银 河 康 乐 股票 型 证 券 投资 基 金2015 年年度
报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 （以下简 称 ：中国建设银 行）根据 本 基金合同规定 ，
于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河康 乐股 票基 金
场内简 称 -
基金主 代码 519673
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 11 月 18 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 630,890,669.58 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 具有 竞争 优 势的 本基 金定 义的 健康
快 乐 主题 相关 的股 票， 在严 格 控制 风险 的前 提下 ，力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
投资策 略 本 基 金为 主动 管理 的股 票型 基 金， 投资 策略 主要 包括
但 不 限于 资产 配置 策略 、股 票 投资 策略 、债 券投 资策
略、股 指期 货投 资策 略、 权证投 资策 略等 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金管 理人 在大 类资 产配 置 过程 中， 结合 定量 和定
性 分 析， 从宏 观、 中观 、微 观 等多 个角 度考 虑宏 观经
济 面 、政 策面 、市 场面 等多 种 因素 ，综 合分 析评 判证
券 市 场的 特点 及其 演化 趋势 ， 重点 分析 股票 、债 券等
资 产 的预 期收 益风 险的 匹配 关 系， 在此 基础 上， 在投
资 比 例限 制范 围内 ，确 定或 调 整投 资组 合中 股票 和债
券 的 比例 ，以 争取 降低 单一 行 业投 资的 系统 性风 险冲
击。
2、股 票投 资策 略
本 基 金通 过对 本基 金定 义的 健 康快 乐主 题相 关子 行业
的 精 选以 及对 行业 内相 关股 票 的深 入分 析， 挖掘 该类
型股票 的投 资价 值。
（1） 健康 快乐 主题 下的 配 置策略
（2） 精选 个股 策略 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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1）定 性分 析
2）定 量分 析
3、债 券投 资策 略
本 基 金债 券投 资以 久期 管理 为 核心 ，采 取久 期配 置、
利 率 预期 、收 益率 曲线 估值 、 类属 配置 、单 券选 择等
投资策 略。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 。
5、权 证投 资策 略
本 基 金 采 用 数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计
算 ， 并结 合行 业研 究员 对权 证 标的 证券 的估 值分 析结
果 ， 选择 具有 良好 流动 性和 较 高投 资价 值的 权证 进行
投资。
业绩比 较基 准 本 基 金的 业绩 比较 基准 为： 申 银万 国医 药生 物行 业指
数收益 率×80%+ 上证 国债 指数收 益率 ×20 %
风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金， 其预 期 收益 及风 险水 平高 于货
币 市 场基 金、 债券 型基 金与 混 合型 基金 ，在 证券 投资
基金中 属于 风险 较高 、预 期收益 较高 的基 金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 田青
联系电 话 021-38568888 010-67595096
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年
2014 年 11 月 18 日
(基金 合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
2013 年
本期已 实现 收益 589,306,934.15 65,930,131.62 -
本期利 润 700,475,825.46 61,316,900.03 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6925 0.0287 -
本期基 金份 额净 值增 长率 47.52% 2.90% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3279 0.0287 -
期末基 金资 产净 值 957,783,099.38 2,199,500,859.52 -
期末基 金份 额净 值 1.518 1.029 -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 32.46% 2.19% 20.46% 1.56% 12.00% 0.63%
过去六 个月 -12.05% 3.30% -3.71% 2.41% -8.34% 0.89%
过去一 年 47.52% 2.98% 46.99% 2.14% 0.53% 0.84%
自基金 合同
生效起 至今
51.80% 2.83% 45.03% 2.05% 6.77% 0.78%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与26 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列 证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长 期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的 前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作 方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券 投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下 ，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究 投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年 限 说明 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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任职日 期 离任日 期
王海华
银 河 康 乐
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 行 业 优
选 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 蓝 筹
精 选 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
2014 年11 月
18 日
- 11
硕 士 研 究
生 学 历 ，
曾 就 职 于
中 石 化 集
团 第 三 建
设 公 司 、
宁 波 华 能
国 际 贸 易
与 经 济 合
作 有 限 公
司。2004
年 6 月加
入 银 河 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
历 任 交 易
员 、 研 究
员 、 高 级
研 究 员 、
基 金 经 理
助理等
职，2013
年12 月起
担 任 银 河
行 业 优 选
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理；
2015 年 6
月 起 担 任
银 河 蓝 筹
精 选 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理。
张杨
银 河 康 乐
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 美 丽 优
2014 年11 月
18 日
- 12
硕 士 研 究
生 学 历 ，
CFA 三级
证 书 ， 曾
先 后 就 职
于 上 海 证银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 14 页 共 56 页
萃 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 银 泰
理 财 分 红
证 券 投 资
基 金 的 基
金经理
券 股 份 有
限 公 司 、
东 方 证 券
股 份 有 限
公 司 ， 从
事 宏 观 经
济 及 股 票
策 略 研 究
工作。
2008 年 9
月 加 入 银
河 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 历 任
研 究 员 、
基 金 经 理
助 理 等 职
务。2011
年10 月起
担 任 银 河
银 泰 理 财
分 红 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理，2014
年 5 月起
担 任 银 河
美 丽 优 萃
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 基金合 同生 效日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检 验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年是 波澜 壮阔 的一 年 ， 经历 了十 年难 得一 遇的 大牛市 ， 也 经历 了悲 剧性 的两次 股灾 。 全
年的市 场表 现可 以大 致分 为三个 阶段 ：第 一阶 段是 年初 至 6 月 中旬 ，市 场呈 现全面 上涨 之势 ， 成
长股表现尤其 抢眼，金 融 股表现最差， 各类主题 投 资盛行，如军 工、信息 安 全、精准医 疗等相关
主题轮 番上 涨； 第二 阶段 是 6 月 中旬 至 8 月 下旬 ， 市场经 历了 两次 探底 ；第 三阶段 ， 自 9 月 中旬
开始，市场再 一次进入 了 大幅上扬，以 创业板为 代 表的新兴成长 行业成为 市 场上涨的急 先锋。全
年来看 ， 万 得 全A 上涨 38.5% ， 其 中， 沪 深300 指数 、 中小板 指数 、 创 业板 综合 指 数分别 上 涨 5.58% 、
53.7% 、106.6% ，尽 管给 市 场带来 巨大 的伤 害， 但创 业板依 旧还 是成 为年 内涨 幅最大 的板 块。
康乐基金的操 作在年初 通 过金融股取得 业绩的安 全 垫后迅速切入 以创业板 为 主的成长板块 ，
并且在上半年 操作总体 比 较积极。由于 作为股票 型 基金的高仓位 特征，也 因 此在六月份 的股灾中
随着下 跌和 赎回 的双 重因 素导致 基金 净值 受伤 巨大 ，在 8 月的 二次 探 底 中尽 管在配 置上 调向 了 抗
跌组合 ，仓 位基 本贴 近下 限，但 还是 受到 了二 次伤 害。我 们 在 9 月 份的 反弹 前较为 精准 得将 仓 位
加到上限，但 是同时也 配 置了较多比例 的低估值 安 全品种，从而 在反弹中 表 现相对还 不 错，但也
不算突 出。
在板块布局上 ，由于康 乐 基金在基金设 计上偏向 于 医疗保健为核 心的康乐 主 题为主。故我 们
在配置 上以 医疗 保健 领域 为重心 ，大 概占 到所 配置 的股票 比例 的 40-60% 左 右 ，一季 度略 低， 二、
三、 四 季度 略高。 在其 中 的布局 主要 集中 在医 疗信 息化、 医药 电商、 诊断 试 剂和服 务、 医疗 服务、
新型药 物在 全球 的竞 争力 的提升 、工 业 4.0 相 关、 康复医 疗等 子领 域。 另外 ，我们 也在 其他 领 域
如国企改革、 跨境电商 、 无人机、信息 安全、旅 游 、娱乐、汽车 后市场、 智 能汽车、北 斗通信、
化工新材料、 新能源汽 车 等领域也陆续 有所布局 。 总体来讲，我 们在一 年 里 个股有所变 动，但配
置的方 向基 本维 持稳 定。
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2015 年， 银河 康乐 基金 净 值增长 率 为 47.52% ，同 期 业绩比 较基 准收 益 率46.99% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年 ， 我 们认 为 ， 国内经 济下 行压 力仍 然较 大， 信用 风险 有可 能有 所 暴露 ， 供 给侧 改
革给中国经济 的未来带 来 希望，但是在 短期不排 除 给经济带来更 大压力的 可 能。货币政 策预计仍
将保持 相对 宽松 的状 态 ， 但受制 于美 元加 息等 因素 ， 宽 松幅 度将 远小 于2015 年。 货币 政策 空间 有
限的情 况下 ， 财政 减税 增 支值得 期待 。 从估 值角 度 来看 ， 经 历 了2015 年 的大 牛市 ， 市 场估 值水 平
尤其是 以创 业板 为代 表的 新兴成 长普 遍不 低，2016 年大概 率会 出现 分化 ， 只 有少部 分能 兑现 的 公
司才能 真正 走出 来 。 基 于 以上的 判断 ， 我们 认为2016 年市 场或 将呈 现宽 幅震 荡， 我们 将保 持仓 位
的灵活性，均 衡配置， 重 点投资两类： 一类是低 估 值、高分红的 优质蓝筹 ， 一类是新兴 成长行业
中增长 与估 值 相 匹配 的真 成长公 司。
我们需要在后 续睁大眼 睛 ，仔细鉴别， 规避创新 和 转型失败的企 业，寻找 能 在转型中真正 走
出来的 企业 。
就康乐 基金 的主 体领 域医 疗保健 领域 而言 ， 我 们坚 定看好 其方 向。 在欧 美日 的经济 转型 阶段 ，
医疗保健领域 都实现了 异 军突起，我们 也看好在 中 国经济的转型 中的医疗 保 健领域的机 会。就下
半年而言，经 过无差别 的 踩踏式下跌的 洗礼后， 大 量医疗保健企 业兼具进 攻 性和安全性 ，投资价
值将更 加明 显。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责 范围 ，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 严格 按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程 序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据 《基 金合 同 》 有 关规 定， “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数
最多 为4 次 ，每 次收 益分 配比例 不低 于该 次可 供分 配利润 的 20% 。
截止2015 年12 月 31 号 ， 本基金 可供 分配 利 润206,855,774.26 ，本 期未 进行 利润分 配。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
注：无 。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信 情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2016 ）审 字 第60821717_B24 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河康 乐股 票型 证券 投资 基金全 体基 金份 额持 有人 ：
引言段 我们审计了后附的银河康 乐股票型证券投资基金财 务报表，包
括 2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表和 2015 年度 的 利润表 和所
有者权 益（ 基金 净值 ）变 动表以 及财 务报 表附 注。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制， 公允 反映 了银 河 康乐股 票型 证券 投资 基 金2015 年12
月31 日 的财 务状 况以 及2015 年度 的经 营成 果和 净值 变动情 况 。
注册会 计师 的姓 名 郭杭翔
蒋燕华
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 48,959,466.77 157,241,719.73
结算备 付金
4,454,485.96 30,356,987.01 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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存出保 证金
1,070,203.85 114,630.07
交易性 金融 资产 7.4.7.2 902,584,779.58 1,255,591,951.48
其中： 股票 投资
902,584,779.58 1,255,591,951.48
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 800,000,000.00
应收证 券清 算款
6,001,718.36 11,029,680.12
应收利 息 7.4.7.5 15,131.24 64,114.28
应收股 利
- -
应收申 购款
754,354.07 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
963,840,139.83 2,254,399,082.69
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 49,070,816.93
应付赎 回款
1,825,176.07 -
应付管 理人 报酬
1,236,242.49 2,770,642.08
应付托 管费
206,040.42 461,773.68
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,486,467.93 2,534,990.48
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 303,113.54 60,000.00
负债合 计
6,057,040.45 54,898,223.17
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 630,890,669.58 2,138,183,959.49
未分配 利润 7.4.7.10 326,892,429.80 61,316,900.03
所有者 权益 合计
957,783,099.38 2,199,500,859.52
负债和 所有 者权 益总 计
963,840,139.83 2,254,399,082.69
注：1 ， 报 告截 止日2015 年12 月31 日， 基金 份额 净值 1.518 元， 基金 份额 总额 630,890,669.58
份， 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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2，本 基金 合同 于 2014 年 11 月 18 日 生效 ，上 年度 可比期 间 为 2014 年 11 月 18 日至 2014 年 12
月31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年11 月18 日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
752,544,156.09 69,534,765.16
1.利息 收入
1,754,814.64 5,285,218.67
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,283,516.21 361,790.95
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
471,298.43 4,923,427.72
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
608,572,253.98 68,820,014.40
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 603,476,866.56 68,820,014.40
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 5,095,387.42 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 111,168,891.31 -4,613,231.59
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 31,048,196.16 42,763.68
减： 二、费用
52,068,330.63 8,217,865.13
1．管 理人 报酬 7.4.9.2.1 22,877,543.55 3,826,742.26
2．托 管费 7.4.9.2.2 3,812,923.88 637,790.38
3．销 售服 务费 7.4.9.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 24,914,598.04 3,689,258.09
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 463,265.16 64,074.40
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
700,475,825.46 61,316,900.03 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 23 页 共 56 页
号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
700,475,825.46 61,316,900.03
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,138,183,959.49 61,316,900.03 2,199,500,859.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 700,475,825.46 700,475,825.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-1,507,293,289.91 -434,900,295.69 -1,942,193,585.60
其中：1. 基 金申 购款 3,057,690,749.23 1,879,176,697.53 4,936,867,446.76
2. 基金 赎回 款 -4,564,984,039.14 -2,314,076,993.22 -6,879,061,032.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
630,890,669.58 326,892,429.80 957,783,099.38
项目
上年度可比期间
2014 年 11 月 18 日( 基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,138,183,959.49 - 2,138,183,959.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 61,316,900.03 61,316,900.03 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 24 页 共 56 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,138,183,959.49 61,316,900.03 2,199,500,859.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 陈勇______
______ 陈勇______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河康 乐股 票型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ”)， 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下
简称“ 中国证 监会 ”）证 监许可[2014]624 号文 《 关于核准银河 康乐股票型 证券投资基金 募集的
批复》 的核 准， 由基 金管 理人银 河基 金管 理有 限公 司自 2014 年 10 月 23 日到 2014 年 11 月12 日
向社会公开发 行募集， 募 集期结束经安 永华明会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ）验证并出 具安永华
明（2014 ）验 字第 60821717_B18 号验资报告 后，向 中国证监会报送 基金备案 材料。基金合同 于
2014 年11 月 18 日 正式 生 效。 本 基金 为契 约型 开放 式， 存 续期 限不 定。 设立 时募集 的扣 除认 购费
后的实 收基 金 （本 金 ） 为 人民 币 2,136,934,420.49 元， 在募 集期 间产 生的 活 期存款 利息 为人 民币
1,249,539.00 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 2,138,183,959.49 元，折合
2,138,183,959.49 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为银 河基 金管 理有 限公 司， 注 册登 记机 构为
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持 证 券、
股指期货以及法律 法规或 中国证监会允许基 金投资 的其他金融工具( 但须 符 合中 国 证 监 会 相 关规
定) 。
如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 25 页 共 56 页
其纳入 投资 范围 。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 80 ％-95% ， 其中， 投资 于本 基金 定义 的健康 快乐 主 题
相关股票资产 的比例不 低 于非现金基金 资产的 80% 。本基金每个 交易日日 终 在扣除股指期 货合约
需缴纳的交易保证金后 ， 保持不低于基金资产净 值 的 5% 的 现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内 的 政 府债
券。 权 证 的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律 法
规或监 管机 构的 规定 执行 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 申 银 万 国 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 ×80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 26 页 共 56 页
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产 和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值 与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 27 页 共 56 页
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎 所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 股 指期 货
买入或卖出股 指期货投 资 于成交日确认 为股指期 货 投资。股指期 货初始合 约 价值按成交金 额
确认；
股指期货平仓 于成交日 确 认衍生工具投 资收益， 股 指期货的初始 合约价值 按 移动加权平均 法
于成交 日结 转；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ， 除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近 交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值。
(2)不 存在 活跃 市场 的金 融工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准 金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存 款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持 有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 权证投资 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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(8) 股指期货 投资收益/(损失)于平仓日确 认，并按 平 仓成交 金额与 其初始合 约 价值的差额 入
账；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(10) 公 允价 值变 动收 益/( 损失) 系本 基金 持有 的采 用 公允价 值模 式计 量的 交易 性金融 资产 、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(11) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2)基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
(1)
在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 4 次， 每 次收 益分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个 月 可不进 行收 益分 配；
(2)
本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金
红利除权日当 天的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资者 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
(3)
基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(4)
每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
(5)
法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 31 页 共 56 页
无。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
无。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年3 月26 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 32 页 共 56 页
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根 据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的， 股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 33 页 共 56 页
活期存 款 48,959,466.77 157,241,719.73
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 48,959,466.77 157,241,719.73
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 796,029,119.86 902,584,779.58 106,555,659.72
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 796,029,119.86 902,584,779.58 106,555,659.72
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,260,205,183.07 1,255,591,951.48 -4,613,231.59
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,260,205,183.07 1,255,591,951.48 -4,613,231.59
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 34 页 共 56 页
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券
800,000,000.00 -
合计 800,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 12,396.64 49,030.78
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,204.95 15,026.74
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 529.65 56.76
合计 15,131.24 64,114.28
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,486,467.93 2,534,990.48
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,486,467.93 2,534,990.48 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 35 页 共 56 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 3,113.54 -
预提费 用 300,000.00 60,000.00
合计 303,113.54 60,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,138,183,959.49 2,138,183,959.49
本期申 购 3,057,690,749.23 3,057,690,749.23
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -4,564,984,039.14 -4,564,984,039.14
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 630,890,669.58 630,890,669.58
注: 申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 65,930,131.62 -4,613,231.59 61,316,900.03
本期利 润 589,306,934.15 111,168,891.31 700,475,825.46
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-448,381,291.51 13,480,995.82 -434,900,295.69
其中： 基金 申购 款 1,088,972,302.74 790,204,394.79 1,879,176,697.53
基金赎 回款 -1,537,353,594.25 -776,723,398.97 -2,314,076,993.22
本期已 分配 利润 - - -
本期末 206,855,774.26 120,036,655.54 326,892,429.80
7.4.7.11 存 款 利息 收入 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 36 页 共 56 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 11 月 18 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
活期存 款利 息收 入 1,041,460.59 320,654.20
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 221,821.14 40,981.98
其他 20,234.48 154.77
合计 1,283,516.21 361,790.95
7.4.7.12 股 票投 资收 益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年11 月18 日(基金
合同生 效日) 至2014 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 8,629,817,378.65 838,975,020.42
减：卖 出股 票成 本总 额 8,026,340,512.09 770,155,006.02
买卖股 票差 价收 入 603,476,866.56 68,820,014.40
7.4.7.13 债 券投 资收 益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资。
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资收益 。
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资。
7.4.7.13.5 资 产 支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 37 页 共 56 页
7.4.7.14 贵 金属 投资 收益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及 上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收 益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.15.2 衍 生 工 具收益 —— 其他 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年11 月18 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 5,095,387.42 -
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 5,095,387.42 -
7.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年11 月 18 日( 基金 合
同生效 日) 至 2014 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 111,168,891.31 -4,613,231.59
—— 股 票投 资 111,168,891.31 -4,613,231.59 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 38 页 共 56 页
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 111,168,891.31 -4,613,231.59
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 11 月 18 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
基金赎 回费 收入 30,994,488.15 -
转换费 收入 53,708.01 -
其他 - 42,763.68
合计 31,048,196.16 42,763.68
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 11 月 18 日( 基金 合同生
效日) 至 2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 24,914,598.04 3,689,258.09
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
24,914,598.04 3,689,258.09
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 11 月 18 日( 基金 合同
生效日)至2014 年 12 月31 日
审计费 用 100,000.00 -
信息披 露费 320,000.00 60,000.00
资金汇 划费 34,265.16 4,074.40
帐户维 护费 9,000.00 -
合计 463,265.16 64,074.40
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 39 页 共 56 页
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.9.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年11月18日(基 金合 同 生效日)至2014 年
12月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 961,946,557.72 5.95% 548,160,192.04 19.47%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年11月18日(基 金合 同 生效日)至2014
年12月31日 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 40 页 共 56 页
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 6,030,000,000.00 29.66%
7.4.9.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.9.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 861,254.74 5.91% 36,447.49 1.47%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年11月18日(基 金合 同 生效日)至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 495,755.40 19.56% 495,755.40 19.56%
注: 上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.9.2 关 联方 报酬
7.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年11 月 18 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
22,877,543.55 3,826,742.26
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,367,242.11 -
注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 41 页 共 56 页
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年11 月 18 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,812,923.88 637,790.38
注: 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指经 基金托管
人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基 金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年11 月 18 日( 基金 合同生 效日)至2014
年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 42 页 共 56 页
中国建设银行
股份有限公司
48,959,466.77 1,041,460.59 157,241,719.73 320,654.20
7.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.10 期 末（ 2015 年12 月 31 日 ） 本基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000801
四川
九洲
2015 年4
月20 日
2016 年
4 月 20
日
非公开
发行流
通受限
25.08 29.22 398,724 9,999,997.92 11,650,715.28 -
以上“ 可流 通日 ”是 根据 上市公 司公 告估 算的 流通 日期， 最终 日期 以上 市公 司公告 为准 。
7.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600645
中源
协和
2015
年12
月30
日
收到
上海
证券
交易
所问
询函
临时
停牌
65.01
2016
年 1 月
4 日
63.90 400,000 21,705,126.12 26,004,000.00 -
600120
浙江
东方
2015
年10
月12
日
筹划
重大
事项
24.07 - - 1,700,000 45,324,701.25 40,919,000.00 -
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 43 页 共 56 页
7.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 824,011,064.30 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 78,573,715.28
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 1,182,236,748.98 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 73,355,202.50
元，无 属于 第三 层 次 的余 额。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
根据中国证券 投资基金业 协会中基协发(2014)24 号 《关于发布<中国 证券投资 基金业协会 估
值核算 工作 小组 关 于2015 年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准> 的通 知》 的 规定， 自 2015 年3银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 44 页 共 56 页
月 26 日起 ，交 易所 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资产 支 持证券 和私 募债 券
除外) 采用 第三 方估 值机 构 提供的 估值 数据 进行 估值 ， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值所 属层 次从 第
一层次 转入 第二 层次 。
7.4.14.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变 动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 902,584,779.58 93.64
其中： 股票 902,584,779.58 93.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,413,952.73 5.54
7 其他各 项资 产 7,841,407.52 0.81
8 合计 963,840,139.83 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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C
制造业 554,401,261.78 57.88
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
9,315,000.00 0.97
E
建筑业 47,158,000.00 4.92
F
批发和 零售 业 64,536,000.00 6.74
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,873,800.00 2.07
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
25,600,000.00 2.67
J
金融业 48,309,876.75 5.04
K
房地产 业 37,740,791.45 3.94
L
租赁和 商务 服务 业 26,447,000.00 2.76
M
科学研 究和 技术 服务 业 37,524,000.00 3.92
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,679,049.60 3.31
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 902,584,779.58 94.24
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000566 海南海 药 2,100,000 81,606,000.00 8.52
2 002539 新都化 工 4,031,616 64,505,856.00 6.73
3 000403 ST 生化 1,900,000 55,746,000.00 5.82
4 600120 浙江东 方 1,700,000 40,919,000.00 4.27
5 002085 万丰奥 威 1,100,000 35,398,000.00 3.70
6 600129 太极集 团 1,599,822 34,124,203.26 3.56
7 002033 丽江旅 游 1,799,946 31,679,049.60 3.31
8 601336 新华保 险 600,000 31,326,000.00 3.27 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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9 002184 海得控 制 709,925 30,533,874.25 3.19
10 000538 云南白 药 410,000 29,774,200.00 3.11
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600332 白云山 214,135,235.15 9.74
2 600521 华海药 业 199,769,995.29 9.08
3 300295 三六五 网 166,910,752.55 7.59
4 600005 武钢股 份 160,214,549.24 7.28
5 300171 东富龙 149,715,683.87 6.81
6 600588 用友网 络 145,573,421.88 6.62
7 002184 海得控 制 133,029,285.62 6.05
8 600037 歌华有 线 131,858,733.35 5.99
9 000566 海南海 药 130,430,576.16 5.93
10 002684 猛狮科 技 129,791,610.20 5.90
11 600120 浙江东 方 129,726,009.42 5.90
12 600557 康缘药 业 124,839,487.56 5.68
13 300273 和佳股 份 124,184,165.50 5.65
14 002539 新都化 工 122,426,575.51 5.57
15 603766 隆鑫通 用 119,316,396.82 5.42
16 002223 鱼跃医 疗 116,929,767.38 5.32
17 002406 远东传 动 101,687,438.86 4.62
18 300204 舒泰神 101,360,691.12 4.61
19 600109 国金证 券 98,009,000.38 4.46
20 002085 万丰奥 威 93,679,994.81 4.26
21 000411 英特集 团 93,473,659.97 4.25
22 002439 启明星 辰 92,347,332.33 4.20
23 002363 隆基机 械 85,524,600.92 3.89
24 300244 迪安诊 断 85,280,928.95 3.88
25 300006 莱美药 业 82,964,879.61 3.77 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 47 页 共 56 页
26 002030 达安基 因 81,287,630.68 3.70
27 600129 太极集 团 80,564,837.54 3.66
28 000513 丽珠集 团 77,148,304.96 3.51
29 600252 中恒集 团 75,640,167.12 3.44
30 300168 万达信 息 72,565,969.74 3.30
31 600498 烽火通 信 69,868,456.05 3.18
32 300398 飞凯材 料 69,691,025.39 3.17
33 600085 同仁堂 69,669,051.01 3.17
34 600978 宜华木 业 68,539,449.13 3.12
35 300086 康芝药 业 66,712,711.78 3.03
36 000722 湖南发 展 65,995,396.78 3.00
37 600114 东睦股 份 61,119,326.88 2.78
38 002405 四维图 新 60,713,283.36 2.76
39 600282 南钢股 份 58,256,851.67 2.65
40 600570 恒生电 子 57,675,186.90 2.62
41 600865 百大集 团 55,331,604.41 2.52
42 600420 现代制 药 54,589,499.89 2.48
43 002383 合众思 壮 53,519,995.97 2.43
44 002332 仙琚制 药 51,205,524.95 2.33
45 600837 海通证 券 50,824,103.05 2.31
46 000963 华东医 药 50,518,043.37 2.30
47 300027 华谊兄 弟 50,377,953.32 2.29
48 000925 众合科 技 48,254,446.12 2.19
49 000423 东阿阿 胶 48,129,585.34 2.19
50 001696 宗申动 力 47,838,887.78 2.17
51 300016 北陆药 业 45,524,616.45 2.07
52 002020 京新药 业 44,156,608.44 2.01
注： 本项 及以 下8.4.2 、8.4.3 的 买入 股票 成本 及卖 出股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以
成交数 量） 填列 ，不 包括 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600521 华海药 业 271,361,762.96 12.34
2 600120 浙江东 方 212,518,162.94 9.66 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 48 页 共 56 页
3 600332 白云山 211,143,002.39 9.60
4 002736 国信证 券 199,887,863.04 9.09
5 600005 武钢股 份 180,580,531.71 8.21
6 300171 东富龙 179,044,444.89 8.14
7 300273 和佳股 份 163,921,944.71 7.45
8 300295 三六五 网 154,666,532.25 7.03
9 002539 新都化 工 148,593,733.03 6.76
10 002085 万丰奥 威 144,721,309.80 6.58
11 600037 歌华有 线 139,697,554.08 6.35
12 000566 海南海 药 133,053,803.75 6.05
13 600576 万家文 化 132,431,151.22 6.02
14 300168 万达信 息 129,106,985.84 5.87
15 600557 康缘药 业 128,403,438.46 5.84
16 002223 鱼跃医 疗 121,920,573.13 5.54
17 002030 达安基 因 107,708,672.61 4.90
18 600252 中恒集 团 105,752,302.17 4.81
19 600109 国金证 券 104,751,361.57 4.76
20 600588 用友网 络 104,000,077.46 4.73
21 000513 丽珠集 团 103,767,347.91 4.72
22 300379 东方通 103,518,784.38 4.71
23 600129 太极集 团 102,967,417.66 4.68
24 603766 隆鑫通 用 102,070,856.77 4.64
25 002271 东方雨 虹 99,801,631.74 4.54
26 600978 宜华木 业 93,853,009.82 4.27
27 002363 隆基机 械 91,143,525.29 4.14
28 300006 莱美药 业 90,879,235.62 4.13
29 300398 飞凯材 料 90,011,289.03 4.09
30 300253 卫宁软 件 89,760,035.31 4.08
31 300244 迪安诊 断 85,309,324.27 3.88
32 600498 烽火通 信 78,253,550.77 3.56
33 002406 远东传 动 77,219,682.67 3.51
34 002332 仙琚制 药 74,098,498.01 3.37
35 002184 海得控 制 70,399,908.02 3.20
36 600282 南钢股 份 69,869,518.47 3.18
37 600420 现代制 药 67,863,829.70 3.09
38 300204 舒泰神 65,366,471.31 2.97
39 600085 同仁堂 65,074,469.85 2.96
40 600114 东睦股 份 64,631,017.91 2.94 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 49 页 共 56 页
41 300016 北陆药 业 63,535,485.30 2.89
42 300086 康芝药 业 63,014,933.08 2.86
43 002439 启明星 辰 62,855,819.88 2.86
44 002007 华兰生 物 60,886,336.97 2.77
45 000722 湖南发 展 60,344,690.02 2.74
46 000150 宜华健 康 59,977,603.97 2.73
47 002684 猛狮科 技 59,838,742.45 2.72
48 002727 一心堂 58,704,148.87 2.67
49 300031 宝通科 技 53,659,616.64 2.44
50 600211 西藏药 业 52,333,344.84 2.38
51 002405 四维图 新 51,590,295.19 2.35
52 600998 九州通 51,303,424.59 2.33
53 000423 东阿阿 胶 51,113,134.28 2.32
54 600837 海通证 券 49,501,449.39 2.25
55 000411 英特集 团 47,603,311.88 2.16
56 300027 华谊兄 弟 47,594,508.23 2.16
57 000963 华东医 药 47,456,302.67 2.16
58 600511 国药股 份 46,879,300.77 2.13
59 002433 太安堂 46,333,304.52 2.11
60 000333 美的集 团 45,993,876.09 2.09
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,562,164,448.88
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,629,817,378.65
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 50 页 共 56 页
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 报告 期未 进行 股指期 货投 资。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 报告 期未 进行 股指 期货投 资。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
第 51 页 共 56 页
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,070,203.85
2 应收证 券清 算款 6,001,718.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,131.24
5 应收申 购款 754,354.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,841,407.52
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600120 浙江东 方 40,919,000.00 4.27 筹划重 大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
24,545 25,703.43 98,210,564.41 15.57% 532,680,105.17 84.43%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,577,173.00 0.2500%
9.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 11 月18 日 ）基 金份 额 总额
2,138,183,959.49
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,138,183,959.49
本报告 期基 金总 申购 份额 3,057,690,749.23
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 4,564,984,039.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 630,890,669.58
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2015 年8 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理离职 及副 总经
理 代 行总 经理 职务 的公 告》 ， 尤 象都 先生 不再 担任 本公 司 总经 理， 由副 总经 理陈 勇 先生 代为 履行
总经理 职务 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理 。 本 基金 托管 人2015 年 9 月 18 日发 布任 免通知 ， 解聘 纪伟 中国 建 设银行 投资 托管 业务
部副总 经理 职务 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金 财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 ， 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊
普通合 伙） 的报 酬为 100,000.00 元人 民币 。目 前该 会计师 事务 所已 向本 基金 提供 1 年 的审 计 服
务。
银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 2,181,912,038.36 13.49% 1,969,606.99 13.51% -
国金证券 1 1,937,730,360.53 11.98% 1,735,435.66 11.90% -
海通证券 1 1,406,988,965.81 8.70% 1,285,185.04 8.82% -
国信证券 1 1,386,322,162.83 8.57% 1,267,081.87 8.69% -
华信证券 1 1,324,797,580.36 8.19% 1,188,084.22 8.15% 新增
中银国际 1 1,229,306,526.02 7.60% 1,087,815.68 7.46% -
中信证券 3 1,195,953,467.06 7.39% 1,058,300.30 7.26% -
银河证券 2 961,946,557.72 5.95% 861,254.74 5.91% -
安信证券 3 879,589,800.08 5.44% 778,348.88 5.34% -
东吴证券 1 734,300,132.64 4.54% 674,457.55 4.63% -
国泰君安 2 621,034,291.13 3.84% 565,388.59 3.88% -
华创证券 1 564,671,646.93 3.49% 518,238.06 3.55% -
国海证券 1 538,714,068.03 3.33% 490,930.89 3.37% -
东北证券 2 483,536,726.22 2.99% 440,647.33 3.02% -
申银万国 1 315,825,448.35 1.95% 279,473.59 1.92% -
中投证券 2 225,273,007.85 1.39% 205,089.49 1.41% -
东兴证券 1 152,443,729.34 0.94% 138,922.47 0.95% -
东方证券 1 37,309,880.54 0.23% 34,746.02 0.24% -
广发证券 1 - - - - -
诚浩证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - 新增 1
民生证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - - 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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浙商证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：本 期新 增华 信证 券1 个交易 单元 ，中 信建 投1 个交易 单元 。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国信证券 - - 3,290,000,000.00 100.00% - -
华信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - - 银河康乐股票基金 2015 年年度 报告摘要
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国泰君安 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
诚浩证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
