易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 5 月 14 日起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 新鑫 混合
基金主 代码 001285
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 14 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 2,845,074,735.52 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 新鑫 混 合 I 易方达 新鑫 混 合 E
下属分 级基 金的 交易 代码 001285 001286
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
851,478,896.71 份 1,993,595,838.81 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债
券、 货币 市场 工具 等资 产 类别的 配置 比例 ， 严格 遵 守低估 值的 股票 投资
逻辑， 以绝 对收 益为 目标 ，力争 获得 稳健 、持 续的 投资收 益。
业绩比 较基 准 一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 田东辉
联系电 话 020-85102688 010-68858112
电子邮 箱 service@efunds.com.cn tiandonghui@psbc.com 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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客户服 务电 话 400 881 8088 95580
传真 020-85104666 010-68858120
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现 及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2015 年 5 月 14 日（基金 合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
易方达 新鑫 混 合 I 易方达 新鑫 混 合 E
本期已 实现 收益 71,847,929.93 62,090,141.46
本期利 润 71,026,973.39 67,112,580.61
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
0.0358 0.0414
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
2.60% 2.10%
3.1.2 期末数据和指标
2015 年末
易方达 新鑫 混 合 I 易方达 新鑫 混 合 E
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
0.0257 0.0208
期末基 金资 产净 值 873,602,710.63 2,035,738,864.78
期末基 金份 额净 值 1.026 1.021
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金合 同于 2015 年 5 月 14 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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易方达新鑫混合I
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.39% 0.04% 0.91% 0.01% -0.52% 0.03%
过去六 个月 1.28% 0.04% 1.91% 0.01% -0.63% 0.03%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
2.60% 0.04% 2.47% 0.01% 0.13% 0.03%
易方达新鑫混合E
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.29% 0.03% 0.91% 0.01% -0.62% 0.02%
过去六 个月 0.89% 0.03% 1.91% 0.01% -1.02% 0.02%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
2.10% 0.04% 2.47% 0.01% -0.37% 0.03%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 新鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日）
易方达新鑫混合I
（2015 年 5 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日） 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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易方达新鑫混合E
（2015 年 5 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：1. 本基 金合 同于 2015 年 5 月 14 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2.按基 金合 同和 招募 说明 书的约 定， 本基 金的 建仓 期为六 个月 ，建 仓期 结束 时各项 资产 配置 比
例符合 基金 合同 （第 十二 部分二 、投 资范 围， 三、 投资策 略和 四、 投资 限制 ）的有 关约 定。
3.自基 金合 同生 效至 报告 期末，I 类基 金份 额净 值增 长率 为 2.60% ，E 类 基金 份 额净值 增长 率为
2.10% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为 2.47% 。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 新鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
易方达新鑫混合I
易方达新鑫混合E
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 5 月 14 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年 5 月 14 日 ）至 本报告 期末 未发 生利 润分 配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承“ 取信 于市 场， 取信 于 社会” 的宗 旨， 坚持“ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达取 得全 国社会 保障 基金 投资 管
理人资 格。2005 年 8 月， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王超
本基金 的基 金经 理、 易方 达黄金
主题证 券投 资基 金(LOF) 的基金
经理、 易方 达积 极成 长证 券投资
基金的 基金 经理 、 易 方达 新利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的
基金经 理、 易方 达资 源行 业混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、 易
方达新 益灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 、 易 方达瑞
景灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理
2015-05-14 - 5 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
上 海 尚 雅 投 资 管 理
有 限 公 司 行 业 研 究
员 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 行 业 研
究 员 、 基 金 经 理 助
理。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 为 基金合 同生 效之 日，“ 离 任 日期” 为公 告确 定的 解聘 日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差 、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 交易 共 有 11 次， 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投
资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年 A 股 市场 跌宕 起伏 。 上证 综指 和深 证成 指分 别上 涨 9.41% 和 14.98% ， 中小板 和创 业板 的
表现则 更为 抢眼 ，分 别上 涨了 53.70% 和 84.41% 。2015 年 A 股市 场的 主线 是由 资金面 驱动 的， 场 外
资金的 大量 涌入 导致 市场 上半年 的大 涨， 自 6 月 份 以来清 查配 资降 杠杆 又导 致市场 的快 速回 落， 之
后随着 政府 主导 的救 市挽 回了市 场信 心， 在市 场利 率持续 下行 的背 景下 市场 又重新 反弹 。
上半年 的新 股发 行受 益于 市场景 气度 高的 大环 境， 因此有 着较 为可 观的 收益 水平。 随着 6 月份
的股灾，新股发行被暂停 。在临近年底市场恢复正 常之后，新股发行才重新 开闸。本基金自成立之
初就坚持绝对收益投资策 略。在满足新股申购资格 的要求下，施行稳健的投 资策略；并通过存款、
回购等 货币 管理 工具 保持 基金资 产的 安全 性和 高流 动性， 整体 基金 业绩 取得 了一定 的绝 对收 益。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基 金 I 类基金 份额 净值 为 1.026 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 2.60% ；E 类
基金份 额净 值 为 1.021 元 ，本报 告期 份额 净值 增长 率为 2.10% ； 同期 业绩 比较 基 准收 益率为 2.47% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年， 外 围市 场美 国加息 频率 和幅 度存 在较 大不确 定性 ， 叠加 新兴 市 场增速 周期 性放 缓
造成全 球资 本流 动存 在较 大的不 确定 性 。 国 内仍 然面 临去杠 杆和 去产 能的 挑战 ， 经济存 在下 行压 力 。
但是去产能的进程十分漫 长，而之前市场对于经济 过度悲观，尤其是考虑到 地产销售火爆、大宗商易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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品价格 上涨 以及 稳增 长预 期重燃 ， 短期 之内 市场 悲观 预期正 在修 复 ， 甚 至开 始对 经济复 苏抱 有希 望 。
因此从全年来看，债券市 场仍然有机会，但是短期 内市场一定程度上透支了 未来的预期，存在一定
的调整 压力 。
A 股 市场 在经 历 了 2015 年 的大幅 波动 之后 ， 整体 风 险有所 释放 ， 但是 在去 杠 杆背景 下 ， 企 业盈
利难以出现趋势性好转， 股票市场的系统性机会只 能来自于风险偏好的持续 上升，但今年不确定性
较多，难以长时间维持较 高的风险偏好，因此指数 较难有趋势性机会，需要 更多把握主题和波段操
作机会 获取 超额 收益 。
本基金将更加积极地参与 债券市场，配置收益较高 及久期较短的城 投、短融 以及中票，辅以适
当的利 率波 段操 作。 本基 金将继 续保 持适 当的 股票 配置， 并且 参与 新股 的申 购。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值 流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 新鑫 混 合 I ：本基金 本报告 期内 未实 施利 润分 配。
易方达 新鑫 混 合 E ：本 基 金本报 告期 内未 实施 利润 分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本托管人严 格遵守《证券投资基金法 》及其他相关法律法规、 基金合同和托管协
议的规 定, 诚信 、尽 责地 履 行了基 金托 管人 义务 ，不 存在损 害本 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 据国家相关法律法规、基 金合同和托管协议的规定 ，对基金管理人在易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本基金的投资运作、基金 资产净值的计算、基金收 益的计算、基金费用开支 等方面进行了必要的监
督、复 核和 审查 ，未 发现 其存在 任何 损害 本基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人认真复核了本年 度报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投
资组合 报告 等内 容， 认为 其真实 、准 确和 完整 ，不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 审计 了 2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2015
年度的 利润 表、 所有 者权 益( 基金净 值) 变 动表 和财 务报 表附注 ， 并 出具 了标 准无 保 留意见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 12,139,616.83
结算备 付金 55,127,219.28
存出保 证金 204,529.83
交易性 金融 资产 357,764,249.09
其中： 股票 投资 6,684,249.09
基金投 资 -
债券投 资 351,080,000.00
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 - 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 2,492,002,118.00
应收证 券清 算款 4,600,191.22
应收利 息 6,815,010.00
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总计 2,928,652,934.25
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 16,069,395.29
应付管 理人 报酬 1,982,956.30
应付托 管费 495,739.06
应付销 售服 务费 347,717.78
应付交 易费 用 181,550.41
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 234,000.00
负债合计 19,311,358.84
所有者权益：
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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实收基 金 2,845,074,735.52
未分配 利润 64,266,839.89
所有者权益合计 2,909,341,575.41
负债和所有者权益总 计 2,928,652,934.25
注：1. 本基 金合 同生 效日 为 2015 年 5 月 14 日，2015 年度 实际 报告 期间 为 2015 年 5 月 14 日至
2015 年 12 月 31 日。 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告期 的财 务报表 及报 表附 注均 无
同期对 比数 据。
2.报告 截止 日 2015 年 12 月 31 日，I 类基 金份 额净 值 1.026 元，E 类 基金 份额 净值 1.021 元； 基
金份额 总 额 2,845,074,735.52 份 ， 下 属分 级基 金的 份 额总额 分别 为 ： I 类基金 份 额总 额 851,478,896.71
份，E 类 基金 份额 总额 1,993,595,838.81 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 5 月 14 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 5 月 14 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月
31 日
一、收入 163,919,654.45
1. 利息 收入 38,870,517.89
其中： 存款 利息 收入 25,430,400.94
债券利 息收 入 4,915,040.99
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 8,525,075.96
其他利 息收 入 -
2. 投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 109,699,344.31
其中： 股票 投资 收益 109,677,856.27
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 - 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 21,488.04
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
4,201,482.61
4. 汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5. 其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 11,148,309.64
减：二、费用 25,780,100.45
1 ．管 理人 报酬 18,085,159.91
2 ．托 管费 4,521,289.99
3 ．销 售服 务费 2,021,188.62
4 ．交 易费 用 790,670.66
5 ．利 息支 出 119,691.27
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 119,691.27
6 ．其 他费 用 242,100.00
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 138,139,554.00
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 138,139,554.00
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 14 日， 2015 年 度实际 报告 期间 为 2015 年 5 月 14 日至 2015
年 12 月 31 日。 截至 报告 期末本 基金 合同 生效 未满 一年， 本报 告期 的财 务报 表及报 表附 注均 无同 期
对比数 据。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 5 月 14 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月 14 日（基金 合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 6,418,741,779.51 - 6,418,741,779.51 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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金净值 ）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 138,139,554.00 138,139,554.00
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-3,573,667,043.99 -73,872,714.11 -3,647,539,758.10
其中：1.基 金申 购款 4,962,485,961.28 41,411,937.09 5,003,897,898.37
2.基金 赎回 款 -8,536,153,005.27 -115,284,651.20 -8,651,437,656.47
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,845,074,735.52 64,266,839.89 2,909,341,575.41
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 14 日， 2015 年 度实际 报告 期间 为 2015 年 5 月 14 日至 2015
年 12 月 31 日。 截至 报告 期末本 基金 合同 生效 未满 一年， 本报 告期 的财 务报 表及报 表附 注均 无同 期
对比数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2015] 739 号 《关 于 准予易 方达 新鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
注册的 批复 》 进行 募集 ， 由 易方达 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《易
方达新 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 易方 达新 鑫 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015 年 5 月 14 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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总额 为 6,418,741,779.51 份 基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 203,079.55 份基 金份额 。 本 基金为 契约
型开放式基金，存续期限 不定。本基金的基金管 理 人为易方达基金管理有限 公司，基金托管人为中
国邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司。
本基金 募集 期间 为2015 年 5 月 11 日至 2015 年5 月 12 日， 募 集金 额总 额为 人民 币 6,418,741,779.51
元， 其中 ： 有 效净认 购金 额为人 民 币 6,418,538,699.96 元 ， 有 效认 购资 金在 募 集期内 产生 的银 行利 息
共计人 民 币 203,079.55 元 ，经安 永华 明 (2015) 验字 第 60468000_G14 号验 资 报告予 以审 验。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达新鑫 灵活配置混 合型证券投资基金基金合 同》和在财务报表附
注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状 况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 重要会计政策和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证券投 资基金会 计核算业务指引》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 ， 惟本会 计年 度期 间 为 2015 年 5 月 14 日 （基
金合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资、 债 券投 资、 资产 支持 证 券投资 和衍 生工 具( 主 要为 权证投 资) 分 类为易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 。除衍生工具所产生的金 融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外， 以公允价值计 量且其公允 价值变动计入损益的金融 资产在资产负债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
(2) 金融 负债 的分 类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 卖出回 购金 融资 产款 和各 类应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产 和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券或资产支持证券起息日 或上次除息日至购买日止 的利息，单独确认为应
收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该金 融资 产已 转移 ， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方 ； 或 者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具 有抵销 已确 认金 额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现 损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确 认和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入 。 资 产支 持证 券在 持有期 间 收 到的 款项 ，
根据资产支持证券的预计 收益率区分属于资产支持 证券投资本金部分和投资 收益部分，将本金部分
冲减资 产支 持证 券投 资成 本，并 将投 资收 益部 分确 认为利 息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的也可
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计 量 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本基金的管理人报酬 、托 管费和销售服务费在费用 涵盖期间按基金合同约定 的费率和计算方法
逐日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
也可按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
（1） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
（2） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
（3） 本基 金各 基金 份额 类 别在费 用收 取上 不同 ， 其 对应的 可分 配收 益可 能有 所不同 。 同 一类 别
的每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
（4） 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利 影响 的前 提下， 基金 管理人 可调 整 基金收 益的 分配 原
则和支 付方 式， 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证 券交 易所 上市 的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据中 国 证监会 公告[2008]38 号《 关于进 一步 规范 证券投 资 基金估 值业 务的 指导意
见》 ， 根据具 体情 况采 用《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数的 通 知》提 供的 指数 收益
法、市 盈率 法等 估值 技术 进行估 值。
(2) 对于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方 法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银行 间同 业市 场交 易 的债券 品种 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市 场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种( 可转 换债 券、 资产 支持 证券和 私募 债券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未 发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交 易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司( 以下 简称“ 中国 邮 政储
蓄银行”)
基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月14 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,085,159.91
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 167.99
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.80% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.80%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页共 35 页
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月14 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,521,289.99
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.20% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年5 月14 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 新鑫 混 合 I 易方达 新鑫 混 合 E 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 2,020,928.84 2,020,928.84
邮政储 蓄银 行 - - -
广发证 券 - 259.78 259.78
合计
- 2,021,188.62 2,021,188.62
注： 本 基金 I 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，E 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ， 按 前
一日 E 类 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 E 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页共 35 页
单位： 人民 币元
本期
2015 年5 月14 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国邮 政储
蓄银行
- -
2,520,000,0
00.00
240,360.8
2
250,000,000.0
0
98,303.22
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 新鑫 混 合 I
无。
易方达 新鑫 混 合 E
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年5 月14 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国邮 政储 蓄银 行 12,139,616.83 5,036,683.11
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司保 管， 按银行 同业 利率 或
约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 5 月 14 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页共 35 页
广发证 券 002777 久远银 海
新股网 下
发行
4,264 48,865.44
广发证 券 300482 万孚生 物
新股网 下
发行
7,942 127,072.00
广发证 券 603838 四通股 份
新股网 下
发行
18,119 140,059.87
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002778
高科
石化
2015-12-28 2016-01-06
新股
流通
受限
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 26 页共 35 页
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 6,684,249.09 元， 属 于第 二层 次的 余额 为 351,080,000.00 元， 无属于 第三 层次 的余
额。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期 间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ）， 本基 金 于 2015 年 3 月 19 日起 改
为采用 中证 指数 有限 公司 根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定
收益品种的估值处理标准 》所独立提供的估值结果 确定公允价值，并将相关 债券的公允价值从第一
层次调 整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允 价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 27 页共 35 页
例（% ）
1 权益投 资 6,684,249.09 0.23
其中： 股票 6,684,249.09 0.23
2 固定收 益投 资 351,080,000.00 11.99
其中： 债券 351,080,000.00 11.99
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,492,002,118.00 85.09
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,266,836.11 2.30
7 其他各 项资 产 11,619,731.05 0.40
8 合计 2,928,652,934.25 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,762,016.06 0.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 1,002,328.20 0.03
F 批发和 零售 业
222,304.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,588,208.18 0.09
J 金融业
- - 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 28 页共 35 页
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 6,684,249.09 0.23
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.04
2 300496 中科创 达 6,560 918,465.60 0.03
3 603866 桃李面 包 23,133 893,165.13 0.03
4 002781 奇信股 份 21,600 807,192.00 0.03
5 603996 中新科 技 16,729 494,174.66 0.02
6 300493 润欣科 技 7,248 299,632.32 0.01
7 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.01
8 002786 银宝山 新 9,630 263,476.80 0.01
9 300497 富祥股 份 5,523 237,654.69 0.01
10 002780 三夫户 外 3,566 222,304.44 0.01
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期末 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601985 中国核 电 30,357,178.80 1.04 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 29 页共 35 页
2 000858 五 粮 液 21,973,094.16 0.76
3 600036 招商银 行 17,578,008.00 0.60
4 002271 东方雨 虹 17,497,643.03 0.60
5 600048 保利地 产 17,422,000.00 0.60
6 600600 青岛啤 酒 15,023,636.07 0.52
7 601899 紫金矿 业 14,670,985.00 0.50
8 000002 万
科Ａ 8,371,656.88 0.29
9 000001 平安银 行 7,066,279.00 0.24
10 000963 华东医 药 6,783,361.28 0.23
11 600519 贵州茅 台 6,705,050.00 0.23
12 002007 华兰生 物 6,492,673.00 0.22
13 600887 伊利股 份 6,443,172.00 0.22
14 000568 泸州老 窖 3,985,205.00 0.14
15 000100 TCL 集团 3,782,000.00 0.13
16 601088 中国神 华 3,235,411.64 0.11
17 000756 新华制 药 2,942,436.43 0.10
18 601398 工商银 行 2,365,000.00 0.08
19 603116 红蜻蜓 1,156,394.10 0.04
20 603979 金诚信 1,135,622.97 0.04
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期末 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601985 中国核 电 122,118,402.72 4.20
2 000858 五 粮 液 23,319,967.86 0.80
3 002271 东方雨 虹 21,712,969.80 0.75
4 600036 招商银 行 19,202,560.00 0.66
5 600048 保利地 产 17,617,571.00 0.61
6 601899 紫金矿 业 14,184,142.00 0.49
7 600600 青岛啤 酒 13,819,960.87 0.48
8 000002 万
科Ａ 8,779,186.87 0.30
9 000963 华东医 药 7,172,461.95 0.25
10 000001 平安银 行 6,864,348.57 0.24
11 600519 贵州茅 台 6,453,317.10 0.22
12 002007 华兰生 物 6,262,424.57 0.22
13 600887 伊利股 份 6,211,516.87 0.21
14 000100 TCL 集团 3,691,000.00 0.13
15 000568 泸州老 窖 3,419,488.00 0.12
16 000756 新华制 药 3,205,236.00 0.11 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 30 页共 35 页
17 601088 中国神 华 3,147,963.96 0.11
18 603116 红蜻蜓 2,408,019.70 0.08
19 601398 工商银 行 2,325,000.00 0.08
20 603979 金诚信 1,573,446.47 0.05
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 203,428,411.54
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 310,565,611.17
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 250,725,000.00 8.62
其中： 政策 性金 融债 250,725,000.00 8.62
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 100,355,000.00 3.45
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 351,080,000.00 12.07
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 31 页共 35 页
1 150211 15 国开 11 2,500,000 250,725,000.00 8.62
2 011519005
15 国电
SCP005
500,000 50,205,000.00 1.73
3 011546001
15 中车
SCP001
500,000 50,150,000.00 1.72
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
204,529.83
2 应收证 券清 算款
4,600,191.22
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,815,010.00
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
11,619,731.05 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 32 页共 35 页
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 新鑫 混合 I
131
6,499,838.9
1
849,498,777.77 99.77% 1,980,118.94 0.23%
易方达 新鑫 混合
E
238
8,376,453.1
0
1,990,563,699.
93
99.85% 3,032,138.88 0.15%
合计
369
7,710,229.6
4
2,840,062,477.
70
99.82% 5,012,257.82 0.18%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 新鑫 混 合 I 4,511.03 0.0005%
易方达 新鑫 混 合 E 6,800.00 0.0003%
合计 11,311.03 0.0004%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 新鑫 混 合 I 0
易方达 新鑫 混 合 E 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 新鑫 混 合 I 0
易方达 新鑫 混 合 E 0 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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合计 0
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 新鑫 混 合 I 易方达 新鑫 混 合 E
基金合 同生 效日 （2015 年 5 月 14
日）基 金份 额总 额
4,010,263,339.20 2,408,478,440.31
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额 744,154.49 4,961,741,806.79
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额 3,159,528,596.98 5,376,624,408.29
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 851,478,896.71 1,993,595,838.81
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 05 月 14 日。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
报告期内基金托管人中国 邮政储蓄银行托管业务部 总经理变更为田东辉先生 ，向监管部门的相
关报备 手续 正在 办理 中。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金自基金合同生效以 来聘请普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙 ）提供审计服务，
本报告 年度 的审 计费 用 为 60,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
招商证 券 2 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 472,903,222.66 100.00% 429,442.18 100.00% -
银河证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
大同证 券 1 - - - - -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元,新 增大 同 证券有 限责 任公 司、 东方 证 券股份 有限 公司 、
国泰君 安证 券股 份有 限公 司、国 信证 券股 份有 限公 司、海 通证 券股 份有 限公 司、华 西证 券股 份有 限
公司各 一个 交易 单元 ，新 增申万 宏源 证券 有限 公司 、招商 证券 股份 有限 公司 、中国 银河 证券 股份 有
限公司 、中 信建 投证 券股 份有限 公司 、中 信证 券股 份有限 公司 各两 个交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
申万宏 源 - -
46,434,40
0,000.00
100.00% - -
银河证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
大同证 券 - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 五日
