中 邮 创 新 优势 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日期：2016 年3 月26 日
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证董事会 及董事保 证 本报告所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性
陈述或重大遗 漏，并对 其 内容的真实性 、准确性 和 完整性承担个 别及连带 责 任。本年度 报告已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016
年 03 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年7 月23 日起 至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮创 新优 势混 合
基金主 代码 001275
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 23 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 759,554,799.11 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过合 理的 动态 资产 配 置， 在严 格控 制风 险并
保 证 充分 流动 性的 前提 下， 充 分挖 掘和 利用 中国 科技
进 步 和创 新过 程中 带来 的投 资 机会 ，谋 求基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略 （一） 大类 资产 配置 策略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 灵活 的大
类 资 产配 置。 此外 ，本 基金 将 持续 地进 行定 期与 不定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本 基 金主 要投 资于 具有 创新 优 势的 上市 公司 。具 有创
新 优 势的 公司 通过 提供 差异 性 的甚 至具 有颠 覆性 的产
品 或 服务 为公 司创 造出 广阔 的 蓝海 市场 ，或 者通 过工
艺 流 程的 改进 甚至 变革 明显 提 升性 能或 降低 成本 从而
为 公 司带 来优 势的 市场 份额 或 者明 显 高 于行 业的 盈利
能 力 。因 而， 在市 场表 现中 ， 能够 为投 资者 带来 较高
的回报 ，这 类企 业是 本基 金重点 投资 对象 。
1、创 新优 势企 业的 筛选
本 基 金所 指的 创新 优势 ，包 括 技术 创新 优势 和商 业创
新 优 势两 种类 型。 技术 创新 优 势是 指企 业创 造和 应用
新 知 识和 新技 术， 采用 新工 艺 或新 的生 产方 式， 开发
生 产 新产 品， 提供 新的 服务 ， 提高 产品 质量 、或 降低
产 品 成本 ，占 据市 场并 实现 市 场价 值的 优势 。商 业创
新优势 是指 企业 通过 商业 模式、 市场 营销 、 管 理体 系、
生 产 流程 等方 面的 创新 ，使 企 业的 盈利 能力 和竞 争实
力得到 持续 改善 的优 势。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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（1） 技术 创 新 优势
本 基 金将 重点 研究 企业 技术 创 新的 竞争 力及 其市 场前
景 ， 并对 企业 研发 管理 体系 、 研发 规划 、人 才吸 引力
及激励 制度 进行 分析
1） 技 术创 新的 竞争 力分 析 ： 通 过专 家访 谈、 竞争 对 手
调 研 、产 业链 上下 游公 司交 流 等手 段， 有效 判断 企业
技 术 和产 品创 新的 先进 程度 ， 被模 仿的 难易 程度 ，从
而有效 判断 企业 技术 创新 优势的 可持 续性 。
2） 研 发投 入分 析 ： 公 司为 保证技 术领 先地 位 ， 应 确 保
研 发 资金 的规 模和 持续 性； 同 时， 确保 人力 资源 投入
与 经 费投 入水 平适 当增 长。 对 企业 研发 投入 的评 判，
所 采 用的 主要 量化 指标 包括 ： 研究 开发 费用 占销 售收
入 的 比重 ，近 三年 研究 开发 费 用的 规模 以及 增长 情况
等。
3） 研 发能 力分 析 ： 本 基金 从企业 专利 申请 量 、 发 明 专
利 比 重、 拥有 专利 数量 、专 有 技术 、新 产品 推出 周期
等方面 对企 业的 研发 能力 进行分 析。
（2） 商业 创新 优势
本 基 金认 为商 业创 新活 动是 一 种节 约人 力和 资本 的活
动 ， 即以 更少 的人 力和 资本 投 入取 得更 大的 增长 。本
基 金 将辨 识企 业是 否在 商业 模 式、 市场 营销 、管 理体
系 、 生产 流程 等商 业行 为方 面 有创 新优 势。 本基 金将
重 点 分析 商业 创新 优势 的持 续 性， 分析 企业 的商 业创
新 优 势在 商业 模式 的可 复制 性 ，促 进销 售收 入增 长、
市场份 额增 长、 成本 降低 等方面 的持 续性 。
对于传 统产 业的 上市 公司 ， 如果 已 在 或正 在管 理制 度、
营 销 体系 、技 术开 发和 生产 体 系等 方面 进行 创新 ，具
有 较 大潜 在发 展前 景和 经济 效 应， 也属 于本 基金 的主
要投资 范围 。
2、创 新管 理能 力分 析
对 具 有创 新优 势的 某些 企业 而 言， 尽管 不断 有创 新活
动 ， 却不 能产 生利 润， 究其 原 因， 主要 在于 创新 管理
能 力 欠缺 ，无 法实 现创 新成 果 的商 业价 值。 因此 ，本
基 金 将对 企业 的创 新管 理能 力 进行 分析 ，比 如： 企业
的 技 术前 瞻能 力、 企业 的技 术 管理 能力 （是 否具 有科
学规范 的研 发管 理体 系、 激励和 人才 培养 机制 ） 、 企 业
创 新 与发 展战 略的 匹配 能力 、 企业 的资 源整 合能 力以
及 企 业的 市场 开拓 能力 等； 通 过市 场份 额增 长、 成本
降 低 等 各 项 具 体 指 标 对 企 业 的 创 新 管 理 能 力 进 行 评
价。
3、创 新优 势企 业产 业链
本 基 金认 为除 上文 所述 的创 新 优势 企业 之外 ，还 可以
将 产 业链 中可 以受 益于 创 新 优 势企 业成 长和 发展 的上
下 游 优秀 的上 市公 司也 纳入 本 基金 股票 库。 这类 上市
公 司 虽然 分布 在创 新优 势企 业 的产 业链 上下 游， 但他中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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们 将 受益 于为 创新 优势 企业 提 供原 材料 或者 应用 创新
优势企 业的 新技 术新 模式 获得利 润。
（四） 债券 投资 策略
在 债 券投 资部 分， 本基 金在 债 券组 合平 均久 期、 期限
结 构 和类 属配 置的 基础 上， 对 影响 个别 债券 定价 的主
要 因 素， 包括 流动 性、 市场 供 求、 信用 风险 、票 息及
付 息 频率 、税 赋、 含权 等因 素 进行 分析 ，选 择具 有良
好投资 价值 的债 券品 种进 行投资 。
（五） 权证 投资 策略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ，将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上， 结合 股价 波动
率 等 参数 ，运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内
在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来，
随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等， 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会， 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
（六） 股指 期货 投资 策略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ，以 套期 保值 为目
的 ， 遵循 有效 管理 原则 经充 分 论证 后适 度运 用股 指期
货。 通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究，
结 合 股指 期货 定价 模型 ，采 用 估值 合理 、流 动性 好、
交 易 活跃 的期 货合 约， 对本 基 金投 资组 合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
（七） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
中 小 企业 私募 债是 指中 小微 型 企业 在中 国境 内以 非公
开 方 式发 行和 转让 ，约 定在 一 定期 限还 本付 息的 公司
债 券 。与 传统 的信 用债 相比 ， 中小 企业 私募 债具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。
目 前 市场 上正 在或 即将 发行 的 中小 企业 私募 债的 期限
通 常 都在 三年 以下 ，久 期风 险 较低 ；其 风险 点主 要集
中 在 信用 和流 通性 。由 于发 行 规模 都比 较小 ，这 在一
定 程 度上 决定 了其 二级 市场 的 流通 性有 限， 换手 率不
高，所以 本基 金在 涉及 中小 企 业私 募债 投资 时， 会将
重 点 放在 一级 市场 ，在 有效 规 避信 用风 险的 同时 获取
信用利 差大 的个 券， 并持 有到期 。
对 单 个券 种的 分析 判断 与其 它 信用 类固 定收 益品 种的
方 法 类似 。在 信用 研究 方面 ， 本基 金会 加强 自下 而上
的 分 析， 将机 构评 级与 内部 评 级相 结合 ，着 重通 过发
行 方 的财 务状 况、 信用 背景 、 经营 能力 、行 业前 景、
个 体 竞争 力等 方面 判断 其在 期 限内 的偿 付能 力， 尽可
能 对 发行 人进 行充 分详 尽地 调 研和 分析 ；会 倾向 于大
券 商 承销 的有 上市 诉求 的企 业 。鉴 于其 信用 风险 大，
流 通 性弱 ，本 基金 会严 格防 范 风险 。所 有中 小企 业私中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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募 债 在投 资前 都必 须实 地调 研 ，研 究报 告由 研究 员双
人 会 签， 并对 投资 比例 有严 格 控制 。重 大投 资决 策需
上报投 资委 员会 。
（八） 资产 支持 证券 投资 策略
本 基 金将 分析 资产 支持 证券 的 资产 特征 ，估 计违 约率
和提前 偿付 比率 ， 并 利用 收益率 曲线 和期 权定 价模 型，
对 资 产支 持证 券进 行估 值。 本 基金 将严 格控 制资 产支
持 证 券的 总体 投资 规模 并进 行 分散 投资 ，以 降低 流动
性风险 。
业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 沪 深 300 指数 ×6 0%
＋上证 国债 指数 ×40 %
随 着 市场 环境 的变 化， 如果 上 述业 绩比 较基 准不 适用
本 基 金或 市场 推出 代表 性更 强 、投 资者 认同 度更 高且
更 能 够表 征本 基金 风险 收益 特 征的 指数 时， 本基 金管
理 人 可以 依据 维护 基金 份额 持 有人 合法 权益 的原 则，
根 据 实际 情况 对业 绩比 较基 准 进行 相应 调整 。调 整业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 报 中国 证监 会备 案，
基金管 理人 应在 调整 前 3 个工作 日在 中国 证监 会指 定
的信息 披露 媒介 上刊 登公 告。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于债
券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 －157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn tgxxpl@abchian.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年7 月23 日
( 基金 合同 生效
日)-2015 年12 月
31 日
2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 83,718,315.31 - -
本期利 润 175,702,027.45 - -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2919 - -
本期基 金份 额净 值增 长率 39.30% - -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2085 - -
期末基 金资 产净 值 1,057,925,114.87 - -
期末基 金份 额净 值 1.393 - -
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 07 月 23 日 ， 本报告 期指 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12
月31 日。
1.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用后的余 额，本期 利 润为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动收益 。2. 所述基金业 绩指标
不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收益 水平要低 于 所列数字。3. 期末可
供分配 利润 采用 期末 资产 负债表 中未 分配 利润 与未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余额 ，
不是当 前发 生额 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 40.14% 2.61% 10.65% 1.01% 29.49% 1.60%
自基金 合同
生效起 至今
39.30% 2.90% -4.42% 1.48% 43.72% 1.42%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年 07 月 23 日 。本 基金整 体业 绩比 较基 准构 成为： 沪深 300 指中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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数×60 % ＋ 上证 国债 指数 × 40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为 2015 年 07 月 23 日 。 按照基 金合 同和 招募 说明 书的约 定 ， 本 基金 自
基金合 同生 效之 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 建仓 期结 束日时 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同 的
有关约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 自合 同生 效之 日起未 实施 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2015 年12 月 31
日， 本公 司共 管理23 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资 基中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组 ） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邓立新 基金经 理
2015 年 7 月
22 日
- 24 年
邓 立 新 先
生 ： 曾 任
中 国 工 商
银 行 北 京
珠 市 口 办
事 处 交 换
员 、 中 国
工 商 银 行
北 京 信 托
投 资 公 司
白 塔 寺 证
券 营 业 部
副 经 理 兼
团 支 部 书
记 、 华 夏
证 券 有 限
公 司 北 京
三 里 河 营
业 部 交 易
部 经 理 、
首 创 证 券
有 限 责 任
公 司 投 资
部 职 员 、
中 邮 创 业
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 基 金
交 易 部 总
经 理 、 投
资 研 究 部中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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投 资 部 总
经 理 ， 现
任 公 司 投
资 总 监 兼
邓 立 新 投
资 工 作 室
总负责
人 、 中 邮
核 心 成 长
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 邮
核 心 优 势
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 邮
创 新 优 势
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理。
许忠海 基金经 理
2015 年 7 月
22 日
- 7 年
理学硕
士 ， 曾 任
职于
Brady 中
国 区 研 发
中 心 、 方
正 证 券 股
份 有 限 公
司 ， 中 邮
创 业 基 金
管 理 股 份
有 限 公 司
中 邮 核 心
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 兼
行 业 研 究
员 。 现 任
中 邮 核 心中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 邮 创 新
优 势 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理 股份 有限 公司 公平 交易制 度》 。 公司 的公 平交 易制度 所规 范的 业务 范围 既包括 所有 投资 组 合
品种，即涵盖 封闭式基 金 、开放式基金 、社保组 合 、企业年金、 特定客户 资 产管理组合 等；也规
范所有 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管 理活动 ， 并且 包括 授权 、 研究分 析 、 投 资决 策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格 优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察 稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的， 相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专 项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由 金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理 的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年， 我国 宏观 经济 增 速稳中 有降 ， 但 整体 仍维 持中高 速增 长， 同时 伴随 着经济 结构 调整
的稳步推进， 以服务业 为 代表的第三产 业以及创 新 性行业展现出 了良好的 增 长态势。在 调结构、
促创新 、 保 增长的 背景 下， 我国的 货币 政策 延续 了适 度宽松 的趋 势，2015 年央 行实施 了 5 次降 息，
货币投 放维 持了 较快 的增 长。
市场方 面，2015 年 国内 资 本 市场 经历 了大 幅震 荡， 上半年 在改 革预 期向 好、 流动性 宽松 的背
景下，杠杆资 金快速入 市 ，推动市场快 速非理性 上 涨，同时集聚 了一定的 泡 沫化风险； 下半年伴
随着管理层推 动清理非 法 杠杆资金、推 进更有效 的 行业监管，市 场迎来了 挤 泡沫的过程 ；在化解
泡沫的同时， 国家层面 即 时干预有效的 防止了系 统 性金融风险； 在诸多背 景 之下，三四 季度市场
在快速 下跌 之后 进入 了宽 幅震荡 格局 。
本基金 成立 于 2015 年 7 月 23 日 ，创 立之 初市 场处 于快速 调整 态势 之中 ，我 们一方 面采 取了
谨慎操作的策 略，通过 仓 位控制防范市 场风险； 另 一方面通过深 度挖掘， 寻 求具备长期 投资的成
长性机会；自 上而下方 面 ，我们围绕经 济结构调 整 、创新驱动增 长的主线 ， 通过行业比 较，挖掘
处于长期成长 属性的行 业 进行战略布局 ；自下而 上 方面，我们深 入研究挖 掘 具备行业优 势、管理
优势、 人才 优势 的个 股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止本 报告 期末 ， 本基 金 净值 1.393 ， 累计 净值1.393 ； 本报 告期 内 ， 本 基金 份额净 值增 长率
39.30% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率-4.42% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年， 我们 认为 我 国宏观 经济 增速 依然 保持 稳中有 降， 同时 流动 性延 续宽松 的态 势，
政策层面宽财 政、松货 币 、改革创新依 然是主基 调 。同时人口结 构变化将 驱 动我国经济 结构产生
深刻的 变革 。 我们 认为 经 历了 2015 年市 场的 大幅 波 动， 在转 型与 宽松 的大 背 景下 ， 市 场将 延续 宽
幅震荡的格局 ，表现为 市 场风险偏好的 多维度波 动 、主题性机会 兴起、市 场 风格轮动。 在这样的
背景之下，我 们将围绕 长 短期向结合的 策略，发 挥 本基金仓位灵 活的优势 ， 一方面挖掘 具备新兴
成长的新行业 中的优 势 公 司作为战略布 局；另一 方 面努力控制回 撤风险， 以 价值投资、 绝对收益
为目标 进行 长期 稳健 投资 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面检 查与监督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规
性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基 金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理股份有 限公司基 金 从业人员证券 投资管理 制 度》 、 《中邮创 业
基金管 理股 份有 限公 司关 联交易 管理 制度 》 。 根据 业 务发展 需要 和监 管要 求， 各个业 务部 门也 都不
断修改和完善 自身的部 门 制度。投研、 交易、固 定 收益、金融工 程、人力 资 源等部门均 根据实际
工作需要对本 部门制度 进 行了较大完善 。公司反 洗 钱内控制度方 面，根据 人 民银行《金 融机构洗
钱和恐 怖融 资风 险评 估及 客户分 类管 理指 引》 ， 公 司 制定了 《中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 洗钱
和恐怖 融资 风险 评估 及客 户分类 管理 制度 》 ， 进一 步 完善了 公司 的制 度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务 进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出
了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ， 对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今 后的工作 中，本 基金管理人将 继续 坚持内 部控制优先原 则，不断提 高监察稽核工 作
的科学 性和 有效 性， 努力 防范和 控制 各种 风险 ，充 分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金 管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —中邮 创业基金
管理股 份有 限公 司 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日基 金的 投资 运 作，进 行了 认真 、
独立的会计核 算和必要 的 投资监督，认 真履行了 托 管人的义务， 没有 从事 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为, 中 邮 创 业基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 在本 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金资 产 净 值 的 计
算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 及利润分配等 问题上， 不 存在损害基 金份额持
有人利益的行 为；在报 告 期内，严格遵 守了《证 券 投资基金法》 等有关法 律 法规，在各 重要方面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金年度报告 中的财务
指标、净值表 现、收益 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等信息真 实 、准确、完 整，未发
现有损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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审计报 告编 号 致同审 字（2016 ）第 110ZA2433 号
6.2 审计 报告 的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金全体基 金份额持有
人：
引言段 我们审计了后附的中邮创 新优势灵活配置混合型证 券投资基金
（以下 简称 中邮 创新 优势 ） 财务 报表， 包括2015 年12 月 31 日
的资产 负债 表，2015 年 7 月 23 日至 2015 年12 月 31 日的 利润
表、所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮创新优势的基金管 理人中邮创
业基金管理股份有限公司 管理层的责任，这种责任 包括： （1 ）
按照企 业会 计准 则的 规定 编制财 务报 表 ， 并 使其 实 现公允 反映 ；
（2 ） 设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制 ， 以 使财 务 报表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，中邮创新优势 财务报表在所有 重 大 方 面按 照 企 业 会
计准则 的规 定编 制， 公允 反映了 中邮 创新 优 势 2015 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及2015 年7 月23 日至2015 年12 月31 日的 经
营成果 和所 有者 权益 （基 金净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2016 年3 月18 日
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
135,023,053.60 -
结算备 付金
3,300,840.49 -
存出保 证金
836,396.64 -
交易性 金融 资产
945,607,647.37 -
其中： 股票 投资
945,607,647.37 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
52,909.69 -
应收股 利
- -
应收申 购款
32,311,767.42 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,117,132,615.21 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
38,957,193.32 -
应付赎 回款
17,089,542.41 -
应付管 理人 报酬
1,081,568.21 -
应付托 管费
180,261.38 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,713,202.45 - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
185,732.57 -
负债合 计
59,207,500.34 -
所有者权益：
实收基 金
759,554,799.11 -
未分配 利润
298,370,315.76 -
所有者 权益 合计
1,057,925,114.87 -
负债和 所有 者权 益总 计
1,117,132,615.21 -
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 07 月 23 日， 因此无 上年 度比 较数 据。 报告截 止日 2015 年
12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.393 元 ，基 金份 额总 额 759,554,799.11 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年7 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年7 月23 日(基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
184,905,145.25 -
1.利息 收入
1,571,414.08 -
其中： 存款 利息 收入
1,571,414.08 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
86,758,161.84 -
其中： 股票 投资 收益
86,743,862.41 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
14,299.43 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
91,983,712.14 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
4,591,857.19 -
减： 二、费用
9,203,117.80 -
1．管 理人 报酬
4,363,974.49 -
2．托 管费
727,329.10 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
3,880,836.83 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
230,977.38 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
175,702,027.45 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
175,702,027.45 -
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年7 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
807,996,396.11 - 807,996,396.11
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 175,702,027.45 175,702,027.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-48,441,597.00 122,668,288.31 74,226,691.31
其中：1. 基 金申 购款 836,634,773.98 254,761,177.69 1,091,395,951.67
2. 基金 赎回 款 -885,076,370.98 -132,092,889.38 -1,017,169,260.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
759,554,799.11 298,370,315.76 1,057,925,114.87 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮创 新优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会（以下简称 “中国证 监 会” ） 证监许可 〔2015 〕682 号《关于 核准中邮 创新 优势灵活配置 混合
型证券投资基 金募集的 批 复》核准，由 中邮创业 基 金管理股份有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》 等有 关规 定和 《 中
邮创新 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》发起 ，并 于 2015 年 7 月 23 日 募集 成立 。本
基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 807,996,396.11
元， 业经 致同 会计 师事 务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 致 同 验字(2015) 第 110ZC0324 号验资 报告 予以 验证 。
本基金的基金 管理人为 中 邮创业基金管 理股份有 限 公司，基金托 管人为中 国 农业银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 创新优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券(含 中小企 业私 募债 券)、
可转换债券、 银行存款 、 货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规 或中国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。如法 律法 规或监管机 构以后
允许基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以将 其纳入投 资 范围。基金 的投资组
合比例为：本 基金股票 投 资占基金资产 的比例为 0% –95%，投 资于债券 、银行 存款、货币市 场工
具、现金、权 证、资产 支 持证券以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他证券品 种占基金
资产的 比例 为 5%-100% ， 其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 为 0% –3% ； 扣 除股指 期货 合约 需缴
纳的交 易保 证金 后现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 本 基金 持 有
的单只中小企 业私募债 券 ，其市值不得 超过基金 资 产净值的 10% 。本基 金参 与股指期货交 易，应
符合法 律法 规规 定和 基金 合同约 定的 投资 限制 并遵 守相关 期货 交易 所的 业务 规则。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 24 页 共 35 页
4.
对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得 的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注：本 报告 期内 本基 金未 通过关 联方 交易 单元 进行 交易。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,363,974.49 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,822,759.48 -
注： 付 基金 管理 人中 邮创 业 基金管 理股 份有 限公 司的 基金管 理费 ， 按 前一 日基 金 资产净 值 的1.50%
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 计算 公式 为：
日基 金管 理人 报酬 ＝前 一 日基金 资产 净值 ×1. 50% ／ 当年天 数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年07 月 23 日 ，因 此 无上年 度比 较数 据。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
727,329.10 - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 25 页 共 35 页
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 按前一日 基 金资产净值 的 0.25%
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 计算 公式 为：
日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25 % ／ 当 年天数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年07 月 23 日 ，因 此 无上年 度比 较数 据。
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 期本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 ；本 基金基 金合 同生 效日
为2015 年07 月23 日， 因 此无上 年度 比较 数据 。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同
生效日)至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
7 月 23 日 ）持 有的 基金 份
额
1,686,915.94 -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 1,686,915.94 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.22% -
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年7 月 23 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
135,023,053.60 1,551,006.46 - -
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 26 页 共 35 页
7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 期本 基金 未在 承销 期内参 与认 购关 联方 承销 的证券 ；本 基金 基金 合同 生效日 为 2015 年 07
月23 日， 因此 无上 年度 比 较数据 。
7.4.8 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002544
杰赛
科技
2015
年 8 月
31 日
重大
事项
41.42 - - 999,891 33,808,554.08 41,415,485.22 -
300456
耐威
科技
2015
年 8 月
3 日
重大
事项
108.96
2016
年 1 月
15 日
113.00 180,803 18,214,997.60 19,700,294.88 -
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 停牌 股票 估值 的参考 方法 》 的 要求 ， 上 述 杰赛科 技 （002544）、
耐威科 技（300456 ） 均按 “指数 收益 法 ” 进行 估值 。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%） 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 27 页 共 35 页
1 权益投 资 945,607,647.37 84.65
其中： 股票 945,607,647.37 84.65
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 138,323,894.09 12.38
7 其他各 项资 产 33,201,073.75 2.97
8 合计 1,117,132,615.21 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末资金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 254,759,263.69 24.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
479,510,970.12 45.33
J
金融业 - -
K
房地产 业 74,790,000.00 7.07
L
租赁和 商务 服务 业 86,659,413.56 8.19
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 28 页 共 35 页
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 49,888,000.00 4.72
S
综合 - -
合计 945,607,647.37 89.38
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300245 天玑科 技 2,068,990 86,959,649.70 8.22
2 603300 华铁科 技 1,800,154 86,659,413.56 8.19
3 002687 乔治白 4,810,826 83,419,722.84 7.89
4 002439 启明星 辰 2,421,848 77,499,136.00 7.33
5 000558 莱茵体 育 2,700,000 74,790,000.00 7.07
6 000977 浪潮信 息 2,240,027 71,031,256.17 6.71
7 300378 鼎捷软 件 1,152,548 67,101,344.56 6.34
8 300253 卫宁软 件 1,580,178 66,177,854.64 6.26
9 300300 汉鼎股 份 2,000,000 65,420,000.00 6.18
10 300170 汉得信 息 2,550,000 50,617,500.00 4.78
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002687 乔治白 82,725,489.86 7.82
2 002439 启明星 辰 82,026,111.25 7.75
3 300253 卫宁软 件 73,999,588.25 6.99
4 300245 天玑科 技 69,826,316.91 6.60
5 000977 浪潮信 息 69,260,961.64 6.55
6 300378 鼎捷软 件 68,973,414.40 6.52 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 29 页 共 35 页
7 002576 通达动 力 65,227,385.35 6.17
8 002188 新 嘉 联 64,791,559.00 6.12
9 000558 莱茵体 育 63,522,185.02 6.00
10 300300 汉鼎股 份 62,660,284.95 5.92
11 603300 华铁科 技 62,027,995.51 5.86
12 002617 露笑科 技 61,874,144.05 5.85
13 600136 道博股 份 59,770,417.64 5.65
14 002644 佛慈制 药 57,616,241.19 5.45
15 300170 汉得信 息 54,614,140.65 5.16
16 300207 欣旺达 47,778,330.14 4.52
17 002104 恒宝股 份 47,175,147.17 4.46
18 002634 棒杰股 份 46,408,389.71 4.39
19 000802 北京文 化 45,475,753.65 4.30
20 300385 雪浪环 境 42,389,387.15 4.01
21 002642 荣之联 40,685,877.96 3.85
22 002410 广联达 36,839,892.35 3.48
23 002544 杰赛科 技 33,808,554.08 3.20
24 300267 尔康制 药 33,593,841.38 3.18
25 300213 佳讯飞 鸿 33,480,748.40 3.16
26 300369 绿盟科 技 33,191,062.09 3.14
27 300332 天壕环 境 27,365,358.24 2.59
28 300271 华宇软 件 27,163,738.68 2.57
29 300363 博腾股 份 26,040,368.76 2.46
30 300075 数字政 通 25,373,072.95 2.40
31 000687 华讯方 舟 22,600,955.32 2.14
32 000158 常山股 份 21,175,534.98 2.00
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002188 新 嘉 联 70,637,876.40 6.68
2 000802 北京文 化 63,568,124.90 6.01 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 30 页 共 35 页
3 002642 荣之联 60,962,410.74 5.76
4 300207 欣旺达 58,216,425.01 5.50
5 002634 棒杰股 份 56,580,606.48 5.35
6 002104 恒宝股 份 53,099,578.28 5.02
7 600136 道博股 份 46,994,624.49 4.44
8 002644 佛慈制 药 45,517,305.64 4.30
9 002410 广联达 41,453,215.49 3.92
10 300385 雪浪环 境 41,190,972.69 3.89
11 300267 尔康制 药 40,787,203.77 3.86
12 002576 通达动 力 36,156,232.44 3.42
13 000687 华讯方 舟 36,018,946.47 3.40
14 300271 华宇软 件 34,937,385.23 3.30
15 300332 天壕环 境 32,605,360.33 3.08
16 300363 博腾股 份 28,510,601.20 2.69
17 000158 常山股 份 24,793,631.16 2.34
18 002617 露笑科 技 22,113,246.20 2.09
19 600343 航天动 力 21,554,312.50 2.04
20 600771 广誉远 21,450,939.14 2.03
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,785,983,200.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,019,103,127.47
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 31 页 共 35 页
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金将在注 重风险管 理 的前提下，以 套期保值 为 目的，遵循有 效管理原 则 经充分论证 后适度运
用股指期货。 通过对股 票 现货和股指期 货市场运 行 趋势的研究， 结合股指 期 货定价模型 ，采用估
值合理、流动 性好、交 易 活跃的期货合 约，对本 基 金投资组合进 行及时、 有 效地调整和 优化，提
高投资 组合 的运 作效 率。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注：根 据基 金合 同中 对投 资范围 的规 定， 本基 金不 参与国 债期 货的 投资 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
第 32 页 共 35 页
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 836,396.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,909.69
5 应收申 购款 32,311,767.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,201,073.75
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注： 本报 告期 末本 基金 前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
19,822 38,318.78 23,893,741.25 3.15% 735,661,057.86 96.85%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,589,438.67 0.2092%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 23 日 ） 基金 份额 总额
807,996,396.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 836,634,773.98
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 885,076,370.98
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 759,554,799.11
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本公 司董 事会 审议 通过 ，本公 司副 总经 理王 金晖 同志 于 2015 年6 月3 日 离 任。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计费用 为人 民币 伍万 元整 ，目前 该会 计师 事务 所为 本基金 提供 审计 服务 为 2015 年 07 月 23 日至
2015 年12 月 31 日。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告摘要
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国信证券股份
有限公司
1 2,452,366,131.07 87.43% 2,281,946.60 87.44% 新增
中信建投证券
股份有限公司
1 352,720,196.69 12.57% 327,646.06 12.56% 新增
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经 纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣 金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年3 月 26 日
