易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 六年三 月二 十六日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 亚洲 精选 股票 （QDII ）
基金主 代码 118001
交易代 码 118001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 1 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 917,604,744.60 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金主 要 投资 于亚 洲 企业 ， 追求 在 有效 控制 风险的 前 提下 ， 实现 基金
资产的 持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金将 基 于对 全球 及 亚洲 宏 观经 济 ，各 类资 产的风 险 与收 益 水平 的综
合 分 析与 判 断在 不同 区 域和 行 业间 进 行积 极的 资产配 置 。在 构 建投 资组
合 方 面， 本 基金 坚持 价 值投 资 的理 念 ，以 自下 而上的 基 本面 分 析、 深入
的 公 司研 究 、对 股票 价 值的 评 估作 为 股票 投资 的根本 依 据， 辅 以自 上而
下的宏观经济 分析、国 别/ 地区因素分析 、行业分 析 ，争取获得超 越比较
基 准 的回 报 。固 定收 益 品种 与 货币 市 场工 具的 投资将 主 要用 于 回避 投资
风 险 、取 得 稳定 回报 ， 同时 ， 保持 必 要的 灵活 性，及 时 把握 重 大的 投资
机会。
业绩比 较基 准 MSCI AC 亚 洲除 日本 指数
风险收 益特 征
本 基 金为 股 票型 基金 ， 理论 上 其风 险 和收 益高 于货币 市 场基 金 、债 券基
金 和 混合 型 基金 。一 方 面， 本 基金 投 资于 境外 市场， 承 担了 汇 率风 险、
国 家 风险 、 新兴 市场 风 险等 境 外投 资 面临 的特 殊风险 ； 另一 方 面， 本基
金 对 亚 洲 主 要 国 家/ 地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/
地区投 资的 风险 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电 话 020-85102688 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 无 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大 厦 32 楼
办公地 址 无
香 港 九 龙 观 塘 光 观 塘 路 三 百 八 十 八
号渣打 中 心 15 楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 -246,177,234.48 -3,530,980.03 -663,719.60 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本期利 润 -355,185,004.12 -3,215,732.47 -9,685,793.12
加权平均基金份额本期
利润 -0.3063 -0.0235 -0.0924
本期基金份额净值增长
率 0.13% -0.63% -10.26%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金份额
利润 -0.4322 -0.2167 -0.2044
期末基 金资 产净 值 727,047,736.49 249,769,552.48 74,269,321.76
期末基 金份 额净 值 0.792 0.791 0.796
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 18.03% 1.65% 5.57% 1.19% 12.46% 0.46%
过去六 个月 -16.01% 3.81% -10.89% 1.33% -5.12% 2.48%
过去一 年 0.13% 3.07% -7.31% 1.09% 7.44% 1.98%
过去三 年 -10.71% 1.94% -5.03% 0.91% -5.68% 1.03%
过去五 年 -25.07% 1.76% -13.25% 1.07% -11.82% 0.69%
自基金 合同 生效 起
至今
-20.80% 1.65% -2.76% 1.09% -18.04% 0.56%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 1 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日） 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准已 经转 换为 以人 民币 计价。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为-20.80% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
-2.76% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2010 年 1 月 21 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元， 旗下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承 “ 取信 于市 场， 取信 于 社会 ” 的宗 旨， 坚持 “ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长 ” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达取 得全 国 社会保 障基 金投 资管
理人资 格。2005 年 8 月 ， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2015 年 12 月 31 日， 易方 达旗下 共管 理 88 只 开放 式 基金、 1 只封 闭式 基金 和多 个全国 社保 基金 资产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，资 产管 理总规 模 8269.58 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金经 理、 易方 达新丝
路灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
的基金 经理 、易 方达 中小 盘混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理
2014-04-08 - 7 年
硕士研 究生 ，曾
任易方 达基 金管
理有限 公司 研究
部行业 研究 员、
基金投 资部 基金
经理助 理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主 要包 括公 平交 易的 适用范 围 、 公 平交 易的 原则 和内容 、 公平 交易 的实 现措 施和交 易执 行程 序 、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评 估等 各个 环节 。公 平交易 的原 则包 括： 集中 交易原 则、 机制 公平 原则 、公平 协调 原则 、及 时
评估反 馈原 则。
公平交 易的 实现 措施 和执 行程 序 主要 包括 ：通 过建 立规范 的投 资决 策机 制、 共享研 究资 源和 投
资品种 备选 库为 投资 人员 提供公 平的 投资 机会 ；投 资人员 应公 平对 待其 管理 的不同 投资 组合 ，控 制
其所管 理不 同组 合对 同一 证券的 同日 同向 交易 价差 ；建立 集中 交易 制度 ，交 易系统 具备 公平 交易 功
能，对 于满 足公 平交 易执 行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ，按照 交易 公平 的原 则
合理分 配各 投资 指令 的执 行；根 据交 易所 场内 竞价 交易和 非公 开竞 价交 易的 不同特 点分 别设 定合 理
的交易 执行 程序 和分 配机 制，通 过系 统与 人工 控制 相结合 的方 式， 力求 确保 所有投 资组 合在 交易 机
会上得 到公 平、 合理 对待 ；建 立 事中 和事 后的 同向 交易、 异常 交易 监控 分析 机制， 对于 发现 的异 常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严 格按 照法 律法 规的 要求禁 止旗 下管 理的 不同 投资组 合之 间各 种可 能导 致不公 平交 易和 利
益输送 的反 向交 易行 为。 对于旗 下投 资组 合之 间（ 纯被动 指数 组合 和量 化投 资组合 除外 ）确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易， 投资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ，并 经审 核确 认
方可执 行。
公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制，并 借助 相关 技术 系统 ，使投 资和 交易 人
员能及 时了 解各 组合 的公 平交易 执行 状况 ，持 续督 促公平 交易 制度 的落 实执 行，并 不断 在实 践中 检
验和完 善公 平交 易制 度。
对于公 司旗 下基 金在 境外 的投资 交易 行为 ，公 司制 定了相 应的 投资 权限 管理 制度、 投资 备选 库易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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管理制 度和 集中 交易 制度 等，并 结合 境外 市场 的交 易特点 规范 交易 委托 方式 ，以尽 可能 确保 公平 对
待各投 资组 合。
4.4.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
4.4.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年以 来， 美国 经济 整 体的恢 复势 头较 好 ， 美 联 储也进 行了 今年 的首 次加 息。 然而 ， 全球 其
他主要 经济 体的 复苏 并不 明显， 大宗 商品 整体 低迷 ，预期 美联 储较 难进 行持 续加息 。中 国方 面， 政
府继续 采用 宽松 的货 币政 策和财 政政 策。 货 币政 策 方面， 央 行 在 3 月、5 月、6 月、8 月、10 月进 行
了 5 次 降息 ，累 计下 调金 融机构 存贷 款基 准利 率 1.25 个百 分点 ；在 2 月、4 月、6 月、9 月、10 月
进行 了 5 次 降准 ， 累 计下 调金融 机构 存贷 款基 准利 率 2.75 个 百分 点。 财 政方 面， 加 快了 基建 项目 的
审批速 度。 然而 ，全 年来 看宏观 经济 的主 要指 标仍 然处于 低位 运行 。
今年以 来， 本基 金的 股票 仓位基 本稳 定， 并对 结构 进行了 调整 。市 场配 置方 面，增 加了 香港 市
场的配 置比 例 。 行 业方 面 ， 增 加 了 TMT 、 医 药 、 环 保等行 业的 配置 ， 降低 了 金融 、 地 产等 行业 的配
置。个 股方 面， 增加 了业 务模式 有特 色、 估值 水平 合理的 中小 市值 公司 的投 资比例 。
4.5.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 0.792 元 ， 本 报告 期份额 净值 增长 率 为 0.13% ， 同期 业绩 比较
基准收 益率 为-7.31% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
从全球 来看 ，经 济复 苏的 进程比 预期 要长 ，且 大宗 商品价 格不 断走 低。 在这 种背景 下， 全球 流
动性在 中期 仍将 保持 较为 宽松的 水平 。 然而 对美 国市 场来说 ， 其估 值水 平已 达到 近几年 的较 高水 平 ，
企业 的 ROE 也 处于 高位 ， 在这种 情况 下， 更宜 寻找 美国以 外市 场的 超额 收益 机会 。 中国 经济 处于 企
稳之中 ， 其尾 部风 险已 经基 本消除 ， 香港 市场 中国 公司 的估值 从纵 向和 横向 来看 均属于 很低 的水 平 。
在这种 风险 收益 背景 下， 适宜积 极寻 找投 资机 会， 特别是 一些 经营 模式 有特 色的中 小市 值公 司。
在此背 景下 ， 本基 金计 划采 取攻守 均衡 的策 略 ， 力 求以 精选行 业和 个股 为根 本来 获取超 额收 益 。
行业方 面， 选择 市场 空间 广阔、 竞争 格局 稳定 的行 业。个 股方 面， 重点 选择 长期逻 辑清 晰、 竞争 壁
垒高和 管理 优秀 的两 类企 业： 一是 经过 时间 考验 的行 业龙头 公司 ， 二是 经营 模式 有特色 的中 小公 司 。
本基金 在未 来将 力求 通过 分享这 些优 秀企 业的 成长 为投资 者带 来回 报。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定和 基金 合同 关于 估值 的约定 ，对 基金 所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 营运 总监 担任 估值委 员会 主席 ，研 究部 、固定 收益 总部 、
投资风 险管 理部 、监 察部 和核算 部指 定人 员担 任委 员。估 值委 员会 负责 组织 制定和 适时 修订 基金 估
值政策 和程 序， 指导 和监 督整个 估值 流程 。估 值委 员会成 员具 有多 年的 证券 、 基金 从业 经验 ，熟 悉
相关法 律法 规， 具备 行业 研究、 风险 管理 、法 律合 规或基 金估 值运 作等 方面 的专业 胜任 能力 。基 金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 及中证 指数 有限 公司 签署 服务协 议， 由其 按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守
《证券 投资 基金 法》 及其 他法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定， 不存 在任 何损 害基金 份额 持有 人利 益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 的管理 人—— 易 方达 基金 管理有 限公 司在 易
方达亚 洲精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、基 金资产 净值 计算 、基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费 用开 支等 问题 上， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 在各 重要方 面的 运作 严格 按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 易方 达基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 审计 了 2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2015
年度 的 利润 表、 所有 者权 益( 基金净 值) 变 动表 和财 务报 表附注 ， 并 出具 了标 准无 保 留意见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 45,280,335.62 21,008,734.02
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 681,854,235.54 229,695,551.55
其中： 股票 投资 681,854,235.54 229,695,551.55
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,848,389.31 -
应收利 息 879.16 710.10
应收股 利 904,802.40 -
应收申 购款 899,591.05 438,004.55
递延所 得税 资产 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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其他资 产 - -
资产总计 735,788,233.08 251,143,000.22
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 6.96 -
应付赎 回款 7,110,585.99 779,660.69
应付管 理人 报酬 912,616.61 311,101.60
应付托 管费 212,943.88 72,590.37
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 57,545.69 -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 446,797.46 210,095.08
负债合计 8,740,496.59 1,373,447.74
所有者权益：
实收基 金 917,604,744.60 315,600,999.47
未分配 利润 -190,557,008.11 -65,831,446.99
所有者权益合计 727,047,736.49 249,769,552.48
负债和所有者权益总 计 735,788,233.08 251,143,000.22
注： 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.792 元， 基 金份 额总 额 917,604,744.60 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 -327,199,463.61 -15,027.10
1.利息 收入 284,874.53 36,283.53
其中： 存款 利息 收入 284,874.53 36,283.53
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -211,745,351.74 -754,809.79
其中： 股票 投资 收益 -284,491,700.46 -2,247,349.91
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 55,302,410.79 12,531.32
股利收 益 17,443,937.93 1,480,008.80
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
-109,007,769.64 315,247.56
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） -9,070,453.77 384,354.38
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 2,339,237.01 3,897.22
减：二、费用 27,985,540.51 3,200,705.37
1．管 理人 报酬 14,684,928.88 1,595,234.14
2．托 管费 3,426,483.48 372,221.25
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,050,078.88 985,211.78
5．利 息支 出 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 824,049.27 248,038.20
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-355,185,004.12 -3,215,732.47
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -355,185,004.12 -3,215,732.47
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -355,185,004.12 -355,185,004.12
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
602,003,745.13 230,459,443.00 832,463,188.13
其中：1.基 金申 购款 2,794,516,988.36 -44,828,763.68 2,749,688,224.68
2.基金 赎回 款 -2,192,513,243.23 275,288,206.68 -1,917,225,036.55
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
917,604,744.60 -190,557,008.11 727,047,736.49 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
93,348,750.25 -19,079,428.49 74,269,321.76
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -3,215,732.47 -3,215,732.47
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
222,252,249.22 -43,536,286.03 178,715,963.19
其中：1.基 金申 购款 255,015,613.13 -50,355,623.68 204,659,989.45
2.基金 赎回 款 -32,763,363.91 6,819,337.65 -25,944,026.26
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金( 简称“ 本基 金 ”) 经中国 证券 监督 管理 委员 会 ( 以 下简 称 “ 中
国证监 会 ”) 证 监许 可[2008]1064 号《 关于 核准 易方 达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》和
证监许 可[2009]367 号 《关 于核准 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金备 案的 批复》 核准 ， 由 易方 达
基金管 理有 限公 司依 照《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》和 《易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基
金基金 合同 》公 开募 集。 经向中 国证 监会 备案 ，本 基金基 金合 同 于 2010 年 1 月 21 日正 式生 效， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 592,067,217.31 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 107,302.70 份易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存续 期限 不定。 本基 金的 基金 管理 人为易 方达 基金 管理 有
限公司 ，注 册登 记机 构为 易方达 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行 股 份有 限公 司， 境
外资产 托管 人为 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协会颁 布的 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》、《 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 在财 务报 表附 注
7.4.4 所列 示的 中国 证监 会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号《 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策 的通 知》 及其 他相 关境内 外税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金 取得 的源 自境 外的 差价收 入， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 营业 税和 企业 所得 税。
(3) 基金 取得 的源 自境 外的 股利收 益， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所 得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银
行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司( 以下 简称" 渣 打银 行") 境外资 产托 管人 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
广东省 易方 达教 育基 金会 基金管 理人 发起 的教 育基 金会
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,684,928.88 1,595,234.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,083,258.38 145,429.95
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人于 次月 前 2 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,426,483.48 372,221.25
注：本 基金 的托 管费 （包 括境外 托管 费） 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。计 算
方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月前 2 个工 作日 内
从基金 财产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 249,064,757.16 -
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 103,197,220.32 249,064,757.16
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 130,000,000.00 -
报告 期 末持 有的 基金 份额 222,261,977.48 249,064,757.16
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
24.22% 78.92%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称 本期 末 2015 年 12 月 31 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广东省 易方 达教
育基金 会
20,160,282.26 2.20% - -
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
13,436,308.9
4
263,657.72 2,834,827.58 29,994.01
渣打银 行
31,844,026.6
8
13,222.49
18,173,906.4
4
6,260.11
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司
保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
940 HK - 2015-04-02
重大事 项
停牌
4.36 - - 850,000 3,230,137.15 3,702,987.60 -
967 HK - 2015-04-02 重大事 项 5.86 2016-01-25 2.23 700,000 4,062,763.79 4,105,122.00 - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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停牌
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由对 公允 价值 计量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所属 的最 低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 674,046,125.94 元， 属于 第二 层次 的余额 为 7,808,109.60 元， 无属于 第三 层次 的余
额(2014 年 12 月 31 日 ：第 一层 次 229,695,551.55 元 ，无属 于第 二层 次和 第三 层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期 间将 相关 股票 和债 券的公 允价 值列 入第 一层 次；并 根据 估值 调整 中采 用的不 可观 察输 入值 对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值 应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ，其 账面价 值与 公允 价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 681,854,235.54 92.67
其中： 普通 股 662,916,949.86 90.10
存托凭 证 18,937,285.68 2.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,280,335.62 6.15
8 其他各 项资 产 8,653,661.92 1.18 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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9 合计 735,788,233.08 100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过沪港 通交 易机 制投 资的 港股市 值 为 15,901,064.40 元，占 净值 比例
2.19% 。
8.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 662,916,949.86 91.18
美国 18,937,285.68 2.60
合计 681,854,235.54 93.78
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
8.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 2,979,145.68 0.41
材料 51,473,203.20 7.08
工业 164,813,946.06 22.67
非必需 消费 品 130,485,072.78 17.95
必需消 费品 - -
保健 104,369,023.86 14.36
金融 98,108,146.14 13.49
信息技 术 125,520,575.82 17.26
电信服 务 - -
公用事 业 4,105,122.00 0.56
合计 681,854,235.54 93.78
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 权益投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（ 英文 ）
公司名 称
（ 中文 ）
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
（地区 ）
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Dongjian
g
Environ
东江环保
股份有限
公司
895 HK
香港证
券交易
所
香港 6,000,000 66,050,575.20 9.08 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页共 38 页
mental
Co Ltd.
2
Poly
Culture
Group
Co Ltd.
保利文化
集团股份
有限公司
3636 HK
香港证
券交易
所
香港 3,420,000 60,742,401.12 8.35
3
Guangdo
ng
Yueyun
Transpor
tation
Co. Ltd.
广东粤运
交通股份
有限公司
3399 HK
香港证
券交易
所
香港 11,100,000 54,401,244.30 7.48
4
Bloomag
e
BioTech
nology
Corporat
ion Ltd.
华熙生物
科技有限
公司
963 HK
香港证
券交易
所
香港 3,200,000 51,473,203.20 7.08
5
Haitong
Internati
onal
Securitie
s Group
Ltd.
海通证券
股份有限
公司
665 HK
香港证
券交易
所
香港 11,300,000 45,157,179.78 6.21
6
Kingsoft
Corporat
ion Ltd.
金山软件
股份有限
公司
3888 HK
香港证
券交易
所
香港 2,600,000 41,342,767.44 5.69
7
Guangzh
ou
Automo
bile
Group
Co., Ltd.
广州汽车
集团股份
有限公司
2238 HK
香港证
券交易
所
香港 6,500,000 37,628,888.70 5.18
8
Hua Han
Bio-Phar
maceutic
al
Holdings
Ltd.
华瀚生物
制药控股
有限公司
587 HK
香港证
券交易
所
香港 40,000,000 36,192,096.00 4.98
9
Guotai
Junan
Internati
onal
Holdings
Ltd.
国泰君安
国际控股
有限公司
1788 HK
香港证
券交易
所
香港 14,500,000 33,042,043.20 4.54 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页共 38 页
10
Kingdee
Internati
onal
Software
Group
Co. Ltd.
金蝶国际
软件集团
有限公司
268 HK
香港证
券交易
所
香港 10,800,000 32,210,965.44 4.43
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2. 投资 者欲 了解 本报 告期末 基金 投资 的所 有股 票明细 ，应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.5 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
Hua Han
Bio-Pharmaceutical
Holdings Ltd
587 HK 196,702,939.80 78.75
2
Haitong International
Securities Group Ltd
665 HK 165,517,471.53 66.27
3
Dongjiang Environmental
Co Ltd
895 HK 132,783,883.16 53.16
4 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 122,401,142.92 49.01
5
Poly Culture Group Corp
Ltd
3636 HK 116,175,088.80 46.51
6
Hong Kong Exchanges and
Clearing Ltd
388 HK 107,943,795.30 43.22
7
Dynagreen Environmental
Protection Group Co Ltd
1330 HK 100,434,977.17 40.21
8
Guotai Junan International
Holdings Ltd
1788 HK 95,738,984.83 38.33
9
Bloomage BioTechnology
Corp Ltd
963 HK 70,858,387.90 28.37
10
Kingdee International
Software Group Co Ltd
268 HK 63,265,868.88 25.33
11
Sunshine 100 China
Holdings Ltd
2608 HK 61,695,890.00 24.70
12
China Pioneer Pharma
Holdings Ltd
1345 HK 61,512,781.85 24.63
13 Chinasoft International Ltd
354 HK 60,548,535.95 24.24 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页共 38 页
14 Coolpad Group Ltd 2369 HK 54,462,230.71 21.80
15
Beijing Tong Ren Tang
Chinese Medicine Co Ltd
8138 HK 51,789,892.42 20.74
16
Kangda International
Environmental Co Ltd
6136 HK 51,785,542.94 20.73
17
Technovator International
Ltd
1206 HK 50,628,856.07 20.27
18 Cogobuy Group 400 HK 48,236,735.28 19.31
19
Shanghai Prime Machinery
Co Ltd
2345 HK 47,664,907.36 19.08
20
E-House China Holdings
Ltd
EJ US 39,884,875.48 15.97
21
Sinosoft Technology Group
Ltd
1297 HK 38,569,753.82 15.44
22
Guangdong Yueyun
Transportation Co Ltd
3399 HK 38,362,323.85 15.36
23 Peace Map Holding Ltd
402 HK 34,668,434.51 13.88
24
Guangzhou Automobile
Group Co Ltd
2238 HK 34,250,169.64 13.71
25
Qihoo 360 Technology Co
Ltd
QIHU US 32,754,233.56 13.11
26 SSY Group Ltd
2005 HK 32,255,339.29 12.91
27 NetDragon Websoft Inc
777 HK 29,846,381.60 11.95
28
United Laboratories
International Holdings Ltd
3933 HK 28,268,941.44 11.32
29 TravelSky Technology Ltd 696 HK 26,443,716.74 10.59
30
Lee's Pharmaceutical
Holdings Ltd
950 HK 26,364,384.21 10.56
31 Pacific Online Ltd
543 HK 26,288,340.36 10.53
32 YY Inc YY US 25,944,375.13 10.39
33
Tian Ge Interactive
Holdings Ltd
1980 HK 25,745,202.30 10.31
34
Galaxy Entertainment
Group Ltd
27 HK 25,465,470.39 10.20
35
Beijing Jingneng Clean
Energy Co Ltd
579 HK 25,137,056.40 10.06
36 Wisdom Holdings Group
1661 HK 24,942,255.63 9.99
37 Sunac China Holdings Ltd
1918 HK 24,938,212.76 9.98
38
Colour Life Services Group
Co Ltd
1778 HK 24,325,103.78 9.74
39 Get Nice Holdings Ltd 64 HK 24,226,262.48 9.70
40 Tarena International Inc TEDU US 23,925,671.94 9.58
41 SouFun Holdings Ltd SFUN US 23,916,254.22 9.58
42 Value Partners Group Ltd
806 HK 23,786,429.34 9.52 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 26 页共 38 页
43 Luoyang Glass Co Ltd 1108 HK 23,287,874.55 9.32
44 HC International Inc
2280 HK 21,700,890.75 8.69
45
Dawnrays Pharmaceutical
(Holdings) Ltd
2348 HK 20,112,640.05 8.05
46 CIMC Enric Holdings Ltd
3899 HK 19,318,377.20 7.73
47 Fufeng Group Ltd
546 HK 18,568,217.40 7.43
48 Sinotrans Ltd 598 HK 18,552,908.72 7.43
49
China Nepstar Chain
Drugstore
NPD US 17,756,367.80 7.11
50
Tianneng Power
International Ltd
819 HK 17,069,905.69 6.83
51
China NT Pharma Group
Co Ltd
1011 HK 16,915,277.28 6.77
52
Nanjing Panda Electronics
Co Ltd
553 HK 16,594,036.64 6.64
53
Intime Retail (Group) Co
Ltd
1833 HK 16,425,437.52 6.58
54
Tong Ren Tang
Technologies Co Ltd
1666 HK 15,007,379.57 6.01
55
Shanghai Fudan
Microelectronics Group Co
Ltd
1385 HK 14,806,514.66 5.93
56
China Traditional Chinese
Medicine Co Ltd
570 HK 13,954,080.76 5.59
57
Chaowei Power Holdings
Ltd
951 HK 13,882,422.26 5.56
58
Canvest Environmental
Protection Group Co Ltd
1381 HK 13,520,711.69 5.41
59
Chanjet Information
Technology Co Ltd
1588 HK 13,108,956.37 5.25
60
Shanghai Jin Jiang Int'l
Hotels (Group) Co Ltd
2006 HK 13,077,058.53 5.24
61 Tuniu Corp TOUR US 13,030,365.94 5.22
62 Autohome Inc ATHM US 12,728,956.95 5.10
63
New China Life Insurance
Co Ltd
1336 HK 12,617,197.17 5.05
64
Consun Pharmaceutical
Group Ltd
1681 HK 12,580,740.38 5.04
65
China Grand
Pharmaceutical and
Healthcare Holdings Ltd
512 HK 12,195,817.65 4.88
66
China Distance Education
Holdings Ltd
DL US 12,134,600.72 4.86
67 21Vianet Group Inc VNET US 11,019,008.48 4.41 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 27 页共 38 页
68
Xiamen International Port
Co Ltd
3378 HK 10,914,950.87 4.37
69 CGN Power Co Ltd 1816 HK 10,817,340.14 4.33
70
Lansen Pharmaceutical
Holdings Ltd
503 HK 10,747,065.81 4.30
71 Noah Holdings Ltd NOAH US 10,638,733.02 4.26
72
LightInTheBox Holding Co
Ltd
LITB US 10,373,937.93 4.15
73 CW Group Holdings Ltd 1322 HK 10,299,204.25 4.12
74
CGN Meiya Power
Holdings Co Ltd
1811 HK 10,046,495.41 4.02
75
BYD Electronic
(International) Co Ltd
285 HK 9,838,317.31 3.94
76
TCL Communication
Technology Holdings Ltd
2618 HK 9,284,459.97 3.72
77
Fu Shou Yuan International
Group Ltd
1448 HK 9,219,336.96 3.69
78
China Zhongwang
Holdings Ltd
1333 HK 9,153,431.41 3.66
79 Essex Bio-technology Ltd 1061 HK 9,016,495.70 3.61
80
E-Commerce China
Dangdang Inc
DANG US 9,014,964.98 3.61
81
Q Technology (Group) Co
Ltd
1478 HK 8,789,212.66 3.52
82 Haichang Holdings Ltd
2255 HK 8,652,027.54 3.46
83 Cheetah Mobile Inc CMCM US 8,414,595.67 3.37
84
Ozner Water International
Holding Ltd
2014 HK 7,491,902.85 3.00
85
China Harmony New
Energy Auto Holding Ltd
3836 HK 7,458,741.52 2.99
86
China Cinda Asset
Management Co Ltd
1359 HK 7,302,390.73 2.92
87 Phoenix New Media Ltd FENG US 7,204,870.34 2.88
88
Jilin Province Huinan
Changlong Bio-pharmacy
Co Ltd
8049 HK 7,074,000.82 2.83
89
China Power New Energy
Development Co Ltd
735 HK 7,009,637.42 2.81
90
China Suntien Green
Energy Corporation Ltd
956 HK 6,832,914.03 2.74
91
Xiabuxiabu Catering
Management (China)
Holdings Co Ltd
520 HK 6,789,742.95 2.72
92 Huadian Fuxin Energy 816 HK 6,718,144.14 2.69 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 28 页共 38 页
Corporation Ltd
93
Sinopec Kantons Holdings
Ltd
934 HK 6,692,612.17 2.68
94
Skyworth Digital Holdings
Ltd
751 HK 6,508,103.66 2.61
95
Xinchen China Power
Holdings Ltd
1148 HK 5,983,400.58 2.40
96
New Universe International
Group Ltd
8068 HK 5,957,954.89 2.39
97
BBI Life Sciences
Corporation
1035 HK 5,932,873.52 2.38
98
PAX Global Technology
Ltd
327 HK 5,644,510.82 2.26
99
LifeTech Scientific
Corporation
1302 HK 5,601,773.75 2.24
100 Xueda Education Group XUE US 5,031,238.10 2.01
注：1. 买入 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd 388 HK 114,397,439.16 45.80
2 Hua Han Bio-Pharmaceutical Holdings Ltd 587 HK 97,832,656.03 39.17
3 Guotai Junan International Holdings Ltd 1788 HK 73,821,076.95 29.56
4 Chinasoft International Ltd
354 HK 64,000,782.27 25.62
5 China Pioneer Pharma Holdings Ltd
1345 HK 62,593,993.89 25.06
6 Dynagreen Environmental Protection Group Co Ltd 1330 HK 60,916,917.30 24.39
7 Peace Map Holding Ltd
402 HK 60,901,154.96 24.38
8 Sunshine 100 China Holdings Ltd
2608 HK 58,179,342.75 23.29
9 Dongjiang Environmental Co Ltd 895 HK 55,667,213.07 22.29
10 Coolpad Group Ltd 2369 HK 43,188,690.47 17.29
11 Kangda International Environmental Co Ltd
6136 HK 42,532,334.00 17.03
12 NetDragon Websoft Inc
777 HK 42,210,283.88 16.90
13 Haitong International Securities Group Ltd 665 HK 42,044,356.11 16.83
14 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 41,973,913.16 16.81
15 Sunac China Holdings Ltd
1918 HK 40,688,451.28 16.29
16 E-House China Holdings Ltd EJ US 40,013,753.28 16.02
17 Qihoo 360 Technology Co Ltd QIHU US 32,906,540.55 13.17
18 Value Partners Group Ltd
806 HK 26,241,459.23 10.51 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 29 页共 38 页
19 Beijing Tong Ren Tang Chinese Medicine Co Ltd 8138 HK 25,812,017.97 10.33
20 Wisdom Holdings Group
1661 HK 25,428,490.76 10.18
21 SouFun Holdings Ltd SFUN US 24,793,779.16 9.93
22 Dawnrays Pharmaceutical (Holdings) Ltd
2348 HK 24,589,377.79 9.84
23 Pacific Online Ltd
543 HK 24,068,184.39 9.64
24 YY Inc YY US 23,989,243.75 9.60
25 Galaxy Entertainment Group Ltd 27 HK 23,947,738.10 9.59
26 SSY Group Ltd
2005 HK 23,929,277.63 9.58
27 Fufeng Group Ltd
546 HK 23,803,857.53 9.53
28 Beijing Jingneng Clean Energy Co Ltd 579 HK 23,310,173.39 9.33
29 Poly Culture Group Corp Ltd 3636 HK 22,699,564.64 9.09
30 China Traditional Chinese Medicine Co Ltd
570 HK 22,357,972.11 8.95
31 Colour Life Services Group Co Ltd
1778 HK 22,143,227.85 8.87
32 Bloomage BioTechnology Corp Ltd 963 HK 21,354,855.13 8.55
33 Luoyang Glass Co Ltd 1108 HK 20,975,802.22 8.40
34 Tarena International Inc TEDU US 20,934,589.05 8.38
35 China NT Pharma Group Co Ltd 1011 HK 20,788,532.34 8.32
36 Tianneng Power International Ltd 819 HK 20,202,755.16 8.09
37 Nanjing Panda Electronics Co Ltd
553 HK 20,128,444.82 8.06
38 HC International Inc
2280 HK 19,838,522.32 7.94
39 United Laboratories International Holdings Ltd 3933 HK 19,075,652.59 7.64
40 Shanghai Prime Machinery Co Ltd 2345 HK 18,948,859.06 7.59
41 TravelSky Technology Ltd 696 HK 18,118,041.10 7.25
42 Kingdee International Software Group Co Ltd 268 HK 18,076,875.28 7.24
43 Intime Retail (Group) Co Ltd
1833 HK 18,011,163.60 7.21
44 Sinotrans Ltd 598 HK 17,808,874.33 7.13
45 Tian Ge Interactive Holdings Ltd
1980 HK 17,765,479.17 7.11
46 CIMC Enric Holdings Ltd
3899 HK 17,651,177.77 7.07
47 Canvest Environmental Protection Group Co Ltd
1381 HK 16,409,524.05 6.57
48 Lee's Pharmaceutical Holdings Ltd 950 HK 16,140,772.13 6.46
49 New China Life Insurance Co Ltd 1336 HK 15,615,552.08 6.25
50 Get Nice Holdings Ltd 64 HK 14,913,281.24 5.97
51 China Distance Education Holdings Ltd DL US 14,772,585.38 5.91
52 China Nepstar Chain Drugstore NPD US 14,610,256.47 5.85
53 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co Ltd 1385 HK 14,569,105.99 5.83
54 Cogobuy Group 400 HK 14,566,707.19 5.83
55 Technovator International Ltd 1206 HK 13,800,668.17 5.53
56 China Zhongwang Holdings Ltd
1333 HK 13,792,626.75 5.52
57 Tong Ren Tang Technologies Co Ltd 1666 HK 13,763,137.74 5.51
58 Shanghai Jin Jiang Int'l Hotels (Group) Co Ltd 2006 HK 13,168,375.49 5.27
59 Sinosoft Technology Group Ltd 1297 HK 12,403,370.53 4.97
60 Chanjet Information Technology Co Ltd
1588 HK 12,386,588.26 4.96
61 Xiamen International Port Co Ltd
3378 HK 12,365,627.80 4.95
62 Autohome Inc ATHM US 11,665,539.70 4.67 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 30 页共 38 页
63 21Vianet Group Inc VNET US 11,463,654.96 4.59
64 Consun Pharmaceutical Group Ltd
1681 HK 11,336,992.91 4.54
65 Tuniu Corp TOUR US 10,357,954.42 4.15
66 BYD Electronic (International) Co Ltd
285 HK 10,185,824.65 4.08
67 Ping An Insurance Group Co of China Ltd 2318 HK 10,110,329.64 4.05
68 Chaowei Power Holdings Ltd 951 HK 10,109,863.43 4.05
69 Q Technology (Group) Co Ltd
1478 HK 9,957,064.88 3.99
70 CGN Power Co Ltd 1816 HK 9,866,621.19 3.95
71 Haitong Securities Co Ltd 6837 HK 9,514,439.08 3.81
72 China Harmony New Energy Auto Holding Ltd 3836 HK 9,014,744.55 3.61
73 CGN Meiya Power Holdings Co Ltd
1811 HK 9,014,332.70 3.61
74 Greentown China Holdings Ltd
3900 HK 8,910,009.22 3.57
75 Fu Shou Yuan International Group Ltd 1448 HK 8,564,574.55 3.43
76 Huadian Fuxin Energy Corporation Ltd
816 HK 8,396,752.78 3.36
77 TCL Communication Technology Holdings Ltd
2618 HK 8,130,682.41 3.26
78 China Biologic Products Inc CBPO US 8,108,669.09 3.25
79 Haichang Holdings Ltd
2255 HK 7,938,292.25 3.18
80 Xueda Education Group XUE US 7,895,982.39 3.16
81 LightInTheBox Holding Co Ltd LITB US 7,855,651.19 3.15
82 China Power New Energy Development Co Ltd
735 HK 7,844,333.01 3.14
83 New Universe International Group Ltd
8068 HK 7,627,003.42 3.05
84 China Electronics Corporation Holdings Co Ltd
85 HK 7,545,138.06 3.02
85 Sinopec Kantons Holdings Ltd
934 HK 6,762,229.98 2.71
86 Skyworth Digital Holdings Ltd 751 HK 6,534,177.08 2.62
87 China Suntien Green Energy Corporation Ltd 956 HK 6,484,565.56 2.60
88 AirMedia Group Inc AMCN US 6,235,003.93 2.50
89 PAX Global Technology Ltd 327 HK 6,192,856.65 2.48
90 E-Commerce China Dangdang Inc DANG US 6,092,580.73 2.44
91 Ozner Water International Holding Ltd
2014 HK 5,874,034.70 2.35
92 China Merchants Bank Co Ltd 3968 HK 5,651,199.72 2.26
93 BBI Life Sciences Corporation
1035 HK 5,635,051.54 2.26
94 LifeTech Scientific Corporation
1302 HK 5,571,515.70 2.23
95 CRRC Corp Ltd 1766 HK 5,301,557.09 2.12
96 Xinchen China Power Holdings Ltd
1148 HK 5,220,545.48 2.09
97 Phoenix New Media Ltd FENG US 5,204,443.63 2.08
98 Bank of Communications Co Ltd 3328 HK 5,204,442.99 2.08
注：1. 卖出 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.3 权益投资的买入成 本总额及卖出收入总 额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 3,022,751,600.49 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 31 页共 38 页
卖出收 入（ 成交 ）总 额 2,177,093,446.40
注： “ 买入 成本 ” 或“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
8.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.11.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 6,848,389.31
3 应收股 利 904,802.40
4 应收利 息 879.16
5 应收申 购款 899,591.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,653,661.92
8.11.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 32 页共 38 页
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
本基金 可以 将不 高于 20% 的股票 资产 投资 于除 在亚 洲地区 （日 本除 外） 证券 市场交 易的 企业 以
及在其他证券市场交易的 亚洲企业（日本除外）之 外的其他企业，本报告期 末该部分股票的投资比
例为 0 。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,968
51,068.83 287,730,507.16 31.36% 629,874,237.44 68.64%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 22,677,231.65 2.4714%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 1 月 21 日) 基 金份 额总 额 592,067,217.31
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 315,600,999.47 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 33 页共 38 页
本报告 期 基 金总 申购 份额 2,794,516,988.36
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,192,513,243.23
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 917,604,744.60
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 6 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 审计 费为 120,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
China
Merchants
1 1,126,547,805.01 22.22% 907,954.95 21.85% - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 34 页共 38 页
Securities (HK)
Co Ltd
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 812,332,561.19 16.02% 779,241.25 18.76% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 884,060,986.40 17.43% 769,385.50 18.52% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 973,703,147.46 19.20% 592,335.46 14.26% -
Goldman Sachs 1 641,562,418.71 12.65% 513,249.96 12.35% -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Limited
1 305,322,758.07 6.02% 315,264.75 7.59% -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 74,593,709.85 1.47% 105,441.66 2.54% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 122,946,070.77 2.42% 61,473.16 1.48% -
UBS Securities
Asia Limited
1 47,910,544.37 0.94% 47,910.56 1.15% -
国信证 券 1 47,583,552.41 0.94% 38,066.85 0.92% -
长江证 券 1 24,348,551.12 0.48% 19,478.84 0.47% -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
1 10,078,234.31 0.20% 5,039.12 0.12% -
申万宏 源 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
Shin Han
Investment
Corp.
1 - - - - -
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 - - - - -
Daishin
Securities
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 35 页共 38 页
(Asia) Ltd
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo
Securities
1 - - - - -
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
First Shanghai
Securities
Limited
1 - - - - -
注：a ）本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 账户 ，于 如下 证券经 营机 构 Guotai Junan Securities (Hong
Kong) Limited 、 First Shanghai Securities Limited 各新增一个 交易 账户， 于如 下 证券经 营机 构长 江证 券
股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司、 国信 证券 股份有 限公 司、 中国 银河 证券股 份有 限公 司各 新
增一个 交易 单元 。
b） 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。 基 金交 易账户 的开 立标 准
如下：
1） 交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ， 以 及能否 取得 较高 质
量的成 交结 果； 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 36 页共 38 页
2） 研 究报 告质 量 。 主 要指 证 券经营 机构 能否 提供 高质 量的宏 观经 济研 究 、 行 业研 究及市 场走 向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告等 ；
3） 提供 研究 服务 的质 量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共享 、 路演服 务 、 日 常沟
通交流 、接 受委 托研 究的 服务质 量等 方面 ；
4） 法 规监 管资 讯服 务。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、 交易 监管 规则 、 信 息披 露 、 个人 利益 冲突 、
税收等 资讯 的提 供与 培训 ；
5） 价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升上 所做 的培 训
服务、 对公 司投 资提 升所 作出的 贡献 ；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、 经 营行为 规范 、 风险 管理 机 制、 近年 内有 无重
大违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
China Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities HK Ltd
- - - - - - - -
China Intl Capital
Corp HK Secs Ltd
- - - - - - - -
Citigroup Global
Markets Limited
- - - - - - - -
Goldman Sachs - - - - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
Haitong
International
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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Securities
Company Limited
Morgan Stanley &
Co. International
PLC
- - - - - - - -
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
国信证 券 - - - - - - - -
长江证 券 - - - - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
- - - - - - - -
申万宏 源 - - - - - - - -
银河证 券 - - - - - - - -
Shin Han
Investment Corp.
- - - - - - - -
Hyundai
Securities (Asia)
Limited
- - - - - - - -
Daishin Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
Deutsche Bank
AG London
- - - - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
- - - - - - - -
JP Morgan
Securities Limited
- - - - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
BOBOM
International
Securities Limited
- - - - - - - -
Daewoo
Securities
- - - - - - - -
Woori Investment - - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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& Securities
First Shanghai
Securities Limited
- - - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 六日
