易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达行业领先企业混合型证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 行业 领先 混合
基金主 代码 110015
交易代 码 110015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 3 月 26 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 368,038,722.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在优化行 业资 产配置 的基 础上，从 行业 领先企 业中 精选行业 龙头 与高成 长
企业进 行投 资， 力求 基金 资产的 长期 增值 。
投资策 略
在行业配 置的 基础上 ，本 基金将从 各细 分行业 中选 择行业领 先企 业，然 后
从行业领 先企 业中选 择行 业龙头企 业和 具有较 高成 长性的公 司， 构造股 票
组合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合基 金， 理论 上 其风险 收益 水平 高于 债券 基金和 货币 市场 基金 ，
低于股 票基 金。
注：2015 年 7 月 25 日， 根据《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的规 定，本 基金 变更 基
金类别 并由 “ 易 方达 行业 领 先企业 股票 型证 券投 资基 金 ” 更 名为 “ 易 方达 行业领 先企业 混合 型证 券投
资基金 ” 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电 话 020-85102688 010—66105799 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现 及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 254,985,623.49 127,289,369.81 201,234,802.87
本期利 润 322,115,344.40 -6,593,071.48 280,278,998.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7671 -0.0095 0.2996
本期基 金份 额净 值增 长率 68.26% 1.06% 29.11%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0201 0.3363 0.2562
期末基 金资 产净 值 827,220,399.18 643,160,595.24 1,230,048,927.06
期末基 金份 额净 值 2.248 1.336 1.349
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.51% 2.39% 13.66% 1.34% 13.85% 1.05%
过去六 个月 -8.62% 3.32% -12.53% 2.14% 3.91% 1.18%
过去一 年 68.26% 2.90% 5.37% 1.99% 62.89% 0.91%
过去三 年 119.55% 1.96% 39.58% 1.43% 79.97% 0.53% 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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过去五 年 61.80% 1.71% 17.08% 1.29% 44.72% 0.42%
自基金 合同 生
效起至 今
146.11% 1.65% 45.29% 1.32% 100.82% 0.33%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 行业 领先 企业 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 3 月 26 日 至 2015 年 12 月 31 日）
注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 146.11% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 45.29% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 行业 领先 企业 混合 型证券 投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 - - - - -
2014 年 0.260 12,364,461.24 11,175,790.37 23,540,251.61 -
2013 年 0.100 4,094,192.11 6,180,582.37 10,274,774.48 -
合计 0.360 16,458,653.35 17,356,372.74 33,815,026.09 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承 “ 取信 于市 场， 取信 于 社会 ” 的宗 旨， 坚持 “ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长 ” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达取 得全 国社会 保障 基金 投资 管
理人资 格。2005 年 8 月， 易方 达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯波
本基金 的基 金经 理、 研究 部总经
理
2010-01-01 - 14 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
广 东 发 展 银 行 行
员 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 市 场 拓
展 部 研 究 员 、 市 场
拓 展 部 副 经 理 、 市
场 部 大 区 销 售 经
理 、 北 京 分 公 司 副
总 经 理 、 研 究 部 行
业 研 究 员 、 基 金 经
理 助 理 、 研 究 部 总
经 理 助 理 、 研 究 部
副 总 经 理 、 易 方 达
科 汇 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状 况，持续督 促公平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 交易 共 有 11 次， 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年 A 股 市场 波动 剧烈 。 上 半年 ， 投资 者对 中国 经 济前景 保持 乐观 ， 资金 持续 流入股 票市 场，
股票指 数大 幅上 扬， 上证 指数及 创业 板指 数分 别上 涨 32.23% 和 94.23% 。 投 资 者对经 济转 型的 乐观 预
期， 导 致符 合新 经济 方向 的行业 表现 优异 ， 市 场气 氛高度 活跃 ， 风 险偏 好不 断飙升 。 值 得注 意的 是，
在本轮上涨过程中，融资 和配资资金对市场起到了 重要的推动作用，市场上 涨过程中积累了较大的
估值泡沫。6 月份，主要 经济数据表现较为疲弱， 经济下行压力较大，股市 前期积累的巨大泡沫在
资本市场快速去杠杆的过 程中爆破，指数出现了罕 见的急速下跌。在三季度 单季度内，上证指数下
跌 28.63% ， 创 业板 指数 下 跌 27.14% ， 市 场更 一度 出 现极度 恐慌 情绪 ， 导致 流动 性缺失 。 进入 四季 度，
资本市场 在三季度急速下跌后逐步 企稳。央行的年内第五次 降息降准，和 “ 十三五 ” 规划所提出的 保
障经济 增长 底 线 6.5% ， 对 资本市 场信 心起 到了 一定 的提振 作用 。 上 证指 数反 弹近 16% ， 新 兴经 济及
中小市 值股 票再 次表 现活 跃，创 业板 指数 反 弹 30.32% 。
资产配置上，本基 金上半 年维持了较高的股票仓位 ，结构上持续降低价值类 个股的比例，加大
对新兴 成长 类品 种的 配置 ， 以增 强组 合的 进攻 性， 取 得了较 好的 效果 。 面 对三 季度市 场的 快速 调整 ，
本基金降低了整体仓位， 并减持了部分高估值成长 股，增持了部分低估值蓝 筹股，力求提升组合防
御性。但由于本基金对短 期指数急速下跌的速度和 力度准备不足，反应速度 有所滞后，导致净值回
撤较大 。进 入四 季度 ，A 股市场 重新 进入 平稳 状态 ，本基 金恢 复到 中性 股票 仓位， 配置 上逐 步减 持
了防御性较强的地产、银 行、家电等行业，重新增 加互联网医疗、传媒、云 计算等新兴产业的配置
比例， 从防 御状 态转 向平 衡偏进 攻状 态， 调整 效果 不俗， 获得 较大 相对 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.248 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 68.26% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 5.37% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年， 中国 经济 继 续面临 经济 增速 放缓 和结 构转型 的挑 战。 同时 美国 进入加 息周 期， 人
民币贬值压力不断加大， 对中国经济增长构成压力 。另一方面，中国新经济 行业的快速发展，创新
商业模式加速迭代，为经 济转型提供强劲支持。传 统经济受经济增速放缓压 力较大， 但随着供给侧
改革的 逐步 落实 ，钢 铁、 煤炭等 长期 产能 过剩 行业 的竞争 格局 将有 望得 到改 善。
资本市场方面，政府一直 对资本市场高度关注及呵 护，强调完善资本市场功 能和促进资本市场易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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繁荣，预计宽松的货币政 策将得到延续，市场流动 性将继续充裕。通货膨胀 维持低位等正面因素，
均有利 于市 场向 好。
另一方面，大量限售股的 解禁，注册制的加速推进 ，及上海战略新兴板成立 等因素，将导致资
本市场 供给 端压 力持 续存 在。
综合来 看， 我们认 为 2016 年资本 市场 震荡 幅度 及频 率都将 加剧 ， 细分 行业 的 选择和 风险 控制 将
成为制 胜关 键。
在下一阶段的资产配置上 ，我们 将保持相对灵活的 股票仓位，积极进行结构 调整。重点关注以
下行业和个股的投资机会 ：一是行业成长性较好的 互联网经济；二是以医疗 、教育、文娱为代表的
现代服务业；三是受益于 供给侧改革的行业，如钢 铁、煤炭等行业；四是具 备核心竞争能力、价值
低估的 成长 性企 业。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相 关法 律法 规及 《 易 方达行 业领 先企 业混 合型 证券投 资基 金合 同》 ， 本基 金本报 告期 内应 分
配 利 润 37,545,104.38 元 ， 本 报 告 期 未 进 行 利 润 分 配 ； 本 基 金 本 报 告 期 应 分 配 尚 未 实 施 的 利 润 为
37,545,104.38 元 ；本 基金 已于 2016 年 1 月 19 日进 行了利 润分 配， 每 10 份 基 金份额 派发 红 利 1.10
元，总 分配 金额 为 41,390,577.88 元。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达行业领先企 业混合型证券投资基金的 托管过程中，严格易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达行业 领先企业混合型证券投资 基金的管理人 ——易方达 基金管理有限公司
在易方达行业领先企业混 合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规 定进行。本报告期内，易 方达行业领先企业混合型 证券投资基金未进行利
润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达行业领先企业 混合型证券投资基
金 2015 年 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现、 利润 分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2015 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2015 年
度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ，并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 29,224,012.83 33,889,623.74
结算备 付金 2,263,785.08 2,310,189.88
存出保 证金 587,238.54 315,735.43 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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交易性 金融 资产 796,548,747.98 613,761,292.12
其中： 股票 投资 756,456,747.98 573,733,292.12
基金投 资 - -
债券投 资 40,092,000.00 40,028,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 23,723,892.96 6,613,133.26
应收利 息 528,976.89 814,128.12
应收股 利 - -
应收申 购款 609,303.86 532,562.07
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 853,485,958.14 658,236,664.62
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 21,924,835.38 1,889,525.04
应付赎 回款 1,219,746.21 9,913,394.55
应付管 理人 报酬 1,029,669.67 869,969.47
应付托 管费 171,611.60 144,994.89
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,529,522.21 1,858,423.68
应交税 费 - - 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 13 页共 36 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 390,173.89 399,761.75
负债合计 26,265,558.96 15,076,069.38
所有者权益：
实收基 金 368,038,722.73 481,299,942.87
未分配 利润 459,181,676.45 161,860,652.37
所有者权益合计 827,220,399.18 643,160,595.24
负债和所有者权益总 计 853,485,958.14 658,236,664.62
注： 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.248 元， 基 金份 额总 额 368,038,722.73 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 348,336,266.69 16,866,498.63
1.利息 收入 1,841,438.12 2,735,433.10
其中： 存款 利息 收入 623,783.34 390,386.03
债券利 息收 入 1,217,654.78 2,072,476.72
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 272,570.35
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 278,229,411.86 147,649,733.22
其中： 股票 投资 收益 276,428,630.86 140,544,960.10
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 196,623.84 121,650.00 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,604,157.16 6,983,123.12
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
67,129,720.91 -133,882,441.29
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,135,695.80 363,773.60
减：二、费用 26,220,922.29 23,459,570.11
1．管 理人 报酬 12,754,173.62 13,237,987.50
2．托 管费 2,125,695.52 2,206,331.17
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,902,194.08 7,532,586.98
5．利 息支 出 2,271.99 45,449.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,271.99 45,449.36
6．其 他费 用 436,587.08 437,215.10
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 322,115,344.40 -6,593,071.48
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 322,115,344.40 -6,593,071.48
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
481,299,942.87 161,860,652.37 643,160,595.24
二、本期经营活动产生 - 322,115,344.40 322,115,344.40 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-113,261,220.14 -24,794,320.32 -138,055,540.46
其中：1.基 金申 购款 559,618,751.95 734,983,593.84 1,294,602,345.79
2.基金 赎回 款 -672,879,972.09 -759,777,914.16 -1,432,657,886.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
368,038,722.73 459,181,676.45 827,220,399.18
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
912,039,324.13 318,009,602.93 1,230,048,927.06
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -6,593,071.48 -6,593,071.48
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-430,739,381.26 -126,015,627.47 -556,755,008.73
其中：1.基 金申 购款 67,405,054.80 19,471,499.64 86,876,554.44
2.基金 赎回 款 -498,144,436.06 -145,487,127.11 -643,631,563.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- -23,540,251.61 -23,540,251.61 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 16 页共 36 页
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
481,299,942.87 161,860,652.37 643,160,595.24
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会( 以 下简 称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2008] 第 1315 号 《关 于核
准易方 达行 业领 先企 业股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复》 核准， 由易 方达 基金 管理有 限公 司依 照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 和 《易 方达 行业 领先 企业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 公开 募集 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《易 方达行 业领 先企 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2009 年 3 月 26 日正
式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 4,091,745,438.87 份基金份额，其 中认购资金利息折合
528,965.17 份基金份额。 本基金为契约型开放式基 金，存续期限不定。本基 金的基金管理人为易方
达基金管理有限公司，注 册登记机构为易 方达基金 管理有限公司，基金托管 人为中国工商银行股份
有限公 司。
2015 年 7 月 25 日 ，根 据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 的规 定， 本基金 变更 基金 类
别并 由 “ 易 方达行业 领先企业股 票型证券 投资基金 ” 更名 为 “ 易 方达行业 领先企业混 合型证券 投资基
金” 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达行业 领先企业混 合型证券投资基金基金合 同》和在财务报表附
注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 17 页共 36 页
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
7.4.5.1 会计估计变更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频 率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对 基金 取得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税。 （4 ） 基金卖 出股 票 按 0.1%
的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 18 页共 36 页
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券 - - 285,531,194.85 5.86%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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广发证 券 229,015.15 5.34% 224,143.93 12.06%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,754,173.62 13,237,987.50
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,098,745.60 2,313,202.76
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付； 由基 金托 管人 于次 月前两 个工 作日 内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,125,695.52 2,206,331.17
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E× 2.5 ‰÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付； 由基 金托 管人 于次 月前两 个工 作日 内易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 20 页共 36 页
从基金 资产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 29,224,012.83 564,903.49 33,889,623.74 362,808.64
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 1,390,697 9,595,809.30
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 21 页共 36 页
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000971 高升控 股 2015-09-21
复牌交 易
不活跃
34.96 2015-12-31 26.39 349,929 7,817,887.48
12,233,517.8
4
注
300036 超图软 件 2015-10-30
重大事 项
停牌
43.18 2016-01-15 35.11 450,000
15,490,615.7
8
19,431,000.0
0
-
300063 天龙集 团 2015-12-22
重大事 项
停牌
43.33 - - 350,000 9,127,321.77
15,165,500.0
0
-
300366 创意信 息 2015-12-29
重大事 项
停牌
77.70 - - 100,000 6,852,578.33 7,770,000.00 -
600645 中源协 和 2015-12-30
重大事 项
停牌
65.01 2016-01-04 63.90 199,937
11,685,954.3
0
12,997,904.3
7
-
注：该 股票 在本 期末 虽已 复牌但 交易 不活 跃、 流通 仍受限 ，因 而未 采用 市价 估值。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 22 页共 36 页
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 688,858,825.77 元， 属于 第二 层次 的余额 为 107,689,922.21 元， 无 属于 第三层 次的
余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层 次 491,156,430.43 元，第 二层 次 122,604,861.69 元 ，无 属于 第三 层
次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观 察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券 、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ） ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确 定公允价值，并将相关债 券的公允价值从第一层
次调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页共 36 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 756,456,747.98 88.63
其中： 股票 756,456,747.98 88.63
2 固定收 益投 资 40,092,000.00 4.70
其中： 债券 40,092,000.00 4.70
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,487,797.91 3.69
7 其他各 项资 产 25,449,412.25 2.98
8 合计 853,485,958.14 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 222,045,918.37 26.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 9,378,000.00 1.13
F 批发和 零售 业
25,760,106.00 3.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- - 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页共 36 页
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
407,170,819.24 49.22
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
12,997,904.37 1.57
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
7,827,000.00 0.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
71,277,000.00 8.62
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 756,456,747.98 91.45
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300188 美亚柏 科 799,860 40,552,902.00 4.90
2 300379 东方通 329,200 40,389,548.00 4.88
3 600756 浪潮软 件 700,000 36,001,000.00 4.35
4 300333 兆日科 技 743,000 35,664,000.00 4.31
5 300359 全通教 育 410,000 35,309,200.00 4.27
6 600763 通策医 疗 700,000 34,314,000.00 4.15
7 300078 思创医 惠 650,000 31,720,000.00 3.83
8 002153 石基信 息 200,000 30,200,000.00 3.65
9 002280 联络互 动 458,622 28,159,390.80 3.40
10 300383 光环新 网 500,000 27,855,000.00 3.37
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页共 36 页
产净值 比例
（％）
1 300059 东方财 富 190,120,997.71 29.56
2 000002 万
科Ａ 79,235,068.24 12.32
3 600037 歌华有 线 75,025,904.92 11.67
4 300359 全通教 育 73,759,114.25 11.47
5 000651 格力电 器 62,316,725.70 9.69
6 300036 超图软 件 52,888,743.26 8.22
7 002390 信邦制 药 46,865,073.62 7.29
8 300182 捷成股 份 39,804,252.87 6.19
9 002170 芭田股 份 39,673,706.71 6.17
10 600576 万家文 化 38,064,409.12 5.92
11 600831 广电网 络 37,561,298.97 5.84
12 300104 乐视网 36,818,820.51 5.72
13 300379 东方通 36,794,926.30 5.72
14 600645 中源协 和 36,504,053.47 5.68
15 300383 光环新 网 34,684,021.74 5.39
16 300188 美亚柏 科 34,248,308.31 5.33
17 601288 农业银 行 34,091,638.41 5.30
18 002153 石基信 息 33,399,293.81 5.19
19 300033 同花顺 33,344,145.17 5.18
20 300086 康芝药 业 33,215,590.08 5.16
21 300439 美康生 物 32,776,083.68 5.10
22 002551 尚荣医 疗 31,747,820.23 4.94
23 600804 鹏博士 31,638,448.60 4.92
24 600756 浪潮软 件 31,420,671.95 4.89
25 002462 嘉事堂 31,002,376.29 4.82
26 300358 楚天科 技 30,380,737.80 4.72
27 002215 诺 普 信 30,002,376.70 4.66
28 000523 广州浪 奇 29,922,877.59 4.65
29 600446 金证股 份 29,593,178.57 4.60
30 002642 荣之联 29,575,993.86 4.60
31 300333 兆日科 技 29,339,724.00 4.56
32 002612 朗姿股 份 28,295,305.00 4.40
33 300341 麦迪电 气 27,843,441.55 4.33
34 002030 达安基 因 27,371,060.98 4.26
35 000078 海王生 物 27,183,931.38 4.23
36 002280 联络互 动 27,106,546.04 4.21
37 300347 泰格医 药 27,074,503.12 4.21
38 300078 思创医 惠 25,626,694.85 3.98
39 002236 大华股 份 25,206,138.24 3.92
40 300271 华宇软 件 25,077,778.96 3.90
41 002029 七 匹 狼 24,289,694.96 3.78 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 26 页共 36 页
42 601601 中国太 保 23,889,296.66 3.71
43 002055 得润电 子 23,677,983.00 3.68
44 000760 斯太尔 23,587,099.00 3.67
45 002488 金固股 份 22,936,537.03 3.57
46 000705 浙江震 元 22,794,867.58 3.54
47 002332 仙琚制 药 22,630,820.83 3.52
48 000718 苏宁环 球 22,316,811.72 3.47
49 002045 国光电 器 22,231,383.33 3.46
50 600730 中国高 科 22,038,607.12 3.43
51 600562 国睿科 技 21,431,073.62 3.33
52 300392 腾信股 份 21,426,788.40 3.33
53 601567 三星医 疗 21,350,296.62 3.32
54 601336 新华保 险 21,211,209.30 3.30
55 600549 厦门钨 业 20,976,637.15 3.26
56 002658 雪迪龙 20,731,734.24 3.22
57 002385 大北农 20,544,075.72 3.19
58 603588 高能环 境 20,520,512.00 3.19
59 300192 科斯伍 德 19,969,022.24 3.10
60 002657 中科金 财 19,364,249.10 3.01
61 300244 迪安诊 断 19,350,215.87 3.01
62 300027 华谊兄 弟 19,138,473.31 2.98
63 002572 索菲亚 19,055,291.01 2.96
64 300077 国民技 术 18,700,953.53 2.91
65 300247 乐金健 康 18,687,518.00 2.91
66 002292 奥飞动 漫 17,865,728.06 2.78
67 002400 省广股 份 16,814,634.64 2.61
68 300047 天源迪 科 16,649,134.00 2.59
69 600306 商业城 16,500,547.78 2.57
70 002063 远光软 件 16,452,412.44 2.56
71 300136 信维通 信 16,331,685.53 2.54
72 300431 暴风科 技 16,321,785.17 2.54
73 603108 润达医 疗 16,294,114.84 2.53
74 601166 兴业银 行 16,152,522.02 2.51
75 002197 证通电 子 16,124,063.60 2.51
76 300207 欣旺达 15,917,775.06 2.47
77 603598 引力传 媒 15,823,877.79 2.46
78 000524 岭南控 股 15,446,468.08 2.40
79 002037 久联发 展 15,350,694.15 2.39
80 600366 宁波韵 升 15,318,667.82 2.38
81 300195 长荣股 份 15,283,677.35 2.38
82 300160 秀强股 份 15,210,082.99 2.36
83 300369 绿盟科 技 15,207,657.91 2.36
84 002113 天润控 股 15,045,822.00 2.34
85 601628 中国人 寿 14,783,870.00 2.30 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 27 页共 36 页
86 603009 北特科 技 14,620,323.00 2.27
87 002654 万润科 技 14,365,119.80 2.23
88 300168 万达信 息 14,115,427.45 2.19
89 002709 天赐材 料 14,031,512.00 2.18
90 002368 太极股 份 14,009,635.00 2.18
91 000892 *ST 星美 14,007,604.59 2.18
92 300043 互动娱 乐 13,985,037.68 2.17
93 002467 二六三 13,897,687.00 2.16
94 603001 奥康国 际 13,627,964.10 2.12
95 600763 通策医 疗 13,514,706.26 2.10
96 600519 贵州茅 台 12,974,712.44 2.02
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300059 东方财 富 176,977,355.34 27.52
2 300359 全通教 育 133,183,042.78 20.71
3 000002 万
科Ａ 84,916,559.08 13.20
4 000651 格力电 器 80,971,135.04 12.59
5 600446 金证股 份 74,698,393.55 11.61
6 002390 信邦制 药 64,221,108.72 9.99
7 600037 歌华有 线 62,651,150.78 9.74
8 600645 中源协 和 60,299,775.38 9.38
9 601318 中国平 安 53,992,618.20 8.39
10 002462 嘉事堂 48,032,734.03 7.47
11 300033 同花顺 45,286,957.33 7.04
12 002170 芭田股 份 45,206,564.90 7.03
13 300182 捷成股 份 45,174,466.08 7.02
14 300104 乐视网 45,103,764.12 7.01
15 600887 伊利股 份 41,314,577.62 6.42
16 300086 康芝药 业 37,627,846.57 5.85
17 002551 尚荣医 疗 37,616,804.59 5.85
18 601601 中国太 保 36,598,179.70 5.69
19 600831 广电网 络 36,428,002.01 5.66
20 601567 三星医 疗 35,554,908.76 5.53
21 300036 超图软 件 34,975,980.34 5.44
22 601336 新华保 险 34,829,333.54 5.42
23 002029 七 匹 狼 34,405,113.70 5.35
24 600576 万家文 化 34,070,890.41 5.30 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 28 页共 36 页
25 601288 农业银 行 33,317,284.86 5.18
26 300063 天龙集 团 33,291,062.12 5.18
27 300358 楚天科 技 33,049,766.18 5.14
28 000718 苏宁环 球 32,526,952.37 5.06
29 002215 诺 普 信 31,692,837.47 4.93
30 600804 鹏博士 30,961,483.13 4.81
31 000024 招商地 产 30,298,761.82 4.71
32 600066 宇通客 车 29,460,832.17 4.58
33 002385 大北农 29,169,246.54 4.54
34 300439 美康生 物 29,010,644.36 4.51
35 000524 岭南控 股 27,732,113.96 4.31
36 002236 大华股 份 26,721,544.73 4.15
37 000078 海王生 物 26,212,258.84 4.08
38 300168 万达信 息 26,020,480.54 4.05
39 002030 达安基 因 24,464,702.67 3.80
40 300392 腾信股 份 24,368,841.53 3.79
41 002332 仙琚制 药 24,292,348.63 3.78
42 300271 华宇软 件 24,207,192.21 3.76
43 300136 信维通 信 23,173,602.87 3.60
44 600730 中国高 科 22,148,822.51 3.44
45 002045 国光电 器 22,052,135.00 3.43
46 600048 保利地 产 22,033,820.10 3.43
47 300231 银信科 技 21,855,742.00 3.40
48 002488 金固股 份 21,686,128.24 3.37
49 603001 奥康国 际 21,022,416.92 3.27
50 002631 德尔未 来 20,776,476.39 3.23
51 002612 朗姿股 份 20,553,154.86 3.20
52 002448 中原内 配 19,611,862.88 3.05
53 600549 厦门钨 业 19,571,596.73 3.04
54 000831 五矿稀 土 19,374,091.07 3.01
55 002153 石基信 息 18,597,277.78 2.89
56 000786 北新建 材 18,531,547.73 2.88
57 300242 明家科 技 18,519,796.35 2.88
58 002657 中科金 财 18,516,842.00 2.88
59 300297 蓝盾股 份 18,497,789.84 2.88
60 002572 索菲亚 18,400,387.84 2.86
61 002658 雪迪龙 18,380,538.59 2.86
62 300207 欣旺达 18,377,548.81 2.86
63 600562 国睿科 技 18,232,671.12 2.83
64 600366 宁波韵 升 17,454,325.48 2.71
65 002642 荣之联 17,403,379.50 2.71
66 601166 兴业银 行 17,241,707.81 2.68
67 002400 省广股 份 17,011,608.02 2.65
68 002666 德联集 团 16,967,779.60 2.64 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 29 页共 36 页
69 000705 浙江震 元 16,891,074.68 2.63
70 300077 国民技 术 16,833,634.37 2.62
71 002197 证通电 子 16,825,151.01 2.62
72 300015 爱尔眼 科 16,806,232.85 2.61
73 600306 商业城 16,772,813.40 2.61
74 300341 麦迪电 气 16,622,019.00 2.58
75 300027 华谊兄 弟 16,245,595.13 2.53
76 000523 广州浪 奇 16,189,400.16 2.52
77 600763 通策医 疗 15,919,823.10 2.48
78 601628 中国人 寿 15,733,632.00 2.45
79 002063 远光软 件 15,688,620.35 2.44
80 600855 航天长 峰 15,637,461.17 2.43
81 002366 台海核 电 15,563,935.20 2.42
82 002055 得润电 子 15,489,896.10 2.41
83 000977 浪潮信 息 15,375,354.53 2.39
84 002175 东方网 络 15,355,499.40 2.39
85 002113 天润控 股 14,719,528.20 2.29
86 603598 引力传 媒 14,668,708.42 2.28
87 000151 中成股 份 14,643,359.50 2.28
88 300349 金卡股 份 14,431,786.40 2.24
89 600511 国药股 份 14,394,949.41 2.24
90 002672 东江环 保 14,212,415.82 2.21
91 603009 北特科 技 14,208,770.00 2.21
92 002654 万润科 技 14,166,468.12 2.20
93 300065 海兰信 14,131,027.32 2.20
94 603588 高能环 境 13,846,440.80 2.15
95 000783 长江证 券 13,842,521.75 2.15
96 300159 新研股 份 13,640,147.12 2.12
97 300043 互动娱 乐 13,486,584.37 2.10
98 300431 暴风科 技 13,379,867.20 2.08
99 002690 美亚光 电 13,232,998.92 2.06
100 300367 东方网 力 12,999,230.33 2.02
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 3,605,812,907.08
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,766,632,402.99
注： “ 买入 股票 成本 ” 或 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,092,000.00 4.85
其中： 政策 性金 融债 40,092,000.00 4.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,092,000.00 4.85
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 150416 15 农发 16 400,000 40,092,000.00 4.85
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 31 页共 36 页
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
587,238.54
2 应收证 券清 算款
23,723,892.96
3 应收股 利
-
4 应收利 息
528,976.89
5 应收申 购款
609,303.86
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
25,449,412.25
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
19,341
19,028.94 42,470,816.68 11.54% 325,567,906.05 88.46%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 407,767.02 0.1108%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2009 年 3 月 26 日) 基 金份 额总 额 4,091,745,438.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 481,299,942.87
本报告 期 基 金总 申购 份额 559,618,751.95
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 672,879,972.09
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 368,038,722.73
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 33 页共 36 页
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未有 重大 变化 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 7 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 86,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
招商证 券 2 171,935,449.29 2.33% 156,529.80 2.45% -
中金公 司 2 1,197,646,982.95 16.25% 1,090,338.93 17.09% -
浙商证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 182,970,515.08 2.48% 161,910.94 2.54% -
华西证 券 1 468,679,078.60 6.36% 374,942.32 5.88% -
国泰君 安 1 - - - - -
中信证 券 3 162,088,545.12 2.20% 147,566.11 2.31% -
华安证 券 1 32,915,871.79 0.45% 30,653.98 0.48% -
国信证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
瑞银证 券 1 247,515,831.71 3.36% 228,878.90 3.59% -
新时代 证券 1 56,990,369.73 0.77% 53,075.38 0.83% -
东兴证 券 1 70,051,137.12 0.95% 65,020.07 1.02% -
东海证 券 1 6,750,816.10 0.09% 5,400.65 0.08% -
东方证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 2 772,443,188.37 10.48% 621,238.91 9.74% -
兴业证 券 2 753,759,295.11 10.22% 694,762.38 10.89% -
民生证 券 1 345,942,534.87 4.69% 318,824.91 5.00% - 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 34 页共 36 页
华宝证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 78,461,027.91 1.06% 71,430.55 1.12% -
江海证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 168,265,363.35 2.28% 153,187.77 2.40% -
光大证 券 1 131,537,319.40 1.78% 105,229.86 1.65% -
中银国 际 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 1,898,221,874.00 25.75% 1,526,929.26 23.94% -
华创证 券 1 403,282,813.94 5.47% 369,679.81 5.80% -
方正证 券 1 100,150,720.02 1.36% 92,038.50 1.44% -
天源证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 122,475,665.61 1.66% 111,501.67 1.75% -
财富证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 减少渤 海证 券股 份有 限公 司一个 交易 单元, 新 增华 西 证券股 份有 限公 司
一个交 易单 元; 齐 鲁证 券有 限公司 更名 为中 泰证 券股 份有限 公司,宏 源证 券股 份 有限公 司更 名为 申万
宏源证 券有 限公 司。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
招商证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
瑞银证 券 645,284.90 100.00% - - - -
新时代 证券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
天源证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - - 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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国元证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 五日
