易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达安心回报债券型证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 安心 回报 债券
基金主 代码 110027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,159,975,528.85 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 110027 110028
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
2,361,129,672.27 份 2,798,845,856.58 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 力争 战胜 通货 膨胀 和银行 定期 存款 利率 ， 主 要面向 以储 蓄存 款为
主要投 资工 具的 中小 投资 者，追 求基 金资 产的 长期 、持续 、稳 定增 值 ，
努力为 投资 者实 现有 吸引 力的回 报， 为投 资者 提供 养老投 资的 工具 。
投资策 略
本基金 采取 稳健 的资 产配 置策略 ， 通过 自上 而下 的 方法进 行固 定收 益类
品种与 权益 类品 种的 战略 及战术 资产 配置 ，在 控制 基金资 产净 值波 动 、
追求收 益稳 定的 基础 上， 提高基 金的 收益 水平 。
具体来 看 ， 本 基金 主要 通 过研究 各类 资产 在较 长时 期的收 益与 风险 水平
特征 ， 及 各类 资产 收益 与 风险间 的相 关关 系 ， 对 国 内外宏 观经 济形 势与
政策、 市场 利率 走势、 信 用利差 水平 、 利 率期 限结 构以及 证券 市场 走势
等因素 进行 分析 ， 在本 基 金合同 约定 范围 内制 定合 理的战 略资 产配 置计
划。
固定收 益品 种投 资方 面， 本基金 将经 济分 为衰 退、 萧条、 复苏、 繁荣 四
个阶段 ， 并在 各个 阶段 通 过投资 不同 的固 定收 益类 属资产 ， 以获 得超 越
长期平 均通 胀水 平的 回报 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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权益类 品种 投资 方面 ， 本 基金采 取自 上而 下的 行业 配置与 自下 而上 的个
股选择 相结 合的 投资 策略 ， 严 格管 理权 益类 品种 的 投 资比 例以 及净 值的
波动幅 度。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1.0%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 、
股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电 话 020-85102688 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2015 年 2014 年 2013 年
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
本期已
实现收
益
584,519,019
.79
551,835,542.
53
127,158,557.
58
96,596,030.7
6
17,868,067.0
8
16,211,157.5
6
本期利
润
413,821,187
.83
316,189,771.
34
593,357,515.
73
447,693,605.
74
-5,569,070.80 310,895.97 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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加权平
均基金
份额本
期利润
0.3306 0.2460 1.2841 1.6192 -0.0126 0.0011
本期基
金份额
净值增
长率
30.79% 30.50% 77.68% 76.95% 1.49% 1.31%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0257 0.0229 0.2510 0.2360 0.0621 0.0540
期末基
金资产
净值
3,734,878,8
23.99
4,407,176,09
0.72
1,653,203,83
7.96
1,337,050,35
4.39
405,928,020.
68
156,193,005.
77
期末基
金份额
净值
1.582 1.575 1.926 1.904 1.084 1.076
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
易方达安心回报债券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.73% 0.73% 1.26% 0.02% 12.47% 0.71%
过去六 个月 8.65% 1.21% 2.52% 0.01% 6.13% 1.20%
过去一 年 30.79% 1.39% 5.00% 0.01% 25.79% 1.38%
过去三 年 135.85% 1.10% 15.50% 0.02% 120.35% 1.08%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
159.90% 0.92% 24.56% 0.02% 135.34% 0.90%
易方达安心回报债券B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.64% 0.73% 1.26% 0.02% 12.38% 0.71%
过去六 个月 8.68% 1.21% 2.52% 0.01% 6.16% 1.20%
过去一 年 30.50% 1.39% 5.00% 0.01% 25.50% 1.38%
过去三 年 133.95% 1.10% 15.50% 0.02% 118.45% 1.08%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
156.41% 0.92% 24.56% 0.02% 131.85% 0.90%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 6 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券A
（2011 年 6 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券B
（2011 年 6 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日） 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，A 类 基金 份额 净 值增长 率 为 159.90% ，B 类基金 份额 净值 增
长率 为 156.41% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 24.56% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
易方达安心回报债券A
易方达安心回报债券B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 6 月 21 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、易 方达 安心 回报 债券 A
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 7.800 465,946,953.79 383,901,568.85 849,848,522.64 -
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 7,215,974.70 1,572,197.27 8,788,171.97 -
合计 8.150 473,162,928.49 385,473,766.12 858,636,694.61 -
2、易 方达 安心 回报 债券 B
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 7.600 484,260,916.35 272,992,395.45 757,253,311.80 -
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 6,038,202.96 2,281,179.21 8,319,382.17 -
合计 7.950 490,299,119.31 275,273,574.66 765,572,693.97 - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承“ 取信 于市 场， 取信 于 社会” 的宗 旨， 坚持“ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达取 得全 国社会 保障 基金 投资 管
理人资 格。2005 年 8 月， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月， 易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张清华
本基金 的基 金经 理、 易方 达安心
回馈混 合型 证券 投资 基金 的基
金经理 、 易 方达 瑞选 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理、
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理、 易方 达裕如
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 、 易 方达 新收 益灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基
金经理 、 固 定收 益基 金投 资部总
经理
2013-12-23 - 8 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
晨 星 资 讯 （ 深 圳 ）
有 限 公 司 数 量 分 析
师 ， 中 信 证 券 股 份
有 限 公 司 研 究 员 、
易 方 达 基 金 管 理 有
限公司 投资 经理 。
张雅君
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达
中债 3-5 年期国 债指 数证 券投资
基金的 基金 经理 、 易 方达 纯债债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理、
易方达 裕惠 回报 定期 开放 式混
合型发 起式 证券 投资 基金 的基
金经理 助理 、 易 方达 裕如 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金
经理助 理、 易方 达裕 丰回 报债券
2015-02-17 - 6 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
海 通 证 券 股 份 有 限
公司项目经理 ， 工
银 瑞 信 基 金 管 理 有
限 公 司 债 券 交 易
员 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 债 券 交
易 员 、 固 定 收 益 研
究员。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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型证券 投资 基金 的基 金经 理助
理、 易 方达 新收 益灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理助
理、 易 方达 投资 级信 用债 债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理、
易方达 安心 回馈 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理助 理、 易方达
增强回 报债 券型 证券 投资 基金
的基金 经理
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的 落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 交易 共 有 11 次， 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投
资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年债 券市 场再 次延 续 牛市格 局 ， 中 债总财 富指 数 全年上 涨 8% ， 长 期国 债收 益率也 达 到 2009
年以来的新低。债券市场 连续两年的牛市较为少见 ，一方面是由于经济低迷 ，通胀下行，经济中的
传统动力持续疲弱，社会 融资需求出现较大的萎缩 ；而央行货币政策持续宽 松，数次降准降息保证
了流动性的供给。另一方 面是年中股票市场的大幅 波动，大量资金从权益类 相关资产中撤出，流入
债券市 场， 这也 推动 了债 券收益 率的 快速 下行 。
2015 年上 半年 债券 利率 波 动较大 。 一 季度 工业 增加 值加速 下滑 ， 同 时央 行为 了对冲 外汇 占款 流
失和经 济下 滑及 时推 出了 降准降 息措 施， 这带 动债 券收益 率出 现一 波显 著的 下行。 但是 3 月地 方 债易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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置换消息传出，由于担心 供给冲击，市场收益率大 幅反弹。随着情绪修复以 及央行通过降准方式大
量释放流动性支持地方债 发行，收益率再次回落到 前期低点。5 月开始股票 市场的快速上涨对于债
券资金形成了明显的分流 ，很多和权益类挂钩的类 固收产品对于债券市场形 成了一定的挤压，此外
叠加第 二批 地方 债发 行以 及金融 数据 的好 转， 这导 致债券 收益 率再 次上 扬。
2015 年下 半年 开始 债券 市 场走出 单边 的牛 市 。 三 季 度核心 驱动 在于 股票 市场 的大幅 波动 造成 的
大类资 产配 置转 移， 大量 资金涌 入债 券类 资产 ， 推 动债券 资产 价格 加速 上涨 。11 月在 IPO 重启 ， 美
国加息预期以及经济数据 好转的叠加冲击下，债市 出现调整，但是很快回落 。四季度债券市场基本
面并没有太大的变化，经 济数据继续疲软。但是政 策面上去产能的提出强化 了市场对于明年经济的
悲观预 期。 由于 对 于 2016 年债券 资产 的看 好， 部分 资金提 前布 局， 推动 收益 率在年 底出 现一 波非 常
明显的下行。同时短期资 金面在央行呵护下保持平 稳，市场对此充分预期， 这也催化了长期收 益率
的下行 和期 限利 差的 缩窄 。
本基 金 2015 年 一季 度加 仓 了信用 债， 二季 度加 仓了 利率债 ， 上 半年 大幅 减持 了可转 债。 总体 来
看，2015 年较好的把 握了 权益和债券市场机会，根 据市场情况进行了灵活的 大类资产配置和切换。
虽然个 别月 份净 值波 动较 大，但 基金 全年 录 得 30% 以上的 收益 ，大 幅跑 赢业 绩基准 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类基金 份额 净值 为 1.582 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 30.79% ；B
类基金 份额 净值 为 1.575 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率 为 30.50% ； 同期业 绩比 较 基准收 益率 为 5.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年， 私 人部 门内 生动力 和融 资需 求仍 然是 决定经 济趋 势的 关键， 而 政府部 门的 态度 将
成为最大的不确定因素。 目前来看，我们对于私人 部门内生动力触底回升并 不乐观。制造业盈利预
期仍没有明显改善，投资 意愿难以见到起色。房地 产受到高库存拖累，市场 主体预期较为悲观，销
售到投 资的 转化 渠道 可能 仍然不 够通 畅。 经济 总体 依然疲 弱， 下行 压力 较大 。 同 时 2016 年 政策 风 险
相对较 大。2015 年三 季度 以来高 层频 繁提 及供 给侧 改革， 其中 关键 在于 去产 能和清 理僵 尸企 业， 在
经济下滑背景下 推进去产 能可能会造成经济的阵痛 ，对短期经济形成冲击。 但是同时政府也没有完
全放弃需求侧的管理，财 政赤字大幅扩张，在去产 能的同时强调防风险，这 都意味着产能出清的进
度可能 较为 缓慢 。 在 经济 低迷的 大背 景下 ， 货 币政 策 2016 年 仍然 会维 持适 应 性宽松 ， 但 是相 对来 说
会比较滞后。经济下行和 通胀疲软会倒逼央行调低 基准利率，而外汇占款的 流出导致的基础货币缺
口也会 使得 降准 常态 化。2016 年 海外 市场 的波 动也 会加大 ， 尤 其是 新兴 市场 在美联 储加 息和 大宗 商
品价格 疲软 的双 重夹 击下 风险正 在积 聚， 这会 对国 内 经济形 成一 定的 干扰 。 汇 率 的贬值 压力 将 在 2016
年出现明显释放，这会对 短期货币政策形成一定的 掣肘，但是我们认为牺牲 利率来稳住汇率的可能易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 13 页共 37 页
性并不大，利率决定仍然 主要参考国内经济走势。 同时在经济连续下滑背景 下，防范企业盈利恶化
和债务 引发 信用 事件 的风 险同样 需要 关注 。
2016 年本 基金 债券 部分 将 继续保 持积 极的 操作 策略 ， 但考 虑到 收益 率绝 对水 平已经 较低 ， 市 场
波动加大，本基金将适度 降低组合久期和杠杆水平 。信用债将以城投债和短 融为主要配置品种，同
时也积极参与利率债波段 交易。权益部分将密切关 注市场风险偏好的变化， 做好波段操作，力争以
优异的 业绩 回报 基金 持有 人。
4.6 管 理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金 估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 安心 回报 债券 A ： 本基金 本报 告期 内已 实施 利润分 配 849,848,522.64 元，其 中 2015 年 1
月 21 日实 施的 利润 分配 284,897,637.20 元是对 2014 年度的 利润 进行 分配 。
易方达 安心 回报 债券 B ： 本基金 本报 告期 内已 实施 利润分 配 757,253,311.80 元，其 中 2015 年 1
月 21 日实 施的 利润 分配 237,151,611.44 元是 对 2014 年度的 利润 进行 分配 。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达安心回报债 券型证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达安心 回报债券型证券投资基金 的管理人——易方达基金 管理有限公司在易易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 14 页共 37 页
方达安心回报债券型证券 投资基金的投资运作、基 金资产净值计算、基金份 额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。 本报告期内，易方达安心 回报债券型证券投资基金 对基金份额持有人进行
了 3 次 利润 分配 ，分 配金 额为 1,607,101,834.44 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6
审计报告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了 2015 年 12 月 31 日 的资 产负 债表、2015 年度
的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值) 变动 表和 财务 报表 附注， 并出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,085,837.52 4,449,085.47
结算备 付金 129,403,780.35 80,757,468.49
存出保 证金 657,427.84 521,336.76
交易性 金融 资产 12,245,607,474.32 5,505,772,326.94
其中： 股票 投资 1,583,032,821.38 574,413,710.52
基金投 资 - -
债券投 资 10,662,574,652.94 4,931,358,616.42 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 44,620,186.93 -
应收证 券清 算款 90,378,935.85 11,718,981.07
应收利 息 147,468,559.10 38,853,628.48
应收股 利 - -
应收申 购款 86,033,021.38 98,609,327.30
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 12,748,255,223.29 5,740,682,154.51
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 4,416,676,955.00 2,625,248,112.82
应付证 券清 算款 71,141,167.61 15,249,022.39
应付赎 回款 108,654,381.77 105,375,566.81
应付管 理人 报酬 4,050,233.95 1,604,544.36
应付托 管费 1,157,209.71 458,441.26
应付销 售服 务费 1,260,978.60 406,913.76
应付交 易费 用 1,673,156.94 827,575.31
应交税 费 126,944.80 126,944.80
应付利 息 992,298.80 729,236.18
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 466,981.40 401,604.47 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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负债合计 4,606,200,308.58 2,750,427,962.16
所有者权益：
实收基 金 5,159,975,528.85 1,560,261,654.29
未分配 利润 2,982,079,385.86 1,429,992,538.06
所有者权益合计 8,142,054,914.71 2,990,254,192.35
负债和所有者权益总 计 12,748,255,223.29 5,740,682,154.51
注： 报告 截止 日 2015 年 12 月 31 日， A 类 基金 份额 净值 1.582 元， B 类基 金份 额净 值 1.575 元；
基金份 额总 额 5,159,975,528.85 份 ，下 属分 级基 金的 份额总 额分 别为 ：A 类 基 金份额 总额
2,361,129,672.27 份，B 类 基金份 额总 额 2,798,845,856.58 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
一、收入 821,148,894.37 1,092,694,412.54
1. 利息 收入 198,918,078.00 56,432,539.45
其中： 存款 利息 收入 1,972,448.38 577,690.70
债券利 息收 入 196,766,097.06 54,924,755.39
资产支 持证 券利 息收 入 - 855,016.17
买入返 售金 融资 产收 入 179,532.56 75,077.19
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 1,001,118,611.76 210,098,433.92
其中： 股票 投资 收益 99,599,454.69 42,413,119.95
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 895,528,317.01 167,599,200.20
资产支 持证 券投 资收 益 - -639,874.90
贵金属 投资 收益 - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,990,840.06 725,988.67
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
-406,343,603.15 817,296,533.13
4. 汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 27,455,807.76 8,866,906.04
减：二、费用 91,137,935.20 51,643,291.07
1 ．管 理人 报酬 28,020,248.12 6,798,804.51
2 ．托 管费 8,005,785.12 1,942,515.54
3 ．销 售服 务费 8,062,150.11 1,492,745.32
4 ．交 易费 用 7,656,537.91 2,322,256.87
5 ．利 息支 出 38,913,144.31 38,638,305.54
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 38,913,144.31 38,638,305.54
6 ．其 他费 用 480,069.63 448,663.29
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 730,010,959.17 1,041,051,121.47
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 730,010,959.17 1,041,051,121.47
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,560,261,654.29 1,429,992,538.06 2,990,254,192.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 730,010,959.17 730,010,959.17 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
3,599,713,874.56 2,429,177,723.07 6,028,891,597.63
其中：1.基 金申 购款 10,765,530,704.77 6,905,504,577.96 17,671,035,282.73
2.基金 赎回 款 -7,165,816,830.21 -4,476,326,854.89 -11,642,143,685.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -1,607,101,834.44 -1,607,101,834.44
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
5,159,975,528.85 2,982,079,385.86 8,142,054,914.71
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
519,417,674.34 42,703,352.11 562,121,026.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,041,051,121.47 1,041,051,121.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
1,040,843,979.95 346,238,064.48 1,387,082,044.43
其中：1.基 金申 购款 3,184,865,099.31 1,293,054,902.08 4,477,920,001.39
2.基金 赎回 款 -2,144,021,119.36 -946,816,837.60 -3,090,837,956.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,560,261,654.29 1,429,992,538.06 2,990,254,192.35
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简
称“ 中 国证 监会”) 证监 许可[2011]665 号 《关 于核 准易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由易方达基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 和《易方达安心回报债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集 。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 易方 达安 心 回报债 券型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于 2011 年 6 月 21 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,790,229,532.54 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 786,926.23 份 基 金份额 。本 基金 为契 约型 开放式 基金 ，存 续期 限
不定 。 本 基金 的基 金管 理人 为易方 达基 金管 理有 限公 司， 注册 登记 机构 为易 方达 基金管 理 有 限公 司 ，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政 策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
7.4.5.1 会计估计变更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息 、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ； 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基
金从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 超过 1 年的 ，股 息 红利所 得暂 免征 收个 人
所得税 。
股 权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 28,020,248.12 6,798,804.51
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,089,815.66 1,385,074.53
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 8,005,785.12 1,942,515.54
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 4,339,057.84 4,339,057.84
中国工 商银 行 - 938,485.64 938,485.64
广发证 券 - 27,125.04 27,125.04 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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合计 - 5,304,668.52 5,304,668.52
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债券A 易方达 安心 回报 债券B 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 484,153.23 484,153.23
中国工 商银 行 - 346,535.68 346,535.68
广发证 券 - 7,042.57 7,042.57
合计 - 837,731.48 837,731.48
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，B 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 B 类基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性划 出，由 注册 登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等,支付
日期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
30,589,696.23 - - -
3,095,000,000.
00
368,908.1
5
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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联方名 称
中国工 商银
行
10,081,717.12 - - - 67,500,000.00 90,399.88
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 安心 回报 债 券 A
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 12 月 31 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发证 券 12,625,020.12 0.53% - -
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
易方达 安心 回报 债 券 B
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 12 月 31 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发证 券 12,682,328.58 0.45% - -
广发期 货有 限公
司
10,000,450.00 0.36% 10,000,450.00 1.42%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。 广发 期货 有限公 司是 基金 管理 人股 东广发 证券 控制 的机 构。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 4,085,837.52 471,864.70 4,449,085.47 130,797.46
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 1480293 14 徐 高铁 债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 1480348
14 临 桂新 区
债
分销 100,000 10,000,000.00
广发证 券 1480360 14 赤 城投 债 分销 200,000 20,000,000.00
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
123001 蓝标 2015-12-23 2016-01-08 新发 99.99 99.99 6,520 651,964.27 651,964.27 - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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转债 流通
受限
136120
15 鲁
能债
2015-12-24 2016-01-20
新发
流通
受限
99.99 99.99 600,000
59,995,055.3
4
59,995,055.
34
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 2,635,276,955.00 元 ，是 以如 下债 券作 为 质押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011503007
15 中 石化
SCP007
2016-01-04 100.10 1,000,000 100,100,000.00
011511006
15 大 唐集
SCP006
2016-01-04 100.31 800,000 80,248,000.00
011552002
15 南航
SCP002
2016-01-04 100.14 1,000,000 100,140,000.00
011598104
15 中 核工
SCP001
2016-01-04 100.16 1,000,000 100,160,000.00
011599533
15 建发
SCP001
2016-01-04 100.39 1,000,000 100,390,000.00
011599795
15 包 钢集
SCP006
2016-01-04 99.90 1,000,000 99,900,000.00
071507008
15 中 信建 投
CP008
2016-01-04 100.07 620,000 62,043,400.00
101558040
15 南 方水 泥
MTN001
2016-01-04 100.75 1,000,000 100,750,000.00
150023
15 附 息国 债
23
2016-01-04 101.44 1,500,000 152,160,000.00
150205 15 国开 05 2016-01-04 104.31 2,300,000 239,913,000.00
150208 15 国开 08 2016-01-04 104.89 3,400,000 356,626,000.00
150210 15 国开 10 2016-01-04 108.36 3,500,000 379,260,000.00
150211 15 国开 11 2016-01-04 100.29 1,000,000 100,290,000.00
150218 15 国开 18 2016-01-04 105.02 350,000 36,757,000.00
150305 15 进出 05 2016-01-04 105.71 800,000 84,568,000.00
150308 15 进出 08 2016-01-04 108.13 1,600,000 173,008,000.00
150314 15 进出 14 2016-01-04 104.95 500,000 52,475,000.00 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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150405 15 农发 05 2016-01-04 105.57 3,300,000 348,381,000.00
150419 15 农发 19 2016-01-04 100.19 1,100,000 110,209,000.00
合计
26,770,000 2,777,378,400.00
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 1,781,400,000.00 元 ，于 2016 年 1 月 4 日（先 后） 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期
内持有 的证 券交 易所 交易 的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比
例折算 为标 准券 后， 不低 于债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,721,161,620.58 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 9,524,445,853.74 元， 无属 于第 三 层
次的余 额(2014 年 12 月 31 日：第 一层 次 4,858,605,926.33 元 ，第 二层 次 647,166,400.61 元 ，无 属于
第三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券、 资产 支持 证券 和 私 募债券 除外 ）， 本基 金 于 2015 年 3 月 19 日起 改
为采用 中证 指数 有限 公司 根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定
收益品种的估值处理标准 》所独立提供的估值结果 确定公允价值，并将相关 债券的公允价值从第一
层次调 整至 第二 层次 。
易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资 产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,583,032,821.38 12.42
其中： 股票 1,583,032,821.38 12.42
2 固定收 益投 资 10,662,574,652.94 83.64
其中： 债券 10,662,574,652.94 83.64
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 44,620,186.93 0.35
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 133,489,617.87 1.05
7 其他各 项资 产 324,537,944.17 2.55
8 合计 12,748,255,223.29 100.00 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 822,196,669.05 10.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 27,330.00 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
95,825,869.20 1.18
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
539,947,202.68 6.63
J 金融业
- -
K 房地产 业
118,452,364.45 1.45
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
6,583,386.00 0.08
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,583,032,821.38 19.44
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002510 天汽模 11,338,335 201,028,679.55 2.47
2 300047 天源迪 科 5,912,759 172,061,286.90 2.11 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3 002518 科士达 4,630,745 163,465,298.50 2.01
4 600804 鹏博士 5,548,894 131,619,765.68 1.62
5 600240 华业资 本 7,870,589 118,452,364.45 1.45
6 300425 环能科 技 2,411,390 107,499,766.20 1.32
7 300333 兆日科 技 2,102,201 100,905,648.00 1.24
8 002245 澳洋顺 昌 9,563,460 95,825,869.20 1.18
9 002658 雪迪龙 3,217,593 87,486,353.67 1.07
10 002339 积成电 子 3,388,983 82,691,185.20 1.02
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600016 民生银 行 344,742,233.20 11.53
2 600037 歌华有 线 249,920,329.08 8.36
3 002491 通鼎互 联 175,464,303.96 5.87
4 300047 天源迪 科 155,707,432.86 5.21
5 002510 天汽模 153,978,419.83 5.15
6 002518 科士达 147,732,418.04 4.94
7 002521 齐峰新 材 125,424,289.56 4.19
8 600240 华业资 本 122,231,035.23 4.09
9 600804 鹏博士 121,065,176.20 4.05
10 600875 东方电 气 116,424,936.24 3.89
11 300333 兆日科 技 101,159,661.72 3.38
12 300425 环能科 技 101,037,219.60 3.38
13 002245 澳洋顺 昌 98,748,838.13 3.30
14 000425 徐工机 械 97,594,430.93 3.26
15 002658 雪迪龙 96,837,201.56 3.24
16 002339 积成电 子 81,518,896.36 2.73
17 600219 南山铝 业 70,251,318.80 2.35
18 002137 麦达数 字 64,493,319.02 2.16
19 600026 中海发 展 58,092,945.00 1.94
20 002475 立讯精 密 56,422,153.89 1.89
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 31 页共 37 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600016 民生银 行 354,791,424.94 11.86
2 600037 歌华有 线 217,380,441.03 7.27
3 600109 国金证 券 156,547,549.20 5.24
4 600875 东方电 气 119,217,753.39 3.99
5 002521 齐峰新 材 104,415,937.20 3.49
6 000425 徐工机 械 104,037,917.95 3.48
7 002491 通鼎互 联 103,974,512.00 3.48
8 000669 金鸿能 源 96,396,310.13 3.22
9 002318 久立特 材 81,631,438.44 2.73
10 600219 南山铝 业 77,508,746.56 2.59
11 002510 天汽模 74,399,485.13 2.49
12 002170 芭田股 份 61,402,622.88 2.05
13 600026 中海发 展 59,284,098.13 1.98
14 002475 立讯精 密 53,747,896.47 1.80
15 600617 国新能 源 51,964,610.60 1.74
16 002408 齐翔腾 达 49,024,905.91 1.64
17 600795 国电电 力 48,939,739.61 1.64
18 600685 中船防 务 45,908,986.62 1.54
19 000090 天健集 团 44,661,868.84 1.49
20 601727 上海电 气 43,413,141.66 1.45
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 3,444,442,373.37
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 2,700,405,143.25
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 312,144,000.00 3.83
2 央行票 据 - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 32 页共 37 页
3 金融债 券 2,558,270,000.00 31.42
其中： 政策 性金 融债 2,488,221,000.00 30.56
4 企业债 券 2,653,291,525.34 32.59
5 企业短 期融 资券 2,065,201,000.00 25.36
6 中期票 据 888,745,000.00 10.92
7 可转债 （可 交换 债） 1,856,030,127.60 22.80
8 同业存 单 196,700,000.00 2.42
9 其他 132,193,000.00 1.62
10 合计 10,662,574,652.94 130.96
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 150210 15 国开 10 8,000,000 866,880,000.00 10.65
2 113008 电气转 债 5,612,560 772,681,135.20 9.49
3 132001 14 宝钢 EB 3,768,210 583,168,179.60 7.16
4 150208 15 国开 08 3,400,000 356,626,000.00 4.38
5 150405 15 农发 05 3,300,000 348,381,000.00 4.28
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 33 页共 37 页
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
657,427.84
2 应收证 券清 算款
90,378,935.85
3 应收股 利
-
4 应收利 息
147,468,559.10
5 应收申 购款
86,033,021.38
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
324,537,944.17
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％ ）
1 113008 电气转 债 772,681,135.20 9.49
2 132001 14 宝钢 EB 583,168,179.60 7.16
3 128009 歌尔转 债 325,275,000.93 3.99
4 110030 格力转 债 38,515,737.20 0.47
5 110031 航信转 债 1,004,961.60 0.01
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别 持有人 户 户均持 有的 持有人 结构 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 34 页共 37 页
数( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 安心 回报
债券 A
104,405 22,615.10 816,629,822.67 34.59%
1,544,499,849.
60
65.41%
易方达 安心 回报
债券 B
47,417 59,026.21
1,589,417,553.
89
56.79%
1,209,428,302.
69
43.21%
合计
151,822 33,987.01
2,406,047,376.
56
46.63%
2,753,928,152.
29
53.37%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 274,354.71 0.0116%
易方达 安心 回报 债 券 B 8,817.06 0.0003%
合计 283,171.77 0.0055%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
基金合 同生 效日 （2011 年 6 月 21
日）基 金份 额总 额
476,546,478.86 1,313,683,053.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 858,209,154.94 702,052,499.35
本报告 期 基 金总 申购 份额 4,501,383,501.31 6,264,147,203.46 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 35 页共 37 页
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,998,462,983.98 4,167,353,846.23
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,361,129,672.27 2,798,845,856.58
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 5 年聘 请安 永华 明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 提供 审计 服
务，本 报告 年度 的审 计费 用为 90,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信建 投 1 - - - - -
国信证 券 1 279,287,142.52 5.93% 254,265.40 5.87% -
长江证 券 2 797,844,075.39 16.95% 729,647.15 16.85% -
华泰证 券 2 2,653,421,170.61 56.37% 2,448,520.80 56.56% - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 36 页共 37 页
中投证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 687,460,066.55 14.61% 627,780.15 14.50% -
银河证 券 1 288,732,800.20 6.13% 268,896.76 6.21% -
长城证 券 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积 极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建 投 9,059,160.82 0.13% - - - -
国信证 券
2,037,300,53
2.65
29.42%
26,253,20
0,000.00
11.66% - -
长江证 券
1,584,311,12
3.10
22.88%
109,358,9
00,000.00
48.58% - -
华泰证 券
615,844,492.
30
8.89%
7,504,141
,000.00
3.33% - -
中投证 券 - - - - - -
申万宏 源
2,550,804,26
0.30
36.84%
22,096,10
0,000.00
9.82% - -
银河证 券 127,019,369. 1.83% 59,880,50 26.60% - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 37 页共 37 页
30 0,000.00
长城证 券 - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 五日
