中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
中 银 优秀 企 业混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 五日中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银优 秀企 业混 合
基金主 代码 000432
交易代 码 000432
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月 28 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 22,903,773.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过对 公司 治理 结构 良好 、 盈 利能 力强 、 具 备核 心 竞争力 和成 长能 力的 优
秀企业 的投 资， 在有 效控 制 风险的 前提 下， 追求 基金 资 产的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金重视 “ 自 下 而 上 ” 研 究 方 法 ， 通 过 建 立 一 套 定 量 和 定 性 相 结 合 的 方
法， 对 上市 公司 的治理 绩 效、 盈 利能 力、 成 长潜 力 、 估值 水平 进行 全方面
分析， 发掘 出具 备良 好的 公司治 理结 构、 独特 的盈 利模式 、 确 定的 成长 潜
力的公 司， 构建 备选 股票 库。 在 基础 股票 库的 基础 上， 通 过较 为均 衡的 行
业配置 策略 、 对 公司 的估 值评估 、 对 上市 公司 的实 地调研 ， 构 建本 基金 的
股票组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中债 综合 指数 收益 率× 20% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币
市场基 金 ， 低 于股 票型 基 金 ， 属于 中高 预期 收益 和 预期风 险水 平的 投资 品
种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 薛文成 张燕
联系电 话 021-38834999 0755-83199084
电子邮 箱 clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95555
传真 021-68873488 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年
2014 年 1 月 28 日 （基金合 同
生效日）至 2014 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 13,194,257.91 33,288,592.41
本期利 润 9,556,135.15 41,865,638.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3491 0.1541
本期基 金份 额净 值增 长率 28.01% 32.10%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6909 0.2897
期末基 金资 产净 值 38,728,557.18 51,941,735.20
期末基 金份 额净 值 1.691 1.321
注：1. 本基 金合 同于 2014 年 1 月 28 日生 效， 基金 合 同生效 起至 报告 期末 不满 三年。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已 实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 ，
采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额） ，即 如果 期
末未分 配利 润（ 报表 数， 下同） 的未 实现 部分 为正 数，则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利
润的已 实现 部分 ，如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数， 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未
分配利 润（ 已实 现部 分扣 除未实 现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 34.96% 1.94% 13.55% 1.34% 21.41% 0.60%
过去六 个月 -5.16% 3.06% -12.36% 2.14% 7.20% 0.92%
过去一 年 28.01% 2.82% 6.61% 1.99% 21.40% 0.83%
自基金 合同 生
效起至 今
69.10% 2.13% 57.01% 1.58% 12.09% 0.55%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2014 年 1 月 28 日至 2015 年 12 月 31 日) 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 部分 （二 ）的 规定， 即本 基金 投资 组合 中股票 资产 占基 金资 产
的比例 为 30-80% ，持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的 3% ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 投资 于优 质蓝 筹上市 公司 股票 的资 产不 低于股 票资 产 的 80% ，
其他金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：本 基金 合同 于 2014 年 1 月 28 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满五年 。合 同生 效
当年的 本基 金净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 合同 于 2014 年 01 月 28 日生 效， 截 至报 告期 末本基 金合 同生 效未 满三 年， 无 利润 分配 情
况。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱德 投资 管理 有
限公司 合并 ， 合 并后 新公 司名称 为 “ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中 国证 券监
督管理委员会批复，同意 中国银行股份有限公司直 接控股中银基金。公司注 册地为中国上海市，注
册资本 为一 亿元 人民 币， 其中中 国银 行拥 有 83.5 ％ 的股权 ，贝 莱德 投资 管理 拥有 16.5 ％ 的股 权。 截
至 2015 年 12 月 31 日， 本 管理人 共管 理五 十六 只开 放式证 券投 资基 金： 中 银 中国精 选混 合型 开放 式
证券投资基金、中银货币 市场证券投资基金、中银 持续增长混合型证券投资 基金、中银收益混合型中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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证券投资基金、中银动态 策略混合型证券投资基金 、中银稳健增利债券型证 券投资基金、中银行业
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 中证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、中银 蓝筹 精选 灵活 配
置混合型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 稳健双利债券型证券投
资基金 、中 银全 球策 略证 券投资 基金 （FOF ） 、上证 国有企 业 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘 成 长混合型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 、 中 银沪 深 300 等权 重指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 中银主题策 略混 合型证 券投 资基 金、 中
银保本 混合 型证 券投 资基 金、中 银理 财 14 天债 券型 证券投 资基 金、 中银 理财 60 天债 券型 发起 式 证
券投资 基金 、 中 银纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中银 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、 中银 理 财 30 天债
券型证券投资基金、中银 稳健添利债券型发起式证 券投资基金、中银标普全 球精选自然资源等权重
指数证券投资基金、中银 消费主题混合型证券投资 基金、中银美丽中国混合 型证券投资基金、中银
盛利纯 债一 年定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中银 新回 报混 合型 证券 投资基 金、 中银 互利 分
级债券型证券投资基金、 中银惠利纯债半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型证
券投资 基金 、 中 银理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金、 中银 活期 宝
货币市场基金、中银多策 略灵活配置混合型证券投 资基金、中银健康生活混 合型证券投资基金、中
银聚利分级债券型证券投 资基金、中银薪钱包货币 市场基金、中银产业债一 年定期开放债券型证券
投资基金、中银新经济灵 活配置混合型证券投资基 金、中银安心回报半年定 期开放债券型证券投资
基金、中银研究精 选灵活 配置混合型证券投资基金 、中银恒利半年定期开放 债券型证券投资基金、
中银新动力股票型证券投 资基金、中银宏观策略灵 活配置混合型证券投资基 金、中银新趋势灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中银智 能制 造股 票型 证券 投资基 金、 中银 互联 网+ 股 票型证 券投 资基 金、 中
银国有企业债债券型证券 投资基金、中银新财富灵 活配置混合型证券投资基 金、中银新机遇灵活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 中 银战略 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 、 中银 机构 现金 管理货 币市 场基 金 、
中银美 元债 债券 型证 券投 资基金 （QDII ） ，同时 管理 着多个 特定 客户 资产 管理 投资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
赵志华
本基金 的基 金
经理
2015-07-2
7
- 9
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 副 总
裁（AVP ） ，南 京大学 金融 工程硕
士 。 曾 任 华 泰 证 券 金 融 创 新 部 量
化 投 资 经 理 ， 资 产 管 理 总 部 投 资
主办。2011 年加 入中 银基 金管理中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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有限公 司， 曾担 任基 金经 理助理 、
专户投 资经 理。2015 年 7 月至今
任 中 银 优 秀 企 业 基 金 基 金 经 理 。
具有 9 年证 券从 业年 限。 具备基
金从业 资格 。
甘霖
本基金 的基 金
经理、 中银 蓝
筹基金 基金 经
理、中 银消 费
主题股 票基 金
基金经 理、 公
司权益 投资 部
副总经 理
2014-01-2
8
2015-08-04 21
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资
部副总经理，董事(Director) ，工
商 管 理 硕 士 。 曾 任 武 汉 证 券 公 司
交易部 经理 。2004 年 加入 中银基
金管理 有限 公司 ，2007 年 8 月至
2014 年 1 月 任中 银收 益基 金基金
经理， 2010 年 2 月至 2015 年 8 月
任 中 银 蓝 筹 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 7 月至 2014 年 1 月 任中 银主题
策略基 金基 金经 理，2013 年 4 月
至 2015 年 8 月任 中银 消费 主题基
金基金 经理 ，2014 年 1 月至 2015
年 8 月任中 银优 秀企 业基 金基金
经理。 具 有 21 年证 券从 业 年限。
具备基 金从 业资 格。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法
律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购 和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价
申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级完备的公
司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
本报告 期内 ， 本 公司 通过 对公司 管 理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票、 债券 ）
的收益 率差 异进 行分 析 ， 并对连 续四 个季 度的 不同 时间窗 下 （日 内 、3 日内 、5 日内 ） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ， 对其 进 行了 95% 置 信区 间， 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检
验，结合该时间窗下组合 互相之间的模拟输送金额 、贡献度、交易占优比等 指标综合判断是否存在
不公平交易或利益输送的 可能。结果表明，本报告 期内公司对各投资组合公 平对待，不存在利益输
送的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
I. 宏观经济 分析
刚刚过 去 的 2015 年 ， 主 要 经济体 经济 态势 出现 明显 分化 ， 各国 货币 政策 也分 化明显 。 从 国外 具
体情况 看 ， 欧 洲经 济通 缩 风险略 有缓 解 ， 欧 元区 通 胀由年 初-0.6% 回 升至 年底 0.2% ， 物价 依然 低迷 ；
制造 业 PMI 由年 初 51 逐 步回升 至年 底 的 53.2 左 右 ；失业 率持 续维 持 在 10% 以上。 在此 背景 下， 欧
央行多 措并 举， 加大了 宽 松力度 。 美 国经 济整体 维 持复苏 态势 ， 制 造业 PMI 全年都 处于 较强 的扩 张
区域 ， 消费 者信 心指 数依 然保持 较高 水平 ， 就 业市 场持续 改善 ， 新 增非 农就 业多数 月份 维持 在 20 万中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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以上 ， 失业 率由 年 初 5.7% 降至 5.0% ， 物价 小幅 走高 ， 总 体温和 ，GDP 年化 增 速 2.4% 左右 ， 实 现了
低通胀，较高增长的宏观 局面。美联储逐步退出量 化宽松，货币政策在正常 化通道中。新兴市场经
济体货币政策出现分化， 外部环境复杂性增加导致 政策制定难度进一步加大 。一方面，多个经济体
为提振 经济 、 缓 解外 部冲 击先后 放宽 了货 币政 策。2015 年 俄罗 斯 5 次 下调 基 准利率 共 600 个基 点
至 11% ； 印度 储备 银行 4 次下 调回 购利 率共 125 个基点 至 6.75% 。 另一 方 面，部 分经 济体 收紧 货
币政策以应对国内通胀压 力，减少美联储加息带来 的冲击。巴西央行 5 次上 调基准利率共 250 个
基点至 14.25% ； 秘鲁 央行 、南非 央行 分别 2 次上 调 基准利 率 共 50 个基 点至 3.75% 和 6.25% 。
从国内 具体 情况 看， 宏观 经济步 入微 通缩 周期 ， 经 济增速 呈现 托底 式下 滑。2015 年 一季 度稳 增
长压力 继续 增大 ， 房 地产 投资和 新开 工大 幅下 滑， 拖累固 定资 产投 资； 政策 重点开 始倾 向于 稳增 长，
基建投资力度加大、降低 社会融资成本等一系列刺 激政策使得经济增速在二 季度环比上升，三、四
季度经济重新进入下滑趋 势。由于内需不足，原油 价格回落，工业品出厂价 格持续回落，通缩压力
加大；居民通胀水平也整 体呈现稳步回落态势。在 此背景下，稳定经济区间 运行，以调结构、促改
革释放经济增长动力成为 共识，积极的财政政策和 稳健的货币政策内涵与以 往也有所不同，宏观经
济调控方式、宏观经济指 标与实体经济相互关系都 发生变化，经济环境和政 策方式进入新常态。财
政政策方面，受制于财政 赤字规模约束和财政收入 增速放缓、财政部关于地 方政府债 务新规、融资
平台融资困难等共同影响 ，地方政府以往通过财政 举债刺激经济增长的空间 受到限制。货币政策方
面，面对结构调整过程中 出现的经济下行压力，继 续实施稳健的货币政策， 加强预调微调，进一步
增强调控的针对性和有效 性。具体政策上，一是综 合运用公开市场操作、中 期借贷便利、普降金融
机构存款准备金率等多种 工具合理调节银行体系流 动性。二是五次下调人民 币存贷款基准利率，九
次引导公开市场逆回购操 作利率下行，适时下调信 贷政策支持再贷款、中期 借贷便利和抵押补充贷
款利率，探索常备借贷便 利利率发挥利率走廊上限 作用，引导融资成本下行 。三 是实施定向降准，
扩大信贷资产质押和央行 内部评级试点，发挥差别 准备金动态调整机制的逆 周期调节和结构导向作
用。2016 年 ，预 计宏 观调 控思路 仍将 延续 ，经 济增 长目标 或转 向 6.5%-7.0% 的目标 区间 ，经 济仍 有
下滑压 力。
II. 行情回顾
2015 年股 票市 场经 历了 前 所未有 的巨 幅波 动。 上半 年在货 币政 策宽 松、 “ 国 家 牛市 ” 预期 的背 景
下， 杠 杆资 金的 不断 涌入 推高股 市， 市场 普涨， 上 证指数 一度 大涨 越 过 5000 点； 年 中股 市去 杠杆 导
致市场 暴跌 ， 并演 变为 “ 股灾 ” ， 在 国家 大力 救市 后 ， 市 场逐 步企 稳 ， 并 在四 季度市 场出 现了 一定 幅
度的反 弹。
全 年看 ， 上 证综 指上 涨 9.41% ， 沪 深 300 指 数上 涨 5.58% ， 中 小板 指上 涨 53.7% ， 创业 板指 上涨中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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84.41% 。计 算机、 餐饮旅 游、通信等 行业涨幅 较大 ，银行、钢 铁、煤炭 、非 银行金融等 行业涨幅 较
小。
III. 运行分析
报告 期内， 上半 年总 体仓 位较为 积极 ， 也 取得 了较 好的收 益，6 月 份及 随后 的调整 也出 现了 较
大幅度的基金净值回撤。 三季度后期开始更多依靠 量化方法进行投资，在基 金契约规定的范围内选
择了较 为积 极的 仓位 ， 总体 配置较 为均 衡 ， 重 点选 择一 些成长 性较 好估 值相 对合 理的股 票进 行投 资 ，
行业以 大消 费、 新兴 成长 为主。 由于 较好 的把 握了 四季度 的整 体行 情， 基金 净值有 较为 明显 的上 涨 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 为 止， 本基 金的 单位 净值 为 1.691 元 ， 本基 金的 累计 单位 净值 1.691 元。
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为 28.01% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 6.61% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年， 全 球经 济仍 将继续 处于 深度 调整 期。 一是美 联储 加息 使主 要发 达经济 体货 币政 策
进一步分化，可能产生一 定外溢效应。二是部分新 兴市场经济体可能面临严 峻的经济下行压力。其
中，具有经常账户赤字较 高、对外债依赖性较高、 对大宗商品出口依赖较高 、名义或实际上实行盯
住美元汇率制度等特征的 经济体的潜在风险可能更 大。三是国际大宗商品价 格低位震荡，大宗商品
出口国经济下行压力和债 务风险增加。四是全球范 围内面临通胀下行压 力。 五是全球贸易增速持续
放缓。此外，伴随经济增 长乏力，大国间博弈加剧 ，或使得地缘政治不稳定 因素成为冲击经济环境
的一大黑天鹅事件，值得 关注。国内情况看，新常 态下，积极财政政策更多 体现在中央政府财政支
出加大，而地方政府受制 于财政新规、土地出让金 下降及融资平台融资受限 等掣肘，刺激经济增长
依然空间有限；货币政策 将保持政策的连续性和稳 定性，在继续整体稳健的 基调上保持松紧适度，
适时预调微调，增强针对 性和灵活性，做好供给侧 结构性改革中的总需求管 理，为结构性改革营造
中性适度的货币金融环境 ，促进经济科学发展、可 持续发展。宏观 经济将继 续呈现托底式下滑，其
中三、四季度政策稳增长 压力或较大，但宏观经济 增速失速硬着陆风险较小 。受国际大宗商品价格
回落、 内需 不足 等因 素的 共同影 响， 通胀 有望 低位 徘徊。
从策略 上看 ，2016 年 股票 市场较 大概 率将 呈现 宽幅 震荡格 局， 我们 将会 保持 积极的 心态 寻找 结
构性机会。随着股票数量 的快速增加，我们将更多 采用量化的方法进行选股 ，选择成长性较好估值
合理的股票进行投资组合 ；总体配置将较为均衡， 主要行业以大消费、新兴 成长为主，分析优秀上
市公司 的成 长机 会和 溢价 。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 13 页共 36 页
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程
序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各
个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。日常估值项目 由基金运营部严格按照新 会计准则、证监会相关规 定和基金合同关于估值
的约定 执行 。 当 经济 环境 和证券 市场 发生 重大 变化 时， 针 对特 殊估 值工 作， 按 照以下 工作 流程 进行 ：
由公司估值委员会依据行 业协会提供的估值模型和 行业做法选定与当时市场 经济环境相适应的估值
方法并征求托管行、会计 师事务所的相关意见，由 基金运营部做出提示，对 其潜在估值调整对前一
估值日 的基 金资 产 净 值的 影响是 否 在 0.25 ％ 以上 进 行测算 ，并 对确 认产 生影 响的品 种根 据前 述估 值
模型、估值流程计算提供 相关投资品种的公允价值 以进行估值处理，待清算 人员复核后，将估值结
果反馈基金经理，并提交 公司估值委员会。其他特 殊情形，可由基金经理主 动做出提示，并由研究
员提供 研究 报告 ，交 估值 委员会 审议 ，同 时按 流程 对外公 布。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定 估值的 程度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.7.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.7.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相关法律法规和基金 合同的要求，在符合有关 基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最
多分配 6 次 ，每 次基 金收 益分配 比例 不低 于收 益分 配基准 日可 供分 配利 润的 20% ； 本基 金本 报告 期
期末可 供分 配利 润 为 15,824,783.47 元 ，未 进行 收益 分配。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
截至本 报告 期末 ，本 基金 的基金 资产 净值 自 2015 年 6 月 26 日起已 持续 超 过 60 个工 作日 低于
5000 万元 。 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人 ——招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守 了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整， 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
汤
骏
许 培菁 签字 出具 了安 永华明 （2016 ） 审字 第 61062100_B36 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 优秀 企业 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 5,465,733.97 5,615,316.96 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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结算备 付金 126,993.52 118,645.11
存出保 证金 26,823.87 100,898.61
交易性 金融 资产 33,295,756.85 47,593,187.24
其中： 股票 投资 33,295,756.85 47,391,230.50
基金投 资 - -
债券投 资 - 201,956.74
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 1,166.75 1,254.25
应收股 利 - -
应收申 购款 84,962.36 62,561.57
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 39,001,437.32 53,491,863.74
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 100,357.94 1,344,136.51
应付管 理人 报酬 49,824.28 68,356.26
应付托 管费 8,304.03 11,392.72
应付销 售服 务费 - - 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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应付交 易费 用 59,733.45 68,458.59
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 54,660.44 57,784.46
负债合计 272,880.14 1,550,128.54
所有者权益： - -
实收基 金 22,903,773.71 39,314,486.21
未分配 利润 15,824,783.47 12,627,248.99
所有者权益合计 38,728,557.18 51,941,735.20
负债和所有者权益总 计 39,001,437.32 53,491,863.74
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.691 元， 基金 份额 总 额 22,903,773.71 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 优秀 企业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 28 日（ 基金 合
同生效 日 ） 至 2014 年 12 月
31 日
一、收入 10,795,563.53 47,946,930.22
1.利息 收入 42,930.77 6,094,066.66
其中： 存款 利息 收入 42,831.76 3,239,855.52
债券利 息收 入 99.01 601,817.90
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 2,252,393.24
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 13,908,163.16 32,294,935.46 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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其中： 股票 投资 收益 13,633,019.55 30,169,400.11
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 110,504.02 68,602.12
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 164,639.59 2,056,933.23
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-3,638,122.76 8,577,045.90
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 482,592.36 980,882.20
减：二、费用 1,239,428.38 6,081,291.91
1．管 理人 报酬 646,599.61 3,869,254.91
2．托 管费 107,766.58 644,875.90
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 372,295.50 1,135,993.40
5．利 息支 出 - 39,814.29
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 39,814.29
6．其 他费 用 112,766.69 391,353.41
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 9,556,135.15 41,865,638.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 9,556,135.15 41,865,638.31
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 优秀 企业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
39,314,486.21 12,627,248.99 51,941,735.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 9,556,135.15 9,556,135.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-16,410,712.50 -6,358,600.67 -22,769,313.17
其中：1.基 金申 购款 55,796,221.22 38,831,754.77 94,627,975.99
2.基金 赎回 款 -72,206,933.72 -45,190,355.44 -117,397,289.16
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
22,903,773.71 15,824,783.47 38,728,557.18
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 28 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
487,813,731.90 - 487,813,731.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 41,865,638.31 41,865,638.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-448,499,245.69 -29,238,389.32 -477,737,635.01
其中：1.基 金申 购款 26,791,305.93 4,777,097.36 31,568,403.29 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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2.基金 赎回 款 -475,290,551.62 -34,015,486.68 -509,306,038.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
39,314,486.21 12,627,248.99 51,941,735.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：欧阳 向军 ，会 计机 构负 责人： 乐妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银优秀企业混 合型证券 投资基金( 以下简称“本基金 ”) ，原中银优秀企 业股 票型证券投资基 金，
系经中国证券监督 管理委 员会（以下简称 “ 中 国证监 会 ” ）证监许可[2013]1382 号文《关于核准 中银
优秀企业混合型证券投资 基金募集的批复》的核准 ，由中银基金管理有限公 司向社会公开发行，基
金合同 于 2014 年 1 月 28 日生效 ，首 次设 立募 集规 模为 487,813,731.90 份 基 金份额 。本 基金 为契 约
型开放式，存续期限不定 。本基金的基金管理人为 中银基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，基金 托管 人为 招商 银行 股份有 限公 司。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会于 2014 年 8 月 8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》
及相关 基金 合同 的有 关规 定， 经 与基 金托管 人协 商 一致， 中银 基金管 理有 限 公司决 定 自 2015 年 8 月
7 日起 将本 基金 变更 为混 合基金 ，并 相应 修改 本基 金的《 基金 合同 》 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 它中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券、 股指期 货、 权证、 货币 市 场工具 以及 法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定) 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋中 债综 合指 数收 益率× 20% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 在具体会计 核中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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算和信息披露方面，也参 考了中国证券投资基金业 协会修订并发布的《证券 投资基金会计核算业务
指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务及 份额 净值计 价有 关事项的 通知》 、 《证 券投 资基金信 息披 露管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》第 2 号《 年度 报告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金
信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制 及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板 第
3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》及 其他 中国 证监 会及 中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种 的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
个人从 公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
自 2015 年 9 月 8 日 起， 证 券投资 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 股票 ， 持股 期限 超过 一
年的， 股息 红利 所得 暂免 征收个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 (“ 招商银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司 受中国 银行 重大 影响
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
中银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本年 度无 应支 付关 联方的 佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月28 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 646,599.61 3,869,254.91
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 249,995.31 1,543,042.70
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月28 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 107,766.58 644,875.90
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未和 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期和 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末和上 年度 末未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月28 日 （基 金合 同 生效日）
至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 5,465,733.97 40,669.60 5,615,316.96 301,178.98 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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司
合计 5,465,733.97 40,669.60 5,615,316.96 301,178.98
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，2015 年 度获 得的 利息 收 入为人 民 币 1,534.70 元（2014 年 1 月 28 日（ 基
金合同 生效 日 ） 至 2014 年 12 月 31 日 ： 人 民币 89,995.04 元 ） ，2015 年 末结 算备付 金余 额为 人民 币
126,993.52 元（2014 年末 ：人民 币 118,645.11 元） 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未和 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60042
0
现代制
药
2015-10
-21
重大资
产重组
37.15
2016-0
3-23
33.44 10,400 383,266.21 386,360.00 -
60301
0
万盛股
份
2015-12
-29
重大资
产重组
55.70 - - 7,300 371,418.00 406,610.00 -
00043
0
张家界
2015-12
-15
重大资
产重组
15.56
2016-0
1-14
14.00 24,500 320,811.79 381,220.00 -
00202
0
京新药
业
2015-12
-29
重大事
项
33.55
2016-0
1-20
30.20 13,300 380,102.17 446,215.00 -
00246
5
海格通
信
2015-12
-30
重大事
项
16.69
2016-0
2-04
15.02 23,000 319,567.08 383,870.00 -
60068
2
南京新
百
2015-07
-01
重大资
产重组
32.98
2016-0
1-27
33.78 54,000 795,149.34 1,780,920.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括银行 存款、结算备付金、存出 保证金、应收款项
以及其 他金 融负 债因 其剩 余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 29,510,561.85 元 ， 属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 3,785,195.00 元， 无 属于
第三层 次的 余额 （于 2014 年 12 月 31 日， 第一 层次 的余额 为人 民币 46,245,443.44 元， 属 于第 二层
次的余 额为 人民 币 1,347,743.80 元， 无划 分为 三层 次余额 ） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间不将相关股票和债
券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于 公允价 值的影响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次或 第三 层次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《 关于发 布< 中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核
算工作 小组 关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 3 月 30
日起， 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外)采用
第三方估值机构提供的估 值数据进行估值，相关固 定收益品种的公允价值所 属层次从第一层次转入
第二层 次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值期 初金 额和 本期 变动 金额
中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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本基 金于本报告期初未持 有公允价值归属于第三层 次的金融工具，本基金本 报告期及上年度可
比期间 未发 生第 三层 次公 允价值 转入 转出 情况 。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金的资 产净 值为 人民 币 38,728,557.18 元， 已 连续 超 过 128 个工 作日 基
金资产 净值 低于 人民 币 5,000 万 元。 本基 金资 产管 理人已 就上 述情 况按 照中 国证监 会颁 布的 《公 开
募集证券投资基金运作管 理办法》第四十一条规定 ，向中国证监会说明原因 和报送解决方案。本基
金资产 管理 人将 继续 尽职 尽责， 积极 采取 措施 ，力 争改变 这一 状况 。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 24 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 33,295,756.85 85.37
其中： 股票 33,295,756.85 85.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 - - 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,592,727.49 14.34
7 其他各 项资 产 112,952.98 0.29
8 合计 39,001,437.32 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
380,928.00 0.98
C 制造业 22,451,315.35 57.97
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
352,425.00 0.91
E 建筑业 1,292,689.00 3.34
F 批发和 零售 业
2,113,740.00 5.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
744,642.00 1.92
J 金融业
506,520.00 1.31
K 房地产 业
2,727,469.50 7.04
L 租赁和 商务 服务 业
389,825.00 1.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,965,228.00 5.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
370,975.00 0.96
S 综合
- - 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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合计 33,295,756.85 85.97
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600682 南京新 百 54,000 1,780,920.00 4.60
2 002019 亿帆鑫 富 13,800 552,000.00 1.43
3 000563 陕国 投 A 33,500 506,520.00 1.31
4 002089 新海宜 22,300 501,973.00 1.30
5 002335 科华恒 盛 10,300 494,400.00 1.28
6 002717 岭南园 林 11,200 491,680.00 1.27
7 000718 苏宁环 球 37,100 489,349.00 1.26
8 002099 海翔药 业 19,400 462,690.00 1.19
9 002202 金风科 技 20,300 462,637.00 1.19
10 002104 恒宝股 份 18,900 453,411.00 1.17
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002004 华邦健 康 2,020,577.49 3.89
2 601688 华泰证 券 1,824,167.34 3.51
3 600271 航天信 息 1,500,056.00 2.89
4 600048 保利地 产 1,467,619.00 2.83
5 600196 复星医 药 1,372,140.00 2.64
6 002285 世联行 1,217,565.31 2.34
7 601166 兴业银 行 1,212,207.12 2.33
8 300166 东方国 信 1,200,728.00 2.31
9 600016 民生银 行 1,178,233.00 2.27
10 002294 信立泰 1,155,846.00 2.23
11 002551 尚荣医 疗 1,127,204.00 2.17
12 600572 康恩贝 1,104,137.00 2.13
13 300178 腾邦国 际 1,031,030.00 1.98
14 300314 戴维医 疗 1,030,806.00 1.98
15 601288 农业银 行 1,029,704.00 1.98 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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16 603555 贵人鸟 1,027,700.00 1.98
17 002063 远光软 件 1,025,931.00 1.98
18 000002 万
科Ａ 1,006,065.00 1.94
19 300312 邦讯技 术 1,000,808.00 1.93
20 300177 中海达 990,224.00 1.91
注： “ 买入 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601328 交通银 行 3,170,289.84 6.10
2 601318 中国平 安 3,088,516.45 5.95
3 601601 中国太 保 3,064,656.81 5.90
4 002241 歌尔声 学 2,798,217.66 5.39
5 601688 华泰证 券 2,757,489.00 5.31
6 300339 润和软 件 2,662,443.71 5.13
7 600000 浦发银 行 2,619,023.28 5.04
8 600126 杭钢股 份 2,514,677.58 4.84
9 300150 世纪瑞 尔 2,503,462.32 4.82
10 600998 九州通 2,389,768.26 4.60
11 300322 硕贝德 2,351,610.70 4.53
12 002004 华邦健 康 2,332,867.86 4.49
13 601888 中国国 旅 2,140,187.85 4.12
14 601166 兴业银 行 2,136,255.00 4.11
15 000801 四川九 洲 2,123,778.82 4.09
16 300182 捷成股 份 1,973,351.28 3.80
17 000625 长安汽 车 1,883,078.99 3.63
18 600066 宇通客 车 1,851,933.54 3.57
19 600271 航天信 息 1,767,950.30 3.40
20 000513 丽珠集 团 1,711,754.33 3.30
21 300312 邦讯技 术 1,489,512.00 2.87
22 600048 保利地 产 1,409,361.00 2.71
23 601555 东吴证 券 1,391,988.00 2.68
24 000001 平安银 行 1,372,741.67 2.64
25 600038 中直股 份 1,267,545.00 2.44
26 002644 佛慈制 药 1,265,718.00 2.44
27 601021 春秋航 空 1,258,821.00 2.42
28 000776 广发证 券 1,224,227.28 2.36
29 601998 中信银 行 1,221,410.00 2.35 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 36 页
30 600016 民生银 行 1,201,200.00 2.31
31 000975 银泰资 源 1,157,716.83 2.23
32 002294 信立泰 1,149,813.58 2.21
33 600572 康恩贝 1,147,945.50 2.21
34 002486 嘉麟杰 1,083,600.00 2.09
35 000002 万
科Ａ 1,075,039.00 2.07
36 600196 复星医 药 1,050,522.00 2.02
37 601288 农业银 行 1,044,000.00 2.01
注： “ 卖出 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 107,394,728.01
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 131,523,855.19
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
第 31 页共 36 页
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于股指期 货。套期保值将主
要采用 流动 性好 、交 易活 跃的期 货合 约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理 的估值水平。本基金管理 人将充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险
特征， 通过 资产 配置 、品 种选择 ，谨 慎进 行投 资， 以降低 投资 组合 的整 体风 险。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
26,823.87
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
1,166.75
5 应收申 购款
84,962.36
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
- 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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9
合计
112,952.98
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600682 南京新 百 1,780,920.00 4.60 重大事 项
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,485
15,423.42 259,949.53 1.13% 22,643,824.18 98.87%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 5,194.54 0.0227%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2014 年 1 月 28 日) 基 金份 额总 额 487,813,731.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 39,314,486.21
本报告 期 基 金总 申购 份额 55,796,221.22
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 72,206,933.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 22,903,773.71
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告期内，经本基金管 理人股东会审议通过，选 举白志中先生、李道滨先 生、赵春堂先生、
宋福宁 先生 、葛岱 炜（David Graham ）先 生担任 公司 第四届 董事 会董事 ，选 举 朱善利 先生 、荆新 先
生、赵 欣舸 先生 、雷 晓波 （Edward Radcliffe ）先 生 担任公 司第 四届 董事 会独 立董事 。其 中， 白志 中
先生、 赵春 堂先 生、 宋福 宁先生 为公 司新 任董 事， 赵欣舸 先生 、雷 晓波 （Edward Radcliffe ）先生 为
公司新任独立董事。经本 基金管理人第四届董事会 第一次会议审议通过，选 举 白志中先生担任本基
金管理人第四届董事会董 事长，本基金管理人第三 届董事会成员谭炯先生、 梅非奇先生不再担任本
基金管理人董 事职务，葛礼（Gary Rieschel ）先 生不再担任本基 金管理人独立董事职务， 相关事项
已按规 定向 监管 机构 报告 。详情 参 见 2015 年 3 月 19 日 刊登 的《 中银 基金 管 理有限 公司 关于 董事 会
成员变 更事 宜的 公告 》 。
本报告期内，经工商行政 管理部门核准，本基金管 理人法定代表人变更为白 志中先生，详情参
见 2015 年 7 月 29 日 刊登 的《中 银基 金管 理有 限公 司关于 公司 法定 代表 人变 更公告 》 。
本报告期内，本基金管理 人原独立 董事朱善利先生 不幸因病逝世，不再担任 我司的独立董事，
相关事 项已 按规 定向 监管 机构报 告。 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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本报告期内，经本基金管 理人董事会审议通过，聘 任陈军先生担任本基金管 理人副执行总裁。
陈军先生的基金行业高级 管理人员任职资格已经中 国证券监督管理委员会核 准，详情参见 2015 年
12 月 8 日 刊登 的《 中银 基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更事 宜的 公告 》 。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金财 产、 基金 管理 业务 、基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 ，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬 为 50,000.00 元 ，目 前 事务所 已为 本基 金提 供审 计服务 的连 续年 限 为 2 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
天风证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
中银证 券 2 - - - - - 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要
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财富里 昂证 券 1 - - - - -
中信建 投证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 97,064,018.43 40.63% 87,190.70 40.08% -
长江证 券 1 59,628,556.47 24.96% 55,439.55 25.49% -
兴业证 券 1 43,288,065.48 18.12% 39,448.37 18.14% -
申银万 国 1 38,931,287.82 16.30% 35,442.89 16.29% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问
题的通 知》 （ 证监 基字[1998]29 号） 及 《关 于完 善证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （证
监基金 字[2007]48 号） 有 关规定 ，本 公司 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准主 要包 括： 券商 基
本面评 价（ 财务 状况 、经 营状况 ）、 券商 研究 机构 评价（ 报告 质量 、及 时性 和数量 ）、 券商 每日 信
息评价 （及 时性 和有 效性 ）和券 商协 作表 现评 价等 方面。 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择
程序： 首先 根据 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准形 成《 券商 研究 所服 务质量 评分 表》 ，然 后
根据评 分高 低进 行选 择基 金专用 交易 单元 并与 其签 订交易 单元 租用 协议 。
2、 报告 期内 租用 证券 公司 交易单 元的 变更 情况 ： 新 增国金 证券 上海 、 深 圳交 易单元 各一 个， 退
租红塔 证券 上海 交易 席位 一个。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
华泰证 券 244,636.80 72.84% - - - -
长江证 券 91,202.00 27.16% - - - -
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§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告期内，根据法律法 规、监管机构的有关规定 ，基金管理人与基金托管 人协商一致，决定
将本基 金更 名为 混合 型基 金， 并对 相关 法律 文件 进行 了修订 。 基金 管理 人已 就上 述事项 进行 了公 告 ，
具体内 容请 详见 基金 管理 人于 2015 年 8 月 7 日刊 登 的相关 公告 及修 订后 的法 律文件 。
中银基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 五日
