中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
中 银 中国 精 选混 合 型开 放 式证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 五日中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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§ 1
重 要 提示及 目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ...................................................................................................... 8
§ 4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 14
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 14
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ............................................................................................................. 14
6.2 注 册会 计师 的责 任 ......................................................................................................................... 15
6.3 审 计意 见 ......................................................................................................................................... 15
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 15
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 19
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 42
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 43
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ................................ 43 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 44
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 44
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 44
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 44
8.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 44
8.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 44
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 45
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 45
9.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................................................ 45
9.3 期 末基 金管 理人 的 从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 45
9.4 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 45
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 46
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 46
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 46
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 47
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 47
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 47
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 47
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 47
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 48
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息 ..................................................................................................... 53
§ 13
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 53
13.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 53
13.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 54
13.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 54
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§ 2
基 金 简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
基金简 称 中银中 国混 合（LOF ）
场内简 称 中银中 国
基金主 代码 163801
交易代 码 163801
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2005 年 1 月 4 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 990,968,004.27 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2005 年 2 月 23 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
研究全 球经 济和 行业 发展 趋势 ， 紧 随中 国经 济独 特 的发展 节奏 ， 挖掘 中国
主题， 致力 于通 过专 业投 资获得 长期 资本 增值 。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略 ， 将 定性 与定
量分析 贯穿 于主 题精 选 、 公司价 值评 估 、 投 资组 合 构建以 及组 合风 险管 理
的全过 程之 中 。 本 基金 的 投资管 理主 要分 为三 个层 次： 第一 个层 次是 自上
而下的 资产 类别 的配 置 ， 第二个 层次 是精 选主 题 ， 第三个 层次 是自 下而 上
的个股 选择 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为 ： 沪 深 300 指数 ； 债 券投 资部 分的
业绩比 较基 准为 ： 中证 国 债指数 。 本基 金的 整体 业 绩基准 ＝沪 深 300 指数
× 70% + 中证 国债指 数× 20%+1 年期银 行存 款利 率× 10%
风险收 益特 征 中等偏 上风 险品 种
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 洪渊
联系电 话 021-38834999 010-66105799
电子邮 箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798
注册地 址
上海市 银城 中路200 号中 银 大
厦45层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 银城 中路200 号中 银 大
厦26层、27 层、45层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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法定代 表人 白志中 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙 ）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方
经贸城 安永 大 楼 16 层
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
§ 3
主 要 财务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 452,384,507.19 314,539,086.24 414,812,836.32
本期利 润 651,813,378.62 60,945,765.86 650,633,522.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2051 0.0344 0.2576
本期加 权平 均净 值利 润率 33.98% 2.66% 18.95%
本期基 金份 额净 值增 长率 36.60% 4.34% 20.96%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 644,249,435.74 438,450,434.26 742,139,332.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6501 0.3661 0.3715
期末基 金资 产净 值 1,676,866,588.49 1,636,025,393.80 2,871,889,868.46
期末基 金份 额净 值 1.6922 1.3661 1.4376
3.1.3 累计期末指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 742.86% 517.00% 491.31%
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 ，
采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额） ，即 如果 期
末未分 配利 润（ 报表 数， 下同） 的未 实现 部分 为正 数，则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利
润的已 实现 部分 ，如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数， 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未
分配利 润（ 已实 现部 分扣 除未实 现部 分） 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 18.35% 1.69% 12.14% 1.17% 6.21% 0.52%
过去六 个月 -9.74% 2.84% -10.21% 1.83% 0.47% 1.01%
过去一 年 36.60% 2.71% 7.70% 1.71% 28.90% 1.00%
过去三 年 72.42% 1.81% 40.76% 1.23% 31.66% 0.58%
过去五 年 56.37% 1.50% 23.81% 1.10% 32.56% 0.40%
自基金 合同 生
效起至 今
742.86% 1.45% 223.79% 1.29% 519.07% 0.16%
3.2.2自 基金 合同 生效 以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比 较
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2005 年 1 月 4 日 至 2015 年 12 月 31 日)
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十六 部分 （ 三） 投资 范围和 投资 对象 、 （五 ） 投 资管理 程序 的规 定 ，
即本基 金投 资组 合中 股票 资产投 资比 例为 基金 净资 产的 40%-95% ，债 券资 产 及回购 比例 为 0-45% ，
现金类 资产 比例 为 5-15% 。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 2.000 95,519,102.34 105,525,160.88 201,044,263.22 -
2014 1.300 150,809,602.77 125,976,590.64 276,786,193.41 -
2013 - - - - -
合计 3.300 246,328,705.11 231,501,751.52 477,830,456.63 -
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱德 投资 管理 有
限公司 合并 ， 合 并后 新公 司名称 为 “ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中 国证 券监
督管理委员会批复，同意 中国银行股份有限公司直 接控股中银基金。公司注 册地为中国上海市，注
册资本 为一 亿元 人民 币， 其中中 国银 行拥 有 83.5 ％ 的股权 ，贝 莱德 投资 管理 拥有 16.5 ％ 的股 权。 截
至 2015 年 12 月 31 日， 本 管理人 共管 理五 十六 只开 放式证 券投 资基 金： 中 银 中国精 选混 合型 开放 式
证券投资基金、中银货币 市场证券投资基金、中银 持续增长混合型证券投资 基金、中银收益混合型中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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证券投资基金、中银动态 策略混合型证券投资基金 、中银稳健增利债券型证 券投资基金、中银行业
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 中证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、中银 蓝筹 精选 灵活 配
置混合型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 稳健双利债券型证券投
资基金 、中 银全 球策 略证 券投资 基金 （FOF ） 、上证 国有企 业 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘成 长混合型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 、 中 银沪 深 300 等权 重指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 中银主题策 略混 合型证 券投 资基 金、 中
银保本 混合 型证 券投 资基 金、中 银理 财 14 天债 券型 证券投 资基 金、 中银 理财 60 天债 券型 发起 式 证
券投资 基金 、 中 银纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中银 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、 中银 理 财 30 天债
券型证券投资基金、中银 稳健添利债券型发起式证 券投资基金、中银标普全 球精选自然资源等权重
指数证券投资基金、中银 消费主题混合型 证券投资 基金、中银美丽中国混合 型证券投资基金、中银
盛利纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中银 新回 报混 合型 证券 投资基 金、 中银 互利 分
级债券型证券投资基金、 中银惠利纯债半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型证
券投资 基金 、 中 银理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金、 中银 活期 宝
货币市场基金、中银多策 略灵活配置混合型证券投 资基金、中银健康生活混 合型证券投资基金、中
银聚利分级债券型证券投 资基金、中银薪钱包货币 市场基金、中银产业债一 年定期开放债券型证券
投资基金、中银新经济灵 活配 置混合型证券投资基 金、中银安心回报半年定 期开放债券型证券投资
基金、中银研究精选灵活 配置混合型证券投资基金 、中银恒利半年定期开放 债券型证券投资基金、
中银新动力股票型证券投 资基金、中银宏观策略灵 活配置混合型证券投资基 金、中银新趋势灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中银智 能制 造股 票型 证券 投资基 金、 中银 互联 网+ 股 票型证 券投 资基 金、 中
银国有企业债债券型证券 投资基金、中银新财富灵 活配置混合型证券投资基 金、中银新机遇灵活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 中 银战略 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 、 中银 机构 现金 管理货 币市 场基 金 、
中银美 元债 债券 型证 券投 资基金 （QDII ） ，同时 管理 着多个 特定 客户 资产 管理 投资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈军
本基金 的基 金
经理、 中银 收
益基金 基金 经
理、副 执行 总
裁
2013-08-2
3
- 17
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 执 行 总
裁 ， 金 融 学 硕 士 。 曾 任 中 信 证 券
股 份 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 项
目经理 。2004 年 加入 中银 基金管
理有限 公司 ， 2006 年 10 月 至今任
中银收 益基 金基 金经 理，2009 年
9 月至 2013 年 10 月 任中 银中证中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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100 指 数基 金基 金经 理， 2013 年 6
月至 2016 年 1 月 任中 银美 丽中国
基金基 金经 理，2013 年 8 月至今
任 中 银 中 国 基 金 基 金 经 理 。 特 许
金融分析师 （CFA ） ， 香港 财经分
析师学 会会 员。 具有 17 年 证券从
业年限 。具 备基 金从 业资 格。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法
律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有 限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价
申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级完备的公
司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保 证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
本报告 期内 ， 本 公司 通过 对公司 管理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票、 债券 ）中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 11 页共 54 页
的收益 率差 异进 行分 析 ， 并对连 续四 个季 度的 不同 时间窗 下 （日 内 、3 日内 、5 日内 ） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ， 对其 进 行了 95% 置 信区 间， 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检
验，结合该时间窗下组合 互相之间的模拟输送金额 、贡献度、交易占优比等 指标综合判断是否存在
不公平交易或利益输送的 可能。结果表明，本报告 期内公司对各投资组合公 平对待，不存在利益输
送的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1.宏观 经济 分析
刚刚过 去 的 2015 年 ， 主 要 经济体 经济 态势 出现 明显 分化 ， 各国 货币 政策 也分 化明显 。 欧 央行 多
措并举 ，加 大了 宽松 力度 。美国 经济 整体 维持 复苏 态势， 制造 业 PMI 全年都 处于较 强的 扩张 区域 ，
消费者信心指数依然保持 较高水平，就业市场持续 改善，实现了低通胀，较 高增长的宏观局面。美
联储逐步退出量化宽松， 货币政策在正常化通道中 。新兴市场经济体货币政 策出现分化，外部环境
复杂性 增加 导致 政策 制定 难度进 一步 加大 。
从国内 具体 情况 看， 宏观 经济步 入微 通缩 周期 ， 经 济增速 呈现 托底 式下 滑。 稳定经 济区 间运 行，
以调结构、促改革释放经 济增长动力成为共识，积 极的财政政策和稳健的货 币政策内涵与以往也有
所不同，宏观经济调控方 式、宏观经济指标与实体 经济相互关系都发生变化 ，经济环境和政策方式
进入新 常态 。
2.行情 回顾
全年股票市场经历了前所 未有的巨幅波动。上半年 在外围杠杆资金的涌入下 ，上证指数一度大
涨越 过 5000 点 ， 但 随后 又 在 6 月和 8 月出 现了 两次 快速大 幅下 跌， 最终 在四 季度企 稳反 弹后 ， 指 数
全年上 涨 9.4% ， 创 业板 指 数更是 大涨 逾 80% 。 整 体 来看， 中小 市值 和新 兴产 业股票 取得 了较 大的 涨
幅，期 间波 动也 更加 明显 。
3.运行 分析
报告期 内， 基金 上半 年整 体维持 较高 仓位 ， 结 构全 面转向 成长 类行 业， 为组 合贡献 了超 额回 报。
6 月份起，伴随着市场的 调整，基金逐步降低仓位 ，持仓结构逐步均衡化， 采取较为防守的投资策
略，以较低的仓位和质地 较好的品种应对下跌。四 季度在市场企稳后，主动 把握市场的反弹，为基中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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金净值 争取 了一 定的 恢复 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 为止， 本基 金的 单位 净值 为 1.6922 元 ，本 基金的 累 计单位 净值 4.2322
元。报 告期 内本 基金 份额 净值增 长率 为 36.60% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 7.70% 。
4.5 管理 人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年， 全 球经 济仍 将继续 处于 动荡 期。 美国 经济一 枝独 秀， 欧洲 持续 低迷， 日本 负利 率
凶悍，新兴市场经济压力 显现，各政府相互博弈的 加剧使各主要商品、货币 和权益市场都处于大幅
波动阶 段。 经济 不稳 与地 缘政治 不稳 相互 影响 ，值 得密切 关注 。
国内在新常态下，积极财 政政策将发挥更大作用。 而货币政策整体稳健。供 给侧改革的实施是
值得重视的变化。今后一 段时间，我们继续关注汇 率的波动，以及在汇率因 素影响下货币政策的变
化。 在经 历了 三年 的新 兴产 业结构 性牛 市后 ， 我们 对估 值和风 险偏 好继 续大 幅扩 张的空 间相 对谨 慎 ，
着重寻 找业 绩能 够兑 现或 者有超 预期 利润 弹性 的细 分行业 以及 龙头 公司 。
经历过 2015 年的 大幅 波 动以后 ，我 们认 为 A 股市 场仍然 是面 临机 遇与 挑战 的环境 。我 们维 持
对中国股市短期谨慎，中 长期相对乐观的看法。长 期看好医疗、教育、军工 等刚需强劲的行业，密
切关注 传统 周期 行业 产能 缩减带 来的 投资 机会 。2016 年我 们会 加大 研究 力度 ， 以更 严的 要求 去寻 求
高品质 个股 ，与 优秀 上市 公司一 同成 长。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
2015 年度， 本基 金管 理人 坚持一 切从 防范 风险 、 保 护基金 份额 持有 人利 益出 发， 致 力于 内控 机
制的完 善， 加强 内部 风险 的控制 与防 范， 确保 各项 法规和 制度 的落 实， 保证 基金合 同得 到严 格履 行。
公司法律合规部与稽核部 按照制度，通过基金运作 监控和内部审计等方法， 独立地开展工作，发现
问题及 时提 出改 进建 议并 督促业 务部 门进 行整 改。
本报告 期内 ，本 基金 的监 察稽核 主要 工作 情况 如下 ：
（1） 全面 开展 基金 运作 稽 核工作 ，防 范内 幕交 易， 确保基 金投 资的 独立 性、 公平性 及合 规性
主要措施有：严格执行集 中交易制度，确保投资研 究、决策和交易风险隔离 ；严格检查基金的
投资决策、研究支持、交 易过程是否符合规定的程 序。通过以上措施，保证 了投资遵循既定的投资
决策程 序与 业务 流程 ，保 证了基 金投 资组 合及 个股 投资符 合比 例控 制的 要求 。
（2） 修订 内部 管理 制度 ， 完善投 资业 务流 程
根据监管机关的规定，定 期更新公司内部投资管理 制度，不断加强内部流程 控制，动态作出各
项合规 提示 ，防 范投 资风 险。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 13 页共 54 页
通过以上工作的开展，在 本报告期内，本基金运作 过程中未发生违规关联交 易、内幕交易，也
不存在本基金管理人管理 的各基金之间的违规 交叉 交易，基金运作整体合法 合规。本基金管理人承
诺将一如既往地本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，不断 提高合规与稽核工作的
科学性 和有 效性 ，努 力防 范各种 风险 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担 任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程
序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各
个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。日常估值项目 由基金运营部严格按照新 会计准则、证监会相关规 定和基金合同关于估值
的约定 执行 。 当 经济 环境 和证券 市场 发生 重大 变化 时， 针 对特 殊估 值工 作， 按 照以下 工作 流程 进行 ：
由公司估 值委员会依据行 业协会提供的估值模型和 行业做法选定与当时市场 经济环境相适应的估值
方法并征求托管行、会计 师事务所的相关意见，由 基金运营部做出提示，对 其潜在估值调整对前一
估值日 的基 金资 产净 值的 影响是 否 在 0.25 ％ 以上 进 行测算 ，并 对确 认产 生影 响的品 种根 据前 述估 值
模型、估值流程计算提供 相关投资品种的公允价值 以进行估值处理，待清算 人员复核后，将估值结
果反馈基金经理，并提交 公司估值委员会。其他特 殊情形，可由基金经理主 动做出提示，并由研究
员提供 研究 报告 ，交 估值 委员会 审议 ，同 时按 流程 对外公 布。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定 估 值的 程度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.7.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.7.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 基金 合同 第二 十一 部分基 金的 收益 与分 配相 关约定 ： 在符 合有 关基 金分 红条件 的前 提下 ，
本基金 每年 收益 分配 次数 至少 1 次， 最多 为 6 次 ， 年度收 益分 配比 例不 低于 基金年 度已 实现 收益 的
60% ， 年 度 收 益 分 配 在 基 金 会 计 年 度 结 束 后 的 4 个 月 内 完 成 。 本 报 告 期 期 末 可 供 分 配 利 润 为
644,249,435.74 元。2015 年 4 月 27 日 本基 金进 行 了第一 次利 润分 配， 向基 金份额 持有 人 每 10 份基
金份额 派发 现金 红 利 2 元 ， 分红 总金 额为 201,044,263.22 元， 该 次分 配以 2014 年 12 月 31 日 为收 益中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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分配基 准日 ，属 于 2014 年 度利润 分配 事项 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金 托管 人在对中银中国精选混合 型开放式证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，中银中国精 选混合型开放式证券投资 基金的管理人 ——中银基 金管理有限公司在
中银中国精选混合型开放 式证券投资基金的投资运 作、基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任何损害基 金份额持有人利 益的行为 ，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定 进行。本报告期内，中银 中国精选混合型开放式证 券投资基金对基金份额
持有人 进行 了一 次利 润分 配，分 配金 额 为 201,044,263.22 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对中银基金 管理有限公司编制和披露 的中银中国精选混合型开 放式证券投资基金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
中国工 商银 行资 产托 管部
2016 年 3 月 24 日
§ 6
审 计 报告
安永华 明（2016 ）审 字 第 61062100_B01 号
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 全体 基金 份额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的中 银中 国精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金财 务报 表 ， 包 括 2015 年 12 月 31 日的 资
产负债 表、2015 年 度的 利 润表和 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动 表以 及财 务报 表附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和 公允 列报 财务 报表 是基金 管理 人中 银基 金管 理有限 公司 的责 任。 这种 责任包 括：
（1） 按照 企业 会计 准则 的 规定编 制财 务报 表， 并使 其实现 公允 反映 ； 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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（2） 设计 、 执 行和 维护 必 要的内 部控 制， 以使 财务 报表不 存在 由于 舞弊 或错 误而导 致的 重大 错
报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表 编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价基金管理人选 用会计政策的恰当性和
作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公 允反映了中银中国
精选混 合型 开放 式证 券投 资基 金 2015 年 12 月 31 日 的财务 状况 以及 2015 年 度 的经营 成果 和净 值变
动情况 。
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
汤
骏
许培 菁
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼 16 层
2016 年 3 月 24 日
§7
年 度 财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 78,696,806.16 88,144,194.95
结算备 付金
18,736,584.96 3,391,266.08
存出保 证金
473,755.44 510,051.45 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 16 页共 54 页
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,372,151,976.48 1,425,396,002.04
其中： 股票 投资
1,231,280,826.48 1,260,999,530.24
基金投 资
- -
债券投 资
140,871,150.00 164,396,471.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 200,000,000.00 135,949,403.92
应收证 券清 算款
10,042,008.39 8,050,312.44
应收利 息 7.4.7.5 3,521,486.05 4,880,697.28
应收股 利
- -
应收申 购款
410,208.72 596,618.62
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,684,032,826.20 1,666,918,546.78
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 16,091,362.96
应付赎 回款
3,944,999.48 10,902,418.07
应付管 理人 报酬
2,153,018.55 2,246,615.95
应付托 管费
358,836.40 374,436.00
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 601,827.14 1,157,012.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 107,556.14 121,307.59
负债合计
7,166,237.71 30,893,152.98
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 990,968,004.27 1,197,574,959.54
未分配 利润 7.4.7.10 685,898,584.22 438,450,434.26
所有者权益合计
1,676,866,588.49 1,636,025,393.80
负债和所有者权益总 计
1,684,032,826.20 1,666,918,546.78
注： 报告 截止 日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.6922 元 ， 基金 份额 总额 990,968,004.27 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
691,714,864.39 108,009,426.32
1.利息 收入
8,523,487.71 23,750,607.91
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,560,542.84 1,114,515.56
债券利 息收 入
4,581,961.24 11,909,844.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,380,983.63 10,726,248.03
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
481,757,360.32 336,506,828.60
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 470,550,790.64 323,511,173.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 5,112,909.04 3,340,346.39
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 6,093,660.64 9,655,308.79
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
7.4.7.16 199,428,871.43 -253,593,320.38
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.17 2,005,144.93 1,345,310.19
减：二、费用
39,901,485.77 47,063,660.46
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 28,543,390.50 34,492,891.83
2．托 管费 7.4.10.2 4,757,231.65 5,748,815.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 6,111,781.07 6,296,859.15
5．利 息支 出
- 7,550.27
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 7,550.27
6．其 他费 用 7.4.7.19 489,082.55 517,543.88
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
651,813,378.62 60,945,765.86
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
651,813,378.62 60,945,765.86
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,197,574,959.54 438,450,434.26 1,636,025,393.80
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 651,813,378.62 651,813,378.62
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-206,606,955.27 -203,320,965.44 -409,927,920.71
其中：1.基 金申 购款 1,057,221,807.55 974,183,264.06 2,031,405,071.61
2.基金 赎回 款 -1,263,828,762.82 -1,177,504,229.50 -2,441,332,992.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -201,044,263.22 -201,044,263.22
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
990,968,004.27 685,898,584.22 1,676,866,588.49
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,997,646,393.07 874,243,475.39 2,871,889,868.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 60,945,765.86 60,945,765.86
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-800,071,433.53 -219,952,613.58 -1,020,024,047.11
其中：1.基 金申 购款 617,280,257.56 211,764,672.89 829,044,930.45
2.基金 赎回 款 -1,417,351,691.09 -431,717,286.47 -1,849,068,977.56
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -276,786,193.41 -276,786,193.41
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,197,574,959.54 438,450,434.26 1,636,025,393.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：欧阳 向军 ，会 计机 构负 责人： 乐妮 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 19 页共 54 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 中 银 国 际 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金，以下简称 “ 本基金”) ，系经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字
[2004]154 号 文 《关 于同 意 中银国 际中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 募集 的批复 》 的 核准， 由基
金管理 人中 银基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同于 2005 年 1 月 4 日 正式 生效， 首 次
设立募 集规 模 为 1,063,413,712.34 份基 金份 额。 本基 金为契 约型 开放 式， 存续 期限不 定。 本基 金的 基
金管理人为中银基金管理 有限公司，注册登记机构 为中国证 券登记结算有限 责任公司，基金托管人
为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上 市的股票、债券及
中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。主要投 资对象为能够直接受益于 全球经济发展趋势和有
关中国 经济 发展 独特 主题 的上市 公司 的股 票和 优质 债券。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指数*70%+ 中 证 国 债 指 数*20%+1 年 期 银 行 存 款 利 率
*10% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2015 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他 相
关规定 所厘 定的 主要 会计 政策和 会计 估计 编制 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 20 页共 54 页
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （或 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或资 产） 或权 益
工具的 合同 。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融资产于初始 确认时分为以下两类：以 公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融
资产及 贷款 和应 收款 项；
本基金目前持有的以公允 价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产主要包 括股票投资和债券
投资；
本基金目前持有的其他金 融资产分类为应收款项， 包括银行存款、结算备付 金、存出保证金、
买入返 售金 融资 产和 各类 应收款 项等 。
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债和其
他金融 负债 。
本基金 目前 持有 的金 融负 债均划 分为 其他 金融 负债 ，主要 包括 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
初始确 认
本基金于成为金融工具合 同的一方时确认一项金融 资产或金融负债，按照取 得时的公允价值作
为初始确认金额。划分为 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 取得时发生的相关交易
费用计 入当 期损 益； 应收 款项及 其他 金融 负债 的相 关交易 费用 计入 初始 确认 金额。
后续计 量
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 采用公允价值进行后续计 量。在持有该类金
融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确认为当 期收益。每日，本基金将 以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资 产或金融负债的公允价值 变动计入当期损益；应收 款项及其他金融负债采
用实际 利率 法， 按照 摊余 成本进 行后 续计 量， 其摊 销或减 值产 生的 利得 或损 失，均 计入 当期 损益 。
终止确 认 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 21 页共 54 页
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 金融资产已转移，且符合 金融资产转移的终
止确认 条件 的， 金融 资产 将终止 确认 ，即 从本 基金 账户和 资产 负债 表内 予以 转销；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，同
时调整 公允 价值 变动 收益 。
金融资 产转 移
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的 ，不终止确认该金融资产 ；本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬 的，分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控
制的，终止确认该金融资 产并确认产生的资产和负 债；未放弃对该金融资产 控制的，按照其继续涉
入所转 移金 融资 产的 程度 确认有 关金 融资 产， 并相 应确认 有关 负债 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值，是指市场参与 者在计量日发生的有序交 易中，出售一项资产所 能 收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本 基金以公允价值计量相关 资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的 主要市场进行；不存在主 要市场的，本基金假定该 交易在相关资产或负债
的最有 利市 场进 行。 主要 市场( 或 最有 利市 场) 是 本基 金在计 量日 能够 进入 的交 易市场 。 本 基金 采用 市
场参与 者在 对该 资产 或负 债定价 时为 实现 其经 济利 益最大 化所 使用 的假 设。
在财务报表中以公允价值 计量或披露的资产和负债 ，根据对公允价值计量整 体而言具有重要意
义的最低层次输入值，确 定所属的公允价值层次： 第一层次输入值，在计量 日能够取得的相同 资产
或负债在活跃市场上未经 调整的报价；第二层次输 入值，除第一层次输入值 外相关资产或负债直接
或间接 可观 察的 输入 值； 第三层 次输 入值 ，相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
每个资产负债表日，本基 金对在财务报表中确认的 持续以公允价值计量的资 产和负债进行重新
评估， 以确 定是 否在 公允 价值计 量层 次之 间发 生转 换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整的
市价作为公允价值；估值 日无市价，但最近交易日 后经济环境未发生重大变 化且证券 发行机构未发
生影响证券价格的重大事 件的，按最近交易市价确 定公允价值；如估值日无 市价，且最近交易日后
经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生了影 响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现
行市价 及重 大变 化等 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价值 ；
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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有可靠性的估值技术，确 定公允价值。本基金采用 在当前情况下适用并且有 足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术，优 先使用相关可观察输入值 ，只有在可观察输入值无 法取得或取得不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 ；
(3) 如有 确凿 证据 表明 按上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 适当 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
(4) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金份额 时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项 中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。损 益平 准金 于基 金申 购确认 日或 基金 赎回 确认 日确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在 “ 损益 平 准金 ” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入 “未分
配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款利 息收 入按存 款的 本金与 适用 的利 率逐日 计 提的金 额入 账。 若提前 支 取定期 存款 ，按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债券利 息收 入按债 券票 面价值 与票 面利 率或内 含 票面利 率计 算的 金额扣 除 应由债 券发 行企 业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
(3) 资产支 持证 券利息 收入 按证券 票面 价值 与票面 利 率计算 的金 额， 扣除应 由 资产支 持证 券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提； 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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(4) 买入返 售金 融资产 收入 ，按买 入返 售金 融资产 的 摊余成 本及 实际 利率（ 当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股票投 资收 益/( 损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成 交 金额 与其 成本的 差额 入账 ；
(6) 债券投 资收 益/( 损失) 于 成交日 确认 ，并 按成 交总 额与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账；
(7) 资产支 持证 券投 资收 益/( 损失) 于 成交 日确 认， 并按 成交总 额与 其成 本 、 应 收利 息的差 额入 账 ；
(8) 衍生工 具收 益/( 损失) 于 卖出权 证成 交日 确认 ，并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入账 ；
(9) 股利收 益于 除息日 确认 ，并按 上市 公司 宣告的 分 红派息 比例 计算 的金额 扣 除应由 上市 公司 代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(10) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(11) 其他 收入 在主 要风 险和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的 时
候确认 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖出 回购 金融 资产 支出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） 在回 购期 内逐 日计提 ；
(4) 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 四位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
(1) 基金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ；
(2) 本基金 每年 收益 分配 次 数至少 1 次 ，最 多为 6 次 ，年度 收益 分配 比例 不低 于基金 年度 已实 现
收益 的 60% ；
(3) 场外投 资者 可以选 择现 金分红 或红 利再 投资； 场 内投资 者只 能选 择现金 分 红；本 基金 分红 的
默认方 式为 现金 分红 ；
(4) 基金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
(5) 基金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后 ， 才 可进 行当 期收益 分配 ；
(6) 在符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年至 少分 配一 次， 但若 成立不 满 3 个月 则
不进行 收益 分配 ，年 度收 益分配 在基 金会 计年 度结 束后 的 4 个月 内完 成；
(7) 基金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 24 页共 54 页
(8) 每一基 金份 额享 有同 等 分配权 。
7.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 25 页共 54 页
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
个人从 公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
自 2015 年 9 月 8 日 起， 证 券投资 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超
过 1 年 的， 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 78,696,806.16 88,144,194.95
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 78,696,806.16 88,144,194.95
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 740,015,695.97 1,231,280,826.48 491,265,130.51
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 561,000.00 645,150.00 84,150.00
银行间 市场 139,847,820.00 140,226,000.00 378,180.00
合计 140,408,820.00 140,871,150.00 462,330.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 880,424,515.97 1,372,151,976.48 491,727,460.51
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 973,579,272.96 1,260,999,530.24 287,420,257.28
贵金属投资- 金交所黄 - - - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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金合约
债券
交易所 市场 9,834,000.00 13,597,471.80 3,763,471.80
银行间 市场 149,684,140.00 150,799,000.00 1,114,860.00
合计 159,518,140.00 164,396,471.80 4,878,331.80
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,133,097,412.96 1,425,396,002.04 292,298,589.08
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有衍 生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
上交所 市场 200,000,000.00 -
合计 200,000,000.00 -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 135,949,403.92 -
合计 135,949,403.92 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 38,240.87 16,954.80
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 8,431.40 1,526.10
应收债 券利 息 3,474,600.58 4,843,444.51
应收买 入返 售证 券利 息 - 18,542.37
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 213.20 229.50
合计 3,521,486.05 4,880,697.28 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 27 页共 54 页
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 601,467.14 1,153,629.34
银行间 市场 应付 交易 费用 360.00 3,383.07
合计 601,827.14 1,157,012.41
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 8,556.14 13,307.59
预提费 用 - -
其他 - -
应付审 计费 90,000.00 90,000.00
应付账 户维 护费 9,000.00 18,000.00
应付信 息披 露费 - -
合计 107,556.14 121,307.59
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,197,574,959.54 1,197,574,959.54
本期申 购 1,057,221,807.55 1,057,221,807.55
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -1,263,828,762.82 -1,263,828,762.82
本期末 990,968,004.27 990,968,004.27
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 525,988,889.26 -87,538,455.00 438,450,434.26
本期利 润 452,384,507.19 199,428,871.43 651,813,378.62
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-133,079,697.49 -70,241,267.95 -203,320,965.44
其中： 基金 申购 款 568,934,456.85 405,248,807.21 974,183,264.06 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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基金赎 回款 -702,014,154.34 -475,490,075.16 -1,177,504,229.50
本期已 分配 利润 -201,044,263.22 - -201,044,263.22
本期末 644,249,435.74 41,649,148.48 685,898,584.22
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,362,405.98 806,418.70
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 186,942.33 287,245.28
其他 11,194.53 20,851.58
合计 1,560,542.84 1,114,515.56
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 2,264,239,132.50 2,312,320,639.74
减：卖 出股 票成 本总 额 1,793,688,341.86 1,988,809,466.32
买卖股 票差 价收 入 470,550,790.64 323,511,173.42
7.4.7.13 债券投资收益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额
212,591,582.29 752,705,544.18
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额
201,089,500.00 729,066,026.98
减： 应 收利 息总 额 6,389,173.25 20,299,170.81
买卖债 券差 价收 入 5,112,909.04 3,340,346.39
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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股票投 资产 生的 股利 收益 6,093,660.64 9,655,308.79
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 6,093,660.64 9,655,308.79
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 199,428,871.43 -253,593,320.38
—— 股 票投 资 203,844,873.23 -259,790,868.69
—— 债 券投 资 -4,416,001.80 6,197,548.31
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 199,428,871.43 -253,593,320.38
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,943,774.23 1,200,014.46
基金转 换费 收入 61,370.70 145,295.73
手续费 返还 - -
其他 - -
合计 2,005,144.93 1,345,310.19
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 6,110,206.07 6,293,659.15
银行间 市场 交易 费用 1,575.00 3,200.00
合计 6,111,781.07 6,296,859.15
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 90,000.00 90,000.00 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 30 页共 54 页
信息披 露费 300,000.00 320,000.00
上市年 费 60,000.00 60,000.00
银行间 账户 维护 费 36,000.00 40,500.00
银行汇 划费 2,432.55 6,443.88
其他 650.00 600.00
合计 489,082.55 517,543.88
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司(“ 中银 证券 ”) 受中国 银行 重大 影响 、基 金销售 机构
中国银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
中银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
中银证 券 16,402,422.19 0.43% 57,512,998.13 1.46%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
中银证 券 5,470,000,000.00 21.48% 12,160,000,000.00 32.41%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 15,275.82 0.44% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 52,359.45 1.49% 21,359.39 1.85%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取证 管费 、经 手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 28,543,390.50 34,492,891.83
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,103,348.55 3,347,089.40
注：基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 1.50% 的 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 32 页共 54 页
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,757,231.65 5,748,815.33
注：基 金托 管费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 78,696,806.16 1,362,405.98 88,144,194.95 806,418.70
合计 78,696,806.16 1,362,405.98 88,144,194.95 806,418.70
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，2015 年 度获 得的 利息 收 入为人 民 币 186,942.33 元(2014 年度 ：人 民币
287,245.28 元) ， 2015 年末 结算备 付金 余额 为人 民 币 18,736,584.96 元(2014 年末 ： 人民 币 3,391,266.08
元) 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未发 生在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有需 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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序号
权益登 记
日
除息日
每 10
份基金
份额分
红数
现金 形 式发
放总额
再投资 形式 发
放总额
利润分 配合 计 备注
场内 场外
1 2015-04-27 2015-04-28 2015-04-27 2.000 95,519,102.34 105,525,160.88 201,044,263.22 -
合计
2.000 95,519,102.34 105,525,160.88 201,044,263.22 -
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002465
海格
通信
2015-1
2-30
重大事 项 16.69
2016-
02-04
15.02 814,000 12,329,842.00 13,585,660.00 -
002383
合众
思壮
2015-1
2-15
重大事 项 40.35
2016-
03-17
36.32 211,413 7,588,581.62 8,530,514.55 -
002020
京新
药业
2015-1
2-29
重大事 项 33.55
2016-
01-20
30.20 602,691 5,764,280.15 20,220,283.05 -
300010
立思
辰
2015-1
2-30
重大事 项 31.90
2016-
01-08
28.71 371,200 13,896,328.15 11,841,280.00 -
600271
航天
信息
2015-1
0-12
重大资 产
重组
71.46 - - 761,200 35,024,223.95 54,395,352.00 -
600682
南京
新百
2015-0
7-01
重大资 产
重组
32.98
2016-
01-27
33.78 567,294 5,489,259.10 18,709,356.12 -
600749
西藏
旅游
2015-11
-30
重大资 产
重组
25.15 - - 1,454,608 27,026,081.10 36,583,391.20 -
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金投资的金融工具主 要包括股票投资和债券投 资等。本基金在日常经营 活动中面临的相关
的风险主要包括信用风险 、流动性风险及市场风险 。本基金的基金管理人从 事风险管理的主要目标
是争取 将以 上风 险控 制在 限定的 范围 之内 ， 使本 基 金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现 “ 风险中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 34 页共 54 页
和收益 相匹 配 ” 的风 险收 益 目标。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了包括风险管理委 员会、风险控制委
员会、督察长、风险管理 部、法律合规部、稽核部 和相关业务部门构成的多 级风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董 事会下设立风险管理委员 会，负责制定 风险管理的 宏观政策，审议通过风
险控制的总体措施等；在 管理层层面设立风险控制 委员会，讨论和制定公司 日常经营过程中风险防
范和控制措施；在业务操 作层面风险管理职责主要 由风险管理部负责，协调 并与各部门合作完成运
作风险 管理 以及 进行 投资 风险分 析与 绩效 评估 。 风险 管理部 对公 司执 行总 裁负 责， 并由 督察 长 分 管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目 标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款均
存放于信用良好的银行， 与银行存款相关的信用风 险不重 大。本基金在交易 所进行的交易均以中国
证券登记结算有限责任公 司为交易对手完成证券交 收和款项清算，违约风险 可能性很小；在银行间
同业市场进行交易前均对 交易对手进行信用评估并 对证券交割方式进行限制 以控制相应的信用风 险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 0.04%(2014 年 12 月 31 日：0.83%) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 ， 是指 在履 行以 交付现 金或 其他 金融 资产 的方式 结算 的义 务时 发生 资金短 缺的 风险 。
对于本基金而言，体现在 所持金融工具变现的难易 程度。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 35 页共 54 页
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 证券 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ， 且本 基金 与由 本 基金的 基金 管理 人管 理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不 得 超过 该证券 的 10% 。本 基金 所 持大部 分证 券在 证券 交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除附注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受
限制不能自由转让的情况 外，其余均能以合理价格 适时变现。此外，本基金 可通过卖出回购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券投 资的公 允价 值。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量因市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上 述 利率 风险 进行管 理。
本基金的生息资产主要为 银行存款、结算备付金、 存出保证金、债券投资、 买入返售金融资产
及部分 应收 申购 款等 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 78,696,806.16 - - - 78,696,806.16
结算备 付金 18,736,584.96 - - - 18,736,584.96
存出保 证金 473,755.44 - - - 473,755.44
交易性 金融 资产 140,226,000.00 645,150.00 0.00 1,231,280,826.48 1,372,151,976.48
买入返 售金 融资 200,000,000.00 - - - 200,000,000.00 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 36 页共 54 页
产
应收证 券清 算款 - - - 10,042,008.39 10,042,008.39
应收利 息 - - - 3,521,486.05 3,521,486.05
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 17,969.91 - - 392,238.81 410,208.72
资产总 计 438,151,116.47 645,150.00 0.00 1,245,236,559.73 1,684,032,826.20
负债
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 0.00 0.00
应付赎 回款 - - - 3,944,999.48 3,944,999.48
应付管 理人 报酬 - - - 2,153,018.55 2,153,018.55
应付托 管费 - - - 358,836.40 358,836.40
应付销 售服 务费 - - - 0.00 0.00
应付交 易费 用 - - - 601,827.14 601,827.14
应交税 费 - - - 0.00 0.00
应付利 息 - - - 0.00 0.00
应付利 润 - - - 0.00 0.00
其他负 债 - - - 107,556.14 107,556.14
负债总 计 - - - 7,166,237.71 7,166,237.71
利率敏 感度 缺口 438,151,116.47 645,150.00 0.00 1,238,070,322.02 1,676,866,588.49
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 88,144,194.95 - - - 88,144,194.95
结算备 付金 3,391,266.08 - - - 3,391,266.08
存出保 证金 510,051.45 - - - 510,051.45
交易性 金融 资产 130,195,000.00 13,597,471.80 20,604,000.00 1,260,999,530.24 1,425,396,002.04
买入返 售金 融资
产
135,949,403.92 - - - 135,949,403.92
应收证 券清 算款 - - - 8,050,312.44 8,050,312.44
应收利 息 - - - 4,880,697.28 4,880,697.28
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 60,807.00 - - 535,811.62 596,618.62
资产总 计 358,250,723.40 13,597,471.80 20,604,000.00 1,274,466,351.58 1,666,918,546.78
负债
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 16,091,362.96 16,091,362.96
应付赎 回款 - - - 10,902,418.07 10,902,418.07
应付管 理人 报酬 - - - 2,246,615.95 2,246,615.95
应付托 管费 - - - 374,436.00 374,436.00
应付销 售服 务费 - - - - - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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应付交 易费 用 - - - 1,157,012.41 1,157,012.41
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 121,307.59 121,307.59
负债总 计 - - - 30,893,152.98 30,893,152.98
利率敏 感度 缺口 358,250,723.40 13,597,471.80 20,604,000.00 1,243,573,198.60 1,636,025,393.80
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
1. 该 利率 敏感 性分 析基 于 本基金 于资 产负 债表 日的 利率风 险状 况；2. 该利 率 敏感性 分
析假定 所有 期限 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 且除利 率之 外的 其他 市场 变量保 持
不变；3. 该利 率敏 感性 分 析并未 考虑 管理 层为 减低 利率风 险而 可能 采取 的风 险管理 活
动；4. 银行 存款 、结 算备 付金、 存出 保证 金和 部分 应收申 购款 均以 活期 存款 利率或 相对
固定的 利率 计息 ， 假 定利 率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益， 而对 其本 身的 公允价 值 无
重大影 响； 买入 返售 金融 资产的 利息 收益 在交 易时 已确定 ，不 受利 率变 化影 响。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个 基点 - 减少 约 59
市场利 率下 降 25 个 基点 - 增加 约 60
注： 于 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金持 有的 交易 性债 券投资 公允 价值 占基 金资 产净值 的比 例为
8.40% ， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用 “ 自上 而下 ” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投 资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投 资比例范围为基金
资产净 值 的 40%-95% ； 债 券资产 及回 购比 例 为 0%-45% ；现 金比 例 在 5%-15% 。此外 ，本 基金 的基
金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控 ，定期运用多种定量方法 对基金进行风险度量，
通过特 定指 标测 试本 基金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,231,280,826.48 73.43 1,260,999,530.24 77.08
交易性 金融 资产 — 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 140,871,150.00 8.40 164,396,471.80 10.05
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 1,372,151,976.48 81.83 1,425,396,002.04 87.13
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
1.本基 金的 市场 价格 风险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 ， 即从 长期 来看 ， 本 基金所 投
资的证 券与 业绩 比较 基准 的变动 呈线 性相 关， 且报 告期内 的相 关系 数在 资产 负债表 日
后短期 内保 持不 变；
2.以下 分析 ，除 市场 基准 发生变 动， 其他 影响 基金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1. 业 绩 比 较 基 准( 附注
7.4.1)上升 5%
增加 约 10,193 增加 约 6,043
2. 业 绩 比 较 基 准( 附注
7.4.1)下降 5%
减少 约 10,193 减少 约 6,043
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括银行 存款、结算备付金、存出 保证金、买入返售
金融资 产、 应收 款项 以及 其他金 融负 债因 其剩 余期 限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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第一层 次的 余额 为人 民 币 1,068,060,139.56 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币 304,091,836.92 元， 无
划分为 第三 层次 的余 额 （ 于 2014 年 12 月 31 日， 第 一 层次 的余 额为 人民 币 851,167,778.79 元， 属于
第二层 次的 余额 为人 民 币 574,228,223.25 元， 无划 分 为第三 层次 的余 额） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间不将相关股票和债
券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次或 第三 层次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《 关于发 布< 中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核
算工作 小组 关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 3 月 30
日起， 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券和私 募债 券除 外)采用
第三方估值机构提供的估 值数据进行估值，相关固 定收益品种的公允价值所 属层次从第一层次转入
第二层 次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金于本报告期初未持 有公允价值归属于第三层 次的金融工具，本基金本 报告期及上年 度可
比期间 未发 生第 三层 次公 允价值 转入 转出 情况 。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 3 月 24 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投 资 组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,231,280,826.48 73.12
其中： 股票 1,231,280,826.48 73.12
2 固定收 益投 资 140,871,150.00 8.37
其中： 债券 140,871,150.00 8.37
资产支 持证 券 - - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 11.88
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 97,433,391.12 5.79
7 其他各 项资 产 14,447,458.60 0.86
8 合计 1,684,032,826.20 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 528,651,866.77 31.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,099,194.40 0.54
E 建筑业 179,061,810.56 10.68
F 批发和 零售 业 18,931,660.56 1.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 273,207,164.48 16.29
J 金融业 - -
K 房地产 业 35,004,576.00 2.09
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,239,280.10 2.34
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 10,409,256.00 0.62
Q 卫生和 社会 工作 69,771,011.88 4.16
R 文化、 体育 和娱 乐业 55,314,944.73 3.30
S 综合 12,590,061.00 0.75
合计 1,231,280,826.48 73.43
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002421 达实智 能 6,485,202 142,025,923.80 8.47
2 300003 乐普医 疗 2,979,424 115,005,766.40 6.86
3 002325 洪涛股 份 5,871,171 91,766,402.73 5.47 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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4 300244 迪安诊 断 1,003,322 69,771,011.88 4.16
5 002659 中泰桥 梁 2,848,962 66,523,262.70 3.97
6 600271 航天信 息 761,200 54,395,352.00 3.24
7 300170 汉得信 息 2,559,332 50,802,740.20 3.03
8 300182 捷成股 份 2,054,033 49,296,792.00 2.94
9 002539 新都化 工 3,024,705 48,395,280.00 2.89
10 600055 华润万 东 924,078 39,106,980.96 2.33
11 600749 西藏旅 游 1,454,608 36,583,391.20 2.18
12 600158 中体产 业 1,342,200 35,004,576.00 2.09
13 601928 凤凰传 媒 2,192,821 34,931,638.53 2.08
14 600276 恒瑞医 药 632,447 31,065,796.64 1.85
15 600038 中直股 份 531,423 28,021,934.79 1.67
16 603686 龙马环 卫 573,576 22,782,438.72 1.36
17 002051 中工国 际 820,061 20,772,145.13 1.24
18 601098 中南传 媒 852,858 20,383,306.20 1.22
19 002020 京新药 业 602,691 20,220,283.05 1.21
20 600682 南京新 百 567,294 18,709,356.12 1.12
21 000547 航天发 展 941,086 17,927,688.30 1.07
22 000967 上风高 科 662,300 17,796,001.00 1.06
23 000969 安泰科 技 1,308,300 16,981,734.00 1.01
24 002152 广电运 通 531,837 16,481,628.63 0.98
25 002262 恩华药 业 497,239 14,554,185.53 0.87
26 002412 汉森制 药 545,288 14,428,320.48 0.86
27 002465 海格通 信 814,000 13,585,660.00 0.81
28 600895 张江高 科 436,700 12,590,061.00 0.75
29 300010 立思辰 371,200 11,841,280.00 0.71
30 002649 博彦科 技 200,616 11,290,668.48 0.67
31 600305 恒顺醋 业 426,898 10,958,471.66 0.65
32 600661 新南洋 269,600 10,409,256.00 0.62
33 600323 瀚蓝环 境 566,928 9,099,194.40 0.54
34 002383 合众思 壮 211,413 8,530,514.55 0.51
35 600521 华海药 业 325,161 8,255,837.79 0.49
36 300188 美亚柏 科 156,800 7,949,760.00 0.47
37 600479 千金药 业 239,800 5,028,606.00 0.30
38 002292 奥飞动 漫 96,000 4,964,160.00 0.30
39 002583 海能达 393,360 4,913,066.40 0.29
40 002308 威创股 份 161,965 3,992,437.25 0.24
41 600422 昆药集 团 94,700 3,770,954.00 0.22
42 603308 应流股 份 113,601 3,557,983.32 0.21
43 600562 国睿科 技 48,100 2,991,339.00 0.18
44 600054 黄山旅 游 112,490 2,655,888.90 0.16
45 603398 邦宝益 智 6,343 586,220.06 0.03
46 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.02
47 002780 三夫户 外 3,566 222,304.44 0.01 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 42 页共 54 页
48 002785 万里石 12,000 70,080.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600055 华润万 东 80,378,193.68 4.91
2 300248 新开普 79,834,584.65 4.88
3 002659 中泰桥 梁 69,292,358.53 4.24
4 300253 卫宁健 康 64,558,718.74 3.95
5 601688 华泰证 券 53,886,679.01 3.29
6 002312 三泰控 股 41,411,230.04 2.53
7 600158 中体产 业 41,380,997.18 2.53
8 300171 东富龙 37,854,950.60 2.31
9 600271 航天信 息 35,024,223.95 2.14
10 601928 凤凰传 媒 32,339,702.16 1.98
11 600038 中直股 份 27,471,786.04 1.68
12 600749 西藏旅 游 27,026,081.10 1.65
13 601788 光大证 券 26,193,856.00 1.60
14 600518 康美药 业 25,541,992.50 1.56
15 002551 尚荣医 疗 24,756,945.79 1.51
16 600718 东软集 团 24,002,012.18 1.47
17 000547 航天发 展 21,753,116.27 1.33
18 000599 青岛双 星 20,128,919.00 1.23
19 601818 光大银 行 20,074,236.00 1.23
20 300291 华录百 纳 19,889,569.95 1.22
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300315 掌趣科 技 170,321,703.22 10.41
2 002051 中工国 际 102,338,416.33 6.26
3 300170 汉得信 息 94,267,708.15 5.76
4 601688 华泰证 券 86,737,312.57 5.30
5 002375 亚厦股 份 59,639,529.96 3.65
6 300071 华谊嘉 信 55,851,358.09 3.41
7 300322 硕贝德 51,000,250.17 3.12
8 600009 上海机 场 49,038,208.79 3.00
9 002230 科大讯 飞 41,587,486.82 2.54 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 43 页共 54 页
10 600518 康美药 业 40,395,675.93 2.47
11 300253 卫宁健 康 40,081,157.60 2.45
12 600366 宁波韵 升 39,867,411.07 2.44
13 300248 新开普 38,453,829.52 2.35
14 601818 光大银 行 38,249,080.59 2.34
15 603288 海天味 业 38,018,659.95 2.32
16 300222 科大智 能 35,094,548.17 2.15
17 600998 九州通 34,514,873.71 2.11
18 002089 新 海 宜 34,044,528.16 2.08
19 300127 银河磁 体 32,422,657.32 1.98
20 000599 青岛双 星 31,360,944.17 1.92
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,560,124,764.87
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,264,239,132.50
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 140,226,000.00 8.36
其中： 政策 性金 融债 140,226,000.00 8.36
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 645,150.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 140,871,150.00 8.40
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150403 15 农发 03 800,000 80,160,000.00 4.78 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 44 页共 54 页
2 150413 15 农发 13 600,000 60,066,000.00 3.58
3 132002 15 天集 EB 5,610 645,150.00 0.04
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
8.11.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
473,755.44
2 应收证 券清 算款
10,042,008.39
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,521,486.05
5 应收申 购款
410,208.72
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
- 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 45 页共 54 页
9
合计
14,447,458.60
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600271 航天信 息 54,395,352.00 3.24 重大事 项
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
77,344 12,812.47 36,678,499.05 3.70% 954,289,505.22 96.30%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 吴建城 1,224,148.00 3.05%
2 周昌平 840,900.00 2.09%
3 张秋明 625,395.00 1.56%
4 陈翠芳 615,119.00 1.53%
5 张静波 510,556.00 1.27%
6 简裕哲 500,000.00 1.25%
7 杨静洪 493,461.00 1.23%
8 王明瑞 463,727.00 1.15%
9 郑丽芬 400,014.00 1.00%
10 梁丹 360,194.00 0.90%
注：持 有人 均为 场内 持有 人。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
106,498.14 0.0107%
9.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 46 页共 54 页
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2005 年 1 月 4 日) 基金 份额 总额 1,063,413,712.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,197,574,959.54
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,057,221,807.55
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,263,828,762.82
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 990,968,004.27
§ 11
重 大 事件揭 示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告期内，经本基金管 理人股东会审议通过，选 举白志中先生、李道滨先 生、赵春堂先生、
宋福宁 先生 、葛岱 炜（David Graham ）先 生担任 公司 第四届 董事 会董事 ，选 举 朱善利 先生 、荆新 先
生、赵 欣舸 先生 、雷 晓波 （Edward Radcliffe ）先 生 担任公 司第 四届 董事 会独 立董事 。其 中， 白志 中
先生、 赵春 堂先 生、 宋福 宁先生 为公 司新 任董 事， 赵欣舸 先生 、雷 晓波 （Edward Radcliffe ）先生 为
公司新任独立董事。经本 基金管理人第四届董事会 第一次会议审议通过，选 举白志中先生担任本基
金管理人第四届董事会董 事长，本基金管理人第三 届董事会成员谭炯先生、 梅非奇先生不再担任本
基金管理人董 事职务，葛礼（Gary Rieschel ）先 生不再担任本基 金管理人独立董事职务， 相关事项
已按规 定向 监管 机构 报告 。详情 参 见 2015 年 3 月 19 日 刊登 的《 中银 基金 管 理有限 公司 关于 董事 会
成员变 更事 宜的 公告 》 。
本报告期内，经工商行政 管理部门核准，本基金管 理人法定代表人变更为白 志中先生，详情参
见 2015 年 7 月 29 日 刊登 的《中 银基 金管 理有 限公 司关于 公司 法定 代表 人变 更公告 》 。
本报告期内，本基金管理 人原独立董事朱善利先生 不幸因病逝世，不再担任 我司的独立董事，
相关事 项已 按规 定向 监管 机构报 告。
本报告期内，经本基金管 理人董事会审议通过，聘 任陈军先生担任本基金管 理人副执行总裁。
陈军先生的基金行业高级 管理人员任职资格已经中 国证券监督管理委员会核 准，详情参见 2015 年
12 月 8 日 刊登 的《 中银 基 金管理 有限 公 司 关于 副总 经理变 更事 宜的 公告 》 。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金财 产、 基金 管理 业务 、基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 ，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬 为 90,000.00 元 ，目 前 事务所 已为 本基 金提 供审 计服务 的连 续年 限 为 3 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
中金公 司 3 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
东方证 券 2 1,616,389,719.08 126.22% 1,449,045.08 42.12% -
平安证 券 1 634,878,430.58 49.57% 568,043.14 16.51% -
华创证 券 1 495,880,300.54 38.72% 453,857.08 13.19% -
中信证 券 2 355,771,134.34 27.78% 317,971.27 9.24% -
银河证 券 2 306,833,354.87 23.96% 279,340.86 8.12% -
海通证 券 2 156,629,824.83 12.23% 142,596.34 4.15% -
招商证 券 2 131,574,530.68 10.27% 116,430.71 3.38% -
光大证 券 1 107,218,057.00 8.37% 97,609.96 2.84% -
中银证 券 2 16,402,422.19 1.28% 15,275.82 0.44% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问
题的通 知》 （证 监基 字<1998>29 号） 及《 关于 完善 证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （ 证
监基金 字[2007]48 号） 有关 规定， 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择标 准主要 包括 ： 券 商基 本
面评价 （财 务状 况、 经营 状况） 、券 商研 究机 构评 价 （报告 质量 、及 时性 和数 量） 、 券商 每日 信息 评
价 （及 时性 和有 效性） 和券 商协作 表现 评价 等方 面。 本公司 租用 证券 公司 专用 交易单 元的 选择 程序 ：
首先根 据租 用证 券公 司专 用交易 单元 的选 择标 准形 成 《券 商研 究所服 务质 量 评分表 》 ， 然 后根 据评 分
高低进 行选 择基 金专 用交 易单元 并与 其签 订交 易单 元租用 协议 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 48 页共 54 页
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：本 报告期 内新 增租 赁华 创证 券上海 交易 单元
31993 。无 退租 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - 6,680,000,000.00 26.23% - -
平安证 券 - - - - - -
华创证 券 15,493,552.20 100.00% 8,020,000,000.00 31.49% - -
中信证 券 - - - - - -
银河证 券 - - 1,490,000,000.00 5.85% - -
海通证 券 - - 2,290,000,000.00 8.99% - -
招商证 券 - - - - - -
光大证 券 - - 1,515,000,000.00 5.95% - -
中银证 券 - - 5,470,000,000.00 21.48% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-01-14
2
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-01-17
3
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2014 年第 4 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-01-20
4
中银基 金管 理有 限公 司关 于增加 兴业 银行 为
旗下部 分基 金销 售机 构并 开通基 金定 期定 额
投资业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-01-27
5
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-02-06
6
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-02-14
7
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 更
新招募 说明 书（2015 年第 1 号）
www.bocim.com 2015-02-17
8 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 更 《中国 证券 报》 、 《上 海 2015-02-17 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 49 页共 54 页
新招募 说明 书摘 要（2015 年第 1 号） 证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
9
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-03
10
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-04
11
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-05
12
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-19
13
中银基 金管 理有 限公 司关 于董事 会成 员变 更
事宜的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-19
14
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-26
15
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2014 年年 度报 告
www.bocim.com 2015-03-27
16
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2014 年年 度报 告（ 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-27
17
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-03-31
18
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 继
续参加 中国 工商 银行 电子 银行申 购业 务费 率
优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-01
19
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-02
20
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-09
21
中银基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 、监 事、
高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在子 公司 兼
职情况 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-15
22
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 分
红公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-21
23 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 《中国 证券 报》 、 《上 海 2015-04-22 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 50 页共 54 页
2015 年第 1 季 度报 告 证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
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24
中银基 金管 理有 限公 司关 于提请 投资 者及 时
更新身 份证 件或 身份 证明 文件的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-23
25
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加兴业 银行 网银 申购 业务 费率优 惠活 动的 公
告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-04-30
26
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加南洋 商业 银行 网银 申购 业务费 率优 惠活 动
的公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
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2015-04-30
27
关于中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基
金暂停 申购 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-07
28
关于中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基
金暂停 申购 及转 换转 入业 务的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-13
29
中银基 金管 理有 限公 司关 于在电 子直 销平 台
开通中 国银 行快 捷支 付业 务的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-15
30
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-22
31
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-28
32
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-05-29
33
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-06-03
34
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-06-06
35
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-06-19
36
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-06-20
37
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加交通 银行 网上 银行 、 手 机 银行基 金申 购费 率
优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-06-30 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 51 页共 54 页
38
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-02
39
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-03
40
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-04
41
中银基 金管 理有 限公 司关 于公司 、 高 管及 基金
经理投 资旗 下基 金相 关事 宜的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-06
42
关于中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基
金恢复 申购 及转 换转 入业 务的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
-
43
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-08
44
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-10
45
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-10
46
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-11
47
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-14
48
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-15
49
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2015 年第 2 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-20
50
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-22
51
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-07-24
52
中银基 金管 理有 限公 司关 于公司 法定 代表 人
变更公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
2015-07-29 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 52 页共 54 页
www.bocim.com
53
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 更
新招募 说明 书（2015 年第 2 号）
www.bocim.com 2015-08-18
54
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 更
新招募 说明 书摘 要（2015 年第 2 号）
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-18
55
中银基 金管 理有 限公 司关 于开通 移动 客户 端
“ 中银 基金 ” 进行 基金 交易 业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-18
56
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
中金公 司开 通手 机、 网上 、 柜台交 易相 关优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-18
57
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-25
58
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2015 年半 年度 报告 （摘 要 ）
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-26
59
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2015 年半 年度 报告
www.bocim.com 2015-08-26
60
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-27
61
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-28
62
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-08-29
63
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
华宝证 券开 通手 机、 网上 委 托等非 现场 交易 方
式交易 相关 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-09-11
64
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-09-22
65
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
平安证 券参 与定 期定 额申 购及其 他渠 道申 购
交易相 关优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-09-23
66
关于变 更中 银中 国精 选混 合型开 放式 证券 投
资基金 业绩 比较 基准 并修 改基金 合同 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-10-08
67
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 基
金合同
www.bocim.com 2015-10-08
68 中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估 《中国 证券 报》 、 《上 海 2015-10-16 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 53 页共 54 页
值方法 变更 的提 示性 公告 证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
69
中银基 金管 理有 限公 司关 于开通 中国 银行 卡
快捷支 付网 上直 销定 期定 额申购 业务 并实 施
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-10-20
70
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
2015 年第 3 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-10-24
71
中银基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 开
通通联 快捷 支付 业务 并实 施申购 费率 优惠 的
公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-10-28
72
中银基 金管 理有 限公 司关 于调整 中国 银行 借
记卡网 上直 销认 、申 购费 率的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-11-06
73
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-11-12
74
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-11-26
75
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-11-28
76
中银基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 事
宜的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-12-08
77
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 估
值方法 变更 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-12-22
78
中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 公开 募
集证券 投资 基金 调整 开放 时间的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
www.bocim.com
2015-12-31
§ 12
影 响 投资者 决策的 其他 重要信 息
本报告期内，经与托管行 协商一致，本基金管理人 决定变更本基金的业绩比 较基准，相关事项
已向中 国证 监会 备案 ，具 体可详 见本 基金 管理 人 于 2015 年 10 月 8 日发 布的 《关于 变更 中银 中国 精
选混合 型开 放式 证券 投资 基金业 绩比 较基 准并 修改 基金合 同的 公告 》 。
§ 13
备 查 文件目 录
13.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 核准 中银 中 国精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2、 《中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 基金 合同》 ； 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 54 页共 54 页
3、 《中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4、 《中 银中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照、 公司 章程 ；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，部 分文 件同 时登载 于基 金管 理人 互联 网站。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
中银基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 五日
