易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达积极成长证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 积极 成长 混合
基金主 代码 110005
交易代 码 110005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 9 月 9 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,704,162,472.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 超速 成长 公司， 以实 现基 金资 产的 长期最 大化 增值 。
投资策 略
本基金采 取主 动投资 管理 模式，一 方面 主动地 进行 资产配置 ，以 控制或 规
避市场的 系统 性风险 ；另 一方面采 取自 下而上 的选 股策略， 主要 投资于 利
用 “ 易方达成长公司评价体系” 严格筛选的、具有良好成长性且价格合理的
上市公司，其中投资的重 点是 “ 超速成长 ” 公司的股票，以争取尽可能高的
投资回 报。
业绩比 较基 准 上证 A 股指 数
风险收 益特 征
本基金为 混合 型基金 ，理 论上其风 险收 益水平 低于 股票型基 金， 高于债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 王永民
联系电 话 020-85102688 010-66594896
电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95566 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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传真 020-85104666 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,193,566,053.65 816,136,700.43 219,569,598.64
本期利 润 1,013,785,661.38 -99,590,827.73 927,777,934.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2925 -0.0163 0.1365
本期基 金份 额净 值增 长率 24.58% -0.33% 18.27%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5491 0.2864 0.2155
期末基 金资 产净 值 2,557,379,509.64 3,861,787,886.24 5,510,578,091.91
期末基 金份 额净 值 0.9457 0.7591 0.8505
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金于 2007 年 2 月 7 日进行 份额 拆分 ，份 额折 算比例 为 2.521248538 ， 折 算后基 金份 额净
值为 1.0000 人 民币 元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 22.66% 1.97% 15.85% 1.57% 6.81% 0.40%
过去六 个月 -15.34% 3.34% -17.31% 2.61% 1.97% 0.73%
过去一 年 24.58% 2.75% 9.29% 2.45% 15.29% 0.30%
过去三 年 46.85% 1.86% 55.90% 1.69% -9.05% 0.17%
过去五 年 10.96% 1.62% 25.99% 1.49% -15.03% 0.13% 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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自基金 合同 生
效起至 今
482.51% 1.59% 169.71% 1.74% 312.80% -0.15%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 积极 成长 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2004 年 9 月 9 日 至 2015 年 12 月 31 日）
注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 482.51% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 169.71% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 积极 成长 证券 投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 - - - - -
2014 年 0.800 162,083,839.59 349,758,255.80 511,842,095.39 -
2013 年 0.800 158,145,683.97 377,778,621.55 535,924,305.52 -
合计 1.600 320,229,523.56 727,536,877.35 1,047,766,400.91 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承 “ 取信 于市 场， 取信 于 社会 ” 的宗 旨， 坚持 “ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长 ” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达取 得全 国社会 保障 基金 投资 管
理人资 格。2005 年 8 月， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王超
本基金 的基 金经 理、 易方 达黄金
主题证 券投 资基 金(LOF) 的基金
经理、 易方 达瑞 景灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易
方达新 益灵 活配 置混 合型 证券投
资基金 的基 金经 理、 易方 达资源
行业混 合型 证券 投资 基金 的基金
经理、 易方 达新 鑫灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易
方达新 利灵 活配 置混 合型 证券投
资基金 的基 金经 理
2014-11-22 - 5 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
上 海 尚 雅 投 资 管 理
有 限 公 司 行 业 研 究
员 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 行 业 研
究 员 、 基 金 经 理 助
理。
樊正伟
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达
创新驱 动灵 活配 置混 合型 证券投
资基金 的基 金经 理、 易方 达新常
态灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
的基金 经理 、易 方达 新丝 路灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金
经理
2015-02-14 - 5 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
中 国 银 行 深 圳 分 行
职 员 ， 易 方 达 基 金
管 理 有 限 公 司 渠 道
经理、 研究 员。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.自 2016 年 1 月 1 日起 樊 正伟不 再担 任本 基金 的基 金经理 助理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的 落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 交易 共 有 11 次， 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投
资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年 A 股 市场 跌宕 起伏 。 上证 综指 和深 证成 指分 别上 涨 9.41% 和 14.98% ， 中小板 和创 业板 的
表现则 更为 抢眼 ，分 别上 涨了 53.70% 和 84.41% 。2015 年 A 股市 场的 主线 是由 资金面 驱动 的， 场 外
资金的 大量 涌入 导致 市场 上半年 的大 涨， 自 6 月 份 以来清 查配 资、 降杠 杆又 导致市 场的 快速 回落 ，
之后随 着政 府主 导的 救市 挽回了 市场 信心 ，在 市场 利率持 续下 行的 背景 下市 场又重 新反 弹。
本基金上半年持有较多蓝 筹股，在资金推动型的市 场中，涨幅虽然超越了市 场主要指数，但与
创业板股票的平均涨幅相 比仍有显著差距。下半年 的操作中对组合做了一定 的调整，增强了新兴行
业的配 置比 例， 并取 得了 一定的 效果 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 0.9457 元 ， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 24.58% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 9.29% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年 ，我 们认 为经 济形势 仍然 处于 缓慢 下行 的阶段 。尽 管 2015 年 底积 极的财 政政 策 和
灵活的货 币政策提升了经 济的活跃程度，但仍然缺 乏能够持续驱动市场的增 长动力，经济大概率处
于持续 寻底 的过 程中 。
A 股 市场 在经 历 了 2015 年 的大幅 上涨 之后 ， 整体 的 风险在 重新 累积 。 尽管 社 会的无 风险 利率 处
于低位 ， 但 边际的 改善 已 较 2015 年 大幅 减缓。 同时 大小非 及董 监高 的股 份禁 售期将 于 1 月 8 日起 逐
步到期 ， 总 体上 股票 的供 给或将 显著 增加 。 在 这样 的供需 格局 下， 股票 市场 的波动 预计 将有 所加 大 。
基于对 经济 和证 券市 场的 展望， 我们 认为 2016 年 A 股 市场 操作 难度 有所 加 大。在 增量 资金 入
市、社会经济结构转型的 大背景下，市场的成长股 风格仍然可以延续。但过 高的估值和过多的股票
供给将是悬在股价之上的 达摩克利斯之剑。本基金 仍将坚持积极成长的投资 策略，力争为投资者取
得可持 续的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固 定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相关法律法规及《易方达积极成长证券投资基金合同》, 本 基 金 本 报 告 期 内 应 分 配 利 润
445,443,982.05 元 ， 本 报告 期未进 行利 润分 配； 本报 告 期末分 配尚 未实 施的 利润 为 445,443,982.05 元；
本基金 已 于 2016 年 1 月 13 日 进行了 利润 分配 ， 每 10 份 基金份 额派 发红 利 1.65 元 ，总分 配金 额为
447,091,639.35 元。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本 托 管人 ” ） 在 易方 达积 极成 长 证券投 资基 金 （以
下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中，严 格遵守《证券投资基金法 》及其他有关法律法规、 基金合同和 托
管协议 的有 关规 定， 不存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 审计 了 2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2015易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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年度 的 利润 表、 所有 者权 益( 基金净 值) 变 动表 和财 务报 表附注 ， 并 出具 了标 准无 保 留意见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 85,950,134.14 222,897,714.68
结算备 付金 13,732,220.22 3,022,597.02
存出保 证金 1,039,448.19 317,595.76
交易性 金融 资产 2,093,303,649.50 3,619,472,461.46
其中： 股票 投资 1,963,100,649.50 3,420,395,698.26
基金投 资 - -
债券投 资 130,203,000.00 199,076,763.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 250,000,495.00 180,120,670.18
应收证 券清 算款 124,471,626.67 -
应收利 息 2,052,693.18 3,932,422.44
应收股 利 - -
应收申 购款 668,576.71 958,735.94
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,571,218,843.61 4,030,722,197.48 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 134,203,216.63
应付赎 回款 3,148,577.61 21,252,005.75
应付管 理人 报酬 3,258,290.10 5,133,164.01
应付托 管费 543,048.36 855,527.32
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,232,772.14 6,306,653.91
应交税 费 2,420.00 2,420.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 654,225.76 1,181,323.62
负债合计 13,839,333.97 168,934,311.24
所有者权益：
实收基 金 1,072,566,236.14 2,017,778,907.12
未分配 利润 1,484,813,273.50 1,844,008,979.12
所有者权益合计 2,557,379,509.64 3,861,787,886.24
负债和所有者权益总 计 2,571,218,843.61 4,030,722,197.48
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.9457 元， 基金 份额 总 额 2,704,162,472.46
份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 13 页共 32 页
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 1,116,080,877.18 -556,966.22
1.利息 收入 7,941,361.01 10,702,989.71
其中： 存款 利息 收入 2,056,016.87 942,933.12
债券利 息收 入 5,222,377.39 9,637,732.07
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 662,966.75 122,324.52
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,287,030,152.91 903,960,102.37
其中： 股票 投资 收益 1,263,554,453.79 844,519,970.89
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 3,642,267.02 1,197,189.86
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 19,833,432.10 58,242,941.62
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-179,780,392.27 -915,727,528.16
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 889,755.53 507,469.86
减：二、费用 102,295,215.80 99,033,861.51
1．管 理人 报酬 47,521,073.54 67,815,014.68
2．托 管费 7,920,178.89 11,302,502.57
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 46,353,497.42 19,422,649.20
5．利 息支 出 - - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 14 页共 32 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 500,465.95 493,695.06
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 1,013,785,661.38 -99,590,827.73
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,013,785,661.38 -99,590,827.73
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,017,778,907.12 1,844,008,979.12 3,861,787,886.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,013,785,661.38 1,013,785,661.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-945,212,670.98 -1,372,981,367.00 -2,318,194,037.98
其中：1.基 金申 购款 314,941,331.85 474,749,734.43 789,691,066.28
2.基金 赎回 款 -1,260,154,002.83 -1,847,731,101.43 -3,107,885,104.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,072,566,236.14 1,484,813,273.50 2,557,379,509.64 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 15 页共 32 页
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,569,998,167.80 2,940,579,924.11 5,510,578,091.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -99,590,827.73 -99,590,827.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-552,219,260.68 -485,138,021.87 -1,037,357,282.55
其中：1.基 金申 购款 301,044,780.38 246,936,712.33 547,981,492.71
2.基金 赎回 款 -853,264,041.06 -732,074,734.20 -1,585,338,775.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -511,842,095.39 -511,842,095.39
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,017,778,907.12 1,844,008,979.12 3,861,787,886.24
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方 达积极成 长证券投 资基金( 简称“ 本基金 ”) 经中 国证券 监督管理 委员会 ( 以下简 称 “ 中国证监
会 ”) 证监基金字[2004]77 号《关于同意易方 达积极成长证券投资基金 设立的批复》批准，由易 方达
基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《易方达积极 成长证券投资基金基金
合同》 向社 会公 开发 行募 集。 《 易方 达积 极成 长证 券 投资基 金基 金合 同》 于 2004 年 9 月 9 日 正式 生
效， 基 金合 同生效 日的 基 金份额 总额 为 1,158,459,840.28 份 基金 份额， 相关 募 集业经 深圳 市鹏 城会 计易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 16 页共 32 页
师事务 所有 限公 司深 鹏所 验字[2004] 第 152 号验 资报 告予以 验证 。 本 基金 为契 约型开 放式 基金 ， 存 续
期限不定。基金管理人为 易方达基金管理有限公司 ，注册登记机 构为易方达 基金管理有限公司，基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
根据《易方达积极成长证 券投资基金招募说明书》 和《易方达积极成长证券 投资基金基金份额
分拆与 修改 基金 合同 的公 告》 的有关 规定 ， 本 基金 于 2007 年 2 月 7 日 进行 了 基金份 额拆 分， 拆分 比
例为 1:2.521248538 ， 并于 2007 年 2 月 8 日进 行了 变 更登记 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投 资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 《易方 达积 极成 长证 券投 资基金 基金 合同》 和在 财 务报表 附 注 7.4.4 所列
示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
7.4.5.1 会计估计变更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频 率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金 支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 中 国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 47,521,073.54 67,815,014.68
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,837,456.46 9,656,993.60
注： 基金 管理 费按 基金 前一 日的资 产净 值乘 以 1.5 ％ 的 管理费 年费 率来 计算 ， 具体 计算方 法如 下 ：
每日应 付的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 的资 产净 值× 年 管理费 率÷ 当 年天 数
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基
金管理 费划 付指 令， 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 7,920,178.89 11,302,502.57
注：本 基金 的托 管费 按该 基金前 一日 资产 净值 乘 以 0.25% 的 托管 费年 费率 来计 算。计 算方 法如
下：
每日应 支付 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值× 年 托管费 率÷ 当 年天 数
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基
金托管 费划 付指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前两 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金托 管
人。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期和 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 85,950,134.14 1,833,177.23 222,897,714.68 893,235.57
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 300404 博济医 药
新股网 下
发行
8,131 104,645.97
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 6,819,804 47,056,647.60
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000968 煤气化 2015-12-24
重大事 项
停牌
8.71 - - 6,999,930
49,202,453.2
2
60,969,390.3
0
-
002340 格林美 2015-12-29
重大事 项
停牌
15.20 2016-01-06 14.35 5,170,364
57,102,932.0
8
78,589,532.8
0
-
002631 德尔未 来 2015-11-27
重大事 项
停牌
29.07 - - 1,034,700
23,120,950.7
5
30,078,729.0
0
-
300222 科大智 能 2015-08-21
重大事 项
停牌
20.84 2016-01-07 21.16 782,404
10,958,198.6
4
16,305,299.3
6
-
300281 金明精 机 2015-12-07
重大事 项
停牌
18.95 2016-01-06 17.06 771,900
13,583,761.2
2
14,627,505.0
0
-
600699 均胜电 子 2015-11-04
重大事 项
停牌
35.91 2016-03-10 29.00 446,800
14,987,157.1
3
16,044,588.0
0
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,746,485,605.04 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 346,818,044.46 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2014 年 12 月 31 日：第 一层 次 3,269,070,101.52 元， 第二 层次 350,402,359.94 元， 无属 于第
三层次 的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期 间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券 、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ） ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确 定公允价值，并将相关债 券的公允价值从第一层
次调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允 价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金 未持 有非 持续 的以 公允价 值计 量的 金融 资产 (2014 年 12 月 31
日：同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ） 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 22 页共 32 页
1 权益投 资 1,963,100,649.50 76.35
其中： 股票 1,963,100,649.50 76.35
2 固定收 益投 资 130,203,000.00 5.06
其中： 债券 130,203,000.00 5.06
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 250,000,495.00 9.72
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 99,682,354.36 3.88
7 其他各 项资 产 128,232,344.75 4.99
8 合计 2,571,218,843.61 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
60,969,390.30 2.38
C 制造业 1,015,673,624.27 39.72
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
162,717,410.04 6.36
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
14,191,848.00 0.55
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
394,266,692.19 15.42
J 金融业
190,293,811.08 7.44 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页共 32 页
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
59,304,721.41 2.32
M 科学研 究和 技术 服务 业
109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
65,573,760.00 2.56
S 综合
- -
合计 1,963,100,649.50 76.76
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600900 长江电 力 11,999,809 162,717,410.04 6.36
2 600030 中信证 券 8,000,000 154,800,000.00 6.05
3 002292 奥飞动 漫 2,469,460 127,695,776.60 4.99
4 300146 汤臣倍 健 2,999,900 115,496,150.00 4.52
5 002007 华兰生 物 1,999,761 87,989,484.00 3.44
6 002340 格林美 5,170,364 78,589,532.80 3.07
7 002450 康得新 1,999,930 76,197,333.00 2.98
8 002467 二六三 3,499,877 73,462,418.23 2.87
9 300426 唐德影 视 799,680 65,573,760.00 2.56
10 600519 贵州茅 台 299,972 65,450,890.68 2.56
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600030 中信证 券 267,373,277.16 6.92 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页共 32 页
2 000568 泸州老 窖 199,543,030.16 5.17
3 000858 五 粮 液 199,333,042.33 5.16
4 601126 四方股 份 196,469,042.82 5.09
5 600498 烽火通 信 194,771,754.78 5.04
6 000559 万向钱 潮 192,060,906.46 4.97
7 600005 武钢股 份 191,925,719.27 4.97
8 300146 汤臣倍 健 185,484,732.55 4.80
9 002007 华兰生 物 185,108,118.20 4.79
10 600038 中直股 份 183,574,943.73 4.75
11 000099 中信海 直 177,325,956.85 4.59
12 000001 平安银 行 168,135,348.97 4.35
13 600900 长江电 力 165,899,011.10 4.30
14 002594 比亚迪 164,931,990.64 4.27
15 600999 招商证 券 160,385,940.07 4.15
16 601688 华泰证 券 153,953,687.58 3.99
17 002450 康得新 150,303,575.94 3.89
18 002230 科大讯 飞 145,520,442.26 3.77
19 000029 深深房 Ａ 144,964,160.63 3.75
20 600037 歌华有 线 127,983,758.48 3.31
21 002292 奥飞动 漫 121,699,975.77 3.15
22 300005 探路者 120,548,575.91 3.12
23 600366 宁波韵 升 119,631,670.55 3.10
24 601111 中国国 航 115,029,384.03 2.98
25 600584 长电科 技 113,953,417.67 2.95
26 002405 四维图 新 113,495,734.74 2.94
27 600517 置信电 气 111,928,108.11 2.90
28 600600 青岛啤 酒 106,723,805.17 2.76
29 600015 华夏银 行 98,629,461.70 2.55
30 600074 保千里 91,604,794.70 2.37
31 002673 西部证 券 91,050,991.18 2.36
32 603883 老百姓 90,084,683.62 2.33
33 300426 唐德影 视 89,567,440.82 2.32
34 601788 光大证 券 87,863,361.86 2.28
35 300225 金力泰 87,685,308.48 2.27
36 002546 新联电 子 84,793,389.90 2.20
37 000002 万
科Ａ 81,917,098.85 2.12
38 002178 延华智 能 80,375,290.42 2.08
39 600312 平高电 气 78,798,684.07 2.04
40 000006 深振业 Ａ 78,747,945.39 2.04
41 002631 德尔未 来 77,564,301.74 2.01
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页共 32 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 436,762,633.68 11.31
2 600089 特变电 工 333,727,311.55 8.64
3 002672 东江环 保 295,550,238.16 7.65
4 000001 平安银 行 292,211,065.53 7.57
5 000559 万向钱 潮 283,880,294.17 7.35
6 002271 东方雨 虹 225,019,902.18 5.83
7 000858 五 粮 液 212,779,451.64 5.51
8 002250 联化科 技 208,633,787.41 5.40
9 600038 中直股 份 201,484,656.28 5.22
10 600276 恒瑞医 药 200,813,493.21 5.20
11 600362 江西铜 业 195,693,413.32 5.07
12 600498 烽火通 信 187,874,237.00 4.86
13 000568 泸州老 窖 186,679,615.53 4.83
14 600015 华夏银 行 186,052,806.28 4.82
15 000333 美的集 团 184,893,326.14 4.79
16 601601 中国太 保 178,758,166.40 4.63
17 600999 招商证 券 170,382,100.23 4.41
18 002594 比亚迪 169,724,816.02 4.39
19 601126 四方股 份 164,728,587.18 4.27
20 000029 深深房 Ａ 157,901,656.05 4.09
21 600036 招商银 行 153,910,794.85 3.99
22 000977 浪潮信 息 151,991,359.58 3.94
23 000963 华东医 药 151,286,634.60 3.92
24 300059 东方财 富 142,854,528.71 3.70
25 002657 中科金 财 132,870,343.03 3.44
26 600005 武钢股 份 130,644,555.84 3.38
27 002673 西部证 券 129,426,531.33 3.35
28 600037 歌华有 线 128,077,038.09 3.32
29 300244 迪安诊 断 127,764,840.16 3.31
30 002405 四维图 新 126,611,797.80 3.28
31 601166 兴业银 行 125,380,152.49 3.25
32 600030 中信证 券 124,866,534.09 3.23
33 600517 置信电 气 114,993,685.71 2.98
34 600074 保千里 114,312,779.10 2.96
35 601688 华泰证 券 112,835,797.83 2.92
36 600584 长电科 技 112,468,183.04 2.91
37 002325 洪涛股 份 111,979,090.99 2.90
38 600000 浦发银 行 111,663,029.51 2.89 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 26 页共 32 页
39 000826 启迪桑 德 110,423,803.38 2.86
40 300005 探 路 者 110,380,278.52 2.86
41 603883 老百姓 110,110,787.85 2.85
42 002178 延华智 能 108,181,700.58 2.80
43 600737 中粮屯 河 106,796,992.25 2.77
44 000099 中信海 直 106,182,834.28 2.75
45 601328 交通银 行 106,080,285.77 2.75
46 002007 华兰生 物 104,193,746.46 2.70
47 601788 光大证 券 96,143,356.72 2.49
48 000100 TCL 集团 95,974,884.10 2.49
49 000598 兴蓉环 境 94,626,157.18 2.45
50 000002 万
科Ａ 94,061,020.52 2.44
51 600600 青岛啤 酒 93,685,500.09 2.43
52 600446 金证股 份 91,541,500.68 2.37
53 002373 千方科 技 90,975,484.02 2.36
54 600323 瀚蓝环 境 89,672,402.67 2.32
55 300168 万达信 息 88,868,814.73 2.30
56 600196 复星医 药 87,887,535.95 2.28
57 002230 科大讯 飞 86,360,257.24 2.24
58 601818 光大银 行 83,282,809.24 2.16
59 601111 中国国 航 83,215,044.00 2.15
60 002658 雪迪龙 82,605,729.92 2.14
61 600580 卧龙电 气 80,131,685.75 2.07
62 600366 宁波韵 升 79,565,189.34 2.06
63 000861 海印股 份 78,999,830.45 2.05
64 600312 平高电 气 78,540,505.79 2.03
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 13,621,414,270.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 16,164,918,454.39
注： “ 买入 股票 成本 ” 或 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 27 页共 32 页
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,203,000.00 5.09
其中： 政策 性金 融债 130,203,000.00 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,203,000.00 5.09
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 150413 15 农发 13 800,000 80,088,000.00 3.13
2 150416 15 农发 16 500,000 50,115,000.00 1.96
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据 中信 证券 股份 有限公 司 2015 年 11 月 26 日发布 的《 关于 收到 中 国证券 监督 管理 委员 会
立案调 查通 知书 的公 告》 ， 因公司 涉嫌 违反 《证 券公 司监督 管理 条例 》 相 关规 定， 中 国证 监会 决定 对
公司进 行立 案调 查。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 28 页共 32 页
中信证券在行业内的竞争 力强，从中长期看，公司 的业务创新和国际化仍具 备较大空间，公司仍将
保持中 国证 券行 业的 龙头 地位。
除中信证券外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,039,448.19
2 应收证 券清 算款
124,471,626.67
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,052,693.18
5 应收申 购款
668,576.71
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
128,232,344.75
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002340 格林美 78,589,532.80 3.07 重大事 项停 牌
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 29 页共 32 页
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
120,295
22,479.43 2,620,957.60 0.10% 2,701,541,514.86 99.90%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 487,578.19 0.0180%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2004 年 9 月 9 日) 基金 份额 总额 1,158,459,840.28
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,087,251,790.38
本报告 期 基 金总 申购 份额 794,034,899.84
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 3,177,124,217.76
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,704,162,472.46
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 11 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 112,280,458.60 0.38% 102,219.82 0.38% -
华西证 券 1 3,559,898,945.60 11.95% 3,274,702.58 12.10% -
浙商证 券 1 365,652,778.32 1.23% 255,956.94 0.95% -
中金公 司 1 1,861,264,046.22 6.25% 1,694,495.66 6.26% -
中信证 券 1 1,455,996,047.92 4.89% 1,325,535.13 4.90% -
华安证 券 2 2,022,797,936.87 6.79% 1,688,943.53 6.24% -
信达证 券 1 1,332,551,176.25 4.47% 1,223,868.10 4.52% -
华融证 券 1 135,350,625.49 0.45% 126,051.32 0.47% -
长江证 券 1 2,047,594,757.07 6.87% 1,870,139.96 6.91% -
西部证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 6,740,260,780.32 22.63% 6,210,658.76 22.95% -
中投证 券 2 384,371,984.85 1.29% 355,132.30 1.31% -
平安证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 383,253,868.78 1.29% 348,914.72 1.29% -
国海证 券 1 3,660,010,106.59 12.29% 3,355,669.86 12.40% -
中原证 券 1 1,454,614,645.51 4.88% 1,332,092.14 4.92% -
银河证 券 1 3,701,962,903.17 12.43% 3,370,270.18 12.45% - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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长城证 券 1 152,464,026.35 0.51% 141,989.73 0.52% -
方正证 券 1 414,778,253.34 1.39% 386,282.38 1.43% -
天源证 券 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积 极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - - - - -
华西证 券 9,927,915.70 100.00% - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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中投证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
天源证 券 - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 五日
