银 华 优 质 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 质增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银华优 质增 长混 合
基金主 代码 180010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 9 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,521,973,820.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 投资 于兼 具优 质增 长性 和 估值 吸引 力的 股票 ，在
严 格 控制 投资 组合 风险 的前 提 下力 求取 得基 金资 产的
长期快 速增 值。
投资策 略 本 基 金为 混合 型基 金， 在一 般 情况 下， 股票 投资 在基
金 资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例。 在投 资中 ，本 基金
首 先 选取 质地 良好 、估 值合 理 的公 司， 并从 中精 选具
备 优 质 增 长 特 征 或 处 于 优 质 增 长 阶 段 的 公 司 进 行 投
资 ； 在债 券投 资中 ，重 点关 注 到期 收益 率、 流动 性较
高以及 价值 被低 估的 债券 。
本基金 的投 资比 例浮 动范 围： 股 票资 产为60%-95%；除
股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ， 其中 现金 及到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于5%。 本基 金的 非现 金
基金资 产中 ， 不低 于 80% 的 资产将 投资 于具 有优 质增 长
特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投 资基 金中 较 高风 险、 较高 收益 的基
金产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 2,183,661,231.42 807,087,551.60 993,662,650.82
本期利 润 2,087,051,221.37 552,706,024.95 1,569,658,744.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7410 0.1666 0.4385
本期加 权平 均净 值利 润率 33.50% 10.11% 27.89%
本期基 金份 额净 值增 长率 35.61% 11.17% 32.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 2,778,106,956.20 1,432,289,047.52 1,755,999,409.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.1016 0.5697 0.4855
期末基 金资 产净 值 5,564,886,155.04 4,505,967,884.91 6,426,385,880.62
期末基 金份 额净 值 2.2066 1.7923 1.7767
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 399.31% 268.21% 231.22%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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过去三 个月 18.47% 1.67% 13.50% 1.35% 4.97% 0.32%
过去六 个月 -10.18% 2.92% -9.11% 2.21% -1.07% 0.71%
过去一 年 35.61% 2.60% 10.04% 1.99% 25.57% 0.61%
过去三 年 99.47% 1.79% 48.66% 1.43% 50.81% 0.36%
过去五 年 50.34% 1.55% 26.88% 1.29% 23.46% 0.26%
自基金 合同
生效起 至今
399.31% 1.67% 151.22% 1.53% 248.09% 0.14%
注： 自2011 年1 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20 ％。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，截至 建 仓期结束时 本基金的
各项投资比例 已达到基 金 合同第十四条 ：基金的 投 资（二）投资 范围规定 的 各种比例， 本基金股
票投资比例浮 动范围：60%-95%；除股 票资产以外 的 其他资产投资 比例浮动范 围为 5%-40% ，其 中银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 非现 金基 金资 产中 ，不低 于 80% 的 资产
将投资 于具 有优 质增 长特 征或处 于优 质增 长阶 段的 公司。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润分 配合 计 备注
2015 1.927 273,843,563.01 339,966,302.36 613,809,865.37
2014 1.659 215,501,538.27 382,139,844.95 597,641,383.22
2013 - - - -
合
计
3.586 489,345,101.28 722,106,147.31 1,211,451,248.59
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着55 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券 投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配 置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华中证 国 防安全指数 分级证券
投资基金、银 华中证一 带 一路主题指数 分级证券 投 资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期 开放混合
型发起式证券 投资基金 、 银华逆向投资 灵活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、 银华互联
网主题灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金、 企业年金
和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任
日期
郭 建 兴 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2011 年9 月2
日
- 18 年
学士学 位。 曾在 山西 证券 股 份有限 公司
（原山 西证 券有 限责 任公 司） 从 事证 券
自营业 务工 作， 历任 交易 主管、 总经 理
助理兼 监理 等职 ； 并 曾就 职 于华商 基金
管理有 限公 司投 资管 理部 ，2009 年 12
月3 日至2011 年4 月14 日 期间担 任华
商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理职 务。2011 年 4 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司。 具有 从业 资格。 国籍 ：
中国。
哈默女 士
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2014 年 6 月
23 日
2015
年 5
月 25
日
7 年
学士学 位。2007 年 7 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 历任 股票 交易员 、 债 券
交易员 等职 位， 自2015 年5 月 25 日起
担任银 华多 利宝 货币 市场 基金、 银华 活
钱宝货 币市 场基 金、 银华 惠 增利货 币市
场基金 、 银 华双 月定 期理 财 债券型 证券
投资基 金基 金经 理， 自2015 年 7 月 16
日 起 兼 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
及银华 交易 型货 币市 场基 金基金 经理 。
具有从 业资 格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金无 违 法、 违规 行为 。 本 基银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期 内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改 完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理 人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ，未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 这两 次反 向交 易属 于指 数基金 或量 化专 户与
其他基 金的 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
从经济的基本 面来讲， 从 全球来看，美 国经济复 苏 相对较强，已 进入加息 区 间。欧元区经 济
增长动力不足 ，通缩风 险 上升。资源品 价格大幅 下 跌，主要资源 品国家存 在 一定的经济 压力。全银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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球地缘政治冲 突不断， 发 生局域冲突的 可能加大 。 从国内来看， 宏观经济 仍 在探底过程 ，经济数
据一再低于预 期。今年 市 场在流动性、 加杠杆、 改 革升温、转型 和创新预 期 下展开了一 波牛市，
但其中发生了 剧烈的波 动 。本基金认为 ：市场是 否 产生持续走好 ，中期要 看 改革的兑现 和落实，
最终要看经济 基本面的 反 转。我们判断 市场未来 的 主要矛盾是： 改革预期 、 经济转型带 来的信心
提升和改革短 期综合成 本 快速上升的矛 盾。从这 一 推论出发，整 体投资思 路 还在于自下 而上的机
会。 蓝筹 股的 估值 相对 合 理， 面临 一定 分化 。 代表 未来转 型方 向的 股票 ， 要 经过时 间进 一步 验证 。
但要防范两类 风险，一 是 这些转型方向 的股票， 大 部分经历了前 期市场的 过 度炒作，在 业绩和成
长故事 达不 到预 期的 情形 下， 存在 着下 行风 险。 二 是部分 周期 性的 股票 长期 低迷 ， 市 值较 为合 理，
同时所 有资 源品 价格 都在 历史底 部区 域， 面临 一定 上行风 险。
从经济基本面 来看，短 期 经济尚无筑底 的迹象， 但 驱动市场上行 的因素也 没 有衰竭，改革 和
转型的的预期 深入人心 。 中国经济长期 正在筑底 ， 经过 一段时期 的产能去 化 和培育新的 经济增长
点，市 场有 望重 拾升 势。
基于以上对经 济的判断 ， 本基金保持相 对谨慎的 看 法。主要仓位 配置在受 整 个宏观经济影 响
较小的 行业 和个 股， ，主 要 从业绩 增长 和估 值两 个维 度选择 标的 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.2066 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 35.61% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为10.04% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们基本维持 长期的观 点 。展望中长期 中国经济 的 发展，受到资 产价格、 环 保、收入分配 、
物价等因素的 制约，传 统 的经济增长模 式不可持 续 。那些代表过 去经济模 式 的行业和个 股，必然
会在未来市值 结构中越 来 越小。现在必 须着手解 决 制约中国经济 发展的结 构 性问题。只 有不断释
放改革红利， 打破垄断 、 放松管制、充 分竞争， 沿 着市场化配置 要素的思 路 推进经济转 型，市场
才有可能趋势 性反转。 我 们欣喜的看到 ，本届政 府 的执行力在推 动经济转 型 和结构化调 整方面得
到充分体现， 中长期改 革 的战略和思路 日渐清晰 。 成为推动资本 市场健康 成 长的重要保 证。全球
技术发 展日 新 月 异。 移动 互联、 大数 据、3D 打印 、 新能源 技术 在改 变着 人类 的生产 和生 活方 式。
我们处在一个 伟大的技 术 革命时代，代 表新技术 、 新模式的公司 在今年的 全 球市场表现 的异常抢
眼， 成为 市场 中亮 丽的 风 景线 。 从 最近 的产 业趋 势 观察 ， 互 联网 的发 展正 从 消费端 向生 产端 渗透 。
智能生产、云 计算和大 数 据处在产业爆 发的前夜 ， 我们将紧密跟 踪产业发 展 的趋势，做 好前瞻性银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 36 页
研究。 同时 在转 型和 创新 过程中 ，要 警惕 这类 个股 的过度 炒作 ，适 当降 低组 合的回 撤风 险。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会 决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于 2015 年 3 月 2 日发 布分 红公 告， 向 于 2015 年 3 月 4 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 1.927 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币613,809,865.37 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的 说明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 银华 优质 增长 混合型 证券 投资
基金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托管 过程 中， 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 、 基
金合同和托管 协议的有 关 规定，不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为， 完 全尽职尽责 地履行了
应尽的 义务 。 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 36 页
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2015 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 621,810,092.03 251,991,000.51
结算备 付金 19,890,102.12 12,326,724.30
存出保 证金 1,580,341.53 2,136,103.20
交易性 金融 资产 4,959,113,842.68 4,248,649,406.90
其中： 股票 投资 4,959,113,842.68 4,248,649,406.90
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - - 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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应收证 券清 算款 34,876,106.14 53,001,450.43
应收利 息 133,270.32 69,392.35
应收股 利 - -
应收申 购款 687,848.84 234,267.76
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 5,638,091,603.66 4,568,408,345.45
负债和所有者权益
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 49,333,558.22 21,392,907.09
应付赎 回款 3,698,397.05 24,287,241.58
应付管 理人 报酬 6,987,271.62 6,005,046.48
应付托 管费 1,164,545.29 1,000,841.06
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 11,180,385.91 9,104,352.98
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 841,290.53 650,071.35
负债合 计 73,205,448.62 62,440,460.54
所有者权益：
实收基 金 2,521,973,820.00 2,514,017,897.30
未分配 利润 3,042,912,335.04 1,991,949,987.61
所有者 权益 合计 5,564,886,155.04 4,505,967,884.91
负债和 所有 者权 益总 计 5,638,091,603.66 4,568,408,345.45
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 2.2066 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,521,973,820.00 份。
7.2
利 润表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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年12 月31 日 月31 日
一、收入 2,277,401,119.27 700,366,375.46
1.利息 收入 5,345,865.23 4,803,029.94
其中： 存款 利息 收入 5,345,865.23 4,801,993.66
债券利 息收 入 - 1,036.28
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 2,366,729,609.31 948,788,913.43
其中： 股票 投资 收益 2,312,544,167.77 896,108,192.23
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 90,773.82
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 54,185,441.54 52,589,947.38
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-96,610,010.05 -254,381,526.65
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 1,935,654.78 1,155,958.74
减： 二、费用 190,349,897.90 147,660,350.51
1．管 理人 报酬 93,101,085.11 82,280,568.21
2．托 管费 15,516,847.64 13,713,428.02
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 81,258,270.94 51,204,432.67
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 473,694.21 461,921.61
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
2,087,051,221.37 552,706,024.95
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
2,087,051,221.37 552,706,024.95
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优质 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 16 页 共 36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,514,017,897.30 1,991,949,987.61 4,505,967,884.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,087,051,221.37 2,087,051,221.37
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
7,955,922.70 -422,279,008.57 -414,323,085.87
其中：1. 基 金申 购款 1,772,223,257.23 1,852,543,071.33 3,624,766,328.56
2. 基金 赎回 款 -1,764,267,334.53 -2,274,822,079.90 -4,039,089,414.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -613,809,865.37 -613,809,865.37
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,521,973,820.00 3,042,912,335.04 5,564,886,155.04
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,617,095,120.03 2,809,290,760.59 6,426,385,880.62
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 552,706,024.95 552,706,024.95
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,103,077,222.73 -772,405,414.71 -1,875,482,637.44
其中：1. 基 金申 购款 426,538,948.61 289,217,297.15 715,756,245.76
2. 基金 赎回 款 -1,529,616,171.34 -1,061,622,711.86 -2,591,238,883.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -597,641,383.22 -597,641,383.22
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,514,017,897.30 1,991,949,987.61 4,505,967,884.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华优 质增 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监基金字 号文 《关于同意银 华优质增长 股票型证券投 资基
金募集 申请 的批 复》 的核 准， 由 银华 基金 管理 有限 公司 于 2006 年4 月29 日至 2006 年6 月7 日向
社会公 开发 行募 集， 基金 合 同于2006 年6 月9 日 正式 生效， 首次 设立 募集 规模 为9,834,925,970.23
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金基 金管理人 和 注册登记机 构均为银
华基金管理有 限公司， 基 金托管人为中 国银行 股 份 有限公司。 根 据《公开 募 集证券投资 基金运作
管理办法》 、 《 关于实施< 公 开募集证券 投资基金 运作 管理办法>有 关问题的 规定 》及基金合 同的有
关规定 ， 经协 商基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国证 监会 备案 ， 自2015 年8 月7 日起 ， 本基金 名称 由 “ 银
华优质 增长 股票 型证 券投 资基金 ”更 名为 “银 华优 质增长 混合 型证 券投 资基 金 ” 。
本基金投资于具有良好流 动性的金融工具。在正常 市场条件下，投资组合的 范围：股票（A
股及监管机 构授权投 资的 其他市场股 票资产） 、 债券 （国债、金 融债、企 业债 、可转债等） 、短期
金融工具（含 央行票据 、 债券回购等） 以及现金 资 产； 如法律法 规或 监管 机 构以后允许 基金投资
其他品 种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 ， 可以 将 其纳入 投资 范围 。 本基 金 的投资 比例 浮动 范围 ：
股票资 产 为 60%-95% ；除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ，其 中现 金及 到 期日在 一年 以内 的政
府债券 不低 于 5% 。 本基 金 的非现 金基 金资 产中 ，不 低于 80% 的 资产 将投 资于 具有优 质增 长特 征或
处于优 质增 长阶 段的 公司 。 本基 金的 业绩 比较 基准 选定为 ： 沪 深300 指 数收 益率 × 80% ＋中 国债 券
总指数 收益 率 × 20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修 订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说 明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 25 日 起，交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 可转换 债券 、资 产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 过 程中因 非流 通股 股东 向流 通股股 东支 付对 价而 发生 的股权 转让 ， 暂 免征
收印花 税。 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 和企 业所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 ， 对 证
券投资 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 ， 对基 金取 得的 股票 的股息、 红利 收入、 债券 的 利息收 入、 储 蓄存 款利 息 收入， 由 上市 公司 、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 ， 自 2013 年 1 月 1 日起 ，证 券投 资基 金从公 开发 行和 转让
市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25%计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月 9 日 起， 对 储蓄 存款 利息 所得 暂 免征收 个人 所得 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 36 页
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 2,510,013,180.83 4.74% 1,427,577,311.42 4.35%
西南证券 10,559,353,861.72 19.94% 1,351,457,839.03 4.12%
第一创业 5,787,918,269.88 10.93% 3,330,882,070.38 10.14%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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东北证券 2,310,892.85 4.77% 1,070,271.25 9.57%
西南证券 9,695,557.03 20.00% 2,610,061.99 23.35%
第一创业 5,362,063.70 11.06% 4,132,571.94 36.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 1,299,665.02 4.35% 394,445.74 4.33%
西南证券 1,230,366.24 4.12% 579,489.91 6.36%
第一创业 3,032,434.61 10.14% 267,022.83 2.93%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
93,101,085.11 82,280,568.21
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,235,661.09 7,348,282.73
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下： H=E × 1.50%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
15,516,847.64 13,713,428.02
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 36 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 621,810,092.03 4,899,315.81 251,991,000.51 4,568,641.20
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002065 东华 2015 年12 月22 日 重大事 25.10 - - 7,000,000 167,400,054.15 175,700,000.00 - 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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软件
项
600584
长电
科技
2015 年11 月30 日
重大事
项
22.94 - - 5,500,000 91,416,564.83 126,170,000.00 -
600873
梅花
生物
2015 年12 月17 日
重大事
项
9.14 - - 9,000,000 67,802,432.93 82,260,000.00 -
600219
南山
铝业
2015 年9 月29 日
重大事
项
8.52 2016 年1 月25 日 7.00 4,000,000 29,422,991.01 34,080,000.00 -
300088
长信
科技
2015 年12 月14 日
重大事
项
14.03 2016 年2 月29 日 12.63 1,007,000 13,575,637.47 14,128,210.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 于本 报告 期末 未持 有债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存 款 、 结 算备 付金 、 应付证 券清 算款 等 ， 因 其 剩余期 限不 长 ， 公 允价 值 与账面 价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
4,526,775,632.68 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 432,338,210.00 元 ， 无属于 第三 层次 的余
额（ 2014 年12 月31 日： 第 一层次 人民 币 3,853,041,149.84 元， 第二 层次 人民 币 395,608,257.06
元，无 属于 第三 层次 的余 额） 。
(2)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 金额为人民币 107,460,000.00
元（2014 年 度： 人民 币220,918,402.80 元） ， 无第 二 层次转 入第 一层 次的 金额 （2014 年度 ： 无） 。
本基金本报告 期根据中 国 证券投资基金 业协会中 基 协发(2014)24 号《关于 发 布< 中国证券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，
自 2015 年 3 月 25 日 起， 交易所 上市 交易 或挂 牌转 让的固 定收 益品 种（ 可转 换债券 、资 产支 持 证
券和私 募债 券除 外） 采用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 36 页
本基金本报告期持有的以公允价值计 量 的 金 融 工 具 未 发 生 转 入 或 转 出 第 三 层 次 公 允 价 值 的 情 况
（2014 年 度： 无） 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月23 日经 本 基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,959,113,842.68 87.96
其中： 股票 4,959,113,842.68 87.96
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 641,700,194.15 11.38
7 其他各 项资 产 37,277,566.83 0.66
8 合计 5,638,091,603.66 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 370,790,973.75 6.66
C
制造业 3,287,099,908.80 59.07 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 582,129,083.09 10.46
F
批发和 零售 业 106,162,200.04 1.91
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 340,710,000.00 6.12
H
住宿和 餐饮 业 14,557,321.98 0.26
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
233,487,178.30 4.20
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 482,480.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 23,694,696.72 0.43
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 4,959,113,842.68 89.11
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002595 豪迈科 技 17,479,185 396,602,707.65 7.13
2 300072 三聚环 保 11,394,376 387,066,952.72 6.96
3 002683 宏大爆 破 29,081,645 370,790,973.75 6.66
4 002475 立讯精 密 10,073,043 321,833,723.85 5.78
5 600498 烽火通 信 9,329,929 265,996,275.79 4.78
6 002426 胜利精 密 10,000,000 260,200,000.00 4.68
7 002081 金 螳 螂 13,049,844 243,771,085.92 4.38 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 36 页
8 600818 中路股 份 3,900,000 217,620,000.00 3.91
9 600115 东方航 空 27,000,000 205,470,000.00 3.69
10 601886 江河创 建 15,736,659 198,439,269.99 3.57
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600818 中路股 份 618,404,095.73 13.72
2 002065 东华软 件 560,404,127.28 12.44
3 600498 烽火通 信 554,317,137.40 12.30
4 600060 海信电 器 471,359,689.09 10.46
5 002081 金 螳 螂 471,323,642.61 10.46
6 002595 豪迈科 技 459,860,692.43 10.21
7 002475 立讯精 密 450,271,070.30 9.99
8 600000 浦发银 行 419,784,743.90 9.32
9 600115 东方航 空 407,018,611.71 9.03
10 600837 海通证 券 388,936,911.13 8.63
11 601166 兴业银 行 372,366,575.63 8.26
12 600221 海南航 空 320,906,639.26 7.12
13 600029 南方航 空 320,350,149.68 7.11
14 601111 中国国 航 304,190,469.20 6.75
15 002202 金风科 技 302,904,665.57 6.72
16 600873 梅花生 物 301,433,665.71 6.69
17 600267 海正药 业 297,275,975.68 6.60
18 600703 三安光 电 296,433,603.47 6.58
19 601398 工商银 行 284,292,978.95 6.31
20 601601 中国太 保 274,937,233.25 6.10
21 002008 大族激 光 271,764,261.54 6.03
22 001696 宗申动 力 270,013,708.28 5.99
23 601818 光大银 行 263,514,159.21 5.85
24 600036 招商银 行 261,867,236.94 5.81 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 36 页
25 601318 中国平 安 258,280,201.13 5.73
26 600521 华海药 业 244,639,542.25 5.43
27 601939 建设银 行 237,247,595.94 5.27
28 002426 胜利精 密 234,543,146.27 5.21
29 600585 海螺水 泥 231,891,928.16 5.15
30 300072 三聚环 保 231,824,883.98 5.14
31 300011 鼎汉技 术 231,506,044.20 5.14
32 300005 探路者 229,005,126.60 5.08
33 600584 长电科 技 226,205,110.98 5.02
34 000002 万
科Ａ 224,767,832.68 4.99
35 601886 江河创 建 220,128,853.78 4.89
36 600406 国电南 瑞 215,702,834.26 4.79
37 300124 汇川技 术 213,383,197.22 4.74
38 600019 宝钢股 份 213,281,710.13 4.73
39 601006 大秦铁 路 210,896,355.25 4.68
40 601877 正泰电 器 205,952,954.86 4.57
41 600660 福耀玻 璃 194,671,406.27 4.32
42 600009 上海机 场 191,122,553.13 4.24
43 002683 宏大爆 破 190,426,014.49 4.23
44 002349 精华制 药 186,880,554.16 4.15
45 002701 奥瑞金 177,781,508.33 3.95
46 300002 神州泰 岳 172,755,779.01 3.83
47 600645 中源协 和 166,521,607.54 3.70
48 601766 中国中 车 164,004,614.30 3.64
49 002250 联化科 技 158,263,314.72 3.51
50 300152 科融环 境 157,128,843.99 3.49
51 601929 吉视传 媒 145,366,853.05 3.23
52 600030 中信证 券 129,755,515.00 2.88
53 600718 东软集 团 126,550,248.23 2.81
54 002022 科华生 物 126,049,254.85 2.80
55 002410 广联达 125,697,467.84 2.79
56 601668 中国建 筑 125,287,715.37 2.78
57 300003 乐普医 疗 124,695,198.27 2.77
58 601009 南京银 行 120,520,456.03 2.67
59 000069 华侨城 Ａ 118,878,796.10 2.64
60 600491 龙元建 设 117,807,425.97 2.61 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 36 页
61 600958 东方证 券 117,398,135.10 2.61
62 300257 开山股 份 116,829,238.74 2.59
63 002465 海格通 信 114,241,903.32 2.54
64 000917 电广传 媒 113,726,029.50 2.52
65 601688 华泰证 券 113,286,773.21 2.51
66 600048 保利地 产 112,424,974.77 2.50
67 601600 中国铝 业 111,400,794.63 2.47
68 600885 宏发股 份 110,599,937.21 2.45
69 000831 五矿稀 土 110,567,085.09 2.45
70 600999 招商证 券 108,679,003.05 2.41
71 000967 上风高 科 108,666,340.25 2.41
72 002184 海得控 制 107,733,641.15 2.39
73 600096 云天化 104,509,833.87 2.32
74 002594 比亚迪 103,365,287.53 2.29
75 000593 大通燃 气 102,694,065.12 2.28
76 002586 围海股 份 102,488,539.54 2.27
77 300168 万达信 息 101,185,352.33 2.25
78 600079 人福医 药 99,096,970.10 2.20
79 000090 天健集 团 98,555,508.05 2.19
80 300014 亿纬锂 能 97,523,991.20 2.16
81 600486 扬农化 工 96,510,307.69 2.14
82 002047 宝鹰股 份 93,588,992.25 2.08
83 000001 平安银 行 92,054,134.81 2.04
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002065 东华软 件 689,176,234.52 15.29
2 600060 海信电 器 561,513,497.19 12.46
3 002595 豪迈科 技 559,831,597.51 12.42
4 002202 金风科 技 552,784,394.98 12.27
5 601318 中国平 安 537,285,520.00 11.92
6 600406 国电南 瑞 508,290,139.13 11.28
7 300072 三聚环 保 492,015,556.40 10.92
8 600703 三安光 电 449,126,879.89 9.97 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 36 页
9 002081 金 螳 螂 438,289,046.08 9.73
10 600000 浦发银 行 422,545,426.86 9.38
11 600584 长电科 技 410,916,780.78 9.12
12 600887 伊利股 份 404,130,582.79 8.97
13 600029 南方航 空 389,939,033.82 8.65
14 601166 兴业银 行 375,704,785.31 8.34
15 300124 汇川技 术 364,528,188.65 8.09
16 600837 海通证 券 361,337,015.56 8.02
17 300257 开山股 份 352,443,181.77 7.82
18 600818 中路股 份 327,486,708.51 7.27
19 600498 烽火通 信 326,377,428.07 7.24
20 002410 广联达 321,023,157.03 7.12
21 300011 鼎汉技 术 312,921,468.25 6.94
22 601601 中国太 保 293,878,890.70 6.52
23 600521 华海药 业 289,608,809.44 6.43
24 600873 梅花生 物 282,187,827.44 6.26
25 600036 招商银 行 277,215,940.04 6.15
26 601398 工商银 行 273,318,253.46 6.07
27 601111 中国国 航 273,129,899.81 6.06
28 002008 大族激 光 267,337,496.71 5.93
29 600660 福耀玻 璃 264,771,100.86 5.88
30 601818 光大银 行 259,460,711.24 5.76
31 600221 海南航 空 256,608,678.80 5.69
32 300005 探路者 240,525,804.57 5.34
33 000651 格力电 器 236,164,461.53 5.24
34 601006 大秦铁 路 233,296,715.09 5.18
35 600019 宝钢股 份 229,225,530.51 5.09
36 601939 建设银 行 225,813,703.85 5.01
37 000069 华侨城 Ａ 221,869,535.05 4.92
38 000002 万
科Ａ 220,964,295.80 4.90
39 601688 华泰证 券 216,727,208.94 4.81
40 601877 正泰电 器 206,782,267.35 4.59
41 300002 神州泰 岳 206,079,159.76 4.57
42 600267 海正药 业 202,455,079.39 4.49
43 002701 奥瑞金 200,642,506.43 4.45
44 002475 立讯精 密 195,510,872.50 4.34
45 600115 东方航 空 178,960,488.33 3.97
46 601766 中国中 车 170,132,119.95 3.78 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 36 页
47 600645 中源协 和 162,312,697.75 3.60
48 300152 科融环 境 159,638,764.87 3.54
49 300003 乐普医 疗 159,295,238.56 3.54
50 001696 宗申动 力 158,911,213.19 3.53
51 002683 宏大爆 破 154,591,004.30 3.43
52 600138 中青旅 153,537,109.50 3.41
53 601929 吉视传 媒 152,761,728.97 3.39
54 002085 万丰奥 威 144,643,994.54 3.21
55 002022 科华生 物 141,955,162.83 3.15
56 002465 海格通 信 139,494,832.66 3.10
57 600999 招商证 券 138,559,305.25 3.08
58 600718 东软集 团 135,170,896.71 3.00
59 600030 中信证 券 134,286,182.54 2.98
60 000917 电广传 媒 131,888,035.77 2.93
61 601009 南京银 行 131,191,969.47 2.91
62 601600 中国铝 业 126,838,414.10 2.81
63 601668 中国建 筑 124,838,503.00 2.77
64 600958 东方证 券 122,719,293.96 2.72
65 002594 比亚迪 120,834,939.91 2.68
66 002184 海得控 制 120,348,646.79 2.67
67 002372 伟星新 材 116,120,846.05 2.58
68 600096 云天化 115,932,181.61 2.57
69 300107 建新股 份 115,887,455.67 2.57
70 002349 精华制 药 115,501,804.65 2.56
71 600885 宏发股 份 113,702,770.55 2.52
72 000831 五矿稀 土 113,243,122.93 2.51
73 600048 保利地 产 112,738,007.86 2.50
74 300196 长海股 份 110,021,392.25 2.44
75 600305 恒顺醋 业 109,920,778.50 2.44
76 000001 平安银 行 104,868,042.99 2.33
77 600585 海螺水 泥 101,854,332.52 2.26
78 600079 人福医 药 101,758,322.41 2.26
79 300136 信维通 信 101,295,732.50 2.25
80 300168 万达信 息 98,897,672.04 2.19
81 600486 扬农化 工 96,170,794.18 2.13
82 000090 天健集 团 95,383,748.07 2.12
83 002098 浔兴股 份 93,979,711.63 2.09
84 002586 围海股 份 93,370,949.65 2.07 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 36 页
85 300164 通源石 油 93,166,781.41 2.07
86 600050 中国联 通 90,850,422.60 2.02
87 002047 宝鹰股 份 90,825,764.26 2.02
88 000758 中色股 份 90,732,263.52 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 25,724,827,982.33
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 27,230,297,704.27
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 36 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查 ， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本 基金 投资 的前十 名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情形 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,580,341.53
2 应收证 券清 算款 34,876,106.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 133,270.32
5 应收申 购款 687,848.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,277,566.83
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
57,607 43,778.95 1,025,060,884.63 40.65% 1,496,912,935.37 59.35%
银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 36 页
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
159,348.53 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 6 月 9 日 ） 基金 份额 总 额
9,834,925,970.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,514,017,897.30
本报告 期基 金总 申购 份额 1,772,223,257.23
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,764,267,334.53
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,521,973,820.00
注：本 期申 购中 包含 红利 再投资 和转 入份 额， 本期 赎回中 包含 转出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告， 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ，代 为履 行督察 长职 务。
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告， 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 36 页
基金管 理人 督察 长， 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2015 年4 月， 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。
上述人 事变 动已 按相 关规 定备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 的报酬 共计 人民 币 105,000 元。 目前 的审 计机 构已 为本基 金连 续提 供了
10 年 的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票
成交总 额
的比例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
西南证券股份有限公司 2 10,559,353,861.72 19.94% 9,695,557.03 20.00% -
中信建投证券股份有限公司 3 7,190,405,197.16 13.58% 6,596,383.83 13.61% -
第一创业证券股份有限公司 1 5,787,918,269.88 10.93% 5,362,063.70 11.06% -
中信证券股份有限公司 3 3,283,000,212.35 6.20% 2,989,602.97 6.17% -
招商证券股份有限公司 2 2,574,615,882.44 4.86% 2,380,373.35 4.91% -
东北证券股份有限公司 2 2,510,013,180.83 4.74% 2,310,892.85 4.77% -
申万宏源集团股份有限公司 2 2,332,240,760.13 4.40% 2,130,833.31 4.40% - 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 36 页
国泰君安证券股份有限公司 2 2,091,282,323.50 3.95% 1,905,360.71 3.93% -
国海证券股份有限公司 1 1,934,246,052.37 3.65% 1,769,551.80 3.65% -
中国银河证券股份有限公司 3 1,356,219,106.72 2.56% 1,234,703.32 2.55% -
中银国际证券有限责任公司 1 1,157,064,905.84 2.18% 1,077,574.14 2.22% -
华西证券股份有限公司 1 1,081,331,636.15 2.04% 988,230.77 2.04% 新增 1 个交
易单元
渤海证券股份有限公司 3 1,057,904,750.64 2.00% 964,965.73 1.99% -
华融证券股份有限公司 2 1,043,671,452.92 1.97% 950,159.20 1.96% 新增 2 个交
易单元
兴业证券股份有限公司 1 1,009,641,014.66 1.91% 919,180.37 1.90% -
西部证券股份有限公司 1 833,489,902.69 1.57% 758,809.99 1.57% -
中国中投证券有限责任公司 2 809,518,108.76 1.53% 742,243.17 1.53% -
方正证券股份有限公司 2 763,955,841.78 1.44% 695,506.40 1.43% -
华鑫证券有限责任公司 1 674,670,429.40 1.27% 623,934.76 1.29% -
国信证券股份有限公司 2 669,585,920.23 1.26% 617,940.47 1.27% -
国元证券股份有限公司 1 657,559,170.30 1.24% 601,228.98 1.24% -
恒泰证券股份有限公司 1 606,292,609.82 1.14% 551,967.80 1.14% -
华创证券有限责任公司 2 554,804,358.08 1.05% 405,727.03 0.84% 新增 2 个交
易单元
大同证券有限责任公司 1 369,519,608.12 0.70% 336,409.59 0.69% -
国开证券有限责任公司 1 354,054,856.42 0.67% 322,330.08 0.67% -
财达证券有限责任公司 1 343,768,190.54 0.65% 312,966.99 0.65% -
德邦证券股份有限公司 1 292,899,134.55 0.55% 271,048.36 0.56% -
联讯证券股份有限公司 2 271,593,263.23 0.51% 247,258.54 0.51% -
华泰证券股份有限公司 2 203,795,918.04 0.38% 185,535.91 0.38% -
平安证券有限责任公司 1 175,468,676.77 0.33% 159,745.32 0.33% -
首创证券有限责任公司 1 154,530,406.54 0.29% 143,914.18 0.30% -
广州证券股份有限公司 2 106,826,319.83 0.20% 97,253.10 0.20% -
川财证券有限责任公司 2 73,942,553.88 0.14% 54,074.34 0.11% 新增 2 个交
易单元
中航证券有限公司 1 47,452,891.26 0.09% 44,192.98 0.09% -
北京高华证券有限责任公司 1 22,488,919.05 0.04% 20,473.91 0.04% -
中天证券有限责任公司 1 - - - - -
国金证券股份有限公司 1 - - - - -
国联证券股份有限公司 1 - - - - -
国盛证券有限责任公司 1 - - - - -
上海华信证券有限责任公司 2 - - - - - 银华优质增长混合 2015 年年度 报告 摘要
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山西证券股份有限公司 1 - - - - -
注：a) 基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
b)基金专用交 易单元的 选 择程序为根据 标准进行 考 察后，确定证 券经营机 构 的选择。经 公司批准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过证券 交易 单元 进行 债券 、债券 回购 及权 证交 易。
银华基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
