银 河 消 费 驱动 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银河消费混合 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 （以下简 称 ：中国建设银 行）根据 本 基金合同规定 ，
于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河消费混合 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16
4.4 管 理人 对 报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 17
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 18
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18
4.8 管 理人 对 报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 19
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 20
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 23
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 24
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 49
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 49
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 51
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 62
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 62 银河消费混合 2015 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 63
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 63
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 63
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 63
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 63
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 63
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 64
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 64
9.2 期 末基 金管 理 人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 64
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 64
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 65
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 65
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 65
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 65
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 66
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 66
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 66
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 66
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 66
11.8 其他 重大 事 件 .......................................................................................................................... 68
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 84
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 84
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 84
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 84
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 84
银河消费混合 2015 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河消 费驱 动混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银河消 费混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519678
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 7 月 29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 50,311,548.69 份
基金合 同存 续期 -
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究， 重点 投 资与 居民 消费 密切 相关
的 行 业中 具有 竞争 优势 的上 市 公司 ，分 享由 于中 国巨
大 的 人口 基数 、收 入增 长和 消 费结 构变 革所 带来 的投
资 机 会， 在严 格控 制风 险的 前 提下 ，追 求基 金资 产长
期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的 60% －95% ， 债 券、
现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例为5%-40% ， 现金 或
者 到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券不 低于 基金 资产 净值
的 5%， 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%，资
产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20%。本
基 金 将不 低于 80% 的 股票资 产 投资 于受 消费 驱 动的上
市公司 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 7 5% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×25%
风险收 益特 征 本 基 金为 主动 管理 的混 合型 基 金， 属于 证券 投资 基金
中 预 期风 险与 预期 收益 较高 的 投资 品种 ，理 论上 其风
险 收 益水 平高 于货 币市 场基 金 、债 券型 基金 ，低 于股
票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 银河消费混合 2015 年年度报告
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名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 田青
联系电 话 021-38568888 010-67595096
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 200122 100033
法定代 表人 许国平 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分
公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴东 路 166 号
中国保 险大 厦
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 12,543,410.87 20,679,761.49 24,532,004.54
本期利 润 14,728,628.88 17,137,145.04 23,733,055.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2357 0.2952 0.1748
本期加 权平 均净 值利 润率 12.95% 24.18% 16.45%
本期基 金份 额净 值增 长率 46.24% 23.24% 19.48%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 34,573,302.70 41,581,181.48 8,499,644.54 银河消费混合 2015 年年度报告
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6872 0.4211 0.1529
期末基 金资 产净 值 104,534,794.58 140,322,063.80 64,106,303.73
期末基 金份 额净 值 2.078 1.421 1.153
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 107.80% 42.10% 15.30%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.上述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3. 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.56% 2.32% 12.84% 1.26% 14.72% 1.06%
过去六 个月 -4.77% 3.20% -11.26% 2.01% 6.49% 1.19%
过去一 年 46.24% 2.90% 7.23% 1.86% 39.01% 1.04%
过去三 年 115.34% 2.05% 41.61% 1.34% 73.73% 0.71%
自基金 合同
生效起 至今
107.80% 1.77% 27.33% 1.24% 80.47% 0.53%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×75 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 25% 。 银河消费混合 2015 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、 按基 金合 同规 定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 有关 约定 ： 本基 金投 资的 股票 资产 占基金 资产 的60% －95% ， 债券、 现金 等金 融工
具占基 金资 产的 比例 为 5%-40%， 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ，
权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% ， 资 产支 持证券 的投 资比 例不 超过 基金资 产净 值 的 20% 。
本基金 将不 低 于80% 的股 票资产 投资 于受 消费 驱动 的上市 公司 。
2、截止 2012 年1 月29 日 建仓期 满， 本基 金各 项资 产配置 符合 合同 约定 。 银河消费混合 2015 年年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注：1 、本 项目 按实 际存 续 期计算 ，不 按整 个会 计年 度进行 折算 。
3.3 其 他指 标
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
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目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与26 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列 证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金 银河消费混合 2015 年年度报告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的 前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资 于具有 良好 成长 性的 创新 类上市 公司 ， 在 有效 控制 风 险的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前银河消费混合 2015 年年度报告
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提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策 略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。 银河消费混合 2015 年年度报告
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基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金 运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-11-18
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，银河消费混合 2015 年年度报告
第 14 页 共 85 页
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快 转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19 银河消费混合 2015 年年度报告
第 15 页 共 85 页
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
卢轶乔
银 河 消 费
驱 动 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
转 型 增 长
主 题 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
2012 年12 月
21 日
- 8
博 士 研 究
生 学 历 ，
曾 就 职 于
建设银
行。2008
年 7 月加
入 银 河 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
历 任 研 究
员 、 银 河
消 费 驱 动
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 助 理
等职；
2015 年 5
月 起 担 任
银 河 转 型
增 长 主 题
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理。
注：1 、上 表中 任职 、离 任 日期均 为我 公司 决定 之日 ；
2.、证 券从 业年 限按 其从 事证券 相关 行业 的从 业经 历累计 年限 计算 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《基金 合同》和其 他有
关法律法规的 规定，本 着 “诚实信用、 勤奋律己 、 创新图强”的 原则管理 和 运用基金资 产，在合银河消费混合 2015 年年度报告
第 16 页 共 85 页
法合规的前提 下谋求基 金 资产的保值和 增值，努 力 实现基金份额 持有人的 利 益，无损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 基金 投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例 进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理 的所有 投资 组合 严格 执行 相关法 律法 规及 公司 制度 ， 在授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析 ，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完银河消费混合 2015 年年度报告
第 17 页 共 85 页
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上证指 数 在2015 年 上涨9.41% ， 波 动区 间在2850-5178 点 ， 深 成指 上涨14.98% ， 中 小板 指数
和创业 板指 数分 别上 涨 了53.7% 和上 涨了84.41% 。
行业方面，市 场热点较 为 集中，高估值 高成长类 的 计算机、通信 等行业涨 幅 居前，而去年 底
涨幅巨 大的 非银 、银 行等 行业涨 幅落 后。
此前我们对于 市场的判 断 较为乐观，市 场走势基 本 符合我们的预 期。但在 操 作层面上，全 年
指数波动较大 ，尤其是 中 小创板块波动 异常剧烈 ， 全年基金净值 也出现了 较 大的波动， 仓位上，
上半年大部分 时段保持 高 仓位，下半年 采取谨慎 仓 位。持仓结构 上，除了 重 点持有包括 医药、食
品、农业等传 统消费板 块 分享业绩稳定 上涨带来 的 股价上涨之外 ，阶段性 持 有计算机、 传媒、通
信等主 题性 板块 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年银 河消 费驱 动基 金 净值表 现 为 46.24% ，业 绩 基准 为 7.23% ， 跑赢 业绩 基准。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认 为 2016 年市 场走 势 将较 15 年 平缓 ，指 数可 能 更多受 到汇 率影 响， 但结 构性行 情仍 将
持续。原因是 一方面资 金 层面仍较为宽 裕，全年 货 币流动性不会 出现大的 拐 点，另一方 面由于全
球汇率波动， 尤其是美 联 储加息预期导 致外汇流 出 的压力，这可 能影响参 与 者对国内货 币流动性
的紧缩预期， 市场对经 济 转型的盲目追 捧将有所 收 敛，经济转型 方向将出 现 证伪和分化 ，反映在
股票市 场上 ， 全 年仍 具有 操作性 ， 真 正有 业绩 有趋 势的板 块将 继续 受到 追捧 。2016 年 我们 将继 续
集中持有确定 性较好的 成 长股，用优选 成长的积 极 策略应对市场 ，通过重 点 持有稳定增 长的行业
和个股 获取 超 额 收益 。 银河消费混合 2015 年年度报告
第 18 页 共 85 页
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了 组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责 范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断 建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。 银河消费混合 2015 年年度报告
第 19 页 共 85 页
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于2011 年7 月 29 日成立 ， 根 据 《 基金 合同 》 有关 规定 “本 基金 收益 每年最 多分 配 12
次，每次基金 收益分配 比 列不低于收益 分配基准 日 可供分配利润 的 20 %”“ 基金收益分配 后每一
基金份 额净 值不 能低 于面 值 ” 。2011 年-2014 年 均 未进行 利润 分配 。 截止2015 年年 底 ， 本 基金 可
供分配 利润 为34,573,302.70 元 ，无 需进 行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
-
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真 的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 60821717_B13
银河消费混合 2015 年年度报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河消 费驱 动股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 银 河 消 费 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 财 务 报
表，包 括 2015 年 12 月 31 日的资 产负 债表和 2015 年度的 利润
表和所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 以及 财务 报表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目 的 并非 对 内 部 控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制， 公允 反映 了银 河消费 驱动 股票 型证 券投 资基 金 2015
年12 月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 郭杭 翔
中国注 册会 计师 濮晓 达
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 消费 驱动 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日 银河消费混合 2015 年年度报告
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 20,970,999.29 20,263,426.72
结算备 付金
944,090.73 1,367,862.99
存出保 证金
244,466.25 120,066.51
交易性 金融 资产 7.4.7.2 89,355,386.03 115,867,914.44
其中： 股票 投资
89,355,386.03 115,867,914.44
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 14,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 4,421.91 3,619.48
应收股 利
- -
应收申 购款
1,636,943.10 5,409,454.57
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
113,156,307.31 157,032,344.71
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,660,582.96 13,530,290.78
应付赎 回款
808,635.93 1,540,314.18
应付管 理人 报酬
125,114.62 167,402.68
应付托 管费
20,852.44 27,900.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 803,387.86 1,069,825.60
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 202,938.92 374,547.23
负债合 计
8,621,512.73 16,710,280.91
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 50,311,548.69 98,740,882.32 银河消费混合 2015 年年度报告
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未分配 利润 7.4.7.10 54,223,245.89 41,581,181.48
所有者 权益 合计
104,534,794.58 140,322,063.80
负债和 所有 者权 益总 计
113,156,307.31 157,032,344.71
注：报 告期 截止 至 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额 净值 2.078 元 ，基 金份 额 总额 50,311,548.69
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 消费 驱动 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
22,007,605.71 21,999,581.88
1.利息 收入
142,363.16 170,136.81
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 139,349.22 68,426.57
债券利 息收 入
280.55 15,412.78
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,733.39 86,297.46
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
19,059,905.34 25,175,972.26
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 19,449,789.82 24,516,686.62
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -489,484.85 11,548.00
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 99,600.37 647,737.64
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 2,185,218.01 -3,542,616.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 620,119.20 196,089.26
减： 二、费用
7,278,976.83 4,862,436.84
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,697,802.86 1,058,345.37
2．托 管费 7.4.10.2.2 282,967.15 176,390.77
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 4,948,460.18 3,230,305.38
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 349,746.64 397,395.32
三、利润总额 （亏损 总额 以“-” 14,728,628.88 17,137,145.04 银河消费混合 2015 年年度报告
第 23 页 共 85 页
号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
14,728,628.88 17,137,145.04
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 消费 驱动 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
98,740,882.32 41,581,181.48 140,322,063.80
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 14,728,628.88 14,728,628.88
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-48,429,333.63 -2,086,564.47 -50,515,898.10
其中：1. 基 金申 购款 229,226,985.24 238,651,039.42 467,878,024.66
2. 基金 赎回 款 -277,656,318.87 -240,737,603.89 -518,393,922.76
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
50,311,548.69 54,223,245.89 104,534,794.58
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
55,606,659.19 8,499,644.54 64,106,303.73
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 17,137,145.04 17,137,145.04
三、本期基金份额交易产 43,134,223.13 15,944,391.90 59,078,615.03 银河消费混合 2015 年年度报告
第 24 页 共 85 页
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 179,940,893.87 59,629,625.56 239,570,519.43
2. 基金 赎回 款 -136,806,670.74 -43,685,233.66 -180,491,904.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
98,740,882.32 41,581,181.48 140,322,063.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 陈勇______
______ 陈勇______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河消 费驱 动混 合型 证券 投资基 金 （原 名银 河消 费 驱动股 票型 证券 投资 基金 ） （以 下简 称 “ 本
基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 证监 许 可[2011]710 号 《 关
于核准银河消 费驱动股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由基金管 理 人银河基金 管理有限
公 司 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2011 年 7 月 29 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
524,132,937.88 份 基金 份 额。 本 基金 为契 约型 开放 式， 存 续期 限不 定。 本基 金的基 金管 理人 为银
河基金管理有 限公司， 注 册登记机构为 中国证券 登 记结算有限责 任公司， 基 金托 管人为 中国建设
银行股 份有 限公 司。 本基 金自 2015 年7 月17 日起 更名为 银河 消费 驱动 混合 型证券 投资 基金 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票） 、 债券、货币 市场工具 、权 证、资产支 持证券，
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。 如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 的其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资 范围 。
本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的60% －95% ， 债 券、 现 金 等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为
5%-40% ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%， 权证的 投资 比例 不 超
过基金 资产 净值 的 3% ， 资 产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20% 。 本基金 将不 低 于 80%
的股票 资产 投资 于受 消费 驱动的 上市 公司 。
银河消费混合 2015 年年度报告
第 25 页 共 85 页
本基金 的业 绩比 较标 准是 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 7 5% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×25% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算 和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本 基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的 货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权银河消费混合 2015 年年度报告
第 26 页 共 85 页
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其银河消费混合 2015 年年度报告
第 27 页 共 85 页
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项银河消费混合 2015 年年度报告
第 28 页 共 85 页
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足 证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的 ，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
银河消费混合 2015 年年度报告
第 29 页 共 85 页
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比例 计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
银河消费混合 2015 年年度报告
第 30 页 共 85 页
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
（1） 本基 金的 每一 基金 份 额享有 同等 收益 分配 权；
（2） 基金 收益 分配 后每 一 基金份 额净 值不 能低 于面 值， 即 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
（3） 本基 金收 益每 年最 多 分配 12 次 ，每 次基 金收 益 分配比 例不 低于 收益 分配 基准日 可供 分
配利润 的20% ；
（4） 基金 合同 生效 不满3 个月可 不进 行收 益分 配；
（5） 本基 金收 益分 配方 式 分为两 种 ： 现 金分 红与 红 利再投 资 ， 投 资人 可选 择 现金红 利或 将现
金红利按除息 日的单位 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；如果 基金份额 持 有人未选择 收益分配
方式， 则默 认为 现 金 分红 方式；
（6）基金红利 发放日距 离 收益分配基准 日(即可供 分 配利润计算截 至日)的时 间 不得超过 15
个工作 日；
（7） 收益 分配 时所 发生 的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担。 当投 资人的 现金 红利
小于一定金额 ，不足以 支 付银行转账或 其他手续 费 用时，基金注 册登记 机 构 可将投资人 的现金红
利按除 息日 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 ；
（8） 法律 、法 规或 监管 机 构另有 规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
- 银河消费混合 2015 年年度报告
第 31 页 共 85 页
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
-
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 26 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券、 资产 支
持证券 和私 募债 券除 外) 采 用第三 方估 值机 构提 供的 估值数 据进 行估 值。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财 政部、 国 家税务 总局 研究 决定， 自 2008 年4 月24 日起， 调整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家 税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金银河消费混合 2015 年年度报告
第 32 页 共 85 页
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问 题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25%计入 应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年的 ，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 20,970,999.29 20,263,426.72
定期存 款 - - 银河消费混合 2015 年年度报告
第 33 页 共 85 页
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 20,970,999.29 20,263,426.72
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 88,567,603.24 89,355,386.03 787,782.79
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 88,567,603.24 89,355,386.03 787,782.79
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 117,265,349.66 115,867,914.44 -1,397,435.22
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 117,265,349.66 115,867,914.44 -1,397,435.22
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元 银河消费混合 2015 年年度报告
第 34 页 共 85 页
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
合计 - -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券
14,000,000.00 -
合计 14,000,000.00 -
注：本 基金 本报 告其 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,833.63 2,882.79
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 467.28 677.29
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 121.00 59.40
合计 4,421.91 3,619.48
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 803,387.86 1,069,825.60
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 803,387.86 1,069,825.60 银河消费混合 2015 年年度报告
第 35 页 共 85 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,938.92 4,547.23
预提费 用 200,000.00 370,000.00
合计 202,938.92 374,547.23
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 98,740,882.32 98,740,882.32
本期申 购 229,226,985.24 229,226,985.24
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -277,656,318.87 -277,656,318.87
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 50,311,548.69 50,311,548.69
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 45,965,404.06 -4,384,222.58 41,581,181.48
本期利 润 12,543,410.87 2,185,218.01 14,728,628.88
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-23,935,512.23 21,848,947.76 -2,086,564.47
其中： 基金 申购 款 172,267,715.78 66,383,323.64 238,651,039.42
基金赎 回款 -196,203,228.01 -44,534,375.88 -240,737,603.89
本期已 分配 利润 - - -
本期末 34,573,302.70 19,649,943.19 54,223,245.89
银河消费混合 2015 年年度报告
第 36 页 共 85 页
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 111,530.30 52,931.09
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 23,697.04 13,756.87
其他 4,121.88 1,738.61
合计 139,349.22 68,426.57
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 1,662,167,006.06 1,056,187,624.98
减：卖 出股 票成 本总 额 1,642,717,216.24 1,031,670,938.36
买卖股 票差 价收 入 19,449,789.82 24,516,686.62
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12 月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
-489,484.85 11,548.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 -489,484.85 11,548.00
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年银河消费混合 2015 年年度报告
第 37 页 共 85 页
年12 月31日 12 月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
4,417,066.00 3,920,420.94
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
4,902,272.49 3,820,416.00
减：应 收利 息总 额 4,278.36 88,456.94
买卖债 券差 价收 入 -489,484.85 11,548.00
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 99,600.37 647,737.64
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 银河消费混合 2015 年年度报告
第 38 页 共 85 页
合计 99,600.37 647,737.64
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 2,185,218.01 -3,542,616.45
—— 股 票投 资 2,185,218.01 -3,541,848.45
—— 债 券投 资 - -768.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 2,185,218.01 -3,542,616.45
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 518,202.42 164,797.23
转换费 收入 101,916.78 31,292.03
合计 620,119.20 196,089.26
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
4,948,460.18 3,230,305.38
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
4,948,460.18 3,230,305.38
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元 银河消费混合 2015 年年度报告
第 39 页 共 85 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 270,000.00 320,000.00
资金汇 划费 11,746.64 8,595.32
帐户维 护费 18,000.00 18,000.00
上 清 所 数 字 证 书 服 务
费
- 400.00
其他 - 400.00
合计 349,746.64 397,395.32
7.4.7.21 分 部报 告
-
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。 银河消费混合 2015 年年度报告
第 40 页 共 85 页
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
442,436,215.15 13.55% 20,536,265.54 0.95%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未及 上年度 末通 过关 联方 交易 单元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
- - 14,000,000.00 2.78%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中国银河证券
股份有限公司
403,013.00 13.64% 110,237.55 13.72%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 银河消费混合 2015 年年度报告
第 41 页 共 85 页
中国银河证券
股份有限公司
18,696.27 0.97% 18,696.27 1.75%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,697,802.86 1,058,345.37
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
707,998.10 400,667.03
注：2015 年末 未支 付管 理 费余 额 125,114.62 元
基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 基 金管 理人 无需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
282,967.15 176,390.77
注：2015 年末 未支 付托 管 费余 额 20,852.44 元。
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
银河消费混合 2015 年年度报告
第 42 页 共 85 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 基 金管 理人 无需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间 同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2011 年
7 月 29 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 2,798,992.16 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 2,798,992.16 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.5600% -
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
20,970,999.29 111,530.30 20,263,426.72 52,931.09 银河消费混合 2015 年年度报告
第 43 页 共 85 页
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
-
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300088
长信
科技
2015 年12 月14 日
重大事
项停牌
14.03 2016 年2 月29 日 12.63 206,700 2,870,310.00 2,900,001.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 无因从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 无因从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
-
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务银河消费混合 2015 年年度报告
第 44 页 共 85 页
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的 机制 、 制 度和 措施 ，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督 意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基 金合同 、 规章 制度 、 投资 决 策委员 会决 议和 授权 的落 实情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此， 除在 附注7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产流 通暂 时受 限制
不能自 由转 让的 情况 外， 其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
银河消费混合 2015 年年度报告
第 45 页 共 85 页
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利 率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,970,999.29 - - - - - 20,970,999.29
结算备 付金 944,090.73 - - - - - 944,090.73
存出保 证金 244,466.25 - - - - - 244,466.25
交易性 金融 资产 - - - - - 89,355,386.03 89,355,386.03
应收利 息 - - - - - 4,421.91 4,421.91
应收申 购款 397.61 - - - - 1,636,545.49 1,636,943.10
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 22,159,953.88 - - - - 90,996,353.43 113,156,307.31
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 6,660,582.96 6,660,582.96
应付赎 回款 - - - - - 808,635.93 808,635.93
应付管 理人 报酬 - - - - - 125,114.62 125,114.62
应付托 管费 - - - - - 20,852.44 20,852.44
应付交 易费 用 - - - - - 803,387.86 803,387.86
其他负 债 - - - - - 202,938.92 202,938.92
负债总 计 - - - - - 8,621,512.73 8,621,512.73
利率敏 感度 缺口 22,159,953.88 - - - - 82,374,840.70 104,534,794.58
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,263,426.72 - - - - - 20,263,426.72
结算备 付金 1,367,862.99 - - - - - 1,367,862.99
存出保 证金 120,066.51 - - - - - 120,066.51
交易性 金融 资产 - - - - - 115,867,914.44 115,867,914.44 银河消费混合 2015 年年度报告
第 46 页 共 85 页
买入返 售金 融资 产 14,000,000.00 - - - - - 14,000,000.00
应收利 息 - - - - - 3,619.48 3,619.48
应收申 购款 4,999,508.47 - - - - 409,946.10 5,409,454.57
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 40,750,864.69 - - - - 116,281,480.02 157,032,344.71
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 13,530,290.78 13,530,290.78
应付赎 回款 - - - - - 1,540,314.18 1,540,314.18
应付管 理人 报酬 - - - - - 167,402.68 167,402.68
应付托 管费 - - - - - 27,900.44 27,900.44
应付交 易费 用 - - - - - 1,069,825.60 1,069,825.60
其他负 债 - - - - - 374,547.23 374,547.23
负债总 计 - - - - - 16,710,280.91 16,710,280.91
利率敏 感度 缺口 40,750,864.69 - - - - 99,571,199.11 140,322,063.80
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本 基金 于本 期末 未持 有债券 资产 ，基 金资 产受 市场利 率的 波动 影响 较小 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格及比
例实施 监控 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 89,355,386.03 85.48 115,867,914.44 82.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 银河消费混合 2015 年年度报告
第 47 页 共 85 页
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 89,355,386.03 85.48 115,867,914.44 82.57
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值；
假定沪 深 300 指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化；
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5% 4,456,553.58 3,621,856.99
沪深300 指 数下 降 5% -4,456,553.58 -3,621,856.99
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 86,455,385.03 元 ，属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 2,900,001.00 元，
属于第 三层 次余 额为 人民 币0 元 （于2014 年12 月31 日， 第 一层 次的 余额 为人 民 币107,137,544.44
元，属 于第 二层 次的 余额 为 8,730,370.00 元 ，属 于 第三层 次余 额为 人民 币0 元） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于 非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票银河消费混合 2015 年年度报告
第 48 页 共 85 页
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度，确定相 关股票和 债 券公允价值应 属第二层 次 或第三层次。 根据中国 证 券投资基金 业协会中
基协发(2014)24 号 《 关于 发布< 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年1 季 度固
定收益 品种 的估 值处 理标 准>的 通知 》 的 规定 ， 自2015 年3 月 26 日 起 ， 交 易所 上市交 易或 挂牌 转
让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第三 方估 值机构提供 的估值
数据进 行估 值， 相关 固定 收益品 种的 公允 价值 所属 层级从 第一 层级 转入 第二 层级。
7.4.14.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 89,355,386.03 78.97
其中： 股票 89,355,386.03 78.97
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,915,090.02 19.37 银河消费混合 2015 年年度报告
第 49 页 共 85 页
7 其他各 项资 产 1,885,831.26 1.67
8 合计 113,156,307.31 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 196,400.00 0.19
B
采矿业 698,500.00 0.67
C
制造业 51,861,724.53 49.61
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,655,000.00 2.54
E
建筑业 3,875,981.50 3.71
F
批发和 零售 业 10,058,800.00 9.62
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,629,000.00 1.56
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
16,819,180.00 16.09
J
金融业 - -
K
房地产 业 1,560,800.00 1.49
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 89,355,386.03 85.48
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002308 威创股 份 400,000 9,860,000.00 9.43 银河消费混合 2015 年年度报告
第 50 页 共 85 页
2 600559 老白干 酒 110,000 6,618,700.00 6.33
3 300020 银江股 份 220,000 5,394,400.00 5.16
4 002401 中海科 技 180,000 4,662,000.00 4.46
5 002376 新北洋 230,000 4,250,400.00 4.07
6 600306 商业城 130,000 3,855,800.00 3.69
7 600297 广汇汽 车 300,000 3,852,000.00 3.68
8 002655 共达电 声 149,939 3,697,495.74 3.54
9 300302 同有科 技 50,000 3,622,500.00 3.47
10 002368 太极股 份 46,800 3,140,280.00 3.00
11 002325 洪涛股 份 200,050 3,126,781.50 2.99
12 300088 长信科 技 206,700 2,900,001.00 2.77
13 002448 中原内 配 199,999 2,851,985.74 2.73
14 002019 亿帆鑫 富 70,000 2,800,000.00 2.68
15 000695 滨海能 源 100,000 2,655,000.00 2.54
16 600735 新华锦 100,050 2,403,201.00 2.30
17 300131 英唐智 控 100,000 2,351,000.00 2.25
18 300368 汇金股 份 40,000 2,268,800.00 2.17
19 002667 鞍重股 份 25,000 1,870,000.00 1.79
20 002604 龙力生 物 120,000 1,776,000.00 1.70
21 002131 利欧股 份 90,000 1,755,000.00 1.68
22 000716 黑芝麻 100,000 1,702,000.00 1.63
23 600146 商赢环 球 50,000 1,642,000.00 1.57
24 600279 重庆港 九 100,000 1,629,000.00 1.56
25 002094 青岛金 王 50,000 1,557,500.00 1.49
26 600172 黄河旋 风 60,040 1,519,612.40 1.45
27 000514 渝 开 发 100,000 1,151,000.00 1.10
28 002341 新纶科 技 60,000 999,000.00 0.96
29 002026 山东威 达 50,000 881,000.00 0.84
30 002323 雅百特 20,000 749,200.00 0.72
31 002629 仁智油 服 50,000 698,500.00 0.67
32 300230 永利股 份 12,000 448,440.00 0.43
33 600745 中茵股 份 10,000 409,800.00 0.39
34 600097 开创国 际 10,000 196,400.00 0.19
35 000513 丽珠集 团 1,055 60,588.65 0.06
银河消费混合 2015 年年度报告
第 51 页 共 85 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300130 新国都 37,723,180.00 26.88
2 600029 南方航 空 34,537,892.70 24.61
3 600115 东方航 空 32,843,474.09 23.41
4 600559 老白干 酒 28,846,207.49 20.56
5 600358 国旅联 合 27,038,658.50 19.27
6 601688 华泰证 券 23,287,830.38 16.60
7 601111 中国国 航 22,700,535.91 16.18
8 601021 春秋航 空 22,537,973.00 16.06
9 600975 新五丰 22,118,556.45 15.76
10 300379 东方通 20,646,246.45 14.71
11 600476 湘邮科 技 20,573,975.57 14.66
12 300273 和佳股 份 18,788,134.97 13.39
13 002439 启明星 辰 18,059,403.80 12.87
14 300166 东方国 信 17,167,608.94 12.23
15 603885 吉祥航 空 16,091,863.00 11.47
16 002308 威创股 份 16,043,453.58 11.43
17 601628 中国人 寿 15,029,192.42 10.71
18 002657 中科金 财 14,670,284.40 10.45
19 002644 佛慈制 药 14,554,377.17 10.37
20 300178 腾邦国 际 14,055,079.00 10.02
21 002325 洪涛股 份 13,986,831.88 9.97
22 300020 银江股 份 13,317,779.07 9.49
23 300144 宋城演 艺 13,210,233.35 9.41
24 001696 宗申动 力 12,092,078.00 8.62
25 002588 史丹利 11,784,783.87 8.40
26 300295 三六五 网 11,697,360.55 8.34
27 300356 光一科 技 11,687,639.00 8.33
28 600172 黄河旋 风 10,995,110.10 7.84
29 600557 康缘药 业 10,911,256.00 7.78
30 300369 绿盟科 技 10,876,807.52 7.75
31 600585 海螺水 泥 10,784,490.82 7.69 银河消费混合 2015 年年度报告
第 52 页 共 85 页
32 601988 中国银 行 10,607,502.00 7.56
33 000513 丽珠集 团 10,582,335.50 7.54
34 002321 华英农 业 10,576,290.44 7.54
35 600380 健康元 10,491,175.00 7.48
36 600794 保税科 技 10,035,400.69 7.15
37 000019 深深宝 Ａ 9,785,953.85 6.97
38 300131 英唐智 控 9,707,146.98 6.92
39 002574 明牌珠 宝 9,629,706.00 6.86
40 600146 商赢环 球 9,573,480.50 6.82
41 000650 仁和药 业 9,502,864.50 6.77
42 300047 天源迪 科 9,468,469.00 6.75
43 600650 锦江投 资 9,436,179.00 6.72
44 300075 数字政 通 9,226,411.70 6.58
45 000997 新 大 陆 9,144,363.56 6.52
46 002279 久其软 件 8,769,031.22 6.25
47 002494 华斯股 份 8,685,528.44 6.19
48 300287 飞利信 8,587,941.47 6.12
49 000671 阳 光 城 8,353,086.00 5.95
50 603368 柳州医 药 8,251,730.00 5.88
51 300449 汉邦高 科 8,249,376.90 5.88
52 600446 金证股 份 8,181,023.00 5.83
53 000910 大亚科 技 8,006,132.30 5.71
54 000411 英特集 团 7,985,961.00 5.69
55 300005 探路者 7,966,646.00 5.68
56 300440 运达科 技 7,952,815.00 5.67
57 300078 思创医 惠 7,815,597.44 5.57
58 600571 信雅达 7,787,461.79 5.55
59 300088 长信科 技 7,440,441.00 5.30
60 300028 金亚科 技 7,202,031.00 5.13
61 300049 福瑞股 份 6,991,974.00 4.98
62 000861 海印股 份 6,849,772.00 4.88
63 600109 国金证 券 6,784,064.14 4.83
64 600735 新华锦 6,732,240.00 4.80
65 601318 中国平 安 6,678,000.00 4.76
66 600332 白云山 6,642,266.98 4.73
67 600369 西南证 券 6,578,731.00 4.69 银河消费混合 2015 年年度报告
第 53 页 共 85 页
68 600409 三友化 工 6,567,367.00 4.68
69 601058 赛轮金 宇 6,502,207.64 4.63
70 000711 *ST 京蓝 6,502,051.78 4.63
71 600745 中茵股 份 6,488,010.00 4.62
72 601398 工商银 行 6,483,000.00 4.62
73 000932 华菱钢 铁 6,406,817.00 4.57
74 600628 新世界 6,364,127.00 4.54
75 600818 中路股 份 6,336,876.00 4.52
76 300351 永贵电 器 6,309,406.82 4.50
77 600834 申通地 铁 6,286,395.10 4.48
78 600754 锦江股 份 6,186,456.80 4.41
79 002100 天康生 物 6,175,050.00 4.40
80 300335 迪森股 份 5,998,756.25 4.27
81 002368 太极股 份 5,993,032.30 4.27
82 300257 开山股 份 5,970,513.00 4.25
83 300146 汤臣倍 健 5,957,531.89 4.25
84 300162 雷曼股 份 5,948,925.00 4.24
85 600588 用友网 络 5,892,980.92 4.20
86 600050 中国联 通 5,887,481.72 4.20
87 002381 双箭股 份 5,829,965.38 4.15
88 600787 中储股 份 5,729,500.00 4.08
89 300312 邦讯技 术 5,725,313.00 4.08
90 600999 招商证 券 5,688,835.15 4.05
91 000722 湖南发 展 5,635,760.40 4.02
92 600005 武钢股 份 5,608,516.93 4.00
93 002285 世联行 5,578,126.20 3.98
94 000716 黑芝麻 5,570,150.64 3.97
95 300302 同有科 技 5,560,179.00 3.96
96 002649 博彦科 技 5,536,894.72 3.95
97 300186 大华农 5,519,037.00 3.93
98 603555 贵人鸟 5,513,358.00 3.93
99 600552 方兴科 技 5,504,365.82 3.92
100 300203 聚光科 技 5,480,299.83 3.91
101 600600 青岛啤 酒 5,478,244.00 3.90
102 000002 万
科Ａ 5,446,851.41 3.88
103 002699 美盛文 化 5,393,891.60 3.84 银河消费混合 2015 年年度报告
第 54 页 共 85 页
104 002599 盛通股 份 5,378,615.00 3.83
105 300498 温氏股 份 5,356,220.40 3.82
106 002671 龙泉股 份 5,288,674.00 3.77
107 600661 新南洋 5,282,772.50 3.76
108 002011 盾安环 境 5,282,370.20 3.76
109 300140 启源装 备 5,254,938.30 3.74
110 600227 赤天化 5,243,167.00 3.74
111 600693 东百集 团 5,231,101.10 3.73
112 002615 哈尔斯 5,192,082.00 3.70
113 600120 浙江东 方 5,169,246.65 3.68
114 300071 华谊嘉 信 5,094,393.14 3.63
115 600038 中直股 份 5,092,075.60 3.63
116 002318 久立特 材 5,052,953.00 3.60
117 002572 索菲亚 5,032,983.00 3.59
118 002659 中泰桥 梁 5,015,674.88 3.57
119 002157 正邦科 技 4,994,848.00 3.56
120 300230 永利股 份 4,982,312.90 3.55
121 002695 煌上煌 4,921,149.85 3.51
122 300252 金信诺 4,888,467.00 3.48
123 603006 联明股 份 4,886,670.00 3.48
124 000526 银润投 资 4,880,824.98 3.48
125 002496 辉丰股 份 4,871,646.60 3.47
126 603001 奥康国 际 4,770,931.00 3.40
127 600837 海通证 券 4,749,652.00 3.38
128 600730 中国高 科 4,742,998.00 3.38
129 002026 山东威 达 4,695,877.00 3.35
130 002017 东信和 平 4,681,876.16 3.34
131 300097 智云股 份 4,655,793.80 3.32
132 601336 新华保 险 4,650,984.92 3.31
133 002521 齐峰新 材 4,623,848.00 3.30
134 002094 青岛金 王 4,618,900.00 3.29
135 300250 初灵信 息 4,604,735.46 3.28
136 300212 易华录 4,599,825.36 3.28
137 300206 理邦仪 器 4,589,377.00 3.27
138 603899 晨光文 具 4,585,587.02 3.27
139 600270 外运发 展 4,573,356.00 3.26 银河消费混合 2015 年年度报告
第 55 页 共 85 页
140 600547 山东黄 金 4,561,581.61 3.25
141 601288 农业银 行 4,516,000.00 3.22
142 601313 江南嘉 捷 4,488,719.32 3.20
143 300253 卫宁软 件 4,471,534.24 3.19
144 600487 亨通光 电 4,401,464.34 3.14
145 600325 华发股 份 4,395,789.00 3.13
146 600185 格力地 产 4,392,697.00 3.13
147 600306 商业城 4,387,500.00 3.13
148 300100 双林股 份 4,383,175.00 3.12
149 300193 佳士科 技 4,368,000.00 3.11
150 000906 物产中 拓 4,364,371.00 3.11
151 002509 天广消 防 4,361,380.60 3.11
152 600801 华新水 泥 4,348,465.40 3.10
153 601601 中国太 保 4,313,761.00 3.07
154 603118 共进股 份 4,312,794.00 3.07
155 600498 烽火通 信 4,308,016.00 3.07
156 002376 新北洋 4,297,772.00 3.06
157 000423 东阿阿 胶 4,257,546.00 3.03
158 600048 保利地 产 4,224,000.00 3.01
159 002714 牧原股 份 4,219,019.00 3.01
160 002401 中海科 技 4,152,872.00 2.96
161 002173 千足珍 珠 4,100,440.00 2.92
162 600889 南京化 纤 4,099,159.00 2.92
163 002268 卫 士 通 4,089,540.72 2.91
164 002586 围海股 份 4,078,429.00 2.91
165 600297 广汇汽 车 4,046,044.90 2.88
166 600136 道博股 份 4,042,828.25 2.88
167 300093 金刚玻 璃 3,946,913.00 2.81
168 000876 新 希 望 3,912,256.00 2.79
169 002594 比亚迪 3,861,640.70 2.75
170 000401 冀东水 泥 3,834,500.00 2.73
171 002146 荣盛发 展 3,825,997.00 2.73
172 002074 国轩高 科 3,813,868.48 2.72
173 002135 东南网 架 3,803,195.88 2.71
174 000978 桂林旅 游 3,772,214.31 2.69
175 601166 兴业银 行 3,737,863.00 2.66 银河消费混合 2015 年年度报告
第 56 页 共 85 页
176 002655 共达电 声 3,726,044.76 2.66
177 300001 特锐德 3,717,276.00 2.65
178 600702 沱牌舍 得 3,667,531.00 2.61
179 600519 贵州茅 台 3,637,550.00 2.59
180 002230 科大讯 飞 3,602,450.00 2.57
181 603030 全筑股 份 3,600,000.00 2.57
182 000596 古井贡 酒 3,547,985.00 2.53
183 600298 安琪酵 母 3,514,498.00 2.50
184 300152 科融环 境 3,505,400.00 2.50
185 002407 多氟多 3,486,373.00 2.48
186 603308 应流股 份 3,443,630.00 2.45
187 000957 中通客 车 3,423,124.00 2.44
188 600036 招商银 行 3,396,000.00 2.42
189 002776 柏堡龙 3,384,631.00 2.41
190 002454 松芝股 份 3,359,536.97 2.39
191 002223 鱼跃医 疗 3,358,820.55 2.39
192 002224 三 力 士 3,330,323.00 2.37
193 002172 澳洋科 技 3,300,437.96 2.35
194 000800 一汽轿 车 3,270,212.88 2.33
195 300324 旋极信 息 3,243,902.70 2.31
196 600279 重庆港 九 3,214,279.00 2.29
197 600720 祁连山 3,169,594.00 2.26
198 300450 先导智 能 3,136,005.00 2.23
199 002629 仁智油 服 3,135,000.00 2.23
200 002460 赣锋锂 业 3,117,250.00 2.22
201 002227 奥 特 迅 3,102,954.50 2.21
202 000695 滨海能 源 3,096,230.00 2.21
203 002448 中原内 配 3,007,153.99 2.14
204 000681 视觉中 国 2,999,995.00 2.14
205 002380 科远股 份 2,981,939.50 2.13
206 600097 开创国 际 2,950,541.00 2.10
207 002474 榕基软 件 2,947,803.00 2.10
208 300305 裕兴股 份 2,902,261.94 2.07
209 002019 亿帆鑫 富 2,880,688.00 2.05
210 000555 神州信 息 2,872,000.00 2.05
注： 本 项及 下项8.4.2 ，8.4.3 的 “买 入金 额 ” （或 “ 买入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金额 ” （或 “ 卖银河消费混合 2015 年年度报告
第 57 页 共 85 页
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 36,945,309.64 26.33
2 300130 新国都 36,778,718.10 26.21
3 600115 东方航 空 32,801,606.93 23.38
4 600559 老白干 酒 25,856,824.28 18.43
5 300379 东方通 25,068,116.14 17.86
6 600358 国旅联 合 24,636,511.52 17.56
7 002439 启明星 辰 24,147,255.33 17.21
8 002714 牧原股 份 23,680,745.88 16.88
9 601688 华泰证 券 22,831,686.06 16.27
10 601021 春秋航 空 21,846,720.32 15.57
11 601111 中国国 航 21,563,733.70 15.37
12 600975 新五丰 20,315,842.87 14.48
13 300273 和佳股 份 19,867,470.12 14.16
14 600476 湘邮科 技 19,560,809.00 13.94
15 002644 佛慈制 药 17,984,185.10 12.82
16 603885 吉祥航 空 17,029,060.00 12.14
17 002657 中科金 财 16,489,909.81 11.75
18 300166 东方国 信 16,380,520.46 11.67
19 300005 探路者 15,590,184.72 11.11
20 300178 腾邦国 际 15,361,603.27 10.95
21 601628 中国人 寿 14,685,447.00 10.47
22 300144 宋城演 艺 14,205,834.40 10.12
23 000711 *ST 京蓝 13,862,574.02 9.88
24 300369 绿盟科 技 13,827,045.06 9.85
25 002588 史丹利 13,499,934.05 9.62
26 002325 洪涛股 份 13,091,248.57 9.33
27 600571 信雅达 12,934,735.77 9.22
28 001696 宗申动 力 12,711,302.93 9.06
29 600557 康缘药 业 12,053,192.13 8.59
30 300287 飞利信 11,585,447.69 8.26
31 300075 数字政 通 11,515,237.07 8.21
32 002321 华英农 业 11,360,382.05 8.10 银河消费混合 2015 年年度报告
第 58 页 共 85 页
33 300020 银江股 份 11,266,692.65 8.03
34 000019 深深宝 Ａ 11,085,950.49 7.90
35 002279 久其软 件 10,730,672.58 7.65
36 601988 中国银 行 10,680,000.00 7.61
37 600380 健康元 10,667,550.00 7.60
38 300295 三六五 网 10,625,784.87 7.57
39 300356 光一科 技 10,500,895.00 7.48
40 600702 沱牌舍 得 10,482,611.68 7.47
41 600794 保税科 技 10,253,823.72 7.31
42 600650 锦江投 资 10,216,493.00 7.28
43 002308 威创股 份 10,155,016.90 7.24
44 600585 海螺水 泥 9,731,481.67 6.94
45 300028 金亚科 技 9,708,601.00 6.92
46 000671 阳 光 城 9,482,120.65 6.76
47 002574 明牌珠 宝 9,472,958.04 6.75
48 600172 黄河旋 风 9,318,533.15 6.64
49 002157 正邦科 技 8,907,376.00 6.35
50 000997 新 大 陆 8,854,021.00 6.31
51 000513 丽珠集 团 8,621,675.10 6.14
52 300253 卫宁软 件 8,167,450.77 5.82
53 600446 金证股 份 8,146,205.00 5.81
54 000910 大亚科 技 8,072,964.63 5.75
55 600146 商赢环 球 7,715,867.00 5.50
56 300078 思创医 惠 7,464,872.00 5.32
57 300257 开山股 份 7,462,760.00 5.32
58 300351 永贵电 器 7,191,707.00 5.13
59 600745 中茵股 份 7,029,254.00 5.01
60 600628 新世界 6,958,137.00 4.96
61 000861 海印股 份 6,954,457.00 4.96
62 002589 瑞康医 药 6,890,334.85 4.91
63 002494 华斯股 份 6,780,724.99 4.83
64 000932 华菱钢 铁 6,767,536.00 4.82
65 300049 福瑞股 份 6,715,201.96 4.79
66 600895 张江高 科 6,683,508.56 4.76
67 600663 陆家嘴 6,682,744.15 4.76
68 002318 久立特 材 6,627,178.00 4.72
69 600109 国金证 券 6,590,901.61 4.70
70 601058 赛轮金 宇 6,525,104.27 4.65 银河消费混合 2015 年年度报告
第 59 页 共 85 页
71 601318 中国平 安 6,511,812.00 4.64
72 600834 申通地 铁 6,430,446.06 4.58
73 600818 中路股 份 6,415,688.00 4.57
74 300047 天源迪 科 6,357,000.00 4.53
75 600409 三友化 工 6,339,856.77 4.52
76 300140 启源装 备 6,292,870.35 4.48
77 603555 贵人鸟 6,225,940.56 4.44
78 600369 西南证 券 6,219,959.50 4.43
79 002100 天康生 物 6,213,249.56 4.43
80 600588 用友网 络 6,178,389.00 4.40
81 300131 英唐智 控 6,093,099.00 4.34
82 600332 白云山 6,072,527.68 4.33
83 601398 工商银 行 6,071,000.00 4.33
84 300237 美晨科 技 6,048,266.92 4.31
85 600227 赤天化 5,992,000.00 4.27
86 600120 浙江东 方 5,977,199.00 4.26
87 600005 武钢股 份 5,956,025.40 4.24
88 600754 锦江股 份 5,871,978.00 4.18
89 601818 光大银 行 5,866,000.00 4.18
90 300212 易华录 5,832,434.98 4.16
91 600730 中国高 科 5,800,685.39 4.13
92 603001 奥康国 际 5,774,237.00 4.11
93 300335 迪森股 份 5,768,078.23 4.11
94 300146 汤臣倍 健 5,766,317.17 4.11
95 600787 中储股 份 5,757,366.98 4.10
96 002649 博彦科 技 5,750,239.00 4.10
97 300312 邦讯技 术 5,750,195.00 4.10
98 002671 龙泉股 份 5,719,655.68 4.08
99 002381 双箭股 份 5,693,737.84 4.06
100 300250 初灵信 息 5,689,892.20 4.05
101 600693 东百集 团 5,670,527.30 4.04
102 002599 盛通股 份 5,629,968.06 4.01
103 002011 盾安环 境 5,579,067.60 3.98
104 000526 银润投 资 5,549,778.00 3.96
105 002285 世联行 5,549,355.60 3.95
106 300498 温氏股 份 5,549,036.52 3.95
107 300252 金信诺 5,546,579.00 3.95
108 002699 美盛文 化 5,501,113.00 3.92 银河消费混合 2015 年年度报告
第 60 页 共 85 页
109 000650 仁和药 业 5,478,000.00 3.90
110 300071 华谊嘉 信 5,471,421.42 3.90
111 603118 共进股 份 5,438,524.00 3.88
112 300449 汉邦高 科 5,378,403.97 3.83
113 600036 招商银 行 5,353,900.00 3.82
114 600030 中信证 券 5,332,000.00 3.80
115 300097 智云股 份 5,302,336.40 3.78
116 600038 中直股 份 5,289,962.21 3.77
117 600999 招商证 券 5,288,171.01 3.77
118 300230 永利股 份 5,271,941.00 3.76
119 300203 聚光科 技 5,244,507.00 3.74
120 601313 江南嘉 捷 5,219,322.40 3.72
121 603368 柳州医 药 5,207,030.50 3.71
122 002572 索菲亚 5,167,249.00 3.68
123 600552 方兴科 技 5,109,899.00 3.64
124 000002 万
科Ａ 5,094,276.03 3.63
125 300162 雷曼股 份 5,042,123.00 3.59
126 600735 新华锦 5,030,972.00 3.59
127 300440 运达科 技 4,966,011.00 3.54
128 600050 中国联 通 4,949,339.00 3.53
129 002615 哈尔斯 4,916,804.00 3.50
130 002695 煌上煌 4,888,537.80 3.48
131 300324 旋极信 息 4,846,782.00 3.45
132 000722 湖南发 展 4,833,185.71 3.44
133 002496 辉丰股 份 4,773,998.30 3.40
134 600600 青岛啤 酒 4,750,792.00 3.39
135 300088 长信科 技 4,746,277.00 3.38
136 603006 联明股 份 4,728,883.00 3.37
137 002659 中泰桥 梁 4,685,718.95 3.34
138 002017 东信和 平 4,678,699.07 3.33
139 600837 海通证 券 4,676,000.00 3.33
140 603899 晨光文 具 4,661,145.00 3.32
141 600661 新南洋 4,639,823.04 3.31
142 002521 齐峰新 材 4,581,665.00 3.27
143 300100 双林股 份 4,575,554.30 3.26
144 000978 桂林旅 游 4,552,925.00 3.24
145 000906 物产中 拓 4,496,740.00 3.20
146 002227 奥 特 迅 4,473,981.00 3.19 银河消费混合 2015 年年度报告
第 61 页 共 85 页
147 600136 道博股 份 4,402,781.00 3.14
148 600185 格力地 产 4,395,450.35 3.13
149 002509 天广消 防 4,373,122.80 3.12
150 600498 烽火通 信 4,371,500.28 3.12
151 002026 山东威 达 4,341,205.00 3.09
152 300206 理邦仪 器 4,335,931.00 3.09
153 002586 围海股 份 4,331,429.00 3.09
154 600048 保利地 产 4,316,168.29 3.08
155 601336 新华保 险 4,282,694.20 3.05
156 002268 卫 士 通 4,266,500.00 3.04
157 600325 华发股 份 4,252,336.00 3.03
158 600270 外运发 展 4,247,770.03 3.03
159 000423 东阿阿 胶 4,191,890.00 2.99
160 000411 英特集 团 4,177,030.50 2.98
161 601288 农业银 行 4,173,999.01 2.97
162 600298 安琪酵 母 4,120,844.00 2.94
163 600889 南京化 纤 4,113,246.00 2.93
164 000957 中通客 车 4,097,673.53 2.92
165 000716 黑芝麻 4,088,775.00 2.91
166 300001 特锐德 4,075,916.40 2.90
167 601601 中国太 保 4,052,998.00 2.89
168 600487 亨通光 电 3,925,451.00 2.80
169 600801 华新水 泥 3,912,362.92 2.79
170 002594 比亚迪 3,906,185.41 2.78
171 000876 新 希 望 3,897,313.00 2.78
172 002074 国轩高 科 3,886,543.50 2.77
173 002146 荣盛发 展 3,874,631.22 2.76
174 600519 贵州茅 台 3,840,063.00 2.74
175 002173 千足珍 珠 3,837,693.71 2.73
176 002407 多氟多 3,834,724.40 2.73
177 002135 东南网 架 3,826,099.00 2.73
178 002094 青岛金 王 3,789,394.00 2.70
179 300093 金刚玻 璃 3,771,480.00 2.69
180 002224 三 力 士 3,685,068.50 2.63
181 300450 先导智 能 3,649,750.00 2.60
182 002454 松芝股 份 3,584,512.86 2.55
183 002368 太极股 份 3,572,283.60 2.55
184 000596 古井贡 酒 3,555,843.00 2.53 银河消费混合 2015 年年度报告
第 62 页 共 85 页
185 300147 香雪制 药 3,500,519.24 2.49
186 600547 山东黄 金 3,437,929.26 2.45
187 603308 应流股 份 3,437,187.00 2.45
188 600720 祁连山 3,410,995.00 2.43
189 000800 一汽轿 车 3,349,742.50 2.39
190 603030 全筑股 份 3,347,648.00 2.39
191 002230 科大讯 飞 3,336,657.00 2.38
192 000681 视觉中 国 3,288,058.00 2.34
193 002380 科远股 份 3,235,426.00 2.31
194 002460 赣锋锂 业 3,198,854.00 2.28
195 300229 拓尔思 3,165,407.80 2.26
196 002776 柏堡龙 3,165,346.00 2.26
197 000555 神州信 息 3,159,701.00 2.25
198 002223 鱼跃医 疗 3,144,688.94 2.24
199 002474 榕基软 件 3,121,208.00 2.22
200 601166 兴业银 行 3,102,000.00 2.21
201 002629 仁智油 服 2,985,690.00 2.13
202 002172 澳洋科 技 2,968,563.00 2.12
203 600097 开创国 际 2,944,753.30 2.10
204 300013 新宁物 流 2,888,642.00 2.06
205 000401 冀东水 泥 2,876,893.00 2.05
206 300086 康芝药 业 2,850,331.00 2.03
207 300036 超图软 件 2,840,301.00 2.02
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,614,019,469.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,662,167,006.06
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 银河消费混合 2015 年年度报告
第 63 页 共 85 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：按 照基 金契 约， 本基 金未从 事股 指期 货交 易。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末 其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 银河消费混合 2015 年年度报告
第 64 页 共 85 页
1 存出保 证金 244,466.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,421.91
5 应收申 购款 1,636,943.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,885,831.26
8.12.4 期 末 持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转债 。
8.12.5 期 末 前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票未 存在 流通 受限 情况。
8.12.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
-
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,973 6,310.24 2,823,753.65 5.61% 47,487,795.04 94.39%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
619,592.94 1.2315%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 银河消费混合 2015 年年度报告
第 65 页 共 85 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 7 月 29 日 ） 基金 份额 总额
524,132,937.88
本报告 期期 初基 金份 额总 额 98,740,882.32
本报告 期基 金总 申购 份额 229,226,985.24
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 277,656,318.87
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,311,548.69
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2015 年8 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理离职 及副 总经
理 代 行总 经理 职务 的公 告》 ， 尤 象都 先生 不再 担任 本公 司 总经 理， 由副 总经 理陈 勇 先生 代为 履行
总经理 职务 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理 。 本 基金 托管 人2015 年 9 月 18 日发 布任 免通知 ， 解聘 纪伟 中国 建 设银行 投资 托管 业务
部副总 经理 职务 。
银河消费混合 2015 年年度报告
第 66 页 共 85 页
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内无 涉基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。
本基金 本期 报告 内应 支付 给安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 的报 酬 为 50,000.00 元
人民币 。目 前该 会计 师事 务所已 向本 基金 提 供5 年 的审计 服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 442,436,215.15 13.55% 403,013.00 13.64% -
国金证券 1 343,658,198.04 10.52% 304,103.62 10.29% -
中信证券 3 331,847,249.78 10.16% 293,652.54 9.94% -
东吴证券 1 312,746,270.47 9.58% 285,559.57 9.67% -
东兴证券 1 298,064,753.61 9.13% 271,626.73 9.20% -
民生证券 1 212,670,934.32 6.51% 188,192.83 6.37% -
华信证券 1 194,270,212.81 5.95% 171,909.93 5.82% 新增
安信证券 3 170,109,676.15 5.21% 155,020.94 5.25% -
平安证券 1 168,430,468.09 5.16% 154,880.53 5.24% -
宏源证券 1 165,198,225.47 5.06% 151,049.34 5.11% -
东北证券 2 112,475,575.85 3.44% 102,416.50 3.47% -
中投证券 2 109,451,178.33 3.35% 101,932.41 3.45% -
诚浩证券 1 92,069,523.62 2.82% 83,821.22 2.84% -
广发证券 1 91,781,575.68 2.81% 82,896.53 2.81% - 银河消费混合 2015 年年度报告
第 67 页 共 85 页
国信证券 1 68,382,520.03 2.09% 63,683.82 2.16% -
瑞银证券 1 56,734,938.74 1.74% 52,836.65 1.79% -
浙商证券 1 53,233,716.01 1.63% 48,464.02 1.64% -
华创证券 1 41,761,307.93 1.28% 38,892.29 1.32% -
国海证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - 新增 1
东方证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：本 期新 增华 信证 券1 个交易 单元 ，中 信建 投1 个交易 单元 。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证 券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 银河消费混合 2015 年年度报告
第 68 页 共 85 页
的比例
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东吴证券 - - 14,500,000.00 100.00% - -
东兴证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
宏源证券 2,837,545.30 30.43% - - - -
东北证券 6,485,791.00 69.57% - - - -
中投证券 - - - - - -
诚浩证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于旗 下部分 基金 在平安银 行股
份 有限 公司开 通定 投业务并 参加
代销业 务费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 7 日
2 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 1 月 14 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 69 页 共 85 页
部 分基 金新增 一路 财富（北 京）
信 息科 技有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
3
关 于旗 下部分 基金 在中国工 商银
行 股份 有限公 司开 通定投业 务并
参加“ 201 5 倾 心回 馈 ” 基 金定投
优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 19 日
4
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 达实
智能 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
5
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金2014 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
6
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 22 日
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在华 泰证 券股份有 限公
司开通 基金 转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 2 日
8
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 正邦
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 3 日
9
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 工商银行 股份
有限公 司"2015 倾 心回 馈" 基金定
投优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 12 日
10
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 东方
财富" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 70 页 共 85 页
11
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 歌华
有线" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
12
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 英特
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 27 日
13
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万丰
奥威" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 28 日
14
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
限公司 开通 基金 转换 业务 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 6 日
15
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加杭州 数米 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 6 日
16
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 精诚
铜业" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 10 日
17
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 14 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 齐鲁 证券有限 公司
网上申 购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 16 日
19
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 太极
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
20 关 于旗 下基 金所 持有 股票"ST 生 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 17 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 71 页 共 85 页
化" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
21
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 19 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 证券有限 责任
公 司为 代销机 构、 在上海证 券开
通 定投 业务及 参加 上海证券 申购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 20 日
23
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中科
金财 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 20 日
24
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海伦
钢琴" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
25
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 华宇
软件" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
26
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 锐奇
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
27
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
28
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
29 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 27 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 72 页 共 85 页
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
30
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 27 日
31
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
32
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金2014 年 年报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
33
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 31 日
34
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 中国工商 银行
股 份有 限公司 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 1 日
35
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
36
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 海虹
控股 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 9 日
37
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 73 页 共 85 页
38
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 招商
地产 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 15 日
39
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 科大
讯飞 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 21 日
40
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金2015 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 4 月 22 日
41
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 牧原
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
42
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
国信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 28 日
43
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 富春
通信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
44
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 合众
思壮 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
45
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 15 日
46
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中源
协和 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 21 日
47 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 昆仑 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 5 月 22 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 74 页 共 85 页
万维 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
48
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 顺网
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
49
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 光明
乳业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
50
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 聚光
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
51
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
院线 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
52
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 网宿
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
53
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中国
南车 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
54
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 日发 资产管理 （上
海）有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 5 月 25 日
55
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长信
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 26 日
56
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 大西
洋 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月 27 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 75 页 共 85 页
提示性 公告 报》 、 公司 网站
57
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 模塑
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
58
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 探路
者 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 29 日
59
关 于旗 下基金 参加 中国农业 银行
股 份有 限公司 网上 银行、手 机银
行申购 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 3 日
60
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 怡亚
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 5 日
61
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 6 日
62
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
63
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 华菱
钢铁 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 11 日
64
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 天源
迪科 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 19 日
65
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 仁和
药业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 24 日
66 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 6 月 25 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 76 页 共 85 页
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
67
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
68
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
69
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 暴风
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 26 日
70
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 雷柏
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 30 日
71
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 金亚
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 1 日
72
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 龙泉
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 1 日
73
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 围海
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 1 日
74
关 于旗 下基金 所持 有股票因 长期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 3 日
75
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 3 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 77 页 共 85 页
惠活动 的公 告
76
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长江
电力 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 4 日
77
关 于旗 下基金 所持 有股票因 长期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 7 日
78
银 河基 金管理 有限 公司关于 公司
及 高级 经营管 理人 员投资旗 下基
金相关 事宜 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 7 日
79
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 8 日
80
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 9 日
81
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 10 日
82
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 11 日
83
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金更名 并修 改基金合 同、
托管协 议等 相关 条款 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 17 日
84
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金2015 年2 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报>公
司网站 2015 年 7 月 20 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 78 页 共 85 页
85
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 汇付金融 服务
有 限公 司和上 海联 泰资产管 理有
限 公司 为代销 机构 及费率优 惠的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 7 月 21 日
86
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 21 日
87
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 23 日
88
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 25 日
89
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加杭州 数米 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 30 日
90
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在国 泰君 安证券股 份有
限 公司 开通定 投、 转换业务 并参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 13 日
91
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 恒天明泽 基金
销 售有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 14 日
92
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中信 期货有限 责任
公 司为 代销机 构并 开通基金 定投
和转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 18 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 79 页 共 85 页
93
关 于旗 下基金 参加 中国国际 金融
股 份有 限公司 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月 19 日
94
银 河基 金管理 有限 公司关于 总经
理 离职 及副总 经理 代行总经 理职
务的公 告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2015 年 8 月 21 日
95
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加上海 天天 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月 25 日
96
银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基
金2015 年 半年 报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月 26 日
97
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 26 日
98
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 27 日
99
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 28 日
100
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 29 日
101
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 9 月 2 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 80 页 共 85 页
估值方 法的 提示 性公 告 报》 、 公司 网站
102
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 9 日
103
银 河消 费驱动 混合 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 11 日
104
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 22 日
105
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 诺亚 正行（上 海）
基 金销 售投资 顾问 有限公司 为代
销机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 9 月 29 日
106
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 海银 基金销售 有限
公 司为 代销机 构及 费率优惠 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站 2015 年 10 月 16 日
107
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金在 京东电 子商 务平台进 行申
购费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站 2015 年 10 月 16 日
108
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 信证 券股份有 限公
司开通 定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 19 日
109
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 20 日
110 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 10 月 21 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 81 页 共 85 页
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
111
银 河消 费驱动 混合 型证券投 资基
金2015 年3 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 10 月 24 日
112
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 珠海 盈米财富 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 10 月 26 日
113
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 长量基金 销售
投 资顾 问有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
114
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 凯石财富 基金
销 售有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
115
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加上海 好买 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
116
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 大泰 金石投资 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
117
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 深圳 富济财富 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、 2015 年 11 月 10 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 82 页 共 85 页
的公告 公司网 站
118
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 12 日
119
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 13 日
120
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 14 日
121
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 17 日
122
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 19 日
123
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 27 日
124
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 陆金所资 产管
理 有限 公司为 代销 机构及费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 30 日
125
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 济安 财富（北 京）
资 本管 理有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 10 日
126
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 乐融多源 投资
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 12 月 15 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 83 页 共 85 页
咨 询有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
127
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 22 日
128
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 为代销机 构及
申购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 24 日
129
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 25 日
130
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 29 日
131
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加诺亚 正行 （上海） 基金
销 售投 资顾问 有限 公司申购 费率
优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 29 日
132
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加深圳 众禄 金融控股 股份
有 限公 司申购 和定 投费率优 惠活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 29 日
133
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 平安 银行股份 有限
公 司代 销业务 费率 优惠活动 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 12 月 31 日
134 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 12 月 31 日 银河消费混合 2015 年年度报告
第 84 页 共 85 页
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
限 公 司开 通定 投 并参 加"2016 倾
心回馈" 基 金 定 投 优 惠 活 动 的 公
告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
135
银 河基 金管理 有限 公司关于 在指
数 熔断 实施期 间调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ， 本基 金自 2015 年 7 月 17 日起 由股票 型变 更
为 混合型， 基金更 名为 “ 银 河消费驱 动混合 型证券投 资基金 ” ，相应 修改了基 金的风险 收益特
征、基 金合 同和 托管 协议 相关条 款， 并在 指定 媒体 上公告 。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河消费 驱动 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2 、 《银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河消 费驱 动混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存 放地 点
上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com 银河消费混合 2015 年年度报告
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银河基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
