情况 进行 监督 。
投资和研究部 门以及基 金 核算部共同负 责关注相 关 投资品种的动 态，评判 基 金持有的投资 品
种是否处于不 活跃的交 易 状态或者最近 交易日后 经 济环境发生了 重大变化 或 证券发行机 构发生了
影响证券价格 的重大事 件 ，从 而确定估 值日需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种；投 资和研究
部门定期审核 公允价值 的 确认和计量； 研究部提 出 合理的数量分 析模型对 需 要进行估值 测算或者
调整的 投资 品种 进行 公允 价值定 价与 计量 并定 期对 估值政 策和 程序 进行 评价 ， 以保证 其持 续适 用；
基金核算部定 期审核估 值 政策和程序的 一致性， 并 负责与托管行 沟通估值 调 整事项；风 险管理部
负责估值委员 会工作流 程 中的风险控制 ；法律合 规 部负责日常的 基金估值 调 整结果的事 后复核监
督工作 ；法 律合 规部 与基 金核算 部共 同负 责估 值调 整事项 的信 息披 露工 作。
基金经理代表 向估值委 员 会提供估值参 考信息， 参 与 估值政策讨 论；对需 采 用特别估值程 序
的证券，基金 及时启动 特 别估值程序， 由公司估 值 委员会集体讨 论议定特 别 估值方案并 与托管行
沟通后 由基 金核 算部 具体 执行。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司、 中证指数 有 限公司签署服 务协议， 由 其按约定提 供在银行
间同业 市场 和交 易所 市场 交易的 债券 品种 的估 值数 据。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规的规 定 和基金合同的 约定，以 及 本基金的实际 运作情况 ， 本基金报告期 无
需进行 利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
根据证监会《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的相关要 求 ，基金合同生 效
后，连续二十 个工作日 出 现基金份额持 有人数量 不 满二百人或者 基金资产 净 值低于五千 万元情形招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
本报告 期内 ， 本 基金2015 年 5 月 27 日至2015 年 12 月 31 日发 生连 续六 十个 工 作日出 现基 金
资产净值低于 五千万元 的 情形。本基金 管理人已 向 中国证监会上 报相关解 决 方案，并通 过积极开
展持续 营销 等措 施， 维护 本基金 平稳 运作 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年， 中国工商 银行股 份有限公司（ 以下称“ 本 托管人”） 在对 招商全球 资 源股票型证 券
投资基金的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有 关规定，
不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年， 招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金的 管理 人 —— 招商 基金 管理 有限 公司在 招商 全 球
资源股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
德勤华永会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）审计了 招 商 全球资源股 票型 证券 投 资基金的财务 报
表，包 括 2015 年 12 月 31 日的资 产负 债表 、2015 年度的 利润 表、 所有 者权 益(基 金净 值)变 动表
以及财 务报 表附 注， 并出 具了无 保留 意见 的审 计报 告。
投资 者欲 了解 详细 内容 ， 可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 招 商全 球资 源 股票型 证券 投资 基金 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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报告截 止日 ：2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6,181,802.63 5,281,501.88
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 32,649,285.06 54,523,400.72
其中： 股票 投资 31,254,068.68 49,117,193.42
基金 投资 1,395,216.38 5,406,207.30
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 743,750.21
应收利 息 360.36 360.29
应收股 利 82,981.84 51,339.22
应收申 购款 19,441.38 228,228.66
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 38,933,871.27 60,828,580.98
负债和所有者权益
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 294,053.22 465,843.61
应付管 理人 报酬 59,405.20 95,349.44
应付托 管费 11,550.99 18,540.16
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 160,189.80 30,079.48
负债合 计 525,199.21 609,812.69
所有者权益： - - 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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实收基 金 44,985,306.92 68,201,994.47
未分配 利润 -6,576,634.86 -7,983,226.18
所有者 权益 合计 38,408,672.06 60,218,768.29
负债和 所有 者权 益总 计 38,933,871.27 60,828,580.98
注：1 、报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.854 元， 基金 份额 总额 44,985,306.92
份；
2 、本 报告 期内 股票 投资 中 包含存 托凭 证投 资。
7.2 利 润表
会计主 体： 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 706,613.17 -4,063,318.50
1.利息 收入 13,546.71 39,581.15
其中： 存款 利息 收入 13,546.71 29,785.18
债券利 息收 入 -
9,795.97
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -1,809,329.70 3,277,739.20
其中： 股票 投资 收益 -2,090,478.12 2,553,910.87
基金 投资 收益 -831,566.91 -738,286.98
债券投 资收 益 -
6,971.16
资产支 持证 券投 资收 益 -
-
贵金属 投资 收益 -
-
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,112,715.33 1,455,144.15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
2,311,699.20
-7,833,032.60
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 183,670.89 445,067.36
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 7,026.07 7,326.39
减：二、费用 1,355,489.16 2,392,571.88
1．管 理人 报酬 837,342.77 1,576,260.41
2．托 管费 162,816.61 306,495.09
3．销 售服 务费 -
-
4．交 易费 用 55,709.05 229,721.35
5．利 息支 出 -
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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6．其 他费 用 299,620.73 280,095.03
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-648,875.99
-6,455,890.38
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
-648,875.99 -6,455,890.38
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
68,201,994.47 -7,983,226.18 60,218,768.29
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
-
-648,875.99 -648,875.99
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-23,216,687.55 2,055,467.31 -21,161,220.24
其中：1.基 金申 购款 10,713,834.47 -1,037,796.41 9,676,038.06
2.基金 赎回 款 -33,930,522.02 3,093,263.72 -30,837,258.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
44,985,306.92 -6,576,634.86 38,408,672.06
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
111,070,249.43 -3,755,702.09 107,314,547.34
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- -6,455,890.38 -6,455,890.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-42,868,254.96 2,228,366.29 -40,639,888.67 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
其中：1.基 金申 购款 5,695,232.28 -371,333.13 5,323,899.15
2.基金 赎回 款 -48,563,487.24 2,599,699.42 -45,963,787.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
68,201,994.47 -7,983,226.18 60,218,768.29
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 金旭______
______ 欧志 明______
____ 何 剑萍____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
招商全球资源 股票型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”)系由基 金管理人 招商 基金管理有 限
公司依照《 中华人民 共和 国证券投资 基金法》 、 《 招 商全球资源 股票型证 券投 资基金基金 合同》 及
其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 许 可
[2009]1500 号 文批 准公 开 募集。 本基 金为 契约 型开 放式基 金， 存续 期限 为不 定期， 首次 设立 募集
基金份 额 为552,992,972.23 份， 经德 勤华 永会 计师 事务所 有限 公司 验证 ， 并 出具了 编号 为德 师报
(验)字(10) 第0020 号验 资 报告。 《招 商全 球资 源股 票 型证券 投资 基 金 基金 合同 》( 以 下简 称 “ 基金
合同”) 于2010 年3 月 25 日正式 生效 。 本 基金 的基 金管理 人为 招商 基金 管理 有限公 司， 基金 托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 （以 下简 称 “ 工商 银行 ” ） ， 境外 托管 人为 渣 打银行(香港)有 限公
司（以 下简 称 “ 渣打 银行 ”）。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及截至 报告 期末 最新 公告 的 《 招商 全球 资
源股票型证券 投资基金 更 新的招募说明 书》的有 关 规定，本基金 主要投资 于 全球证券市 场中具有
良好流 动性 的金 融工 具， 包括普 通股 、 优 先股、 存 托凭证 等权 益类 证券 ； 银 行存款 、 可 转让 存单、
回购协 议 、 短 期政 府债 券 等货币 市场 工具 ； 政府 债 券、 公司 债券 、 可转 换债 券等固 定收 益类 证券 ；
以及基金、金 融衍生品 和 中国证监会许 可的其他 金 融工具。投资 于股票等 权 益类证券的 比例不低
于基金 资产 的 60 ％， 其中 ， 至少 将股 票等 权益 类证 券资产 的 80 ％ 投资 于全 球 资源类 相关 产业 的上
市公司 ， 主 要包 括(1) 能 源 ， 如石 油和 天然 气的 开采 、 加工 、 销 售及 运输 等； 能 源设备 及服 务；(2)
材料， 如金 属非 金属 及采 矿、 化 工、 建材 、 林 产品 及 造纸、 容器 及包 装等 ；(3) 新能源 及替 代能 源，
如风能、太阳 能、其他 环 保能源及可再 生能源；(4) 公用事业，如 电力、燃 气 、水务等；(5) 农产招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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品等行业。如 法律法规 或 监管机构以后 允许本基 金 投资其他品种 ，在履行 适 当程序后， 可以将其
纳 入 投 资 范 围 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 25 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 能 源 指 数(MSCI World Energy
Index) ＋75 %× 摩根 斯坦 利 世界材 料指 数(MSCI World Material Index) 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称 “ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 关 于基金行业实 务操作的 有 关规定编制， 同时在具 体 会计核算和 信息披露
方面也 参考 了中 国证 券投 资基金 业协 会发 布的 若干 基金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2015 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及2015 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关问题的 通知 》 、财税[2014]48 号《 关于实施 全 国中小企业股 份转让系 统 挂牌公司股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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所得税 政策 有关 问题 的通 知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不缴 纳营 业税 。
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
对基金取得的 股票股息 、 红利收入，由 上市公司 在 收到相关扣收 税款当月 的 法定申报期内 向
主管税 务机 关申 报缴 纳； 个人从 公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限 在 1 个月以
内( 含 1 个月) 的， 其股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得 额 ；持 股期 限 在 1 个 月以上 至 1 年(含 1
年) 的 ，暂 减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 其中 股权登 记 日在 2015 年 9 月 8
日之前 的， 暂减 按25% 计 入应纳 税所 得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年9 月8 日 之 后的， 股息 红利 所得
暂免征 收个 人所 得税 。上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税。
对基金取得的 债券利息 收 入，由发行债 券的企业 在 向基金支付上 述收入时 代 扣代缴 20% 的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
对于基 金从 事A 股买 卖， 自 2008 年9 月19 日 起， 出让方 按 0.1% 的税 率缴 纳 证券( 股票) 交易
印花税 ，对 受让 方不 再缴 纳印 花 税。
基金取得的源 自境外的 收 入，涉及境外 所得税的 ， 按照相关国家 或地区法 律 和法规执行， 在
中国境 内， 暂不 征营 业税 和企业 所得 税。
基金取得的源 自境外的 股 利收益，涉及 境外所得 税 的，按照相关 国家或地 区 税收法律和法 规
执行， 对投 资者 从基 金分 配中取 得的 收入 ，在 境内 暂不征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
招商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
工商银 行 基金托 管人
渣打银 行 基金境 外托 管人
招商银行股份有限公司( 以下简称“ 招商
银行”)
基金管 理人 的股 东
招商证券股份有限公司( 以下简称“ 招商
证券”)
基金管 理人 的股 东
招商财 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：本 报告 期内 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
7.4.8.1.4 基 金交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 基金 交易 。
7.4.8.1.5 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的交 易佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
837,342.77 1,576,260.41
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
197,986.64 381,977.84
注： 支 付基 金管 理人 招商 基 金管理 有限 公司 的基 金管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值 ×1.80% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.80%/ 当年天 数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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月 31 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
162,816.61 306,495.09
注： 支 付基 金托 管人 工商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.35% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.35%/ 当年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工商银行 1,584,213.52 11,384.85 796,810.73 23,859.61
渣打银行 4,597,589.11 2,161.86 4,484,691.15 5,919.57
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 工商 银行 和渣 打银行 保管 ，按 适用 利率 计息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.9 期 末（2015 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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CWH AU
CWH
RESOURCES
LTD
2013-10-1 重大事项 0.639 - - 446,727 569,266.13 285,332.15
-
注：期 末估 值单 价为 交易 币种单 价按 当日 估值 汇率 折算后 的人 民币 单价 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因银 行间市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因交 易所市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
下表按 公允 价值 三个 层次 列示了 以公 允价 值计 量的 金融资 产工 具 于12 月 31 日的账 面价 值。
金额： 人民 币元
资产
本期末(2015 年12 月 31 日)
第一层 次 第二层 次 第三层 次 合计
交易性 金融 资产
股票投 资 30,968,736.53 285,332.15 -
31,254,068.68
债券投 资 -
-
-
-
基金投 资 1,395,216.38 -
-
1,395,216.38
合计 32,363,952.91 285,332.15 -
32,649,285.06
金额： 人民 币元
资产
上年度 末(2014 年 12 月 31 日)
第一层 次 第二层 次 第三层 次 合计
交易性 金融 资产
招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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股票投 资 48,815,219.80 301,973.62 - 49,117,193.42
债券投 资 - - - -
基金投 资 5,406,207.30 - - 5,406,207.30
合计 54,221,427.10 301,973.62 - 54,523,400.72
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 31,254,068.68 80.27
其中： 普通 股 23,173,140.63 59.52
优先股 - -
存托凭 证 8,080,928.05 20.76
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 1,395,216.38 3.58
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - - 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,181,802.63 15.88
8 其他各 项资 产 102,783.58 0.26
9 合计 38,933,871.27 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金 额单位 ： 人 民币 元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 21,173,863.99 55.13
英国 3,236,988.87 8.43
德国 3,006,910.28 7.83
法国 992,078.18 2.58
瑞士 958,672.72 2.50
日本 891,227.19 2.32
荷兰 623,625.51 1.62
澳大利 亚 285,332.15 0.74
香港 85,369.79 0.22
合计 31,254,068.68 81.37
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
必需消 费品 - -
非必需 消费 品
7,086,711.58 18.45
材料 16,957,629.91 44.15
工业 -
-
保健 -
-
公用事 业 -
-
电信服 务 -
-
金融 - -
能源 6,713,915.57
17.48
信息技 术 495,811.62 1.29
合计 31,254,068.68 81.37
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序
号
公司名 称( 英文) 公司名 称
( 中文)
证券代 码 所在证 券市
场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 JD.COM INC
- JD US 纳斯达 克全 美国 13,000 2,723,708.05 7.09 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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球精选 证券
交易所
2 THE DOW CHEMICAL
CO
- DOW US 纽约证 券交
易所
美国 6,420 2,146,145.19 5.59
3 DU PONT (E.I.) DE
NEMOURS
- DD US 纽约证 券交
易所
美国 4,850 2,097,497.74 5.46
4 TAL EDUCATION
GROUP
- XRS US 纽约证 券交
易所
美国 6,000 1,810,545.55 4.71
5 CTRIP.COM
INTERNATIONAL
- CTRP US 纳斯达 克全
球精选 证券
交易所
美国 6,000 1,805,090.93 4.70
6 BASF SE - BAS GR 德国证 券交
易所
德国 2,850 1,430,051.75 3.72
7 LYONDELLBASELL
INDU
- LYB US 纽约证 券交
易所
美国 2,000 1,128,587.68 2.94
8 ROYAL DUTCH SHELL
PLC
- RDSA LN 伦敦证 券交
易所
英国 7,030 1,031,572.60 2.69
9 EXXON MOBIL CORP - XOM US 纽约证 券交
易所
美国 2,000 1,012,352.24 2.64
10 AIR LIQUIDE SA - AI FP 法国证 券交
易所
法国 1,349 992,078.18 2.58
注：1 、以 上证 券代 码采 用 当地市 场代 码 。
2 、 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于招 商基 金管理 公司 网站
http://www.cmfchina.com 上的 年度 报告 正文 。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 JD.COM INC JD US 2,121,849.34 3.52
2 HUNAN NON-FERROUS METALS
2626 HK 1,587,572.31 2.64
3 TAL EDUCATION GROUP XRS US 1,405,120.84 2.33
4 CTRIP.COM INTERNATIONAL CTRP US 1,260,702.29 2.09
5 THE DOW CHEMICAL CO DOW US 997,237.30 1.66
6 SOUFUN HOLDINGS LTD SFUN US
899,100.74
1.49
7 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS DD US
849,316.84
1.41
8 TARENA INTERNATIONAL INC
TEDU US
614,558.28
1.02
9 VALERO ENERGY CORP VLO US
584,812.55
0.97
10 COGOBUY GROUP 400 HK
53,700.04
0.09
招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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11 XINYI SOLAR HOLDINGS LTD 968 HK
14,460.52
0.02
注：1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
2 、本 基金 对以 上证 券代 码 采用当 地市 场代 码。
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 COGOBUY GROUP 400 HK
4,551,095.48
7.48
2 AKM INDUSTRIAL CO LTD 1639 HK
2,274,248.59
3.74
3 HUNAN NON-FERROUS METALS 2626 HK
1,728,504.96
2.84
4 CHINA WINDPOWER GROUP LTD 182 HK
1,522,330.02
2.50
5 EXXON MOBIL CORP XOM US
1,351,406.88
2.22
6 MONSANTO CO MON US
1,265,341.02
2.08
7 RIO TINTO PLC RIO LN
1,149,052.54
1.89
8 BASF SE BAS GR
953,711.29
1.57
9 SYNGENTA AG-ADR SYT US
886,637.94
1.46
10 THE DOW CHEMICAL CO DOW US
830,765.70
1.37
11 POTASH CORP OF SASKATCHEWAN POT US
743,351.17
1.22
12 SHERWIN-WILLIAMS CO SHW US
742,040.31
1.22
13 PRAXAIR INC PX US
674,092.21
1.11
14 CHEVRON CORP CVX US
652,728.22
1.07
15 AGRIUM INC AGU US
637,768.95
1.05
16 MOSAIC CO MOS US
522,418.42
0.86
17 GIVAUDAN-REG GIVN VX
459,153.55
0.75
18 ANGLO AMERICAN PLC AAL LN
451,689.14
0.74
19 TOTAL SA TOT US
442,129.11
0.73
20 IDREAMSKY TECHNOLOGY CO DSKY US
433,482.34
0.71
注：1 、“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
2 、本 基金 对以 上证 券代 码 采用当 地市 场代 码。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 11,514,956.90
卖出收 入（ 成交 ）总 额 32,364,485.46
注： “买 入成 本” 、 “ 卖出 收 入” 均 按买 卖成 交金 额 （ 成交单 价乘 以成 交数 量） 填列， 不考 虑相 关交
易费用 。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1
NOMURA ETF -
NIKKEI 225
ETF
交易型 开放
式
Nomura Asset
Managemt
Co.,Ltd.
1,051,640.00 2.74
2
ISHARES U.S.
OIL & GAS
EXPLO
ETF
交易型 开放
式
BlackRock
Fund Advisors
343,576.38 0.89
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 发行 主体 未被 监管 部门立 案调 查 ， 不 存在 报 告编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 ，处 罚的证 券。
8.11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的股 票。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 82,981.84
4 应收利 息 360.36
5 应收申 购款 19,441.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,783.58 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,206
20,392.25
- - 44,985,306.92
100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
10,644.69
0.0237%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负
责人 持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年3 月 25 日 ）基 金份 额总 额 552,992,972.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 68,201,994.47
本报告 期基 金总 申购 份额 10,713,834.47
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 33,930,522.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 44,985,306.92
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 根 据本 基金 管理 人 2015 年1 月7 日的 公告 ， 经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第一 次会 议审 议并 通过 ， 同 意许 小松 先生 离任 公 司总经 理职 务 ， 全 职担 任 招商财 富资 产管 理有
限公司 董事 长。 公司 总经 理职务 由董 事长 张光 华先 生代任 。
2 、 根 据本 基金 管理 人 2015 年 3 月 12 日 公告 ， 经 招 商基金 第四 届董 事 会2015 年第三 次会 议
审议通 过 ， 本 基金 管理 人 时任副 总经 理张 国强 因工 作调动 原因 辞任 ， 转而 全 职担任 招商 财富 副董
事长兼 任招 商资 产（ 香港 ）董事 ，离 任日 期 为2015 年 3 月12 日。
3 、根 据本 管理 人 2015 年 4 月 2 日 公告 ，经 招商 基 金管理 有限 公司 第四 届董 事会 2015 年第
二次会 议审 议通 过， 同意 聘任金 旭为 公司 总经 理。
4 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 4 月 18 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第四 次会 议审 议通 过， 同意聘 任欧 志明 先生 为公 司副总 经理 ， 不 再担 任督 察长。 在新 任督 察 长
到任之 前， 欧 志 明先 生代 理履行 公司 督察 长职 务， 代理期 限至 新任 督察 长正 式任职 之日 止。
5 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 6 月 25 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第五 次会 议审 议通 过 ， 同意王 晓东 女士 离任 公司 副总经 理 ， 全 职担 任招 商 财富资 产管 理有 限公
司相关 职务 。
6 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 7 月 9 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第六 次会 议审 议通 过 ， 同意张 光华 先生 离任 董事 长职务 ， 并由 总经 理金 旭 女士代 理履 行公 司第
四届董 事会 董事 长（ 法定 代表人 ）职 责， 代理 履行 职责的 期限 至公 司新 任董 事长（ 法定 代表 人 ）
正式任 职之 日止 。
7 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 7 月 10 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第五 次会 议审 议通 过， 同意聘 任钟 文岳 先生 为副 总经理 。
8 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 8 月 5 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意聘 任沙 骎先 生为 副总 经理。
9 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 8 月 7 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意聘 任潘 西里 先生 为督 察长。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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10 、 根据 本基 金管 理人 2015 年8 月 24 日 公告 ， 经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意选 举李 浩先 生为 董事 长。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未作改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告期 本基 金 的审 计事务 所 无变 化,目 前德 勤华 永会 计 师事 务所 （ 特殊 普通合 伙 ）已 为本
基金提 供审 计服 务6 年， 本报告 期应 支付 给德 勤华 永会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 的 报酬 为 人
民币60,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期 ， 基 金管 理人 没 有受到 监管 部门 的稽 查或 处罚 ， 亦 未收 到关 于基 金 管理人 的高 级管
理人员 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 到监 管部 门的 稽查或 处罚 的书 面通 知或 文件。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Scotia 1
20,992,604.89
54.43%
20,992.49
52.37%
-
中银国际证券 1
10,275,057.62
26.64%
14,548.34
36.30%
-
Morgan Stanley 1
3,836,355.75
9.95%
1,032.11
2.58%
-
申银万国 1
1,587,572.31
4.12%
2,381.36
5.94%
-
Goldman Sachs 1
1,446,136.98
3.75%
723.03
1.80%
-
CITI 1
433,482.34
1.12%
404.38
1.01%
-
注：基金交易 佣金根据 券 商季度综合评 分结果给 予 分配，券商综 合评分根 据 研究报告质 量、路演
质量、联合调 研质量以 及 销售服务质量 打分，从 多 家服务券商中 选取符合 法 律规范经营 的综合能
力靠前 的券 商给 与佣 金分 配，季 度评 分和 佣金 分配 分别由 专人 负责 。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金额
占当期
债券
成交 总
额的比
例
成交金额
占当期 债券
回购
成交总额 的
比例
成交金额
占当期 权
证
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总额
的比例
Scotia - - - - - - 4,530,452.38 85.77%
中银国际证
券
- - - - - - - -
Morgan
Stanley
- - - - - - - -
申银万国 - - - - - - - -
Goldman
Sachs
- - - - - - - -
CITI - - - - - - 751,887.04 14.23%
招商基金管理有限公司
2016 年3 月26 日
