银 华 富 裕 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华富 裕主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银华富 裕主 题混 合
基金主 代码 180012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 16 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,579,639,104.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 选择 富裕 主题 行业 ，并 投 资其 中的 优势 企业 ，把
握 居 民收 入增 长和 消费 升级 蕴 含的 投资 机会 ，同 时严
格风险 管理 ，实 现基 金资 产可持 续的 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 为主 动式 的混 合型 基金， 在资 产配 置策 略方 面，
一 是 在重 点投 资于 富裕 主题 行 业中 优势 企业 的前 提下
实 现 大类 资产 配置 ，二 是对 各 大行 业及 细分 行业 投资
评 级 并确 定基 金股 票资 产在 各 行业 的配 置比 例； 在股
票 选 择策 略方 面， 本基 金将 根 据企 业的 成长 性分 析来
选 择 股票 ；在 债券 投资 策略 方 面， 本基 金将 主要 采取
久期调 整、 收益 率曲 线配 置和类 属配 置等 策略 ， 发 现、
利用市 场失 衡实 现组 合增 值。
本 基 金的 具体 投资 比例 如下 ： 本基 金的 股票 投资 比例
为基金 总资 产 的 60 ％～95％，债 券 为 0％～40 ％， 并
保持不 低于 基金 资产 净值5%的现 金或 者到 期日 在一 年
以 内 的政 府 债 券。 对于 权证 及 中国 证监 会允 许投 资的
其 他 创新 金融 工具 ，将 依据 有 关法 律法 规进 行投 资管
理。 本 基金 的股 票资 产中， 不低 于80% 的资 产将 投资 于
富 裕 主题 行业 中的 优势 上市 公 司股 票。 同时 ，本 基金
将综合 考虑 宏观 经济 、 行 业景气 及企 业成 长性 等因 素，
以不超 过20 ％的 股票 资产 部分投 资于 富裕 主题 行业 之
外的上 市公 司发 行的 证券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于主 动式 行业 混合 型 基金 ，属 于证 券投 资基
金中较 高风 险、 较高 收益 的基金 产品 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 2,316,831,092.51 608,990,925.67 200,531,238.04
本期利 润 1,757,377,212.93 723,785,479.80 629,080,867.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7710 0.1450 0.0975
本期加 权平 均净 值利 润率 48.61% 13.88% 9.20%
本期基 金份 额净 值增 长率 40.10% 16.10% 8.87%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 1,145,730,057.06 484,216,128.03 -90,960,359.71
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7253 0.1245 -0.0162
期末基 金资 产净 值 2,725,369,161.62 4,787,902,364.27 5,947,626,918.14
期末基 金份 额净 值 1.7253 1.2315 1.0607
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 253.45% 152.29% 117.30%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 ， 例 如： 基 金的 申 购、 赎 回费 等， 计 入
费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 20.25% 1.68% 13.84% 1.34% 6.41% 0.34%
过去六 个月 -8.12% 2.80% -11.97% 2.14% 3.85% 0.66%
过去一 年 40.10% 2.46% 7.38% 1.99% 32.72% 0.47%
过去三 年 77.08% 1.72% 43.97% 1.43% 33.11% 0.29%
过去五 年 27.24% 1.51% 24.00% 1.29% 3.24% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
253.45% 1.66% 118.07% 1.56% 135.38% 0.10%
注： 自2011 年1 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20 ％。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例已达到基金合同的规 定 ：本基金的股票投资比 例 为基金总资产的 60 ％～95％，债券为 0 ％～
40％， 并保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 本 基金 的非 现金
基金资产中 ， 不低于 80% 的资产将投资 于富裕主 题 行业中的优势 上市公司 股 票。同时，本 基金将
综合考 虑宏 观经 济、 行业 景气及 企业 成长 性等 因素 ， 以不 超 过 20 ％的非 现金 基金资 产部 分投 资 于
富裕主 题行 业之 外的 上市 公司发 行的 证券 。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于过 去三 年未 进行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司 注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着55 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券 投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定 期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华中证 国 防安全指数 分级证券
投资基金、银 华中证一 带 一路主题指数 分级证券 投 资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期 开放混合
型发起式证券 投资基金 、 银华逆向投资 灵活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、 银华互联
网主题灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金、 企业年金
和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周 可 彦 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2013 年10 月
22 日
- 14 年
硕 士 学位 。 历任 中国 银河证 券
有 限 公司 研 究员 ，申 万巴黎 基银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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金 管 理有 限 公司 高级 分析师 ，
工 银 瑞信 基 金管 理有 限公司 高
级 分 析师 ， 嘉实 基金 管理有 限
公 司 高级 分 析师 ，曾 担任嘉 实
泰 和 价值 封 闭式 基金 基金经 理
职 务 ，华 夏 基金 管理 有限公 司
投 资 经理 ， 天弘 基金 管理有 限
公 司 投资 部 总经 理， 曾担任 天
弘 精 选混 合 型证 券投 资基金 基
金经理 职务 。2013 年8 月 加盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。 自
2015 年5 月6 日起 兼任 银 华和
谐 主 题灵 活 配置 混合 型证券 投
资 基 金基 金 经理 。具 有从业 资
格。国 籍： 中国 。
哈默女 士
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2014 年 6 月
23 日
2015 年 5
月 25 日
7 年
学士学 位。2007 年7 月 加 盟银
华 基 金管 理 有限 公司 ，历任 股
票交易 员、 债券 交易 员等 职 位，
自 2015 年 5 月 25 日起 担 任银
华 多 利宝 货 币市 场基 金、银 华
活 钱 宝货 币 市场 基金 、银华 惠
增 利 货币 市 场基 金、 银华双 月
定 期 理财 债 券型 证券 投资基 金
基金经 理， 自 2015 年 7 月 16
日 起 兼任 银 华货 币市 场证券 投
资 基 金及 银 华交 易型 货币市 场
基金基 金经 理。 具有 从业 资 格。
国籍： 中国 。
唐能先 生
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2013 年10 月
8 日
2015 年 5
月 25 日
5 年
硕士学 位。2009 年7 月 毕 业于
中 国 人 民银 行 研究 生 部，2009
年 9 月加 盟银 华基 金管 理 有限
公 司 ，先 后 从事 家用 电器、 新
能 源 电池 、 农业 和医 药行业 研
究工作 ，自 2015 年 5 月 25 日
起 担 任银 华 和谐 主题 灵活配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 具有 从 业资 格。 国籍： 中
国。 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 富裕 主题 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金无 违 法、 违规 行为 。 本 基
金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监 控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级 市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合 的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ，未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 这两 次反 向交 易属 于指 数基金 或量 化专 户与
其他基 金的 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年， 多事 之秋。 市场 经历了 史无 前例 的 “ 杠杆 牛 ”和 之后 的惨 烈崩 盘， 之后是 国家 一 些
列的重 拳救 市政 策， 各类 股票指 数振 幅剧 烈。 全年 ，上证 指数 上涨 11.8% ， 沪深 300 上涨 7.9% ，
创业板指数上 涨 85.9% 。 中小创再次大 幅跑赢大 市 值股票。纵观 全年，我 国 实体经济增长 乏力，
PMI 、 工业 增加 值、 用电 量 等指标 萎靡 不振 ，央 行采 取多种 手段 定向 稳健 给予 实体经 济货 币支 持。
人民币 一改 之前 的生 长趋 势，突 然相 对于 美元 贬值 ，之后 有加 入 SDR 这 一历 史性事 件， 接下 来 人
民币兑 美元 持续 贬值 ， 全 年贬值 幅度 近 5% 。 美国 经 济在全 球范 围率 先复 苏， 美 联储 在接 近年 末启
动了多 年来 第一 次加 息， 一些脆 弱经 济体 的货 币发 生了剧 烈的 向下 波动 。
本基金坚持价 值投资的 投 资理念和投资 框架，以 自 下而上为主、 自上而下 为 辅，积极挖掘 在
行业竞争结构 中处于有 利 地位、估值合 理、业绩 增 长超预期可能 性较大的 个 股，取得了 风险调整
后较好 的投 资收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.7253 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 40.10% ，同 期业
绩比较 基准 收益 率 为7.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 市场 环境 错 综复杂 ， 多 方面 存在 较大 的不确 定性 。 如 美联 储加 息的次 数和 幅度 、
注册制 实施 的时 点和 方式 、 2015 年救 市措 施以 何种 方 式回复 正常 、 实 体经 济增 速 持续回 落的 时长 、
幅度以 及是 否会 出现 向上 的拐点 等等 。但 对 A 股市 场有利 的方 面也 有不 少， 一是愈 演愈 烈的 “ 资
产荒” ，即股 票类资产 相 对于房地产、 债券、信 托 、银行理财等 大类资产 在 未来的大概 率存在更
好的投资价值 ，二是国 家 政策的支持， 即使是注 册 制对证券市场 长远看也 是 利好，三是 经过上一
年的股灾和一 系列法规 的 健全，在一个 投资者构 成 主要为散户的 市 场中， 机 构投资者的 优势将 越
来越得 到体 现。
综上，本基金 将继续从 行 业和公司的基 本面角度 ， 深入挖掘投资 价值显著 的 投资标的，力 争
为基金 持有 人取 得风 险调 整后好 的投 资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 35 页
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管 理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于本 报告 期未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 35 页
§6 审计报 告
本基 金2015 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 136,443,509.89 53,752,095.60
结算备 付金 6,614,559.82 6,753,288.41
存出保 证金 1,444,066.53 731,843.61
交易性 金融 资产 2,571,551,911.96 4,766,989,218.88
其中： 股票 投资 2,571,551,911.96 4,506,581,218.88
基金投 资 - -
债券投 资 - 260,408,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 22,089,062.09 6,328,474.00
应收利 息 34,461.59 4,181,387.71
应收股 利 - -
应收申 购款 294,923.72 551,645.44
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,738,472,495.60 4,839,287,953.65
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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应付证 券清 算款 - 3,108,078.75
应付赎 回款 3,734,280.12 32,905,733.44
应付管 理人 报酬 3,388,447.33 6,233,564.47
应付托 管费 564,741.23 1,038,927.40
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,216,532.75 7,079,125.18
应交税 费 586,684.73 586,684.73
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 612,647.82 433,475.41
负债合 计 13,103,333.98 51,385,589.38
所有者权益：
实收基 金 1,579,639,104.56 3,887,814,922.74
未分配 利润 1,145,730,057.06 900,087,441.53
所有者 权益 合计 2,725,369,161.62 4,787,902,364.27
负债和 所有 者权 益总 计 2,738,472,495.60 4,839,287,953.65
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.7253 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
1,579,639,104.56 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月31 日
一、收入 1,859,050,193.33 846,086,868.22
1.利息 收入 7,036,573.29 14,290,713.77
其中： 存款 利息 收入 1,182,547.21 1,009,813.54
债券利 息收 入 5,854,026.08 12,720,147.69
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 560,752.54
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 2,410,905,196.60 716,784,222.91
其中： 股票 投资 收益 2,373,096,288.37 647,233,682.59
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -199,860.00 1,905,598.20
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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股利收 益 38,008,768.23 67,644,942.12
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-559,453,879.58 114,794,554.13
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 562,303.02 217,377.41
减： 二、费用 101,672,980.40 122,301,388.42
1．管 理人 报酬 54,334,460.36 78,389,960.54
2．托 管费 9,055,743.39 13,064,993.35
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 37,811,074.16 30,354,115.17
5．利 息支 出 - 2,950.41
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 2,950.41
6．其 他费 用 471,702.49 489,368.95
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,757,377,212.93 723,785,479.80
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,757,377,212.93 723,785,479.80
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,887,814,922.74 900,087,441.53 4,787,902,364.27
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,757,377,212.93 1,757,377,212.93
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,308,175,818.18 -1,511,734,597.40 -3,819,910,415.58
其中：1. 基 金申 购款 341,457,656.51 220,592,599.64 562,050,256.15
2. 基金 赎回 款 -2,649,633,474.69 -1,732,327,197.04 -4,381,960,671.73
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- - - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 35 页
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,579,639,104.56 1,145,730,057.06 2,725,369,161.62
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,607,285,423.81 340,341,494.33 5,947,626,918.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 723,785,479.80 723,785,479.80
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,719,470,501.07 -164,039,532.60 -1,883,510,033.67
其中：1. 基 金申 购款 183,950,643.93 8,067,539.51 192,018,183.44
2. 基金 赎回 款 -1,903,421,145.00 -172,107,072.11 -2,075,528,217.11
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,887,814,922.74 900,087,441.53 4,787,902,364.27
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华富 裕主 题混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2006]181 号文 《关于 同意 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金
的批复 》的 核准 ，由 银华 基金管 理有 限公 司 于 2006 年 10 月12 日至2006 年 11 月 14 日向 社会 公
开发行 募集 ，基 金合 同于 2006 年 11 月 16 日 正式 生 效，首 次设 立募 集规 模为 5,071,013,120.30
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注册登记 机构为银
华基金管理有 限公司， 基 金托管人为中 国建设银 行 股份有 限公司 。根据《 公 开募集证券 投资基金
运作管理办 法》 、 《关于 实 施<公开募集 证券投资 基金 运作管理办 法>有关问 题的 规定》及基 金合同银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 35 页
的有关 规定 ， 经协 商基 金 托管人 同意 ， 并报 中国 证 监会备 案 ， 自2015 年8 月7 日起 ， 本基 金名 称
由“ 银 华富 裕主 题股 票型 证券投 资基 金 ” 更名 为 “ 银华富 裕主 题混 合型 证券 投资基 金 ” 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资其他品种 ，基金管 理 人在履行适当 程序后， 可 以将其纳入投 资范 围。 本 基金的股票 投资比例
为基金 总资 产 的 60%-95% ，债券 为 0-40% ， 并保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金或 者到 期日 在一
年以内的政府 债券。对 于 权证及中国证 监会允许 投 资的其他创新 金融工具 ， 将依据有关 法律法规
进行投资管理 。本基金 的 股票资产中， 不低于 80% 的资产将投资 于富裕主 题 行业中的优势 上市公
司股票。同时 ，本基金 将 综合考虑宏观 经济、行 业 景气及企业成 长性等因 素 ，以不超过 20%的股
票资产 部分 投资 于富 裕主 题行业 之外 的上 市公 司发 行的证 券。 本基 金的 业绩 比 较基准 为： 沪深300
指数收 益率 ×80 %+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 25 日 起，交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 可转换 债券 、资 产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通 股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投 资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50%计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对 价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 576,052,113.98 2.44% 142,288,849.51 0.73%
西南证券 1,735,967,431.55 7.35% 44,496,264.38 0.23%
第一创业 658,619,498.27 2.79% 105,693,645.80 0.54%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 529,228.57 2.45% 213,491.98 5.06%
西南证券 1,607,207.68 7.43% 408,421.29 9.69%
第一创业 603,786.18 2.79% 186,086.55 4.41%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 129,539.53 0.73% 3,575.59 0.05%
西南证券 40,509.52 0.23% 40,509.52 0.57%
第一创业 96,223.42 0.54% 42,679.64 0.60%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 35 页
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
54,334,460.36 78,389,960.54
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,897,556.93 13,014,808.82
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,055,743.39 13,064,993.35
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 35 页
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 在本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 136,443,509.89 1,005,614.78 53,752,095.60 869,127.70
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购/增 发而 流通 受 限的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000712
锦龙
股份
2015 年12 月25 日
重大事
项
29.12 2016 年1 月4 日 28.00 2,313,148 83,265,497.57 67,358,869.76 -
601377
兴业
证券
2015 年12 月29 日
重大事
项
11.00 2016 年1 月7 日 9.40 2,491,793 30,365,169.93 27,409,723.00 -
600873
梅花
生物
2015 年12 月17 日
重大事
项
9.14 - - 1,024,400 9,273,107.00 9,363,016.00 -
000430
张家
界
2015 年12 月15 日
重大事
项
15.56 2016 年1 月14 日 14.00 17,360 224,888.35 270,121.60 -
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 35 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存款、结 算备付金 、 应收证券清算 款、应付 赎 回款等，因其 剩余期限 不 长，公允价值 与
账面价 值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
2,467,150,181.60 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 104,401,730.36 元 ， 无属于 第三 层次 的余
额（ 2014 年12 月31 日： 第 一层次 人民 币 4,100,438,258.08 元， 第二 层次 人民 币 666,550,960.80
元，无 属于 第三 层次 的余 额） 。
(2)公允 价 值所 属层 次间 的 重大变 动
本基 金政 策为 以报 告期 初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。 本 基金本 报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 由第 一层 次转 入第二 层次 的金 额为 人民 币 59,494,487.76 元
（2014 年 度 ： 人 民币196,599,796.70 元） ， 无第 二层 次转入 第一 层次 的金 额 （2014 年 度 ： 人 民币
114,375,000.00 元） 。本 基金本 报告 期根 据中 国证 券投资 基金 业协 会中 基协 发(2014)24 号 《关 于
发布< 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标
准> 的 通知 》 的规 定 ， 自2015 年3 月 25 日 起 ， 交 易所 上市交 易或 挂牌 转让 的固 定收益 品种 （ 可转
换债券 、资 产支 持证 券和 私募债 券除 外） 采用 第三 方估值 机构 提供 的估 值数 据进行 估值 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况（2014 年度 ：无） 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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本财务 报表 已 于2016 年3 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,571,551,911.96 93.90
其中： 股票 2,571,551,911.96 93.90
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 143,058,069.71 5.22
7 其他各 项资 产 23,862,513.93 0.87
8 合计 2,738,472,495.60 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 7,252,302.00 0.27
B
采矿业 21,551,738.75 0.79
C
制造业 1,412,902,236.57 51.84
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
84,129,473.58 3.09
E
建筑业 107,202,858.00 3.93
F
批发和 零售 业 134,150,488.84 4.92
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,570,374.00 0.72
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,526,485.52 0.42 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 35 页
J
金融业 601,295,250.41 22.06
K
房地产 业 60,972,355.52 2.24
L
租赁和 商务 服务 业 40,536,211.66 1.49
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 70,462,137.11 2.59
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,571,551,911.96 94.36
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 545,028 118,919,659.32 4.36
2 000568 泸州老 窖 4,372,198 118,574,009.76 4.35
3 601166 兴业银 行 5,911,800 100,914,426.00 3.70
4 600702 沱牌舍 得 4,138,446 94,729,028.94 3.48
5 000858 五 粮 液 3,371,720 91,980,521.60 3.37
6 002572 索菲亚 2,057,704 88,687,042.40 3.25
7 600559 老白干 酒 1,444,167 86,895,528.39 3.19
8 600809 山西汾 酒 4,432,915 85,422,272.05 3.13
9 600337 美克家 居 5,353,671 83,624,341.02 3.07
10 002701 奥瑞金 2,841,421 80,298,557.46 2.95
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601628 中国人 寿 426,875,196.79 8.92
2 601318 中国平 安 215,130,957.74 4.49
3 601601 中国太 保 212,474,468.67 4.44
4 600029 南方航 空 182,086,852.21 3.80
5 600999 招商证 券 180,402,338.33 3.77
6 600036 招商银 行 174,223,049.73 3.64
7 601988 中国银 行 168,442,338.41 3.52
8 600337 美克家 居 164,471,652.31 3.44
9 000858 五 粮 液 139,588,539.21 2.92
10 000568 泸州老 窖 138,727,016.63 2.90
11 601688 华泰证 券 138,336,547.71 2.89
12 601111 中国国 航 137,507,854.76 2.87
13 600809 山西汾 酒 131,466,615.07 2.75
14 601818 光大银 行 127,984,636.66 2.67
15 600019 宝钢股 份 125,792,425.92 2.63
16 000002 万
科Ａ 123,213,941.90 2.57
17 601668 中国建 筑 120,583,834.08 2.52
18 600221 海南航 空 118,546,808.69 2.48
19 000712 锦龙股 份 116,444,425.70 2.43
20 600115 东方航 空 113,370,497.20 2.37
21 601166 兴业银 行 112,837,389.01 2.36
22 600694 大商股 份 106,337,094.25 2.22
23 600016 民生银 行 105,878,259.46 2.21
24 600804 鹏博士 101,373,392.99 2.12
25 002701 奥瑞金 100,394,186.32 2.10
26 601058 赛轮金 宇 97,631,995.07 2.04
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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比例（ ％）
1 002415 海康威 视 491,827,488.66 10.27
2 002353 杰瑞股 份 401,337,926.25 8.38
3 601628 中国人 寿 367,532,602.27 7.68
4 300274 阳光电 源 363,392,228.72 7.59
5 002410 广联达 337,200,448.10 7.04
6 600690 青岛海 尔 303,421,730.82 6.34
7 601988 中国银 行 300,675,140.12 6.28
8 600525 长园集 团 247,134,547.40 5.16
9 600337 美克家 居 241,550,701.28 5.05
10 601318 中国平 安 239,979,376.02 5.01
11 601888 中国国 旅 237,535,974.91 4.96
12 601818 光大银 行 226,040,055.76 4.72
13 000581 威孚高 科 221,535,082.06 4.63
14 600201 生物股 份 221,376,880.50 4.62
15 002572 索菲亚 213,401,399.36 4.46
16 002482 广田股 份 209,016,564.51 4.37
17 600000 浦发银 行 200,885,605.36 4.20
18 600519 贵州茅 台 197,938,080.54 4.13
19 600036 招商银 行 197,395,584.75 4.12
20 601766 中国中 车 196,871,602.99 4.11
21 601877 正泰电 器 186,828,252.85 3.90
22 002202 金风科 技 186,335,307.84 3.89
23 000400 许继电 气 183,538,043.87 3.83
24 600029 南方航 空 174,806,557.09 3.65
25 600298 安琪酵 母 174,545,044.08 3.65
26 600019 宝钢股 份 173,455,700.80 3.62
27 600873 梅花生 物 165,562,900.83 3.46
28 601601 中国太 保 164,402,347.91 3.43
29 000002 万
科Ａ 159,984,335.50 3.34
30 600048 保利地 产 158,420,306.01 3.31
31 600999 招商证 券 142,128,336.22 2.97
32 600585 海螺水 泥 137,563,845.93 2.87
33 601299 中国北 车 135,054,290.32 2.82
34 600702 沱牌舍 得 129,032,039.74 2.69
35 000069 华侨城 Ａ 128,531,994.96 2.68
36 000651 格力电 器 125,091,260.32 2.61
37 601111 中国国 航 117,265,172.08 2.45 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 35 页
38 002375 亚厦股 份 116,848,631.54 2.44
39 601688 华泰证 券 114,574,867.30 2.39
40 002508 老板电 器 114,040,772.93 2.38
41 601058 赛轮金 宇 113,127,815.12 2.36
42 601872 招商轮 船 112,301,167.75 2.35
43 600115 东方航 空 111,119,197.57 2.32
44 600221 海南航 空 109,804,234.76 2.29
45 600694 大商股 份 104,351,827.72 2.18
46 600837 海通证 券 99,401,664.05 2.08
47 000024 招商地 产 98,674,506.00 2.06
48 000333 美的集 团 98,344,188.71 2.05
49 600016 民生银 行 97,459,045.35 2.04
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 9,936,107,767.36
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 13,684,498,653.07
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有贵 金属 投资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 35 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期不存在 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 之外 的情 形。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,444,066.53
2 应收证 券清 算款 22,089,062.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,461.59
5 应收申 购款 294,923.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,862,513.93
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 35 页
( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
116,433 13,566.94 14,388,230.47 0.91% 1,565,250,874.09 99.09%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
34,724.92 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月16 日 ）基 金份 额 总额
5,071,013,120.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,887,814,922.74
本报告 期基 金总 申购 份额 341,457,656.51
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,649,633,474.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,579,639,104.56
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告， 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ，代 为履 行督察 长职 务。 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 35 页
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告， 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本
基金管 理人 督察 长， 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理。
本基金 托管 人2015 年 9 月18 日发 布任 免通 知， 解 聘纪伟 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 副 总
经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 会计师 事务 所 的
报酬共 计人 民 币90,000.00 元。 目前 ，该 审计 机构 已为本 基金 连续 提供 了9 年的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券股份
有限公司
2 2,575,853,267.76 10.91% 2,371,524.58 10.96% -
民生证券股份
有限公司
2 2,127,967,687.22 9.01% 1,945,033.22 8.99% -
东方证券股份
有限公司
2 1,883,893,543.27 7.98% 1,715,095.88 7.93% -
西南证券股份 1 1,735,967,431.55 7.35% 1,607,207.68 7.43% - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 35 页
有限公司
兴业证券股份
有限公司
3 1,687,216,418.70 7.14% 1,540,278.72 7.12% -
光大证券股份
有限公司
2 1,386,437,475.88 5.87% 1,262,210.09 5.83% -
招商证券股份
有限公司
2 1,309,852,242.39 5.55% 1,193,337.49 5.52% -
中银国际证券
有限责任公司
2 1,246,311,012.86 5.28% 1,141,583.93 5.28% -
广发证券股份
有限公司
2 1,183,376,791.68 5.01% 1,089,341.80 5.04% -
华泰证券股份
有限公司
5 713,408,015.55 3.02% 649,482.61 3.00% 新增 2 个席
位
第一创业证券
股份有限公司
2 658,619,498.27 2.79% 603,786.18 2.79% -
东吴证券股份
有限公司
3 630,759,437.45 2.67% 587,427.03 2.72% 新增 2 个席
位
长江证券股份
有限公司
2 611,662,236.57 2.59% 556,855.61 2.57% -
中信证券（山
东） 有限责任公
司
1 585,993,382.70 2.48% 534,181.05 2.47% -
东北证券股份
有限公司
3 576,052,113.98 2.44% 529,228.57 2.45% -
方正证券股份
有限公司
5 564,985,544.91 2.39% 501,358.11 2.32% 新增 4 个席
位
中信建投证券
股份有限公司
1 506,761,991.44 2.15% 461,355.67 2.13% -
新时代证券股
份有限公司
2 413,379,667.95 1.75% 384,980.91 1.78% 新增 1 个席
位
安信证券股份
有限公司
3 361,951,061.07 1.53% 337,086.20 1.56% -
华宝证券有限
责任公司
1 359,367,885.78 1.52% 331,109.70 1.53% -
湘财证券股份
有限公司
1 353,855,014.95 1.50% 322,148.97 1.49% -
中泰证券股份
有限公司
1 297,030,735.71 1.26% 270,416.18 1.25% -
海通证券股份
有限公司
2 248,374,073.34 1.05% 226,119.84 1.05% -
申万宏源集团
股份有限公司
2 220,715,884.60 0.93% 200,940.00 0.93% -
中国银河证券 1 206,467,291.19 0.87% 192,283.25 0.89% - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 35 页
股份有限公司
长城证券股份
有限公司
3 203,056,968.55 0.86% 184,862.68 0.85% -
东兴证券股份
有限公司
2 192,183,415.61 0.81% 178,980.37 0.83% -
上海华信证券
有限责任公司
1 169,572,414.39 0.72% 157,922.91 0.73% -
国泰君安证券
股份有限公司
2 131,262,568.09 0.56% 119,654.89 0.55% -
中信证券股份
有限公司
3 119,810,638.43 0.51% 109,074.59 0.50% -
国信证券股份
有限公司
3 103,372,352.41 0.44% 94,110.02 0.44% -
广州证券有股
份有限公司
1 77,336,423.04 0.33% 70,407.32 0.33% -
开源证券股份
有限公司
2 75,888,326.09 0.32% 70,674.52 0.33% 新增 1 个席
位
华创证券有限
责任公司
2 59,999,134.75 0.25% 54,623.20 0.25% -
渤海证券股份
有限公司
1 40,984,883.42 0.17% 38,169.01 0.18% -
平安证券有限
责任公司
2 - - - - -
红塔证券股份
有限公司
1 - - - - -
太平洋证券股
份有限公司
2 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
江海证券有限
公司
2 - - - - -
德邦证券有股
份有限公司
1 - - - - -
上海证券有限
责任公司
1 - - - - -
华安证券股份
有限公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
2 - - - - - 银华富裕主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 35 页
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
日信证券有限
责任公司
1 - - - - -
东莞证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中原证券股份
有限公司
2 - - - - -
西部证券股份
有限公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
华融证券股份
有限公司
1 - - - - -
国都证券股份
有限公司
2 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、债券 回购 交易 和权 证交 易。
银华基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
