中 邮 核 心 主题 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日期：2016 年3 月26 日
中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心主题 混合型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：招 商银 行）根 据本 基金 合同 规定 ，于 2016 年 03
月25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心主 题混 合
基金主 代码 590005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 19 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 969,209,924.48 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注中 国经 济结 构 调整 过程 中带 来的 投资
机 会 ，采 用主 题策 略和 核心 策 略相 结合 的方 法筛 选核
心 主 题企 业， 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外， 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略与 核 心投 资策 略相 结合 的方
法 进 行股 票投 资： 主题 投资 策 略是 自上 而下 挖掘 出可
能 导 致经 济结 构发 生根 本性 变 化的 因素 ，分 析这 些根
本 变 化的 内涵 ，再 形成 与之 相 匹配 的投 资主 题， 然后
再 选 择能 够受 益于 该投 资主 题 的上 市公 司， 构建 股票
组 合 进行 投资 。本 基金 采用 主 题投 资策 略作 为股 票投
资 的 主要 策略 ，在 具体 的择 股 过程 中还 将核 心投 资策
略 作 为辅 助策 略， 同等 条件 下 优先 选择 具有 核心 竞争
力的企 业进 行投 资。
(1) 主题 挖掘
本 基 金在 进行 主题 挖掘 的时 候 采用 纵向 和横 向相 结合
的方式 ，同 时关 注主 题的 生命周 期。
本 基 金将 通过 自上 而下 的方 式 ，从 宏观 经济 、国 家政
策 、 社会 文化 、人 口结 构、 科 技进 步等 多个 纵向 角度
出 发 ，在 深入 研究 的基 础上 ， 分析 影响 经济 发展 和企
业 盈 利的 关键 性因 素， 从而 前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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结 构 调整 过程 中不 断涌 现出 的 有深 刻影 响力 的投 资主
题。 横 向的 主题 挖 掘 主要 是指将 “中 国经 济结 构调 整”
从 生 产领 域、 流通 领域 、消 费 领域 、区 域经 济和 资本
市 场 五个 方向 分解 ，把 握经 济 结构 调整 的脉 搏， 细分
出具有 实际 投资 意义 的细 分主题 。
在 主 题 挖 掘 同 时 ， 本 基 金 还 将 判 断 “ 主 题 的 生 命 周
期 ” 并对 其进 行阶 段划 分。 “ 主题 的生 命周 期 ” 是指
投 资 主题 对经 济和 资本 市场 的 影响 持续 期。 对 “ 主题
的 生 命周 期 ” 进行 阶段 划分 的 根据 是投 资主 题对 经济
和 资 本市 场影 响力 的强 弱。 主 题的 生命 周期 一般 分为
四 个 阶段 ：主 题萌 芽、 主题 形 成、 主题 实现 和主 题衰
退。
(2) 主题 配置
在 主 题挖 掘的 基础 上， 基金 管 理人 定期 召开 投资 决策
委 员 会会 议， 由宏 观经 济研 究 员、 策略 研究 员、 行业
研 究 员和 基金 经理 对主 题进 行 评估 ，综 合考 虑主 题发
展 阶 段、 主题 催化 因素 、主 题 市场 容量 、主 题估 值水
平 等 因素 ，确 定每 个主 题的 配 置权 重范 围， 从而 进行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本 基 金通 过主 题投 资策 略和 核 心投 资策 略相 结合 的方
法构建 股票 备选 库和 精选 库， 重 点投 资核 心主 题企 业。
核 心 主题 企业 是指 与本 基金 确 立的 投资 主题 相符 且具
有 核 心竞 争力 的企 业。 核心 投 资策 略是 指对 企业 核心
竞 争 力的 综合 评价 方法 ，主 要 从公 司盈 利模 式、 政策
环 境 、财 务状 况、 治理 结构 以 及市 场估 值等 方面 进行
评 估 。通 过定 性和 定量 分析 相 结合 的方 法筛 选出 具有
如 下 特质 的上 市公 司进 行投 资 ：主 营业 务突 出， 发展
战 略 明晰 ，具 有良 好的 创新 能 力， 信息 披露 透明 ；主
要 股 东资 信良 好， 持股 结构 相 对稳 定， 注重 中小 股东
利益 ， 无 非经 营性 占款 ； 管理规 范 ， 企 业家 素质 突 出，
具 有 合理 的管 理层 激励 与约 束 机制 ，建 立科 学的 管理
与 组 织架 构； 具有 持续 经营 能 力和 偿债 能力 ，资 产负
债率合 理； 业务 稳定 运行 ， 收入 及利 润保 持合 理增 长，
资 产 盈利 能力 较高 ，净 资产 收 益率 处在 领先 水平 ；财
务管理 能力 较强 ， 现 金收 支安排 有序 ； 股 东回 报良 好，
分红比 例稳 定。
备选 库的 构建
在 确 立投 资主 题及 投资 主题 配 置比 例之 后， 本基 金将
选 择 与投 资主 题相 关联 的股 票 进入 备选 库， 并依 据个
股 的 “主 题相 关度 ”排 序。 本 基金 主要 根据 企业 能够
受惠于 投资 主题 的程 度来 确定 “ 主题 相关 度” 。 具体 来
说 ， 就是 由研 究员 衡量 主题 因 素对 企业 的主 营业 务收
入 、 主营 业务 利润 等财 务指 标 的影 响程 度并 打分 ，作
为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标 准。 打分 的依 据主 要有中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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以下几 个方 面：
公 司所 处行 业受 宏观 经济 环 境和 国家 产业 政策 的影
响程度 。
公 司 主 营 业 务 收 入 和 利 润 受 此 主 题 驱 动 的 变 动 幅
度。
公司 的盈 利模 式。
公司 竞争 力分 析， 包括 管理者 素质 、 市 场营 销能 力、
技术创新 能力 、专 有技 术、 特 许权 、品 牌、 重要 客户
等。
公 司财 务状 况及 财务 管理 能 力， 包括 财务 安全 性指
标 ， 反映 行业 特性 的主 要财 务 指标 、公 司股 权与 债权
融资能 力与 成本 分析 、公 司再投 资收 益率 分析 等。
精选 库的 构建
在 备 选库 的基 础上 ，精 选主 题 相关 度得 分高 、流 动性
好 、 市场 估值 合理 且具 有核 心 竞争 力的 优质 上市 公司
构成本 基金 的精 选库 。
主 题相 关度 由研 究员 根据 公 司业 绩受 主题 驱动 弹性
的大小 进行 打分 确定 ；
流 动性 指标 主要 参考 流动 市 值、 总市 值和 日均 成交
金额等 指标 ；
估值 指标 选用 市 盈 率、 市净率 和市 销率 ；
企 业核 心竞 争力 的评 价采 用 核心 投资 策略 ，兼 顾价
值 和 成长 因素 ，采 用定 性和 定 量相 结合 的方 法配 合研
究 员 实地 调研 结果 筛选 公司 发 展战 略明 晰、 具备 比较
优 势 、治 理结 构良 好的 企业 。 具体 而言 ，应 从以 下方
面精选 个股 ：
公 司主 营业 务突 出， 发展 战 略明 晰， 具有 良好 的创
新能力 和优 良的 核心 竞争 力，信 息披 露透 明。
主 要股 东资 信良 好， 持股 结 构相 对稳 定， 注重 中小
股 东 利益 ，无 非经 营性 占款 ； 管理 规范 ，企 业家 素质
突 出 ，具 有合 理的 管理 层激 励 与约 束机 制， 建立 科学
的管理 与组 织架 构。
具 有持 续经 营能 力和 偿债 能 力， 资产 负债 率合 理 。
主 营 业务 稳定 运行 ，收 入及 利 润保 持合 理增 长， 资产
盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
财务 管理 能力 较强 ，现 金收支 安排 有序 。
股东 回报 良好 ，分 红比 例较为 稳定 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 并 据此 积极 调整 债券 组合
的 平 均久 期， 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ，运 用统 计和 数量中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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分 析 技术 ，本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构
进 行 分析 ，预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ，制 定组 合的
期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ，研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ，制 定债 券类 属配 置策 略 ，确 定组 合在 不同 类型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 ， 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ，比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套 利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。未 来， 随着 证券 市 场的 发展 、金 融工 具的
丰 富 和交 易方 式的 创新 等， 基 金还 将积 极寻 求其 他投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×8 0% ＋ 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益率 高于
债 券 型基 金和 货币 市场 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属于
证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 张燕
联系电 话 010-82295160 －157 0755-83199084
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,267,341,837.03 161,781,334.54 117,514,403.70
本期利 润 1,094,221,566.79 695,779,502.77 219,828,870.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8630 0.6447 0.2097
本期基 金份 额净 值增 长率 57.65% 60.19% 29.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7823 -0.0606 -0.2036
期末基 金资 产净 值 2,305,668,842.94 3,562,601,510.16 858,761,053.92
期末基 金份 额净 值 2.379 1.509 0.942
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 52.21% 2.53% 13.57% 1.34% 38.64% 1.19%
过去六 个月 14.05% 3.24% -12.31% 2.14% 26.36% 1.10%
过去一 年 57.65% 2.96% 6.98% 1.99% 50.67% 0.97%
过去三 年 226.79% 1.99% 43.01% 1.43% 183.78% 0.56%
过去五 年 124.55% 1.72% 22.97% 1.29% 101.58% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
174.91% 1.67% 36.16% 1.28% 138.75% 0.39%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×80 % ＋ 上证 国 债指数 ×20 %
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交
所上市 的所 有股 票市 值 的70%， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上证 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按 80% 、20% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 在过 去的 三年 未实施 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2015 年12 月 31
日， 本公 司共 管理23 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型 证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资基
金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活 配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈梁 基金经 理
2015 年 3 月
13 日
- 7 年
曾 担 任 大
连 实 德 集
团 市 场 专
员 、 华 夏
基 金 管 理
有 限 公 司
行 业 研 究
员 、 中 信
产 业 投 资
基 金 管 理
有 限 公 司
高 级 研 究
员 ， 现 任
中 邮 创 业
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 投 资
部 副 总 经
理 兼 中 邮
多 策 略 灵
活 配 置 混
合 基 金 基
金 经 理 、
中 邮 核 心
主 题 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 邮 稳 健
添 利 灵 活中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
中 邮 乐 享
收 益 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金经理 。
代林玲
基 金 经 理
助理
2014 年 7 月
10 日
- -
经 济 学 硕
士 ， 现 任
中 邮 创 业
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 中 邮
核 心 主 题
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 助 理 兼
行 业 研 究
员。
国晓雯
基 金 经 理
助理
2015 年8 月3
日
- -
经 济 学 硕
士 ， 曾 任
中 国 人 寿
资 产 管 理
有 限 公 司
股 票 投 资
部研究
员 ， 现 任
中 邮 创 业
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 中 邮
核 心 主 题
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 助 理 兼
研 究 部 消
费和 TMT
行 业 研 究
组组长 。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
公 司的 公平 交易 制度 所 规范的 业务 范围 既包 括所 有投资 组合 品种 ， 即 涵盖 封闭式 基金 、 开
放式基金、社 保组 合、 企 业年金、特定 客户资产 管 理组合等；也 规范所有 一 级市场申购 、二级市
场交易等所有 投资管理 活 动，并且包括 授权、研 究 分析、投资决 策、交易 执 行、业绩评 估等投资
管理活 动相 关的 所有 业务 环节。
公司 严格遵守 法律法 规关于公平交 易的相关规 定，在投资管 理活动中公 平对待不同投 资
组合， 严格 禁止 直接 或者 通过与 第三 方的 交易 安排 在不同 投资 组合 之间 进行 利益输 送。
公司 按照规定 严格将 投资管理职能 和交易执行 职能进行隔离 ，以时间优 先、价格优先 、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保 各投资组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。
投资 组合经理 对公平 交易执行过程 或公平交易 结果发生争议 情况下，相 关交易员应该 先
暂停执行交易 并报告交 易 部总经理，由 交易部总 经 理与相关投资 组合经理 就 争议内容进 行协调处
理，经协调后 方可执行 ； 若无法达成一 致意见， 则 由交易部总经 理根据公 司 制度报公司 总经理和
监察稽 核部 门协 调解 决。
监察 稽核部每 季度依 照相关法律法 规及本制度 的规定，对公 司所管理的 各投资组合公 平
交易制度执行 情况进行 监 督检查，并出 具检查报 告 ，经总经理、 投资总监 、 投资组合经 理确认并
签署后 将有 关公 平交 易情 况的专 项说 明报 告转 发至 相关部 门作 为编 制定 期报 告的内 容。
2 、控 制方 法
监 察稽 核部 建立 投资 交易行 为监 督和 评估 制度 ， 对 不同 投资 组合， 尤其 是同一 位投 资 组中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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合经理管理的 不同投资 组 合同日同向交 易和反向 交 易的交易时机 和交易价 差 进行监控， 同时对不
同投资组合临 近交易日 的 同向交易和反 向交易的 交 易时机和交易 价差进行 分 析。如若发 现异常交
易行为，监察 稽核部有 权 要求相关投资 经理、交 易 部等相关责任 部门、责 任 人做出说明 。监察 稽
核部要 求相 关责 任部 门 、 责任人 就异 常交 易行 为做 出说明 的 ， 相 关责 任部 门 、 责 任人 须在 三个 工
作日内 ，提 交异 常交 易行 为情况 说明 ，经 督察 长、 总经理 签字 后， 报监 察稽 核部备 查。
为更好执行公 平交易制 度 ，公司在衡泰 风险控制 系 统中增加了公 平交易模 块 ，可以通过设 置
参数按季度出 具公平交 易 价差分析报告 ，相关投 资 组合经理应对 异常交易 情 况进行合理 性解释，
并最终 形成 有关 公平 交易 情况的 专项 说明 报告 发送 至相关 各部 门。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期，国内 经济依然 呈 现疲弱状态。 上半年在 整 体流动性宽松 的背景， 受 益于改革和新 兴
转型推 动 ， 市 场大 幅上 行 ， 交 投活 跃 。 市 场杠 杆快 速放大 。 仅从 券商 的两 融 业务看 ，15 年 年初 规
模仅 1 万亿 ， 而 6 月中 旬 已接 近 2.3 万亿 。此 外高 杠杆的 场外 配资 更是 对行 情起到 了推 波助 澜的
作用 ， 在 杠杆 的推 动下 ， 上证综 指和 创业 板指 数的 年内最 高涨 幅分 别达 到59.7% 和174.36% 。 在 经
历了疯 狂的 上涨 后， 随着 对场外 配资 业务 的清 理， 从 6 月 中旬 起， 市场 进入 快速去 杠杆 过程 ， 由
于场外配资的 杠杆比例 极 高（1:5 甚 至以上） 在市 场的短期急速 调整中， 开 始大量爆仓 ， 而涌出
的爆仓盘再度 对市场形 成 强烈向下冲击 ，市场进 入 负向循环，融 资盘梯次 爆 仓，导致市 场快速下中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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跌。同 时市 场的 杠杆 幅度 大幅降 低， 仅从 券商 的融 资业务 看， 从 15 年中 期 的 2.04 万亿 ， 到 9 月
30 日 回落 到9040 亿。
在有效 清理 完场 外配 资后 ， 市场 迎来 了大 幅反 弹。 四季度 上证 综指 上 涨15.93% ， 而 创业 板指
数更是 上涨 30.32% 。 同时 市场的 杠杆 幅度 小幅 回升 ，仅从 券商 的融 资业 务看 ，从 15 年 3 季度 末
的9040 亿 上升 到4 季度 末 的 11713 亿。
我们组合大量 配置了新 兴 成长类的个股 ，互联网 医 疗、教育、金 融、云计 算 、IDC 等取 得了
较不错 涨幅 ，全 年基 金净 值上 涨 57.65% ，大 幅跑 赢 指数。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金份 额净 值 为 2.379 元 ，累 计净 值 2.539 元 ，较 14 年 12 月
31 日 净值 上涨57.65% 。 本 报告期 ，同 期业 绩比 较基 准上 涨 6.98% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
随着美联储进 入加息周 期 ，全球金融市 场的波动 性 将明显加大。 中国将面 临 汇率、利率与 其
他资产价格大 幅波动的 挑 战。在外部环 境不稳的 情 况下，国内改 革进入攻 坚 战，供给侧 改革、金
融改革 、财 税体 制改 革等 需要勇 气和 智慧 不断 向前 推进。
在政策 持续 性托 底的 背景 下宏观 经济 有望 企稳 ， 货 币宽松 在可 预期 的时 间范 围内仍 在。 经历
过 15 年 的股 市的 大幅 调 整和绝 对收 益的 投资 者增 多。16 年 股票 市场 的操 作 难度加 大， 在市 场呈
现明显机会和 趋势之前 ， 本基金将采取 相对保守 的 仓位，在结构 上集中投 资 于匹配未来 方向的互
联网医 疗 、 互 联网 教育 、 互联网 金融 、 云计 算、IDC 、 养 老、 环保 等领 域 。 尽 量控制 回撤 ， 力争 为
投资人 贡献 绝对 收益 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司建立了督 察长制度 ， 督察长全权负 责公司的 监 察与稽核工作 ，对基金 运 作的合法合规 性
进行全面检查 与监督， 遇 有重大风险事 件立即向 公 司董事长和中 国证监会 报 告。公司设 立了独立
于各业务部门 的监察稽 核 部，由督察长 直接领导 。 监察稽核部按 照规定的 权 限和程序， 通过日常
实时监控、现 场专项检 查 、定期监察稽 核评估等 方 法，独立地开 展基金运 作 和公司管理 的合规性
稽核，发现问 题 及时提 出 改进建议并督 促相关部 门 进行整改，同 时定期向 公 司董事和管 理层出具
监察稽 核报 告。
中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行持续的 完善、修 订 及补充。对公 司《反洗 钱 内控制度》进 行了修改 和 完善，制定 了《重大
可疑交易的 报告 操作 规程》 、 《涉嫌恐怖 融资的可 疑交 易的报告操 作规程》 、 《 协 助人民银行 行政调
查的操 作规 程》 、 《反 洗钱 工作保 密的 操作 规程 》 及 《人工 识别 可疑 交易 操作 规程》 ； 制定 了 《 投资
管 理 人 员 后 续职 业 培 训管理 办 法 》 、 《 员 工教 育 培 训管 理 办 法 》 ， 修改 并 完 善了《 公 司 财 务 制度 》 、
《人力 资源 部管 理制 度》 、 《绩效 考评 评估 管理 办法 》等， 进一 步完 善了 公司 的制度 体系 。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的 有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项监 察稽 核工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项监察 稽 核。报告期内 ，
对公司的公司 研究业务 、 投资、交易业 务、信息 技 术部、人力资 源部、公 共 事务部、营 销部、直
销柜台 、 清算 部等 进行 了 专项稽 核 ， 通 过检 查发 现 内部控 制薄 弱点 ， 及时 提 出了整 改意 见及 建议 。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持内部 控 制优先原则， 不断提高 监 察稽核工作的 科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 报告 期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无 预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
招 商银 行股 份有 限 公司
二 〇一 六年 三月 二 十五日 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字（2016 ）第 110ZA2795 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段 我们审计了后附的中邮核 心主题混合型证券投资基 金（以下简
称中邮 核心 主题 基金） 财 务报表 ， 包 括2015 年12 月 31 日的 资
产负债 表，2015 年 度的 利 润表、 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动
表和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮核心主题基金的基 金管理人中
邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 ， 这 种 责 任 包 括 ：
（1） 按 照企 业会 计准 则的 规定编 制财 务报 表， 并 使 其实现 公允
反 映 ； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以使 财 务 报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，中邮核心主题 基金财务报表在所有重大 方面按照企
业会计 准则 的规 定编 制 ， 公允反 映了 中邮 核心 主题 基金 2015 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2015 年 度的 经营 成果 和 所有者 权益
（基金 净值 ）变 动情 况。 。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 人）
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2016 年3 月18 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
315,239,218.30 339,713,346.78
结算备 付金
6,731,064.67 5,373,991.18
存出保 证金
2,325,838.03 466,784.47
交易性 金融 资产
2,070,060,536.45 3,204,865,631.86
其中： 股票 投资
2,070,060,536.45 3,204,865,631.86
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 27,856,252.95
应收利 息
96,186.62 144,244.19
应收股 利
- -
应收申 购款
7,101,214.87 21,705,483.28
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,401,554,058.94 3,600,125,734.71
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- - 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
73,569,682.58 9,545,455.61
应付赎 回款
14,952,644.47 20,462,194.84
应付管 理人 报酬
2,896,067.24 4,058,833.15
应付托 管费
482,677.88 676,472.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,513,661.79 2,394,106.19
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
470,482.04 387,162.59
负债合 计
95,885,216.00 37,524,224.55
所有者权益：
实收基 金
969,209,924.48 2,360,329,903.24
未分配 利润
1,336,458,918.46 1,202,271,606.92
所有者 权益 合计
2,305,668,842.94 3,562,601,510.16
负债和 所有 者权 益总 计
2,401,554,058.94 3,600,125,734.71
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
1,168,808,082.03 724,733,314.51
1.利息 收入
4,396,476.84 2,474,960.14
其中： 存款 利息 收入
4,396,476.84 2,425,655.01
债券利 息收 入
- 924.23
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 48,380.90
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,327,612,027.05 185,989,573.95
其中： 股票 投资 收益
1,319,689,298.42 182,571,188.28
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 288,510.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- - 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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股利收 益
7,922,728.63 3,129,875.10
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-173,120,270.24 533,998,168.23
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
9,919,848.38 2,270,612.19
减： 二、费用
74,586,515.24 28,953,811.74
1．管 理人 报酬
36,843,552.90 18,820,346.58
2．托 管费
6,140,592.13 3,136,724.39
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
31,015,378.57 6,420,814.66
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
586,991.64 575,926.11
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,094,221,566.79 695,779,502.77
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,094,221,566.79 695,779,502.77
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,360,329,903.24 1,202,271,606.92 3,562,601,510.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 1,094,221,566.79 1,094,221,566.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-1,391,119,978.76 -960,034,255.25 -2,351,154,234.01
其中：1. 基 金申 购款 2,866,788,941.98 3,217,385,492.89 6,084,174,434.87
2. 基金 赎回 款 -4,257,908,920.74 -4,177,419,748.14 -8,435,328,668.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
- - - 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
969,209,924.48 1,336,458,918.46 2,305,668,842.94
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
911,822,893.16 -53,061,839.24 858,761,053.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 695,779,502.77 695,779,502.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
1,448,507,010.08 559,553,943.39 2,008,060,953.47
其中：1. 基 金申 购款 3,279,341,796.52 1,130,080,032.12 4,409,421,828.64
2. 基金 赎回 款 -1,830,834,786.44 -570,526,088.73 -2,401,360,875.17
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,360,329,903.24 1,202,271,606.92 3,562,601,510.16
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称“ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2010] 319 号 《关 于核准 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 募 集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 股份有限 公司 依照《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》 、 《证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心主题 混合型
证券投 资基 金基 金合 同》 发起， 并 于 2010 年 5 月 19 日 募集 成立 。本 基金 为 契约型 开放 式， 存续
期限不 定， 首次 设立 募集 包括认 购资 金利 息共 募 集2,233,879,213.39 元， 业 经京都 天华 会计 师事中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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务所有 限公 司京 都天 华验 字（2010）第 057 号 验资 报告予 以验 证。 本基 金的 基金 管 理人 为中 邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 招商 银行 股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心主题混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资
组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为：股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%~95% ，债 券 资产 占
基金资 产的 比例 为0%~40% ， 权证 的投 资比 例为 基金 资产净 值的 0%-3% ， 并保 持不低 于基 金资 产净
值5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 报告>》 及中 国证 监 会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的 要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4
会 计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
2014 年11 月 13 日 ， 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工
作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ） ， 及 《关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 ， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 本基金 对持 有的在
交易所市场上 市交易或 挂 牌转让的固定 收益品种 （ 估值处理标准 另有规定 的 除外）的估 值方法进
行调整 ，采 用第 三方 估值 机构提 供的 价格 数据 进行 估值。
除上述 会计 估计 变更 外， 本报告 期内 本基 金无 其他 会计估 计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税； 基金从公 开 发行和转让市 场取得的 上 市公司股票， 持股期
限在 1 个月 以内 （ 含 1 个 月）的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所 得 额； 持股期 限 在 1 个 月以
上至1 年 （ 含 1 年） 的 ， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超过1 年 的， 暂 减按25% 计入 应
纳税所 得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本报告 期内 ，本 基金 未通 过关联 方交 易单 元进 行交 易。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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月 31 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
36,843,552.90 18,820,346.58
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
14,787,422.94 6,706,155.12
注：支付基金管理人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的基金管理费，按前一日基金资产净值的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日 基金 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 × 1.50 % ／当年 天数
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,140,592.13 3,136,724.39
注：支付基金 托管人招 商 银行股份有限 公司的基 金 托管费，按前 一日基金 资 产净值的 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日 基金 托管 费＝ 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 % ／ 当 年天数
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本报 告期 内及 上年 度 可比期 间本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
5 月 19 日 ）持 有的 基金 份
额
12,775,979.56 12,775,979.56
期初持 有的 基金 份额 981,216.06 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 13,757,195.62 12,775,979.56
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.42% 0.54%
中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期内 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行股份
有限公司
315,239,218.30 4,245,223.58 339,713,346.78 2,370,146.15
7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.8 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本报告 期内 未持有 因 认购 新发/ 增 发证 券而 于期 末持 有的流 通受 限证 券
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000748
长城
信息
2015
年 6 月
18 日
重大
事项
24.68
2016
年 3 月
10 日
31.39 3,000,000 13,907,660.76 74,040,000.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的要 求 ， 上 述股 票 中长城 信息 （000748 ）
均按“ 指数 收益 法 ” 进行 估值。
2.2016 年 3 月 10 日 ，长 城信息 （000748 ）复 牌交 易，根 据该 股票 复牌 后的 交易特 征， 本公 司 综
合参考 各项 相关 影响 因素 并于托 管人 共同 协商 一致 ，决定 自 2016 年 3 月 15 日起恢 复采 用收 盘 价
进行估 值。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,070,060,536.45 86.20
其中： 股票 2,070,060,536.45 86.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 321,970,282.97 13.41
7 其他各 项资 产 9,523,239.52 0.40
8 合计 2,401,554,058.94 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 851,233,345.45 36.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- - 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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E
建筑业 184,379,473.20 8.00
F
批发和 零售 业 256,621,222.00 11.13
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
377,362,485.76 16.37
J
金融业 - -
K
房地产 业 109,060,896.84 4.73
L
租赁和 商务 服务 业 291,403,113.20 12.64
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,070,060,536.45 89.78
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000638 万方发 展 8,400,040 256,621,222.00 11.13
2 300279 和晶科 技 3,801,000 189,289,800.00 8.21
3 002717 岭南园 林 4,199,988 184,379,473.20 8.00
4 600358 国旅联 合 9,200,082 156,401,394.00 6.78
5 000662 索芙特 4,000,000 102,320,000.00 4.44
6 000971 高升控 股 2,400,000 83,904,000.00 3.64
7 300367 东方网 力 1,200,000 83,640,000.00 3.63
8 002273 水晶光 电 2,000,033 81,201,339.80 3.52
9 300297 蓝盾股 份 3,749,916 78,035,751.96 3.38
10 000558 莱茵体 育 2,799,999 77,559,972.30 3.36
注：1.2015 年 11 月12 日 蓝鼎控 股变 更公 司名 称为 高升控 股。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000638 万方发 展 364,879,955.89 10.24
2 002642 荣之联 204,919,705.47 5.75
3 300182 捷成股 份 203,182,743.05 5.70
4 300049 福瑞股 份 187,831,083.77 5.27
5 000722 湖南发 展 178,578,102.82 5.01
6 600198 大唐电 信 172,512,481.90 4.84
7 002717 岭南园 林 163,683,685.30 4.59
8 300367 东方网 力 162,050,350.71 4.55
9 002462 嘉事堂 159,736,328.83 4.48
10 600090 啤酒花 158,745,432.19 4.46
11 300279 和晶科 技 153,276,991.36 4.30
12 300220 金运激 光 145,800,116.95 4.09
13 600358 国旅联 合 144,062,374.95 4.04
14 300199 翰宇药 业 142,270,981.63 3.99
15 002711 欧浦智 网 139,966,537.05 3.93
16 600598 北大荒 139,048,166.74 3.90
17 300206 理邦仪 器 138,349,821.01 3.88
18 300104 乐视网 135,524,917.42 3.80
19 300017 网宿科 技 125,750,544.16 3.53
20 002681 奋达科 技 125,278,564.35 3.52
21 000971 高升控 股 124,587,363.90 3.50
22 002519 银河电 子 118,554,276.14 3.33
23 002280 联络互 动 116,726,113.88 3.28
24 002081 金 螳 螂 111,449,538.93 3.13
25 300257 开山股 份 110,616,250.72 3.10
26 600749 西藏旅 游 105,726,113.74 2.97
27 002639 雪人股 份 105,367,837.32 2.96
28 300203 聚光科 技 105,228,752.83 2.95
29 002170 芭田股 份 100,484,823.73 2.82
30 601006 大秦铁 路 100,164,881.50 2.81 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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31 000558 莱茵体 育 100,132,975.01 2.81
32 300333 兆日科 技 91,332,691.18 2.56
33 000662 索芙特 90,721,457.06 2.55
34 600651 飞乐音 响 90,040,594.94 2.53
35 002072 凯瑞德 88,530,339.25 2.48
36 002456 欧菲光 84,062,721.52 2.36
37 300227 光韵达 79,623,448.49 2.23
38 600180 瑞茂通 78,551,531.21 2.20
39 002173 千足珍 珠 78,374,044.15 2.20
40 601318 中国平 安 77,922,261.73 2.19
41 000892 *ST 星美 76,650,103.95 2.15
42 300332 天壕环 境 75,259,515.37 2.11
43 300247 乐金健 康 74,391,423.80 2.09
44 002273 水晶光 电 72,800,879.39 2.04
45 600055 华润万 东 72,476,862.46 2.03
46 300299 富春通 信 71,563,547.63 2.01
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300049 福瑞股 份 257,377,530.43 7.22
2 600198 大唐电 信 231,339,591.62 6.49
3 300131 英唐智 控 208,298,569.06 5.85
4 002642 荣之联 191,626,595.27 5.38
5 002462 嘉事堂 174,588,310.96 4.90
6 601318 中国平 安 173,805,437.03 4.88
7 600598 北大荒 172,051,776.27 4.83
8 300182 捷成股 份 168,425,321.21 4.73
9 600582 天地科 技 160,807,483.34 4.51
10 002639 雪人股 份 158,341,685.54 4.44
11 300055 万邦达 156,880,780.34 4.40
12 000638 万方发 展 156,649,698.32 4.40
13 600048 保利地 产 156,187,898.71 4.38
14 000024 招商地 产 155,238,319.90 4.36
15 000776 广发证 券 142,335,652.41 4.00 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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16 000722 湖南发 展 141,832,482.94 3.98
17 002465 海格通 信 141,760,948.15 3.98
18 002480 新筑股 份 135,687,032.96 3.81
19 300104 乐视网 134,759,800.33 3.78
20 300206 理邦仪 器 133,650,377.25 3.75
21 002681 奋达科 技 132,780,677.87 3.73
22 600118 中国卫 星 132,055,249.07 3.71
23 002519 银河电 子 131,683,920.90 3.70
24 002424 贵州百 灵 126,595,822.78 3.55
25 002481 双塔食 品 125,028,437.10 3.51
26 600749 西藏旅 游 124,808,591.40 3.50
27 600136 道博股 份 124,014,936.03 3.48
28 300199 翰宇药 业 123,086,222.42 3.45
29 600180 瑞茂通 121,061,675.22 3.40
30 300017 网宿科 技 120,027,458.50 3.37
31 601099 太平洋 118,442,621.25 3.32
32 300324 旋极信 息 116,182,900.51 3.26
33 002280 联络互 动 115,628,951.32 3.25
34 000892 *ST 星美 114,874,074.01 3.22
35 300383 光环新 网 113,570,739.82 3.19
36 600010 包钢股 份 112,194,505.35 3.15
37 300220 金运激 光 111,291,056.63 3.12
38 002081 金 螳 螂 106,540,583.64 2.99
39 600109 国金证 券 105,009,249.51 2.95
40 002184 海得控 制 104,044,142.98 2.92
41 002170 芭田股 份 103,679,755.41 2.91
42 601006 大秦铁 路 101,060,973.72 2.84
43 002711 欧浦智 网 100,608,819.20 2.82
44 300267 尔康制 药 99,349,737.27 2.79
45 600651 飞乐音 响 98,603,319.22 2.77
46 601336 新华保 险 98,094,673.91 2.75
47 600090 啤酒花 94,783,745.53 2.66
48 002072 凯瑞德 94,404,729.37 2.65
49 600138 中青旅 93,417,621.10 2.62
50 300367 东方网 力 93,227,610.67 2.62
51 300242 明家科 技 89,951,048.25 2.52
52 002456 欧菲光 87,572,830.53 2.46
53 300203 聚光科 技 86,465,179.13 2.43 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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54 300368 汇金股 份 83,580,894.82 2.35
55 600316 洪都航 空 81,376,538.47 2.28
56 300028 金亚科 技 80,270,686.45 2.25
57 000970 中科三 环 79,869,638.38 2.24
58 002292 奥飞动 漫 79,566,711.01 2.23
59 600259 广晟有 色 79,461,280.55 2.23
60 300096 易联众 75,410,982.99 2.12
61 300332 天壕环 境 74,319,754.87 2.09
62 002383 合众思 壮 73,488,122.74 2.06
63 603588 高能环 境 72,894,672.34 2.05
64 000971 高升控 股 72,059,570.84 2.02
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,671,151,634.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,952,525,757.68
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查， 无在报 告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,325,838.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 96,186.62
5 应收申 购款 7,101,214.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,523,239.52 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
90 ，447 10 ，715.78 14 ，101 ，314.17 1.45% 955，108 ，610.31 98.55%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
30,370.58 0.0031%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 5 月 19 日 ） 基金 份额 总额
2,233,879,213.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,360,329,903.24
本报告 期基 金总 申购 份额 2,866,788,941.98
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 4,257,908,920.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 969,209,924.48
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本公 司董 事会 审议 通过 ，本公 司副 总经 理王 金晖 同志 于 2015 年6 月3 日 离 任。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ， 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 于
2012 年6 月18 日正 式更 名为 “ 致同 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 。 报 告期 内应支 付给 会计 师 事
务所的 审计 费用 为人 民币 壹拾贰 万元 整， 目 前该 会 计师事 务所 已连 续为 本基 金提供 审计 服务 三 个
会计年 度。
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 6,901,595,830.49 35.17% 6,313,633.08 35.11% -
方正证券 2 3,371,096,278.08 17.18% 3,120,826.38 17.36% -
华泰证券 1 2,635,771,444.78 13.43% 2,412,386.07 13.42% -
瑞银证券 1 2,336,313,373.42 11.91% 2,130,684.51 11.85% -
长城证券 1 1,965,176,988.64 10.01% 1,802,947.46 10.03% -
申银万国 1 688,747,043.20 3.51% 627,032.60 3.49% -
湘财证券 1 634,213,953.61 3.23% 577,388.04 3.21% -
中投证券 1 412,507,671.93 2.10% 377,126.54 2.10% -
华创证券 2 407,521,884.06 2.08% 371,006.45 2.06% -
民族证券 2 270,732,923.56 1.38% 249,206.72 1.39% -
中信证券 1 - - - - -
注：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与 中 邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 有互 补性 、在最 近一 年内 无重 大违 规行为 。
（2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据 中邮创
业基金管理股 份有限公 司 所管理基金的 特定要求 ， 提供研究报告 ，具有开 发 量化投资组 合模型的
能力以 及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商经纪 人能提 供最优惠合 理 的佣金率 ： 与其他券商经 纪人相比 ， 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议， 报中 国证 监会备 案并 通知 基金 托管 人。 中邮核心主题混合 2015 年年度 报告摘要
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中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年3 月 26 日
