银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 842,627,810.24 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 平衡 型基 金 ，主要 通 过投 资于 中国 加入 WTO
后 具 有竞 争优 势的 上市 公司 所 发行 的股 票与 国内 依法
公 开 发行 上市 的债 券， 在控 制 风险 、确 保基 金资 产良
好 流 动性 的前 提下 ，以 获取 资 本增 值收 益和 现金 红利
分配的 方式 来谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。
投资策 略 坚 持 平衡 原则 ：平 衡收 益与 风 险； 平衡 长期 收益 与短
期 收 益； 平衡 股票 与债 券的 投 资； 平衡 成长 型与 价值
型股票 的投 资。
股 票 投资 比 例浮 动 范围 ：20-70%； 债 券投 资 比例 浮动
范围 ：20-70% ； 现金 留存 比例浮 动范 围 ：5-15% ； 投 资
证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的80% ； 投资 于国 债
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20% 。
基 于 大盘 走势 关系 基金 投资 全 局， 本基 金充 分重 视对
各 市 场趋 势尤 其是 对股 市大 盘 趋势 的研 判， 并因 此将
控 制 基 金 仓 位 放 在 资 产 配 置 和 投 资 组 合 中 的 优 先 位
置。
资 产 配置 采取 自上 而下 的操 作 流程 ，而 股票 选择 采取
自下而 上的 操作 流程 。
业绩比 较基 准 标普中国 A 股 300 指数 ×70%+ 上 证 国 债指 数 收 益率
×20%+ 同业 活期 存款 利率 ×10% 。
风险收 益特 征 注 重 收益 与风 险的 平衡 ，通 过 控制 股票 、债 券的 投资
比重来 获取 中低 风险 下的 中等收 益。
注：本 基金 管理 人 自 2015 年 11 月4 日 发布 公告 ， 自 2015 年 11 月 2 日 起本 基金的 业绩 比较 基准
由“ 中信标普 300 指数 × 70%+ 上证国债 指数收益率 ×20%+ 同 业活期存款 利率 ×10%” 更名为 “ 标银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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普中 国A 股300 指数 ×70 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %+ 同业 活期 存款 利率 ×10 % ” 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 974,095,404.04 306,395,310.60 89,501,068.99
本期利 润 813,646,405.62 358,908,376.44 254,462,498.67
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7238 0.1764 0.1052
本期加 权平 均净 值利 润率 45.29% 16.77% 9.49%
本期基 金份 额净 值增 长率 39.67% 19.27% 9.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 642,155,973.17 347,236,948.10 279,110,429.76
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7621 0.2059 0.1285
期末基 金资 产净 值 1,484,783,783.41 2,157,544,370.67 2,497,307,155.50
期末基 金份 额净 值 1.7621 1.2795 1.1494
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 598.83% 400.34% 319.49%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 33.86% 1.87% 10.94% 1.10% 22.92% 0.77%
过去六 个月 -1.27% 2.51% -10.68% 1.81% 9.41% 0.70%
过去一 年 39.67% 2.31% 6.85% 1.70% 32.82% 0.61%
过去三 年 82.73% 1.56% 40.07% 1.22% 42.66% 0.34%
过去五 年 66.08% 1.32% 22.60% 1.10% 43.48% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
598.83% 1.24% 194.65% 1.24% 404.18% 0.00%
注： 中 信标 普300 包含 上 海、 深 圳两 个证 券交 易所 流通市 值最 大、 最具 流动 性的 300 只 股票 并以
流通股本加权 的股票指 数 ，是目前中国 证券市场 中 与本基金股票 投资范围 比 较适配同时 公信力较
好的股票指数 。本基金 的 股票投资比例 范围为：20-70% ，所以本 基金加 入 20% 的中信全债指 数和
10% 的 同业 活期 存款 利率 一 起构成 本基 金的 业绩 比较 基准。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十八 条： 基金 的投 资 （ 二） 投 资对 象及 投资 范围、 （四） 投 资组 合中 规
定的各项比例 ，本基金股 票投资比例浮 动范围：20-70% ；债券投 资比例浮动 范 围：20-70% ；现 金
留存比 例浮 动范 围：5-15% ； 投资 证券 的资 产比 例不 低于基 金总 资产 的80% ； 投资于 国债 的比 例不
低于基 金资 产净 值 的20% 。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式 发 放
总额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2015 0.200 14,604,450.94 16,636,372.72 31,240,823.66
2014 0.771 79,167,440.69 83,728,757.29 162,896,197.98
2013 - - - -
合
计
0.971 93,771,891.63 100,365,130.01 194,137,021.64
银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着55 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选混合 型证券投 资 基金、银华优 质增长混 合 型证券投资 基金、银
华富裕主题混 合型证券 投 资基金、银华 领先策略 混 合型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 混合型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦 30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华中证 国 防安全指数 分级证券
投资基金、银 华中证一 带 一路主题指数 分级证券 投 资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期 开放混合
型发起式证券 投资基金 、 银华逆向投资 灵活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、 银华互联
网主题灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金、 企业年金
和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任
日期
王 鑫 钢 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2013 年2 月7
日
- 7 年
硕士学 位。2008 年 3 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任行 业研究 员、 行
业 研 究 组 长 及 基 金 经 理 助 理 职 务 。 自
2015 年 5 月 6 日起 兼任 银 华成长 先锋
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 从
业资格 。国 籍： 中国 。
哈默女 士
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2014 年 6 月
23 日
2015
年 5
月 25
日
7 年
学士学 位。2007 年 7 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 历任 股票 交易员 、 债 券
交易员 等职 位， 自2015 年5 月 25 日起
担任银 华多 利宝 货币 市场 基金、 银华 活
钱宝货 币市 场基 金、 银华 惠 增利货 币市
场基金 、 银 华双 月定 期理 财 债券型 证券
投资基 金基 金经 理， 自 2015 年7 月16
日 起 兼 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
及银华 交易 型货 币市 场基 金基金 经理 。
具有从 业资 格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、 违 规行为 。 本基 金投 资
组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平 交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改 完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理 人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率等 方面 进行 了专项 分析 ，未 发现
违反公 平交 易制 度的 异常 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 这两 次反 向交 易属 于指 数基金 或量 化专 户与
其他基 金的 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内 ， 我 国经 济进 入 底部徘 徊的 阶段 ，CPI 持续 低于 2 ， 受国 际大 宗品 价格 剧烈下 滑影 响
PPI 同 比降 幅较2014 年 同 期扩大 ，PMI 依 然在50 附 近弱势 徘徊 ， 非 制造 业和 新兴产 业 PMI 维 持在银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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较高景 气度 。 全年 货币 政 策保持 实际 宽松 的总 基调 ， 尤 其上 半年 降息 降准 持 续， 全年M2 增 速维 持
在13% 以上 ， 十 年期 国债 收 益率最 低下 滑 到2.8%, 体 现货币 宽松 和需 求下 滑推 动实体 经济 有效 利率
持续下滑。财 政政策持 续 温和发力，地 方债置换 力 度超预期，专 项政府建 设 债发行拓宽 基建资本
金来源，PPP 项目持 续发 力，但受制于 地方政府 执 行力问题，成 效并不显 著 。报告期内， 美国经
济持续复苏， 并于年底 开 启加息周期； 欧洲方面 经 济依然疲弱， 欧央行持 续 大力实行量 宽；对全
球影响最大的 是以石油 为 代表的大宗商 品价格暴 跌 ，加重了资源 输出国的 经 济危机，也 抑制了全
球总需 求的 扩张 。
本基金 始终 认为 中国 经济 的潜在 增长 率依 然 在6-7% 左右， 改革 的持 续有 效推 进将为 中国 中长
期发展奠定坚 实基础， 短 期通过高效而 灵活的货 币 和财政手段， 有能力将 经 济稳定在目 前水平，
避免出现硬着 陆或者通 缩 的恶例情况。 从基金的 运 作角度来看， 上半年考 虑 货币宽松的 大背景，
配置上 偏向 创新 成长 ； 下 半年适 应股 灾与 股灾 恢复 期， 虽然 在股 灾过 程中 受 伤较重 ， 但 Q4 准确 把
握了市场反弹 ；总体效 果 上看，上半年 收益丰厚 ， 下半年波动较 大，全年 仍 在同类基金 中保持较
好成绩 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.7621 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 39.67% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为6.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，我 们仍坚持 认 为中国经济转 型是一个 长 期而复杂的过 程，但这 也 是中国未来经 济
增长的 重要 动力 。2017 年 党的十 九大 将开 启中 国新 的发展 纪元 ，2016 年 也将 成为改 革落 地的 攻 坚
之年，相关政 策的推出 一 方面会带来新 的红利释 放 ，一方面也可 能对老的 经 济结构造成 阶段性冲
击。同样，由 于全球需 求 扩张乏力，国 际地缘政 治 博弈、经济政 策博弈将 持 续加剧，对 中国经济
而言外 部环 境比 2015 年 更 加复杂 。这 也注 定 2016 年 将是较 为波 动的 一年 ，不 论是在 实体 经济 层
面，还 是在 资本 市场 层面 。
从2015 年 下半 年来 ， 全 球 主要经 济体 由于 经济 复苏 的不同 步性 ， 在 经济 政策 方面进 入了 一个
强博弈 期 ， 体 现为 美国 进 入加息 周期 ， 和其 他主 要 经济体 依然 加码 宽松 。 而 中国 在 2015 年 完成 了
利率市 场化 ，并 通过 加 入 SDR 迈 出了 汇率 市场 化的 关键一 步， 中国 资本 市场 与全球 资本 市场 的联
动前所 未有 的 加 强了 ，这 将对对 国内 资本 市场 的运 作规律 将产 生深 远的 影响 ，2015 年 12 月以来
汇率问 题对 国内 资本 市场 的冲击 就是 这一 影响 的体 现，这 也要 求我 们未 来 对 A 股市 场的 投资 需要
更多站 在开 放经 济体 的角 度思考 。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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基于以上认识 ，我们坚 定 认为中国经济 依然具有 中 高速增长潜力 ，增长的 长 期动力来自于 改
革，中短期需 要适当的 货 币和财政政策 托底；在 通 胀不构成压力 的情况下 ， 货币和财政 政策都还
有宽松空间， 但国际国 币 政策博弈加剧 成为新的 不 确定因素，权 益投资有 为 ，但波动性 将加大。
本基金将紧密 追踪经济 和 政策的变化， 尤其是供 给 侧改革可能带 来的周期 品 机会； 同时 继续坚持
自下而 上的 研究 方法 ，发 掘符合 新经 济方 向、 具有 领先战 略和 优秀 执行 能力 的公司 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于2015 年2 月26 日发 布分 红公 告， 向 于 2015 年3 月2 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 0.200 元 ， 实 际分
配收益 金额 为人 民 币31,240,823.66 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金
（以下 称 “ 本基 金” ） 的 托 管过程 中， 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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同和托管协议 的有关规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为，完全 尽 职尽责地履 行了应尽
的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2015 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 109,495,448.33 161,773,803.44
结算备 付金 5,033,347.38 6,399,921.69
存出保 证金 543,117.62 475,553.66
交易性 金融 资产 1,339,083,055.28 2,008,110,082.55
其中： 股票 投资 992,736,164.58 1,445,154,351.25
基金投 资 - -
债券投 资 346,346,890.70 562,955,731.30
资产支 持证 券投 资 - - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 31,340,387.09 -
应收利 息 5,119,571.05 9,133,674.32
应收股 利 - -
应收申 购款 371,612.69 710,730.78
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,490,986,539.44 2,186,603,766.44
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 11,555,936.87
应付赎 回款 1,617,735.52 10,640,060.13
应付管 理人 报酬 1,866,495.85 2,768,541.06
应付托 管费 311,082.65 461,423.49
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,886,317.24 3,299,129.21
应交税 费 60,187.20 60,187.20
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 460,937.57 274,117.81
负债合 计 6,202,756.03 29,059,395.77
所有者权益：
实收基 金 842,627,810.24 1,686,258,786.42
未分配 利润 642,155,973.17 471,285,584.25
所有者 权益 合计 1,484,783,783.41 2,157,544,370.67
负债和 所有 者权 益总 计 1,490,986,539.44 2,186,603,766.44
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.7621 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
842,627,810.24 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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项 目
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31
日
一、收入 859,753,881.03 412,931,110.18
1.利息 收入 16,294,024.26 17,954,389.98
其中： 存款 利息 收入 1,173,113.71 1,363,305.77
债券利 息收 入 15,111,605.86 16,503,295.89
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 9,304.69 87,788.32
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 1,003,494,988.21 342,393,327.59
其中： 股票 投资 收益 996,206,659.85 309,654,750.37
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,328,826.61 18,735,200.11
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,959,501.75 14,003,377.11
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-160,448,998.42 52,513,065.84
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 413,866.98 70,326.77
减： 二、费用 46,107,475.41 54,022,733.74
1．管 理人 报酬 26,927,530.99 32,163,641.42
2．托 管费 4,487,921.79 5,360,606.91
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 14,151,740.97 16,044,620.57
5．利 息支 出 80,097.36 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 80,097.36 -
6．其 他费 用 460,184.30 453,864.84
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
813,646,405.62 358,908,376.44
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
813,646,405.62 358,908,376.44
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,686,258,786.42 471,285,584.25 2,157,544,370.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 813,646,405.62 813,646,405.62
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-843,630,976.18 -611,535,193.04 -1,455,166,169.22
其中：1. 基 金申 购款 211,518,386.98 164,881,067.51 376,399,454.49
2. 基金 赎回 款 -1,055,149,363.16 -776,416,260.55 -1,831,565,623.71
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -31,240,823.66 -31,240,823.66
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
842,627,810.24 642,155,973.17 1,484,783,783.41
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,172,722,812.43 324,584,343.07 2,497,307,155.50
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 358,908,376.44 358,908,376.44
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-486,464,026.01 -49,310,937.28 -535,774,963.29
其中：1. 基 金申 购款 137,238,819.63 9,506,120.70 146,744,940.33
2. 基金 赎回 款 -623,702,845.64 -58,817,057.98 -682,519,903.62
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -162,896,197.98 -162,896,197.98
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,686,258,786.42 471,285,584.25 2,157,544,370.67
银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华优势企业 证券投资 基 金（以下简称 “本基金” ） ，系经中国证 券监督管 理 委员会（以下 简
称“中国证监 会 ” ）证监基 金字[2002]71 号文《关 于 同意银华优势 企业（平 衡 型）证券投资 基金
设立的 批复 》 的 核准 ， 由 银 华基金 管理 有限 公司 于2002 年 10 月17 日至 2002 年 11 月 6 日向 社会
公开发 行募 集。 基金 合同 于 2002 年11 月 13 日正 式 生效， 首次 设立 募集 规模 为 1,682,572,543.63
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注册登记 机构为银
华基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司 。
本基金投资的 标的物为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 债
券以及法律法 规允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，投资的重 点是中国 入 世后以及在 全球经济
一体化过程中 具有相对 竞 争优势即总成 本领先优 势 和标新立异优 势的上市 公 司所发行的 股票，这
部 分 投 资 的 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-70% ；债券投资 比例浮 动范围：20%-70%； 现金留 存比例浮动范围 ：5%-15% 。投资证券的资 产
不低于 基金 总资 产 的 80% 。投资 于国 债的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 20% 。 本基金 业绩 比较 基准 ：
“标普 中国A 股300 指数 × 70 ％＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×20 ％＋ 同业 活期 存款 利率 × 10 ％ ”(2 015
年11 月2 日起 更名) 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年3 月25 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让 方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式 证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ，自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 529,481,121.14 5.97% 524,984,844.83 5.11%
西南证券 1,101,304,885.33 12.42% 783,564,994.98 7.62%
第一创业 452,251,364.89 5.10% 263,290,780.34 2.56%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东北证券 42,855,320.34 3.43% 15,897,946.40 2.94%
西南证券 348,265,997.08 27.85% 10,002,000.00 1.85%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 37 页
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 482,039.58 5.94% - -
西南证券 1,014,047.58 12.49% 314,097.44 16.66%
第一创业 421,181.22 5.19% 421,181.22 22.34%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 477,946.35 5.11% 2,627.76 0.08%
西南证券 713,357.18 7.62% 713,357.18 21.63%
第一创业 239,700.24 2.56% 63,937.46 1.94%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
26,927,530.99 32,163,641.42
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,831,823.42 2,210,547.26
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 37 页
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,487,921.79 5,360,606.91
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 109,495,448.33 1,090,669.82 161,773,803.44 1,295,475.76
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 37 页
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月21
日
2016 年
1 月 8
日
新债未
上市
100.00 100.00 6,520 652,000.00 652,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300162
雷曼
股份
2015 年11 月2 日
重大事
项
27.06 2016 年2 月29 日 21.47 1,893,825 33,175,165.34 51,246,904.50 -
002696
百洋
股份
2015 年12 月2 日
重大事
项
24.97 - - 603,098 14,282,940.07 15,059,357.06 -
600645
中源
协和
2015 年12 月30 日
重大事
项
65.01 2016 年1 月4 日 63.90 224,177 14,798,961.42 14,573,746.77 -
300326
凯利
泰
2015 年9 月24 日
重大事
项
21.80 2016 年1 月22 日 23.98 265,426 5,805,777.33 5,786,286.80 -
300028
金亚
科技
2015 年6 月10 日
重大事
项
24.48 - - 13,000 354,682.21 318,240.00 -
002544
杰赛
科技
2015 年8 月31 日
重大事
项
29.65 - - 10,000 311,970.00 296,500.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
银行存 款、 结算 备付 金、 存出保 证金 等， 因其 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 37 页
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
905,455,129.45 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 433,627,925.83 元 ，无 属 于第三 层次 的余 额
（2014 年 12 月 31 日 ：第 一层次 人民 币 1,485,494,361.22 元， 第二 层次 人民 币 522,615,721.33
元，无 属于 第三 层次 的余 额）。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的 重大变 动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 由第 一层 次转 入第二 层次 的金 额为 人民 币 69,091,792.00 元
（2014 年 度： 无） ， 由第 二 层次转 入第 一层 次的 金额 为人民 币 12,680,000.00 元（2014 年度 ： 无） 。
本基金本报告 期根据中 国 证券投资基金 业协会中 基 协发(2014)24 号《关于 发 布< 中国证券投 资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准> 的通知 》的 规定 ，
自 2015 年 3 月 25 日 起， 交易所 上市 交易 或挂 牌转 让的固 定收 益品 种（ 可转 换债券 、资 产支 持 证
券和私 募债 券除 外) 采用 第 三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况（2014 年度 ：无） 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 992,736,164.58 66.58
其中： 股票 992,736,164.58 66.58
2 固定收 益投 资 346,346,890.70 23.23
其中： 债券 346,346,890.70 23.23
资产 支持 证券 - - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 114,528,795.71 7.68
7 其他各 项资 产 37,374,688.45 2.51
8 合计 1,490,986,539.44 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 15,059,357.06 1.01
B
采矿业 - -
C
制造业 485,719,859.91 32.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 49,161,239.40 3.31
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
234,731,071.47 15.81
J
金融业 - -
K
房地产 业 42,333,888.00 2.85
L
租赁和 商务 服务 业 59,298,428.43 3.99
M
科学研 究和 技术 服务 业 14,573,746.77 0.98
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 43,321,239.54 2.92
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 48,537,334.00 3.27
S
综合 - -
合计 992,736,164.58 66.86
银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
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8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300085 银之杰 1,900,387 106,231,633.30 7.15
2 002593 日上集 团 1,627,113 59,698,775.97 4.02
3 300058 蓝色光 标 4,025,691 59,298,428.43 3.99
4 600055 华润万 东 1,330,898 56,323,603.36 3.79
5 002175 东方网 络 872,332 52,566,726.32 3.54
6 300162 雷曼股 份 1,893,825 51,246,904.50 3.45
7 002717 岭南园 林 1,119,846 49,161,239.40 3.31
8 002098 浔兴股 份 3,104,761 47,999,605.06 3.23
9 600196 复星医 药 1,860,172 43,695,440.28 2.94
10 300070 碧水源 836,802 43,321,239.54 2.92
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 191,234,091.44 8.86
2 002175 东方网 络 92,437,663.34 4.28
3 002642 荣之联 89,690,974.84 4.16
4 300085 银之杰 86,866,007.91 4.03
5 002095 生 意 宝 81,433,875.55 3.77
6 000002 万
科Ａ 80,870,184.65 3.75
7 000402 金 融 街 66,625,318.35 3.09
8 300070 碧水源 65,063,675.20 3.02
9 600158 中体产 业 64,033,189.86 2.97
10 000712 锦龙股 份 59,037,803.49 2.74 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 37 页
11 300058 蓝色光 标 58,985,112.20 2.73
12 002072 凯瑞德 57,090,643.12 2.65
13 600055 华润万 东 53,294,289.19 2.47
14 300178 腾邦国 际 52,708,482.30 2.44
15 002098 浔兴股 份 50,624,696.27 2.35
16 002363 隆基机 械 50,602,670.00 2.35
17 601628 中国人 寿 48,995,183.19 2.27
18 002593 日上集 团 48,066,543.74 2.23
19 601166 兴业银 行 48,012,266.00 2.23
20 300399 京天利 46,469,597.89 2.15
21 300212 易华录 46,429,147.16 2.15
22 601872 招商轮 船 44,984,436.92 2.08
23 600313 农发种 业 44,073,888.32 2.04
24 300075 数字政 通 43,600,318.32 2.02
25 600855 航天长 峰 43,181,589.81 2.00
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300085 银之杰 374,370,428.03 17.35
2 600048 保利地 产 228,097,903.66 10.57
3 300178 腾邦国 际 222,876,099.09 10.33
4 600030 中信证 券 136,917,898.65 6.35
5 300070 碧水源 126,370,242.55 5.86
6 600158 中体产 业 123,028,192.11 5.70
7 300075 数字政 通 121,678,957.85 5.64
8 002095 生 意 宝 98,619,874.76 4.57
9 002642 荣之联 92,597,300.37 4.29
10 002072 凯瑞德 88,830,313.64 4.12
11 600340 华夏幸 福 86,560,341.36 4.01
12 600196 复星医 药 84,544,503.86 3.92
13 002363 隆基机 械 84,032,898.70 3.89
14 000712 锦龙股 份 81,444,568.24 3.77
15 300399 京天利 76,303,934.46 3.54
16 002673 西部证 券 75,143,454.46 3.48 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 37 页
17 000002 万
科Ａ 75,082,864.00 3.48
18 600703 三安光 电 74,218,626.14 3.44
19 601628 中国人 寿 73,024,413.27 3.38
20 601166 兴业银 行 66,084,579.91 3.06
21 600109 国金证 券 64,511,605.98 2.99
22 600313 农发种 业 59,742,911.17 2.77
23 600837 海通证 券 59,180,819.37 2.74
24 000069 华侨城 Ａ 58,589,859.20 2.72
25 000402 金 融 街 56,515,699.43 2.62
26 300255 常山药 业 53,528,668.01 2.48
27 600643 爱建集 团 51,923,008.83 2.41
28 601377 XR 兴 业证 51,558,205.01 2.39
29 300212 易华录 51,245,238.61 2.38
30 601688 华泰证 券 50,499,572.53 2.34
31 002256 彩虹精 化 49,805,435.27 2.31
32 002098 浔兴股 份 45,759,254.15 2.12
33 002657 中科金 财 44,093,801.97 2.04
34 000826 启迪桑 德 43,300,811.52 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,785,199,655.87
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,078,890,266.29
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 343,428,690.70 23.13
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,918,200.00 0.20
8 同业存 单 - - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 37 页
9 其他 - -
10 合计 346,346,890.70 23.33
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150015 15 附 息国 债
15
800,000 80,088,000.00 5.39
2 150001 15 附 息国 债
01
800,000 80,032,000.00 5.39
3 150020 15 附 息国 债
20
700,000 70,007,000.00 4.71
4 010303 03 国债 ⑶ 397,270 41,268,407.60 2.78
5 010107 21 国债 ⑺ 295,170 32,005,283.10 2.16
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 37 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查 ， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本 基金 投资 的前十 名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情形 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 543,117.62
2 应收证 券清 算款 31,340,387.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,119,571.05
5 应收申 购款 371,612.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,374,688.45
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300162 雷曼股 份 51,246,904.50 3.45 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 37 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
52,577 16,026.55 5,297,988.52 0.63% 837,329,821.72 99.37%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
5.63 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2002 年 11 月13 日 ）基 金份 额 总额
1,682,572,543.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,686,258,786.42
本报告 期基 金总 申购 份额 211,518,386.98
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,055,149,363.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 842,627,810.24
注：本 期申 购中 包含 红利 再投资 和转 换入 份额 ，本 期赎回 中包 含转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告， 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ，代 为履 行督察 长职 务。 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 37 页
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告， 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本
基金管 理人 督察 长， 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2015 年4 月， 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。
上述人 事变 动已 按相 关规 定备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 的报酬 共计 人民 币 90,000 元 。目 前的 审计 机构 已 为本基 金连 续提 供了
13 年 的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证券股份有限公司 2 1,101,304,885.33 12.42% 1,014,047.58 12.49% -
申万宏源集团股份有限公司 2 790,740,269.58 8.92% 720,499.10 8.88% -
中信建投证券股份有限公司 3 768,020,430.97 8.66% 699,963.53 8.62% -
招商证券股份有限公司 2 706,081,639.76 7.97% 657,572.49 8.10% -
中银国际证券有限责任公司 1 568,566,452.96 6.41% 520,792.26 6.42% - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 37 页
东北证券股份有限公司 2 529,481,121.14 5.97% 482,039.58 5.94% -
渤海证券股份有限公司 3 508,235,388.42 5.73% 463,342.89 5.71% -
中国银河证券股份有限公司 3 487,813,706.34 5.50% 444,106.26 5.47% -
第一创业证券股份有限公司 1 452,251,364.89 5.10% 421,181.22 5.19% -
华鑫证券有限责任公司 1 434,265,117.77 4.90% 396,381.24 4.88% -
大同证券有限责任公司 1 378,759,411.99 4.27% 344,821.71 4.25% -
北京高华证券有限责任公司 1 287,020,345.89 3.24% 261,302.80 3.22% -
恒泰证券股份有限公司 1 284,616,195.40 3.21% 259,114.79 3.19% -
国元证券股份有限公司 1 254,819,433.32 2.87% 237,313.30 2.92% -
国泰君安证券股份有限公司 2 246,450,304.65 2.78% 226,980.19 2.80% -
国信证券股份有限公司 2 242,302,666.13 2.73% 221,668.79 2.73% -
联讯证券股份有限公司 2 214,666,067.54 2.42% 195,432.68 2.41% -
中航证券有限公司 1 206,789,351.06 2.33% 188,387.44 2.32% -
国海证券股份有限公司 1 178,549,642.50 2.01% 162,550.55 2.00% -
中信证券股份有限公司 3 75,399,779.85 0.85% 69,984.05 0.86% -
平安证券有限责任公司 1 70,178,214.50 0.79% 64,747.25 0.80% -
华创证券有限责任公司 2 38,651,975.38 0.44% 28,265.97 0.35% 新增 2 个交
易单元
华融证券股份有限公司 2 21,304,931.80 0.24% 19,841.32 0.24% 新增 2 个交
易单元
国开证券有限责任公司 1 17,821,224.99 0.20% 16,224.42 0.20% -
上海华信证券有限责任公司 2 - - - - -
国金证券股份有限公司 1 - - - - -
财达证券有限责任公司 1 - - - - -
国联证券股份有限公司 1 - - - - -
兴业证券股份有限公司 1 - - - - -
方正证券股份有限公司 2 - - - - -
德邦证券股份有限公司 1 - - - - -
西部证券股份有限公司 1 - - - - -
国盛证券有限责任公司 1 - - - - -
华泰证券股份有限公司 2 - - - - -
中国中投证券有限责任公司 2 - - - - -
广州证券股份有限公司 2 - - - - -
华西证券股份有限公司 1 - - - - 新增 1 个交
易单元
川财证券有限责任公司 2 - - - - 新增 2 个交
易单元 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 37 页
首创证券有限责任公司 1 - - - - -
山西证券股份有限公司 1 - - - - -
中天证券有限责任公司 1 - - - - -
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证券股份
有限公司
348,265,997.08 27.85% - - - -
申万宏源集团
股份有限公司
145,026,850.00 11.60% 640,500,000.00 68.92% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
231,285,945.60 18.49% 86,400,000.00 9.30% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
42,855,320.34 3.43% - - - -
渤海证券股份
有限公司
124,539,309.30 9.96% - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
华鑫证券有限
责任公司
158,168,980.70 12.65% - - - -
大同证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
恒泰证券股份 85,049,395.10 6.80% 98,400,000.00 10.59% - - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 37 页
有限公司
国元证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 23,000,000.00 2.47% - -
国信证券股份
有限公司
43,533,934.10 3.48% 33,600,000.00 3.62% - -
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
42,942,126.90 3.43% 21,300,000.00 2.29% - -
中信证券股份
有限公司
3,776,464.40 0.30% 26,200,000.00 2.82% - -
平安证券有限
责任公司
672,604.80 0.05% - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
国开证券有限
责任公司
24,473,578.80 1.96% - - - -
上海华信证券
有限责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
财达证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券 - - - - - - 银华优势企业混合 2015 年年度 报告 摘要
第 37 页 共 37 页
有限责任公司
广州证券股份
有限公司
- - - - - -
华西证券股份
有限公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中天证券有限
责任公司
- - - - - -
银华基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
