银 华 和 谐 主题 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月 27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 160,165,047.30 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效控 制组 合风 险的 前提 下 获取 超越 业绩 比较 基准
的稳健 收益 。
投资策 略 国 家 的政 策导 向将 推动 特定 行 业的 增长 ，改 善其 经济
效 益 ；这 些行 业中 的龙 头企 业 受益 更为 明显 ，投 资于
这 些 企业 将能 取得 较好 的回 报 。因 此， 本基 金将 采取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重 点 投资 受益 于“ 构建 和谐 社 会” 政策 相关 行业 的股
票 和 具有 较高 投资 价值 的固 定 收益 类资 产， 力求 实现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本 基 金的 投资 比例 为： 股票 等 权益 类资 产占 基金 资产
比例 为30%-80%， 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比
例为 15%-65% ， 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×45% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 高风
险 品 种， 其预 期风 险与 预期 收 益水 平高 于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 蒋松云
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 272,016,117.00 195,812,428.51 160,235,959.09
本期利 润 168,850,748.94 179,381,241.25 243,628,731.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6294 0.3968 0.2586
本期加 权平 均净 值利 润率 30.29% 29.31% 22.68%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.43% 37.73% 23.74%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 147,345,883.66 269,281,976.87 107,262,533.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9200 0.6060 0.1754
期末基 金资 产净 值 307,510,930.96 765,813,880.80 765,327,100.14
期末基 金份 额净 值 1.920 1.723 1.251
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 106.64% 85.44% 34.64%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 申购 、 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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过去三 个月 8.84% 1.08% 10.50% 0.91% -1.66% 0.17%
过去六 个月 -21.41% 2.12% -6.32% 1.47% -15.09% 0.65%
过去一 年 11.43% 2.11% 8.72% 1.37% 2.71% 0.74%
过去三 年 89.91% 1.52% 37.38% 0.99% 52.53% 0.53%
过去五 年 62.99% 1.37% 27.85% 0.88% 35.14% 0.49%
自基金 合同
生效起 至今
106.64% 1.34% 46.17% 0.91% 60.47% 0.43%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指 数收 益率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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投资比例已达 到基金合 同 第十一条：基 金的投资 （ 二）投资范围 规定的各 种 比例，股票 等权益类
资产占 基金 资产 比例 为 30%-80% ， 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 比例 为 15%-65% ， 现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5％。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于2015 年度 、2014 年度 及2013 年 度均 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着55 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券 投 资基 金、 银华 中国 梦 30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华中证 国 防安全指数 分级证券
投资基金、银 华中证一 带 一路主题指数 分级证券 投 资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期 开放混合
型发起式证券 投资基金 、 银华逆向投资 灵活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、 银华互联
网主题灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金、 企业年金
和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基 金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 证券从 说明 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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理）期 限 业年限
任职日 期 离任日 期
周 可 彦 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2015 年5 月6
日
- 13 年
硕 士 学位 。 历任 中国 银河证 券
有 限 公司 研 究员 ，申 万巴黎 基
金 管 理有 限 公司 高级 分析师 ，
工 银 瑞信 基 金管 理有 限公司 高
级 分 析师 ， 嘉实 基金 管理有 限
公 司 高级 分 析师 ，曾 担任嘉 实
泰 和 价值 封 闭式 基金 基金经 理
职 务 ，华 夏 基金 管理 有限公 司
投 资 经理 ， 天弘 基金 管理有 限
公 司 投资 部 总经 理， 曾担任 天
弘 精 选混 合 型证 券投 资基金 基
金经理 职务 。2013 年 8 月 加盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。 自
2013 年10 月22 日 起担 任 银华
富 裕 主题 混 合型 证券 投资基 金
基 金 经理 。 具有 从业 资格。 国
籍：中 国。
唐能先 生
本 基 金 的
基金经 理
2015 年 5 月
25 日
- 7 年
硕士学 位。2009 年9 月 加 盟银
华 基 金管 理 有限 公司 ，曾任 行
业研究 员、 基金 经理 助理 职 务。
具有从 业资 格。 国籍 ：中 国。
哈默女 士
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2014 年 6 月
23 日
2015 年5 月
25 日
8 年
学士学 位。2007 年7 月 加 盟银
华 基 金管 理 有限 公司 ，历任 股
票交易 员、 债券 交易 员等 职 位，
自 2015 年 5 月 25 日起 担 任银
华 多 利宝 货 币市 场基 金、银 华
活 钱 宝货 币 市场 基金 、银华 惠
增 利 货币 市 场基 金、 银华双 月
定 期 理财 债 券型 证券 投资基 金
基金经 理， 自 2015 年 7 月 16
日 起 兼任 银 华货 币市 场证券 投
资 基 金及 银 华交 易型 货币市 场
基金基 金经 理。 具 有 从业 资 格。
国籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度 适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的 要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人 还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ，未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 这两 次反 向交 易属 于指 数基金 或量 化专 户与
其他基 金的 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年，A 股市 场大 起大 落，先 在杠 杆资 金推 动下 ，涨幅 巨大 ，年 中杠 杆资 金被挤 出， 市 场
快速下 跌， 四季 度在 政府 大举救 市的 背景 下， 反弹 较大。2015 年 上证 指数 全 年上 涨 9.41% ， 创业
板指数 上 涨 84.4% 。2015 年市场 是大 机遇 和大 风险 共存， 交易 量创 出历 史新 高，政 府和 股民 的 参
与度空 前, 总体 来说 是一 个 结构性 的牛 市。
本基金 在2015 年上 半相 对 乐观 ， 重 点配 置互 联网 和 军工等 新兴 板块 ， 涨幅 较 好， 跑赢 了同 类
基金 ， 在 年中 市场 开始 下 跌变得 比较 悲观 ， 仓位 逐 步下降 ， 配置 往二 线蓝 筹 上转移 ， 下跌 过程 中，
表现中 等 ， 但 是在 四季 度 市场反 弹过 程 中 ， 跑输 市 场和同 类基 金较 多 。 总 体 在2016 年 ， 本基 金略
跑赢上 证指 数， 跑输 了创 业板指 数。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.920 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 11.43% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为8.72% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年 ， 房 地产 库存 较高 ， 去 化压 力依 然较 大 ， 加 上信 用风 险的 进一 步 消化 ， 宏 观经 济
将在底部徘徊 ，难有大 的 反弹。人民币 贬值压力 较 大，需要进一 步释放， 在 这种背景下 ，货币政
策的操作空间 有限，流 动 性进一步宽松 的力度有 限 ，无风险利率 很难再大 幅 下降，加上 产业资本
的减持 和注 册制 的改 革， 股票的 挑战 大于 机遇 。
结构上，以新 兴产业为 代 表的成长股虽 然增速较 快 ，但是估值压 力更大， 调 整的空间更大 。
在国家 推动 的供 给侧 改革 的背景 下， 实体 经济 的回 报率有 望回 升， 传统 行业 的龙头 相对 受益 ， 2016
年本基 金重 点配 置低 估值 的二线 蓝筹 、上 游周 期行 业、电 子和 医疗 健康 板块 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值 流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内依 据基 金合同 的约 定和 基金 运作 情况， 未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害 基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，银华和 谐主题灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2015 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2015 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 66,381,642.79 19,183,945.88
结算备 付金 1,695,184.28 1,311,105.84
存出保 证金 476,623.80 341,908.09
交易性 金融 资产 235,976,214.15 732,846,415.74
其中： 股票 投资 165,892,214.15 590,154,095.94
基金投 资 - -
债券投 资 70,084,000.00 142,692,319.80
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 4,411,505.67 16,227,194.38
应收利 息 2,313,781.46 2,925,539.66
应收股 利 - -
应收申 购款 6,810.28 1,103,429.87
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 311,261,762.43 773,939,539.46
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 1,576,450.12
应付赎 回款 840,777.43 2,803,340.74
应付管 理人 报酬 395,063.85 891,047.22
应付托 管费 65,843.98 148,507.87
应付销 售服 务费 - - 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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应付交 易费 用 663,002.40 1,079,566.63
应交税 费 1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 400,143.81 240,746.08
负债合 计 3,750,831.47 8,125,658.66
所有者权益：
实收基 金 160,165,047.30 444,345,697.03
未分配 利润 147,345,883.66 321,468,183.77
所有者 权益 合计 307,510,930.96 765,813,880.80
负债和 所有 者权 益总 计 311,261,762.43 773,939,539.46
注： 报 告截 止 日2015 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值人 民币1.920 元， 基 金份 额总 额160,165,047.30
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
一、收入 187,945,503.42 195,411,964.16
1.利息 收入 4,672,258.01 5,011,590.20
其中： 存款 利息 收入 498,182.23 547,219.97
债券利 息收 入 4,174,075.78 4,333,893.77
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 130,476.46
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 285,628,381.57 206,523,311.82
其中： 股票 投资 收益 281,776,440.02 191,254,015.23
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,621,328.99 12,013,440.70
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,230,612.56 3,255,855.89
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-103,165,368.06 -16,431,187.26
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 810,231.90 308,249.40 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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减： 二、费用 19,094,754.48 16,030,722.91
1．管 理人 报酬 8,396,709.52 9,183,979.69
2．托 管费 1,399,451.59 1,530,663.22
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 8,898,854.36 4,879,822.32
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 399,739.01 436,257.68
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
168,850,748.94 179,381,241.25
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
168,850,748.94 179,381,241.25
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
444,345,697.03 321,468,183.77 765,813,880.80
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 168,850,748.94 168,850,748.94
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-284,180,649.73 -342,973,049.05 -627,153,698.78
其中：1. 基 金申 购款 165,004,299.25 199,439,628.54 364,443,927.79
2. 基金 赎回 款 -449,184,948.98 -542,412,677.59 -991,597,626.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
160,165,047.30 147,345,883.66 307,510,930.96
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
611,563,510.54 153,763,589.60 765,327,100.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 179,381,241.25 179,381,241.25
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-167,217,813.51 -11,676,647.08 -178,894,460.59
其中：1. 基 金申 购款 252,694,856.67 125,247,614.21 377,942,470.88
2. 基金 赎回 款 -419,912,670.18 -136,924,261.29 -556,836,931.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
444,345,697.03 321,468,183.77 765,813,880.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 的核 准， 由银 华基 金管理 有限 公司 于 2009 年 3 月 26 日至 2009
年4 月22 日向 社会 公开 募 集， 基金 合同 于 2009 年4 月 27 日生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续
期限不 定。 首次 募集 规模 为 2,672,979,485.72 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人和 注册 登记 机构
为银华 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固定收益 类资产占基金 资产银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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比例 为 15%-65% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 沪 深300 指数收 益率 ×55 %+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×45 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解 释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 25 日 起，交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 可转换 债券 、资 产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究 决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 过 程中因 非流 通股 股东 向流 通股股 东支 付对 价而 发生 的股权 转让 ， 暂 免征
收印花 税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 和企 业所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 ， 对 证
券投资 基金 从证 券市 场中 取得的 收 入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 ， 对基 金取 得的 股票 的股息、 红利 收入、 债券 的 利息收 入、 储 蓄存 款利 息 收入， 由 上市 公司 、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 ， 自 2013 年 1 月 1 日起 ，证 券投 资基 金从公 开发 行和 转让
市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25%计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月 9 日 起， 对 储蓄 存款 利息 所得 暂 免征收 个人 所得 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,396,709.52 9,183,979.69
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,543,419.08 1,646,398.93
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 34 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,399,451.59 1,530,663.22
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期 末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 66,381,642.79 451,801.38 19,183,945.88 515,193.01
7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 34 页
7.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601377
兴业
证券
2015 年12 月29 日
重大事
项
11.00 2016 年1 月7 日 9.40 335,500 4,428,600.00 3,690,500.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存款、结 算备付金 、 应收证券清算 款、应付 赎 回款等，因其 剩余期限 不 长，公允价值 与
账面价 值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
162,201,714.15 元 ，属于 第二层次的余额为人民 币 73,774,500.00 元， 无属 于第三层次的余额
（2014 年 12 月31 日： 第 一层次 人民 币 592,078,142.02 元， 第 二层 次人 民币140,768,273.72 元，
无属于 第三 层次 的余 额） 。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的 重大变 动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 在第 一层 次和 第二层 次之 间无 重大 转换 （2014 年 度： 由 第 一
层次转 入第 二层 次的 金额 为人民 币 11,711,035.82 元， 无 第二 层次 转入 第一 层次的 金额 ） 。 本基 金银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 34 页
本报告期根据 中国证券 投 资基金业协会 中基协发(2014)24 号 《关于发 布<中国 证券投资基金 业协
会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准> 的通 知 》 的规 定， 自 2015
年 3 月 25 日起 ，交 易所 上 市交易 或挂 牌转 让 的 固定 收益品 种( 可转 换债 券、 资 产支持 证券 和私 募
债券除 外) 采用 第三 方估 值 机构提 供的 估值 数据 进行 估值。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公 允价值的 情
况（2014 年度 ：无） 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 165,892,214.15 53.30
其中： 股票 165,892,214.15 53.30
2 固定收 益投 资 70,084,000.00 22.52
其中： 债券 70,084,000.00 22.52
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,076,827.07 21.87
7 其他各 项资 产 7,208,721.21 2.32
8 合计 311,261,762.43 100.00
银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,096,565.88 1.33
B
采矿业 5,765,460.00 1.87
C
制造业 93,214,187.27 30.31
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 5,990,676.00 1.95
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,499,335.00 1.14
J
金融业 53,325,990.00 17.34
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 165,892,214.15 53.95
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 573,274 21,153,810.60 6.88
2 601288 农业银 行 3,783,300 12,220,059.00 3.97
3 600418 江淮汽 车 802,550 11,709,204.50 3.81
4 601988 中国银 行 2,105,000 8,441,050.00 2.74
5 600958 东方证 券 341,100 7,944,219.00 2.58
6 002604 龙力生 物 514,060 7,608,088.00 2.47
7 300146 汤臣倍 健 184,232 7,092,932.00 2.31
8 002001 新 和 成 403,571 7,038,278.24 2.29
9 601939 建设银 行 1,078,200 6,231,996.00 2.03
10 000651 格力电 器 272,300 6,085,905.00 1.98
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 52,184,217.64 6.81
2 600887 伊利股 份 48,654,971.00 6.35
3 601328 交通银 行 46,005,951.14 6.01
4 601988 中国银 行 41,373,895.00 5.40
5 002657 中科金 财 37,356,194.98 4.88
6 300212 易华录 36,999,683.86 4.83
7 600409 三友化 工 34,508,255.89 4.51
8 600958 东方证 券 32,895,145.17 4.30
9 000333 美的集 团 31,949,492.88 4.17
10 000821 京山轻 机 31,519,287.98 4.12
11 002215 诺 普 信 31,186,579.03 4.07
12 600999 招商证 券 30,288,180.44 3.96
13 002202 金风科 技 29,904,221.20 3.90
14 000039 中集集 团 29,571,536.14 3.86
15 002146 荣盛发 展 29,490,788.10 3.85
16 600498 烽火通 信 29,261,266.78 3.82 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 34 页
17 600048 保利地 产 28,336,839.00 3.70
18 002236 大华股 份 28,081,678.20 3.67
19 000002 万
科Ａ 27,619,637.00 3.61
20 000503 海虹控 股 27,501,292.98 3.59
21 000998 隆平高 科 27,493,357.56 3.59
22 002407 多氟多 26,916,354.24 3.51
23 300332 天壕环 境 26,506,866.72 3.46
24 002169 智光电 气 26,377,615.70 3.44
25 300166 东方国 信 25,967,843.75 3.39
26 600019 宝钢股 份 25,329,617.78 3.31
27 600060 海信电 器 24,944,421.57 3.26
28 300085 银之杰 24,921,872.98 3.25
29 601336 新华保 险 23,911,229.51 3.12
30 002339 积成电 子 23,397,423.60 3.06
31 002519 银河电 子 22,984,289.74 3.00
32 600115 东方航 空 22,820,653.09 2.98
33 601169 北京银 行 22,095,629.00 2.89
34 600029 南方航 空 21,522,301.71 2.81
35 002271 东方雨 虹 21,383,074.92 2.79
36 300399 京天利 21,292,953.37 2.78
37 002042 华孚色 纺 20,781,649.67 2.71
38 600005 武钢股 份 20,724,165.58 2.71
39 600030 中信证 券 20,407,465.00 2.66
40 002049 同方国 芯 20,125,686.97 2.63
41 600031 三一重 工 20,107,686.80 2.63
42 600143 金发科 技 20,052,391.51 2.62
43 600585 海螺水 泥 19,605,727.90 2.56
44 000651 格力电 器 19,597,032.00 2.56
45 000829 天音控 股 18,877,047.50 2.46
46 300146 汤臣倍 健 18,591,373.78 2.43
47 600809 山西汾 酒 18,304,904.58 2.39
48 600000 浦发银 行 17,514,931.75 2.29
49 600518 康美药 业 16,562,221.25 2.16
50 600965 福成五 丰 16,274,711.80 2.13
51 300014 亿纬锂 能 16,256,525.26 2.12
52 601198 东兴证 券 16,249,305.69 2.12 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 34 页
53 000712 锦龙股 份 16,220,645.01 2.12
54 000568 泸州老 窖 16,181,001.56 2.11
55 002179 中航光 电 16,008,813.99 2.09
56 300070 碧水源 15,670,215.20 2.05
57 600730 中国高 科 15,600,719.20 2.04
58 601288 农业银 行 15,505,960.00 2.02
59 600036 招商银 行 15,472,274.00 2.02
60 000060 中金岭 南 15,360,851.89 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002202 金风科 技 76,754,094.30 10.02
2 002271 东方雨 虹 63,177,455.63 8.25
3 300252 金信诺 55,792,593.69 7.29
4 601328 交通银 行 54,782,927.85 7.15
5 300005 探路者 54,732,937.67 7.15
6 600887 伊利股 份 52,961,553.08 6.92
7 601166 兴业银 行 49,811,893.82 6.50
8 601988 中国银 行 48,936,994.01 6.39
9 002657 中科金 财 48,482,917.13 6.33
10 000625 长安汽 车 46,093,088.55 6.02
11 300212 易华录 44,207,866.60 5.77
12 601318 中国平 安 43,073,637.84 5.62
13 600019 宝钢股 份 40,829,231.41 5.33
14 600409 三友化 工 40,734,492.29 5.32
15 002339 积成电 子 39,819,065.57 5.20
16 002366 台海核 电 38,563,904.40 5.04
17 600143 金发科 技 37,317,574.75 4.87
18 002519 银河电 子 36,831,178.61 4.81
19 600048 保利地 产 34,140,015.36 4.46
20 000821 京山轻 机 33,181,916.44 4.33
21 000069 华侨城 Ａ 31,909,596.95 4.17
22 600999 招商证 券 30,698,141.03 4.01
23 002407 多氟多 30,504,755.48 3.98
24 600498 烽火通 信 30,491,529.14 3.98 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 34 页
25 000333 美的集 团 29,974,463.70 3.91
26 002215 诺 普 信 29,356,663.06 3.83
27 000024 招商地 产 28,745,486.07 3.75
28 300248 新开普 28,247,731.44 3.69
29 000002 万
科Ａ 28,173,493.94 3.68
30 600060 海信电 器 27,877,769.83 3.64
31 000998 隆平高 科 27,853,801.97 3.64
32 002146 荣盛发 展 27,844,383.12 3.64
33 600340 华夏幸 福 25,586,430.90 3.34
34 000503 海虹控 股 25,236,649.96 3.30
35 601600 中国铝 业 25,180,423.46 3.29
36 600958 东方证 券 25,121,690.68 3.28
37 600597 光明乳 业 25,046,119.33 3.27
38 000831 五矿稀 土 24,286,545.91 3.17
39 601336 新华保 险 24,068,593.14 3.14
40 000039 中集集 团 23,723,795.48 3.10
41 600031 三一重 工 23,432,696.21 3.06
42 601169 北京银 行 23,302,395.43 3.04
43 600029 南方航 空 22,859,305.09 2.98
44 300166 东方国 信 22,333,403.91 2.92
45 300085 银之杰 22,126,844.70 2.89
46 000060 中金岭 南 22,093,772.40 2.89
47 000829 天音控 股 21,779,035.12 2.84
48 300050 世纪鼎 利 21,386,599.77 2.79
49 002256 彩虹精 化 21,103,858.38 2.76
50 600584 长电科 技 20,156,963.05 2.63
51 300332 天壕环 境 20,110,578.10 2.63
52 300399 京天利 19,551,668.40 2.55
53 600730 中国高 科 19,398,809.93 2.53
54 600115 东方航 空 19,254,214.29 2.51
55 000712 锦龙股 份 18,796,545.06 2.45
56 600585 海螺水 泥 18,621,289.89 2.43
57 002049 同方国 芯 18,083,378.18 2.36
58 600030 中信证 券 17,999,475.39 2.35
59 300146 汤臣倍 健 17,954,342.25 2.34
60 600518 康美药 业 17,641,923.47 2.30
61 600446 金证股 份 17,368,474.82 2.27
62 300090 盛运环 保 17,250,933.32 2.25 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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63 600000 浦发银 行 16,977,545.08 2.22
64 000568 泸州老 窖 16,364,528.59 2.14
65 002129 中环股 份 16,151,357.13 2.11
66 300070 碧水源 16,036,892.23 2.09
67 600643 爱建集 团 16,023,721.93 2.09
68 600005 武钢股 份 15,702,472.96 2.05
69 000046 泛海控 股 15,512,629.79 2.03
70 601198 东兴证 券 15,429,270.76 2.01
71 002544 杰赛科 技 15,355,056.85 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,517,882,740.93
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,123,432,540.45
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,084,000.00 22.79
其中： 政策 性金 融债 70,084,000.00 22.79
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 70,084,000.00 22.79
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150202 15 国开 02 700,000 70,084,000.00 22.79 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期不存在 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 之外 的情 形。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 476,623.80
2 应收证 券清 算款 4,411,505.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,313,781.46
5 应收申 购款 6,810.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,208,721.21
银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 的说 明。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,638 20,969.50 19,573,445.69 12.22% 140,591,601.61 87.78%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,131.16 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 444,345,697.03
本报告 期基 金总 申购 份额 165,004,299.25 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 449,184,948.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 160,165,047.30
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告， 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ，代 为履 行督察 长职 务。
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告， 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本
基金管 理人 督察 长， 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所(特 殊普 通合 伙)的 报酬共 计人 民币 50,000 元。该 审计 机构 已为 本基 金连续 提供 了 7 年的
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
1 1,485,367,164.37 26.33% 1,361,662.90 26.42% -
方正证券股份
有限公司
2 1,019,908,140.60 18.08% 930,460.48 18.05% -
瑞银证券有限
责任公司
1 1,013,130,799.67 17.96% 922,354.33 17.90% -
兴业证券股份
有限公司
1 658,261,665.14 11.67% 599,281.35 11.63% -
中泰证券股份
有限公司
1 518,770,442.62 9.20% 474,020.46 9.20% -
信达证券股份
有限公司
1 207,117,909.59 3.67% 189,034.85 3.67% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 120,463,356.67 2.14% 110,635.28 2.15% -
英大证券有限
责任公司
1 113,070,857.73 2.00% 102,939.83 2.00% -
招商证券股份
有限公司
1 111,211,046.20 1.97% 101,246.30 1.96% -
中国中投证券
有限责任公司
1 105,107,275.47 1.86% 95,868.70 1.86% -
爱建证券有限
责任公司
1 100,078,750.95 1.77% 92,284.33 1.79% -
国联证券股份
有限公司
1 82,576,750.20 1.46% 75,177.61 1.46% -
西部证券股份
有限公司
2 61,385,722.90 1.09% 57,168.68 1.11% -
长城证券股份
有限公司
1 30,905,699.37 0.55% 28,782.47 0.56% -
厦门证券有限
公司
0 13,918,954.90 0.25% 12,671.78 0.25% 撤销 1 个交
易单元
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
西藏同信证券 1 - - - - - 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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股份有限公司
国信证券股份
有限公司
3 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
德邦证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
57,935,197.80 46.24% - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
33,200,958.30 26.50% - - - -
信达证券股份
有限公司
7,761,225.10 6.19% - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
7,827,090.80 6.25% - - - -
招商证券股份
有限公司
17,499,464.00 13.97% - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
爱建证券有限 1,060,960.40 0.85% - - - - 银华和谐主题混合 2015 年年度 报告 摘要
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责任公司
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
厦门证券有限
公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
西藏同信证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
银华基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
