富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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富安达增 强收益债券型证券投资 基金2015年年度报告摘要
2015 年12月31 日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2016 年03月26日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3 月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具
了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 富安达增强收益债券型证券投资基金
基金简称 富安达增强收益债券
基金主代码 710301
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年07月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 39,689,509.11份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
下属分级基金的交易代码 710301 710302
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报告期末下属分级基金的份
额总额
11,778,334.23份 27,911,174.88 份
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上，力
争为投资人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场
主体的基础上， 采用自上而下的富安达多维经济模型，
运用定性与定量分析方法， 通过对全球经济发展形势、
国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动
趋势、 资金供求关系和市场估值的分析， 结合FED模型，
判断和预测经济发展周期及趋势，综合比较大类资产
的收益及风险情况，确定债券、股票、现金等大类资
产配置比例。
在进行固定收益类资产配置时,本基金首先通过久期
配置、期限结构配置、类属配置策略来实现对固定收
益类资产的配置。本基金的股票类资产作为整体基金
投资组合管理的辅助工具，为投资人提供适度参与股
票市场、获取超额收益的机会。
业绩比较基准 中债总指数收益率×90%＋沪深300 指数收益率×10%
风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收
益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率低
于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彦
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
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2.4 信 息披露方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
富安达增强收益债券A
2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 2,722,287.66 1,782,427.52 4,919,747.01
本期利润 415,827.40 3,139,827.77 2,559,450.63
加权平均基金份额本期利润 0.0368 0.1889 0.0454
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.3595 0.2007 -0.0146
期末基金资产净值 16,934,773.84 10,940,608.97 26,854,203.95
期末基金份额净值 1.4378 1.2319 0.9854
3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 46.59% 25.60% 0.47%
3.1.4 期间数据和指标
富安达增强收益债券C
2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 726,967.23 3,192,993.27 4,260,004.39
本期利润 255,474.13 5,401,157.06 1,703,152.96
加权平均基金份额本期利润 0.0104 0.2386 0.0295
本期加权平均净值利润率 0.73% 23.04% 2.89%
本期基金份额净值增长率 16.23% 24.49% -1.34%
3.1.5 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 9,484,530.78 2,790,741.14 -513,311.40
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期末可供分配基金份额利润 0.3398 0.1885 -0.0207
期末基金资产净值 39,548,254.72 18,048,883.28 24,258,073.60
期末基金份额净值 1.4169 1.2191 0.9793
3.1.6 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 44.47% 24.30% -0.15%
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(富安达增强收益债券
A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 11.13% 0.96% 4.44% 0.18% 6.69% 0.78%
过去六个月 -5.82% 1.59% 3.29% 0.28% -9.11% 1.31%
过去一年 16.71% 1.86% 8.52% 0.27% 8.19% 1.59%
过去三年 44.57% 1.13% 21.64% 0.21% 22.93% 0.92%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2015 年12月31日）
46.59% 1.05% 22.24% 0.20% 24.35% 0.85%
阶段
(富安达增强收益债券
C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 11.02% 0.96% 4.44% 0.18% 6.58% 0.78%
过去六个月 -6.04% 1.59% 3.29% 0.28% -9.33% 1.31%
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过去一年 16.23% 1.86% 8.52% 0.27% 7.71% 1.59%
过去三年 42.74% 1.13% 21.64% 0.21% 21.10% 0.92%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2015 年12月31日）
44.47% 1.05% 22.24% 0.20% 22.23% 0.85%
注：① 本基 金业 绩比 较基 准为：10% ×沪 深300 指数 ＋90% ×中 债总 财富 总指 数 ，
②本基 金的 业绩 基准 指数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =10% ×[沪深300 指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90％×[ 中 债总 财富 总指数t / 中债 总财
富总指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3，…T ，T 表示 时间 截至 日。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
富安达增强收益债券A 业绩比较基准
2012-07-25 2013-01-17 2013-07-19 2014-01-15 2014-07-14 2015-01-08 2015-07-07 2015-12-31
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
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富安达增强收益债券C 业绩比较基准
2012-07-25 2013-01-17 2013-07-19 2014-01-15 2014-07-14 2015-01-08 2015-07-07 2015-12-31
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注： 本基 金于2012 年7 月25 日成立 。 根据 《 富安 达增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 规定 ， 本
基金建 仓期 为6 个月 ，建 仓 截止日 为2013 年1月24 日 。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
富安达增强收益债券A 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
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富安达增强收益债券C 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
注： 本 基金 合同 于2012 年7 月25 日 生效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
(富安达
增强收
益债券
A)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 － － － －
2014 年 － － － －
2013 年 0.200
1,518,775.
46
28,294.18 1,547,069.64
合计 0.200
1,518,775.
46
28,294.18 1,547,069.64
年度
(富安达
增强收
益债券
C)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 － － － －
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2014 年 － － － －
2013 年 0.200
1,754,506.
87
85,176.04 1,839,682.91
合计 0.200
1,754,506.
87
85,176.04 1,839,682.91
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、 江苏交通控股有限公司、 南京
市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办
公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承诚信、
稳健、 规范、 创新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客户提供
卓越的理财服务。
截至2015 年12月31日， 公司共管理七只开放式基金： 富安达优势成长混合型证券投资基
金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投资基
金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券
投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、 富安达健康人生灵活配置混
合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李飞
本基金
的基金
经理、 富
安达信
用主题
轮动纯
债债券
型发起
式证券
投资基
2013 年07月
04日
－ 12年
历任上海技术应用技术学
院财政经济系教师；聚源
数据有限责任公司研究发
展中心项目经理；国盛证
券有限责任公司投资研究
部高级宏观债券研究员；
金元惠理基金管理有限公
司投资部基金经理，博士
研究生，具有基金从业资
格，中国国籍
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金基金
经理、 公
司固定
收益部
副总监
（主持
工作）
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新 成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有
人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监察稽核部定期对各基金公平交易执行
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情况进行了统计分析，按照特定计算 周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交
易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易
结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构成
潜在利益输送的显著性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年，股票市场巨幅震荡。上半年场外资金大量入市大幅推升股指,但下半年则
随着去杠杆和人民币贬值而深幅下跌 。 债券市场, 走势虽有反复,但在宽货币和避险的配
置需求下， 债券收益率整体大幅下行。 本基金上半年超配权益类资产， 并对债券资产也
进行了杠杆操作。但年中对股灾造成的流动性匮乏预期不足，特别是对8月人民币贬值
带来的二次调整没有及时降低股票仓位，造成收益大幅回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年12月31日，富安达增强收益债券A基金份额净值为1.4378元，本报告期
净值增长率为16.71%；富安达增强收益债券C基金份额净值为1.4169元，本报告期净值
增长率为16.23%，同期业绩比较基准增长率为8.52% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2016年， 国内外形势纷繁复杂。 美国步入加息周期， 国内经济依旧难以显著提
振， 财政和货币政策有望保持积极， 但常规性政策施展空间有限。 股票实施注册制改革。
预计债券市场虽然向好趋向不变， 但收益率进一步下行空间有限， 总体上大类资产料将
维持震荡格局。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担任估值委员会主席， 研究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
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原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责 任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本基金自2015年4月8日至2015年5月20日共计连续30个交易日基金净值低于5000
万。自2015年5月21日起基金净值回升到5000万以上。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年度， 基金托管人在富安达增强收益债券型证券投资基金的托管过程中， 严格
遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责地履
行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年度， 富安达基金管理有限公司在富安达增强收益债券型证券投资基金投资运
作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托
管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合 基金合同的规定。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
2015 年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达增强
收益债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计
报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计 报告
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计了 富安达增强收益债券型证券投
资基金(以下简称"富安达增强收益基金")的财务报表， 包括2015年12月31 日的资产负债
表、2015 年度的利润表和所有者权益(基金净值) 变动表以及财务报表附注。 注册会计师
陈玲、沈兆杰 于 2016 年 3 月 24 日 签字出具了 普华永道中天审字(2016) 第22246号
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标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 444,130.80 540,375.13
结算备付金
2,578,418.22 1,787,712.11
存出保证金
97,259.50 37,384.56
交易性金融资产 7.4.7.2 90,968,892.56 55,386,547.07
其中：股票投资
10,718,263.76 5,506,420.00
基金投资
－ －
债券投资
80,250,628.80 49,880,127.07
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
632,406.78 801,576.37
应收利息 7.4.7.5 408,817.55 321,128.06
应收股利
－ －
应收申购款
51,564.82 7,261.01
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
95,181,490.23 58,881,984.31
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
36,849,872.72 27,899,871.85
应付证券清算款
－ 569,216.30
应付赎回款
219,667.08 141,821.60
应付管理人报酬
33,717.64 19,132.96
应付托管费
9,633.58 5,466.59
应付销售服务费
13,355.48 6,975.90
应付交易费用 7.4.7.7 410,290.27 185,278.51
应交税费
519,918.40 519,918.40
应付利息
11,887.65 19,784.73
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 630,118.85 525,025.22
负债合计
38,698,461.67 29,892,492.06
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 39,689,509.11 23,685,910.20
未分配利润 7.4.7.10 16,793,519.45 5,303,582.05
所有者权益合计
56,483,028.56 28,989,492.25
负债和所有者权益总计
95,181,490.23 58,881,984.31
注：报 告截 止日2015 年12 月31 日 ，富 安达 增强 收益A 类基金 份额 净值1.4378 元 ，富安 达增 强收 益C 类
基金份 额净 值1.4169 元； 富安达 增强 收益 基金 份额 总额39,689,509.11 份（ 其 中A类11,778,334.23
份，C 类27,911,174.88 份 ）。
7.2 利 润表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年01月01日至
上年度可比期间
2014年01月01日至
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2015 年12月31日 2014年12月31日
一、收入
3,452,345.99 10,678,342.52
1.利息收入
1,806,861.16 2,861,742.53
其中：存款利息收入 7.4.7.11 56,234.67 31,969.12
债券利息收入
1,750,149.78 2,826,622.16
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
476.71 3,151.25
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
4,402,623.25 4,245,636.19
其中：股票投资收益 7.4.7.12 7,487,125.18 1,216,330.97
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 -3,124,238.42 2,945,440.23
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 7.4.7.14 － －
衍生工具收益 7.4.7.15 － －
股利收益 7.4.7.16 39,736.49 83,864.99
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.17 -2,777,953.36 3,565,564.04
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.18 20,814.94 5,399.76
减：二、 费用
2,781,044.46 2,137,357.69
1．管理人报酬
357,129.22 282,720.70
2．托管费
102,036.88 80,777.30
3．销售服务费
139,020.67 92,659.36
4．交易费用 7.4.7.19 1,295,351.07 446,472.97
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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5．利息支出
560,100.15 931,978.03
其中： 卖出回购金融资产支出
560,100.15 931,978.03
6．其他费用 7.4.7.20 327,406.47 302,749.33
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
671,301.53 8,540,984.83
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
671,301.53 8,540,984.83
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
23,685,910.20
5,303,582.0
5
28,989,492.25
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－ 671,301.53 671,301.53
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
16,003,598.91
10,818,635.
87
26,822,234.78
其中：1.基金申购款 95,133,117.61
48,713,231.
33
143,846,348.94
2.基金赎回款 -79,129,518.70
-37,894,595
.46
-117,024,114.16
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
39,689,509.11
16,793,519.
45
56,483,028.56
项 目 上年度可比期间2014年01月01日至2014 年12月31日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
52,022,581.61 -910,304.06 51,112,277.55
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
8,540,984.8
3
8,540,984.83
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-28,336,671.41
-2,327,098.
72
-30,663,770.13
其中：1.基金申购款 49,407,684.27
3,916,679.0
0
53,324,363.27
2.基金赎回款 -77,744,355.68
-6,243,777.
72
-83,988,133.40
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
23,685,910.20
5,303,582.0
5
28,989,492.25
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
朱龙芳
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
顾颖
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达增强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会( 以下简称"中国证监会")证监许可[2012]635 号《增强收益债券型证券投资基金募
集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开
放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币606,170,350.17
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第258号验资报
告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达增强收益债券型证 券投资基金基金合同》
于2012 年7月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为606,269,167.85 份基金
份额，其中认购资金利息折合98,817.68份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司(以下"交通银行") 。
根据 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 和 《富安达增强收益债券型证券
投资基金招募说明书》 的规定， 本基金自募集期起根据根据认购费、 申购费收取方式的
不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购、 申购基金时收取认购费、 申购费的 ，
称为A 类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为C类基金份额。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份
额之间不能相互转换。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金
合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 股票
(包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 货币市场工具、 银行存款、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的
相关规定。 本基金主要投资于国债、 政 策金融债、 央行票据、 地方政府债、 商业银行金
融债与次级债、 企业债、 公司债、 可转换债券(含分离交易可转债)、 短期融资券、 中期
票据、 资产支持证券、 债券回购等固定收益品种。 本基金可投资股票、 权证等权益类资
产。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
80%； 股票、 权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。 本基金保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金的业绩比较基准： 中债总指
数收益率×90%＋沪深300 指数收益率×10%。
本财务报表由本基金的基金管理 人富安达基金管理有限公司于2016年3月24 日批准报
出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称 “企业会计准则”)、 中国证监会于2010年2月8日发布的 《证券投资
基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5 月
15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富安达增强收益债券型证券投资基
金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种 （可转换债券、 资产支持证券和
私募债券除外） ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
1 、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应
收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至
到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产
负债表中以交易性金融资产 列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和各类
应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金
融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及
衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项
等。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基 金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
1、 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价及重
大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行 的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应 取得的按票面利率计算的利息扣除在适
用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益， 其
中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计 算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为 负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC) 基金行业股票
估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值
技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体估
值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小
组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公
允价值。
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7.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内( 含
1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%
计入应纳税所得额， 自2015 年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
南京证券股份
有限公司
17,530,484.14 2.07% － －
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易业务。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年01月01 日至2015年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券股份
有限公司
16,043.84 2.06% 3,752.76 0.91%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年01月01 日至2014年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券股份
有限公司
－ － － －
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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2. 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
南京证券股份
有限公司
20,305,626.93 3.54% － －
7.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
南京证券股份
有限公司
347,100,000.00 7.62% － －
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
357,129.22 282,720.70
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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其中： 支付销售机构的
客户维护费
104,253.77 144,799.44
注：1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值0.7% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.7% / 当年 天数 。
2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
102,036.88 80,777.30
注：1. 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.2% 的 年费 率计 提，逐 日累 计至 每月 月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金资 产净 值 × 0.2% / 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31日
富安达增强收益债
券A
富安达增强收益债
券C
合计
富安达基金管理有限
公司
－ 46,630.50 46,630.50
交通银行股份有限公
司
－ 35,827.16 35,827.16
南京证券股份有限公
司
－ 29,729.81 29,729.81
合计 - 112187.47 112187.47
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2014 年01月01日至2014年12 月31日
富安达增强收益债 富安达增强收益债 合计
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券A 券C
富安达基金管理有限
公司
12,652.44 12,652.44
交通银行股份有限公
司
－ 64,026.14 64,026.14
南京证券股份有限公
司
－ 11,723.57 11,723.57
合计 - 88402.15 88402.15
注：1. 支付 基金 销售 机构 的增强 收益C 类 销售 服务 费 按前一 日增 强收 益C 类基 金 资产净 值0.4% 的 年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 给富 安达 基金， 再由 富安 达基 金计 算并支 付给 各基 金销 售
机构。 增强 收益A类 不收 取 销售服 务费 。其 计算 公式 为：日 销售 服务 费＝ 前一 日增强 收益C类 基金 资
产净值 × 0.4% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金 投资本基 金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：人民币元
关联方名称
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
富安
达增
强收
益债
券C
富安达资产管
理 （上海） 有限
公司
7,695,267.41 19.39% － －
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
444,130.80 18,381.92 540,375.13 11,098.34
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2 、 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过 “ 交通 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 按 银行 同业 利率计 息 。 2015 年12 月31 日的 相关 余额 在 资产负 债表 中的 “结
算备付 金” 科目 中单 独列 示（2014 年12 月31日 ：同 ）。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本期末未持有因认购新股/新债而于期末流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
1282487 12博源 2016-02-04 100.31 50,000 5,015,500.00
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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MTN1
合计
50,000 5,015,500.00
注：截 至本 报告 期末2015 年12 月31 日 止， 本基 金从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购 证
券款余 额4,849,872.72 元 ，是以 上述 债券 作为 抵押 。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2015 年12月31日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额32,000,000.00 元 （共1笔） ， 于2016年1月4日到期。 该类交易要求
本基金转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购
交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以 公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2015 年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为39,999,283.76 元， 属于第二层次的余额为50,969,608.80 元， 无
属于第三层次的余额(2014 年12月31日：第一层次45,632,547.07元，第二层次
9,754,000.00 ，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的不含权固定收益品
种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，本基金于2015年3月26日起改为采用
中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度
固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价 值(附注7.4.5.2)，
并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12月31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 10,718,263.76 11.26
其中：股票 10,718,263.76 11.26
2 固定收益投资 80,250,628.80 84.31
其中：债券 80,250,628.80 84.31
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
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5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 3,022,549.02 3.18
7 其他各项资产 1,190,048.65 1.25
8 合计 95,181,490.23 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 10,430,164.76 18.47
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 288,099.00 0.51
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 10,718,263.76 18.98
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8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002345 潮宏基 101,300 1,709,944.00 3.03
2 002763 汇洁股份 35,810 1,616,821.50 2.86
3 603558 健盛集团 60,000 1,397,400.00 2.47
4 600233 大杨创世 45,502 1,143,465.26 2.02
5 300463 迈克生物 7,200 845,208.00 1.50
6 300171 东富龙 25,000 749,500.00 1.33
7 300016 北陆药业 18,800 667,588.00 1.18
8 300232 洲明科技 14,500 567,385.00 1.00
9 300007 汉威电子 16,000 547,200.00 0.97
10 300236 上海新阳 13,900 535,845.00 0.95
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富安达基金管理
有限公司网站的年度报告正文。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 002618 丹邦科技 17,778,653.61 61.33
2 300009 安科生物 14,891,179.46 51.37
3 300155 安居宝 9,565,990.08 33.00
4 300306 远方光电 8,850,900.21 30.53
5 300044 赛为智能 6,431,576.86 22.19
6 300047 天源迪科 6,372,736.00 21.98
7 601965 中国汽研 5,591,424.99 19.29
8 002763 汇洁股份 5,556,535.00 19.17
9 002253 川大智胜 4,675,478.76 16.13
10 002398 建研集团 4,522,924.38 15.60
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11 002400 省广股份 4,484,362.00 15.47
12 601799 星宇股份 4,452,235.80 15.36
13 300110 华仁药业 4,386,361.55 15.13
14 002008 大族激光 4,090,958.62 14.11
15 002049 同方国芯 4,044,216.44 13.95
16 300012 华测检测 3,996,064.00 13.78
17 600030 中信证券 3,962,812.42 13.67
18 002185 华天科技 3,935,695.34 13.58
19 300077 国民技术 3,927,515.00 13.55
20 000046 泛海控股 3,889,633.64 13.42
21 002284 亚太股份 3,835,448.08 13.23
22 002437 誉衡药业 3,818,398.24 13.17
23 002115 三维通信 3,757,361.00 12.96
24 600233 大杨创世 3,560,468.05 12.28
25 300005 探路者 3,545,644.16 12.23
26 300153 科泰电源 3,520,291.00 12.14
27 300115 长盈精密 3,462,729.00 11.94
28 300025 华星创业 3,442,359.00 11.87
29 002367 康力电梯 3,380,110.32 11.66
30 002635 安洁科技 3,357,684.00 11.58
31 603558 健盛集团 3,187,276.00 10.99
32 300171 东富龙 3,028,677.00 10.45
33 000566 海南海药 3,000,308.00 10.35
34 300043 互动娱乐 2,989,988.01 10.31
35 300036 超图软件 2,877,650.00 9.93
36 603128 华贸物流 2,802,657.25 9.67
37 300088 长信科技 2,789,931.14 9.62
38 002172 澳洋科技 2,770,180.59 9.56
39 000788 北大医药 2,698,185.00 9.31
40 000750 国海证券 2,607,181.57 8.99
41 002022 科华生物 2,606,434.60 8.99
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42 000623 吉林敖东 2,562,639.59 8.84
43 600576 万家文化 2,517,655.40 8.68
44 600761 安徽合力 2,498,677.40 8.62
45 300281 金明精机 2,331,750.00 8.04
46 000411 英特集团 2,293,557.00 7.91
47 600198 大唐电信 2,269,441.65 7.83
48 300223 北京君正 2,265,429.00 7.81
49 002191 劲嘉股份 2,255,822.25 7.78
50 000783 长江证券 2,241,557.00 7.73
51 000919 金陵药业 2,238,638.00 7.72
52 002740 爱迪尔 2,129,285.00 7.35
53 600172 黄河旋风 2,111,608.00 7.28
54 000989 九 芝 堂 2,105,002.63 7.26
55 600958 东方证券 2,101,877.40 7.25
56 600195 中牧股份 2,039,389.22 7.03
57 002335 科华恒盛 2,032,959.20 7.01
58 300312 邦讯技术 1,913,807.00 6.60
59 002516 旷达科技 1,905,089.00 6.57
60 601515 东风股份 1,819,154.58 6.28
61 300463 迈克生物 1,813,523.00 6.26
62 002178 延华智能 1,746,021.20 6.02
63 300050 世纪鼎利 1,728,726.36 5.96
64 002642 荣之联 1,717,244.00 5.92
65 002345 潮宏基 1,715,622.40 5.92
66 603118 共进股份 1,696,717.00 5.85
67 002584 西陇科学 1,654,812.00 5.71
68 601318 中国平安 1,643,104.00 5.67
69 002223 鱼跃医疗 1,631,271.24 5.63
70 601555 东吴证券 1,621,011.00 5.59
71 600079 人福医药 1,595,344.00 5.50
72 002063 远光软件 1,560,665.39 5.38
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 35 页 共 54 页
73 300292 吴通控股 1,558,762.75 5.38
74 002454 松芝股份 1,551,701.00 5.35
75 000656 金科股份 1,547,753.00 5.34
76 002609 捷顺科技 1,546,439.00 5.33
77 300322 硕贝德 1,533,534.18 5.29
78 000625 长安汽车 1,527,675.00 5.27
79 002611 东方精工 1,517,635.00 5.24
80 600285 羚锐制药 1,438,886.75 4.96
81 600588 用友网络 1,436,783.20 4.96
82 600728 佳都科技 1,424,114.50 4.91
83 000639 西王食品 1,417,059.00 4.89
84 002484 江海股份 1,416,116.00 4.88
85 300053 欧比特 1,403,265.00 4.84
86 600837 海通证券 1,395,119.00 4.81
87 601233 桐昆股份 1,389,674.00 4.79
88 601222 林洋能源 1,386,644.00 4.78
89 300007 汉威电子 1,382,628.00 4.77
90 600495 晋西车轴 1,369,040.00 4.72
91 000166 申万宏源 1,367,832.00 4.72
92 002446 盛路通信 1,362,896.00 4.70
93 002475 立讯精密 1,346,991.00 4.65
94 000793 华闻传媒 1,334,729.97 4.60
95 000686 东北证券 1,334,035.43 4.60
96 002126 银轮股份 1,330,938.00 4.59
97 601211 国泰君安 1,329,620.00 4.59
98 002273 水晶光电 1,320,003.00 4.55
99 603588 高能环境 1,314,210.00 4.53
100 000988 华工科技 1,303,448.00 4.50
101 601801 皖新传媒 1,300,824.00 4.49
102 300273 和佳股份 1,245,114.00 4.30
103 002245 澳洋顺昌 1,222,593.00 4.22
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 36 页 共 54 页
104 002181 粤 传 媒 1,202,549.00 4.15
105 002339 积成电子 1,200,000.00 4.14
106 000555 神州信息 1,185,319.00 4.09
107 002531 天顺风能 1,165,770.00 4.02
108 600316 洪都航空 1,160,043.38 4.00
109 002766 索菱股份 1,156,775.00 3.99
110 603008 喜临门 1,152,392.28 3.98
111 002456 欧菲光 1,150,975.00 3.97
112 002177 御银股份 1,132,025.54 3.90
113 002527 新时达 1,129,015.00 3.89
114 600845 宝信软件 1,114,085.10 3.84
115 002402 和而泰 1,103,448.00 3.81
116 300206 理邦仪器 1,097,323.70 3.79
117 002322 理工监测 1,084,036.00 3.74
118 000728 国元证券 1,080,252.00 3.73
119 002433 太安堂 1,075,560.00 3.71
120 300190 维尔利 1,063,460.00 3.67
121 002117 东港股份 1,062,879.32 3.67
122 002152 广电运通 1,049,858.00 3.62
123 002285 世联行 1,040,129.18 3.59
124 300329 海伦钢琴 1,025,845.00 3.54
125 002673 西部证券 1,024,954.90 3.54
126 300278 华昌达 1,018,235.00 3.51
127 300045 华力创通 1,012,919.97 3.49
128 600584 长电科技 1,006,080.00 3.47
129 600651 飞乐音响 979,880.00 3.38
130 300370 安控科技 970,828.00 3.35
131 600109 国金证券 969,346.00 3.34
132 603698 航天工程 968,189.00 3.34
133 600352 浙江龙盛 965,726.00 3.33
134 000540 中天城投 958,912.00 3.31
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 37 页 共 54 页
135 002741 光华科技 958,020.00 3.30
136 002553 南方轴承 942,865.00 3.25
137 002465 海格通信 941,874.46 3.25
138 002462 嘉事堂 930,977.00 3.21
139 600748 上实发展 925,855.00 3.19
140 000559 万向钱潮 925,196.90 3.19
141 000911 南宁糖业 924,179.00 3.19
142 600804 鹏博士 923,200.00 3.18
143 300219 鸿利光电 918,755.00 3.17
144 300203 聚光科技 915,336.00 3.16
145 600466 蓝光发展 907,985.00 3.13
146 300032 金龙机电 905,629.00 3.12
147 300199 翰宇药业 898,612.00 3.10
148 002565 上海绿新 898,185.00 3.10
149 000933 神火股份 886,465.89 3.06
150 600720 祁连山 881,896.50 3.04
151 002605 姚记扑克 876,556.00 3.02
152 300016 北陆药业 875,726.00 3.02
153 002050 三花股份 867,690.00 2.99
154 002701 奥瑞金 845,482.80 2.92
155 002056 横店东磁 841,815.00 2.90
156 002296 辉煌科技 833,224.00 2.87
157 601198 东兴证券 833,168.00 2.87
158 601377 兴业证券 829,200.00 2.86
159 600976 健民集团 817,550.00 2.82
160 300162 雷曼股份 803,809.00 2.77
161 300272 开能环保 788,497.50 2.72
162 000789 万年青 776,569.00 2.68
163 002450 康得新 775,842.01 2.68
164 002520 日发精机 769,928.00 2.66
165 002224 三 力 士 768,853.00 2.65
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 38 页 共 54 页
166 600350 山东高速 768,750.00 2.65
167 300286 安科瑞 762,209.90 2.63
168 002580 圣阳股份 757,828.00 2.61
169 000887 中鼎股份 732,531.00 2.53
170 600517 置信电气 726,790.23 2.51
171 300168 万达信息 714,683.00 2.47
172 000861 海印股份 714,036.00 2.46
173 603766 隆鑫通用 712,578.00 2.46
174 601958 金钼股份 705,259.72 2.43
175 600986 科达股份 704,340.00 2.43
176 600773 西藏城投 693,158.00 2.39
177 300235 方直科技 682,444.45 2.35
178 000878 云南铜业 680,148.00 2.35
179 600703 三安光电 674,475.00 2.33
180 600039 四川路桥 674,457.00 2.33
181 600645 中源协和 665,450.57 2.30
182 002170 芭田股份 656,400.00 2.26
183 002441 众业达 655,983.00 2.26
184 600572 康恩贝 646,979.07 2.23
185 000876 新 希 望 645,765.70 2.23
186 002662 京威股份 632,425.00 2.18
187 300180 华峰超纤 624,753.00 2.16
188 002124 天邦股份 617,402.39 2.13
189 600500 中化国际 614,930.00 2.12
190 600037 歌华有线 613,974.00 2.12
191 601989 中国重工 611,550.00 2.11
192 002547 春兴精工 609,210.00 2.10
193 002429 兆驰股份 609,192.00 2.10
194 601886 江河创建 608,877.00 2.10
195 300358 楚天科技 608,040.00 2.10
196 300462 华铭智能 607,600.00 2.10
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 39 页 共 54 页
197 600252 中恒集团 603,900.00 2.08
198 601616 广电电气 588,983.00 2.03
199 000521 美菱电器 582,524.00 2.01
注：1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 002618 丹邦科技 18,056,313.22 62.29
2 300009 安科生物 15,387,347.07 53.08
3 300155 安居宝 10,088,959.70 34.80
4 300306 远方光电 9,701,129.00 33.46
5 300044 赛为智能 7,501,510.06 25.88
6 300047 天源迪科 7,019,491.20 24.21
7 601965 中国汽研 5,565,058.00 19.20
8 002253 川大智胜 5,548,880.10 19.14
9 002398 建研集团 4,784,704.68 16.50
10 300110 华仁药业 4,768,986.00 16.45
11 601799 星宇股份 4,689,096.00 16.18
12 002400 省广股份 4,583,302.00 15.81
13 600030 中信证券 4,466,718.00 15.41
14 002049 同方国芯 4,318,488.00 14.90
15 300012 华测检测 4,206,990.01 14.51
16 002008 大族激光 4,181,891.16 14.43
17 002185 华天科技 4,136,496.70 14.27
18 300077 国民技术 4,108,170.50 14.17
19 002763 汇洁股份 4,028,583.50 13.90
20 002115 三维通信 3,991,461.87 13.77
21 000046 泛海控股 3,953,938.48 13.64
22 300153 科泰电源 3,769,687.72 13.00
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 40 页 共 54 页
23 002367 康力电梯 3,685,891.00 12.71
24 002635 安洁科技 3,662,759.00 12.63
25 300005 探路者 3,585,091.00 12.37
26 002284 亚太股份 3,498,211.00 12.07
27 002437 誉衡药业 3,415,987.44 11.78
28 300043 互动娱乐 3,117,347.00 10.75
29 000566 海南海药 3,048,786.00 10.52
30 603128 华贸物流 2,897,304.00 9.99
31 300115 长盈精密 2,893,615.00 9.98
32 002172 澳洋科技 2,864,572.00 9.88
33 002022 科华生物 2,768,793.00 9.55
34 600576 万家文化 2,704,576.54 9.33
35 600233 大杨创世 2,651,808.46 9.15
36 000750 国海证券 2,639,333.58 9.10
37 000411 英特集团 2,631,477.53 9.08
38 300088 长信科技 2,577,389.95 8.89
39 000623 吉林敖东 2,521,214.98 8.70
40 000788 北大医药 2,484,154.76 8.57
41 300171 东富龙 2,375,761.52 8.20
42 002191 劲嘉股份 2,336,822.17 8.06
43 000783 长江证券 2,280,067.99 7.87
44 300281 金明精机 2,269,170.00 7.83
45 600172 黄河旋风 2,224,634.34 7.67
46 002740 爱迪尔 2,218,498.00 7.65
47 600195 中牧股份 2,144,315.20 7.40
48 300223 北京君正 2,144,295.80 7.40
49 601515 东风股份 2,131,296.15 7.35
50 603558 健盛集团 2,096,272.00 7.23
51 300036 超图软件 2,084,929.60 7.19
52 000989 九 芝 堂 2,079,375.00 7.17
53 002335 科华恒盛 2,062,277.60 7.11
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 41 页 共 54 页
54 300025 华星创业 2,031,180.94 7.01
55 300312 邦讯技术 1,950,288.70 6.73
56 600958 东方证券 1,894,667.20 6.54
57 002484 江海股份 1,875,864.00 6.47
58 002178 延华智能 1,840,124.32 6.35
59 002516 旷达科技 1,809,222.25 6.24
60 600198 大唐电信 1,786,321.00 6.16
61 000919 金陵药业 1,785,956.00 6.16
62 002642 荣之联 1,751,055.00 6.04
63 603118 共进股份 1,714,268.18 5.91
64 601555 东吴证券 1,707,636.00 5.89
65 002223 鱼跃医疗 1,704,541.00 5.88
66 600588 用友网络 1,696,863.00 5.85
67 300292 吴通控股 1,676,239.08 5.78
68 300050 世纪鼎利 1,637,972.00 5.65
69 600079 人福医药 1,628,486.00 5.62
70 600761 安徽合力 1,588,259.19 5.48
71 002063 远光软件 1,586,966.00 5.47
72 601318 中国平安 1,583,725.00 5.46
73 002454 松芝股份 1,573,372.00 5.43
74 300322 硕贝德 1,564,781.68 5.40
75 002609 捷顺科技 1,561,680.25 5.39
76 002611 东方精工 1,532,913.00 5.29
77 601233 桐昆股份 1,530,285.90 5.28
78 000540 中天城投 1,518,314.00 5.24
79 600285 羚锐制药 1,465,000.00 5.05
80 000625 长安汽车 1,464,824.01 5.05
81 300053 欧比特 1,457,595.00 5.03
82 002584 西陇科学 1,453,548.00 5.01
83 002475 立讯精密 1,450,684.00 5.00
84 601222 林洋能源 1,418,461.00 4.89
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 42 页 共 54 页
85 000639 西王食品 1,411,811.00 4.87
86 600837 海通证券 1,409,460.00 4.86
87 000686 东北证券 1,392,804.52 4.80
88 600728 佳都科技 1,392,730.03 4.80
89 000988 华工科技 1,386,868.00 4.78
90 601801 皖新传媒 1,370,802.00 4.73
91 000656 金科股份 1,338,500.00 4.62
92 002273 水晶光电 1,338,480.00 4.62
93 002126 银轮股份 1,333,409.00 4.60
94 300329 海伦钢琴 1,327,682.52 4.58
95 002446 盛路通信 1,326,702.00 4.58
96 000793 华闻传媒 1,324,400.00 4.57
97 300273 和佳股份 1,311,050.00 4.52
98 002531 天顺风能 1,295,740.00 4.47
99 603588 高能环境 1,295,561.77 4.47
100 002527 新时达 1,288,663.42 4.45
101 600495 晋西车轴 1,287,200.53 4.44
102 600845 宝信软件 1,285,486.00 4.43
103 002245 澳洋顺昌 1,269,214.07 4.38
104 002181 粤 传 媒 1,257,770.40 4.34
105 002462 嘉事堂 1,231,730.00 4.25
106 002456 欧菲光 1,229,488.60 4.24
107 000555 神州信息 1,226,880.00 4.23
108 600651 飞乐音响 1,221,723.00 4.21
109 002766 索菱股份 1,219,256.00 4.21
110 002339 积成电子 1,215,000.00 4.19
111 002402 和而泰 1,197,880.00 4.13
112 002285 世联行 1,173,590.16 4.05
113 002177 御银股份 1,156,204.00 3.99
114 600316 洪都航空 1,144,399.00 3.95
115 000728 国元证券 1,140,640.80 3.93
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 43 页 共 54 页
116 300206 理邦仪器 1,136,132.65 3.92
117 600584 长电科技 1,111,208.00 3.83
118 300190 维尔利 1,101,054.18 3.80
119 002117 东港股份 1,100,327.00 3.80
120 002433 太安堂 1,083,500.00 3.74
121 300045 华力创通 1,069,000.00 3.69
122 002673 西部证券 1,047,840.00 3.61
123 300199 翰宇药业 1,044,372.00 3.60
124 002553 南方轴承 1,042,740.00 3.60
125 002741 光华科技 1,039,638.00 3.59
126 300278 华昌达 1,034,885.00 3.57
127 600109 国金证券 1,034,488.00 3.57
128 600352 浙江龙盛 1,023,669.00 3.53
129 603008 喜临门 1,015,837.00 3.50
130 000166 申万宏源 1,014,200.00 3.50
131 300370 安控科技 1,005,734.00 3.47
132 300463 迈克生物 1,001,440.00 3.45
133 002465 海格通信 993,000.00 3.43
134 601211 国泰君安 971,660.00 3.35
135 603698 航天工程 970,938.00 3.35
136 000911 南宁糖业 958,230.00 3.31
137 002605 姚记扑克 947,484.00 3.27
138 300219 鸿利光电 940,874.00 3.25
139 000559 万向钱潮 932,974.00 3.22
140 002565 上海绿新 932,400.00 3.22
141 002296 辉煌科技 927,621.00 3.20
142 300203 聚光科技 922,760.00 3.18
143 000933 神火股份 912,706.00 3.15
144 600748 上实发展 905,356.00 3.12
145 600804 鹏博士 896,000.00 3.09
146 600720 祁连山 891,566.00 3.08
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 44 页 共 54 页
147 601600 中国铝业 887,700.00 3.06
148 600466 蓝光发展 884,877.70 3.05
149 000563 陕国投Ａ 871,755.00 3.01
150 600037 歌华有线 870,345.00 3.00
151 300162 雷曼股份 868,515.00 3.00
152 002520 日发精机 846,000.00 2.92
153 002056 横店东磁 844,200.00 2.91
154 601377 兴业证券 843,600.00 2.91
155 002701 奥瑞金 839,612.00 2.90
156 601198 东兴证券 837,081.00 2.89
157 600456 宝钛股份 824,616.00 2.84
158 002224 三 力 士 822,711.00 2.84
159 002450 康得新 805,301.00 2.78
160 600350 山东高速 803,250.00 2.77
161 000789 万年青 801,163.00 2.76
162 300272 开能环保 800,721.91 2.76
163 600572 康恩贝 800,290.00 2.76
164 300007 汉威电子 781,232.00 2.69
165 002580 圣阳股份 777,530.00 2.68
166 600835 上海机电 777,477.00 2.68
167 002170 芭田股份 777,000.00 2.68
168 300286 安科瑞 769,879.00 2.66
169 600517 置信电气 738,465.00 2.55
170 603766 隆鑫通用 734,101.60 2.53
171 002050 三花股份 733,212.00 2.53
172 601958 金钼股份 730,100.00 2.52
173 000861 海印股份 729,911.00 2.52
174 300168 万达信息 728,000.00 2.51
175 600773 西藏城投 720,780.00 2.49
176 300032 金龙机电 709,019.00 2.45
177 000887 中鼎股份 706,056.00 2.44
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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178 600645 中源协和 698,500.00 2.41
179 600703 三安光电 691,583.00 2.39
180 600976 健民集团 689,510.00 2.38
181 002152 广电运通 689,375.00 2.38
182 300235 方直科技 684,967.75 2.36
183 002441 众业达 669,505.00 2.31
184 300016 北陆药业 660,240.00 2.28
185 000876 新 希 望 657,000.00 2.27
186 002662 京威股份 655,350.00 2.26
187 601886 江河创建 632,200.00 2.18
188 600500 中化国际 631,266.00 2.18
189 601989 中国重工 628,686.00 2.17
190 002124 天邦股份 626,459.00 2.16
191 300462 华铭智能 623,525.00 2.15
192 300358 楚天科技 621,648.00 2.14
193 002547 春兴精工 616,420.00 2.13
194 002429 兆驰股份 614,650.00 2.12
195 600039 四川路桥 606,100.00 2.09
196 601616 广电电气 598,212.00 2.06
197 300180 华峰超纤 585,501.00 2.02
198 000521 美菱电器 584,994.00 2.02
注：1 、“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 422,279,173.98
卖出股票收入（成交）总额 424,347,361.86
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 46 页 共 54 页
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 2,938,279.40 5.20
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 24,051,831.00 42.58
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 10,031,000.00 17.76
7 可转债 43,229,518.40 76.54
8 其他 － －
9 合计 80,250,628.80 142.08
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 126018 08 江铜债 112,110 11,079,831.30 19.62
2 113008 电气转债 79,000 10,875,930.00 19.26
3 128009 歌尔转债 77,000 10,816,190.00 19.15
4 1282487 12 博源MTN1 100,000 10,031,000.00 17.76
5 110030 格力转债 55,000 7,588,900.00 13.44
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易 情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 97,259.50
2 应收证券清算款 632,406.78
3 应收股利 －
4 应收利息 408,817.55
5 应收申购款 51,564.82
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,190,048.65
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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1 113008 电气转债 10,875,930.00 19.26
2 128009 歌尔转债 10,816,190.00 19.15
3 110030 格力转债 7,588,900.00 13.44
4 110031 航信转债 2,585,114.40 4.58
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
富安达
增强收
益债券A
1,045 11,271.13 － －
11,778,334
.23
100.00%
富安达
增强收
益债券C
988 28,250.18
7,715,839.
69
27.64%
20,195,335
.19
72.36%
合计 2,033 19,522.63
7,715,839.
69
19.44%
31,973,669
.42
80.56%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
富安达增强
收益债券A
0.00 0.000000%
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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富安达增强
收益债券C
0.00 0.000000%
合计 0.00 0.000000%
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
富安达增强收益债
券A
0
富安达增强收益债
券C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
富安达增强收益债
券A
0
富安达增强收益债
券C
0
合计 0
注：1 、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
富安达增强收益债券
A
富安达增强收益债券
C
基金合同生效日(2012年07月25日)
基金份额总额
204,823,108.94 401,446,058.91
本报告期期初基金份额总额 8,881,033.91 14,804,876.29
本报告期基金总申购份额 32,421,412.63 62,711,704.98
减：本报告期基金总赎回份额 29,524,112.31 49,605,406.39
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 11,778,334.23 27,911,174.88
§11 重 大事件揭示
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
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11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过， 同意督察长陈宁同志因
已届法定退休年龄辞去督察长职务， 提名张丽珉同志为公司督察长。 本基金管理人已于
2015年3月4日在 《中国证券报》 、 《上海证券 报》 、 《证券时报》 及 公司网站上刊登了
富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 督察长变更事项已向中国证券监督管
理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297 号文核准
批复。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增聘毛矛为富安达策
略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金管理人已于2015年5月14日在 《中
国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办
理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增聘孙绍冰为富安达
新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015 年5月23日在
《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达新兴成长
灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协
会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
富安达基金管理有限公司经与基金托管人协商一致， 于2015年7月25日在 《中国证券报》 、
《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司关于"富
安达优势成长股票型证券投资基金"变更基金类型并相应修订基金合同部分条款的公
告， 并在公司网站上刊登了修订后的基金合同及托管协议。 基金变 更事项已获得托管行
无异议函及律所法律意见书，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕14号决议通过， 免去黄强富安达策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015 年8月12日在
《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协
会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕12号决议通过， 增聘李守峰富安达健
康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。 本基金管理人已于2015 年12月24 日
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2015 年年 度报 告摘要
第 51 页 共 54 页
在 《证券日报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达健康人生灵活配置混合型证
券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，
并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕22号决议通过， 增聘吴战峰为富安达
优势成长混合型证券投资基金基金经理。 本基金管理人已于2016年1月9日在 《中国证券
报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证券
投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续， 并
报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016 〕2号决议通过，免去孔学兵为富安达
优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中国证
券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证
券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，
并报中国证券监督管理委员会上海证监局 备案。
根据 《公司法》 和 《富安达基金管理有限公司章程》 的规定， 富安达基金管理有限公司
于2016 年2月1日在公司召开职工大会， 经与会职工民主投票， 免去孔学兵同志为富安达
基金管理有限公司第二届职工董事，同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第6届
职工董事。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
交通银行股份有限公司( 以下简称"本行") 因工作需要，刘树军先生不再担任本行资产
托管业务中心总裁， 任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。 袁庆伟女士的基金
行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资 基金业协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为60,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供3年的审计服务。
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11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
2015 年11月4日，富安达基金管理有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督
管理委员会行政监管措施决定书<2015>80号 《关于对富安达基金管理有限公司采取暂停
办理相关业务措施的决定》 ， 因存在部分产品由投资顾问未经公司风控系统直接下单交
易的情况， 缺乏有效的异常交易监控机制， 暂停办理公司特定客户资产管理计划备案三
个月。 公司领导对此事高度重视， 积极按照相关法律、 行政法规及中国证监会规定的要
求， 立即着手整改， 对问题产品采取提 前清盘、 产品转回公司投资风控系统、 停止投顾
交易改由管理人进行交易等方式进行清理整顿。 目前公司已经完成相关整改工作并向中
国证监会及上海证监局提交了整改工作报告， 上海证监局对公司整改工作进行了现场验
收。 后续， 公司将对此次风险事件揭示的问题长期关注， 确保后续业务开展不再发生类
似事件。
本报告期内， 公司收到中国证券监督管理委员会 《调查通知书》 （稽查总队调查通
字153045 号） 。 根据 《 中华人民共和国证券法》 的有关规定， 因公司在从事特定资产管
理业务中， 某专户产品未按规定履行管理人职责， 受到立案调查。 目 前， 案件调查工作
已结束，截至报告披露日尚无结论。
上述情况均未涉及公司所管理的公募基金业务，对基金投资人利益未造成损失。
除上述情况外， 本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管
部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1
232,489,08
5.52
27.46% 215,436.33 27.64%
光大证券 1
28,514,764
.44
3.37% 25,959.99 3.33%
广发证券 1
36,418,730
.79
4.30% 33,155.42 4.25%
南京证券 2
17,530,484
.14
2.07% 16,043.84 2.06%
申银万国 2
207,022,03
1.40
24.45% 188,472.78 24.18%
兴业证券 1
98,008,231
.92
11.58% 91,275.13 11.71%
中金公司 1 107,017,01 12.64% 99,257.12 12.74%
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6.76
中信证券 1
119,626,19
0.87
14.13% 109,714.14 14.08%
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
（二） 投 资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进 行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三） 公司 应与 被选 择的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明 确双 方公 司名 称、 委托代 理期 限、 佣金 率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
③本报 告期 新增 券商 交易 单元397150 （安 信证 券） 、397115 （ 华创 证券 ）。 本期没 有剔 除的 券商 交
易单元 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
东方证券
51,789,794
.81
9.02%
12,300,000
.00
0.27% － －
光大证券
30,595,084
.67
5.33%
357,300,00
0.00
7.85% － －
广发证券
13,504,185
.70
2.35%
2,000,000.
00
0.04% － －
南京证券
20,305,626
.93
3.54%
347,100,00
0.00
7.62% － －
申银万国
255,073,16
5.25
44.43%
1,688,900,
000.00
37.10% － －
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兴业证券
15,381,306
.65
2.68% － － － －
中金公司
157,590,11
7.58
27.45%
2,143,700,
000.00
47.09% － －
中信证券
29,882,175
.63
5.20%
1,500,000.
00
0.03% － －
富安达基 金管理有限公司
二〇一六 年三月二十六日
