对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
富安达现金通A(710501)

富安达现金通:2015年年度报告摘要查看PDF公告

 
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 
 
 
 
 
 
 
 
富安达现 金通货币市场证券投资 基金2015年年度报告摘要 
 
2015 年12月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:富安达基金管理有 限公司 
 
基金托管 人:交通银行股份有限 公司 
 
送出日期 :2016 年3月26日


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 §1


重 要提示及目录 1.1 重 要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3 月25日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计, 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基 金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本年度报告摘要摘自年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读年度报告正 文。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 §2


基 金简介 2.1 基 金基本情况 基金名称 富安达现金通货币市场证券投资基金 基金简称 富安达现金通货币 基金主代码 710501 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年1月29日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 663,658,188.11份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B 下属分级基金的交易代码 710501 710502


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 报告期末下属分级基金的份 额总额 27,998,078.06份 635,660,110.05 份 2.2 基 金产品说明 投资目标 本基金将在保持基金资产安全性和高流动性的基础 上,追求超过业绩比较基准的稳定回报。 投资策略 本基金管理人采用自上而下的富安达多维经济模型, 运用定性与定量分析方法,通过对宏观经济指标的分 析,包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币政 策、财政政策、物价水平变动趋势、市场资金供求、 利率水平和市场预期、通货膨胀率、货币供应量等, 对短期利率走势进行综合判断,并根据动态预期决定 和调整组合的平均剩余期限。在预期市场利率水平将 上升时,适度缩短投资组合的平均剩余期限;在预期 市场利率水平将下降时,适度延长投资组合的平均剩 余期限。 业绩比较基准 同期活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金属于货币市场基金,属于低 风险产品。一般情 况,其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金 和债券型基金。 2.3 基 金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 刘涛 汤嵩彦 联系电话 021-61870999 95559 电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999(免长途) 021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 2.4 信 息披露方式 登载基金年度报告正文的管 www.fadfunds.com


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 理人互联网网址 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3


主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况 3.1 主 要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年1 月29日-2013 年 12月31 日 富安达现 金通货币A 富安达现 金通货币B 富安达现 金通货币A 富安达现 金通货币B 富安达现 金通货币A 富安达现 金通货币B 本期已实现收益 1,242,952.78 7,260,119.58 1,422,156.82 5,033,757.23 2,815,468.98 4,515,896.49 本期利润 1,242,952.78 7,260,119.58 1,422,156.82 5,033,757.23 2,815,468.98 4,515,896.49 本期净值收益率 3.4405% 3.6892% 4.3618% 4.6131% 3.1662% 3.3962% 3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 期末基金资产净值 27,998,078.0 6 635,660,110. 05 22,205,727.8 8 134,254,249. 59 25,609,192.1 6 298,607,955. 36 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 由于本 基金 采用 摊余 成 本法核 算, 因此 ,公 允价 值变动 收益 为零 ,本 期已 实现收 益和 本期 利润 的金 额相等 。 3.2 基 金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较 阶段 (富安达现金通货币A) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.6616 % 0.0058 % 0.0883 % 0.0000 % 0.5733 % 0.0058 % 过去六个月 1.3359 % 0.0064 % 0.1766 % 0.0000 % 1.1593 % 0.0064 % 过去一年 3.4405 % 0.0108 % 0.3506 % 0.0000 % 3.0899 % 0.0108 % 自基金合同生效日起 11.3703 0.0097 1.0284 0.0000 10.3419 0.0097 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 至今(2013年01月29 日-2015 年12月31日) % % % % % % 阶段 (富安达现金通货币B) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.7227 % 0.0058 % 0.0883 % 0.0000 % 0.6344 % 0.0058 % 过去六个月 1.4591 % 0.0064 % 0.1766 % 0.0000 % 1.2825 % 0.0064 % 过去一年 3.6892 % 0.0108 % 0.3506 % 0.0000 % 3.3386 % 0.0108 % 自基金合同生效日起 至今(2013年01月29 日-2015 年12月31日) 12.1564 % 0.0097 % 1.0284 % 0.0000 % 11.1280 % 0.0097 % 注:本 基金 业绩 比较 基准 为同期 活期 存款 利率 (税 后)。 3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的 比较 富安达现 金通货 币A 累计净值 收益率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图 (2013年1 月29日-2015 年12月31日) 富安达现金通货币A 业绩比较基准 2013-01-29 2013-06-30 2013-11-29 2014-04-30 2014-09-30 2015-03-01 2015-07-31 2015-12-31 10% 8% 6% 4% 2% 0%


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 富安达现 金通货 币B 累计净值 收益率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图 (2013年1 月29日-2015 年12月31日) 富安达现金通货币B 业绩比较基准 2013-01-29 2013-06-30 2013-11-29 2014-04-30 2014-09-30 2015-03-01 2015-07-31 2015-12-31 12% 11% 10% 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 注: 本基 金于2013 年1 月29 日成立 。 根据 《 富安 达现 金通货 币市 场证 券基 金基 金合同 》 规定 , 本基 金 建仓期 为6 个月 ,建 仓截 止 日为2013 年7月28 日 。建 仓 期结束 时本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金 合同规 定的 比例 限制 及投 资组合 的比 例范 围。 3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较 富安达现金通货币A 业绩比较基准 2013 年 2014 年 2015 年 4% 3.5% 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0%


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 富安达现金通货币B 业绩比较基准 2013 年 2014 年 2015 年 4.5% 4% 3.5% 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0% 注:基 金合 同生 效当 年的 净值收 益率 按照 基金 合同 生效后 当年 的实 际存 续期 计算, 不按 整个 自然 年 度进行 折算 。 3.3 过 去三年基金的利润分配情 况 富安达现金通货币A 单位:人民币元 年度 已按再投资形 式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金 额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2015 年 1,243,040.72 - -87.94 1,242,952.78 2014 年 1,424,905.66 - -2,748.84 1,422,156.82 2013 年 2,810,886.00 - 4,582.98 2,815,468.98


合计 5,478,832.38 - 1,746.20 5,480,578.58 富安达现金通货币B 单位:人民币元 年度 已按再投资形 式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金 额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2015 年 7,228,087.02 - 32,032.56 7,260,119.58 2014 年 5,077,408.27 - -43,651.04 5,033,757.23 2013 年 4,460,492.96 - 55,403.53 4,515,896.49 合计 16,765,988.25 - 43,785.05 16,809,773.30


§4


管 理人报告


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 4.1 基 金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、 江苏交通控股有限公司、 南京 市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办 公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦, 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承诚信、 稳健、 规范、 创新的经营理念, 以基金持有人利益最大化为首要经营目标, 为客户提供 卓越的理财服务。 截至2015 年12月31日, 公司共管理七只开放式基金: 富安达优势成长混合型证券投资基 金、 富安达策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投资基 金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券 投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、 富安达健康人生灵活配置混 合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小 组)及基金经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张凯瑜 本基金 的基金 经理、 富 安达信 用主题 轮动纯 债债券 型发起 式证券 投资基 金基金 经理 2013 年1月 29日 - 7年 历任太平人寿保险有限公 司产品市场部产品管理 员;爱建证券有限责任公 司固定收益部债券交易 员,硕士研究生,具有基 金从业资格,中国国籍 注:1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ;担 任新 成立基 金的 基金 经理 , 任职日 期为 基金 合同 生效 日。


2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明





本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 安现金通货币市场证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋 求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金 管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 , 并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系, 涵盖了所有投资组合, 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交 易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 , 并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系, 涵盖了所有投资组合, 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交 易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内, 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起, 监察稽核部定期对各基金公平交易执行 情况进行了统计分析,按照特定计算 周期,分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交 易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易 结果分析, 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内, 因此不构成 潜在利益输送的显著性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析 报告期内全年资金面较为宽松, 央行降准、 降息、 续作MLF、PSL等, 显示货币政策 仍然以定向宽松为主。 回购利率和同 业存款利率均维持在历史低位。 宏观方面, 经济探 底, 下行压力较大。 同业存单正式推行、 商业银行和农村合作金融机构等不再设置存款 利率浮动上限等政策, 表明利率市场化进程更进一步。 债券市场供需两旺, 报告期内区 间小幅震荡, 整体处于牛市行情。 报告期内部分债券出现兑付风险, 信用债券市场出现 分化, 信用资质较好的债券一券难求, 而高污染、 高耗能、 产能过剩等"二高一剩"行业 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 的债券则发生流动性危机。 报告期内我们主要根据规模变动情况和市场情况对债券资产 和同存资产进行了动态调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内富安达现金通货币A份额净值收益率为3.4405%,富安达现金通货币B份 额净值收益率为3.6892% ,同期业绩比较基准收益率为0.3506%。 4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 宏观方面,经济增速破7,国内需求依然较为疲弱,经济处于底部震荡。经济复苏 需要靠转型和改革, 路途任重而道远。 在宽信用和宽财政的稳增长框架下, 投资收益和 融资成本仍然存在持续下行的可能性和必要性。 随着股市震荡不断加剧, 机构和投资者 的风险偏好降低,资产配置需求可能继续向债市倾斜。年初随着发行人陆续披露年报, 预计今年会有部分发行人主体及其发行的债券发生跟踪评级调整。 因此下一阶段我们要 严格注意防范"二高一剩"行业和部分民营企业的信用风险, 警惕信用债的估值压力, 并 严格控制组合久期。 同时我们会继续关注股票市场和外汇市场的波动对债市带来的潜在 影响, 进行短久期、 择杠杆操作, 适时调整组合资产结构, 在加强安全性和流动性的前 提下获得较好的收益。 4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定, 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行 估值及净 值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会, 公司总经理担任估值委员会主席, 研究发展部、 投 资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适 时修订基金估值政策和程序, 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证 券、 基金从业经验, 熟悉相关法律法规, 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估 值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论, 但不参与估值 原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理 人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供 银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明 本基金每日计算分配收益, 收益分配采用红利再投资方式, 按月结转份额。 本报告 期内本基金A类收益分配金额为1,422,156.82元,B类收益分配金额为5,033,757.23 元。 4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明 无


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 §5


托 管人报告 5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明 2015 年度, 托管人在富安达现金通货币市场证券投资基金的托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议, 尽职尽责地履行了 托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明 2015 年度, 富安达基金管理有限公司在富安达现金通货币市场证券投资基金投资运 作、 资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等问题上, 托管人未发现损害基 金持有人利益的行为。 本基金本报告期内向A级份额持有人分配利润:1,242,952.78元, 向B级份额持有人分配利润:7,260,119.58元。





5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见 2015 年度, 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达现金 通货币市场证券投资基金的年度报告中财务指标、 收益表现、 收益分配情况、 财务会计 报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6


审 计报告 普华永道中天会计师 事 务所 (特殊普通合伙 ) 审计了 富安达现金通货币市场证券投资 基金( 以下简称"富安达现金通基金")的财务报表,包括2015年12月31日的资产负债表、 2015年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 注册会计师 陈玲、 沈兆杰 于2016 年3月24日 签字出具了 普华永道中 天审字(2016)第22245号标准无保留意见 的审计报告。 投资者可通过年度报 告 正文查看审计报告全 文 。 §7


年 度财务报表 7.1 资 产负债表 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 报告截止日:2015年12月31日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 资 产:





银行存款 7.4.7.1 247,000,000.00 60,448,602.08 结算备付金


21,985,908.41 - 存出保证金


- - 交易性金融资产 7.4.7.2 140,536,880.60 70,271,244.30 其中:股票投资


- -








基金投资


- -








债券投资


140,536,880.60 70,271,244.30





资产支持证券投资


- -








贵金属投资


- - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 250,001,095.00 9,000,133.50 应收证券清算款


- - 应收利息 7.4.7.5 3,971,877.49 2,595,257.75 应收股利


- - 应收申购款


830,779.24 28,258,138.43 递延所得税资产


- - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计


664,326,540.74 170,573,376.06 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- 13,649,779.52 应付证券清算款


- - 应付赎回款


9,940.36 - 应付管理人报酬


126,372.06 38,474.60 应付托管费


38,294.55 11,658.99


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 应付销售服务费


9,072.34 6,971.51 应付交易费用 7.4.7.7 10,082.43 11,957.29 应交税费


- - 应付利息


- 1,970.05 应付利润


45,531.25 13,586.63 递延所得税负债


- - 其他负债 7.4.7.8 429,059.64 379,000.00 负债合计


668,352.63 14,113,398.59 所有者权 益:





实收基金 7.4.7.9 663,658,188.11 156,459,977.47 未分配利润 7.4.7.10 - - 所有者权益合计


663,658,188.11 156,459,977.47 负债和所有者权益总计


664,326,540.74 170,573,376.06 注:报 告截 止日2015 年12 月31 日 ,富 安达 现金 通货 币市场 证券 投资 基金A类和B类基 金份 额净 值均 为 1.0000 元, 基金 总份 额663,658,188.11 份 ,其 中A类 基金份 额27,998,078.06 份,B类 基金 份额 635,660,110.05 份。 7.2 利 润表 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 本报告期:2015年1月1日至2015年12月31日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2015 年1月1日至 2015 年12月31日 上年度可比期间 2014年01月01日至 2014年12月31日 一、收入


10,179,507.23 7,575,007.62 1.利息收入


8,985,960.14 6,932,769.11 其中:存款利息收入 7.4.7.11 5,269,031.95 4,390,556.24








债券利息收入


3,217,383.10 2,181,865.39








资产支持证券利息收 入 - -








买入返售金融资产收 入 499,545.09 360,347.48


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要








其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填 列) 1,193,547.09 642,238.51 其中:股票投资收益 7.4.7.12 - -








基金投资收益


- -








债券投资收益 7.4.7.13 1,193,547.09 642,238.51








资产支持证券投资收 益 - -








贵金属投资收益 7.4.7.14 - -








衍生工具收益 7.4.7.15 - -








股利收益 7.4.7.16 - - 3.公允价值变动收益 (损失以 “-”号填列) 7.4.7.17 - - 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号 填列) 7.4.7.18 - - 减:二、 费用


1,676,434.87 1,119,093.57 1.管理人报酬


880,307.65 471,788.89 2.托管费


266,759.86 142,966.33 3.销售服务费


116,262.04 94,241.49 4.交易费用


- - 5.利息支出


218,965.32 220,352.34 其中: 卖出回购金融资产支出


218,965.32 220,352.34 6.其他费用 7.4.7.19 194,140.00 189,744.52 三 、 利润总额 (亏 损总额以 “-” 号填列) 8,503,072.36 6,455,914.05 减:所得税费用


- - 四、净利 润(净亏损以“-” 号填列) 8,503,072.36 6,455,914.05 7.3 所 有者权益(基金净值)变 动表


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 本报告期:2015年1月1日至2015年12月31日 单位:人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年12月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基金净 值) 156,459,977.47 - 156,459,977.47 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) 8,503,072.3 6 8,503,072.36 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) 507,198,210.64 - 507,198,210.64 其中:1.基金申购款 2,290,579,200.94 - 2,290,579,200.94








2.基金赎回款 -1,783,380,990.30 - -1,783,380,990.30 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“-”号填列) - -8,503,072. 36 -8,503,072.36 五、 期末所有者权益 (基金净 值) 663,658,188.11 - 663,658,188.11 项 目 上年度可比期间2014年01月01日至2014 年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基金净 值) 324,217,147.52 - 324,217,147.52 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) - 6,455,914.0 5 6,455,914.05 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) -167,757,170.05 - -167,757,170.05 其中:1.基金申购款 702,373,468.91 - 702,373,468.91








2.基金赎回款 -870,130,638.96 - -870,130,638.96 四、 本期向基金份额持有人分 - -6,455,914. -6,455,914.05


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“-”号填列) 05 五、 期末所有者权益 (基金净 值) 156,459,977.47 - 156,459,977.47 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 蒋晓刚 — — — — — — — — — 基金管理人负责人 朱龙芳 — — — — — — — — — 主管会计工作负责人 顾颖 — — — — — — — — — 会计机构负责人 7.4 报 表附注 7.4.1 基金基本情况 富安达现金通货币市场证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委 员会( 以下简称"中国证监会")证监许可[2012] 1440 号《关于核准富安达现金通货币市 场证券投资基金募集的批复》 核准, 由富安达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国 证券投资基金法》和《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民 币993,919,179.25 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2013) 第25号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案, 《富安达现金通货币市场证券 投资基金基金合同》于2013 年1月29日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 994,024,416.12 份基金份额, 其中认购资金利息折合105,236.87份基金份额。 本基金的 基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简 称"交通银行")。 根据经批准的 《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》 和 《富安达现金通 货币市场证券投资基金招募说明书》 的规定, 本基金根据投资者认(申)购的金额, 对投 资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,形成A类和B类两类基金份额, 其中A 类基金份额按照0.25% 的年费率计提销售服务费,B类基金份额按照0.01% 的年费率 计提销售服务费。 本基金A类、B类两种收费模式并存, 各类基金份额分别设置基金代码, 并单独公布每万份基金净收益和7日年化收益率。投资者可自行选择认(申)购的基金份 额等级, 不同基金份额等级之间不得互相转换, 但因认购、 申购、 赎回、 基金转换等交 易而发生的基金份额自动升级或者降级的除外。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达现金通货币市场证券投 资基金 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金、 通知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内( 含397天)的中期票据、一年以内(含一 年)的银行定期存款、大额存单、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、期限在一 年以内(含一年)的债券回购、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、剩余期限在397 天以内(含397天)的资产支持类证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良 好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准:同期活期存款利率(税后)。 本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2016年3月24日批准 报出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他 相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基 金会计核算业务指引》 、 《 富安达现金通货币市场证券投资基金 基金合同》 和在 财务 报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2015 年12月31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明





本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。7.4.5 差错更 正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收 问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作, 主要税项 列示如下: (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2) 基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣 代缴20% 的个人所得税,暂不征收企业所得 税。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售 机构 交通银行股份有限公司 ( “交通银行” ) 基金托管人、基金销售机构 南京证券股份有限公司 ( “南京证券” ) 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司 ( “江苏交通” ) 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司 ( “南京河西” ) 基金管理人的股东 富安达资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的交易。 7.4.8.1.1 应支付关 联方的佣金 本基金本报告期末无应支付关联方佣金。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理 费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月 31日 上年度可比期间2014年01月 01日至2014年12月31日 当期发生的基金应支 付的管理费 880,307.65 471,788.89 其中: 支付销售机构的 客户维护费 102,990.13 108,612.10 注:1 、支 付基 金管 理人 的 基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.33% 的年 费 率计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :每 日应 支付 的基金 管理 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×0.33%/ 当年天 数。 2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动 中产生 的相 关费 用, 该费 用从基 金管 理人 收取 的管 理费中 列支 ,不 属于 从基 金资产 中列 支的 费用 项 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 目。 7.4.8.2.2 基金托管 费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月 31日 上年度可比期间2014年01月 01日至2014年12月31日 当期发生的基金应支 付的托管费 266,759.86 142,966.33 注:1 、 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.1% 的 年费 率计提 , 逐 日累 计至 每 月月底 ,按 月支 付。 其计 算公式 为: 日基 金托 管费= 前一日 的基 金资 产净 值×0.1%/ 当 年天 数。 7.4.8.2.3 销售服务 费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富安达现金通货币 A 富安达现金通货币 B 合计 富安达基金管理有限 公司 15,618.55 19,029.50 34,648.05 交通银行股份有限公 司 27,448.80 1,823.37 29,272.17 南京证券股份有限公 司 11,595.23 281.01 11,876.24 合计 54,662.58 21,133.88 75,796.46 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间2014 年01月01日至2014年12 月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富安达现金通货币 A 富安达现金通货币 B 合计 富安达基金管理有限 公司 10,091.47 4,400.77 14,492.24 交通银行股份有限公 46,721.34 1,848.85 48,570.19


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 司 南京证券股份有限公 司 5,258.12 2,556.47 7,814.59 合计 62,070.93 8,806.09 70,877.02 注:支 付基 金销 售机 构的 现金通A 、B 类销 售服 务费 分别按 前一 日现 金通A类 基 金资产 净值0.25% 、B 类基金 资产 净值0.01% 的 年 费率计 提, 逐日 累计 至每 月月底 , 按 月支 付给 富安 达基金 , 再 由富 安达 基 金计算 并支 付给 各基 金销 售机构 。其 计算 公式 为: 日销售 服务 费= 前一 日基 金资产 净值 ×年 销售 服 务费率/ 当 年天 数 7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况 7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况 份额单位:份 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月 31日 上年度可比期间2014年01月 01日至2014年12月31日 富安达现金通 货币A 富安达现金 通货币B 富安达现金通 货币A 富安达现金 通货币B 期初持有的基金份额 - 11,115,185 .06 - 16,393,956 .14 期间申购/买入总份额 3,240,699.72 104,156,12 5.19 - 9,721,228. 92 期间因拆分变动份额 - - - - 减:期间赎回/卖出总 份额 3,240,699.72 88,226,327 .82 - 15,000,000 .00 期末持有的基金份额 - 27,044,982 .43 - 11,115,185 .06 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 4.08% - 7.10% 注:1. 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 、转 换入 份额。 2. 基 金管 理人 富安 达基 金 在本会 计期 间申 购本 基金 的交易 委托 南京 证券 及直 销办理 ,无 申购 费用 。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况 份额单位:人民币元 关联方名称 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 富安 达现 金通 货币 B 南京证券 20,551,941.03 3.10% 33,193,050.56 21.22% 富安 达现 金通 货币 B 富安达资产管 理 (上海) 有限 公司 5,020,974.37 0.76% 21,252,796.76 13.58% 注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人以 外的其 他关 联方 未投 资本 基金A 类基 金份 额。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31 日 上年度可比期间2014 年01月01日 至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行活期 存款 - 10,298.28 448,602.08 24,886.53 交通银行定期 存款 - - - 106,400.00 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ,活期 存款 按银 行同 业利 率计息 ,定 期存 款按 约 定利率 计息 。 本基金 用于 证券 交易 结算 的资金 通过" 交 通银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户"转 存于 中国 证券 登 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 记结算 有限 责任 公司 ,按 银行同 业利 率计 息。 于 2015 年12 月31 日的 相关 余额 在资产 负债 表中 的" 结 算备付 金" 科目 中单 独列 示(2014 年12 月31 日: 同)。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 7.4.9 利润分配情况 富安达现金通货币A 单位:人民币元 已按再投资形式转 实收基金 直接通过应付 赎回款转出金 额 应付利润 本年变动 本期利润分配 合计 备注 1,243,040.72 - -87.94 1,242,952.78


富安达现金通货币B 单位:人民币元 已按再投资形式转 实收基金 直接通过应付 赎回款转出金 额 应付利润 本年变动 本期利润分配 合计 备注 7,228,087.02 - 32,032.56 7,260,119.58 注:本 基金 在本 年度 累计 分配收 益8,503,072.36 元 ,其中 以红 利再 投资 方式 结转入 实收 基金 8,471,127.74 元 ,计 入应 付收益 科目31,944.62元。 7.4.10 期末(2015 年12 月31 日)本基金持有的流通受 限证券 7.4.10.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 7.4.10.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.10.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券 7.4.10.3.1 银行间 市场债券正 回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购。 7.4.10.3.2 交易所 市场债券正 回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 7.4.11 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项





(1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次, 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2015 年12月31日, 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中 属于第二层次的余额为140,536,880.60 元,无属于第一或第三层次的余额(2014年12 月 31日:第二层次70,271,244.30 元,无属于第一或第三层次的余额)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次 未发生重大变动。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015 年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12月31 日:同)。


(d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项 和其他金融负债, 其账面价值与 公允价值相差很小。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8


投 资组合报告 8.1 期 末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(%) 1 固定收益投资 140,536,880.60 21.15 其中:债券 140,536,880.60 21.15








资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 250,001,095.00 37.63 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 268,985,908.41 40.49 4 其他各项资产 4,802,656.73 0.72 5 合计 664,326,540.74 100.00 8.2债 券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 4.25 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净 值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20%的说明 本基金本报告期内,不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的情况。 8.3 基 金投资组合平均剩余期限 8.3.1 投资组合平均剩余期限基 本情况


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 39 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 129 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39 报告期内 投资组合平均剩余期限 超过180天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。 8.3.2


期末投资组合平均剩余 期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 75.19 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 - - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 6.03 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180天 10.57 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397 天(含) 7.59 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 99.38 - 8.4 期 末按债券品种分类的债券 投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值比例(%)


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,028,833.64 3.02 其中:政策性金融债 20,028,833.64 3.02 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 120,508,046.96 18.16 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 140,536,880.60 21.18 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 8.5期 末按摊余成本占基金资产 净值比例大小排序的前 十名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代 码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 占基金资产净 值 比例(%) 1 0415750 02 15宝塔石化 CP001 400,000 40,376,647.45 6.08 2 0415610 24 15瑞水泥CP001 200,000 20,074,093.64 3.02 3 150411 15农发11 200,000 20,028,833.64 3.02 4 0415530 26 15万达CP001 100,000 10,074,487.84 1.52 5 0415620 21 15金港CP001 100,000 10,016,710.92 1.51 6 0415720 02 15镇旅发CP001 100,000 10,010,989.18 1.51 7 0415600 06 15昌源水务 CP001 100,000 10,001,646.13 1.51 8 0415550 19 15复星高科 CP001 100,000 9,985,887.43 1.50 9 0415530 15万达CP002 100,000 9,967,584.37 1.50


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 68 8.6 “ 影子定价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离 项目 偏离情况(%) 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 107 报告期内偏离度的最高值 0.4590 报告期内偏离度的最低值 0.0412 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2310 8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 投 资组合报告附注 8.8.1 基金计价方法说明。 鉴于货币市场基金的特性, 本基金采用摊余成本法计算基金资产净值, 即本基金按 持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息, 并按实际利率法在其剩余期限 内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基 金资产净值发生重大偏离, 从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果, 基金管 理人采用"影子定价", 即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象 进行重新评估, 当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的, 应按其他 公允价值指标对组合的账面价值进行调整, 调整差额确认为"公允价值变动损益", 并按 其他公允价值指标进行后续计量。 如基金份额净值恢复至1.00元, 可恢复使用摊余成本 法估算公允价值。 如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映 基金资产公允价值的, 基 金管理人可根据具体情况, 在与基金托管人商议后, 按最能反映基金资产公允价值的方 法估值。 8.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余续存期超过397天的浮动利率债券的 摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 8.8.3 报告期内, 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, 未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 谴责、处罚的情形。 8.8.4 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 3,971,877.49 4 应收申购款 830,779.24 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 4,802,656.73 §9


基 金份额持有人信息 9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额 比例 持有 份额 占总份 额 比例 富安达 现金通 货币A 2,331 12,011.19 2,033,545. 48 7.26% 25,964,532 .58 92.74% 富安达 现金通 货币B 13 48,896,931 .54 568,178,50 2.15 89.38% 67,481,607 .90 10.62% 合计 2,344 283,130.63 570,212,04 7.63 85.92% 93,446,140 .48 14.08% 9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份 额比例 基金管理人所有从业人员持 有本开放式基金 富安达现金通 货币A 82,189.05 0.29% 富安达现金通 货币B - - 合计 82,189.05 0.01% 9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投 资和研究部门负责人持有本 开放式基金 富安达现金 通货币A 0 富安达现金 通货币B 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放 式基金 富安达现金 通货币A 0~10 富安达现金 通货币B 0 合计 0~10 注:1 、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。 2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0~10 万 (含 )。 §10 开 放式基金份额变动 单位:份 项目 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B 基金合同生效日(2013年1月29日)基 金份额总额 605,313,583.32 388,710,832.80 本报告期期初基金份额总额 22,205,727.88 134,254,249.59 本报告期期间基金总申购份额 374,262,569.59 1,916,316,631.35 减:本报告期期间基金总赎回份额 368,470,219.41 1,414,910,770.89 本报告期期间基金拆分变动份额 - -


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 本报告期期末基金份额总额 27,998,078.06 635,660,110.05 §11 重 大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议





本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动





本报告期内,本基金管理人的重大人事变动: 经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过, 同意督察长陈宁同志因 已届法定退休年龄辞去督察长职务, 提名张丽珉同志为公司督察长。 本基金管理人已于 2015年3月4日在 《中国证券报》 、 《上海证券 报》 、 《证券时报》 及 公司网站上刊登了 富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 督察长变更事项已向中国证券监督管 理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297 号文核准 批复。


经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过, 增聘毛矛为富安达策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金管理人已于2015年5月14日在 《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办 理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过, 增聘孙绍冰为富安达 新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015 年5月23日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》 及公司网站上刊登了富安达新兴成长 灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协 会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。


富安达基金管理有限公司经与基金托管人协商一致, 于2015年7月25日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司关于"富 安达优势成长股票型证券投资基金"变更基金类型并相应修订基金合同部分条款的公 告, 并在公司网站上刊登了修订后的基金合同及托管协议。 基金变更事项已获得托管行 无异议函及律所法律意见书,并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕14号决议通过, 免去黄强富安达策略 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015 年8月12日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要 会办理相 应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕12号决议通过, 增聘李守峰富安达健 康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。 本基金管理人已于2015 年12月24 日 在 《证券日报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达健康人生灵活配置混合型证 券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续, 并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕22号决议通过, 增聘吴战峰为富安达 优势成长混合型证 券投资基金基金经理。 本基金管理人已于2016年1月9日在 《中国证券 报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证券 投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续, 并 报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。


经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016 〕2号决议通过,免去孔学兵为富安达 优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中国证 券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证 券投资基金基 金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续, 并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。


根据 《公司法》 和 《富安达基金管理有限公司章程》 的规定, 富安达基金管理有限公司 于2016 年2月1日在公司召开职工大会, 经与会职工民主投票, 免去孔学兵同志为富安达 基金管理有限公司第二届职工董事,同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第6届 职工董事。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动: 交通银行股份有限公司( 以下简称"本行") 因工作需要,刘树军先生不再担任本行资产 托管业务中心总裁 , 任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。 袁庆伟女士的基金 行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备案。 11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼





本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变





本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要





本报告期内, 为本基金进行审计的机构未发生变化, 为普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)。 报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为50,000元人民币。 截至本报告期末,该事务所已向本基金提供3年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况





2015 年11月4日,富安达基金管理有限公司(以下简称"公司")收到中国证券监督 管理委员会行政监管措施决定书<2015>80号 《关于对富安达基金管理有限公司采取暂停 办理相关业务措施的决定》 , 因存在部分产品由投资顾问未经公司风控系统直接下单交 易的情况, 缺乏有效的异常交易监控机制, 暂停办理公司特定客户资产管理计划备案三 个月。 公司领导对此事高度重视, 积极按照相关法律、 行政法规及中国证监会规定的要 求, 立即着手整改, 对问题产品采取提前清盘、 产品转回公司投资风控系统、 停止投顾 交易改由管理人进行交易等方式进行清理整顿。 目前公司已经完成相关整改工作并向中 国证监会及上海证监局提交了整改工作报告, 上海证监局对公司整改工作进行了现场验 收。 后续, 公司将对此次风险事件揭示的问题长期关注, 确保后续业务开展不再发生类 似事件。 本报告期内,公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查总队调查通字 153045 号) 。 根据 《中华人民共和国证券法》 的有 关规定, 因公司在从事特定资产管理 业务中, 某专户产品未按规定履行管理人职责, 受到立案调查。 目前, 案件调查工作已 结束,截至报告披露日尚无结论。 上述情况均未涉及公司所管理的公募基金业务,对基金投资人利益未造成损失。 除上述情况外, 本报告期内, 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门 稽查或处罚。 11.7 偏离度绝对值超过0.5% 的情况 注:本 基金 本报 告期 内无 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。 富安达基 金管理有限公司 二〇一六 年三月二十六日