易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 年 度报 告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告中财务资料已经审 计。普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 4 月 30 日起 至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ......................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金简 介 ..................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利 润 分配 情况 ..................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现 ............................................................................................................................. 7
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ................................................................................................. 9
§4 管理人 报告 ................................................................................................................................. 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ..................................................................................................... 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ....................................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ....................................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ....................................................... 12
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ....................................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ................................................................... 14
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ....................................................................... 14
§5 托管人 报告 ............................................................................................................................... 14
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ........................................................................... 14
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ....... 14
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ........................... 14
§6 审计报 告 ................................................................................................................................... 15
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任 ....................................................................................................... 15
6.2 注册会 计师 的责 任 ................................................................................................................... 15
6.3 审计意 见 ................................................................................................................................... 15
§7 年度财 务报 表 ........................................................................................................................... 16
7.1 资产负 债表 ............................................................................................................................... 16
7.2 利润表 ....................................................................................................................................... 18
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ........................................................................................... 19
7.4 报表附 注 ................................................................................................................................... 20
§8 投资组 合报 告 ........................................................................................................................... 40
8.1 期末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 40
8.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 41
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ............................... 42
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ....................................................................................... 43
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ................................................................................... 46
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ........................... 46 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ............... 46
8.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 46
8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ........................... 46
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ............................................................... 46
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ............................................................... 47
8.12 投资组 合报 告附 注 ............................................................................................................... 47
§9 基金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................... 48
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ............................................................................... 48
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ................................................................... 48
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间的 情况 ............................... 48
§10 开放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................... 48
§11 重大事 件揭 示 ....................................................................................................................... 49
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ................................................................................................... 49
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ................................... 49
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ....................................................... 49
11.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................... 49
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ............................................................................... 49
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ............................................... 49
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ........................................................................... 49
11.8 其他重 大事 件 ....................................................................................................................... 51
§12 备查文 件目 录 ....................................................................................................................... 57
12.1 备查文 件目 录 ....................................................................................................................... 57
12.2 存放地 点 ............................................................................................................................... 57
12.3 查阅方 式 ............................................................................................................................... 57
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 易方达 新常 态混 合
基金主 代码 001184
交易代 码 001184
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 30 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 10,530,382,520.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求超 越业 绩比 较基 准的投 资回 报。
投资策 略
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债券
等资产 类别 的配 置比 例 。 在资产 配置 的基 础上 ， 本 基金重 点关 注在 中国 经
济呈现 出增 速放 缓 、 结 构 不断优 化 、 增 长动 力从 要 素驱动 和投 资驱 动转 向
创新驱 动的“ 新 常态” 背景 下的新 产业 、 新技 术、 新 商业模 式以 及混 合所 有
制改革 、一 带一 路建 设等 投资机 会。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数收 益率× 65%+ 一 年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）× 35%
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 理 论 上 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理 人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电 话 020-85102688 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路
3号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 刘晓艳 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普 华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号 普华 永道中 心 11 楼
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广
州银行 大 厦 40 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2015 年 4 月 30 日（基金合同生效日）至
2015 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 -3,065,007,765.66
本期利 润 -3,217,410,463.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2628
本期加 权平 均净 值利 润率 -31.90%
本期基 金份 额净 值增 长率 -24.80%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -2,819,405,104.33 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2677
期末基 金资 产净 值 7,914,333,193.40
期末基 金份 额净 值 0.752
3.1.3 累计期末指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -24.80%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4.本基 金合 同于 2015 年 4 月 30 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 21.68% 2.06% 12.22% 1.12% 9.46% 0.94%
过去六 个月 -15.32% 3.07% -9.43% 1.78% -5.89% 1.29%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
-24.80% 3.04% -10.65% 1.82% -14.15% 1.22%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年4 月 30 日 至 2015 年 12 月 31 日 ） 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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注：1. 本基 金合 同于 2015 年 4 月 30 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2. 按 基金 合同 和招 募说 明 书的约 定， 本基 金的 建仓 期为六 个月 ， 建 仓期 结束 时各项 资产 配置 比
例符合 基金 合同 （第 十二 部分二 、投 资范 围， 三、 投资策 略和 四、 投资 限制 ）的有 关约 定。
3.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为-24.80% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为
-10.65% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 30 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年 4 月 30 日 ）至 本报告 期末 未发 生利 润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元， 旗下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承“ 取信 于市 场， 取信 于 社会” 的宗 旨， 坚持“ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达取 得全 国 社会保 障基 金投 资管
理人资 格。2005 年 8 月 ， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
樊正伟
本基金 的基 金经 理、 易方 达创新
驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基
金的基 金经 理、 易方 达新 丝路灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基
金经理 、易 方达 积极 成长 证券投
资基金 的基 金经 理助 理
2015-04-30 - 5 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
中 国 银 行 深 圳 分 行
职 员 ， 易 方 达 基 金
管 理 有 限 公 司 渠 道
经理、 研究 员。
宋昆
本基金 的基 金经 理、 易方 达创新
驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基
金的基 金经 理、 易方 达科 讯混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易
方达新 兴成 长灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 的基 金经 理、 公募基
金投资 部总 经理
2015-04-30 - 9 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
易 方 达 基 金 管 理 有
限 公 司 行 业 研 究
员、 基 金经 理助 理、
公 募 基 金 投 资 部 总
经 理 助 理 、 公 募 基
金 投 资 部 副 总 经
理。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 为 基金合 同生 效之 日，“ 离 任 日期” 为公 告确 定的 解聘 日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主 要包 括公 平交 易的 适用范 围 、 公 平交 易的 原则 和内容 、 公平 交易 的实 现措 施和交 易执 行程 序 、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评 估等 各个 环节 。公 平交易 的原 则包 括： 集中 交易原 则、 机制 公平 原则 、公平 协调 原则 、及 时
评估反 馈原 则。
公平交 易的 实现 措施 和执 行程序 主要 包括 ：通 过建 立规范 的投 资决 策机 制、 共享研 究资 源和 投
资品种 备选 库为 投资 人员 提供公 平的 投资 机会 ；投 资人员 应公 平对 待其 管理 的不同 投资 组合 ，控 制易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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其所管 理不 同组 合对 同一 证券的 同日 同向 交易 价差 ；建立 集中 交易 制度 ，交 易系统 具备 公平 交易 功
能，对 于满 足公 平交 易执 行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ，按照 交易 公平 的原 则
合理分 配各 投资 指令 的执 行；根 据交 易所 场内 竞价 交易和 非公 开竞 价交 易的 不同特 点分 别设 定合 理
的交易 执行 程序 和分 配机 制，通 过系 统与 人工 控制 相结合 的方 式， 力求 确保 所有投 资组 合在 交易 机
会上得 到公 平、 合理 对待 ；建立 事中 和事 后的 同向 交易、 异常 交易 监控 分析 机制， 对于 发现 的异 常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严 格按 照法 律法 规的 要求禁 止旗 下管 理的 不同 投资组 合之 间各 种可 能导 致不公 平交 易和 利
益输送 的反 向交 易行 为。 对于旗 下投 资组 合之 间（ 纯被动 指数 组合 和量 化投 资组合 除外 ）确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易， 投资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ，并 经审 核确 认
方可执 行。
公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制，并 借助 相关 技术 系统 ，使投 资和 交易 人
员能及 时了 解各 组合 的公 平交易 执行 状况 ，持 续督 促公平 交易 制度 的落 实执 行，并 不断 在实 践中 检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具， 按照 不同 的时 间 窗口 （包 括当 日内、3 日内、5 日内） ， 对我
司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、 社保 、年 金、 专户 四大类 业务 之间 ）的 同向 交易价 差、 各组 合与 其他 所有组 合之 间的 同向 交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否 为 0 的 T
检验显 著程 度、 平均 溢价 率以及 溢价 率分 布概 率、 同向交 易价 差对 投资 组合 的业绩 影响 等因 素的 综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 同日 反向交 易成 交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 11 次， 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投
资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资 策略和运作分析
2015 年，A 股 市场 虽然 经 历了巨 大的 波动 ， 但 从全 年的角 度来 看， 受中 央银 行偏松 的货 币政 策易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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操作以 及场 外资 金积 极入 场的推 动， 上证 综指 上涨 9.41% ， 沪深 300 指数 上涨 5.58% ， 深证 综指 上涨
63.15% ，创 业板 综指 上涨 106.61% ，成 长股 涨势 领先 。板块 方面 ，中 信一 级行 业指数 涨幅 居前 的行
业包括 计算 机、 通信 、餐 饮旅游 、轻 工制 造、 纺织 服装等 ；仅 非银 金融 、煤 炭、钢 铁录 得负 收益 。
在中国 经济 发展 逐步 进入 “新常 态” 的 背景 下， 中 国 战略性 新兴 产业 继续 保持 良好的 发展 态势 ，
在支撑 经济 增长 、改 善人 民生活 、引 领技 术创 新等 方面均 发挥 着越 来越 重要 的作用 。我 们坚 信在 中
国经济 转型 的过 程中 ，战 略新兴 产业 内将 出现 一批 优秀公 司， 基于 以上 判断 ，本基 金自 成立 以来 ，
对这些 优秀 行业 及公 司进 行了重 点布 局和 配置 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.752 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-24.80% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率为-10.65% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2016 年， 宏 观经 济方 面， 中 国依 然面 临着 较大 的增长 压力 ， 同 时由 于受 到资源 、 环 境以 及
经济结 构的 限制 ，中 国也 难以再 进行 大力 度的 经济 刺激。
货币政 策方 面， 由于 自 2014 年 年末 以来 已经 实施 了 多次降息 、降 准， 同时 还要 考 虑美 国加 息、
人民币 汇率 的限 制， 预计 继续实 施货 币宽 松的 空间 不大。
政策方 面， 中央 政府 将会 积极推 动供 给侧 改革 ，但 要推动 宏观 经济 增长 和经 济结构 转型 ，还 要
更多地 依靠 新兴 产业 ， 同时 2016 年是“ 十 三五” 规 划的 制定年 ， 国 家也 会针 对新 兴 产业出 台相 关政 策 。
2016 年， 全 球经 济增 长和 国际金 融环 境均 面临 诸多 不确定 性因 素， 同时 国内 的宏观 经济 和金 融
变化也 会带 来一 些风 险， 这些都 将会 对 A 股产生 影 响。 虽 然存 在着 很多 的不 确定性 和风 险， 但是 中
国经济 将经 历较 长的 转型 期是一 个基 本的 共识 。在 这个背 景下 ，能 使中 国经 济进一 步恢 复活 力的 是
不断崛 起的 新兴 产业 ，所 以在行 业配 置上 ，本 基金 将会坚 持符 合中 国经 济新 常态背 景的 新技 术、 新
行业和 新商 业模 式的 大方 向，虽 然短 期内 这些 板块 可能会 出现 一定 程度 的下 跌，但 是以 更长 的时 间
尺度来 看， 这些 板块 终会 表现出 更好 的成 长性 和市 值提升 空间 。
债券投 资方 面， 由于 通胀 处于低 位， 预计 债券 市场 仍有一 定收 益机 会， 将继 续采取 稳健 的投 资
思路。
最后， 衷心 感谢 持有 人对 本基金 的信 任和 支持 ，我 们将努 力工 作， 力争 回报 大家的 信任 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据法 规、 监管 要求 的变 化和业 务发 展的 实际 需要 ，继续 重点 围绕 严
守合规 底线 、防 控内 幕交 易等进 一步 完善 公司 内控 ，持续 强化 制度 的完 善及 对制度 执行 情况 的监 督
检查， 有效 保证 了旗 下基 金管理 运作 及公 司各 项业 务的合 法合 规和 稳健 有序 。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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本年度 ，主 要监 察稽 核工 作及措 施如 下：
（1） 结合 新法 规的 实施 、 新的监 管要 求和 公司 业务 发 展实 际， 不断 推动 完善 相关制 度流 程的 建
立、健 全， 及时 贯彻 落实 新的监 管要 求， 适应 公司 产品与 业务 创新 发展 的需 要，保 持公 司良 好的 内
控环境 。
（2） 严 守合 规底 线、 管好 合规风 险是 监察 稽核 工作 的重中 之重 。 围 绕这 个工 作重点 ， 持 续开 展
对投资 管理 人员 及全 体员 工的合 规培 训教 育及 考试 谈话， 促进 公司 合规 文化 建设； 不断 完善 相关 机
制流程 ，重 点规 范和 监控 公平交 易、 异常 交易 、关 联交易 ，严 格防 控内 幕交 易和市 场操 纵等 违法 违
规行为 ，完 善利 益冲 突管 理相关 制度 机制 。
（3 ） 坚 持“ 保 规范 、 防 风 险” 的 思路 ， 紧 密跟 踪监 管 政策动 向 、 资 本市 场变 化 以及业 务发 展的 实
际需要 ， 持 续完 善投 资合 规风控 制度 流程 和系 统工 具， 积 极配 合各 类新 产品、 新业务 、 新 投资 工具 、
新投资 策略 的推 出和 应用 ，重点 加强 对高 风险 品种 和业务 的投 资合 规风 险评 估及相 关控 制措 施的 研
究与落 实， 加强 对投 资、 交易等 业务 运作 的日 常合 规检查 和反 馈提 示， 有效 确保了 旗下 基金 资产 严
格按照 法律 法规 和基 金合 同的要 求稳 健、 规范 运作 。
（4） 对投 资交 易、 销售 宣 传、人 员规 范及 个人 投资 申报、 运营 维稳 、反 洗钱 、客户 服务 、IT
治理等 方面 开展 了一 系列 专项监 察检 查， 坚持 以法 律法规 、基 金合 同以 及公 司的规 章制 度为 依据 ，
推动公 司合 规、 内控 体系 的健全 完善 。
（5） 积极 参与 新产 品设 计 、新业 务拓 展工 作， 就相 关的合 规、 风控 问题 提供 意见和 建议 。
（6） 督促 落实 销售 适当 性 管理制 度， 推动 完善 客户 投诉处 理机 制流 程。
（7） 深入 贯彻 风险 为本 的 监管精 神， 加强 公司 洗钱 风险管 理 体系 建设 ，建 立优 化 客户 、产 品、
业务的 洗钱 风险 识别 和洗 钱风险 自评 估工 作机 制， 探索实 施符 合基 金业 务特 征的可 疑交 易监 控模 型
和方法 ，开 展反 洗钱 系统 开发测 试、 宣传 培训 、内 部审计 、信 息报 送、 问题 调研与 意见 反馈 等各 项
工作。
（8） 紧跟 法规 变化 和业 务 发展 ， 认真 做好 公 司 及旗 下各基 金的 各项 信息 披露 工作 ， 力求 信息 披
露真实 、完 整、 准确 、及 时、简 明易 懂。
（9） 不断 促进 监察 稽核 自 身工具 手段 和流 程的 完善 ， 使合规 监控 与监 察稽 核的 独立性 、 规范 性、
针对性 与有 效性 得到 提升 。
2015 年 ，公 司按 计划 继续 开展 了 ISAE3402 （ 《 鉴证 业务国 际准 则 第 3402 号 》 ）认 证项 目 ；同
时， 公 司顺 利通 过 了 GIPS （全球 投资 业绩 标准 ） 认 证。 通 过开 展上 述外 部审 计鉴证 及认 证项 目， 促
进公司 进一 步夯 实运 营及 内控基 础， 提升 公司 核心 竞争力 。
本基金 管理 人承 诺将 一如 既往地 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 不断 提易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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高内部 监察 稽核 工作 的科 学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合
法权益 。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定和 基金 合同 关于 估值 的约定 ，对 基金 所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 营运 总监 担任 估值委 员会 主席 ，研 究部 、固定 收益 总部 、
投资风 险管 理部 、监 察部 和核算 部指 定人 员担 任委 员。估 值委 员会 负责 组织 制定和 适时 修订 基金 估
值政策 和程 序， 指导 和监 督整 个 估值 流程 。估 值委 员会成 员具 有多 年的 证券 、基金 从业 经验 ，熟 悉
相关法 律法 规， 具备 行业 研究、 风险 管理 、法 律合 规或基 金估 值运 作等 方面 的专业 胜任 能力 。基 金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 及中证 指数 有限 公司 签署 服务协 议， 由其 按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 易方 达新 常态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中， 严
格遵守 《证 券投 资基 金法 》及其 他法 律法 规和 基金 合同的 有关 规定 ，不 存在 任何损 害基 金份 额持 有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告 期内 ，易 方达 新常 态灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的管 理人 —— 易方 达基金 管理 有限 公
司在易 方达 新常 态灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 投资运 作、 基金 资产 净值 计算、 基金 份额 申购 赎
回价格 计算 、基 金费 用开 支等问 题上 ，不 存在 任何 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，在 各重 要方 面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。本 报告 期内 ，易方 达新 常态 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 未
进行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管 人依 法对 易方 达基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的易 方达 新常 态灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金 2015 年年 度报 告中 财 务指标 、 净 值表 现、 利 润 分配情 况、 财务 会计 报告 、 投资 组合 报告 等内 容易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2016) 第 21056 号
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人 ：
我们审 计了 后附 的易 方达 新常态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的财 务报 表 ， 包 括 2015 年12 月 31 日
的资产 负债 表、2015 年4 月30 日（ 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月31 日止 期间的 利润 表和 所有
者权益(基 金净 值)变 动表 以及财 务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编制和 公允 列报 财务 报表 是易方 达新 常态 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金管理 人易 方达 基
金管理 有限 公司 管理 层的 责任。 这种 责任 包括 ：
(1) 按照企 业会 计准 则和 中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称 “ 中国 证监 会”) 、 中国证 券投 资基
金业协 会( 以 下简 称“ 中国 基金业 协会 ”) 发 布的 有关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 财务 报表 ，
并使其 实现 公允 反映 ；
(2) 设计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意 见。 我们 按照 中国注 册会 计师 审
计准则 的规 定执 行了 审计 工作。 中国 注册 会计 师审 计准则 要求 我们 遵守 中国 注册会 计师 职业 道德 守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工 作涉 及实 施审 计程 序，以 获取 有关 财务 报表 金额和 披露 的审 计证 据。 选择的 审计 程序 取
决于注 册会 计师 的判 断， 包括对 由于 舞弊 或错 误导 致的财 务报 表重 大错 报风 险的评 估。 在进 行风 险
评估时 ，注 册会 计师 考虑 与财务 报表 编制 和公 允列 报相关 的内 部控 制， 以设 计恰当 的审 计程 序， 但
目的并 非对 内部 控制 的 有 效性发 表意 见。 审计 工作 还包括 评价 管理 层选 用会 计政策 的恰 当性 和作 出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认 为， 上述 易方 达新 常态灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 财务 报表 在所 有重大 方面 按照 企
业会计 准则 和在 财务 报表 附注中 所列 示的 中国 证监 会、中 国基 金业 协会 发布 的有关 规定 及允 许的 基
金行业 实务 操作 编制 ， 公允 反映了 易方 达新 常态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 2015 年 12 月 31 日的
财务状 况以 及 2015 年 4 月 30 日（ 基金 合同 生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日止 期间的 经营 成果 和基 金易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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净值变 动情 况。
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师
陈玲
沈 兆杰
上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心 11 楼
2016-03-18
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 常态 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 420,680,200.81
结算备 付金
19,640,978.92
存出保 证金
3,066,151.79
交易性 金融 资产 7.4.7.2 7,122,698,003.61
其中： 股票 投资
6,611,493,554.01
基金投 资
-
债券投 资
511,204,449.60
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 400,000,720.00
应收证 券清 算款
9,386,118.51
应收利 息 7.4.7.5 6,674,366.74
应收股 利
- 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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应收申 购款
2,336,444.73
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总计
7,984,482,985.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
27,337,219.53
应付赎 回款
23,214,295.79
应付管 理人 报酬
10,033,172.61
应付托 管费
1,672,195.45
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 7,549,519.94
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 343,388.39
负债合计
70,149,791.71
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 10,530,382,520.58
未分配 利润 7.4.7.10 -2,616,049,327.18
所有者权益合计
7,914,333,193.40
负债和所有者权益总 计
7,984,482,985.11
注：1. 本基 金合 同生 效日 为 2015 年 4 月 30 日，2015 年度 实际 报告 期间 为 2015 年 4 月 30 日至易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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2015 年 12 月 31 日。 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告期 的财 务报表 及报 表附 注均 无
同期对 比数 据。
2. 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.752 元， 基金 份额 总额 10,530,382,520.58 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 常态 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年4 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 4 月 30 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015
年 12 月 31 日
一、收入
-3,051,751,523.74
1.利息 收入
22,313,512.32
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 13,665,152.85
债券利 息收 入
6,057,126.72
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
2,591,232.75
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-2,960,036,893.21
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -2,969,369,971.09
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 326,096.96
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 9,006,980.92
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -152,402,697.69
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 38,374,554.84 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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减：二、费用
165,658,939.61
1．管 理人 报酬
100,552,957.74
2．托 管费
16,758,826.27
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.18 48,061,453.11
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.19 285,702.49
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-3,217,410,463.35
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-3,217,410,463.35
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 30 日， 2015 年 度实际 报告 期间 为 2015 年 4 月 30 日至 2015
年 12 月 31 日。 截至 报告 期末本 基金 合同 生效 未满 一年， 本报 告期 的财 务报 表及报 表附 注均 无同 期
对比数 据。
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达新 常态 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年4 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 30 日（基金合同生效日） 至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
14,662,565,940.76 - 14,662,565,940.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -3,217,410,463.35 -3,217,410,463.35
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-4,132,183,420.18 601,361,136.17 -3,530,822,284.01 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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（净值减少以“-” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 5,087,730,778.16 -227,457,001.72 4,860,273,776.44
2.基金 赎回 款 -9,219,914,198.34 828,818,137.89 -8,391,096,060.45
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
10,530,382,520.58 -2,616,049,327.18 7,914,333,193.40
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 30 日， 2015 年 度实际 报告 期间 为 2015 年 4 月 30 日至 2015
年 12 月 31 日。 截至 报告 期末本 基金 合同 生效 未满 一年， 本报 告期 的财 务报 表及报 表附 注均 无同 期
对比数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 以 下简 称“ 本 基金”) 根据 中国 证 券监督 管理 委员 会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2015] 412 号 《关 于 准予易 方达 新常 态灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金注册 的批 复》 进行 募集 ，由易 方达 基金 管理 有限 公司依 照《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 和
《易方 达新 常态 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 公开 募集 。经 向中 国证监 会备 案， 《易 方
达新常 态灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2015 年 4 月 30 日 正式 生效， 基金 合同 生效 日
的基金 份额 总额 为 14,662,565,940.76 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 649,789.96 份 基金 份额 。
本基金 为契 约型 开放 式基 金，存 续期 限不 定。 本基 金的基 金管 理人 为易 方达 基金管 理有 限公 司， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
本基金 募集 期间 为 2015 年 4 月 27 日至 2015 年 4 月 29 日， 募集 金额 总额 为 人民币
14,662,565,940.76 元 ，其 中：有 效净 认购 金额 为人 民币 14,661,916,150.80 元 ，有效 认购 资金 在募 集
期内产 生的 银行 利息 共计 人民 币 649,789.96 元 ， 经 安永华 明 （2015 ） 验字 第 60468000_G13 号验 资
报告予 以审 验。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规 定( 以下 合称“ 企 业会计 准则”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协会颁 布的 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》、《 易方 达新 常态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 和在 财务 报
表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4重 要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 、 《 证券 投资 基金 会 计核算 业务 指引 》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 ， 惟本会 计年 度期 间 为 2015 年 4 月 30 日 （基
金合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 记账 本位 币和 编制 本财务 报表 所采 用的 货币 均为人 民币 。除 有特 别说 明外， 均以 人民 币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出 售金 融资 产及 持有 至到期 投资 。金 融资 产的 分类取 决于 本基 金对 金融 资产的 持有 意图 和持 有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资、 债 券投 资、 资产 支持 证 券投资 和衍 生工 具( 主 要为 权证投 资) 分 类为
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 。除衍 生工 具所 产生 的金 融资产 在资 产负 债表 中
以衍生 金融 资产 列示 外， 以公允 价值 计量 且其 公允 价值变 动计 入损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以
交易性 金融 资产 列示 。
本 基金 持有 的其 他金 融资 产分类 为应 收款 项， 包括 银行存 款、 买入 返售 金融 资产和 各类 应收 款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
(2) 金融 负债 的分 类 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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金融负 债于 初始 确认 时分 类为： 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 及其 他金 融
负债。 本基 金目 前暂 无金 融负债 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融负 债。 本基 金
持有的 其他 金融 负债 包括 卖出回 购金 融资 产款 和各 类应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ，按 公允 价值 在资 产负债 表内 确认 。
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 ，取得 时发 生的 相关 交易 费用计 入当 期损 益； 对
于支付 的价 款中 包含 的债 券或资 产支 持证 券起 息日 或上次 除息 日至 购买 日止 的利息 ，单 独确 认为 应
收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
对于以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产， 按照 公允 价值 进行 后续计 量； 对于 应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认 ：(1) 收取该 金融 资产 现金 流量 的合同 权利 终止 ；
(2) 该金 融资 产已 转移 ， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方 ； 或 者(3)
该金融 资产 已转 移， 虽然 本基金 既没 有转 移也 没有 保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 ，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除时 ，终 止确认 该金 融负 债或 义务 已解除 的部 分。 终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持 有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化且 证券 发行 机构 未发生 影响 证券 价格 的重 大事件 的， 按最 近交 易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市 场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性 的估 值技 术确 定公 允价值 。估 值技 术包 括参 考熟悉 情况 并自 愿交 易的 各方最 近进 行的 市场 交
易中使 用的 价格 、参 照实 质上相 同的 其他 金融 工具 的当前 公允 价值 、现 金流 量折现 法和 期权 定价 模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具 有抵销 已确 认金 额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 在扣 除损益 平准 金分 摊部 分后 的余额 。由 于申 购
和赎回 引起 的实 收基 金变 动分别 于基 金申 购确 认日 及基金 赎回 确认 日认 列。 上述申 购和 赎回 分别 包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平 准金 包括 已实 现平 准金和 未实 现平 准金 。已 实现平 准金 指在 申购 或赎 回基金 份额 时， 申
购或赎 回款 项中 包含 的按 累计未 分配 的已 实现 损益 占基金 净值 比例 计算 的金 额。未 实现 平准 金指 在
申购或 赎回 基 金 份额 时， 申购或 赎回 款项 中包 含的 按累计 未实 现损 益占 基金 净值比 例计 算的 金额 。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确 认和计量
股票投 资在 持有 期间 应取 得的现 金股 利扣 除由 上市 公司代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 为
投资收 益。 债券 投资 在持 有期间 应取 得的 按票 面利 率或者 发行 价计 算的 利息 扣除在 适用 情况 下由 债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入 。 资 产支 持证 券在 持有期 间收 到的 款项 ，
根据资 产支 持证 券的 预计 收益率 区分 属于 资产 支持 证券投 资本 金部 分和 投资 收益部 分， 将本 金部 分
冲减资 产支 持证 券投 资成 本，并 将投 资收 益部 分确 认为利 息收 入。
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 在持有 期间 的公 允价 值变 动确认 为公 允价 值
变动损 益； 处置 时其 公允 价值与 初始 确认 金额 之间 的差额 确认 为投 资收 益， 其中包 括从 公允 价值 变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应收款 项在 持有 期间 确认 的利息 收入 按实 际利 率法 计算， 实际 利率 法与 直线 法差异 较小 的也 可
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金 融负 债在 持有 期间 确认的 利息 支出 按实 际利 率法计 算， 实际 利率 法与 直线法 差异 较小 的
也可按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
（1） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ； 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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（2） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
（3） 同一 类别 的每 一基 金 份额享 有同 等分 配权 ；
（4） 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利 影响 的前 提下， 基金 管理人 可调 整 基金收 益的 分配 原
则和支 付方 式， 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本 基金 的估 值原 则和 中国证 监会 允许 的基 金行 业估值 实务 操作 ，本 基金 确定以 下类 别股 票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证 券交 易所 上市 的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指导 意
见》 ， 根据 具体 情况 采用 《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数 的通 知》 提供 的指 数收 益
法、市 盈率 法等 估值 技术 进行估 值。
(2) 对于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执 行< 企 业会 计准 则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》之 附件 《非公 开发 行有 明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》， 若在 证券 交易 所挂牌 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 低于 非公 开
发行股 票的 初始 投资 成本 ，按估 值日 证券 交易 所挂 牌的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 估值 ；若 在证 券
交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 高于 非公 开发行 股票 的初 始投 资成 本，按 锁定 期内 已经 过
交易天 数占 锁定 期内 总交 易天数 的比 例将 两者 之间 差价的 一部 分确 认为 估值 增值。
(3) 在银行 间同 业市 场交 易 的债券 品种 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执 行< 企 业会 计准 则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》采 用估 值技术 确定 公允 价值 。
本基金 持有 的银 行间 同业 市场债 券按 现金 流量 折现 法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种( 可转 换债 券、 资产 支持 证券和 私募 债券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 25 页共 57 页
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关 政策 的通 知》 、财 税[2005]107 号《 关于 股息 红利有 关个 人所 得税 政策 的补充 通知 》、 财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 、财税[2012]85 号 《关 于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有
关问题 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减 按 25% 计入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日 起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按 照上 述规 定计 算纳 税，持 股时 间自 解禁 日起 计算； 解禁 前取 得的 股息 、红利 收入 继续 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金 作为 流通 股股 东在股 权分 置改 革过 程中 收到由 非流 通股 股东 支付 的股份 、现 金等 对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 420,680,200.81
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 420,680,200.81
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 6,764,894,558.20 6,611,493,554.01 -153,401,004.19
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 282,433.10 281,449.60 -983.50
银行间 市场 509,923,710.00 510,923,000.00 999,290.00
合计 510,206,143.10 511,204,449.60 998,306.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 7,275,100,701.30 7,122,698,003.61 -152,402,697.69
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中；买 断式 逆回 购
交易所 市场 - -
银行间 市场 400,000,720.00 -
合计 400,000,720.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 27 页共 57 页
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 69,301.56
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 8,838.40
应收债 券利 息 6,569,054.48
应收买 入返 售证 券利 息 25,792.60
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,379.70
合计 6,674,366.74
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,533,322.04
银行间 市场 应付 交易 费用 16,197.90
合计 7,549,519.94
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 28 页共 57 页
应付赎 回费 98,388.39
预提费 用 245,000.00
合计 343,388.39
7.4.7.9 实收基金
金 额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 30 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 14,662,565,940.76 14,662,565,940.76
本期申 购 5,087,730,778.16 5,087,730,778.16
本期赎 回（以“-” 号填 列） -9,219,914,198.34 -9,219,914,198.34
本期末 10,530,382,520.58 10,530,382,520.58
注： 1. 本基 金合 同于 2015 年 4 月 30 日 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 14,662,565,940.76
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 649,789.96 份 基金份 额。
2.申购 含红 利再 投、 转换 入份额 ，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -3,065,007,765.66 -152,402,697.69 -3,217,410,463.35
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
245,602,661.33 355,758,474.84 601,361,136.17
其中： 基金 申购 款 -204,343,251.83 -23,113,749.89 -227,457,001.72
基金赎 回款 449,945,913.16 378,872,224.73 828,818,137.89
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -2,819,405,104.33 203,355,777.15 -2,616,049,327.18
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 30 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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活期存 款利 息收 入 12,018,046.99
定期存 款利 息收 入 1,323,111.12
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 278,523.57
其他 45,471.17
合计 13,665,152.85
7.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 30 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31
日
卖出股 票成 交总 额 12,516,239,721.42
减：卖 出股 票成 本总 额 15,485,609,692.51
买卖股 票差 价收 入 -2,969,369,971.09
7.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
卖出 债券（、债转 股及债券到 期兑付）成 交
总额
123,892,541.96
减： 卖出债券（、 债转股及债 券到期兑付 ）
成本总 额
121,640,466.90
减：应 收利 息总 额 1,925,978.10
买卖债 券差 价收 入 326,096.96
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 9,006,980.92
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 9,006,980.92
7.4.7.16 公允价值变动收益 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 30 页共 57 页
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -152,402,697.69
——股 票投 资 -153,401,004.19
——债 券投 资 998,306.50
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -152,402,697.69
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 38,205,171.22
其他 169,383.62
合计 38,374,554.84
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 48,059,078.11
银行间 市场 交易 费用 2,375.00
合计 48,061,453.11
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目 本期 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
审计费 用 65,000.00
信息披 露费 180,000.00
银行汇 划费 32,702.49
银行间 账户 维护 费 7,500.00
其他 500.00
合计 285,702.49
7.4.8或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 会计 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
广东省 易方 达教 育基 金会 基金管 理人 发起 的教 育基 金会
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
广发证 券 6,830,356,054.28 19.65%
7.4.10.1.2 权证交易 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 6,233,124.62 19.57% 258,650.36 3.43%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 100,552,957.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 48,883,294.48
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 16,758,826.27
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场债 券（含 回购 ）交 易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额 持有的 基金 份额 占基 金总 份额的 比例
广东省 易方 达教
育基金 会
9,999,450.00 0.09%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月30 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 420,680,200.81 12,018,046.99
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002049 同方国 芯 2015-12-11
重大事 项
停牌
60.15
2016-03-1
1
54.14
647,684
23,253,867.5
3
38,958,192.6
0
-
002174 游族网 络 2015-07-23
重大事 项
停牌
84.39 2016-02-15 80.58 399,959
55,409,424.9
4
33,752,540.0
1
-
002631 德尔未 来 2015-11-27
重大事 项
停牌
29.07 - - 1,036,800
23,745,990.0
3
30,139,776.0
0
-
300028 金亚科 技 2015-06-10
重大事 项
停牌
11.55 - - 4,631,580
199,696,696.
16
53,494,749.0
0
-
300222 科大智 能 2015-08-21
重大事 项
停牌
20.84 2016-01-07 21.16
15,133,31
1
354,079,956.
60
315,378,201.
24
-
300238 冠昊生 物 2015-11-12
重大事 项
停牌
55.15 - - 499,911
20,298,254.1
7
27,570,091.6
5
-
300281 金明精 机 2015-12-07
重大事 项
停牌
18.95 2016-01-06 17.06 1,500,000
26,651,022.8
6
28,425,000.0
0
-
600645 中源协 和 2015-12-30
重大事 项
停牌
65.01 2016-01-04 63.90 3,100,896
198,758,116.
57
201,589,248.
96
-
600654 中安消 2015-12-14
重大事 项
停牌
28.84 - - 1,082,600
41,078,901.8
7
31,222,184.0
0
-
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.13 金融工具风险 及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理 人按 照“ 自上 而 下与自 下而 上相 结合 ，全 面管理 、专 业分 工” 的思 路 ，将风 险控 制嵌
入到全 公司 的组 织架 构中 ，对风 险实 行多 层次 、多 角度、 全方 位的 管理 。从 投资决 策的 层次 看， 投易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 35 页共 57 页
资决策 委员 会、 投资 总监 、基金 投资 部总 经理 和基 金经理 对投 资行 为及 相关 风险进 行管 理、 监控 ，
并根据 其不 同权 限实 施风 险控制 ；从 岗位 职能 的分 工上看 ，基 金经 理、 监察 部、集 中交 易室 、核 算
部以及 投资 风险 管理 部从 不同角 度、 不同 环节 对投 资的全 过程 实行 风险 监控 和管理 ；从 投资 管理 的
流程看 ，已 经形 成了 一套 贯穿“ 事前 的风 险定 位、 事 中的风 险管 理和 事后 的风 险评估” 的 健全 的风 险
监控体 系。
本基金 为混 合型 基金 ，理 论上其 风险 收益 水平 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基金和 货币 市场 基
金。
7.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资证券 之发 行人 出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息，导 致基 金资 产损 失和 收益变 化的 风险 。本 基金 管理人 通过 严格 的备 选
库制度 和分 散化 投资 方式 防范信 用风 险。 本基 金在 交易所 进行 的证 券交 易交 收和款 项清 算对 手为 中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司， 在银 行间 同业 市场 主要通 过交 易对 手库 制度 防范交 易对 手风 险。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 0.00% 。
7.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
A-1 0.00
A-1 以下 0.00
未评级 517,773,504.08
合计 517,773,504.08
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级 。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 在一年 以内 的国 债、 政策 性金融 债、 央票 及未 有第 三方机 构评 级的 短
期融资 券、 同业 存单 。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 36 页共 57 页
AAA 0.00
AAA 以下 0.00
未评级 0.00
合计 0.00
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险 ， 同 时基 金管 理人通 过分 析持 有人 结构 、 申购赎 回行 为分 析 、
变现比 例、 压力 测试 等方 法评估 组合 的流 动性 风险 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 所持大部分证券在证券交 易所上市，期末除
7.4.12 列示 券种 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 外， 其余均 能及 时变 现。
7.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期、 凸度 、VAR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口， 并通 过调 整投 资组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 420,680,200.81 - - -
420,680,200.8
1
结算备 付金 19,640,978.92 - - - 19,640,978.92
存出保 证金 3,066,151.79 - - - 3,066,151.79 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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交易性 金融 资产 511,204,449.60 - - 6,611,493,554.01
7,122,698,003.
61
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
400,000,720.00 - - -
400,000,720.0
0
应收证 券清 算款 - - - 9,386,118.51 9,386,118.51
应收利 息 - - - 6,674,366.74 6,674,366.74
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 2,336,444.73 2,336,444.73
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,354,592,501.12 - - 6,629,890,483.99 7,984,482,985.
11
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 27,337,219.53 27,337,219.53
应付赎 回款 - - - 23,214,295.79 23,214,295.79
应付管 理人 报酬 - - - 10,033,172.61 10,033,172.61
应付托 管费 - - - 1,672,195.45 1,672,195.45
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 7,549,519.94 7,549,519.94
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 343,388.39 343,388.39
负债总 计 - - - 70,149,791.71 70,149,791.
71
利率敏 感度 缺口 1,354,592,501.12 - - 6,559,740,692.28 7,914,333,193.
40
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个基 点 670,163.15
2.市场 利率 上升 25 个基 点 -668,409.32
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基 金管 理人 采 用 Barra 风 险管 理系 统， 通过 标准差 、 跟 踪误 差、 beta 值、 V AR 等 指标 ，
监控投 资组 合面 临的 市场 价格波 动风 险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 6,611,493,554.01 83.54
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 6,611,493,554.01 83.54
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 420,722,855.83
2.业绩 比较 基准 下降 5% -420,722,855.83 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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7.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 5,850,963,570.55 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 1,218,239,684.06 元， 属于 第三 层次
的余额 为 53,494,749.00 元。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券 、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ） ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确 定公允价值，并将相关债 券的 公允价值从第一层
次调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
于本期 末， 本基 金持 有公 允价值 归属 于第 三层 次的 金融工 具 53,494,749.00 元 。 本基 金本 期净 转
入第三 层次 的金 额 为 53,494,749.00 元， 计 入损 益的 第 三层次 金融 工具 公允 价值 变动为-146,201,947.16
元。上 述第 三层 次资 产变 动如下 ：
交易性 金融 资产
2015 年 4 月 30 日
( 基金合 同生 效日)
-
购买 - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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出售 -
转入第 三层 级 53,494,749.00
转出第 三层 级 -
当期利 得或 损失 总额 -
—计入 损益 的利 得或 损失 -
2015 年 12 月 31 日 53,494,749.00
2015 年 12 月 31 日仍 持有 的资产 计 入 2015
年 度 损 益 的 未 实 现 利 得 或 损 失 的 变 动 — 公
允价值 变动 损益
-146,201,947.16
计入损 益的 利得 或损 失分 别计入 利润 表中 的公 允价 值变动 损益 、投 资收 益等 项目。
由于上述股票估值相关的 公司盈利预期及市盈率是 不可观察输入值，故分类 为第三层级。如果
相关证 券的 盈利 预期 及市 盈率变 动， 将导 致公 允价 值的正 相关 变动 。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 6,611,493,554.01 82.80
其中： 股票 6,611,493,554.01 82.80
2 固定收 益投 资 511,204,449.60 6.40
其中： 债券 511,204,449.60 6.40
资产支 持证 券 - - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 400,000,720.00 5.01
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 440,321,179.73 5.51
7 其他各 项资 产 21,463,081.77 0.27
8 合计 7,984,482,985.11 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 3,281,268,994.08 41.46
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
162,935,538.40 2.06
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
15,420,540.20 0.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
31,020,793.92 0.39
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,603,530,040.85 32.90
J 金融业
- -
K 房地产 业
29,399,657.00 0.37
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
201,589,248.96 2.55
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
97,356,000.00 1.23
R 文化、 体育 和娱 乐业
188,972,740.60 2.39
S 综合
- -
合计 6,611,493,554.01 83.54
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002292 奥飞动 漫 12,461,229 644,370,151.59 8.14
2 300182 捷成股 份 13,577,049 325,849,176.00 4.12
3 300222 科大智 能 15,133,311 315,378,201.24 3.98
4 600074 保千里 18,881,614 310,980,182.58 3.93
5 002055 得润电 子 7,199,037 278,314,770.42 3.52
6 300383 光环新 网 4,694,279 261,518,283.09 3.30
7 300188 美亚柏 科 4,307,928 218,411,949.60 2.76
8 300109 新开源 1,982,173 206,245,100.65 2.61
9 300333 兆日科 技 4,216,451 202,389,648.00 2.56
10 600645 中源协 和 3,100,896 201,589,248.96 2.55
11 002230 科大讯 飞 5,380,258 199,338,558.90 2.52
12 300024 机器人 2,831,122 193,931,857.00 2.45
13 300379 东方通 1,578,008 193,605,801.52 2.45
14 300144 宋城演 艺 6,677,482 188,972,740.60 2.39
15 600756 浪潮软 件 3,358,500 172,727,655.00 2.18
16 600160 巨化股 份 6,943,555 162,965,235.85 2.06
17 300332 天壕环 境 6,677,686 162,935,538.40 2.06
18 300166 东方国 信 4,761,492 152,510,588.76 1.93
19 002690 美亚光 电 3,729,169 150,471,969.15 1.90
20 002153 石基信 息 947,965 143,142,715.00 1.81
21 300113 顺网科 技 1,331,361 134,960,064.57 1.71
22 300363 博腾股 份 4,542,302 123,232,653.26 1.56
23 002551 尚荣医 疗 3,365,945 110,975,206.65 1.40
24 300263 隆华节 能 3,377,002 97,595,357.80 1.23
25 300244 迪安诊 断 1,400,000 97,356,000.00 1.23
26 002572 索菲亚 2,218,117 95,600,842.70 1.21
27 002642 荣之联 1,481,010 85,735,668.90 1.08
28 300009 安科生 物 1,977,034 85,566,031.52 1.08
29 300352 北信源 1,360,880 84,918,912.00 1.07
30 002488 金固股 份 2,673,033 77,517,957.00 0.98 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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31 000892 *ST 星美 3,640,900 75,257,403.00 0.95
32 300275 梅安森 2,019,816 73,521,302.40 0.93
33 300458 全志科 技 556,908 66,272,052.00 0.84
34 600728 佳都科 技 1,500,000 55,920,000.00 0.71
35 300302 同有科 技 739,313 53,563,226.85 0.68
36 300028 金亚科 技 4,631,580 53,494,749.00 0.68
37 600093 禾嘉股 份 3,199,910 52,382,526.70 0.66
38 002280 联络互 动 786,720 48,304,608.00 0.61
39 002002 鸿达兴 业 1,528,396 39,845,283.72 0.50
40 002368 太极股 份 581,800 39,038,780.00 0.49
41 002049 同方国 芯 647,684 38,958,192.60 0.49
42 002174 游族网 络 399,959 33,752,540.01 0.43
43 002665 首航节 能 1,061,066 32,362,513.00 0.41
44 600654 中安消 1,082,600 31,222,184.00 0.39
45 300350 华鹏飞 899,936 31,020,793.92 0.39
46 002631 德尔未 来 1,036,800 30,139,776.00 0.38
47 000732 泰禾集 团 1,199,986 29,399,657.00 0.37
48 300281 金明精 机 1,500,000 28,425,000.00 0.36
49 300238 冠昊生 物 499,911 27,570,091.65 0.35
50 002312 三泰控 股 926,700 25,762,260.00 0.33
51 600589 广东榕 泰 1,324,850 22,244,231.50 0.28
52 002467 二六三 849,975 17,840,975.25 0.23
53 000638 万方发 展 504,764 15,420,540.20 0.19
54 300160 秀强股 份 210,800 8,442,540.00 0.11
55 300146 汤臣倍 健 57,773 2,224,260.50 0.03
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300168 万达信 息 1,146,729,168.15 14.49
2 300024 机器人 988,853,028.21 12.49
3 300059 东方财 富 952,924,617.99 12.04
4 002230 科大讯 飞 942,122,244.04 11.90
5 002153 石基信 息 849,643,571.51 10.74
6 002055 得润电 子 597,911,024.83 7.55
7 002292 奥飞动 漫 588,172,698.31 7.43
8 300182 捷成股 份 464,603,333.77 5.87
9 300244 迪安诊 断 456,760,344.35 5.77
10 300166 东方国 信 447,710,811.67 5.66 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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11 600571 信雅达 439,896,984.52 5.56
12 300144 宋城演 艺 431,164,786.53 5.45
13 002030 达安基 因 430,160,718.70 5.44
14 600074 保千里 396,528,765.48 5.01
15 300222 科大智 能 354,079,956.60 4.47
16 600446 金证股 份 341,774,335.54 4.32
17 300352 北信源 326,909,936.28 4.13
18 002450 康得新 308,884,749.59 3.90
19 600728 佳都科 技 302,226,810.41 3.82
20 300003 乐普医 疗 294,641,684.75 3.72
21 601318 中国平 安 287,829,708.18 3.64
22 300383 光环新 网 280,932,520.85 3.55
23 300380 安硕信 息 265,859,174.72 3.36
24 300146 汤臣倍 健 259,220,235.87 3.28
25 002658 雪迪龙 248,978,440.16 3.15
26 002642 荣之联 244,422,459.60 3.09
27 300332 天壕环 境 244,109,066.38 3.08
28 002456 欧菲光 238,677,869.54 3.02
29 300392 腾信股 份 238,164,444.32 3.01
30 002488 金固股 份 233,354,168.98 2.95
31 300229 拓尔思 232,981,852.17 2.94
32 300049 福瑞股 份 228,557,352.20 2.89
33 300379 东方通 200,621,246.93 2.53
34 300028 金亚科 技 199,696,696.16 2.52
35 002183 怡 亚 通 199,469,439.90 2.52
36 300413 快乐购 198,895,576.34 2.51
37 600645 中源协 和 198,758,116.57 2.51
38 300077 国民技 术 198,717,489.86 2.51
39 601336 新华保 险 195,662,570.05 2.47
40 300333 兆日科 技 194,417,242.84 2.46
41 300133 华策影 视 192,147,903.08 2.43
42 000917 电广传 媒 190,956,358.65 2.41
43 300109 新开源 190,047,267.85 2.40
44 300188 美亚柏 科 187,560,778.30 2.37
45 002280 联络互 动 184,686,669.93 2.33
46 300426 唐德影 视 182,938,027.08 2.31
47 300369 绿盟科 技 165,023,155.23 2.09
48 300359 全通教 育 163,801,364.21 2.07
49 300431 暴风科 技 162,596,352.98 2.05
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 45 页共 57 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300168 万达信 息 913,217,191.59 11.54
2 300024 机器人 906,457,277.67 11.45
3 300059 东方财 富 760,529,940.15 9.61
4 002230 科大讯 飞 440,791,118.33 5.57
5 600571 信雅达 386,847,356.18 4.89
6 002153 石基信 息 378,677,357.10 4.78
7 002030 达安基 因 295,755,706.50 3.74
8 601318 中国平 安 288,298,536.53 3.64
9 002450 康得新 274,720,957.71 3.47
10 300352 北信源 264,799,320.65 3.35
11 600446 金证股 份 264,121,987.51 3.34
12 300003 乐普医 疗 253,056,525.69 3.20
13 300380 安硕信 息 213,221,542.76 2.69
14 600728 佳都科 技 212,063,973.97 2.68
15 300244 迪安诊 断 199,282,896.98 2.52
16 300144 宋城演 艺 192,736,657.65 2.44
17 002658 雪迪龙 191,182,634.02 2.42
18 300077 国民技 术 189,383,146.07 2.39
19 601336 新华保 险 181,693,578.07 2.30
20 300146 汤臣倍 健 179,618,422.73 2.27
21 300392 腾信股 份 179,014,451.15 2.26
22 600588 用友网 络 172,792,981.19 2.18
23 300369 绿盟科 技 172,374,978.37 2.18
24 300229 拓尔思 171,922,074.90 2.17
25 300166 东方国 信 171,561,459.30 2.17
26 300133 华策影 视 164,225,950.54 2.08
27 600208 新湖中 宝 158,548,382.20 2.00
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 22,250,504,250.71
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 12,516,239,721.42
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
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8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 281,449.60 0.00
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 510,923,000.00 6.46
其中： 政策 性金 融债 510,923,000.00 6.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 511,204,449.60 6.46
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 150416 15 农发 16 2,600,000 260,598,000.00 3.29
2 150215 15 国开 15 2,500,000 250,325,000.00 3.16
3 019906 09 国债 06 2,810 281,449.60 0.00
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 47 页共 57 页
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
3,066,151.79
2 应收证 券清 算款
9,386,118.51
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,674,366.74
5 应收申 购款
2,336,444.73
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
21,463,081.77
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300222 科大智 能 315,378,201.24 3.98 重大事 项停 牌
2 600645 中源协 和 201,589,248.96 2.55 重大事 项停 牌 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 48 页共 57 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
165,234
63,730.12 29,740,845.25 0.28% 10,500,641,675.33 99.72%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
125,955.80 0.0012%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 4 月 30 日) 基 金份 额总 额 14,662,565,940.76
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 5,087,730,778.16
减：基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 9,219,914,198.34
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 10,530,382,520.58
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 04 月 30 日。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 49 页共 57 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来聘请 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）提供 审计 服务 ，
本报告 年度 的审 计费 用 为 65,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
招商证 券 1 1,736,707,272.23 5.00% 1,581,098.35 4.96% -
东莞证 券 1 248,899,816.33 0.72% 226,597.31 0.71% -
国信证 券 2 4,685,844,335.45 13.48% 4,265,992.92 13.39% -
中信证 券 3 5,950,306,306.17 17.11% 5,452,739.51 17.12% -
中信建 投 1 3,536,120,231.77 10.17% 3,252,857.97 10.21% -
华福证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 658,296,365.38 1.89% 601,387.74 1.89% -
东兴证 券 1 - - - - - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 50 页共 57 页
安信证 券 1 1,319,835,439.95 3.80% 1,201,579.99 3.77% -
高华证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 415,266,701.82 1.19% 378,060.95 1.19% -
申万宏 源 1 238,129,011.96 0.68% 221,768.16 0.70% -
兴业证 券 1 585,509,181.96 1.68% 545,283.69 1.71% -
平安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 557,304,911.82 1.60% 519,017.44 1.63% -
中泰证 券 1 365,004,377.82 1.05% 339,928.47 1.07% -
广发证 券 2 6,830,356,054.28 19.65% 6,233,124.62 19.57% -
西南证 券 1 23,609,396.88 0.07% 21,987.97 0.07% -
海通证 券 1 7,615,554,568.31 21.90% 7,008,122.50 22.00% -
注：a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元， 新增 招 商证券 股份 有限 公司、 北 京高华 证券 有限 责
任公司 、华 福证 券有 限责 任公司 、安 信证 券股 份有 限公司 、兴 业证 券股 份有 限公司 、中 泰证 券股 份
有限公 司、 东兴 证券 股份 有限公 司、 华宝 证券 有限 责任公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 东方 证券 股
份有限 公司 、平 安证 券有 限责任 公司 、申 万宏 源证 券有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、华 泰
证券股 份有 限公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 东莞证 券股 份有 限公 司、
海通证 券股 份有 限公 司 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 各一个 交易 单元 ， 新增 国信 证券股 份有 限公 司 、
广发证 券股 份有 限公 司各 两个交 易单 元， 新增 中信 证券股 份有 限公 司三 个交 易单元 ；齐 鲁证 券有 限
公司更 名为 中泰 证券 股份 有限公 司。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 51 页共 57 页
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
国信证 券
40,641,401.2
0
96.70% - - - -
中信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
东方证 券 - -
1,500,000,
000.00
100.00% - -
东兴证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
兴业证 券 1,103,862.66 2.63% - - - -
平安证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
广发证 券 282,433.10 0.67% - - - -
西南证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
合同生 效公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-05-01
2
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 华夏 银行 为销 售机构 、 参 加华 夏银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-05-12
3
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 新常 态
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金开 放日 常申 购、
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
2015-05-16 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 52 页共 57 页
赎回、 转换 和定 期定 额投 资业务 的公 告 理人网 站
4
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
暂停申 购、 转换 转入 及定 期 定额投 资业 务的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-05-21
5
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 一路 财富 官方 网站申 购费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-05-28
6
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 平安 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-06-08
7
易方达 基金 管理 有限 公司 对市场 上出 现假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-06-11
8
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-06-25
9
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 吴江 农村 商业 银行申 购及 定期 定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-01
10
易方达 新常 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
恢复申 购、 转换 转入 及定 期 定额投 资业 务的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-01
11
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 第一 创业 证券 申购及 定期 定额 投
资费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-06
12
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-07
13
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司、 高管 及基
金经理 投资 旗下 基金 相关 事宜的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-07
14
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店
开展申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-08
15
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-09
16
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-10
17
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-11
18 易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分 中国证 券报 、上 海证 券 2015-07-14 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 53 页共 57 页
基金估 值调 整情 况的 公告 报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
19
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-18
20
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 诺亚 正行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-20
21
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 汇付 金融 为销 售机构 、 参 加汇 付金
融申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-22
22
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 河北 银行 为销 售机构 、 参 加河 北银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-27
23
易方达 基金 管理 有限 公司 关于参 加数 米基 金
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-07-31
24
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 浦发 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-03
25
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-04
26
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 鑫鼎 盛为 销售 机构、 参加 鑫鼎 盛申
购与定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-05
27
关于易 方达 基金 管理 有限 公司子 公司 变更 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-05
28
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 平安 银行 橙子 银行渠 道申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-10
29
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 平安 证券 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-12
30
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 中信 期货 为销 售机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-12
31
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店
开展申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-14
32
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 天津 银行 为销 售机构 、 参 加天 津银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-14 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 54 页共 57 页
33
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中金 公司 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-24
34
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-25
35
易方达 基金 管理 有限 公司 关于参 加天 天基 金
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-27
36
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 国都 证券 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-31
37
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 河北 银行 电子 渠道申 购及 定期定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-31
38
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 恒丰 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-08-31
39
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 陆金 所资 管为 销售机 构、 参加 陆金
所资管 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-09-01
40
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-09-08
41
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 济安 财富 为销 售机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-09-21
42
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 新浪 仓石 为销 售机构 、 参 加新 浪仓
石申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2015-09-22
43
易方达 基金 管理 有限 公司 关于降 低旗 下部 分
开放式 基金 申购 、 赎 回、 转 换转出 及最 低持 有
份额的 数额 限制 的公 告
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2015-09-24
44
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 盈米 财富 为销 售机构 、 参 加盈 米财
富申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-10-12
45
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
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2015-10-13
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 积木 基金 为销 售机构 、 参 加积 木基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
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2015-10-15
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于降 低旗 下部 分
开放式 基金 在直 销中 心赎 回、 转 换转 出及 最低
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2015-10-16 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 55 页共 57 页
持有份 额的 数额 限制 的公 告 理人网 站
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 在中 国工 商银 行开 通定期 定额 投资 业
务并参 加中 国工 商银 行基 金定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
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2015-10-28
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 西南 证券 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
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2015-11-02
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 联泰 资产 为销 售机构 、 参 加联 泰资
产申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
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2015-11-02
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 乐清 农商 银行 为销售 机构 、 参 加乐
清农商 银行 申购 与定 期定 额投资 费率 优惠 活
动的公 告
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2015-11-02
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于设 立大 连分 公
司的公 告
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2015-11-04
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 鹿城 农商 银行 为销售 机构 、 参 加鹿
城农商 银行 申购 与定 期 定 额投资 费率 优惠 活
动的公 告
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2015-11-06
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-11-07
55
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 长量 基金 费率 优惠活 动的 公告
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2015-11-10
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 宁波 银行 为销 售机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-11-16
57
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 凯石 财富 为销 售机构 、 参 加凯 石财
富申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-11-20
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 积木 基金 费率 优惠活 动的 公告
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2015-11-24
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 福建 海峡 银行 为销售 机构 的公 告
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2015-11-25
60
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
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2015-11-28
61 易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放 中国证 券报 、上 海证 券 2015-12-02 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 56 页共 57 页
式基金 增加 联讯 证券 为销 售机构 的公 告 报、证 券时 报及 基金 管
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 福建 海峡 银行 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-03
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店
开展基 金申 购费 率优 惠的 公告
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2015-12-04
64
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-11
65
易方达 基金 管理 有限 公司 关于增 加华 泰证 券
为易方 达新 常态 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金销售 机构 、 参 加华 泰证 券 申购与 定期 定额 投
资费率 优惠 活动 的公 告
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2015-12-15
66
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 众禄 金融 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-18
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关于易 方达 基金 管理 有限 公司北 京直 销中 心
办公地 址变 更的 公告
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2015-12-18
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 大泰 金石 为销 售机构 、 参 加大 泰金
石申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-21
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31
70
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 指数 熔断 情
况下调 整旗 下部 分基 金开 放时间 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 东莞 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31
72
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 南洋 商业 银行 申购及 定期 定额 投
资费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 平安 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
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2015-12-31
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 苏州 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中国 工商 银行“2016 倾心 回馈” 基
中国证 券报 、上 海证 券
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2015-12-31 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 57 页共 57 页
金定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告 理人网 站
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中国 邮政 储蓄 银行个 人网 上银 行
和手机 银行 申购 费率 优惠 活动的 公告
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2015-12-31
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 深圳 新兰 德
开通旗 下部 分开 放式 基金 定期定 额投 资及 转
换业务 、 参 加深 圳新 兰德 定 期定额 投资 费率 优
惠活动 的的 公告
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2015-12-31
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国 证监 会准 予易 方达 新常态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 注册 的文 件；
2.《易 方达 新常 态灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3.《易 方达 新常 态灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 五日
