中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
中银新动力股票型证券投资基金
2015 年年度报告摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年三月二十五日中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§1
重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏， 并
对其内容的 真实性、准 确性和完整 性承担个别 及连带的法 律责任。本 年度报告已 经三分之二 以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 24 日复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险，投资 者在作出投 资决策前应 仔细阅读本 基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2015 年 2 月 13 日起至 12 月 31 日止。
中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§2
基金简 介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 中银新动力股票
基金主代码 000996
交易代码 000996
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 2 月 13 日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,227,648,273.51 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
本基金通过深入研究经济发展的“ 新常 态” 和大趋势， 挖掘推动经济转型升
级、 持续发展的新动力， 积极把握其中的投资机会， 力争 实现基金资产 的
长期稳定增值。
投资策略
经过 30 年每 年平均高达两位数的持续增长，我国经济已经由高速增长转
向中高速增长， 出现了明显不同于以往的许多特征， 不仅表现为经济增速
的放缓， 更表现为增长动力的转换、 经济结构的优化升级。 本基金充 分 发
挥基金管理人的投资研究优势， 在大类资产配置的基础上， 积极挖掘与经
济增长新动力相关行业与个股的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增
长。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率×80% ＋中债综合指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金， 属于 高预期风险和高预期收益的证券投资
基金品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市
场基金。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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名称 中银基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 方韡
联系电话 021-38834999 010-89936330
电子邮箱 clientservice@bocim.com fangwei@citicbank.com
客户服务电话 021-38834788
400-888-5566 95558
传真 021-68873488 010-65550832
2.4 信 息 披露方 式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.bocim.com
基金年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号 中银大厦 26 层
§3
主要财 务指标、 基 金净值表 现 及利润分 配 情况
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和指标
2015 年 2 月 13 日 （基金 合同生效 日 ）至
2015 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -683,373,390.12
本期利润 -325,786,750.02
加权平均基金份额本期利润 -0.0867
本期基金份额净值增长率 23.70%
3.1.2 期 末数 据和指标 2015 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1235
期末基金资产净值 3,993,457,673.63
期末基金份额净值 1.237
注：1 、本基 金合同于 2015 年 2 月 13 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2 、 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配收益，
采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额），即如果期
末未分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 36.38% 2.46% 13.55% 1.34% 22.83% 1.12%
过去六个月 -10.23% 3.35% -12.36% 2.14% 2.13% 1.21%
自基金合同生
效起至今
23.70% 3.17% 8.44% 2.02% 15.26% 1.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银新动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 2 月 13 日至 2015 年 12 月 31 日) 注：
内为建 仓
本基金 股
低于非 现
款）、 货
低于基 金
3.2.3 自
截至报告期
仓 期，截至建
股 票投资占基
现 金基金资产
货 币市场工具
金 资产净值的
基金 合同生 效
自基
期 末，本基 金
建 仓结束时 本
基 金资产的 比
产 的 80% 。 债
具 、权证、 股
的 5 ％。
效以 来基金 每
金合同生效
第
金 成立未满一
本 基金的各项
比 例范围为 80
债 券、 债券 回
股 指期货以及
每年 净值增 长
中银新动 力
以来基金净 值
中银新动力
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一 年。按基金
项 投资比例已
0-95%，其 中
回 购、银行存
及 法律法规或
长率 及其与 同
力 股票型证券
值 增长率与业
力 股票型证券
金 合同规定，本
达到基金合
中 投资 于新 动
存 款（包括协
或 中国证监会允
同期 业绩比 较
券 投资基金
业 绩比较基准
券 投资基金 2
本 基金自基金
同第十二部分
力主题的上
议存款、定 期
允 许基金投资
较基 准收益 率
准 收益率的对
2015 年年度 报
金 合同生效起
分 （二）的规
市公司股票
期 存款及其他
资 的其他金融
率 的比 较
对 比图
报告摘 要
起 6 个月
规 定，即
的 比例不
他 银行存
融 工具不注：
基准收 益
3.3 过 去
年 度
2015
合 计
注：
4.1 基 金
4.1.1 基
中 银
中银国 际
限公司 合
督管理 委
本基金合同
益 率按实际存
去 三年基 金 的
度
每10 份
份额分
5
计
本基金本报
金 管理人 及 基
金管 理人及 其
银 基金管理有
际 和美林投资
合 并， 合并 后
委 员 会批复，
同 于 2015 年
存 续期计算，
的 利润分 配 情
份 基金
分 红数
现
-
-
报 告期未进 行
基 金经理 情 况
其管 理基金 的
有 限公司前 身
资 管理合资 组
后 新公司名 称
同 意中国 银
第
2 月 13 日 生
不按整个自
情 况
现 金形式发 放
额
行 利润分配。
§4
况
的 经验
身 为中银国际
组 建（2006 年
称 为“ 贝莱德 投
银 行 股份有 限
中银新动力
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生 效。合同生
自 然年度进行
放总再 投 资
-
-
4
管理人 报
际 基金管理有
年 9 月 29 日
投 资管理有限
限 公 司直接 控
力 股票型证券
效当年的本基
折算。
资 形式发放总
额
报 告
限公司，于
日 美林 投资 管
限 公司” ） 。 20
控 股 中银基 金
券 投资基金 2
基 金净值增长
总 年度利润
计
-
-
2004 年 8 月
管 理有限公司
07 年 12 月 2
。 公司注册 地
2015 年年度 报
长 率与同期业
单位：人
润 分配合
计
-
-
月 12 日正 式 成
与贝莱德投资
25 日， 经中
地 为中国上 海
报告摘 要
业 绩比较
人 民币元
备注
-
-
成 立，由
资 管理有
国证券监
海市，注中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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册资本为一亿元人民币，其中中国银行拥有 83.5 ％的股权， 贝莱德投资管理拥有 16.5 ％的股权。 截
至 2015 年 12 月 31 日， 本管理人共管理五十六只开放式证券投资基金： 中银中国精选混合型开放式
证券投资基 金、中银货 币市场证券 投资基金、 中银持续增 长混合型证 券投资基金 、中银收益 混合型
证券投资基 金、中银动 态策略混合 型证券投资 基金、中银 稳健增利债 券型证券投 资基金、中 银行业
优选灵活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指数增强 型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配
置混合型证 券投资基金 、中银价值 精选灵活配 置混合型证 券投资基金 、中银稳健 双利债券型 证券投
资基金、中银全球策略证券投资基金（FOF ） 、上证国有企业 100 交易 型开放式指数证券投资基金、
中银转债增 强债券型证 券投资基金 、中银中小 盘成长混合 型证券投资 基金、中银 信用增利债 券型证
券投资基金、 中银沪深 300 等权重指 数证券投资基金(LOF) 、 中银主题策略混合型证券投资基金、 中
银保本混合型证券投资基金、中银理财 14 天债 券型证券投资基金、中银理财 60 天 债券型发起式证
券投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 中银理财 7 天债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债
券型证券投 资基金、中 银稳健添利 债券型发起 式证券投资 基金、中银 标普全球精 选自然资源 等权重
指数证券投 资基金、中 银消费主题 混合型证券 投资基金、 中银美丽中 国混合型证 券投资基金 、中银
盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （LOF ） 、 中银新 回报混合型证券投资基金、 中银互利分
级债券型证 券投资基金 、中银惠利 纯债半年定 期开放债券 型证券投资 基金、中银 中高等级债 券型证
券投资基金、 中银理财 21 天债券型证 券投资基金、 中银优秀企业混合型证券投资基金、 中银活期宝
货币市场基 金、中银多 策略灵活配 置混合型证 券投资基金 、中银健康 生活混合型 证券投资基 金、中
银聚利分级 债券型证券 投资基金、 中银薪钱包 货币市场基 金、中银产 业债一年定 期开放债券 型证券
投资基金、 中银新经济 灵活配置混 合型证券投 资基金、中 银安心回报 半年定期开 放债券型证 券投资
基金、中银 研究精选灵 活配置混合 型证券投资 基金、中银 恒利半年定 期开放债券 型证券投资 基金、
中银新动力 股票型证券 投资基金、 中银宏观策 略灵活配置 混合型证券 投资基金、 中银新趋势 灵活配
置混合型证券投资基金、 中银智能制造股票型证券投资基金、 中银互联网+ 股票型证券投资基金、 中
银国有企业 债债券型证 券投资基金 、中银新财 富灵活配置 混合型证券 投资基金、 中银新机遇 灵活配
置混合型证券投资基金、 中银战略新兴产业股票型证券投资基金、 中银机构现金管理货币市场基金、
中银美元债债券型证券投资基金（QDII ） ，同时管理着多个特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基 金经 理（或基 金 经理小组 ） 及基金经 理 助理的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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史彬
本基金的基金
经理、中银主
题策略基金基
金经理、中银
新经济基金基
金经理
2015-02-1
3
- 8
中银基金管理有限公司副总裁
（VP ）, 上海财经大学金融学硕
士。2007 年 加入中银基金管理有
限公司，先后担任股票交易员、
研究员、 基金经理助理等职。 2012
年 7 月至今 任中银主题基金基金
经理，2014 年 9 月至今 任中银新
经济基金基金经理，2015 年 2 月
至今任中银新动力基金基金经
理。具有 8 年证券从业年限。具
备基金、证券、银行间本币市场
交易员从业资格。
注：1 、 首任基金经理的“ 任职日期” 为基金合同生效日， 非首任基金经理的“ 任职日期” 为根据 公
司决定确定的聘任日期， 基金经理的“ 离任日期” 均为根据公司决定确定的解聘日期；2 、 证券从业年
限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人 对 报告期内 本 基金运作 遵 规守信情 况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 中国证监会的有关规则和其他有关法
律法规的规 定，严格遵 循本基金基 金合同，本 着诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理 和运用基金 资产，
在严格控制 风险的基础 上，为基金 份额持有人 谋求最大利 益。本报告 期内，本基 金运作合法 合规，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人 对 报告期内 公 平交易情 况 的专项说 明
4.3.1 公 平交 易制度和 控 制方法
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制 定了 《中银基
金管理有限公司公平交易管理办法》 ， 建立了 《新股询价申购和参与公开增发管理办法》 、 《债券 询价
申购管理办 法》 、 《集中交易管理办 法》等公平 交易相关制 度体系，通 过制度确保 不同投资组 合在 投
资管理活动 中得到公平 对待，严格 防范不同投 资组合之间 进行利益输 送。公司建 立了投资决 策委员
会领导下的 投资决策及 授权制度， 以科学规范 的投资决策 体系，采用 集中交易管 理加强交易 执行环
节的内部控 制，通过工 作制度、流 程和技术手 段保证公平 交易原则的 实现；通过 建立层级完 备的公
司证券池及 组合风格库 ，完善各类 具体资产管 理业务组织 结构，规范 各项业务之 间的关系， 在保证
各投资组合 既具有相对 独立性的同 时，确保其 在获得投资 信息、投资 建议和实施 投资决策方 面享有
公平的机会 ；通过对异 常交易行为 的实时监控 、分析评估 、监察稽核 和信息披露 确保公平交 易过程
和结果的有效监督。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度的 执 行情况
本报告期内 ，本公司严 格遵守法律 法规关于公 平交易的相 关规定，确 保本公司管 理的不同投 资
组合在授权 、研究分析 、投资决策 、交易执行 、业绩评估 等投资管理 活动和环节 得到公平对 待。各
投资组合均 严格按照法 律、法规和 公司制度执 行投资交易 ，本报告期 内公司整体 公平交易制 度执行
情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。
本报告期内， 本公司通过对公司管理的不同投资组合的整体收益率、 分投资类别 （股票、 债券 ）
的收益率差异进行分析， 并对连续四个季度的不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日内 ） 公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析，对其进行了 95% 置信区间， 假设溢价率为 0 的 T 分布 检
验，结合该 时间窗下组 合互相之间 的模拟输送 金额、贡献 度、交易占 优比等指标 综合判断是 否存在
不公平交易 或利益输送 的可能。结 果表明，本 报告期内公 司对各投资 组合公平对 待，不存在 利益输
送的行为。
4.3.3 异 常交 易行为的 专 项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内 ，基金管理 人未发生所 有投资组合 参与的交易 所公开竞价 同日反向交 易成交较少 的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况 。
4.4 管理人 对 报告期内 基 金的投资 策 略和业绩 表 现的说明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
I. 宏观经济 分析
刚刚过去的 2015 年， 主要 经济体经济态势出现明显分化， 各国货币政策也分化明显。 从国外具
体情况看， 欧洲经济通缩风险略有缓解， 欧元区通胀由年初-0.6% 回升至年底 0.2% ， 物价依然低迷；
制造业 PMI 由年初 51 逐 步回升至年底的 53.2 左 右；失业率持续维持在 10% 以上。在 此背景下，欧
央行多措并举， 加大了宽松力度。 美国经济整体维持复苏态势， 制造业 PMI 全年都处于较强的扩张
区域， 消费者信心指数依然保持较高水平， 就业市场持续改善， 新增非农就业多数月份维持在 20 万
以上， 失业率由年初 5.7% 降至 5.0% ， 物价小幅走高， 总体温和，GDP 年化增速 2.4% 左右， 实现了
低通胀，较 高增长的宏 观局面。美 联储逐步退 出量化宽松 ，货币政策 在正常化通 道中。新兴 市场经
济体货币政 策出现分化 ，外部环境 复杂性增加 导致政策制 定难度进一 步加大。一 方面，多个 经济体
为提振经济、 缓解外部冲击先后放宽了货币政策。2015 年 俄罗斯 5 次 下调基准利率共 600 个基 点
至 11% ；印 度储备银行 4 次下调回 购利率共 125 个基点 至 6.75% 。 另一 方面，部分经济体收紧货
币政策以应 对国内通胀 压力，减少 美联储加息 带来的冲击 。巴西央行 5 次 上调基 准利率共 250 个中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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基点至 14.25% ；秘鲁央行、南非央行分别 2 次上 调基准利率共 50 个基点 至 3.75% 和 6.25% 。
从国内具体情况看， 宏 观经济步入微通缩周期， 经济增速 呈现托底式下滑。2015 年一季度稳增
长压力继续增大， 房地产投资和新开工大幅下滑， 拖累固定资产投资； 政策重点开始倾向于稳增长，
基建投资力 度加大、降 低社会融资 成本等一系 列刺激政策 使得经济增 速在二季度 环比上升， 三、四
季度经济重 新进入下滑 趋势。由于 内需不足， 原油价格回 落，工业品 出厂价格持 续回落，通 缩压力
加大；居民 通胀水平也 整体呈现稳 步回落态势 。在此背景 下，稳定经 济区间运行 ，以调结构 、促改
革释放经济 增长动力成 为共识，积 极的财政政 策和稳健的 货币政策内 涵与以往也 有所不同， 宏观经
济调控方式 、宏观经济 指标与实体 经济相互关 系都发生变 化，经济环 境和政策方 式进入新常 态。财
政政策方面 ，受制于财 政赤字规模 约束和财政 收入增速放 缓、财政部 关于地方政 府债务新规 、融资
平台融资困 难等共同影 响，地方政 府以往通过 财政举债刺 激经济增长 的空间受到 限制。货币 政策方
面，面对结 构调整过程 中出现的经 济下行压力 ，继续实施 稳健的货币 政策，加强 预调微调， 进一步
增强调控的 针对性和有 效性。具体 政策上，一 是综合运用 公开市场操 作、中期借 贷便利、普 降金融
机构存款准 备金率等多 种工具合理 调节银行体 系流动性。 二是五次下 调人民币存 贷款基准利 率，九
次引导公开 市场逆回购 操作利率下 行，适时下 调信贷政策 支持再贷款 、中期借贷 便利和抵押 补充贷
款利率，探 索常备借贷 便利利率发 挥利率走廊 上限作用， 引导融资成 本下行。三 是实施定向 降准，
扩大信贷资 产质押和央 行内部评级 试点，发挥 差别准备金 动态调整机 制的逆周期 调节和结构 导向作
用。2016 年 ，预计宏观调控思路仍将延续，经济增长目标或转向 6.5%-7.0% 的 目标 区间，经济仍有
下滑压力。
II. 行情回顾
2015 年 A 股市场波动较大， 在货币政策宽松、“ 双创” 热情高涨、 并购重组频发的背景下， 上 半
年市场呈现普涨格局。 年中在美联储加息预期升温以及股市“ 去杠杆” 等利空影响下， 市场出现暴跌，
并发展成为 非理性的“股灾” 。在有关 部门出台了 一系列稳定 市场的措施 后，市场逐 渐企稳，并 在四
季度迎来反弹。 全年看， 上证综指上涨 9.41%，沪 深 300 指 数上涨 5.58% ， 中小板指上涨 53.7%，创
业板指上涨 84.41% 。 各行 业中， 计算机、 餐饮旅游、 通信、 轻工等行业涨幅领先， 银行、 钢铁、 煤
炭、非银行金融等行业表现落后。
III. 运行分析
报告期内， 本基金在大类资产配置的基础上， 坚持寻找经济转型升级过程中高成长的新兴行业，
在上半年重点投资计算机、军工等板块；在下半年增加了传媒等行业的配置。
4.4.2报 告期 内基金的 业 绩表现 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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截至 2015 年 12 月 31 日为 止， 本基金的单位净值为 1.237 元， 本基 金的累计单位净值 1.237 元。
报告期内本基金份额净值增长率为 23.7% ， 同期 业绩比较基准收益率为 8.44% 。
4.5 管理人 对 宏观经济 、 证券市场 及 行业走势 的 简要展望
展望未来， 全球经济有 望在美国经 济的拉动下 维持缓慢复 苏的态势， 但美联储货 币政策从紧 的
节奏稳步加 速，国际资 本流出新兴 市场经济体 的压力可能 进一步抬升 ，新兴市场 金融体系稳 定性面
临考验。 鉴于对当前经济和通胀增速的判断， 经济增速下滑压力仍未消退， 但财政政策、 信贷投放 、
房地产政策放松有望继续， 加之货币政策稳健配置， 我们认为 2016 年 GDP 大概率 能够实现 6.5% 以
上的增长。 中央经济工作会议指出，2016 年是 全面建成小康社会决胜阶段的开局之年， 也是 推进结
构性改革的攻坚之年。 会议强调，2016 年及今后 一个时期， 要在适度扩大总需求的同时， 着力加强
供给侧结构 性改革，实 施相互配合 的政策支柱 。因此，我 们认为在维 持稳健的货 币政策和积 极的财
政政策的同 时，国家的 经济政策导 向从以往的 需求侧向供 给侧倾斜， 有助于解决 制约我国经 济健康
发展的产能过剩、库存过高、企业成本高、杠杆水平高等问题。
从策略上看， 我们认为 2016 年股票市 场将呈现宽幅震荡格局， 我们会采取谨慎乐观的态度， 积
极寻找结构 性机会。在 行业配置上 ，我们仍然 坚持新兴成 长和消费两 大方向。我 们将积极挖 掘和布
局两类股票 的投资机会 ：一是行业 快速成长、 商业模式清 晰的新兴行 业成长股； 二是行业景 气周期
向上、基本 面持续改善 的消费龙头 公司。此外 ，对于受益 于供给侧改 革的传统周 期性行业， 我们会
密切跟踪其去产能节奏和力度，选择盈利能力恢复弹性大的行业和个股。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。
4.6 管理人 对 报告期内 基 金估值程 序 等事项的 说 明
4.7.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会 的相关规定 ，本公司为 建立健全有 效的估值政 策和程序， 经公司执行 委员会批准 ，
公司成立估 值委员会， 明确参与估 值流程各方 的人员分工 和职责，由 研究部、风 险管理部、 基金运
营部相关人 员担任委员 会委员。估 值委员会委 员具备应有 的经验、专 业胜任能力 和独立性， 分工明
确，在上市 公司研究和 估值、基金 投资、投资 品种所属行 业的专业研 究、估值政 策、估值流 程和程
序、基金的 风险控制与 绩效评估、 会计政策与 基金核算以 及相关事项 的合法合规 性审核和监 督等各
个方面具备 专业能力和 丰富经验。 估值委员会 严格按照工 作流程诚实 守信、勤勉 尽责地讨论 和决策
估值事项。 日常估值项 目由基金运 营部严格按 照新会计准 则、证监会 相关规定和 基金合同关 于估值
的约定执行。 当经济环境和证券市场发生重大变化时， 针对特殊估值工作， 按照以下工作流程进行：
由公司估值 委员会依据 行业协会提 供的估值模 型和行业做 法选定与当 时市场经济 环境相适应 的估值中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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方法并征求 托管行、会 计师事务所 的相关意见 ，由基金运 营部做出提 示，对其潜 在估值调整 对前一
估值日的基金资产净值的影响是否在 0.25 ％以 上进行测算，并对确认产生影响的品种根据前述估值
模型、估值 流程计算提 供相关投资 品种的公允 价值以进行 估值处理， 待清算人员 复核后，将 估值结
果反馈基金 经理，并提 交公司估值 委员会。其 他特殊情形 ，可由基金 经理主动做 出提示，并 由研究
员提供研究报告，交估值委员会审议，同时按流程对外公布。
4.7.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
4.7.3 本公司 参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.7.4 定价服 务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人 对 报告期内 基 金利润分 配 情况的说 明
在符合有关 基金分红条 件的前提下 ，本基金管 理人可以根 据实际情况 进行收益分 配，具体分 配
方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。
本报告期期末可供分配利润为-398,464,240.06 元 ，不符合基金分红条件。
4.8 报告期 内 管理人对 本 基金持有 人 数或基金 资 产净值预 警 情形的说 明
本基金在报 告期内未出 现连续二十 个工作日基 金份额持有 人数量不满 二百人或者 基金资产净 值
低于五千万元的情形。
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内 本基金托 管 人遵规守 信 情况声明
托管人声明 ，在本报告 期内，基金 托管人——中信银行股 份有限公司 不存在任何 损害基金份额
持有人利益 的行为，严 格遵守了《 中华人民共 和国证券投 资基金法》 及其他有关 法律法规、 基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人 对 报告期内 本 基金投资 运 作遵规守 信 、净值计 算 、利润分 配 等情况的 说 明
本报告期内 基金管理人 在投资运作 、基金资产 净值的计算 、利润分配 、基金份额 申购赎回价 格
的计算、基 金费用开支 等问题上， 不存在任何 损害基金份 额持有人利 益的行为， 严格遵守了 《中华
人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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5.3 托管人 对 本年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见
本年度报告 中财务指标 、净值表现 、财务会计 报告、利润 分配、投资 组合报告等 内容真实、 准
确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审计报 告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计师
汤
骏
许培菁 签字出具了安永华明 （2016 ） 审字第 61062100_B47 号标准无保 留意见的审计报告。 投资
者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财 务报表
7.1 资 产 负债表
会计主体：中银新动力股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产： -
银行存款 562,340,562.52
结算备付金 461,091.08
存出保证金 4,071,087.55
交易性金融资产 3,705,058,597.86
其中：股票投资 3,524,744,597.86
基金投资 -
债券投资 180,314,000.00
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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应收利息 2,735,838.03
应收股利 -
应收申购款 2,176,321.26
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 4,276,843,498.30
负债和所 有 者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 270,345,890.63
应付赎回款 3,316,214.46
应付管理人报酬 5,114,748.93
应付托管费 852,458.16
应付销售服务费 -
应付交易费用 3,647,708.40
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 108,804.09
负债合计 283,385,824.67
所有者权 益 ： -
实收基金 3,227,648,273.51
未分配利润 765,809,400.12
所 有 者 权益合 计 3,993,457,673.63中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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负债和所 有 者权益总 计 4,276,843,498.30
注： 1 、 报告 截止日 2015 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.237 元 ， 基金份额总额 3,227,648,273.51
份。
2 、本基金合 同于 2015 年 2 月 13 日生 效。
7.2 利润表
会计主体：中银新动力股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 2 月 13 日（基金合 同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 2 月 13 日（基金 合同生效日）至 2015 年 12 月
31 日
一、收入 -217,226,845.11
1. 利息收入 14,516,252.12
其中：存款利息收入 8,642,683.57
债券利息收入 3,463,316.93
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 2,410,251.62
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“-” 填列 ） -639,333,837.19
其中：股票投资收益 -645,817,163.78
基金投资收益 -
债券投资收益 -221,271.11
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 6,704,597.70
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
357,586,640.10
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列） -中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 50,004,099.86
减：二、 费 用 108,559,904.91
1 ．管理人报 酬 60,233,008.03
2 ．托管费 10,038,834.60
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 37,832,801.52
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 455,260.76
三、 利 润总额 （亏损 总额以“-”号填 列） -325,786,750.02
减：所得税费用 -
四、净利 润 （净亏损 以“-” 号填列 ） -325,786,750.02
7.3 所有者 权 益（基金 净 值）变动 表
会计主体：中银新动力股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 2 月 13 日（基金合 同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 2 月 13 日 （基金 合同生效 日 ）至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,976,659,040.00 - 2,976,659,040.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -325,786,750.02 -325,786,750.02
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
250,989,233.51 1,091,596,150.14 1,342,585,383.65
其中：1. 基金 申购款 7,854,305,552.87 4,005,563,139.53 11,859,868,692.40中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2. 基金赎回款 -7,603,316,319.36 -2,913,966,989.39 -10,517,283,308.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,227,648,273.51 765,809,400.12 3,993,457,673.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4 ，财 务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：李道滨，主管会计工作负责人：欧阳向军，会计机构负责人：乐妮
7.4 报表附 注
7.4.1 基金 基本 情 况
中银新动力股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基 金”) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下简称
“ 中国证监会” ） 证监许可[2015]4 号文 《关于准予中银新动力股票型证券投资基金注册的批复》 准予
注册，由基金管理人中银基金管理有限公司于 2015 年 1 月 22 日至 2015 年 2 月 11 日 向社会公开募
集，募集期结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永华明(2015) 验字第
61062100_B02 号验资报告后， 向中国证 监会报送基金备案材料。 基金合同于 2015 年 2 月 13 日生效。
本基金为契 约型开放式 ，存续期限 不定。设立 时募集的扣 除认购费后 的实收基金 （本金）为 人民币
2,975,515,758.51 元，在募 集期间产生的利息为人民币 1,143,281.49 元，以 上实收基金（本息）合计
为人民币 2,976,659,040.00 元，折合 2,976,659,040.00 份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记
机构均为中银基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货等权益类资产， 债券等固定收益类资
产（包括但 不限于国债 、金融债、 央行票据、 地方政府债 、企业债、 公司债、可 转换公司债 券、可
分离交易可 转债、可交 换债券、中 小企业私募 债券、短期 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、超短
期融资券、 资产支持证券、 次级债、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具） ， 以及 法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80% ＋中债综 合指数收益率×20% 。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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7.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本财务报表 系按照财政 部颁布的《 企业会计准 则— 基本准 则》以及其 后颁布及修 订的具体会 计
准则、应用 指南、解释 以及其他相 关规定（以 下合称“企业 会计准则” ） 编制，同时 ，在具体会 计核
算和信息披 露方面，也 参考了中国 证券投资基 金业协会修 订并发布的 《证券投资 基金会计核 算业务
指引》 、 中国 证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值计价 有关事项的 通知》 、 《证券投资基金 信息披露管 理 办
法》 、 《证券 投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资 基金
信息披露编报规则》第 3 号《会计报 表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第
3 号< 年度报 告和半年度报告> 》 、其 他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2015 年 12 月 31 日的财务
状况以及 2015 年 2 月 13 日 （基金合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日止期间 的经营成果和净值变动
情况。
7.4.4 重 要会 计政策和 会 计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投 资基金会计核算业务指引》 和其他相
关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会 计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本 期财务报表的实际编制
期间系 2015 年 2 月 13 日 （基金合同生效日）起至 2015 年 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账 本位币
本基金记账 本位币和编 制本财务报 表所采用的 货币均为人 民币。除有 特别说明外 ，均以人民 币
元为单位表示。
7.4.4.3 金 融 资产和金 融 负债的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权益
工具的合同。
(1) 金融资产分类 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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本基金的金 融资产于初 始确认时分 为以下两类 ：以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融
资产及贷款和应收款项；
本基金目前 持有的以公 允价值计量 且其变动计 入当期损益 的金融资产 主要包括股 票和债券投 资
等；
本基金目前 持有的其他 金融资产分 类为贷款和 应收款项， 包括银行存 款、结算备 付金、存出 保
证金和各类应收款项等。
(2) 金融负债分类
本基金的金 融负债于初 始确认时归 类为以公允 价值计量且 其变动计入 当期损益的 金融负债和 其
他金融负债；
本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金 融 资产和金 融 负债的初 始 确认、后 续 计量和终 止 确认
初始确认
本基金于成 为金融工具 合同的一方 时确认一项 金融资产或 金融负债， 按照取得时 的公允价值 作
为初始确认 金额。划分 为以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融资产取得 时发生的相 关交易
费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
后续计量
以公允价值 计量且其变 动计入当期 损益的金融 资产采用公 允价值进行 后续计量。 在持有该类 金
融资产期间 取得的利息 或现金股利 ，应当确认 为当期收益 。每日，本 基金将以公 允价值计量 且其变
动计入当期 损益的金融 资产或金融 负债的公允 价值变动计 入当期损益 ；应收款项 及其他金融 负债采
用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金 融资产现金 流量的合同 权利终止， 或该金融资 产已转移， 且符合金融 资产转移的 终
止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
处置该金融 资产或金融 负债时，其 公允价值与 初始入账金 额之间的差 额应确认为 投资收益， 同
时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将 金融资产所 有权上几乎 所有的风险 和报酬转移 给转入方的 ，终止确认 该金融资产 ；
保留了金融 资产所有权 上几乎所有 的风险和报 酬的，不终 止确认该金 融资产；本 基金既没有 转移也中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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没有保留金 融资产所有 权上几乎所 有的风险和 报酬的，分 别下列情况 处理：放弃 了对该金融 资产控
制的，终止 确认该金融 资产并确认 产生的资产 和负债；未 放弃对该金 融资产控制 的，按照其 继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
7.4.4.5 金融资 产 和 金融负 债 的 估值原 则
公允价值， 是指市场参 与者在计量 日发生的有 序交易中， 出售一项资 产所能收到 或者转移一 项
负债所需支 付的价格。 本基金以公 允价值计量 相关资产或 负债，假定 出售资产或 者转移负债 的有序
交易在相关 资产或负债 的主要市场 进行；不存 在主要市场 的，本基金 假定该交易 在相关资产 或负债
的最有利市场进行。 主要市场( 或最有利市场) 是本基金在计量日能够进入的交易市场。 本基金采用市
场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表 中以公允价 值计量或披 露的资产和 负债，根据 对公允价值 计量整体而 言具有重要 意
义的最低层 次输入值， 确定所属的 公允价值层 次：第一层 次输入值， 在计量日能 够取得的相 同资产
或负债在活 跃市场上未 经调整的报 价；第二层 次输入值， 除第一层次 输入值外相 关资产或负 债直接
或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负 债表日，本 基金对在财 务报表中确 认的持续以 公允价值计 量的资产和 负债进行重 新
评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具， 按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
市价作为公 允价值；估 值日无市价 ，但最近交 易日后经济 环境未发生 重大变化且 证券发行机 构未发
生影响证券 价格的重大 事件的，按 最近交易市 价确定公允 价值；如估 值日无市价 ，且最近交 易日后
经济环境发 生了重大变 化或证券发 行机构发生 了影响证券 价格的重大 事件，参考 类似投资品 种的现
行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的 估值技术， 确定公允价 值。本基金 采用在当前 情况下适用 并且有足够 可利用数据 和其他
信息支持的 估值技术， 优先使用相 关可观察输 入值，只有 在可观察输 入值无法取 得或取得不 切实可
行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3 ）如 有 确凿 证 据表 明按 上 述估 值原 则 仍不 能客 观 反映 其公 允 价值 的， 基 金管 理人 可 根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4 ）如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融 资产和金 融 负债的抵 销 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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当本基金具 有抵销已确 认金融资产 和金融负债 的法定权利 ，且该种法 定权利现在 是可执行的 ，
同时本基金 计划以净额 结算或同时 变现该金融 资产和清偿 该金融负债 时，金融资 产和金融负 债以相
互抵销后的 金额在资产 负债表内列 示。除此以 外，金融资 产和金融负 债在资产负 债表内分别 列示，
不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为 对外发行的 基金份额总 额所对应的 金额。由于 申购和赎回 引起的实收 基金份额变 动
分别于基金 申购确认日 及基金赎回 确认日确认 。上述申购 和赎回分别 包括基金转 换所引起的 转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损 益 平准金
损益平准金 包括已实现 损益平准金 和未实现损 益平准金。 已实现损益 平准金指在 申购或赎回 基
金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/( 损失) 占基金净值比例计算的金额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)
占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“ 损 益平准金” 科目中核算， 并于期末全额转入“ 未分
配利润/( 累计亏损)” 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认 和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按协
议规定的利 率及持有期 重新计算存 款利息收入 ，并根据提 前支取所实 际收到的利 息收入与账 面已确
认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企
业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同利
率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/( 损失) 于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/( 损失) 于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资产支持证券投资收益/( 损失) 于成交日确认， 并按成交总额与其成本、 应收利息的差额入账 ； 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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(8) 衍生工具收益/( 损失) 于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
(9) 股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10) 公允价值变动收 益/( 损失) 系本基 金持有的 采 用公允价 值 模式计量 的 交易性金 融 资产、交易
性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(11) 其他收入在主要风 险和报酬已 经转移给对 方，经济利 益很可能流 入且金额可 以可靠计量 的
时候确认。
7.4.4.10 费用 的确认和 计 量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的 年费率计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年费率计提；
(3) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同利
率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。 如果影响
基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金 的收益分 配 政策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配， 具体
分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可 不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式 分两种：现 金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额
净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金份额享有同等分配权；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其他 重要的会 计 政策和会 计 估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
7.4.5.1 会计政 策 变 更的说 明 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 24 页共 40 页
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计 变 更的说 明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号 《关于 发布< 中国证券投资基
金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准> 的通知》的规定，自
2015 年 3 月 30 日起，交 易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和私
募债券除外) 采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。
7.4.5.3 差 错 更正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰ ，由出让方缴纳。
股权分置改 革过程中因 非流通股股 东向流通股 股东支付对 价而发生的 股权转让， 暂免征收印 花
税。
7.4.6.2 营业 税、企业所得税
证券投资基 金（封闭式 证券投资基 金，开放式 证券投资基 金）管理人 运用基金买 卖股票、债 券
的差价收入，免征营业税。
证券投资基 金从证券市 场中取得的 收入，包括 买卖股票、 债券的差价 收入，股权 的股息、红 利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改 革中非流通 股股东通过 对价方式向 流通股股东 支付的股份 、现金等收 入，暂免征 收
流通股股东应缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人 所得税
个人所得税税率为 20% 。
基金取得的 股票的股息 、红利收入 、债券的利 息收入及储 蓄利息收入 ，由上市公 司、债券发 行
企业及金融 机构在向基 金派发股息 、红利收入 、债券的利 息收入及储 蓄利息收入 时代扣代缴 个人所
得税。
股权分置改 革中非流通 股股东通过 对价方式向 流通股股东 支付的股份 、现金等收 入，暂免征 收
流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 25 页共 40 页
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50% 计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入 应纳税所得额。
自 2015 年 9 月 8 日起， 证 券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超
过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7 关联 方关 系
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中信银行股份有限公司(“ 中信银行”) 基金托管人、基金销售机构
贝莱德投资管理（英国）有限公司 基金管理人的股东
中国银行股份有限公司(“ 中国银行”) 基金管理人的控股股东、 基金销售机构
中银国际证券有限责任公司(“ 中银证 券”) 受中国银行重大影响
中银资产管理有限公司 基金管理人全资子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及上年 度 可比期间 的 关联方交 易
7.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关 联 方报酬
7.4.8.2.1 基 金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年2 月13 日（基金合同生效日）至2015 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 60,233,008.03
其中：支付销售机构的客户维护费 21,594,210.58
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费率 计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 26 页共 40 页
7.4.8.2.2 基 金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年2 月13 日（基金合同生效日）至2015 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 10,038,834.60
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.8.3 与 关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各 关 联方投资 本 基金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期内基 金 管理人运 用 固有资金 投 资本基金 的 情况
本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期末除 基 金管理人 之 外的其他 关 联方投资 本 基金的情 况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
7.4.8.5 由 关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年2 月13 日（基金合同生效日）至2015 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入
中信银行 562,340,562.52 3,236,242.55
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证
券登记结算有限责任公司，2015 年 2 月 13 日 （ 基金合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日止期间获得
的利息收入为人民币 250,317.05 元，2015 年末结算 备付金余额为人民币 461,091.08 元。
7.4.8.6 本 基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 27 页共 40 页
本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.9 期末 （2015 年 12 月 31 日）本 基金持有 的 流通受限 证 券
7.4.9.1 因 认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期 末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60098
6
科达股
份
2015-12
-14
重大资
产重组
21.00- -947,41921,453,855.82
19,895,799.0
0
-
60099
0
四创电
子
2015-09
-01
重大资
产重组
62.75- -171,10015,399,000.00
10,736,525.0
0
-
00238
3
合众思
壮
2015-12
-15
重大事
项
40.35
2016-0
3-17
36.32 473,72915,982,447.49
19,114,965.1
5
-
30033
6
新文化
2015-12
-24
重大资
产重组
42.00- -2,435,11966,839,192.90
102,274,998.
00
-
00074
8
长城信
息
2015-06
-18
重大资
产重组
24.68
2016-0
3-10
31.39 3,095,859
106,254,323.1
8
76,405,800.1
2
-
00079
6
凯撒旅
游
2015-11
-09
重大资
产重组
29.59- -2,273,97967,774,344.26
67,287,038.6
1
-
00090
1
航天科
技
2015-08
-19
重大资
产重组
42.12
2016-0
2-18
47.59 819,67435,940,606.85
34,524,668.8
8
-
00204
4
美年健
康
2015-08
-31
重大资
产重组
28.27- -2,708,474
126,648,936.6
8
76,568,559.9
8
-
00250
2
骅威股
份
2015-08
-20
重大资
产重组
32.02
2016-0
1-14
23.35 2,794,74473,325,880.40
89,487,702.8
8
-
30003
6
超图软
件
2015-10
-30
重大资
产重组
43.18
2016-0
1-15
35.11 1,547,90760,463,314.14
66,838,624.2
6
-
7.4.9.3 期 末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间市场 债 券正回购
本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所市场 债 券正回购 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 28 页共 40 页
本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
7.4.10 有助 于理解和 分 析会计报 表 需要说明 的 其他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公允价值计量的金融工具
不以公允价 值计量的金 融资产和负 债主要包括 银行存款、 结算备付金 、存出保证 金、应收款 项
以及其他金融负债因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2 以 公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于
第一层次的余额为人民币 2,961,609,915.98 元， 属于第二层次的余额为人民币 743,448,681.88 元， 无
划分为第三层次的余额。
7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交 易所上市的 股票和债券 ，若出现重 大事项停牌 、交易不活 跃、或属于 非公开发行 等
情况，本基 金分别于停 牌日至交易 恢复活跃日 期间、交易 不活跃期间 及限售期间 不将相关股 票和债
券的公允价 值列入第一 层次；并根 据估值调整 中采用的不 可观察输入 值对于公允 价值的影响 程度，
确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。根据中国证券投资基金业协会中基协发
(2014)24 号 《关于发布< 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品
种的估值处理标准> 的通知》 的规定， 自 2015 年 3 月 30 日起， 交易所上市交易或挂牌转让的固定收
益品种( 可转 换债券、资产支持证券和私募债券除外) 采用第 三方估值机构提供的估值数据进行估值 ，
相关固定收益品种的公允价值所属层次从第一层次转入第二层次。
7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本 报告期初未 持有公允价 值归属于第 三层次的金 融工具，本 基金本报告 期未发生第 三
层次公允价值转入转出情况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。
7.4.14.4 财务 报表的批准
本财务报表已于 2016 年 3 月 24 日经 本基金的基金管理人批准。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 29 页共 40 页
§8
投资组 合报告
8.1 期末基 金 资产组合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,524,744,597.86 82.41
其中：股票 3,524,744,597.86 82.41
2 固定收益投资 180,314,000.00 4.22
其中：债券 180,314,000.00 4.22
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 562,801,653.60 13.16
7 其他各项资产 8,983,246.84 0.21
8 合计 4,276,843,498.30 100.00
8.2 期末按 行 业分类的 股 票投资组 合
8.2.1 报 告期 末按行业 分 类的境内 股 票投资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,941,894,112.50 48.63中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 30 页共 40 页
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
819.00 0.00
E 建筑业 19,895,799.00 0.50
F 批发和零售业
2,115.90 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
91,929,997.74 2.30
I 信息传输、软件和信息技术服务业
441,932,574.66 11.07
J 金融业
81,134,808.56 2.03
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
135,561,858.45 3.39
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
17,607,431.28 0.44
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
76,568,559.98 1.92
R 文化、体育和娱乐业
718,216,520.79 17.98
S 综合
- -
合计 3,524,744,597.86 88.26
8.3 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前十 名 股票投资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值
比例( ％)
1 002329 皇氏集团 10,072,387281,019,597.30 7.04
2 300364 中文在线 1,117,275198,874,950.00 4.98
3 002292 奥飞动漫 3,123,401161,511,065.71 4.04
4 000802 北京文化 3,747,215126,955,644.20 3.18
5 600391 成发科技 2,183,647113,243,933.42 2.84
6 002343 禾欣股份 1,749,565106,198,595.50 2.66
7 300336 新文化 2,435,119102,274,998.00 2.56
8 002445 中南重工 3,389,83895,084,955.90 2.38
9 603598 引力传媒 1,348,28992,816,214.76 2.32
10 002502 骅威股份 2,794,74489,487,702.88 2.24中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 31 页共 40 页
8.4 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动
8.4.1 累 计买 入金额超 出 期末基金 资 产净值 2 ％或 前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 600150 中国船舶 477,006,742.51 11.94
2 002063 远光软件 354,472,607.64 8.88
3 600571 信雅达 333,655,125.94 8.36
4 600118 中国卫星 305,067,926.76 7.64
5 300155 安居宝 279,946,773.30 7.01
6 000801 四川九洲 272,765,382.78 6.83
7 002044 美年健康 249,422,679.17 6.25
8 002405 四维图新 248,060,027.82 6.21
9 300244 迪安诊断 243,783,564.98 6.10
10 600685 中船防务 235,773,720.79 5.90
11 300248 新开普 233,735,214.71 5.85
12 000861 海印股份 227,471,602.60 5.70
13 002253 川大智胜 222,110,533.49 5.56
14 601169 北京银行 221,879,755.46 5.56
15 000547 航天发展 210,488,984.35 5.27
16 300131 英唐智控 201,543,713.10 5.05
17 300130 新国都 198,791,074.87 4.98
18 601888 中国国旅 197,521,866.87 4.95
19 300353 东土科技 194,847,504.70 4.88
20 002197 证通电子 191,971,441.96 4.81
21 600358 国旅联合 190,259,657.49 4.76
22 002329 皇氏集团 184,947,529.86 4.63
23 002030 达安基因 180,831,653.12 4.53
24 002413 雷科防务 174,592,783.53 4.37
25 002576 通达动力 173,718,748.96 4.35
26 000748 长城信息 173,102,937.04 4.33
27 601939 建设银行 171,234,818.09 4.29
28 300036 超图软件 160,075,961.30 4.01
29 002312 三泰控股 154,144,041.67 3.86
30 601857 中国石油 152,183,766.05 3.81
31 000733 振华科技 152,127,487.15 3.81
32 300356 光一科技 151,018,817.35 3.78
33 300273 和佳股份 139,346,035.23 3.49
34 300347 泰格医药 136,850,109.57 3.43
35 000796 凯撒旅游 136,713,741.45 3.42中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 32 页共 40 页
36 601398 工商银行 133,915,041.06 3.35
37 300312 邦讯技术 132,511,651.52 3.32
38 601288 农业银行 131,956,455.00 3.30
39 300380 安硕信息 130,831,293.24 3.28
40 300027 华谊兄弟 130,749,083.79 3.27
41 600015 华夏银行 126,582,845.69 3.17
42 601818 光大银行 126,453,305.94 3.17
43 002154 报 喜 鸟 125,218,668.55 3.14
44 300364 中文在线 123,247,582.75 3.09
45 002462 嘉事堂 118,164,094.72 2.96
46 300177 中海达 117,201,166.57 2.93
47 002065 东华软件 117,168,621.83 2.93
48 002115 三维通信 116,750,304.11 2.92
49 600749 西藏旅游 114,176,959.93 2.86
50 002292 奥飞动漫 112,952,097.44 2.83
51 002699 美盛文化 111,969,132.88 2.80
52 000001 平安银行 111,837,727.35 2.80
53 002343 禾欣股份 110,651,834.76 2.77
54 600804 鹏博士 108,041,662.25 2.71
55 600990 四创电子 106,052,067.20 2.66
56 002642 荣之联 104,287,900.59 2.61
57 601318 中国平安 104,186,023.00 2.61
58 300251 光线传媒 103,707,519.94 2.60
59 002563 森马服饰 103,186,340.48 2.58
60 000802 北京文化 98,256,964.38 2.46
61 000997 新 大 陆 97,884,376.51 2.45
62 002376 新北洋 94,797,459.83 2.37
63 002651 利君股份 94,306,378.83 2.36
64 300133 华策影视 93,218,343.58 2.33
65 002177 御银股份 93,068,700.22 2.33
66 002363 隆基机械 92,313,716.11 2.31
67 600038 中直股份 91,495,840.48 2.29
68 600391 成发科技 91,451,260.63 2.29
69 002373 千方科技 90,181,313.52 2.26
70 300263 隆华节能 88,968,504.62 2.23
71 002354 天神娱乐 88,323,270.69 2.21
72 603598 引力传媒 86,919,531.98 2.18
73 000888 峨眉山Ａ 86,118,300.23 2.16
74 300265 通光线缆 85,328,902.30 2.14
75 002402 和而泰 83,476,053.68 2.09
76 000948 南天信息 83,304,503.48 2.09
77 300199 翰宇药业 82,472,573.36 2.07
注：“ 买入金 额” 按买入成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 33 页共 40 页
8.4.2 累 计卖 出金额超 出 期末基金 资 产净值 2 ％或 前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 600150 中国船舶 349,774,966.46 8.76
2 600118 中国卫星 334,033,191.21 8.36
3 002063 远光软件 326,443,865.45 8.17
4 000861 海印股份 288,813,413.86 7.23
5 600571 信雅达 269,650,455.34 6.75
6 300380 安硕信息 264,361,041.60 6.62
7 002405 四维图新 249,367,534.20 6.24
8 600685 中船防务 239,488,472.36 6.00
9 300353 东土科技 223,604,003.35 5.60
10 300155 安居宝 207,887,814.50 5.21
11 000801 四川九洲 194,645,359.07 4.87
12 300244 迪安诊断 194,036,816.47 4.86
13 601169 北京银行 172,320,405.52 4.32
14 300131 英唐智控 169,636,785.73 4.25
15 002488 金固股份 169,222,773.45 4.24
16 600358 国旅联合 158,521,833.70 3.97
17 002030 达安基因 158,032,840.53 3.96
18 601939 建设银行 157,095,689.42 3.93
19 601857 中国石油 154,575,300.26 3.87
20 002413 雷科防务 145,560,872.95 3.64
21 002065 东华软件 145,150,934.58 3.63
22 002197 证通电子 144,657,029.63 3.62
23 300177 中海达 141,499,817.83 3.54
24 002154 报 喜 鸟 130,053,251.68 3.26
25 601398 工商银行 127,887,343.46 3.20
26 002253 川大智胜 125,240,306.88 3.14
27 601818 光大银行 124,990,646.77 3.13
28 300130 新国都 123,704,991.26 3.10
29 600015 华夏银行 121,803,541.00 3.05
30 601288 农业银行 120,662,227.42 3.02
31 000547 航天发展 117,687,860.93 2.95
32 300027 华谊兄弟 117,181,137.90 2.93
33 601888 中国国旅 115,449,668.06 2.89
34 300273 和佳股份 114,301,750.61 2.86
35 300248 新开普 111,764,821.31 2.80
36 300347 泰格医药 111,586,846.91 2.79中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 34 页共 40 页
37 002312 三泰控股 111,377,081.21 2.79
38 600038 中直股份 110,215,869.78 2.76
39 600804 鹏博士 108,123,972.69 2.71
40 601318 中国平安 107,723,018.58 2.70
41 002642 荣之联 104,067,845.88 2.61
42 002576 通达动力 103,675,825.59 2.60
43 002373 千方科技 102,723,008.92 2.57
44 300133 华策影视 101,824,876.29 2.55
45 000001 平安银行 99,123,017.37 2.48
46 600990 四创电子 99,062,967.13 2.48
47 300251 光线传媒 95,675,318.60 2.40
48 002044 美年健康 94,073,107.41 2.36
49 300356 光一科技 91,610,689.93 2.29
50 300263 隆华节能 90,438,559.96 2.26
51 300036 超图软件 89,046,241.14 2.23
52 002376 新北洋 88,676,819.86 2.22
53 002151 北斗星通 85,244,317.28 2.13
54 002177 御银股份 84,752,770.52 2.12
55 600316 洪都航空 82,892,643.97 2.08
56 002402 和而泰 81,868,665.62 2.05
57 002563 森马服饰 81,322,525.50 2.04
58 300312 邦讯技术 80,021,893.00 2.00
注：“ 卖出金 额” 按卖出成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 15,116,760,343.35
卖出股票的收入（成交）总额 11,303,765,020.70
注： " 买入股票成本" 、 " 卖出股票收入" 均按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按 债 券品种分 类 的债券投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 --
2 央行票据 --中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 35 页共 40 页
3 金融债券 180,314,000.00 4.52
其中：政策性金融债 180,314,000.00 4.52
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债（可交换债） --
8 同业存单 --
9 其他 --
10 合计 180,314,000.004.52
8.6 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 债券投资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 150215 15 国开 15 1,300,000 130,169,000.00 3.26
2 150211 15 国开 11 500,000 50,145,000.00 1.26
8.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前十 名 资产支持 证 券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 前 五名贵金 属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
8.10.1 报告 期末本基 金 投资的股 指 期货持仓 和 损益明细
本基金本报告期内未参与股指期货投资。
8.10.2 本基 金投资股 指 期货的投 资 政策
本基金 将根据风险 管理的原则 ，以套期保 值为目的， 有选择地投 资于股指期 货。套期保值中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 36 页共 40 页
将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金 在进行股指 期货投资时 ，将通过对 证券市场和 期货市场运 行趋势的研 究，并结合股
指期货的定 价模型寻求 其合理的估 值水平。本 基金管理人 将充分考虑 股指期货的 收益性、流 动性及
风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
8.11 报告 期 末本基金 投 资的国债 期 货交易情 况 说明
8.11.1 本期 国债期货 投 资政策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
8.11.2 报告 期末本基 金 投资的国 债 期货持仓 和 损益明细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
8.11.3 本期 国债期货 投 资评价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
8.12 投 资组 合报告附 注
8.12.1 本 基 金投资的前 十名证券的 发行主体本 期没有出现 被监管部门 立案调查， 或在报告编 制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末 其他各项 资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
4,071,087.55
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
2,735,838.03
5 应收申购款
2,176,321.26
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,983,246.84中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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8.12.4 期末 持有的处 于 转股期的 可 转换债券 明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末 前十名股 票 中存在流 通 受限情况 的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 300336 新文化 102,274,998.00 2.56 重大资产重组
2 002502 骅威股份 89,487,702.88 2.24 重大资产重组
8.12.6 投资 组合报告 附 注的其他 文 字描述部 分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份 额持有人 信 息
9.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
82,532
39,107.84 374,894,762.03 11.62% 2,852,753,511.48 88.38%
9.2 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 138,995.30 0.0043%
9.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§10
开 放式基 金 份 额变动
单位：份
基金合同生效日(2015 年 2 月 13 日) 基 金份额总额 2,976,659,040.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 7,854,305,552.87
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 7,603,316,319.36
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,227,648,273.51
§11
重大 事 件揭示
11.1 基金 份 额持有人 大 会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动
本报告期内 ，经本基金 管理人股东 会审议通过 ，选举白志 中先生、李 道滨先生、 赵春堂先生 、
宋福宁先生 、葛岱炜（David Graham ）先生担任 公司第四届 董事会董事 ，选举朱善 利先生、荆新 先
生、赵欣舸先生、雷晓波（Edward Radcliffe ）先 生担任公司第四届董事会独立董事。其中，白志中
先生、赵春堂先生、宋福宁先生为公司新任董事，赵欣舸先生、雷晓波（Edward Radcliffe ）先 生为
公司新任独 立董事。经 本基金管理 人第四届董 事会第一次 会议审议通 过，选举白 志中先生担 任本基
金管理人第 四届董事会 董事长，本 基金管理人 第三届董事 会成员谭炯 先生、梅非 奇先生不再 担任本
基金管理人 董事职务， 葛礼（Gary Rieschel ）先 生不再担任 本基金管理 人独立董事 职务，相关 事 项
已按规定向监管机构报告。详情参见 2015 年 3 月 19 日刊登的《中银基金管理有限公司关于董事会
成员变更事宜的公告》 。
本报告期内 ，经工商行 政管理部门 核准，本基 金管理人法 定代表人变 更为白志中 先生，详情 参
见 2015 年 7 月 29 日刊登 的《中银基金管理有限公司关于公司法定代表人变更公告》 。
本报告期内 ，本基金管 理人原独立 董事朱善利 先生不幸因 病逝世，不 再担任我司 的独立董事 ，
相关事项已按规定向监管机构报告。
本报告期内 ，经本基金 管理人董事 会审议通过 ，聘任陈军 先生担任本 基金管理人 副执行总裁 。
陈军先生的 基金行业高 级管理人员 任职资格已 经中国证券 监督管理委 员会核准， 详情参见 2015 年
12 月 8 日刊 登的《中银基金管理有限公司关于副总经理变更事宜的公告》 。 中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼
本报告期内没有发生涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
11.5 为基 金 进行审计 的 会计师事 务 所情况
本报告期内 基金未有改 聘为其审计 的会计师事 务所，报告 期内本基金 应支付给会 计师事务所 的
报酬为 90,000.00 元，目 前事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为 1 年。
11.6 管 理人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况
11.7.1 基金租 用证券公 司 交易单元 进 行股票投 资 及佣金支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中金公司 112,252,912,661.6946.40%10,859,579.4245.69% -
长江证券 15,714,323,994.5521.64%5,218,978.3821.96% -
华创证券 22,718,625,605.0010.29%2,493,595.0710.49% -
安信证券 12,209,445,070.528.37%2,039,133.508.58% -
国金证券 12,120,338,086.288.03%1,890,019.227.95% -
广发证券 21,391,710,475.775.27%1,268,265.485.34% -
注：1 、 专用交易单元的选择标准和程序： 根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问
题的通知》 （证监基字<1998>29 号） 及 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 有
关规定，本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况） 、 券 商研究机构评价 （报告质量、 及时性和数量） 、 券商每日信息评价 （及时性和有效性）
和券商协作表现评价等方面。本公司租用证券公司专用交易单元的选择程序：首先根据租用证券公
司专用交易单元的选择标准形成《券商研究所服务质量评分表》，然后根据评分高低选择基金专用
交易单元并与其签订交易单元租用协议。
2 、 报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况： 报告期内新租长江证券上海交易单元一个， 中
金公司深圳交易单元一个，安信证券上海交易单元一个，国金证券深圳交易单元一个，广发证券两中银新动力股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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个，华创证券两个。
11.7.2 基金 租用证券 公 司交易单 元 进行其他 证 券投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
长江证券 - -
7,510,000,
000.00
97.41% - -
安信证券 - -
200,000,0
00.00
2.59% - -
中银基金 管 理有限公 司
二〇一六 年 三月二十 五 日
