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易基医疗(110023)

易基医疗:2015年年度报告摘要查看PDF公告

易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 
 
 
 
 
易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 
2015 年 年 度报 告 摘要 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 易方 达基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
送 出日 期: 二 〇一 六年三 月二 十五日易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 
第 2 页共 33 页 
§1


重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报告 中 的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容,保证复核内容不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准 无保留 意见 的审 计报 告, 请投资 者注 意阅 读。 本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。


易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 3 页共 33 页 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 易方达 医疗 保健 行业 混合 基金主 代码 110023 交易代 码 110023 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 1 月 28 日 基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,315,261,367.71 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 主要投资 医疗 保健行 业股 票,在严 格控 制风险 的前 提下,追 求超 越业绩 比 较基准 的投 资回 报。 投资策 略 本基金将 根据 对医疗 保健 行业各子 行业 的综合 分析 ,从中选 择具 有较强 竞 争优势且 估值 具有吸 引力 的上市公 司进 行投资 ,在 努力控制 风险 的前提 下 追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。 业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收 益率× 20% 风险收 益特 征 本基金 为混 合基 金, 理论 上 其风险 收益 水平 高于 债券 基金和 货币 市场 基金 , 低于股票 基金 。同时 ,本 基金为行 业基 金,在 享受 医疗保健 行业 收益的 同 时,也 必须 承担 单一 行业 带来的 风险 。 注:2015 年 7 月 25 日, 根据《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的规 定,本 基金 变更 基 金类别 并由 “ 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型证 券投 资基 金 ” 更 名为 “ 易方 达医 疗保 健行业 混合 型证 券投 资基金 ” 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披露 姓名 张南 王永民 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 4 页共 33 页 负责人 联系电 话 020-85102688 010-66594896 电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话 400 881 8088 95566 传真 020-85104666 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn 基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大 厦 43 楼 §3


主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年 本期已 实现 收益 268,929,736.51 378,057,536.75 148,704,762.12 本期利 润 290,806,393.97 3,585,393.86 730,849,739.30 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2077 0.0022 0.3583 本期基 金份 额净 值增 长率 34.26% -2.02% 34.48% 3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4548 0.2610 -0.0110 期末基 金资 产净 值 2,226,316,360.03 1,321,823,982.91 2,411,593,511.28 期末基 金份 额净 值 1.693 1.261 1.287 注:1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 16.68% 2.12% 20.72% 1.55% -4.04% 0.57% 过去六 个月 -19.53% 3.39% -4.42% 2.40% -15.11% 0.99% 过去一 年 34.26% 2.97% 46.25% 2.14% -11.99% 0.83% 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 5 页共 33 页 过去三 年 76.91% 2.01% 119.87% 1.52% -42.96% 0.49% 过去五 年 - - - - - - 自基金 合同 生 效起至 今 69.30% 1.70% 88.94% 1.38% -19.64% 0.32% 3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比 较


易方达 医疗 保健 行业 混合 型证券 投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图 (2011 年 1 月 28 日至 2015 年 12 月 31 日) 注: 自基 金合 同生 效至 报 告期末 , 基金 份额 净值 增 长率 为 69.30% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 88.94% 。 3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较 易方达 医疗 保健 行业 混合 型证券 投资 基金 自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 6 页共 33 页 注:本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 1 月 28 日, 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续 期计算 。 3.3 过去三年基金的利润 分配情况 本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验 经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 , 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日, 注册资 本 1.2 亿元 ,旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限 公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承 “ 取信 于市 场, 取信 于 社会 ” 的宗 旨, 坚持 “ 在 诚信规 范的 前提 下 , 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长 ” 的 经营 理 念, 以严 格的 管理 、 规 范的运 作和 良好 的投 资业 绩,赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ,易 方达取 得全 国社会 保障 基金 投资 管 理人资 格。2005 年 8 月, 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ,易 方达 获得 合 格境内 机构 投资 者 (QDII ) 资格 。2008 年 2 月, 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至 2015 年 12 月 31 日, 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产 组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ,资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。 4.1.2 基金经理(或基金 经理小组) 及基金经 理助 理 简介 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 7 页共 33 页 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 李文健 本基金 的基 金经 理 2011-01-28 2015-03-14 15 年 硕 士 研 究 生 , 曾 任 汇 凯 集 团 综 合 管 理 部 业 务 主 管 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 研 究 员 、 华 林 证 券 有 限 公 司 研 究 所 研 究 员 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研究员 。 王勇 本基金 的基 金经 理、 易方 达策略 成长二 号混 合型 证券 投资 基金的 基金经 理、 易方 达策 略成 长证券 投资基 金的 基金 经理 2015-02-14 - 4 年 硕 士 研 究 生 , 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员、 基 金经 理助 理。 注:1. 此处 的 “ 离 任日 期 ” 为 公告确 定的 解聘 日期 , 李 文健的 “ 任 职日 期 ” 为 基金 合同生 效之 日, 王 勇的“ 任职 日期 ” 为公 告确 定的聘 任日 期。 2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 3.根据 2014 年 11 月 29 日 的公告 ,本 基金 基金 经理 李文健 先生 因身 体原 因休 假超 过 30 日, 在 其休假 期间 ,本 基金 暂由 我公司 基金 经理 冯波 先生 代为履 行基 金经 理职 责。 根据 2015 年 2 月 14 日 的公告 ,冯 波先 生 自 2015 年 2 月 14 日起 不再 代为 履 行 本基 金基 金经 理职 责。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期内,本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招 募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 , 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 , 本 着诚 实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在控制风险 的前提下,为基金份额持 有人谋求最大利益。在 本报告 期内 ,基 金运 作合 法合规 ,无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度和控 制方法 公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 , 内 容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、 反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 8 页共 33 页 公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 , 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、 二级市 场交 易 ( 含银 行间 市场) 等投 资管 理活 动, 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、 业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括:集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时 评估反 馈原 则。 公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括:通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投 资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会;投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合,控制 其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ;建立集中交易制度,交 易系统具备公平交易功 能,对于满足公平交易执 行条件的同向指令,系统 将自动启用公平交易功能 ,按照交易公平的原则 合理分配各投资指令的执 行;根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理 的交易执行程序和分配机 制,通过系统与人工控制 相结合的方式,力求确保 所有投资组合在交易机 会上得到公平、合理对待 ;建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制,对于发现的异常 问题进 行提 示, 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。 公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利 益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间( 纯被动指数组合和量化投 资组合除外)确因投资 策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易,投资 人员须提供充分的投资决 策依据,并经审核确认 方可执 行。 公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制,并借助相关技术系统 ,使投资和交易人 员能及时了解各组合的公 平交易执行状况,持续督 促公平交易制度的 落实执 行,并不断在实践中检 验和完 善公 平交 易制 度。 4.3.2 公平交易制度的执 行情况 本报告 期内 ,上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。 公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ,按 照不 同的 时间 窗口( 包括 当日 内、3 日 内、5 日内) ,对 我 司旗下 所有 投资 组 合 2015 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 , 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 (即 公募、社保、年金、专户 四大类业务之间)的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交 易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T 检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综 合分析 ,未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。 4.3.3 异常交易行为的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 本报告期内,本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中,同日 反向交易成交较少易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 9 页共 33 页 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 交易 共 有 11 次, 其中 8 次 为旗 下 指数及 量化 组合 因投 资策略 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 3 次 为不 同 基金经 理管 理的 组合 间因 投资策 略不 同而 发生 的 反向交 易, 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析 2015 年, 我国 整体 宏观 经 济增速 回落 , 处于 相对 低 迷状态 , 经济 结构 转型 不 断推进 , 第三 产业 占比不 断提 升。 在经 济新 常态的 背景 下, 政府 提出 供给侧 改革 的逻 辑, 预 期 2016 年 经济 结构 将继 续 优化, 但整 体经 济形 势或 存下行 风险 。预 期财 政和 货币政 策难 有超 预期 之处 。 就 A 股 市场 而言 ,2015 年的走 势可 谓波 澜壮 阔、 跌宕起 伏, 期间 创业 板指 上涨 84.41%,区间 振幅 177.26% , 上证 综指 上涨 9.41% , 区 间振 幅 71.95% 。 回溯 2015 年,A 股 市场在 一年 内快 速完 成 了牛熊 转换 。 同样 , 医药 行业 相关 细分 领域的 市场 表现 也 在 2015 年快速 完成 了牛 熊转 换。 综合全 年来 看, 医 药行业 有如 下特 点: (1)2015 年 药品 子行 业受 制于 医保支 付、 招标 进程 、CFDA 新 品审 批等 因素 , 行业增速趋缓,整体估值 受到压制,但具备自我研 发创新能力、产品管线齐 备、增长持续性强的企 业依旧 享有 估值 溢价 ; (2 )2015 年医 疗检 测和 服务 等子行 业由 于下 游刚 性需 求催动 , 且 行业 自身 模 式创新 不断 推进 ,行 业依 旧保持 快速 增长 ,整 体享 有估值 溢价 。A 股 医药 行 业的市 场表 现亦 展现 了 上述行业特点 ,二级市场 对医疗服务、医药产业变 革、药品和服务创新以及 相关主题驱动的投资机 会更加 关注 ,对 传统 制药 等领域 关注 度较 低。


本基金 全年 配置 集中 于医 疗检测 与医 疗服 务 、 创 新药 物研发 与生 产以 及慢 性病 管理等 细分 领域 , 其中医 疗服 务行 业的 配置 比例较 高, 2015 年上 半年 有较大 超额 收益 , 下 半年 超 额收益 回落 明显 。 2015 年整体 表现 劣于 比较 基准 。 4.4.2 报告期内基金的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.693 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为 34.26% , 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为 46.25% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 2016 年 是国 家 “ 十 三五 ” 规 划的开 局之 年, “ 创 新、 协 调、绿 色、 开放 、共 享 ” 五 大发展 理念 将不 断落实于实践。在经济新 常态的背景下,政府提出 供给侧改革的逻辑,预期 明年经济结构将继续优 化,但整体经济形势或存 下行风险。资本市场在制 度层面面临新的机遇和挑 战,比如注册制以及战 略新兴 板的 推出 等。 在整 体宏观 经济 的背 景下 , 预 期 2016 年 的市 场将 维持 区 间震荡 的走 势, 创新 和 改革将 成为 市场 运行 的主 线。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 10 页共 33 页 医药行 业大 空间 、 高 壁垒 的行业 逻辑 依旧 持续 , 但 行业亦 面临 结构 转型 的挑 战。2016 年 医药 行 业投资需要深入挖掘个股 的投资机会,要提高对个 股基本面和估值面的关注 ,尤其要关注投资标的 业绩成长和估值的匹配性 。具体行业方向上要对以 下方面持续保持关注 : (1 )医疗服务创新模式及 创新业态的不断推进所带 来的投资机会; (2)创新 诊断技术、创新医疗技术 和创新药品商业化的投 资机会; (3)药 品审评制 度变革背景下相关产业链 公司的投资机会 ; (4)精 准医疗、分级诊疗、 互 联网医 疗( 含医 药电 商) 等主题 落地 的投 资机 会。 本基金 的组 合配 置将 一如 既往地 坚持 如下 两个 原则 : (1 ) 关注 所投 公司 的产 业基 础和产 业前 景, 尤其关注基于产业基础的 竞争 壁垒和发展潜力 ; (2 )通过前瞻性的产业判断 来发掘未来一段时间市 场价值 低估 的品 种。 本基金 将坚 持 “ 基于 产业 基 础的成 长股 投资 ” 的 配置 思 路,努 力为 投资 者创 造良 好的回 报。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定,对基金所 持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。 本基金管理人设有估值委 员会,公司营运总监担任 估值委员会主席,研究部 、固定收益总部、 投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估 值政策和程序,指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验,熟悉 相关法律法规,具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金 经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论, 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。 本报告 期内 ,参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。 本基金管理人已与中央国 债登记结 算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议,由其按 约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期内,中国银 行股份有限 公司(以下称 “ 本托管人 ” )在易方 达医疗保健行业混 合型证券 投资基金 (以下称 “ 本基金 ” )的托管过程中, 严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、 基金合同和托管协议的有 关规定,不存在损害基金 份额持有人利益的行为, 完全尽职尽责 地履行了 应尽的 义务 。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 11 页共 33 页 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的 规定,对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督,对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回 价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核,未发现本基金管理 人存在损害基金份额持 有人利 益的 行为 。 5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 (注 : 财务 会 计报 告中 的 “ 金融 工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内) 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 §6


审计报告 普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2015 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2015 年 度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ,并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。 §7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 :2015 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 57,838,284.95 42,529,619.75 结算备 付金 2,913,215.24 2,498,251.27 存出保 证金 1,778,711.77 339,225.26 交易性 金融 资产 2,187,830,723.62 1,275,567,682.07 其中: 股票 投资 2,087,528,723.62 1,196,268,717.67 基金投 资 - - 债券投 资 100,302,000.00 79,298,964.40 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 12 页共 33 页 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 - 23,342,308.47 应收利 息 2,287,916.78 2,482,574.81 应收股 利 - - 应收申 购款 855,531.09 2,600,387.36 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 2,253,504,383.45 1,349,360,048.99 负债和所有者权益 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 10,863,913.29 - 应付赎 回款 8,741,813.86 21,544,875.91 应付管 理人 报酬 2,873,604.04 1,851,993.80 应付托 管费 478,934.02 308,665.63 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 1,815,511.72 1,381,717.91 应交税 费 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 430,246.49 464,812.83 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 13 页共 33 页 负债合计 27,188,023.42 27,536,066.08 所有者权益:


实收基 金 1,315,261,367.71 1,048,248,626.27 未分配 利润 911,054,992.32 273,575,356.64 所有者权益合计 2,226,316,360.03 1,321,823,982.91 负债和所有者权益总 计 2,253,504,383.45 1,349,360,048.99 注:报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ,基 金份 额净 值 1.693 元, 基金 份额 总额 1,315,261,367.71 份。 7.2 利润表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 一、收入 358,031,252.33 44,549,193.10 1.利息 收入 5,404,434.15 5,197,786.65 其中: 存款 利息 收入 1,236,339.21 641,199.72 债券利 息收 入 4,168,094.94 4,274,660.24 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 281,926.69 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列) 324,149,576.70 411,322,857.82 其中: 股票 投资 收益 315,447,984.94 394,451,589.98 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 1,117,835.11 401,330.00 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 14 页共 33 页 股利收 益 7,583,756.65 16,469,937.84 3. 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “- ” 号填 列) 21,876,657.46 -374,472,142.89 4.汇兑 收益 (损 失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 6,600,584.02 2,500,691.52 减:二、费用 67,224,858.36 40,963,799.24 1.管 理人 报酬 37,768,361.45 31,263,958.33 2.托 管费 6,294,726.89 5,210,659.70 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 22,611,751.67 4,029,096.47 5.利 息支 出 64,833.01 16,084.83 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 64,833.01 16,084.83 6.其 他费 用 485,185.34 443,999.91 三、 利润总额 ( 亏损总额以 “- ” 号填列) 290,806,393.97 3,585,393.86 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) 290,806,393.97 3,585,393.86 7.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 290,806,393.97 290,806,393.97 三、本期基金份额交易 267,012,741.44 346,673,241.71 613,685,983.15 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 15 页共 33 页 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) 其中:1.基 金申 购款 3,244,271,212.66 3,297,929,237.90 6,542,200,450.56 2.基金 赎回 款 -2,977,258,471.22 -2,951,255,996.19 -5,928,514,467.41 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ” 号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,315,261,367.71 911,054,992.32 2,226,316,360.03 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,873,824,521.48 537,768,989.80 2,411,593,511.28 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 3,585,393.86 3,585,393.86 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) -825,575,895.21 -267,779,027.02 -1,093,354,922.23 其中:1.基 金申 购款 1,183,868,778.61 335,269,405.63 1,519,138,184.24 2.基金 赎回 款 -2,009,444,673.82 -603,048,432.65 -2,612,493,106.47 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ” 号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 16 页共 33 页 金净值 ) 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 7.1 至 7.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 刘晓 艳 , 主管 会计 工作 负责 人 :张优 造, 会计 机构 负责 人:陈 荣 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会( 以 下简 称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2010]1755 号 《 关于 核准 易 方达医疗保健行业股票型 证券投资基金募集的批复 》核准,由易方达基金管 理有限公司依照《中华 人民共和国证券投资基金 法》和《易方达医疗保健 行业股票型证券投资基金 基金合同》公开募集。 经向中 国证 监会 备案 , 《 易 方达医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2011 年 1 月 28 日正 式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 3,812,628,061.27 份基金份额,其 中认购资金利息折合 506,873.25 份基金份额。 本基金为契约型开放式基 金,存续期限不定。本基 金的基金管理人为易方 达基金管理有限公司,注 册登记机构为易方达基金 管理有限公司,基金托管 人为中国银行股份有限 公司。 2015 年 7 月 25 日 ,根 据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 的规 定, 本基金 变更 基金 类 别 并 由 “ 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 更 名 为 “ 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金” 。 7.4.2 会计报表的编制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基本 准 则》 、 各项具体 会计准则 及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投 资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达医疗 保健行业混 合型证券投资基金基金合 同》和在财务报表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。 7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明 本财务报表符合企业会计 准则的要求,真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及 本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明 除下述 事项 外, 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) , 按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 17 页共 33 页 益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。 7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明 7.4.5.1 会计估计变更的 说明 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) , 鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息,本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司 根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》 所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。 7.4.5.2 差错更正的说明 本基金 本报 告期 无会 计差 错。 7.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得 税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税 [2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税 若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问 题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作, 主要 税项列 示如 下:


(1) 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围, 不征 收营 业税 。


(2) 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。


(3) 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 , 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 , 其 股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的,暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年 的, 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额, 自 2015 年 9 月 8 日起 ,暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股, 解禁 后取得 的股 息、 红利 收 入,按照上述规定计算纳 税,持股时间自解禁日起 计算;解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。


(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税, 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。


(5) 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对 价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。


7.4.7 关联方关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 18 页共 33 页 易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构 中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 中 国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构 广东粤 财信 托有 限公 司( 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ) 基金管 理人 股东 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东 易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易 7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。 7.4.8.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。 7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 37,768,361.45 31,263,958.33 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 7,706,130.21 6,691,356.57 注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人于 次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 7.4.8.2.2 基金托管费 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 19 页共 33 页 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,294,726.89 5,210,659.70 注:基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人于 次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易 单位: 人民 币元 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 银行间 市场 交易的 各关 联方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 - - - - - - - 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 银行间 市场 交易的 各关 联方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 中国银 行 - - - - 20,000,000.00 12,500.68 7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 20 页共 33 页 日 日 报告 期 初持 有的 基金 份额 - - 报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 37,899,826.39 - 报告 期 间因 拆分 变动 份额 - - 减:报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 37,899,826.39 - 报告 期 末持 有的 基金 份额 - - 报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金总份 额比 例 - - 注:基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。 7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况 无。 7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银 行 57,838,284.95 1,116,973.95 42,529,619.75 608,712.40 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管, 按银 行同 业利率 或约 定利 率 计息。 7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明 无。 7.4.9 期末(2015 年12 月 31 日)本基金持有的流 通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券 本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票 金额单 位 : 人民 币元 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌开 盘 数量 期末 期末 备易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 21 页共 33 页 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 单价 (股) 成本总 额 估值总 额 注 002020 京新药 业 2015-12-29 重大事 项 停牌 33.55 2016-01-20 30.20 1,682,320 46,852,598.8 0 56,441,836.0 0 - 300242 明家科 技 2015-12-18 重大事 项 停牌 49.96 2016-01-22 44.96 100,000 5,302,093.40 4,996,000.00 - 600420 现代制 药 2015-10-21 重大事 项 停牌 37.15 2016-03-23 33.44 920,000 35,845,849.1 0 34,178,000.0 0 - 600682 南京新 百 2015-07-01 重大事 项 停牌 32.98 2016-01-27 33.78 2,660,000 52,560,812.0 6 87,726,800.0 0 - 7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止, 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购 证券款 余额 为 0 ,无 抵押 债券。 7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止, 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购 证券款 余额 为 0 ,无 抵押 债券。 7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项 (1) 公允价 值


(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法


公允价值计量结果所属的 层次,由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低 层次决 定:


第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。


第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。


第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。


(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具


(i) 各层次金 融工 具公 允价 值


于 2015 年 12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第一层 次的 余额 为 1,904,186,087.62 元, 属 于第 二层 次的余 额 为 283,644,636.00 元, 无 属于 第三 层次 的余额(2014 年 12 月 31 日:第 一层 次 1,123,217,278.49 元, 第二 层次 152,350,403.58 元, 无属 于第 三层次 的余 额) 。 (ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动


对于证 券交 易所 上市的 股 票,若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、 或属于非公开发行等情况 ,本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 22 页共 33 页 间将相关股票的公允价值 列入第一层次;并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的 影响程 度,确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让 的固定 收益 品种 (可 转换 债券 、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ) , 本基 金于 2015 年 3 月 19 日 起改 为 采用中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收 益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确 定公允价值,并将相关债 券的公允价值从第一层 次调整 至第 二层 次。


(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额


无。


(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具


于 2015 年 12 月 31 日 , 本 基金未 持有 非持 续 的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日: 同) 。


(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具


不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债,其 账面价值与公允价 值相差 很小 。


(2) 除公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §8


投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 2,087,528,723.62 92.63 其中: 股票 2,087,528,723.62 92.63 2 固定收 益投 资 100,302,000.00 4.45 其中: 债券 100,302,000.00 4.45 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 23 页共 33 页 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,751,500.19 2.70 7 其他各 项资 产 4,922,159.64 0.22 8 合计 2,253,504,383.45 100.00 8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,015,824,225.16 45.63 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 559,937,440.70 25.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 50,730,144.00 2.28 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 461,036,913.76 20.71 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 24 页共 33 页 合计 2,087,528,723.62 93.77 8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股 ) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600763 通策医 疗 4,281,307 209,869,669.14 9.43 2 300463 迈克生 物 1,028,985 120,792,549.15 5.43 3 002462 嘉事堂 2,380,000 120,475,600.00 5.41 4 002030 达安基 因 2,759,868 113,651,364.24 5.10 5 300078 思创医 惠 2,262,187 110,394,725.60 4.96 6 300015 爱尔眼 科 3,155,530 99,651,637.40 4.48 7 002332 仙琚制 药 6,576,289 99,630,778.35 4.48 8 603939 益丰药 房 2,256,512 95,292,501.76 4.28 9 603108 润达医 疗 924,002 94,784,125.16 4.26 10 002370 亚太药 业 2,509,302 88,904,569.86 3.99 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网 站的年 度报 告正 文。 8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 002030 达安基 因 420,838,701.91 31.84 2 002332 仙琚制 药 348,343,419.05 26.35 3 000705 浙江震 元 254,119,756.26 19.22 4 603939 益丰药 房 239,562,088.14 18.12 5 600276 恒瑞医 药 224,907,467.96 17.01 6 300347 泰格医 药 201,553,386.62 15.25 7 600513 联环药 业 181,074,232.09 13.70 8 000963 华东医 药 173,074,521.29 13.09 9 600763 通策医 疗 172,501,819.47 13.05 10 300244 迪安诊 断 153,840,550.44 11.64 11 300151 昌红科 技 146,582,206.27 11.09 12 300463 迈克生 物 144,251,748.59 10.91 13 300181 佐力药 业 144,243,292.26 10.91 14 600420 现代制 药 136,861,740.18 10.35 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 25 页共 33 页 15 300003 乐普医 疗 135,551,196.20 10.25 16 603883 老百姓 135,277,297.15 10.23 17 600129 太极集 团 125,416,971.13 9.49 18 300357 我武生 物 120,113,968.56 9.09 19 000661 长春高 新 114,587,571.23 8.67 20 600682 南京新 百 110,585,067.50 8.37 21 300078 思创医 惠 106,741,801.77 8.08 22 300009 安科生 物 105,408,185.17 7.97 23 603108 润达医 疗 102,070,503.03 7.72 24 000915 山大华 特 96,497,810.08 7.30 25 300015 爱尔眼 科 95,689,603.64 7.24 26 002370 亚太药 业 92,386,237.18 6.99 27 600196 复星医 药 88,310,774.34 6.68 28 600285 羚锐制 药 85,268,638.90 6.45 29 603456 九洲药 业 83,425,044.01 6.31 30 002675 东诚药 业 78,785,706.04 5.96 31 300049 福瑞股 份 74,728,619.01 5.65 32 002020 京新药 业 72,989,960.44 5.52 33 002223 鱼跃医 疗 71,951,236.48 5.44 34 002385 大北农 71,907,380.62 5.44 35 000538 云南白 药 71,292,879.48 5.39 36 300412 迦南科 技 69,582,814.20 5.26 37 002022 科华生 物 69,565,404.43 5.26 38 600062 华润双 鹤 69,130,561.69 5.23 39 600436 片仔癀 68,038,275.36 5.15 40 002642 荣之联 67,546,716.79 5.11 41 002462 嘉事堂 66,939,002.71 5.06 42 300254 仟源医 药 65,514,593.04 4.96 43 000028 国药一 致 65,232,802.58 4.94 44 000411 英特集 团 62,716,907.89 4.74 45 300109 新开源 60,365,442.52 4.57 46 600518 康美药 业 56,079,904.45 4.24 47 603309 维力医 疗 55,737,239.14 4.22 48 600572 康恩贝 55,697,849.59 4.21 49 002349 精华制 药 55,092,763.23 4.17 50 300396 迪瑞医 疗 54,810,417.29 4.15 51 300363 博腾股 份 54,549,760.01 4.13 52 002584 西陇科 学 53,929,389.71 4.08 53 002019 亿帆鑫 富 52,139,999.33 3.94 54 002626 金达威 51,933,580.19 3.93 55 300016 北陆药 业 51,207,984.42 3.87 56 002750 龙津药 业 50,504,574.01 3.82 57 600422 昆药集 团 49,944,962.36 3.78 58 002690 美亚光 电 46,578,856.73 3.52 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 26 页共 33 页 59 000999 华润三 九 46,410,618.71 3.51 60 300333 兆日科 技 45,794,196.26 3.46 61 601567 三星医 疗 42,530,352.87 3.22 62 300439 美康生 物 42,524,468.42 3.22 63 603368 柳州医 药 40,643,566.00 3.07 64 300171 东富龙 40,373,808.30 3.05 65 300436 广生堂 35,917,413.84 2.72 66 300059 东方财 富 34,471,957.02 2.61 67 600055 华润万 东 33,988,370.50 2.57 68 000150 宜华健 康 32,568,241.79 2.46 69 000078 海王生 物 32,501,101.45 2.46 70 600529 山东药 玻 32,285,338.29 2.44 71 601288 农业银 行 31,890,000.00 2.41 72 002727 一心堂 31,612,066.78 2.39 73 300358 楚天科 技 31,448,579.52 2.38 74 600713 南京医 药 30,078,195.40 2.28 75 300326 凯利泰 29,178,058.80 2.21 76 002390 信邦制 药 28,701,070.68 2.17 77 600080 金花股 份 28,514,490.53 2.16 78 000423 东阿阿 胶 27,839,209.83 2.11 79 600511 国药股 份 27,001,490.45 2.04 注:买 入金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 002030 达安基 因 318,634,465.36 24.11 2 600276 恒瑞医 药 287,906,236.03 21.78 3 000963 华东医 药 219,115,659.74 16.58 4 002332 仙琚制 药 190,313,785.95 14.40 5 000705 浙江震 元 180,130,725.72 13.63 6 300357 我武生 物 179,103,623.88 13.55 7 300151 昌红科 技 167,237,211.79 12.65 8 300244 迪安诊 断 161,267,880.04 12.20 9 600513 联环药 业 155,234,302.16 11.74 10 002223 鱼跃医 疗 143,317,041.53 10.84 11 300347 泰格医 药 131,014,799.73 9.91 12 300003 乐普医 疗 124,028,221.36 9.38 13 300181 佐力药 业 121,895,361.14 9.22 14 600436 片仔癀 118,242,690.59 8.95 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 27 页共 33 页 15 000538 云南白 药 117,874,922.40 8.92 16 600129 太极集 团 117,763,049.67 8.91 17 000661 长春高 新 114,185,344.75 8.64 18 002349 精华制 药 107,386,937.76 8.12 19 600511 国药股 份 104,828,748.03 7.93 20 600420 现代制 药 98,626,000.70 7.46 21 600682 南京新 百 92,546,081.45 7.00 22 600196 复星医 药 91,167,941.60 6.90 23 600763 通策医 疗 89,572,345.62 6.78 24 300015 爱尔眼 科 87,498,692.90 6.62 25 600518 康美药 业 84,714,161.27 6.41 26 603883 老百姓 80,798,989.58 6.11 27 000915 山大华 特 79,925,159.07 6.05 28 002022 科华生 物 79,085,398.35 5.98 29 600285 羚锐制 药 78,931,612.92 5.97 30 002584 西陇科 学 77,678,068.70 5.88 31 300273 和佳股 份 76,967,876.12 5.82 32 603939 益丰药 房 75,910,718.51 5.74 33 603456 九洲药 业 73,913,480.24 5.59 34 601567 三星医 疗 72,161,756.94 5.46 35 600422 昆药集 团 70,453,877.75 5.33 36 600572 康恩贝 70,011,868.27 5.30 37 300412 迦南科 技 68,351,700.00 5.17 38 000028 国药一 致 67,943,566.05 5.14 39 002385 大北农 67,240,826.61 5.09 40 600535 天士力 65,475,195.58 4.95 41 300049 福瑞股 份 63,430,746.14 4.80 42 002020 京新药 业 62,184,691.66 4.70 43 300016 北陆药 业 61,539,928.37 4.66 44 002690 美亚光 电 60,438,018.12 4.57 45 002675 东诚药 业 58,929,188.72 4.46 46 002007 华兰生 物 58,528,959.78 4.43 47 002589 瑞康医 药 56,687,545.31 4.29 48 002642 荣之联 56,035,672.81 4.24 49 600062 华润双 鹤 54,964,484.21 4.16 50 002750 龙津药 业 54,161,221.45 4.10 51 600521 华海药 业 52,376,403.07 3.96 52 603309 维力医 疗 52,222,053.60 3.95 53 300109 新开源 49,635,006.91 3.76 54 300396 迪瑞医 疗 48,274,286.39 3.65 55 300463 迈克生 物 47,252,484.71 3.57 56 300439 美康生 物 46,576,644.14 3.52 57 002019 亿帆鑫 富 44,704,247.08 3.38 58 300009 安科生 物 42,895,527.15 3.25 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 28 页共 33 页 59 002262 恩华药 业 42,152,674.02 3.19 60 000423 东阿阿 胶 41,014,349.81 3.10 61 300254 仟源医 药 40,408,888.86 3.06 62 603368 柳州医 药 39,481,083.00 2.99 63 000078 海王生 物 36,769,530.47 2.78 64 600529 山东药 玻 35,616,514.88 2.69 65 002653 海思科 34,255,274.62 2.59 66 000150 宜华健 康 33,605,786.26 2.54 67 000999 华润三 九 33,427,065.48 2.53 68 300018 中元华 电 32,749,706.00 2.48 69 600750 江中药 业 32,001,584.98 2.42 70 601288 农业银 行 31,520,000.00 2.38 71 600587 新华医 疗 31,024,287.12 2.35 72 300059 东方财 富 30,875,565.16 2.34 73 000411 英特集 团 30,687,558.58 2.32 74 600713 南京医 药 29,858,822.26 2.26 75 300436 广生堂 29,521,577.20 2.23 76 600080 金花股 份 28,170,485.99 2.13 77 300171 东富龙 27,394,165.52 2.07 注:卖 出金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额 单位: 人民 币元 买入股 票 成 本( 成交 )总 额 7,804,169,214.26 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 7,251,581,607.48 注: “ 买入 股票 成本 ” 或 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 100,302,000.00 4.51 其中: 政策 性金 融债 100,302,000.00 4.51 4 企业债 券 - - 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 29 页共 33 页 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,302,000.00 4.51 8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 150211 15 国开 11 700,000 70,203,000.00 3.15 2 150307 15 进出 07 300,000 30,099,000.00 1.35 8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 8.12.3 期末其他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,778,711.77 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 30 页共 33 页 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,287,916.78 5 应收申 购款 855,531.09 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,922,159.64 8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §9


基金份额持有人信 息 9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 80,364 16,366.30 432,770,178.87 32.90% 882,491,188.84 67.10% 9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,082,990.03 0.0823% 9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 31 页共 33 页 §10


开放式基金份额变 动 单位: 份 基金合 同生 效日(2011 年 1 月 28 日) 基 金份 额总 额 3,812,628,061.27


本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,048,248,626.27 本报告 期 基 金总 申购 份额 3,244,271,212.66 减:本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,977,258,471.22 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,315,261,367.71 §11


重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 2015 年 6 月 2 日, 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作, 公司法 定代 表人 正 式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。 2015 年 4 月, 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变 动已按 相关 规定 备案 、公 告。 11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。 11.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 5 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 提供 审 计服务 ,本 报告 年度 的审 计费用 为 100,000.00 元。 11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。 11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 32 页共 33 页 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 浙商证 券 1 - - - - - 中金公 司 1 1,132,689,933.58 7.52% 1,031,198.42 7.49% - 国泰君 安 1 - - - - - 中信建 投 1 136,290,762.33 0.91% 124,081.39 0.90% - 中信证 券 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 东吴证 券 1 810,087,708.67 5.38% 740,058.65 5.37% - 华福证 券 1 - - - - - 华融证 券 1 91,378,686.70 0.61% 85,100.13 0.62% - 高华证 券 1 - - - - - 东兴证 券 1 - - - - - 长江证 券 1 80,212,029.78 0.53% 74,701.51 0.54% - 申万宏 源 2 397,460,407.21 2.64% 365,006.72 2.65% - 中投证 券 1 28,548,592.30 0.19% 26,587.39 0.19% - 平安证 券 1 330,536,888.57 2.20% 300,920.45 2.18% - 国海证 券 1 27,168,430.12 0.18% 24,734.32 0.18% - 中泰证 券 2 877,943,054.75 5.83% 807,604.98 5.86% - 中银国 际 1 1,446,209,042.46 9.61% 1,318,309.44 9.57% - 银河证 券 1 9,697,211,725.27 64.41% 8,876,936.53 64.44% - 注:a) 本报 告期 内本 基金 减少首 创证 券有 限责 任公 司一个 交易 单元,无 新增 交 易单元; 宏源 证券 股份有 限公 司更 名为 申万 宏源证 券有 限公 司, 齐鲁 证 券有限 公司 更名 为中 泰证 券股份 有限 公司 。 b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 , 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单 元的选 择标 准如 下: 1) 经 营行 为稳 健规 范, 内控制 度健 全, 在业 内有 良好的 声誉 ; 2) 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要; 3) 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平, 包括 但不限 于: 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能 力,能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面 的信息 服务 ;能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求, 提供专 门研 究报 告, 具有 开发量 化投 资组 合模 型 的能力 ;能 积极 为公 司投 资业务 的开 展, 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务 和支持 。 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 33 页共 33 页 c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 : 1) 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。 2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。 11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成 交总额 的 比例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 浙商证 券 - - - - - - 中金公 司 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 华安证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - 华福证 券 - - - - - - 华融证 券 811,916.07 18.18% - - - - 高华证 券 - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - 长江证 券 - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - 中投证 券 - - - - - - 平安证 券 - - - - - - 国海证 券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 中银国 际 3,652,980.70 81.82% - - - - 银河证 券 - - - - - - 易方达基金管理有限 公司 二〇一六年三月二十 五日