银 河 竞 争 优势 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2016 年3 月25 日
银河成长混合 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 3 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
根据 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 , 本 基 金自2015 年 7 月 17 日起 由股票 型变 更为
混合型,基金 名称由 “ 银 河竞争优势成 长股票型 证 券投资基金 ” 变更为“ 银 河竞争优势 成长混合
型证券投资基金 ”,相 应 修改了基金的 风险收益 特 征、基金合同 和托管协 议 相关条款, 并已在指
定媒体 上公 告。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河成长混合 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 17
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金 的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 18
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 19
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 20
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 20
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 20
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 20
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 20
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 23
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 48
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 49
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 50
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 59
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 59
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 59 银河成长混合 2015 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 59
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 59
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 59
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 60
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 60
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 61
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 61
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 61
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 61
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 61
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 62
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 62
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 62
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 62
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 64
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 79
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 79
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 79
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 80
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 80
银河成长混合 2015 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河竞 争优 势成 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 银河成 长混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519668
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月 26 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 506,965,345.83 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效控 制风 险、 保持 良好 流 动性 的前 提下 ,通 过主
动式管 理, 追求 基金 中长 期资本 增值 。
投资策 略 本 基 金的 投资 策略 主要 体现 在 战略 资产 配置 、股 票投
资 策 略、 债券 投资 策略 和其 他 品种 投资 策略 (包 括权
证 、 资产 支持 证券 等) 四个 层 面。 本基 金主 要根 据个
股 精 选结 果决 定股 票资 产配 置 。本 基金 管理 人将 从宏
观 、 中观 和微 观面 等多 个角 度 综合 分析 评判 证券 市场
的 特 点及 其演 化趋 势, 分析 股 票、 债券 等资 产的 预期
收 益 与风 险的 匹配 关系 ,在 此 基础 上, 结合 预期 收益
良 好 的可 投资 股票 的数 量, 在 投资 比例 限制 范围 内,
确 定 或调 整投 资组 合中 股票 和 债券 的比 例。 在股 票投
资 策 略上 ,本 基金 采用 “自 下 而上 ”的 选股 策略 ,通
过 定 性分 析和 定量 分析 相结 合 的方 法, 以企 业可 持 续
的竞争 优势 分析 为核 心, 通过基 本分 析 (Fundamental
Analysis ) 和 相 对 投 资 价 值 评 估 ( Relative
Evaluation ) , 从竞 争优 势 的角度 , 精 选具 有持 续竞 争
优 势 和成 长性 的优 质上 市公 司 ,在 合理 估值 的基 础上
进 行 投资 。本 基金 债券 投资 的 主要 策略 包括 利率 预期
策 略 、收 益率 曲线 策略 、类 属 配置 策略 、单 券选 择策
略 、 可转 换债 券投 资策 略。 其 他品 种投 资策 略包 括权
证、资 产支 持证 券投 资等 。
业绩比 较基 准 业绩基 准收 益率=沪深 300 指数 收益 率 ×8 0% + 上证 国银河成长混合 2015 年年度报告
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债指数 收益 率 × 20% 。
风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金, 其预 期 收益 及风 险水 平高 于货
币 市 场基 金、 债券 型基 金与 混 合型 基金 ,属 于风 险水
平相对 较高 的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 王永民
联系电 话 021-38568888 010-66594896
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95566
传真 021-38568769 010-66594942
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200122 100818
法定代 表人 许国平 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通
合伙)
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融 街27 号 投资广 场
23 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元 银河成长混合 2015 年年度报告
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3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 307,095,355.77 99,874,731.70 39,904,484.54
本期利 润 360,910,321.83 106,249,502.26 53,660,054.17
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5600 0.0900 0.2246
本期加 权平 均净 值利 润率 31.74% 8.57% 17.88%
本期基 金份 额净 值增 长率 75.23% 11.58% 40.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 321,043,407.12 78,265,828.64 -22,763,398.03
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6333 0.1503 -0.0164
期末基 金资 产净 值 973,354,693.33 609,671,614.55 1,453,221,112.23
期末基 金份 额净 值 1.9200 1.1704 1.0489
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 360.01% 162.51% 135.26%
注:1 、本 基金 合同 于2008 年5 月 26 日 生效 。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ;
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、 对期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 31.98% 1.90% 13.57% 1.34% 18.41% 0.56%
过去六 个月 -5.28% 2.86% -12.31% 2.14% 7.03% 0.72%
过去一 年 75.23% 2.79% 6.98% 1.99% 68.25% 0.80%
过去三 年 174.49% 2.01% 43.01% 1.43% 131.48% 0.58%
过去五 年 155.19% 1.67% 22.97% 1.29% 132.22% 0.38%
自基金 合同
生效起 至今
360.01% 1.61% 13.27% 1.46% 346.74% 0.15%
注: 本 基金 的业 绩比 较基 准为 : 沪 深300 指 数收 益 率 ×80 % + 上证 国债 指数 收 益率 × 20% , 每 日进
行再平 衡过 程。 银河成长混合 2015 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 合同 于2008 年5 月 26 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内 使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合同的约 定:本基 金 投资的股票资 产占基金 资 产的 60-95% ,债券 、现 金等金融工具 占基金
资产的 比例 为 5%-40% , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% , 权 证 的
投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ,资 产支 持证 券 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 20% 。 银河成长混合 2015 年年度报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 其 他指 标
注:无 。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2015 0.8300 22,016,372.70 23,744,336.45 45,760,709.15
2014 - - - -
2013 4.7980 617,678,864.19 32,565,490.31 650,244,354.50
合
计
5.6280 639,695,236.89 56,309,826.76 696,005,063.65
银河成长混合 2015 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 城投(集 团 )有限公司 、湖南电
广传媒 股份 有限 公司 。
目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与26 只开 放 式证券 投资 基
金,基 本情 况如 下:
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型: 契约 型封 闭式
成 立日 :2002 年8 月 15 日
投资目标:为 平衡型基 金 ,力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格, 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 :2003 年8 月4 日
(1) 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 :以稳健 的 投资风格,构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合,在控 制
风险的 前提 下, 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
(2) 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 :以债券 投 资为主,兼顾 股票投资 , 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下,实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标: 追求 资产 的安全 性和 流动 性, 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河成长混合 2015 年年度报告
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基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河 银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2007 年3 月14 日
基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年4 月 24 日
基金投资目标 :本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ,在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ,通过 主动 式管 理, 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日
基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年7 月 16 日
基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险
的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增值,力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标: 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司, 在有 效控 制风险 的前 提下 ,
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河成长混合 2015 年年度报告
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基金合 同生 效日 :2011 年5 月 31 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ,在控制风险 ,保持资 产 良好流动性的 前
提下, 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2011 年7 月 29 日
基金投资目标 :本基金 通 过深入研究, 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司, 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会,在严
格控制 风险 的前 提下 ,追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金(LOF )
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年4 月 25 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略混 合型 证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年9 月 21 日
基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标: 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ,力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 13 页 共 80 页
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年7 月 17 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ,通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理,力 求实 现基 金资 产持 续稳 定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作 周 期, 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。
基金合 同生 效日 :2013 年8 月9 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理, 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年2 月 11 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于股票 等权益 类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具,通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理,在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下,力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标: 本基 金为 股票型 指数 基金 ,力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
20 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014-05-29
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票,在严 格
控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河成长混合 2015 年年度报告
第 14 页 共 80 页
基金合 同生 效日 :2014-08-06
基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全
的基础上,本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下,力 争实现基 金 资产在保本 周期内 的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014-11-18
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ,
在严格 控制 风险 的前 提下 ,力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015-04-09
基金投 资目 标: 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 (优 化 的 CPPI 策 略) , 并引 入保 证
人,在保证本 金安全的 基 础上,本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下 ,力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015-04-22
基金投资目标 :本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会, 通 过行业配置和 精选个股 , 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ,力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015-04-22
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河成长混合 2015 年年度报告
第 15 页 共 80 页
基金合 同生 效日 :2015-05-12
基金投资目标 :本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会,充 分 利用我公司的 研究 投资 优 势,通过行 业配置和
精选个股,分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利,在 严 格控制投资 风险的条
件下, 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015-06-19
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经 理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理
(助理 )期
限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
王
培
银 河 竞 争 优 势 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经 理 、 银 河 创 新 成 长 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金 经 理 、 银 河 主 题 策 略
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 、 股 票 投 资 部
副总监
2013
年 10
月 30
日
- 9
硕 士 研究 生学 历, 曾就 职于 国 泰君 安证 券股
份 有 限公 司研 究所 ,从 事石 化 化工 行业 的研
究分析 工作 。2009 年7 月 加入银 河基 金管 理
有 限 公司 ,历 任研 究员 、基 金 经理 助理 等职
务,2011 年6 月起 担任 银 河创新 成长 混合 型
证 券 投 资基 金 的基 金 经 理,2013 年 5 月至
2015 年5 月 担任 银河 沪深300 成长 增强 指数
分级证 券投 资基 金的 基金 经理 ,2015 年5 月
起 担 任银 河主 题策 略混 合型 证 券投 资基 金的
基金经 理 ,2015 年6 月 起 担任股 票投 资部 副
总监。
注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 作出 决定 之日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基银河成长混合 2015 年年度报告
第 16 页 共 80 页
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无
损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交 易 管理制度 、 投资管理制度 ,投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度, 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ,确 保公 平对待 不同 投资 组合 ,切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 , 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 , 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ,不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 , 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 , 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则,在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序,最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 , 除法规规定的 特殊情况 外 ,公司原则 上禁止不
同投资 组合 (完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外) 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同
投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除
外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易银河成长混合 2015 年年度报告
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时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交 量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完
全复制 的指 数基 金除 外) 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前
确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年的 市场 跌宕 起伏, 也是本 基金 遇到 的波 动最 大的市 场, 其中 创业 板指 数 表现尤 为突 出,
全年上 涨84.8% , 振幅 达到 了 177.3%,而 2014 年 表现 较好的 主板 则稍 显乏 力 , 全年上 证综 指上 涨
9.4%, 全年 振幅 也创 出了 近六年 来的 新高 达 到 72.0% 。2015 年 上半 年, 基本 上处于 疯牛 的状 态,
在创新 牛和 改革 牛的 预期 下, 中 小创 的股 票迭 创新 高, 尤 其是 以 “ 互联 网+”为核心 逻辑 的创 新型
企业都 出现 了 和2000 年 类 似的互 联网 泡沫 , 在 这种 大浪潮 下, 投资 者的 心态 和行为 也出 现了 显著
的变化 ,以 至于 在 6 月末 出现了 前所 未有 的股 灾, 而 A 股在几 年 加 杠杆 运行 后,第 一次 出现 了 去
杠杆行 情, 并一 度出 现了 流动性 危机 。2015 年后 期 的市场 基本 上是 以修 复为 主的, 牛市 的步 伐基
本宣告 结束 。
本基金 在2015 年大 多数 时 间依然 还是 坚持 过去 几年 的投资 方向 , 侧重 于软 件 、 传 媒、 新兴 消
费等领 域, 由于 上半 年是 新兴成 长股 的牛 市, 本基 金涨幅 较大 ,不 过 6 月末 股灾式 调整 幅度 超 出
预期,虽然本 基金选择 了 分散投资规避 风险,不 过 也出现了非常 大的回撤 , 一度下跌距 离高点超
过50% , 而 随着 下半 年投 资趋于 理性 , 本基 金在 股 灾后的 投资 上更 注重 基本 面, 因 此修 复期 的表
现尚可 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 75.23% , 业绩 比较 基 准为 6.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年, 需要 投资 者 重新审 视 A 股市 场 , 而 影 响市场 的几 点因 素又 指向 不一 , 需 要更 加
精细的 投资 方法 和更 为准 确和清 晰的 市场 判断 。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 18 页 共 80 页
其一, 高收 益率 资产 匮乏 ,导致 低估 值品 种获 得溢 价可能 。4 季 度保 险公 司 举牌 A 股公 司的
方式,让很多 投资者大 跌 眼镜,其时间 短,力度 大 的风格也使得 市场对低 估 值品种重新 认识。这
种现象 在目 前优 质项 目匮 乏, 而 大量 资产 无处 可去 的时候 , 得 到更 为合 理的 解释。2016 年 , 这 种
趋势会愈演愈 烈,这在 演 绎了多年中小 创牛市后 , 出现的最大风 格转换的 可 能变量,一 旦经济企
稳预期 阶段 性增 加, 这种 低估值 品种 有可 能会 出现 阶 段性 的行 情, 不可 忽视 。
其二,注册制 短期影响 有 限,不过中长 期看,炒 小 炒新和跨市场 套利最终 会 无利可图。由 于
注册制稳步推 行,再加 上 不断的重组和 跨市场套 利 方式愈演愈烈 ,二级市 场 承受的压力 空前,本
基金判 断2016 年的 市场 依 然和前 几年 比有 本质 上的 差异, 投资 者更 注重 安全 性和公 司基 本面 , 主
题投资 将变 成非 主流 。
其三, 股灾 让绝 对收 益成 为主流 策略 , 必 将增 加股 票波动 。2015 年6 月份 的 股灾让 众多 投资
者损失惨重, 而随着市 场 信心恢复,市 场重新开 始 活跃。以银行 资产池为 重 心的增量资 金,大多
风险承受度较 低,而多 数 投资者一朝被 蛇咬后, 肯 定 会发生投资 行为上的 变 化,这种变 化会限制
市场极 度过 高的 热情 ,也 进而导 致二 级市 场的 波动 加大。
以上三 点虽 然不 能完 全总 结 2016 年 市场 特征 ,不 过 大致上 收益 率预 期较 2015 年下滑 ,投 资
机会不再完全 集中在中 小 市值个股已经 成为客观 指 向。谈到投资 机会,A 股 市场会迎来 兑现的一
年,更 多讲 盈利 模式 的公 司不得 不面 临更 为苛 刻的 验证阶 段。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内, 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益,监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则,依据国家 相关法律 法 规、基金 合 同和管理
制度,采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 , 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核, 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ,定期 制作 监察 稽核 报告 ,及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括:
(1) 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 , 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式, 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内 控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动,
使员工加深了 对法律法 规 的认识,并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中, 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律, 恪守诚 实信 用原 则, 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
(2 ) 继 续完 善公 司治 理结 构, 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 , 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份银河成长混合 2015 年年度报告
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额持有人利益 为目标, 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制,明确 界定董事 会 、监事会职 责 范围,
认真贯彻了独 立董事制 度 ,重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意,保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥, 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
(3) 不断 完善 规章 制度 体 系, 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 , 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善,对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ,明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任,细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 , 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 制订了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ,基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政
策进行 估值 。
对于在交易所 上市的证 券 ,采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种,采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外,其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种,基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至2014 年12 月 31 日 , 经会计 师事 务所 审计 确认 本基金 可分 配收 益 为78,265,828.64 元,
于 2015 年 1 月 21 日进行 2014 年度 的利 润分 配, 每 单位分 配收 益 0.083 元 。 截至 2015 年 12 月
31 日 ,本 基金 可分 配收 益 为 321,043,407.12 元 , 已经会 计师 事务 所审 计确 认。根 据公 司分 红安
排于2016 年1 月20 日进 行 2014 年 度的 利润 分配 , 每单位 分配 收 益0.32 元。
根据《证券投 资基金法 》 有关规定及本 基金《基 金 合同》的有关 约定,经 本 基金管理人计 算
并经基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司确 认, 利润 分配方 案符 合上 述约 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券
投资基 金 ( 以下 称 “ 本基 金” ) 的托 管过 程中 , 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、银河成长混合 2015 年年度报告
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基金合同和托 管协议的 有 关规 定,不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 , 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 60821717_B02
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河竞争优势成长混合型 证券投资基金(原名银河 竞争优势成
长股票 型证 券投 资基 金) 全体基 金份 额持 有人 :
引言段 我们审计了后附的银河竞 争优势成长混合型证券投 资基金(原
名银河 竞争 优势 成长 股 票 型证券 投资 基金 ) 财务 报表 , 包 括2015
年12 月31 日的 资产 负债 表和2015 年 度的 利润 表和 所有者 权益
(基金 净值 )变 动表 以及 财务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 : (1 )按照企业会计准则的规 定编制财
务报表,并使其实现公允 反映; (2 ) 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制,以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执 行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则,计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 21 页 共 80 页
审计工作涉及实施审计程 序,以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断,包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时,注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制,以设计恰 当的审计程序,但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性,以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的, 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为,上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制,公允反映了银 河竞争优势成长混合型证 券投资基金
(原名 银河 竞争 优势 成长 股票型 证券 投资 基金 )2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 净值 变动情 况。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 郭杭 翔
中国注 册会 计师 濮晓 达
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心 50 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 7.4.7.1 261,360,463.99 58,624,705.66
结算备 付金
5,403,051.78 4,758,088.60
存出保 证金
1,023,691.95 816,691.82
交易性 金融 资 产 7.4.7.2 663,400,301.32 552,039,783.10
其中: 股票 投资
663,400,301.32 552,039,783.10
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
47,580,305.18 39,837,595.03 银河成长混合 2015 年年度报告
第 22 页 共 80 页
应收利 息 7.4.7.5 45,110.09 20,432.30
应收股 利
- -
应收申 购款
984,746.16 565,000.10
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
979,797,670.47 656,662,296.61
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 8,273,828.31
应付赎 回款
1,796,435.86 34,399,801.95
应付管 理人 报酬
1,317,564.12 884,262.71
应付托 管费
219,594.00 147,377.14
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,812,674.17 2,766,848.17
应交税 费
10,252.80 10,252.80
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 286,456.19 508,310.98
负债合 计
6,442,977.14 46,990,682.06
所有者权益:
实收基 金 7.4.7.9 506,965,345.83 520,898,012.05
未分配 利润 7.4.7.10 466,389,347.50 88,773,602.50
所有者 权益 合计
973,354,693.33 609,671,614.55
负债和 所有 者权 益总 计
979,797,670.47 656,662,296.61
注:报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日, 基金 份额 净 值 1.9200 元, 基金 份额 总 额 506,965,345.83
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
401,056,798.49 146,184,781.06 银河成长混合 2015 年年度报告
第 23 页 共 80 页
1.利息 收入
1,335,315.86 2,350,397.23
其中: 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,333,724.61 1,983,725.86
债券利 息收 入
262.76 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,328.49 366,671.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
343,447,694.17 135,147,349.01
其中: 股票 投资 收益 7.4.7.12 340,441,095.76 126,809,714.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 158,425.68 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,848,172.73 8,337,634.50
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
7.4.7.17 53,814,966.06 6,374,770.56
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 7.4.7.18 2,458,822.40 2,312,264.26
减: 二、费用
40,146,476.66 39,935,278.80
1.管 理人 报酬 7.4.10.2.1 16,879,305.70 18,731,669.63
2.托 管费 7.4.10.2.2 2,813,217.58 3,121,945.01
3.销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 7.4.7.19 19,993,637.01 17,653,847.43
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 7.4.7.20 460,316.37 427,816.73
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
360,910,321.83 106,249,502.26
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
360,910,321.83 106,249,502.26
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 银河成长混合 2015 年年度报告
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一、期初所有者权益(基
金净值 )
520,898,012.05 88,773,602.50 609,671,614.55
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 360,910,321.83 360,910,321.83
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-13,932,666.22 62,466,132.32 48,533,466.10
其中:1. 基 金申 购款 1,148,797,556.00 946,890,701.38 2,095,688,257.38
2. 基金 赎回 款 -1,162,730,222.22 -884,424,569.06 -2,047,154,791.28
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -45,760,709.15 -45,760,709.15
五、期末所有者权益(基
金净值 )
506,965,345.83 466,389,347.50 973,354,693.33
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
1,385,457,159.65 67,763,952.58 1,453,221,112.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 106,249,502.26 106,249,502.26
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-864,559,147.60 -85,239,852.34 -949,798,999.94
其中:1. 基 金申 购款 817,266,142.14 128,818,961.12 946,085,103.26
2. 基金 赎回 款 -1,681,825,289.74 -214,058,813.46 -1,895,884,103.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
520,898,012.05 88,773,602.50 609,671,614.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 陈勇______
______ 陈勇______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银河成长混合 2015 年年度报告
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河竞 争优 势成 长混 合型 证券投 资基 金 ( 原名 银河 竞争优 势成 长股 票型 证券 投资基 金) (以 下
简称 “本 基金”), 系 经中 国证券 监督 管理 委员 会 ( 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ) 证监许 可[2008]355
号文《关于核 准银河竞 争 优势成长股票 型证券投 资 基金募集的批 复》的核 准 ,由银河基 金管理有
限公司 作为 管理 人向 社会 公开发 行募 集, 基金 合同 于 2008 年 5 月 26 日 正式 生效, 首次 设立 募 集
规模 为370,249,260.77 份 基金份 额 。 本 基金 为契 约 型开放 式 , 存 续期 限不 定 。 本 基金 的基 金管 理
人为银河基金 管理有限 公 司,基金注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有 限 责 任公司,基 金托管人
为中国 银行 股份 有限 公司 。本基 金 自 2015 年 7 月 17 日 起更 名为 银河 竞争 优 势成长 混合 型证 券投
资基金 。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债券 、 债 券回 购、
权证 、 中 央银 行票 据、 资 产支持 证券 和现 金等 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许的 其它 投资 品种 。
其中, 本基 金投 资的 股票 资产占 基金 资产 的 60-95% , 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的比 例为
5%-40% , 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%, 权证的 投资 比例 不 超
过基金 资产 净值 的 3% , 资 产支持 证券 的投 资 比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20% 。如果 法律 法规 或中
国证监会允许 基金投资 于 其它品种,本 基金在履 行 适当的程序后 ,可以将 其 纳入到基金 的投资范
围,并 依据 有关 法律 法规 进行投 资管 理。
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率 × 8 0% +上 证国 债指 数收 益率 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 ( 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ) 编制 , 同 时, 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露 方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
银河成长混合 2015 年年度报告
第 26 页 共 80 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度, 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币 。 除有特别 说 明外,均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 ( 或负 债) , 并 形成其 他单 位的 金融 负债 (或 资产 ) 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类: 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ;
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具( 主要 系权证 投资 ) ;
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 , 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具, 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ,相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益;
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利,应 当银河成长混合 2015 年年度报告
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确认为当期收 益。每日 , 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负 债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益;
处置该金融资 产或金融 负 债时,其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ,
同时调 整公 允价 值变 动收 益;
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止,或 该 金融资产已转 移,且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ,金 融资 产将终 止确 认;
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ,该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ;
确认该金融资 产;保留 了 金融资产所有 权上几乎 所 有的风险和报 酬的,不 终 止确认该金融 资
产;本基金既 没有转移 也 没有保留金融 资产所有 权 上几乎所有的 风险和报 酬 的,分别下 列情况处
理:放弃了对 该 金融资 产 控制的,终止 确认该金 融 资产并确认产 生的资产 和 负债;未放 弃对该金
融资产 控制 的, 按照 其继 续涉入 所转 移金 融资 产的 程度确 认有 关金 融资 产, 并相应 确认 有关 负 债 ;
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 :
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资,股 票投资成 本 ,按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ;
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ,卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ;
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ,按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ,其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ,不 构成债 券投 资成 本;
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ,根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ,按上 述会 计处 理方 法核 算;
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ,卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转;
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ;
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 , 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ;
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ,按可分 离 权证公允价值 占分离 交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本,按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本; 银河成长混合 2015 年年度报告
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上市后 ,上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算;
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 ( 封 闭式回 购) , 以成 本列 示 , 按实际 利率 ( 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ,也 可以 用合 同利 率)在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中,出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债,根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值,确定所属 的公允价 值 层次:第一层 次输入值 , 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价; 第 二层次输入值 ,除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值;第 三层次输 入 值,相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 :
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值;估值 日 无交易,但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响 证 券价格的 重 大事件的, 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件,参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素,
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的,应
对最近 交易 的市 价进 行调 整,确 定公 允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场,采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数 据 和其他信
息支持的估值 技术,优 先 使用相关可观 察输入值 , 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ,才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 , 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的,
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时, 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ,金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示,不 予相 互抵 销。 银河成长混合 2015 年年度报告
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7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金 份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 , 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算, 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 , 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 , 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失, 列入 利息 收入减 项, 存款 利息 收入 以净额 列示 ;
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ,在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提 ;
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额, 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认, 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ;
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 , 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 (当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ,也 可以 用合同 利率 ) , 在回 购期 内 逐日计 提;
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 , 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账;
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认, 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ;
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 , 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账;
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 , 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息 比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ;
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交银河成长混合 2015 年年度报告
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易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ;
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 , 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提;
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提;
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 , 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 (当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ,也 可以 用合同 利率 )在 回购 期内 逐日计 提;
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 , 按 实 际支出 金额 , 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的, 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 基金收 益分配采 用现 金方式或红利 再投资方 式 ,基金份额持 有人可自 行 选择收益分配 方
式;基 金份 额持 有人 事先 未做出 选择 的, 默认 的分 红方式 为现 金 红 利;
(2) 每 一基 金份 额享 有同 等分配 权;
(3) 基 金当 期收 益先 弥补 前期亏 损后 ,方 可进 行当 期收益 分配 ;
(4) 基 金收 益分 配后 每份 基金份 额的 净值 不能 低于 面值;
(5) 如 果基 金当 期出 现亏 损,则 不进 行收 益分 配;
(6) 在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下, 基金 收益 分配每 年至 多六 次;
(7) 全年基 金收益分配 比 例不得低于年 度基金已实 现净收益的 50%。基金 合 同生效不满三 个
月,收 益可 不分 配;
(8) 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 ,从 其规 定。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说 明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 银河成长混合 2015 年年度报告
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定, 自2015 年3 月26 日 起, 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准 , 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让,暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家 税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干 优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入,银河成长混合 2015 年年度报告
第 32 页 共 80 页
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基 金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额;
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的 说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 261,360,463.99 58,624,705.66
定期存 款 - -
其中: 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计: 261,360,463.99 58,624,705.66
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 579,745,929.93 663,400,301.32 83,654,371.39 银河成长混合 2015 年年度报告
第 33 页 共 80 页
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 579,745,929.93 663,400,301.32 83,654,371.39
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 522,200,377.77 552,039,783.10 29,839,405.33
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 522,200,377.77 552,039,783.10 29,839,405.33
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 入返 售金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有 买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 41,928.89 17,672.84
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,674.43 2,355.21 银河成长混合 2015 年年度报告
第 34 页 共 80 页
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 506.77 404.25
合计 45,110.09 20,432.30
7.4.7.6 其他 资产
注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,812,674.17 2,766,158.12
银行间 市场 应付 交易 费用 - 690.05
合计 2,812,674.17 2,766,848.17
7.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 6,456.19 128,310.98
预提审 计费 用 80,000.00 60,000.00
预提信 息披 露费 200,000.00 320,000.00
合计 286,456.19 508,310.98
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 520,898,012.05 520,898,012.05
本期申 购 1,148,797,556.00 1,148,797,556.00
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -1,162,730,222.22 -1,162,730,222.22
本期末 506,965,345.83 506,965,345.83
注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 35 页 共 80 页
7.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 78,265,828.64 10,507,773.86 88,773,602.50
本期利 润 307,095,355.77 53,814,966.06 360,910,321.83
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-18,557,068.14 81,023,200.46 62,466,132.32
其中: 基金 申购 款 499,357,233.47 447,533,467.91 946,890,701.38
基金赎 回款 -517,914,301.61 -366,510,267.45 -884,424,569.06
本期已 分配 利润 -45,760,709.15 - -45,760,709.15
本期末 321,043,407.12 145,345,940.38 466,389,347.50
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 1,231,925.14 1,789,060.52
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 88,981.56 84,461.53
其他 12,817.91 110,203.81
合计 1,333,724.61 1,983,725.86
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 6,736,668,455.00 6,062,616,245.88
减:卖 出股 票成 本总 额 6,396,227,359.24 5,935,806,531.37
买卖股 票差 价收 入 340,441,095.76 126,809,714.51
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位: 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 银河成长混合 2015 年年度报告
第 36 页 共 80 页
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
2014年1月1 日至2014 年
12 月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 ( 、债
转股及 债券 到期 兑付 )差 价收入
158,425.68 -
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 158,425.68 -
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12 月31 日
卖 出 债券 ( 、 债 转股 及债券 到 期兑
付)成 交总 额
482,688.44 -
减:卖 出债 券( 、债 转股 及债券 到
期兑付 )成 本总 额
324,000.00 -
减:应 收利 息总 额 262.76 -
买卖债 券差 价收 入 158,425.68 -
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 赎回 差价 收入。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 申购 差价 收入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 37 页 共 80 页
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,848,172.73 8,337,634.50
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,848,172.73 8,337,634.50
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 53,814,966.06 6,374,770.56
—— 股 票投 资 53,814,966.06 6,374,770.56
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 53,814,966.06 6,374,770.56
7.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31银河成长混合 2015 年年度报告
第 38 页 共 80 页
月 31 日 日
基金赎 回费 收入 2,032,329.28 2,246,671.25
转换费 收入 426,493.12 65,593.01
合计 2,458,822.40 2,312,264.26
7.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
19,993,637.01 17,653,847.43
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
19,993,637.01 17,653,847.43
7.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 80,000.00 60,000.00
信息披 露费 320,000.00 320,000.00
其他 200.00 400.00
资金汇 划费 24,116.37 26,416.73
帐户维 护费 36,000.00 21,000.00
合计 460,316.37 427,816.73
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产 负 债表日 后事 项
本基金于资产 负债表日 之 后、年度报告 批准报出 日 之前批准、公 告或实施 的 利润分配的情 况
如下:
根据本 基金 管理 人 于 2016 年 1 月 15 日 发布 的分 红公 告,本 基金 向 2016 年 1 月 20 日 在本 基
金注册 登记 机构 登记 在册 的基金 份额 持有 人按 每 10 份基金 份额 派发 红利 3.20 元,利 润分 配合 计
为人民 币105,002,544.49 元, 其 中现 金形 式发 放总 额为人 民 币76,468,518.61 元, 再投 资形 式发银河成长混合 2015 年年度报告
第 39 页 共 80 页
放总额 为人 民 币28,534,025.88 元。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投( 集团 )有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位 : 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
8,140,352,750.10 61.72% 9,870,505,425.58 85.84%
债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
482,425.68 100.00% - -
银河成长混合 2015 年年度报告
第 40 页 共 80 页
债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
- - 140,000,000.00 100.00%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注:本 基金 本 报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中国银河证券
股份有限公司
7,303,643.46 61.41% 1,627,510.81 57.86%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中国银河证券
股份有限公司
8,813,902.28 85.72% 1,749,839.17 63.26%
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,879,305.70 18,731,669.63 银河成长混合 2015 年年度报告
第 41 页 共 80 页
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,195,821.83 872,841.87
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提, 按 月支付,由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指 令 ,经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 若遇 法定 节假
日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,813,217.58 3,121,945.01
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提, 按 月支付,由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ,经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人, 若遇 法定 节假
日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
注:无 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 42 页 共 80 页
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行股份
有限公司
261,360,463.99 1,231,925.14 58,624,705.66 1,789,060.52
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位: 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年1
月21 日
2015 年1 月
21 日
2015 年1
月 21 日
0.8300 22,016,372.70 23,744,336.45 45,760,709.15
注:-
合
计
- - 0.8300 22,016,372.70 23,744,336.45 45,760,709.15
注:-
7.4.12 期 末( 2015 年 12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:本 基金 本报 告期 末无 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值 总
额
备注
002049 同方 2015 年12 月11 日 重大事 60.15 2016 年3 月11 日 54.14 586,948 37,536,114.33 35,304,922.20 - 银河成长混合 2015 年年度报告
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国芯
项停牌
300011
鼎汉
技术
2015 年12 月31 日
重大事
项停牌
29.80 2016 年1 月22 日 26.82 650,000 16,650,043.70 19,370,000.00 -
600699
均胜
电子
2015 年11 月4 日
重大事
项停牌
31.25 2016 年3 月10 日 29.00 349,971 11,984,663.00 10,936,593.75 -
002707
众信
旅游
2015 年11 月16 日
重大事
项停牌
52.62 2016 年3 月15 日 47.36 420 9,188.95 22,100.40 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施,
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本 基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主
管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和 风
险建议 ; 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ;
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,或由于 债券 发行 人 信用质量降低 导银河成长混合 2015 年年度报告
第 44 页 共 80 页
致债券价格下 降的风险 , 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ,且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违约风险 发生的可 能 性很小;同时 ,公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库,在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ,以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足,导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额,另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市,
其余亦可在银 行间同业 市 场交易,因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外,
其余均 能及 时变 现。
此外,本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 , 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ,并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查, 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.13.4 市 场风 险
市 场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动, 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口,表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值, 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 261,360,463.99 - - - - - 261,360,463.99
结算备 付金 5,403,051.78 - - - - - 5,403,051.78
存出保 证金 1,023,691.95 - - - - - 1,023,691.95 银河成长混合 2015 年年度报告
第 45 页 共 80 页
交易性 金融 资产 - - - - - 663,400,301.32 663,400,301.32
应收证 券清 算款 - - - - - 47,580,305.18 47,580,305.18
应收利 息 - - - - - 45,110.09 45,110.09
应收申 购款 18,315.23 - - - - 966,430.93 984,746.16
资产总 计 267,805,522.95 - - - - 711,992,147.52 979,797,670.47
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,796,435.86 1,796,435.86
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,317,564.12 1,317,564.12
应付托 管费 - - - - - 219,594.00 219,594.00
应付交 易费 用 - - - - - 2,812,674.17 2,812,674.17
应交税 费 - - - - - 10,252.80 10,252.80
其他负 债 - - - - - 286,456.19 286,456.19
负债总 计 - - - - - 6,442,977.14 6,442,977.14
利率敏 感度 缺口 267,805,522.95 - - - - 705,549,170.38 973,354,693.33
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 58,624,705.66 - - - - - 58,624,705.66
结算备 付金 4,758,088.60 - - - - - 4,758,088.60
存出保 证金 816,691.82 - - - - - 816,691.82
交易性 金融 资产 - - - - - 552,039,783.10 552,039,783.10
应收证 券清 算款 - - - - - 39,837,595.03 39,837,595.03
应收利 息 - - - - - 20,432.30 20,432.30
应收申 购款 26,291.12 - - - - 538,708.98 565,000.10
资产总 计 64,225,777.20 - - - - 592,436,519.41 656,662,296.61
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 8,273,828.31 8,273,828.31
应付赎 回款 - - - - - 34,399,801.95 34,399,801.95
应付管 理人 报酬 - - - - - 884,262.71 884,262.71
应付托 管费 - - - - - 147,377.14 147,377.14
应付交 易费 用 - - - - - 2,766,848.17 2,766,848.17
应交税 费 - - - - - 10,252.80 10,252.80
其他负 债 - - - - - 508,310.98 508,310.98
负债总 计 - - - - - 46,990,682.06 46,990,682.06
利率敏 感度 缺口 64,225,777.20 - - - - 545,445,837.35 609,671,614.55
注:本表统计 了本基金 面 临的利率风险 敞口。表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值 ,并按照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注: 于 2015 年 12 月31 日及 2014 年 12 月31 日, 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资,因 此市 场利 率
的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 46 页 共 80 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基 金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交 易性 金融 资产-股 票投 资 663,400,301.32 68.16 552,039,783.10 90.55
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 663,400,301.32 68.16 552,039,783.10 90.55
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时,股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定沪 深 300 指 数变 化 5%,其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月, 对于 交易少 于3 个月 的资 产, 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2015 年 12 月
31 日 )
上年度 末 ( 2014 年 12 月
31 日 )
沪深300 指 数上 升 5% 34,375,350.39 18,875,397.07
沪深300 指 数下 降 5% -34,375,350.39 -18,875,397.07
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银河成长混合 2015 年年度报告
第 47 页 共 80 页
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产 和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债,其因剩 余
期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2015 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人 民597,766,684.97 元 ,属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币65,633,616.35 元,
无属于 第三 层次 的余 额。
于2014 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 488,085,626.75 元, 属于第二层次的余额为 人 民币 63,954,156.35
元,无 属于 第三 层次 的余 额。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况,本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层级;并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 或第三 层级 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属 层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况,本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次;并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
根据中国证券 投资基金业 协会中基协发(2014)24 号 《关于发布<中国 证券投资 基 金业协会 估
值核算 工作 小组 关 于2015 年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准> 的通 知》 的 规定, 自 2015 年3
月 26 日起 ,交 易所 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资产 支 持证券 和私 募债 券
除外) 采用 第三 方估 值机 构 提供的 估值 数据 进行 估值 , 相关固 定收 益品 种的 公允 价值所 属层 次从 第
一层次 转入 第二 层次 。
7.4.14.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层级 公 允价值本期未 发
生变动 。
银河成长混合 2015 年年度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 663,400,301.32 67.71
其中: 股 票 663,400,301.32 67.71
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 266,763,515.77 27.23
7 其他各 项资 产 49,633,853.38 5.07
8 合计 979,797,670.47 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 275,708,030.21 28.33
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,710,000.00 2.64
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
79,292,233.50 8.15
J
金融业 97,647,563.17 10.03
K
房地产 业 89,978,769.56 9.24
L
租赁和 商务 服务 业 55,294,100.40 5.68 银河成长混合 2015 年年度报告
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 39,769,604.48 4.09
S
综合 - -
合计 663,400,301.32 68.16
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002183 怡 亚 通 1,200,000 55,272,000.00 5.68
2 601166 兴业银 行 2,868,400 48,963,588.00 5.03
3 002094 青岛金 王 1,564,400 48,731,060.00 5.01
4 600340 华夏幸 福 1,562,678 48,005,468.16 4.93
5 002113 天润控 股 1,057,262 41,973,301.40 4.31
6 600476 湘邮科 技 919,980 36,109,215.00 3.71
7 002049 同方国 芯 586,948 35,304,922.20 3.63
8 300113 顺网科 技 325,100 32,955,387.00 3.39
9 002131 利欧股 份 1,556,563 30,352,978.50 3.12
10 601688 华泰证 券 1,521,400 30,002,008.00 3.08
11 603899 晨光文 具 699,432 29,418,109.92 3.02
12 300078 思创医 惠 599,994 29,279,707.20 3.01
13 600029 南方航 空 3,000,000 25,710,000.00 2.64
14 002699 美盛文 化 400,000 20,440,000.00 2.10
15 002308 威创股 份 810,560 19,980,304.00 2.05
16 300011 鼎汉技 术 650,000 19,370,000.00 1.99
17 600136 道博股 份 309,968 19,329,604.48 1.99
18 601628 中国人 寿 659,907 18,681,967.17 1.92
19 002173 千足珍 珠 581,411 15,198,083.54 1.56
20 002667 鞍重股 份 199,927 14,954,539.60 1.54
21 300230 永利股 份 299,950 11,209,131.50 1.15
22 300159 新研股 份 661,000 10,972,600.00 1.13
23 600699 均胜电 子 349,971 10,936,593.75 1.12 银河成长混合 2015 年年度报告
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24 000971 高升控 股 200,000 5,278,000.00 0.54
25 002368 太极股 份 73,765 4,949,631.50 0.51
26 002707 众信旅 游 420 22,100.40 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 129,417,736.42 21.23
2 002250 联化科 技 124,059,910.68 20.35
3 600476 湘邮科 技 117,577,821.56 19.29
4 600588 用友网 络 114,440,013.99 18.77
5 600276 恒瑞医 药 102,091,155.85 16.75
6 300104 乐视网 90,955,480.98 14.92
7 600570 恒生电 子 90,587,012.63 14.86
8 002405 四维图 新 88,664,386.50 14.54
9 601318 中国平 安 83,549,136.52 13.70
10 603899 晨光文 具 76,233,127.54 12.50
11 002439 启明星 辰 73,969,738.96 12.13
12 002308 威创股 份 72,529,841.63 11.90
13 603766 隆鑫通 用 70,995,979.42 11.64
14 002049 同方国 芯 70,079,915.33 11.49
15 000566 海南海 药 69,658,964.69 11.43
16 600999 招商证 券 68,679,554.54 11.27
17 002285 世联行 68,532,063.90 11.24
18 600787 中储股 份 65,506,424.14 10.74
19 002183 怡 亚 通 64,783,329.20 10.63
20 300059 东方财 富 64,130,019.90 10.52
21 300017 网宿科 技 64,000,629.84 10.50
22 601601 中国太 保 62,690,948.94 10.28
23 300348 长亮科 技 62,364,982.97 10.23
24 002657 中科金 财 58,770,873.01 9.64
25 002572 索菲亚 57,249,082.52 9.39
26 600048 保利地 产 56,073,837.00 9.20 银河成长混合 2015 年年度报告
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27 002675 东诚药 业 54,706,303.00 8.97
28 601688 华泰证 券 50,999,076.15 8.37
29 600628 新世界 50,672,750.00 8.31
30 002466 天齐锂 业 49,624,844.60 8.14
31 002380 科远股 份 49,195,511.32 8.07
32 002354 天神娱 乐 48,260,182.60 7.92
33 002402 和而泰 46,725,500.22 7.66
34 600038 中直股 份 46,517,965.52 7.63
35 300295 三六五 网 46,163,675.74 7.57
36 600029 南方航 空 46,087,364.50 7.56
37 300392 腾信股 份 45,646,817.30 7.49
38 002292 奥飞动漫 45,317,030.79 7.43
39 002094 青岛金 王 44,836,849.54 7.35
40 600340 华夏幸 福 44,613,668.38 7.32
41 000002 万
科A 44,595,887.36 7.31
42 002217 合力泰 44,588,417.80 7.31
43 002055 得润电 子 44,130,003.63 7.24
44 002135 东南网 架 43,504,662.56 7.14
45 300078 思创医 惠 43,184,601.67 7.08
46 300043 互动娱 乐 43,113,676.82 7.07
47 002739 万达院 线 43,066,461.84 7.06
48 600559 老白干 酒 42,668,698.16 7.00
49 600958 东方证 券 42,639,450.46 6.99
50 000568 泸州老 窖 42,038,612.50 6.90
51 300244 迪安诊 断 41,248,052.11 6.77
52 300027 华谊兄 弟 40,949,142.81 6.72
53 603108 润达医 疗 40,232,296.25 6.60
54 600521 华海药 业 40,142,082.92 6.58
55 300113 顺网科 技 39,830,168.00 6.53
56 000411 英特集 团 38,939,603.96 6.39
57 002368 太极股 份 37,564,210.40 6.16
58 600865 百大集 团 37,480,193.26 6.15
59 601336 新华保 险 37,218,004.68 6.10
60 300203 聚光科 技 37,097,300.00 6.08
61 002462 嘉事堂 36,957,030.81 6.06
62 300130 新国都 36,020,561.00 5.91 银河成长混合 2015 年年度报告
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63 300324 旋极信 息 35,621,219.40 5.84
64 002113 天润控 股 35,554,975.32 5.83
65 300005 探路者 35,115,703.39 5.76
66 002699 美盛文 化 34,875,306.00 5.72
67 000681 视觉中 国 34,403,339.00 5.64
68 300010 立思辰 33,325,617.97 5.47
69 601628 中国人 寿 33,149,063.07 5.44
70 002169 智光电 气 32,461,089.31 5.32
71 002717 岭南园 林 31,421,677.53 5.15
72 000796 凯撒旅 游 30,851,182.10 5.06
73 002658 雪迪龙 29,124,671.25 4.78
74 002577 雷柏科 技 28,968,665.32 4.75
75 600845 宝信软 件 28,561,858.20 4.68
76 002177 御银股 份 28,540,316.00 4.68
77 600750 江中药 业 28,371,049.64 4.65
78 300238 冠昊生 物 27,881,885.54 4.57
79 600198 大唐电 信 27,593,123.36 4.53
80 600270 外运发 展 27,397,324.26 4.49
81 000797 中国武 夷 26,894,475.00 4.41
82 600085 同仁堂 26,761,750.23 4.39
83 300013 新宁物 流 26,636,262.08 4.37
84 600180 瑞茂通 26,255,798.00 4.31
85 300329 海伦钢 琴 26,183,670.40 4.29
86 600637 东方明 珠 26,048,289.15 4.27
87 000016 深康佳 A 25,819,074.64 4.23
88 000801 四川九 洲 25,270,572.71 4.14
89 600571 信雅达 25,066,374.00 4.11
90 300212 易华录 24,971,042.49 4.10
91 002416 爱施德 24,840,723.79 4.07
92 300226 上海钢 联 24,819,172.93 4.07
93 300018 中元华 电 24,600,831.00 4.04
94 000971 高升控 股 24,594,942.58 4.03
95 002450 康得新 24,504,004.94 4.02
96 300431 暴风科 技 24,154,961.00 3.96
97 300273 和佳股 份 23,796,128.95 3.90
98 300274 阳光电 源 23,337,384.21 3.83 银河成长混合 2015 年年度报告
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99 600369 西南证 券 22,404,038.52 3.67
100 002131 利欧股 份 22,381,985.89 3.67
101 600061 国投安 信 22,151,006.50 3.63
102 000831 五矿稀 土 21,964,864.00 3.60
103 002325 洪涛股 份 21,545,370.32 3.53
104 600829 人民同泰 21,018,743.51 3.45
105 601398 工商银 行 20,655,000.00 3.39
106 600028 中国石 化 20,635,001.00 3.38
107 002224 三 力 士 20,406,123.89 3.35
108 000733 振华科 技 20,358,525.95 3.34
109 300363 博腾股 份 20,266,672.36 3.32
110 600645 中源协 和 20,209,939.80 3.31
111 002441 众业达 20,199,880.25 3.31
112 000001 平安银 行 20,160,792.40 3.31
113 601169 北京银 行 20,133,203.00 3.30
114 600185 格力地 产 19,448,234.00 3.19
115 002460 赣锋锂 业 19,418,249.18 3.19
116 002445 中南重 工 19,373,998.54 3.18
117 600279 重庆港 九 19,366,125.00 3.18
118 300011 鼎汉技 术 19,211,588.89 3.15
119 600848 上海临 港 19,083,955.89 3.13
120 600118 中国卫 星 19,024,404.07 3.12
121 300140 启源装 备 18,996,894.64 3.12
122 000625 长安汽 车 18,831,129.00 3.09
123 300147 香雪制 药 18,734,174.17 3.07
124 300109 新开源 18,547,020.40 3.04
125 002173 千足珍 珠 18,352,715.07 3.01
126 600655 豫园商 城 18,344,405.84 3.01
127 600030 中信证 券 18,286,016.00 3.00
128 600015 华夏银 行 18,236,361.20 2.99
129 600330 天通股 份 18,118,557.89 2.97
130 002269 美邦服 饰 18,064,568.00 2.96
131 002546 新联电 子 17,806,057.08 2.92
132 300016 北陆药 业 17,775,715.00 2.92
133 300086 康芝药 业 17,717,807.80 2.91
134 600060 海信电 器 17,443,242.05 2.86 银河成长混合 2015 年年度报告
第 54 页 共 80 页
135 600735 新华锦 17,331,000.00 2.84
136 000858 五 粮 液 17,270,596.37 2.83
137 600109 国金证 券 17,249,763.75 2.83
138 300088 长信科 技 16,902,020.91 2.77
139 300159 新研股 份 16,404,450.20 2.69
140 300170 汉得信 息 16,288,828.50 2.67
141 002425 凯撒股 份 16,131,776.15 2.65
142 300418 昆仑万 维 16,107,017.00 2.64
143 002667 鞍重股 份 15,467,972.00 2.54
144 002656 卡奴迪 路 15,454,826.05 2.53
145 000695 滨海能 源 15,403,243.50 2.53
146 000829 天音控 股 15,235,262.81 2.50
147 600100 同方股 份 14,124,020.12 2.32
148 002642 荣之联 14,085,285.90 2.31
149 000078 海王生 物 13,912,130.00 2.28
150 300379 东方通 13,851,840.24 2.27
151 601766 中国中 车 13,598,998.00 2.23
152 002037 久联发 展 13,586,311.00 2.23
153 600136 道博股 份 13,356,181.80 2.19
154 600050 中国联 通 12,792,243.00 2.10
155 601898 中煤能 源 12,615,825.02 2.07
156 300347 泰格医 药 12,586,056.40 2.06
157 002521 齐峰新 材 12,331,752.85 2.02
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 132,806,932.36 21.78
2 300059 东方财 富 131,778,349.62 21.61
3 300295 三六五 网 131,261,022.57 21.53
4 600276 恒瑞医 药 110,118,033.04 18.06
5 601166 兴业银 行 104,775,906.23 17.19
6 600570 恒生电 子 99,565,811.52 16.33
7 600588 用友网 络 98,732,568.71 16.19
8 002439 启明星 辰 95,879,980.11 15.73 银河成长混合 2015 年年度报告
第 55 页 共 80 页
9 002250 联化科 技 94,197,360.55 15.45
10 000566 海南海 药 94,070,405.36 15.43
11 300005 探路者 89,403,112.65 14.66
12 002739 万达院 线 83,620,400.89 13.72
13 601318 中国平 安 80,695,432.22 13.24
14 002405 四维图 新 79,693,787.73 13.07
15 600476 湘邮科 技 78,855,877.18 12.93
16 300017 网宿科 技 77,126,346.49 12.65
17 600999 招商证 券 74,762,070.96 12.26
18 002657 中科金 财 70,061,986.35 11.49
19 300253 卫宁软 件 69,995,555.99 11.48
20 002285 世联行 69,392,610.56 11.38
21 002308 威创股 份 67,662,847.64 11.10
22 002466 天齐锂 业 65,275,054.55 10.71
23 601601 中国太 保 62,298,415.05 10.22
24 002354 天神娱 乐 59,300,819.42 9.73
25 002153 石基信 息 58,277,534.21 9.56
26 002572 索菲亚 58,207,886.96 9.55
27 300329 海伦钢 琴 57,988,578.89 9.51
28 600048 保利地 产 57,778,992.39 9.48
29 600559 老白干 酒 57,301,002.76 9.40
30 603766 隆鑫通 用 57,227,847.68 9.39
31 002675 东诚药 业 52,243,279.60 8.57
32 600628 新世界 51,634,381.66 8.47
33 600787 中储股 份 50,722,293.43 8.32
34 603899 晨光文 具 50,471,104.87 8.28
35 002292 奥飞动 漫 50,024,586.88 8.21
36 600038 中直股 份 49,506,370.26 8.12
37 000411 英特集 团 48,322,677.40 7.93
38 002183 怡 亚 通 48,185,794.06 7.90
39 300348 长亮科 技 46,923,849.32 7.70
40 002402 和而泰 45,873,350.63 7.52
41 600958 东方证 券 45,081,456.70 7.39
42 000002 万
科A 44,591,319.41 7.31
43 300392 腾信股 份 43,576,816.70 7.15
44 603108 润达医 疗 43,420,208.72 7.12
45 300043 互动娱 乐 42,607,714.36 6.99
46 002135 东南网 架 42,483,156.26 6.97 银河成长混合 2015 年年度报告
第 56 页 共 80 页
47 300244 迪安诊 断 41,320,703.43 6.78
48 300027 华谊兄 弟 41,014,850.83 6.73
49 000568 泸州老 窖 40,966,652.43 6.72
50 002380 科远股 份 40,599,356.28 6.66
51 002717 岭南园 林 40,162,242.93 6.59
52 300010 立思辰 40,070,448.41 6.57
53 002055 得润电 子 39,973,358.40 6.56
54 600120 浙江东 方 39,693,583.10 6.51
55 300013 新宁物 流 39,288,026.89 6.44
56 600521 华海药 业 38,576,909.96 6.33
57 000001 平安银 行 38,226,906.27 6.27
58 002658 雪迪龙 37,491,512.14 6.15
59 601336 新华保 险 37,268,944.78 6.11
60 300324 旋极信 息 36,985,903.70 6.07
61 300203 聚光科 技 36,213,479.70 5.94
62 000681 视觉中 国 36,149,797.18 5.93
63 002368 太极股 份 35,501,157.52 5.82
64 002462 嘉事堂 34,598,349.90 5.67
65 002416 爱施德 34,593,999.08 5.67
66 600750 江中药 业 33,951,635.15 5.57
67 000016 深康佳 A 33,511,779.99 5.50
68 300212 易华录 32,590,588.15 5.35
69 600016 民生银 行 31,612,906.15 5.19
70 600180 瑞茂通 31,053,099.00 5.09
71 002714 牧原股 份 30,838,576.69 5.06
72 000801 四川九 洲 30,442,751.33 4.99
73 002577 雷柏科 技 30,394,871.00 4.99
74 000796 凯撒旅 游 30,206,116.00 4.95
75 002460 赣锋锂 业 30,146,891.83 4.94
76 600198 大唐电 信 30,107,540.93 4.94
77 300130 新国都 29,453,802.45 4.83
78 600754 锦江股 份 29,334,001.37 4.81
79 002699 美盛文 化 28,972,644.56 4.75
80 002450 康得新 28,566,014.66 4.69
81 002217 合力泰 28,352,133.21 4.65
82 002169 智光电 气 27,954,105.14 4.59
83 000733 振华科 技 27,214,574.31 4.46
84 000333 美的集 团 26,722,431.31 4.38 银河成长混合 2015 年年度报告
第 57 页 共 80 页
85 600060 海信电 器 26,177,143.40 4.29
86 600085 同仁堂 25,962,120.55 4.26
87 300018 中元华 电 25,733,855.14 4.22
88 300359 全通教 育 25,554,645.92 4.19
89 600571 信雅达 24,872,464.00 4.08
90 002224 三 力 士 24,701,852.00 4.05
91 300016 北陆药 业 24,399,977.70 4.00
92 600369 西南证 券 24,248,514.51 3.98
93 002496 辉丰股 份 23,947,890.19 3.93
94 300140 启源装 备 23,793,130.57 3.90
95 300273 和佳股 份 23,602,748.31 3.87
96 000797 中国武 夷 23,501,175.00 3.85
97 600270 外运发 展 23,212,475.78 3.81
98 300363 博腾股 份 23,159,296.45 3.80
99 300274 阳光电 源 22,660,053.50 3.72
100 600735 新华锦 22,134,135.38 3.63
101 002642 荣之联 22,108,490.51 3.63
102 600330 天通股 份 21,188,324.65 3.48
103 002049 同方国 芯 21,181,600.00 3.47
104 600637 东 方明 珠 21,076,915.12 3.46
105 002325 洪涛股 份 20,966,421.72 3.44
106 601818 光大银 行 20,849,547.87 3.42
107 002445 中南重 工 20,711,494.00 3.40
108 600061 国投安 信 20,703,856.52 3.40
109 601398 工商银 行 20,460,000.00 3.36
110 600028 中国石 化 20,360,000.00 3.34
111 300078 思创医 惠 20,092,733.98 3.30
112 300287 飞利信 19,916,387.55 3.27
113 600030 中信证 券 19,900,592.91 3.26
114 000829 天音控 股 19,818,291.20 3.25
115 300109 新开源 19,567,958.58 3.21
116 600118 中国卫 星 19,503,475.00 3.20
117 601688 华泰证 券 19,466,677.56 3.19
118 300238 冠昊生 物 19,234,121.58 3.15
119 000695 滨海能 源 19,158,451.20 3.14
120 002546 新联电 子 19,035,643.51 3.12
121 600279 重庆港 九 19,005,020.00 3.12
122 000625 长安汽 车 18,922,240.05 3.10 银河成长混合 2015 年年度报告
第 58 页 共 80 页
123 300088 长信科 技 18,786,693.08 3.08
124 600655 豫园商 城 18,592,743.00 3.05
125 600829 人民同 泰 18,533,915.15 3.04
126 600015 华夏银 行 18,251,117.48 2.99
127 600865 百大集 团 18,163,281.58 2.98
128 000831 五矿稀 土 18,138,661.69 2.98
129 600645 中源协 和 18,106,909.00 2.97
130 002177 御银股 份 17,495,184.08 2.87
131 002425 凯撒股 份 17,412,772.29 2.86
132 601169 北京银 行 17,374,692.00 2.85
133 600029 南方航 空 17,283,584.00 2.83
134 600845 宝信软 件 17,109,969.58 2.81
135 300226 上海钢 联 17,028,055.93 2.79
136 002269 美邦服 饰 17,027,305.40 2.79
137 300418 昆仑万 维 17,012,191.27 2.79
138 002157 正邦科 技 17,006,384.86 2.79
139 600702 沱牌舍 得 16,934,358.95 2.78
140 000858 五 粮 液 16,743,337.82 2.75
141 300101 振芯科 技 16,696,001.70 2.74
142 600109 国金证 券 16,549,354.92 2.71
143 600100 同方股 份 16,508,090.39 2.71
144 600185 格力地 产 15,965,478.00 2.62
145 300378 鼎捷软 件 15,518,679.24 2.55
146 002656 卡奴迪 路 15,275,747.76 2.51
147 000722 湖南发 展 14,801,765.00 2.43
148 300271 华宇软 件 14,572,792.18 2.39
149 603003 龙宇燃 油 14,322,721.00 2.35
150 002701 奥瑞金 14,162,801.88 2.32
151 000971 高升控 股 14,103,301.80 2.31
152 002037 久联发 展 14,045,200.00 2.30
153 300431 暴风科 技 13,872,321.00 2.28
154 300086 康芝药 业 13,840,101.49 2.27
155 002400 省广股 份 13,777,234.85 2.26
156 002188 新 嘉 联 13,775,200.00 2.26
157 300380 安硕信 息 13,457,289.96 2.21
158 300161 华中数 控 13,291,385.46 2.18
159 002441 众业达 13,268,751.00 2.18
160 603898 好莱客 13,268,706.00 2.18 银河成长混合 2015 年年度报告
第 59 页 共 80 页
161 000078 海王生 物 13,257,262.00 2.17
162 601628 中国人 寿 13,202,660.30 2.17
163 300147 香雪制 药 13,132,651.66 2.15
164 000919 金陵药 业 12,504,958.88 2.05
165 600511 国药股 份 12,454,178.80 2.04
166 600848 上海临 港 12,422,172.97 2.04
167 002521 齐峰新 材 12,300,692.55 2.02
168 600485 信威集 团 12,286,739.00 2.02
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 6,453,772,911.40
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 6,736,668,455.00
注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 未进 行贵 金属 投资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 契约 规定 不能 投资 股指期 货, 本基 金严 格按 照投资 契约 并未 投资 股指 期货。 银河成长混合 2015 年年度报告
第 60 页 共 80 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 出现被监管部 门立案调 查 ,或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,023,691.95
2 应收证 券清 算款 47,580,305.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,110.09
5 应收申 购款 984,746.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,633,853.38
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 002049 同方国 芯 35,304,922.20 3.63 重大事 项停 牌 银河成长混合 2015 年年度报告
第 61 页 共 80 页
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,149 25,160.82 349,544,762.11 68.95% 157,420,583.72 31.05%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
102,272.17 0.0202%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2008 年 5 月 26 日 ) 基金 份额 总额
370,249,260.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 520,898,012.05
本报告 期基 金总 申购 份额 1,148,797,556.00
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,162,730,222.22 银河成长混合 2015 年年度报告
第 62 页 共 80 页
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 506,965,345.83
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动:
1 、2015 年8 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理离职 及副 总经
理 代 行总 经理 职务 的 公 告》 , 尤 象都 先生 不再 担任 本公 司 总经 理, 由副 总经 理陈 勇 先生 代为 履行
总经理 职务 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动:
2015 年4 月, 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务 。 上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 , 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 (特 殊
普通合 伙 ) 的 报酬 为80,000.00 元人 民币 。 目 前该 会 计师事 务所 已向 本基 金提 供 7 年 的审 计服 务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人、 基 金托管 人的 托管 业务 部门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚 等
情况。
银河成长混合 2015 年年度报告
第 63 页 共 80 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 8,140,352,750.10 61.72% 7,303,643.46 61.41% -
华泰证券 1 3,372,317,596.23 25.57% 3,091,452.18 25.99% -
中泰证券 1 1,676,276,441.97 12.71% 1,499,065.58 12.60% -
西南证券 1 - - - - -
注:选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
(1 ) 实力 雄厚 ;
(2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范;
(3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求;
(4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务;
(5 ) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并
能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究报 告;
(6 ) 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
(1 )资 格考 察;
(2 )初 步确 定;
(3 )签 订协 议。
11.7.2 基 金租 用证 券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 482,425.68 100.00% - - - -
华泰证券 - - - - - - 银河成长混合 2015 年年度报告
第 64 页 共 80 页
中泰证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于旗 下基金 参加 中国邮政 储蓄
银 行股 份有限 公司 个人网上 银行
和 手机 银行基 金申 购费率优 惠活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 1 月 5 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 参加
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
“201 5 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 5 日
3
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书( 更新 摘要)
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 9 日
4
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 一路 财富 (北 京)
信 息科 技有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 1 月 14 日
5
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基金 分红 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 16 日
6
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 达实
智能 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
7
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 65 页 共 80 页
8
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 22 日
9
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在华 泰证 券股份有 限公
司开通 基金 转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 2 日
10
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 正邦
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 3 日
11
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 工商银行 股份
有限公 司"2015 倾 心回 馈" 基金定
投优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 12 日
12
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 东方
财富" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
13
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 歌华
有线" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
14
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 英特
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 27 日
15
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万丰
奥威" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 28 日
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
限公司 开通 基金 转换 业务 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 6 日
17 银 河基 金管理 有限 公司关 于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 6 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 66 页 共 80 页
基 金参 加杭州 数米 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
18
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 精诚
铜业" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 10 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 齐鲁 证券有限 公司
网上申 购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 16 日
20
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 太极
集 团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
21
关 于旗 下基 金所 持有 股票"ST 生
化" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
22
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 19 日
23
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 证券有限 责任
公 司为 代销机 构、 在 上海证 券开
通 定投 业务及 参加 上海证券 申购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 20 日
24
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中科
金财 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 20 日
25
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海伦
钢琴" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 67 页 共 80 页
26
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 华宇
软件" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
27
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 锐奇
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
28
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
29
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
30
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
31
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 27 日
32
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
33
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年 年报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
34
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 31 日
35 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 4 月 1 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 68 页 共 80 页
部 分基 金继续 参加 中国工商 银行
股 份有 限公司 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
36
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
37
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 海虹
控股 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 9 日
38
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
39
关 于旗 下基金 所持 有 股票 “ 招商
地产 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 15 日
40
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 科大
讯飞 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 21 日
41
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 4 月 22 日
42
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 牧原
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
43
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
国信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 28 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 69 页 共 80 页
44
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 富春
通信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
45
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 合众
思壮 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
46
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 15 日
47
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中源
协和 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 21 日
48
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 昆仑
万维 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
49
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 顺网
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
50
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 光明
乳业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
51
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 聚光
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
52
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
院线 ” 因长期 停牌 变 更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
53
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 网宿
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月 23 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 70 页 共 80 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
54
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中国
南车 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
55
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 日发 资产管理 (上
海)有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 5 月 25 日
56
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长信
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 26 日
57
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 大西
洋 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
58
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 模塑
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
59
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 探路
者 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 29 日
60
关 于旗 下基金 参加 中国农业 银行
股 份有 限公司 网上 银行、手 机银
行申购 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 3 日
61
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 怡亚
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 5 日
62
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 6 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 71 页 共 80 页
63
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
64
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 华菱
钢铁 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 11 日
65
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 天源
迪科 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 19 日
66
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 仁和
药业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 24 日
67
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
68
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
69
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
70
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 暴风
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 26 日
71
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 雷柏
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 30 日
72
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 金亚
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 7 月 1 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 72 页 共 80 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
73
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 龙泉
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 1 日
74
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 围海
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 1 日
75
关 于旗 下基金 所持 有股票因 长期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 3 日
76
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 7 月 3 日
77
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长江
电力 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 4 日
78
关 于旗 下基金 所持 有股票因 长期
停牌变 更估 值方 法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 7 日
79
银 河基 金管理 有限 公司关于 公司
及 高级 经营管 理人 员投资旗 下基
金相关 事宜 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 7 日
80
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 8 日
81
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 9 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 73 页 共 80 页
82
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 10 日
83
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书( 更新 摘要)
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 10 日
84
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 11 日
85
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金更名 并修 改基金合 同、
托管协 议等 相关 条款 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 17 日
86
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年2 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报>公
司网站 2015 年 7 月 20 日
87
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 汇付金融 服务
有 限公 司和上 海联 泰资产管 理有
限 公司 为代销 机构 及费率优 惠的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 7 月 21 日
88
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 21 日
89
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 23 日
90
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 7 月 25 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 74 页 共 80 页
估值方 法的 提示 性公 告 报》 、 公司 网站
91
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加杭州 数米 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 7 月 30 日
92
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在国 泰君 安证券股 份有
限 公司 开通定 投、 转换业务 并参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 13 日
93
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 恒天明泽 基金
销 售有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 14 日
94
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中信 期货有限 责任
公 司为 代销机 构并 开通基金 定投
和转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 8 月 18 日
95
关 于旗 下基金 参加 中国国际 金融
股 份有 限公司 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月 19 日
96
银 河基 金管理 有限 公司关于 总经
理 离职 及副总 经理 代行总经 理职
务的公 告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2015 年 8 月 21 日
97
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加上海 天天 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 8 月 25 日
98
银 河竞 争优势 成长 股票型证 券投
资基 金2015 年 半年 报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 8 月 26 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 75 页 共 80 页
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
99
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 26 日
100
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 27 日
101
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 28 日
102
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 8 月 29 日
103
银 河基 金管 理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 2 日
104
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 9 日
105
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 9 月 22 日
106
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 诺亚 正行(上 海)
基 金销 售投资 顾问 有限公司 为代
销机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 9 月 29 日
107
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 海银 基金销售 有限
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 10 月 16 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 76 页 共 80 页
公 司为 代销机 构及 费率优惠 的公
告
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站
108
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金在 京东电 子商 务平台进 行申
购费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 《证 券日 报》 、 公
司网站 2015 年 10 月 16 日
109
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 20 日
110
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 10 月 21 日
111
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基 金2015 年3 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 10 月 24 日
112
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 珠海 盈米财富 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 10 月 26 日
113
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 长量基金 销售
投 资顾 问有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
114
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 凯石财富 基金
销 售有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
115 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 11 月 10 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 77 页 共 80 页
基 金参 加上海 好买 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
116
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 大泰 金石投资 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
117
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新 增 深圳 富济财富 管理
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 10 日
118
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 12 日
119
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 13 日
120
银 河基 金管理 有限 公 司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 14 日
121
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 17 日
122
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 19 日
123
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗 下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 11 月 27 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 78 页 共 80 页
124
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 陆金所资 产管
理 有限 公司为 代销 机构及费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 11 月 30 日
125
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 济安 财富(北 京)
资 本管 理有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 10 日
126
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 乐融多源 投资
咨 询有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 15 日
127
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 22 日
128
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 为代销机 构及
申购费 率优 惠的 公告
《中国 证 券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 24 日
129
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 25 日
130
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 29 日
131
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加诺亚 正行 (上海) 基金
销 售投 资顾问 有限 公司申购 费率
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、 2015 年 12 月 29 日 银河成长混合 2015 年年度报告
第 79 页 共 80 页
优惠活 动的 公告 公司网 站
132
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加深圳 众禄 金融控股 股份
有 限公 司申购 和定 投费率优 惠活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 12 月 29 日
133
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 邮政储蓄 银行
股 份有 限公司 个人 网上银行 和手
机 银行 基金申 购费 率优惠活 动的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 12 月 31 日
134
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
限 公 司开 通定 投 并参 加"2016 倾
心回馈" 基 金 定 投 优 惠 活 动 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 12 月 31 日
135
银 河基 金管理 有限 公司关于 在指
数 熔断 实施期 间调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 , 本基 金自 2015 年 7 月 17 日起 由股票 型变 更
为 混合型, 基金更 名为 “ 银 河竞争优 势成长 混合型证 券投资基 金 ”, 相应修改 了基金的 风险收
益特征 、基 金合 同和 托管 协议相 关条 款, 并在 指定 媒体上 公告 。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 设立 银 河竞争 优势 成长 股票 型证 券投资 基金 的文 件
2. 《 银河 竞争 优势 成长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
银河成长混合 2015 年年度报告
第 80 页 共 80 页
3. 《 银河 竞争 优势 成长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4. 中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5. 银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附 注
13.2 存 放地 点
1 、上 海市 浦东 新区 世纪 大 道 1568 号 中建 大厦15 楼
2 、托 管人 住所
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话:(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址:http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2016 年3 月25 日