银 河 创 新 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银河创新混合 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 24 日复核 了本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
根据 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 ， 本 基 金自2015 年 7 月 17 日起 由股票 型变 更为
混合型，基金 更名为 “ 银 河创新成长混 合型证券 投 资基金 ”，相 应修改了 基 金的风险收 益特征、
基金合 同和 托管 协议 相关 条款， 并在 指定 媒体 上公 告。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河创新混合 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 17
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 18
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 19
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净 值预警情形的说明 ............................... 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 20
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 20
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 20
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 20
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 23
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 24
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 49
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 49
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 49
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 50
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 51
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 60
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 60 银河创新混合 2015 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 60
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 60
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 60
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 60
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 61
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 61
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 62
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 62
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 62
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 62
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 63
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决 议 ...................................................................................................... 63
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 63
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 63
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 63
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 63
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 65
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 80
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 81
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 81
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 81
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 81
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河创 新成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银河创 新混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519674
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 475,508,850.24 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金投 资于 具有 良好 成长 性 的创 新类 上市 公司 ，在
有 效 控制 风险 的前 提下 ，追 求 基金 资产 的长 期稳 定增
值。
投资策 略 本 基 金采 用自 上而 下的 资产 配 置与 自下 而上 的股 票选
择相结 合。 在资 产配 置策 略上， 本基 金根 据对 经济 面、
政 策 面、 市场 面等 多因 素分 析 ，在 投资 比例 限制 范围
内 ， 确定 或调 整投 资组 合中 股 票和 债券 的比 例。 在股
票 选 择上 ，本 基金 主要 投资 于 具有 创新 能力 和持 续增
长 潜 力的 上市 公司 股票 ，力 争 为基 金份 额持 有人 带来
长期、 稳定 的资 本增 值。
业绩比 较基 准 业绩基 准收 益率=中证 500 指数 收益 率 × 75% ＋上 证 国
债指数 收益 率 × 25% 。
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型基 金， 其预 期 风险 及预 期收 益水 平高
于 货 币市 场基 金、 债券 型基 金 ，低 于股 票型 基金 ，在
证券投 资基 金中 属于 风险 较高、 预期 收益 较高 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 张燕
联系电 话 021-38568888 0755-83199084 银河创新混合 2015 年年度报告
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电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95555
传真 021-38568769 0755-83195201
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
邮政编 码 200122 518040
法定代 表人 许国平 李建红
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、深 圳市 深南 大道7088 号招商 银行 大厦
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通
合伙)
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 532,420,223.31 192,352,771.82 355,332,473.15
本期利 润 610,318,244.16 146,110,899.30 332,914,205.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.2130 0.2267 0.3982
本期加 权平 均净 值利 润率 51.88% 16.20% 33.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 62.61% 18.84% 38.84%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 745,503,616.38 282,095,616.19 236,147,367.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.5678 0.6057 0.2788
期末基 金资 产净 值 1,241,614,491.72 747,805,465.52 1,144,523,943.56
期末基 金份 额净 值 2.6111 1.6057 1.3511
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
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基金份 额累 计净 值增 长率 161.11% 60.57% 35.11%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 32.66% 1.90% 18.64% 1.54% 14.02% 0.36%
过去六 个月 -1.03% 2.89% -9.21% 2.43% 8.18% 0.46%
过去一 年 62.61% 2.72% 35.28% 2.11% 27.33% 0.61%
过去三 年 168.33% 1.92% 99.79% 1.47% 68.54% 0.45%
过去五 年 161.11% 1.62% 51.22% 1.35% 109.89% 0.27%
自基金 合同
生效起 至今
161.11% 1.62% 56.15% 1.35% 104.96% 0.27%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 500 指数 收益 率 ×75 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 25% ，每 日进
行再平 衡过 程。 银河创新混合 2015 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年12 月 29 日 生效 ， 根据 本基 金合同 规定 ， 本基 金应 自 基金合 同生 效日 起
六个月内使基 金的投资 组 合比例符合基 金合同的 有 关规定：本基 金投资的 股 票资产占基 金资产的
60% －95% ， 债券 、 现 金等 金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-40% ， 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权 证的 投资 比例 不超过 基金 资产 净值 的 3%， 资产 支持 证券 的投
资比例 不超 过基 金资 产净 值的 20% 。 本基 金将 不低 于80% 的 股票 资产 投资 于具 有 创新能 力和 成长 潜
力的上 市公 司。 银河创新混合 2015 年年度报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 其 他指 标
注：无 。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 合同 于2010 年 12 月29 日生 效， 本基 金三年 内未 分配 利润 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与26 只开 放 式证券 投资 基银河创新混合 2015 年年度报告
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金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券 投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河创新混合 2015 年年度报告
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基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提 下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严银河创新混合 2015 年年度报告
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格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先 债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作 周 期， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。 银河创新混合 2015 年年度报告
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基 金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作 方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-11-18
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，银河创新混合 2015 年年度报告
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在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中 现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19 银河创新混合 2015 年年度报告
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基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王培
银河创新
成长混合
型证券投
资基金的
基金经 理、
银河竞争
优势成长
混合型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
主题策略
混合型证
券投资基
金的基金
经理、 股票
投资部副
总监
2011 年 6 月 3
日
- 9
硕士研 究生 学历 ， 曾
就 职 于 国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限 公 司 研
究所， 从事 石化 化工
行 业 的 研 究 分 析 工
作。2009 年 7 月加
入 银 河 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 历 任 研 究
员、 基 金经 理助 理等
职务，2013 年 10 月
起 担 任 银 河 竞 争 优
势 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 的 基 金 经
理，2013 年 5 月至
2015 年 5 月担 任银
河沪 深 300 成长 增
强 指 数 分 级 证 券 投
资基金 的基 金经 理，
2015 年 5 月起 担任
银 河 主 题 策 略 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理， 2015 年6
月 起 担 任 股 票 投 资
部副总 监。
注：1. 上 表中 任职 日期 为 公司决 定之 日， 离职 日期 为对外 公告 之日 。
2. 证 券从 业年 限按 其从 事证券 相关 行业 的从 业经 历累计 年限 计算 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《基金 合同》和其 他有
关法律法规的 规定，本 着 “诚实信用、 勤奋律己 、 创新图强”的 原则管理 和 运用基金资 产，在合
法合规的前提 下谋求基 金 资产的保值和 增值，努 力 实现基金份额 持有人的 利 益，无损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 基金 投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
银河创新混合 2015 年年度报告
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随业务的发展 和 规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的 构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。 银河创新混合 2015 年年度报告
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对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行 分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年的 市场 跌宕 起伏， 也是本 基金 遇到 的波 动最 大的市 场， 其中 创业 板指 数 表现尤 为突 出，
全年上 涨84.8% ， 振幅 达到 了 177.3%，而 2014 年 表现 较好的 主板 则稍 显乏 力 ， 全年上 证综 指上 涨
9.4%， 全年 振幅 也创 出了 近六年 来的 新高 达 到 72.0% 。2015 年 上半 年， 基本 上处于 疯牛 的状 态，
在创新 牛和 改革 牛的 预期 下， 中 小创 的 股 票迭 创新 高， 尤 其是 以 “ 互联 网+”为核心 逻辑 的创 新型
企业都 出现 了 和2000 年 类 似的互 联网 泡沫 ， 在 这种 大浪潮 下， 投资 者的 心态 和行为 也出 现了 显著
的变化 ，以 至于 在 6 月末 出现了 前所 未有 的股 灾， 而 A 股在几 年 加 杠杆 运行 后，第 一次 出现 了 去
杠杆行 情， 并一 度出 现了 流动性 危机 。2015 年后 期 的市场 基本 上是 以修 复为 主的， 牛市 的步 伐基
本宣告 结束 。
本基金 在2015 年大 多数 时 间依然 还是 坚持 过去 几年 的投资 方向 ， 侧重 于软 件 、 传 媒、 新兴 消
费等领 域， 由于 上半 年是 新兴成 长股 的牛 市， 本基 金涨幅 较大 ，不 过 6 月末 股灾式 调整 幅度 超 出
预期，虽然本 基金 选择 了 分散投资规避 风险，不 过 也出现了非常 大的回撤 ， 一度下跌距 离高点超
过50% ， 而 随着 下半 年投 资趋于 理性 ， 本基 金在 股 灾后的 投资 上更 注重 基本 面， 因 此修 复期 的表
现尚可 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年基 金净 值增 长率 为62.61% ，基 金业 绩比 较基 准收益 率 为35.28% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 需要 投资 者 重新审 视 A 股市 场 ， 而 影 响市场 的几 点因 素又 指向 不一 ， 需 要更 加
精细的 投资 方法 和更 为准 确和清 晰的 市场 判断 。
其一， 高收 益率 资产 匮乏 ，导致 低估 值品 种获 得溢 价可能 。4 季 度保 险公 司 举牌 A 股公 司的
方式，让很多 投资者大 跌 眼镜，其时间 短，力度 大 的风格也使得 市场对低 估 值品种重新 认识。这银河创新混合 2015 年年度报告
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种现象 在目 前优 质项 目匮 乏， 而 大量 资产 无处 可去 的时候 ， 得 到更 为合 理的 解释。2016 年 ， 这 种
趋势会愈演愈 烈，这在 演 绎了多年中小 创牛市后 ， 出现的最大风 格转换的 可 能变量，一 旦经济企
稳预期 阶段 性增 加， 这种 低估值 品种 有可 能会 出现 阶 段性 的行 情， 不可 忽视 。
其二，注册制 短期影响 有 限，不过中长 期看，炒 小 炒新和跨市场 套利最终 会 无利可图。由 于
注册制稳步推 行，再加 上 不断的重组和 跨市场套 利 方式愈演愈烈 ，二级市 场 承受的压力 空前，本
基金判 断2016 年的 市场 依 然和前 几年 比有 本质 上的 差异， 投资 者更 注重 安全 性和公 司基 本面 ， 主
题投资 将变 成非 主流 。
其三， 股灾 让绝 对收 益成 为主流 策略 ， 必 将增 加股 票波动 。2015 年6 月份 的 股灾让 众多 投资
者损失惨重， 而随着市 场 信心恢复，市 场重新开 始 活跃。以银行 资产池为 重 心的增量资 金，大多
风险承受度较 低，而多 数 投资者一朝被 蛇咬后， 肯 定会发生投资 行为上的 变 化，这种变 化会限制
市场极 度过 高的 热情 ，也 进而导 致二 级市 场的 波动 加大。
以上三 点虽 然不 能完 全总 结 2016 年 市场 特征 ，不 过 大致上 收益 率预 期较 2015 年下滑 ，投 资
机会不再完全 集中在 中 小 市值个股已经 成为客观 指 向。谈到投资 机会，A 股 市场会迎来 兑现的一
年，更 多讲 盈利 模式 的公 司不得 不面 临更 为苛 刻的 验证阶 段。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追 踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法律 顾 问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事银河创新混合 2015 年年度报告
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在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司 制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 《 基金 合同 》 约定 ： 本 基金 收益 每年 最 多分 配12 次 ， 每 次基 金收 益分配 比例 不低
于收益 分配 基准 日可 供分 配利润 的 20% 。
截止本 报告 期末 ，可 分配 收益为 ：745,503,616.38 ，本基 金本 报告 期内 未实 施利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、 基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价银河创新混合 2015 年年度报告
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格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2016 ）审 字 第60821717_B11 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银 河 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原 名 银 河 创 新 成 长 股 票 型
证券投 资基 金) 全体 基金 份 额持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 银 河 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原 名 银
河创新 成长 股票 型证 券投 资基金)财 务报 表， 包括2015 年 12 月
31 日 的资 产负 债表 和 2015 年度 的利 润表 和所 有者 权益 （ 基金 净
值）变 动表 以及 财务 报表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审 计程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的判 断 ， 包 括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表银河创新混合 2015 年年度报告
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的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制 ， 公 允反 映了 银 河创新 成长 混合 型证 券投 资基金(原名
银河创 新成 长股 票型 证券 投资基 金)2015 年12 月31 日的财 务状
况以 及2015 年 度的 经营 成 果和净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 郭杭 翔
中国注 册会 计师 濮晓 达
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 创新 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 292,302,164.07 37,518,008.37
结算备 付金
6,162,927.57 4,026,686.03
存出保 证金
1,152,511.80 546,578.60
交易性 金融 资产 7.4.7.2 946,556,736.60 644,727,473.62
其中： 股票 投资
906,564,736.60 604,703,473.62
基金投 资
- -
债券投 资
39,992,000.00 40,024,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,330,164.29 66,242,006.25
应收利 息 7.4.7.5 298,882.39 1,054,808.33
应收股 利
- -
应收申 购款
60,900.00 147,669.93
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,250,864,286.72 754,263,231.13 银河创新混合 2015 年年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,149,018.84 -
应付赎 回款
799,890.16 1,608,311.97
应付管 理人 报酬
1,583,982.29 1,078,569.78
应付托 管费
263,997.06 179,761.59
应付 销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 3,169,893.59 3,179,157.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 283,013.06 411,964.41
负债合 计
9,249,795.00 6,457,765.61
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 475,508,850.24 465,709,849.33
未分配 利润 7.4.7.10 766,105,641.48 282,095,616.19
所有者 权益 合计
1,241,614,491.72 747,805,465.52
负债和 所有 者权 益总 计
1,250,864,286.72 754,263,231.13
注：报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 2.6111 元， 基金 份额 总 额 475,508,850.24
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 创新 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度 可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
652,235,408.50 176,990,053.59
1.利息 收入
2,458,278.97 3,425,752.49
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,042,050.07 839,068.10
债券利 息收 入
1,416,228.90 1,780,073.97
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 806,610.42
其他利 息收 入
- - 银河创新混合 2015 年年度报告
第 23 页 共 81 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
571,238,587.86 218,562,625.52
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 568,438,092.76 213,127,790.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 300,522.05 145,750.00
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,499,973.05 5,289,085.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 77,898,020.85 -46,241,872.52
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 640,520.82 1,243,548.10
减： 二、费用
41,917,164.34 30,879,154.29
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 17,525,404.60 13,582,011.47
2．托 管费 7.4.10.2.2 2,920,900.77 2,263,668.52
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 21,000,974.77 14,549,697.81
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 469,884.20 483,776.49
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
610,318,244.16 146,110,899.30
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
610,318,244.16 146,110,899.30
7.3 所有 者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 创新 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
465,709,849.33 282,095,616.19 747,805,465.52
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 610,318,244.16 610,318,244.16
三、本期基金份额交易产 9,799,000.91 -126,308,218.87 -116,509,217.96 银河创新混合 2015 年年度报告
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生的基 金净 值 变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 394,974,717.49 465,786,823.76 860,761,541.25
2. 基金 赎回 款 -385,175,716.58 -592,095,042.63 -977,270,759.21
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
475,508,850.24 766,105,641.48 1,241,614,491.72
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
847,105,443.83 297,418,499.73 1,144,523,943.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 146,110,899.30 146,110,899.30
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-381,395,594.50 -161,433,782.84 -542,829,377.34
其中：1. 基 金申 购款 456,866,551.46 189,090,517.94 645,957,069.40
2. 基金 赎回 款 -838,262,145.96 -350,524,300.78 -1,188,786,446.74
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
465,709,849.33 282,095,616.19 747,805,465.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 陈勇______
______ 陈勇______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 （ 原名 银河 创新 成长股 票型 证券 投资 基金 ）(以 下简 称 “ 本
基金”) ， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2010]1635 号《 关银河创新混合 2015 年年度报告
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于核准银河创 新成长股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由基金管 理 人银河基金 管理有限
公 司 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2010 年 12 月 29 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
1,252,121,826.55 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为
银河基金管理 有限公司 ， 基金注册登记 机构为中 国 证券登记结算 有限责任 公 司，基金托 管人为招
商银行 股份 有限 公司 。本 基金 自 2015 年7 月17 日 起更名 为银 河创 新成 长混 合型证 券投 资基 金。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行、 上市的股 票 、 债券、货币 市
场工具、权证 、资产支 持 证券等，以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。本
基金投 资的 股票 资产 占基 金资产 的 60% －95%， 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40%，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5%， 权证 的投 资比例 不超 过基 金 资
产净值 的 3%， 资产 支持 证 券的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值的 20% 。 本基 金 将不低 于 80% 的股 票
资产投资于具 有创新能 力 和成长潜力的 上市公司 。 以后如有法律 法规或中 国 证监会允许 基金投资
的其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围， 并依 法进行 投资 管理 。
本基金 的业 绩比 较标 准是 ：中 证 500 指数 收益 率 × 7 5% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×25% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及 份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 银河创新混合 2015 年年度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值 计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益； 银河创新混合 2015 年年度报告
第 27 页 共 81 页
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资 产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确 认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买 入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议 银河创新混合 2015 年年度报告
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基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的 市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用 相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。 银河创新混合 2015 年年度报告
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7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎 回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中 核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
银河创新混合 2015 年年度报告
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(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 的每 一基 金份 额 享有同 等收 益分 配权 ；
(2) 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 不能 低于 面值 ；
(3) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年最 多分 配 12 次 ，每 次 基金收 益分 配
比例不 低于 收益 分配 基准 日可供 分配 利润 的20% ；
(4) 基 金合 同生 效不 满 3 个 月可不 进行 收益 分配 ；
(5) 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的单位净 值 自动转为基金 份额进行 再 投资；如果基 金份额持 有 人未选择收 益分配方
式，则 默认 为现 金分 红方 式；
(6) 基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日( 即可 供分 配 利润计 算截 至日)的 时间 不 得超 过 15 个
工作日 ；
(7) 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当 投资 人 的现金 红利 小
于一定金额， 不足以支 付 银行转账或其 他手续费 用 时，基金注册 登记机构 可 将投资人的 现金红利
按除息 日的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额；
(8) 法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。 银河创新混合 2015 年年度报告
第 31 页 共 81 页
7.4.4.12 分 部报 告
无。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年3 月26 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入 ， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ； 银河创新混合 2015 年年度报告
第 32 页 共 81 页
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的， 股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 33 页 共 81 页
活期存 款 292,302,164.07 37,518,008.37
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 292,302,164.07 37,518,008.37
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 792,987,586.59 906,564,736.60 113,577,150.01
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 39,984,680.00 39,992,000.00 7,320.00
合计 39,984,680.00 39,992,000.00 7,320.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 832,972,266.59 946,556,736.60 113,584,470.01
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 569,074,784.46 604,703,473.62 35,628,689.16
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 39,966,240.00 40,024,000.00 57,760.00
合计 39,966,240.00 40,024,000.00 57,760.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 609,041,024.46 644,727,473.62 35,686,449.16
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额。 银河创新混合 2015 年年度报告
第 34 页 共 81 页
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 入返 售金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 42,832.62 6,506.18
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 3,050.63 1,993.20
应收债 券利 息 252,428.57 1,046,038.35
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 570.57 270.60
合计 298,882.39 1,054,808.33
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,169,893.59 3,178,848.13
银行间 市场 应付 交易 费用 - 309.73
合计 3,169,893.59 3,179,157.86
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 3,013.06 1,964.41 银河创新混合 2015 年年度报告
第 35 页 共 81 页
预提审 计费 用 80,000.00 90,000.00
预提信 息披 露费 200,000.00 320,000.00
合计 283,013.06 411,964.41
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 465,709,849.33 465,709,849.33
本期申 购 394,974,717.49 394,974,717.49
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -385,175,716.58 -385,175,716.58
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 475,508,850.24 475,508,850.24
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 285,856,547.69 -3,760,931.50 282,095,616.19
本期利 润 532,420,223.31 77,898,020.85 610,318,244.16
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-72,773,154.62 -53,535,064.25 -126,308,218.87
其中： 基金 申购 款 402,404,989.64 63,381,834.12 465,786,823.76
基金赎 回款 -475,178,144.26 -116,916,898.37 -592,095,042.63
本期已 分配 利润 - - -
本期末 745,503,616.38 20,602,025.10 766,105,641.48
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 924,197.04 725,488.88
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 97,557.28 85,623.23 银河创新混合 2015 年年度报告
第 36 页 共 81 页
其他 20,295.75 27,955.99
合计 1,042,050.07 839,068.10
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 7,087,228,570.59 4,978,198,048.82
减：卖 出股 票成 本总 额 6,518,790,477.83 4,765,070,258.38
买卖股 票差 价收 入 568,438,092.76 213,127,790.44
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12 月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
300,522.05 145,750.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 300,522.05 145,750.00
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12 月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
43,866,599.73 62,026,934.93
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
41,838,833.52 59,874,700.00
减：应 收利 息总 额 1,727,244.16 2,006,484.93
买卖债 券差 价收 入 300,522.05 145,750.00
银河创新混合 2015 年年度报告
第 37 页 共 81 页
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 债券 投资 收益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 债券 投资 收益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益—— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,499,973.05 5,289,085.08
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,499,973.05 5,289,085.08 银河创新混合 2015 年年度报告
第 38 页 共 81 页
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 77,898,020.85 -46,241,872.52
—— 股 票投 资 77,948,460.85 -46,467,332.52
—— 债 券投 资 -50,440.00 225,460.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 77,898,020.85 -46,241,872.52
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 587,043.51 1,225,859.11
转换费 收入 53,477.31 10,688.99
其他 - 7,000.00
合计 640,520.82 1,243,548.10
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
21,000,724.77 14,549,122.81
银行间 市场 交易 费用 250.00 575.00
合计
21,000,974.77 14,549,697.81
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元 银河创新混合 2015 年年度报告
第 39 页 共 81 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 80,000.00 90,000.00
信息披 露费 320,000.00 320,000.00
其他 200.00 400.00
资金汇 划费 33,684.20 37,376.49
帐户维 护费 36,000.00 36,000.00
合计 469,884.20 483,776.49
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易 均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 银河创新混合 2015 年年度报告
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关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 1,041,940,483.71 7.53% 2,357,519,133.73 24.85%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 340,000,000.00 7.06%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 953,802.26 7.64% 353,136.62 11.14%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 2,095,190.09 24.68% 814,437.51 25.62%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。 银河创新混合 2015 年年度报告
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7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,525,404.60 13,582,011.47
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,866,498.25 2,303,347.99
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,920,900.77 2,263,668.52
注：: 基金 托管 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 不收 取销 售服 务费。 银河创新混合 2015 年年度报告
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7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
招商银行 20,039,644.38 - - - - -
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 292,302,164.07 924,197.04 37,518,008.37 725,488.88
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 银河创新混合 2015 年年度报告
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7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而持有 的流 通受 限证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002049
同方
国芯
2015 年12 月11 日
筹划重
大事项
60.15 2016 年3 月11 日 54.14 608,012 38,865,840.06 36,571,921.80 -
300011
鼎汉
技术
2015 年12 月31 日
筹划重
大事项
29.80 2016 年1 月22 日 26.82 699,947 17,924,591.23 20,858,420.60 -
600699
均胜
电子
2015 年11 月4 日
筹划重
大事项
31.25 2016 年3 月10 日 29.00 350,000 11,927,001.00 10,937,500.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理 体系 ， 以完善的内 部控制程银河创新混合 2015 年年度报告
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序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此除 在附 注7.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流通 暂时 受限 制不
能自由 转让 的情 况外 ，其 余均能 及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的 风险 。本 基金 经营 活动的 现金 流量 与市 场利 率变化 有一 定的 相关 性。 银河创新混合 2015 年年度报告
第 45 页 共 81 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 292,302,164.07 - - - - - 292,302,164.07
结算备 付金 6,162,927.57 - - - - - 6,162,927.57
存出保 证金 1,152,511.80 - - - - - 1,152,511.80
交易性 金融 资
产
- 39,992,000.00 - - - 906,564,736.60 946,556,736.60
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - 4,330,164.29 4,330,164.29
应收利 息 - - - - - 298,882.39 298,882.39
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - 60,900.00 60,900.00
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 299,617,603.44 39,992,000.00 - - - 911,254,683.28 1,250,864,286.72
负债
应付证 券清 算
款
- - - - - 3,149,018.84 3,149,018.84
应付赎 回款 - - - - - 799,890.16 799,890.16
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,583,982.29 1,583,982.29
应付托 管费 - - - - - 263,997.06 263,997.06
应付交 易费 用 - - - - - 3,169,893.59 3,169,893.59
其他负 债 - - - - - 283,013.06 283,013.06
负债总 计 - - - - - 9,249,795.00 9,249,795.00
利率敏 感度 缺
口
299,617,603.44 39,992,000.00 - - - 902,004,888.28 1,241,614,491.72
上年度 末
2014 年12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 37,518,008.37 - - - - - 37,518,008.37
结算备 付金 4,026,686.03 - - - - - 4,026,686.03
存出保 证金 546,578.60 - - - - - 546,578.60
交易性 金融 资
产
- - 40,024,000.00 - - 604,703,473.62 644,727,473.62 银河创新混合 2015 年年度报告
第 46 页 共 81 页
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - 66,242,006.25 66,242,006.25
应收利 息 - - - - - 1,054,808.33 1,054,808.33
应收股 利 - - - - - - -
应收 申 购款 11,465.60 - - - - 136,204.33 147,669.93
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 42,102,738.60 - 40,024,000.00 - - 672,136,492.53 754,263,231.13
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,608,311.97 1,608,311.97
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,078,569.78 1,078,569.78
应付托 管费 - - - - - 179,761.59 179,761.59
应付交 易费 用 - - - - - 3,179,157.86 3,179,157.86
其他负 债 - - - - - 411,964.41 411,964.41
负债总 计 - - - - - 6,457,765.61 6,457,765.61
利率敏 感度 缺
口
42,102,738.60 - 40,024,000.00 - - 665,678,726.92 747,805,465.52
注：上表统计 了本基金 面 临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值 ，并按照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 ；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化；
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
23,906.69 38,341.18
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-23,906.69 -38,341.18
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。 银河创新混合 2015 年年度报告
第 47 页 共 81 页
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金 管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 906,564,736.60 73.01 604,703,473.62 80.86
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 906,564,736.60 73.01 604,703,473.62 80.86
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 中证 500 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值；
假定中 证 500 指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化；
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
中证500 指 数上 升 5% -48,620,043.96 -33,190,813.37
中证500 指 数下 降 5% 48,620,043.96 33,190,813.37
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银河创新混合 2015 年年度报告
第 48 页 共 81 页
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 838,196,894.20 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 108,359,842.40
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 546,031,498.86 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 98,695,974.76
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
根据中国证券 投资基金业 协会中基协发(2014)24 号 《关于发布<中国 证券投资 基金业协会 估
值核算 工作 小组 关 于2015 年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准> 的通 知》 的 规定， 自 2015 年3
月 26 日起 ，交 易所 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资产 支 持证券 和私 募债 券
除外) 采用 第三 方估 值机 构 提供的 估值 数据 进行 估值 ， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值所 属层 次从 第
一层次 转入 第二 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
银河创新混合 2015 年年度报告
第 49 页 共 81 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 906,564,736.60 72.48
其中： 股票 906,564,736.60 72.48
2 固定收 益投 资 39,992,000.00 3.20
其中： 债券 39,992,000.00 3.20
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 298,465,091.64 23.86
7 其他各 项资 产 5,842,458.48 0.47
8 合计 1,250,864,286.72 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 361,783,614.96 29.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 222,304.44 0.02
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,854,000.00 1.52
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
100,167,318.14 8.07
J
金融业 143,099,600.00 11.53
K
房地产 业 109,644,354.08 8.83
L
租赁和 商务 服务 业 87,972,987.90 7.09 银河创新混合 2015 年年度报告
第 50 页 共 81 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,369.60 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 84,818,187.48 6.83
S
综合 - -
合计 906,564,736.60 73.01
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002183 怡 亚 通 1,909,965 87,972,987.90 7.09
2 601166 兴业银 行 5,000,000 85,350,000.00 6.87
3 002094 青岛金 王 1,980,165 61,682,139.75 4.97
4 002113 天润控 股 1,382,120 54,870,164.00 4.42
5 600340 华夏幸 福 1,783,014 54,774,190.08 4.41
6 300113 顺网科 技 470,497 47,694,280.89 3.84
7 600476 湘邮科 技 1,199,857 47,094,387.25 3.79
8 603899 晨光文 具 1,023,209 43,036,170.54 3.47
9 000793 华闻传 媒 2,491,400 37,445,742.00 3.02
10 300078 思创医 惠 749,880 36,594,144.00 2.95
11 002049 同方国 芯 608,012 36,571,921.80 2.95
12 601688 华泰证 券 1,780,000 35,101,600.00 2.83
13 002308 威创股 份 1,257,393 30,994,737.45 2.50
14 002426 胜利精 密 1,100,000 28,622,000.00 2.31
15 002131 利欧股 份 1,458,000 28,431,000.00 2.29
16 002699 美盛文 化 500,000 25,550,000.00 2.06
17 601628 中国人 寿 800,000 22,648,000.00 1.82
18 600136 道博股 份 349,943 21,822,445.48 1.76
19 300011 鼎汉技 术 699,947 20,858,420.60 1.68
20 002667 鞍重股 份 260,000 19,448,000.00 1.57
21 002173 千足珍 珠 731,600 19,124,024.00 1.54
22 600029 南方航空 2,200,000 18,854,000.00 1.52
23 300230 永利股 份 349,986 13,078,976.82 1.05 银河创新混合 2015 年年度报告
第 51 页 共 81 页
24 300159 新研股 份 747,070 12,401,362.00 1.00
25 600699 均胜电 子 350,000 10,937,500.00 0.88
26 000971 高升控 股 200,000 5,278,000.00 0.43
27 002780 三夫户 外 3,566 222,304.44 0.02
28 002368 太极股 份 1,500 100,650.00 0.01
29 002085 万丰奥 威 100 3,218.00 0.00
30 000888 峨眉山 Ａ 160 2,369.60 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 190,843,976.37 25.52
2 600588 用友网 络 127,875,562.91 17.10
3 600276 恒瑞医 药 104,781,965.72 14.01
4 300104 乐视网 103,014,531.49 13.78
5 600570 恒生电 子 100,038,571.14 13.38
6 600476 湘邮科 技 99,641,170.64 13.32
7 002183 怡 亚 通 96,763,799.68 12.94
8 601318 中国平 安 93,700,906.52 12.53
9 002250 联化科 技 92,889,851.63 12.42
10 002405 四维图 新 90,460,181.92 12.10
11 002439 启明星 辰 89,279,042.15 11.94
12 601688 华泰证 券 83,578,804.43 11.18
13 600999 招商证 券 81,702,948.33 10.93
14 601628 中国人 寿 80,382,580.06 10.75
15 000568 泸州老 窖 79,311,370.09 10.61
16 002308 威创股 份 79,169,551.94 10.59
17 603899 晨光文 具 77,615,435.21 10.38
18 300059 东方财 富 72,474,150.35 9.69
19 600048 保利地 产 71,886,313.96 9.61
20 600029 南方航 空 67,898,811.92 9.08
21 601169 北京银 行 67,104,044.60 8.97
22 002292 奥飞动 漫 65,614,700.27 8.77
23 002049 同方国 芯 64,329,029.06 8.60 银河创新混合 2015 年年度报告
第 52 页 共 81 页
24 300348 长亮科 技 60,301,286.54 8.06
25 601601 中国太 保 59,730,703.87 7.99
26 002285 世联行 59,392,093.08 7.94
27 002466 天齐锂 业 57,443,355.97 7.68
28 600061 国投安 信 56,344,064.26 7.53
29 002094 青岛金 王 56,226,235.73 7.52
30 000566 海南海 药 54,530,501.40 7.29
31 600340 华夏幸 福 50,818,087.40 6.80
32 002699 美盛文 化 49,943,403.50 6.68
33 600958 东方证 券 49,581,172.46 6.63
34 300113 顺网科 技 49,209,632.25 6.58
35 002354 天神娱 乐 48,070,113.07 6.43
36 002675 东诚药 业 48,020,476.74 6.42
37 002135 东南网 架 47,138,343.50 6.30
38 600109 国金证 券 44,281,840.55 5.92
39 002714 牧原股 份 43,918,755.96 5.87
40 000002 万
科Ａ 41,524,873.87 5.55
41 300043 互动娱 乐 41,373,855.76 5.53
42 300392 腾信股 份 40,701,726.80 5.44
43 601336 新华保 险 40,358,787.97 5.40
44 002113 天润控 股 39,303,330.62 5.26
45 002153 石基信 息 38,741,702.94 5.18
46 300078 思创医 惠 38,648,510.50 5.17
47 300329 海伦钢 琴 38,187,661.70 5.11
48 002010 传化股 份 37,975,239.27 5.08
49 002402 和而泰 37,817,108.00 5.06
50 300203 聚光科 技 37,433,508.85 5.01
51 600787 中储股 份 37,393,228.90 5.00
52 002717 岭南园 林 37,312,378.17 4.99
53 300010 立思辰 37,266,873.59 4.98
54 603766 隆鑫通 用 37,157,460.25 4.97
55 300016 北陆药 业 36,877,743.57 4.93
56 000016 深康佳 Ａ 36,433,147.22 4.87
57 002572 索菲亚 36,406,976.82 4.87
58 002152 广电运 通 35,754,832.15 4.78
59 600038 中直股 份 35,633,860.68 4.77 银河创新混合 2015 年年度报告
第 53 页 共 81 页
60 600559 老白干 酒 35,032,982.11 4.68
61 000411 英特集 团 34,935,914.70 4.67
62 300244 迪安诊 断 34,879,840.30 4.66
63 002400 省广股 份 34,538,545.73 4.62
64 002462 嘉事堂 33,945,011.70 4.54
65 002658 雪迪龙 33,515,789.02 4.48
66 002380 科远股 份 33,345,391.02 4.46
67 000793 华闻传 媒 32,672,133.06 4.37
68 603108 润达医 疗 32,400,693.17 4.33
69 002368 太极股 份 32,374,311.42 4.33
70 601898 中煤能 源 32,244,159.47 4.31
71 300130 新国都 32,120,421.90 4.30
72 002217 合力泰 31,892,774.59 4.26
73 600865 百大集 团 30,833,740.80 4.12
74 300274 阳光电 源 29,678,425.70 3.97
75 300027 华谊兄 弟 29,456,209.32 3.94
76 600645 中源协 和 29,036,120.00 3.88
77 300017 网宿科 技 28,958,710.10 3.87
78 300212 易华录 28,774,669.98 3.85
79 002416 爱施德 28,018,289.90 3.75
80 002456 欧菲光 27,997,773.37 3.74
81 600521 华海药 业 27,286,965.30 3.65
82 300013 新宁物 流 27,186,370.50 3.64
83 300273 和佳股份 26,810,311.22 3.59
84 000801 四川九 洲 26,330,712.94 3.52
85 300324 旋极信 息 25,904,227.70 3.46
86 600028 中国石 化 25,755,001.00 3.44
87 600172 黄河旋 风 25,445,307.00 3.40
88 002426 胜利精 密 25,130,226.00 3.36
89 600312 平高电 气 25,092,306.96 3.36
90 600310 桂东电 力 25,058,305.00 3.35
91 000997 新 大 陆 24,700,413.96 3.30
92 600279 重庆港 九 24,134,961.42 3.23
93 000831 五矿稀 土 24,087,040.00 3.22
94 002739 万达院 线 23,739,385.86 3.17
95 002202 金风科 技 23,710,887.74 3.17 银河创新混合 2015 年年度报告
第 54 页 共 81 页
96 600571 信雅达 23,640,247.00 3.16
97 600845 宝信软 件 23,630,591.73 3.16
98 002173 千足珍 珠 23,396,149.00 3.13
99 000712 锦龙股 份 23,116,719.50 3.09
100 000858 五 粮 液 22,768,930.86 3.04
101 600637 东方明 珠 22,575,507.86 3.02
102 002445 中南重 工 22,278,079.64 2.98
103 002224 三 力 士 22,212,062.25 2.97
104 300018 中元华 电 22,187,997.20 2.97
105 300140 启源装 备 22,114,463.94 2.96
106 601398 工商银 行 22,032,000.00 2.95
107 002055 得润电 子 21,905,269.70 2.93
108 300011 鼎汉技 术 21,765,865.90 2.91
109 000625 长安汽 车 21,723,246.61 2.90
110 600120 浙江东 方 21,660,729.73 2.90
111 000733 振华科 技 21,589,756.24 2.89
112 600330 天通股 份 21,184,440.39 2.83
113 300238 冠昊生 物 21,160,917.56 2.83
114 600180 瑞茂通 21,087,769.00 2.82
115 002131 利欧股 份 20,730,627.00 2.77
116 600415 小商品 城 20,533,078.95 2.75
117 600118 中国卫 星 20,330,974.30 2.72
118 600030 中信证 券 20,250,524.00 2.71
119 600735 新华锦 20,219,500.00 2.70
120 300226 上海钢 联 20,206,387.09 2.70
121 002667 鞍重股 份 20,040,556.00 2.68
122 000797 中国武 夷 20,037,713.90 2.68
123 600369 西南证 券 19,818,917.70 2.65
124 002223 鱼跃医 疗 19,663,821.89 2.63
125 002425 凯撒股 份 19,590,319.99 2.62
126 000796 凯撒旅 游 19,348,443.00 2.59
127 600270 外运发 展 19,239,085.80 2.57
128 000829 天音控 股 19,238,406.28 2.57
129 000971 高升控 股 19,027,568.00 2.54
130 002344 海宁皮 城 18,830,031.47 2.52
131 002657 中科金 财 18,801,199.65 2.51 银河创新混合 2015 年年度报告
第 55 页 共 81 页
132 002383 合众思 壮 18,679,342.48 2.50
133 300418 昆仑万 维 18,417,520.00 2.46
134 002022 科华生 物 18,340,014.94 2.45
135 002450 康得新 17,782,720.02 2.38
136 002348 高乐股 份 17,746,677.00 2.37
137 600848 上海临 港 17,479,562.93 2.34
138 000695 滨海能 源 17,405,797.34 2.33
139 300086 康芝药 业 17,259,293.80 2.31
140 300147 香雪制 药 17,178,996.51 2.30
141 300159 新研股 份 17,108,661.60 2.29
142 000514 渝 开 发 16,875,000.00 2.26
143 600829 人民同 泰 16,801,076.82 2.25
144 002441 众业达 16,673,692.00 2.23
145 002081 金 螳 螂 16,431,558.71 2.20
146 002541 鸿路钢 构 16,327,049.00 2.18
147 600185 格力地 产 16,288,185.00 2.18
148 601766 中国中 车 15,957,500.00 2.13
149 300295 三六五 网 15,768,570.00 2.11
150 000681 视觉中 国 15,553,700.75 2.08
151 000078 海王生 物 15,424,806.01 2.06
152 600655 豫园商 城 15,285,063.50 2.04
153 002546 新联电 子 15,204,353.50 2.03
154 600628 新世界 15,188,087.00 2.03
155 600136 道博股 份 15,074,856.80 2.02
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 159,884,874.56 21.38
2 300059 东方财 富 153,153,593.64 20.48
3 601166 兴业银 行 131,712,048.48 17.61
4 002439 启明星 辰 127,520,013.59 17.05
5 601318 中国平 安 120,500,564.06 16.11
6 002714 牧原股 份 118,279,311.06 15.82
7 300295 三六五 网 117,633,271.20 15.73 银河创新混合 2015 年年度报告
第 56 页 共 81 页
8 600276 恒瑞医 药 113,652,749.03 15.20
9 600588 用友网 络 104,302,604.42 13.95
10 600570 恒生电 子 95,845,263.34 12.82
11 000566 海南海 药 94,155,276.98 12.59
12 600999 招商证 券 88,319,750.41 11.81
13 002153 石基信 息 80,699,020.80 10.79
14 000568 泸州老 窖 77,370,565.19 10.35
15 600120 浙江东 方 75,598,609.65 10.11
16 002250 联化科 技 75,278,012.20 10.07
17 002466 天齐锂 业 74,513,437.44 9.96
18 600048 保利地 产 72,268,761.00 9.66
19 002292 奥飞动 漫 71,609,752.73 9.58
20 002308 威创股 份 67,730,868.68 9.06
21 601169 北京银 行 65,967,341.17 8.82
22 601601 中国太 保 65,149,372.50 8.71
23 002405 四维图 新 64,445,680.30 8.62
24 600559 老白干 酒 63,522,037.85 8.49
25 002285 世联行 62,768,324.68 8.39
26 002368 太极股 份 62,251,682.62 8.32
27 300329 海伦钢 琴 60,716,890.79 8.12
28 002354 天神娱 乐 60,251,497.83 8.06
29 601628 中国人 寿 59,526,258.84 7.96
30 002183 怡 亚 通 57,067,491.99 7.63
31 600109 国金证 券 55,268,908.95 7.39
32 300005 探路者 55,067,018.18 7.36
33 600476 湘邮科 技 54,251,755.38 7.25
34 600061 国投安 信 53,294,422.52 7.13
35 600958 东方证 券 52,171,318.75 6.98
36 300016 北陆药 业 52,112,929.74 6.97
37 002135 东南网 架 49,942,557.11 6.68
38 601988 中国银 行 48,708,259.61 6.51
39 002717 岭南园 林 47,283,070.85 6.32
40 601688 华泰证 券 46,673,026.80 6.24
41 002675 东诚药 业 46,308,988.02 6.19
42 000411 英特集 团 44,601,909.34 5.96
43 603899 晨光文 具 44,463,074.37 5.95
44 300244 迪安诊 断 44,343,441.99 5.93
45 300010 立思辰 44,148,456.80 5.90 银河创新混合 2015 年年度报告
第 57 页 共 81 页
46 002658 雪迪龙 42,867,238.36 5.73
47 002699 美盛文 化 42,746,902.50 5.72
48 300013 新宁物 流 41,704,499.07 5.58
49 300392 腾信股 份 40,851,927.92 5.46
50 300043 互动娱 乐 40,804,297.60 5.46
51 300348 长亮科 技 40,578,972.00 5.43
52 601336 新华保 险 40,482,386.82 5.41
53 000002 万
科Ａ 39,493,304.24 5.28
54 002152 广电运 通 39,399,063.68 5.27
55 002572 索菲亚 39,096,966.18 5.23
56 600029 南方航 空 38,896,891.10 5.20
57 300017 网宿科 技 38,651,758.30 5.17
58 600038 中直股 份 38,558,031.63 5.16
59 002416 爱施德 38,464,410.28 5.14
60 300212 易华录 37,910,809.98 5.07
61 002400 省广股 份 37,819,103.73 5.06
62 300203 聚光科 技 36,508,714.00 4.88
63 603766 隆鑫通 用 36,235,887.67 4.85
64 000001 平安银 行 35,849,204.95 4.79
65 603108 润达医 疗 35,642,736.55 4.77
66 000016 深康佳 Ａ 35,491,072.13 4.75
67 002010 传化股 份 33,587,217.50 4.49
68 000801 四川九 洲 32,135,263.59 4.30
69 300253 卫宁健 康 31,682,047.90 4.24
70 600016 民生银 行 31,465,320.96 4.21
71 002456 欧菲光 31,120,940.91 4.16
72 002496 辉丰股 份 30,977,471.96 4.14
73 002462 嘉事堂 30,673,885.89 4.10
74 601898 中煤能 源 30,578,870.25 4.09
75 300027 华谊兄 弟 29,547,882.73 3.95
76 300140 启源装 备 29,416,568.47 3.93
77 600787 中储股 份 29,195,498.94 3.90
78 300274 阳光电 源 29,003,080.80 3.88
79 000733 振华科 技 28,810,382.78 3.85
80 002224 三 力 士 28,485,059.13 3.81
81 002402 和而泰 28,403,790.63 3.80
82 300324 旋极信 息 28,194,220.50 3.77
83 600172 黄河旋 风 27,938,068.33 3.74 银河创新混合 2015 年年度报告
第 58 页 共 81 页
84 002739 万达院 线 27,700,754.99 3.70
85 601818 光大银 行 27,476,883.60 3.67
86 300273 和佳股 份 26,752,521.96 3.58
87 600521 华海药 业 26,280,595.46 3.51
88 300130 新国都 26,144,737.40 3.50
89 600645 中源协 和 25,933,616.40 3.47
90 600735 新华锦 25,851,059.89 3.46
91 300018 中元华 电 25,828,207.64 3.45
92 600312 平高电 气 25,787,771.85 3.45
93 600415 小商品 城 25,530,317.81 3.41
94 600310 桂东电 力 25,462,425.92 3.40
95 600028 中国石 化 25,400,000.00 3.40
96 600180 瑞茂通 25,028,846.50 3.35
97 000712 锦龙股 份 24,946,792.29 3.34
98 000829 天音控 股 24,893,627.45 3.33
99 002223 鱼跃医 疗 24,831,812.80 3.32
100 002380 科远股 份 24,350,399.51 3.26
101 600330 天通股 份 24,025,433.92 3.21
102 002202 金风科 技 23,657,805.20 3.16
103 600279 重庆港 九 23,600,056.00 3.16
104 600571 信雅达 23,507,129.00 3.14
105 002445 中南重 工 23,422,432.49 3.13
106 002373 千方科 技 23,060,134.74 3.08
107 002049 同方国 芯 22,858,861.94 3.06
108 601398 工商银 行 22,280,663.00 2.98
109 000997 新 大 陆 22,178,624.71 2.97
110 600030 中信证 券 22,042,750.50 2.95
111 000625 长安汽 车 21,967,095.23 2.94
112 600754 锦江股 份 21,534,521.26 2.88
113 000858 五 粮 液 21,517,376.93 2.88
114 002217 合力泰 21,395,157.00 2.86
115 000695 滨海能 源 21,357,403.09 2.86
116 002344 海宁皮 城 21,327,620.40 2.85
117 600271 航天信 息 21,205,882.38 2.84
118 002425 凯撒股 份 21,108,522.69 2.82
119 002450 康得新 20,911,101.36 2.80
120 002383 合众思 壮 20,855,087.52 2.79
121 600118 中国卫 星 20,674,875.24 2.76 银河创新混合 2015 年年度报告
第 59 页 共 81 页
122 300418 昆仑万 维 20,237,833.65 2.71
123 000831 五矿稀 土 19,884,368.28 2.66
124 000927 *ST 夏利 19,679,555.96 2.63
125 600628 新世界 19,663,205.08 2.63
126 000796 凯撒旅 游 18,660,231.14 2.50
127 002022 科华生 物 18,581,771.31 2.48
128 002348 高乐股份 18,301,796.00 2.45
129 300271 华宇软 件 18,216,766.06 2.44
130 300269 联建光 电 18,072,211.71 2.42
131 600369 西南证 券 18,055,582.70 2.41
132 600637 东方明 珠 17,895,170.17 2.39
133 600100 同方股 份 17,700,082.61 2.37
134 000797 中国武 夷 17,603,638.68 2.35
135 000514 渝 开 发 17,409,213.58 2.33
136 603003 龙宇燃 油 17,222,528.80 2.30
137 601766 中国中 车 17,040,924.00 2.28
138 600750 江中药 业 16,698,564.13 2.23
139 600978 宜华木 业 16,518,122.23 2.21
140 002546 新联电 子 16,367,240.00 2.19
141 600655 豫园商 城 16,362,186.65 2.19
142 600829 人民同 泰 16,274,995.28 2.18
143 002157 正邦科 技 15,882,022.08 2.12
144 000925 众合科 技 15,836,694.60 2.12
145 002541 鸿路钢 构 15,800,951.93 2.11
146 600270 外运发 展 15,683,074.84 2.10
147 002055 得润电 子 15,468,947.50 2.07
148 002464 金利科 技 15,334,380.00 2.05
149 000681 视觉中 国 15,333,841.90 2.05
150 002568 百润股 份 15,194,224.00 2.03
151 300088 长信科 技 15,029,901.80 2.01
152 600690 青岛海 尔 14,988,361.36 2.00
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,742,703,279.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,087,228,570.59
银河创新混合 2015 年年度报告
第 60 页 共 81 页
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,992,000.00 3.22
其中： 政策 性金 融债 39,992,000.00 3.22
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 39,992,000.00 3.22
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110219 11 国开 19 400,000 39,992,000.00 3.22
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 契约 规定 ，无 法投资 股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 契约 规定 ，无 法投 资股指 期货 。 银河创新混合 2015 年年度报告
第 61 页 共 81 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,152,511.80
2 应收证 券清 算款 4,330,164.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 298,882.39
5 应收申 购款 60,900.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,842,458.48
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不 存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 银河创新混合 2015 年年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,215 91,180.99 395,937,981.60 83.27% 79,570,868.64 16.73%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
290,197.23 0.0610%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月29 日 ）基 金份 额 总额
1,252,121,826.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 465,709,849.33
本报告 期基 金总 申购 份额 394,974,717.49
减: 本报 告 期 基金 总赎 回份 额 385,175,716.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 475,508,850.24
银河创新混合 2015 年年度报告
第 63 页 共 81 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2015 年8 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理离职 及副 总经
理 代 行总 经理 职务 的公 告》 ， 尤 象都 先生 不再 担任 本公 司 总经 理， 由副 总经 理陈 勇 先生 代为 履行
总经理 职务 。
二、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报 告 期内 基金 未 改聘 会计师 事 务所 ，本 基 金本 报告期 应 支付 给安 永 华明 会计师 事 务所( 特殊
普通合 伙) 的报 酬为80,000.00 元人 民币。 目前 该会 计师事 务所 已向 本基 金提 供 6 年 的审 计服 务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰联合 1 5,183,587,296.82 37.48% 4,607,490.04 36.89% - 银河创新混合 2015 年年度报告
第 64 页 共 81 页
广发证券 1 4,186,209,893.46 30.27% 3,837,560.16 30.72% -
齐鲁证券 1 2,774,966,170.69 20.07% 2,503,822.17 20.05% -
银河证券 2 1,041,940,483.71 7.53% 953,802.26 7.64% -
信达证券 1 641,869,744.15 4.64% 587,785.83 4.71% -
中航证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
注：1 、专 用席 位的 选择 标 准和程 序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题 研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用 席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰联合 - - - - - -
广发证券 2,140,319.95 58.35% - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
信达证券 1,527,999.00 41.65% - - - - 银河创新混合 2015 年年度报告
第 65 页 共 81 页
中航证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于 旗 下 基 金 参 加 中 国 邮 政 储 蓄
银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 网 上 银 行
和 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 1 月5 日
2
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
“201 5 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《 上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月5 日
3
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 一 路 财 富 （ 北 京 ）
信 息 科 技 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 1 月14 日
4
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 达实
智能 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月21 日
5
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金2014 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月21 日
6
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 东方
通 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月22 日
7
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 华 泰 证 券 股 份 有 限 公
司开通 基金 转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月2 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 66 页 共 81 页
8
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 正邦
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月3 日
9
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资基
金招募 说明 书（ 更新 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月10 日
10
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份
有限公 司"2015 倾心 回馈" 基金定
投优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月12 日
11
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 东方
财富" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月14 日
12
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 歌华
有线" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月14 日
13
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 英特
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月27 日
14
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万丰
奥威" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月28 日
15
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有
限公司 开通 基金 转换 业务 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月6 日
16
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 参 加 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月6 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 67 页 共 81 页
17
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 精诚
铜业" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月10 日
18
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 加 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
网上申 购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月16 日
19
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 太极
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月17 日
20
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票"ST 生
化" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月17 日
21
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 万达
信息 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月19 日
22
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 证 券 有 限 责 任
公 司 为 代 销 机 构 、 在 上 海 证 券 开
通 定 投 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月20 日
23
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 中科
金财 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月20 日
24
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海伦
钢琴" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月24 日
25
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 华宇
软件" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月24 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 68 页 共 81 页
26
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 锐奇
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月24 日
27
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月26 日
28
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月26 日
29
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月27 日
30
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月27 日
31
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月28 日
32
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金2014 年 年报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月28 日
33
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月31 日
34
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行
股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月1 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 69 页 共 81 页
35
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月2 日
36
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 海虹
控股 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月9 日
37
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 利 得 基 金 销 售
有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月15 日
38
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 招商
地产 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月15 日
39
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 科大
讯飞 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月21 日
40
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金2015 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 4 月22 日
41
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 牧原
股份 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月25 日
42
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 东方
国信 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月28 日
43
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 富春
通信 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月14 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 70 页 共 81 页
44
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股票“ 合众
思壮 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月14 日
45
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 银之
杰 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月15 日
46
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 中源
协和 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月21 日
47
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 昆仑
万维 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月22 日
48
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 顺网
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月22 日
49
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 光明
乳业 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月23 日
50
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 聚光
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月23 日
51
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 万达
院线 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月23 日
52
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 网宿
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月23 日
53
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 中国
南车 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月23 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 71 页 共 81 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
54
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 日 发 资 产 管 理 （ 上
海）有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 5 月25 日
55
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 长信
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月26 日
56
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 大西
洋 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月27 日
57
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 模塑
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月27 日
58
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 探路
者 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月29 日
59
关 于 旗 下 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行
股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银
行申购 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月3 日
60
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 怡亚
通 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月5 日
61
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月6 日
62
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 新华
医疗 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月9 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 72 页 共 81 页
63
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 华菱
钢铁 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月11 日
64
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 天源
迪科 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月19 日
65
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 仁和
药业 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月24 日
66
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月25 日
67
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月25 日
68
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月25 日
69
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 暴风
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月26 日
70
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 雷柏
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月30 日
71
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 金亚
科技 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月1 日
72
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 龙泉
股份 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 7 月1 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 73 页 共 81 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
73
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 围海
股份 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月1 日
74
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 因 长 期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月3 日
75
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上
银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 7 月3 日
76
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 “ 长江
电力 ” 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网 站 2015 年 7 月4 日
77
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票 因 长 期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月7 日
78
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司
及 高 级 经 营 管 理 人 员 投 资 旗 下 基
金相关 事宜 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月7 日
79
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月8 日
80
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月9 日
81
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月10 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 74 页 共 81 页
82
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月11 日
83
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 更 名 并 修 改 基 金 合 同 、
托管协 议等 相关 条款 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月17 日
84
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金2015 年2 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报> 公
司网站 2015 年 7 月20 日
85
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 汇 付 金 融 服 务
有 限 公 司 和 上 海 联 泰 资 产 管 理 有
限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站
2015 年 7 月21 日
86
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月21 日
87
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月23 日
88
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月25 日
89
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 参 加 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月30 日
90
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金招募 说明 书（ 更新 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 8 月11 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 75 页 共 81 页
报》 、 公司 网站
91
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有
限 公 司 开 通 定 投 、 转 换 业 务 并 参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月13 日
92
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 北 京 恒 天 明 泽 基 金
销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月14 日
93
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 中 信 期 货 有 限 责 任
公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 定 投
和转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月18 日
94
关 于 旗 下 基 金 参 加 中 国 国 际 金 融
股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月19 日
95
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 总 经
理 离 职 及 副 总 经 理 代 行 总 经 理 职
务的公 告
《 证 券 时 报 》 、 公 司
网站
2015 年 8 月21 日
96
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 参 加 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月25 日
97
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金2015 年 半年 报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月26 日
98 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 8 月26 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 76 页 共 81 页
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
99
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月27 日
100
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月28 日
101
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月29 日
102
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月2 日
103
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月9 日
104
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月22 日
105
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 平 安 证 券 有 限 责 任 公
司 开 通 定 投 业 务 并 参 加 平 安 证 券
有 限 责 任 公 司 开 展 的 基 金 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站
2015 年 9 月24 日
106
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 诺 亚 正 行 （ 上 海 ）
基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 为 代
销机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 9 月29 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 77 页 共 81 页
107
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 海 银 基 金 销 售 有 限
公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站 2015 年 10 月 16 日
108
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 在 京 东 电 子 商 务 平 台 进 行 申
购费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站 2015 年 10 月 16 日
109
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 20 日
110
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 21 日
111
银 河 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金2015 年3 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 10 月 24 日
112
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 珠 海 盈 米 财 富 管 理
有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 10 月 26 日
113
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 长 量 基 金 销 售
投 资 顾 问 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
114
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 凯 石 财 富 基 金
销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、 2015 年 11 月 10 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 78 页 共 81 页
优惠的 公告 公司网 站
115
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 参 加 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
116
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 大 泰 金 石 投 资 管 理
有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
117
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 深 圳 富 济 财 富 管 理
有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
118
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 12 日
119
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 13 日
120
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 14 日
121
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 17 日
122
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 19 日
123 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 11 月 27 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 79 页 共 81 页
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
124
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 陆 金 所 资 产 管
理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 30 日
125
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 济 安 财 富 （ 北 京 ）
资 本 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 10 日
126
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 北 京 乐 融 多 源 投 资
咨 询 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 15 日
127
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 22 日
128
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 深 圳 市 新 兰 德 证 券
投 资 咨 询 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及
申购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 24 日
129
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 新 增 上 海 利 得 基 金 销 售
有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 费 率 优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 25 日
130
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 所 持 有 股 票 因 长 期 停 牌 变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 29 日
131 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 12 月 29 日 银河创新混合 2015 年年度报告
第 80 页 共 81 页
基 金 参 加 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金
销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站
132
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 参 加 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股份
有 限 公 司 申 购 和 定 投 费 率 优 惠 活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 29 日
133
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 加 中 国 邮 政 储 蓄 银 行
股 份 有 限 公 司 个 人 网 上 银 行 和 手
机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证 券 日 报 》 、
公司网 站
2015 年 12 月 31 日
134
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有
限 公 司 开 通 定 投 并 参 加"2016 倾
心回馈" 基 金 定 投 优 惠 活 动 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 12 月 31 日
135
银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指
数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 部 分 基
金开放 时间 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ， 本基 金自 2015 年 7 月 17 日起 由股票 型变 更
为 混合型， 基金更 名为 “ 银 河创新成 长混合 型证券投 资基金 ” ，相应 修改了基 金的风险 收益特
征、基 金合 同和 托管 协议 相关条 款， 并在 指定 媒体 上公告 。
银河创新混合 2015 年年度报告
第 81 页 共 81 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件 目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河创新 成长 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2 、 《银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河创 新成 长混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存 放地 点
查阅地 点： 上海 市世 纪大 道 1568 号 中建 大厦15 楼
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公 司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
