方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
方正富邦 互利定期开放债券型证 券投资基金2015年年 度报告 摘要
2015 年12月31 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2016 年3月25日
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
1
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3 月24日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2015年1月1日起至2015年12月31 日止。
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2
1.2
目录
§1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 1
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 1
1.2
目录 ............................................................................................................................................... 2
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 4
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 4
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 4
2.3 基金 管理 人和 基金托 管人 ............................................................................................................. 4
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 5
§3
主要财 务指标 、基 金 净值表 现及利 润分 配情况 ................................................................................. 5
3.1 主要 会计 数据 和财务 指标 ............................................................................................................. 5
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 6
3.3 过去 三年 基金 的利润 分配情 况 ..................................................................................................... 7
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金经 理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理 人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管理 人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管理 人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ........................................................... 11
4.5 管理 人对 宏观 经济 、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ........................................................... 12
4.6 管理 人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ....................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ........................................................................... 13
4.8 报告 期内 管理 人对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值预 警情形 的说 明 ................................... 13
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告 期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ............................................................................... 13
5.2 托管 人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ........... 13
5.3 托管 人对 本年 度报告 中财务 信息等 内容 的真实 、准确 和完整 发表 意见 ............................... 13
§6
审计报 告 ............................................................................................................................................... 13
§7
年度财 务报表 ....................................................................................................................................... 14
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 14
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 15
7.3 所有 者权 益（ 基金净 值）变 动表 ............................................................................................... 17
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 18
§8
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 25
8.1 期末 基金 资产 组合情 况 ............................................................................................................... 25
8.2 报告 期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ....................................................................................... 26
8.3 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 ................................... 26
8.4 报告 期内 股票 投资组 合的重 大变动 ........................................................................................... 26
8.5 期末 按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ....................................................................................... 26
8.6 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ............................... 26
8.7 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 ................... 27
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 ................... 27
8.9 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ............................... 27
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 27
8.11 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 27
8.12 投 资组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 27
§9
基金份 额持有 人信 息 ........................................................................................................................... 28
9.1 期末 基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 ................................................................................... 28
9.2 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ....................................................................... 29
9.3 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ....................................... 29
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§10 开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 29
§11 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 29
11.1 基 金份额 持有 人大会 决议 ......................................................................................................... 29
11.2 基 金管理 人、 基金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 ......................................... 29
11.3 涉 及基金 管理 人、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 ............................................................. 30
11.4 基 金投资 策略 的改变 ................................................................................................................. 30
11.5 为 基金进 行审 计的会 计师事 务所情 况 ..................................................................................... 30
11.6 管 理人、 托管 人及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ..................................................... 30
11.7 基 金租用 证券 公司交 易单元 的有关 情况 ................................................................................. 30
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 方正富邦互利定期开放债券
基金主代码 000247
基金运作方式
契约型，以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开
放运作交替循环的方式
基金合同生效日 2013年9月11日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 27,984,762.14
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力
求资产持续稳妥地保值增值，为投资者提供较好的养
老资产管理工具。
投资策略
本基金为纯债基金，在有效风险管理的基础上，通过
自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究，充分使
用积极投资、 数量投资、 无风险套利等有效投资手段，
努力为投资者提供好的回报。
业绩比较基准
一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率
*140%
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披 姓名 赖宏仁 汤嵩彥
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露负责
人
联系电话 010-57303988 95559
电子邮箱 laihr@founderff.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话 400-818-0990 95559
传真 010-57303718 021-62701216
注册地址
北京市西城区太平桥大街18
号丰融国际大厦11层9、11单
元
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址
北京市西城区太平桥大街18
号丰融国际大厦11层9、11单
元
上海市浦东新区银城中路188
号
邮政编码 100032 200120
法定代表人 何其聪 牛锡明
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.founderff.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年
2013 年9月11日
-2013 年12月31
日
本期已实现收益 4,831,731.74 15,839,601.48 3,110,951.59
本期利润 -1,210,090.73 25,701,808.40 -4,497,377.47
加权平均基金份额本期利润 -0.0145 0.1173 -0.0168
本期加权平均净值利润率 -1.30% 11.34% -1.68%
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本期基金份额净值增长率 0.91% 12.21% -1.70%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 3,174,292.76 10,657,682.36 -4,497,377.47
期末可供分配基金份额利润 0.1134 0.1018 -0.0168
期末基金资产净值 31,159,054.90 115,450,151.44 262,905,196.60
期末基金份额净值 1.113 1.103 0.983
3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 11.30% 10.30% -1.70%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.87% 0.70% 0.55% 0.01% 2.32% 0.69%
过去六个月 1.46% 0.60% 1.22% 0.01% 0.24% 0.59%
过去一年 0.91% 0.52% 2.96% 0.01% -2.05% 0.51%
自基金合同生效日起
至今（2013年09月11
日-2015 年12月31日）
11.30% 0.36% 8.41% 0.01% 2.89% 0.35%
注： 基金 的投 资组 合比 例 为： 债券 资产 的比 例不 低 于基金 资产 的80% ； 在开 放 期， 本基 金持 有的 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产的5%； 在封 闭期 ，本基 金不 受上 述5% 的
限制。 本基 金开 放期 开始 前三个 月、 开放 期以 及开 放期结 束后 的三 个月 内， 本基金 的债 券资 产比 例
可不受 上述 限制 。本 基金 的业绩 比较 基准 为该 封闭 期一年 期银 行定 期存 款利 率(税后)加 权平 均收 益
率×140% 。
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3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富邦互利定期开放债券 业绩比较基准
2013-09-11 2014-01-13 2014-05-15 2014-09-05 2015-01-07 2015-05-08 2015-08-31 2015-12-31
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
注：1 、本 基金 合同 于2013 年9月11 日 生效 。
2、 基 金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起6个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
本基金 的建 仓期 为2013 年9 月11日至2014 年3月10 日 ， 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基
金合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生 效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
方正富邦互利定期开放债券 业绩比较基准
2013 年 2014 年 2015 年
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
注： 本基 金合 同于2013 年9 月11日 生效。 基金 合同 生 效当年2013 年的 净值 增长 率按照 基金 合同 生效 后
当年的 实际 存续 期计 算， 不按整 个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
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本基金过去三年无基金利润分配。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本2亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截止2015年12月31日，本公司管理7只证券投资基金--方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
邦互利定期开放债券型证券投资基金、 方正富邦金小宝货币市场基金、 方正富邦中证保
险主题指数分级证券投资基金、 方正富邦优选灵活混合型证券投资基金， 同时管理21 个
特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投
资总监
兼研究
总监兼
本基金
基金经
理
2014 年1月9
日
－ 13年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理 （MBA） 专业。1993
年8月加入中国人民银行
深圳分行外汇经纪中心、
总行国际司国际业务资金
处，历任交易员、投资经
理职务； 2002 年6月加入嘉
实基金管理有限公司投资
部， 任投资经理职务； 2004
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年4月加入光大保德信基
金管理有限公司投资部，
历任高级投资经理兼资产
配置经理、货币基金基金
经理、投资副总监、代理
投资总监职务；2007年11
月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门
总经理职务； 2008年1月加
入泰达宏利基金管理有限
公司固定收益部，任部门
总经理职务；2012年10月
加入方正富邦基金管理有
限公司，任基金投资部总
监兼研究部总监职务；
2014年1月至今， 任方正富
邦互利定期开放 债券型证
券投资基金基金经理。
王健
本基金
基金经
理
2015 年3月
18日
－ 6年
本科毕业于内蒙古师范大
学教育技术专业，内蒙古
工业大学产业经济学硕士
研究生。 2009 年3月至2014
年12月于包商银行债券投
资部担任执行经理助理；
2015年1月至3 月于方正富
邦基金管理有限公司基金
投资部担任拟任基金经
理；2015年3月至今， 任方
正富邦互利定期开放债券
型证券投资基金基金经
理。
徐超
本基金
基金经
理
2015 年11月
4日
－ 3年
本科毕业于北京航空航天
大学，硕士毕业于北京矿
业大学企业管理专业，
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2006年7月至2008 年11月
于中美大都会人寿保险有
限公司顾问行销市场部担
任高级助理；2008年11月
至2012年9月于中诚信国
际信用评级有限责任公司
金融机构评级部担任总经
理助理、 高级分析师； 2012
年9月至2015年6月于泰达
宏利基金管理有限公司固
定收益部担任高级研究
员； 2015年6月至今于方正
富邦基金管理有限公司基
金投资部担任基金经理助
理。2015年11 月至今，任
方正富邦互利定期开放债
券型证券投资基金基金经
理。
注：①"任 职日 期"和"离 任 日期" 分别 指公 司决 定确 定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的
规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风
险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基
金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客户资产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
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《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过 工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
程和结果的监督。 监察稽核部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出
具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行
利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责
和权限划分， 投资组合经理在授权范围内自主决策。 建立投资组合投资信息的管理及 保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未发现本基金存在异常交易
行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年, 中国经济形势 依然严峻, 但国际经济 已经开始向好. 国内债 券市场整体走
势平稳. 本基金坚持了城投债券和部分可转债为主的组合策略, 基金的净值在上半年表
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现良好, 但是由于第三季度大规模开放申购赎回期间, 规模波动较大, 组合变现能力受
到考验, 对于基金的投资运作造成了相当不利的影响. 新股发行政策的反复多变, 也给
相当多的绝对收益投资者造成了困扰. 加上期间可转债的价格波动较大,对基金的排名
拖累较大. 四季度, 市场转向相对平稳后,基金期间排名反弹相对较为突出. 全年整体
排名受到前述两者的综合影响, 表现欠佳, 在新的一年里, 有必要对基金的投资策略进
行优化调整.
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止2015年12月31日， 本基金份额净值为1.113 元。 报告期份额净值增长率为0.91% ，
同期业绩比较基准收益率为2.96%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
预计2016年, 中国经济和国际经济的分化仍将持续, 主要原因在于国内经济的结构
调整需要时间和制度调整, 难以一蹴而就. 美国联储的收缩扔将进行, 但步伐不会太快,
冲击也将会被市场预期所部分消化, 更大的金融风险可能来自于地方政府以及香港地区,
区域房地产市场的深度调整可能拖累全局, 金融市场的风险偏好预计有所调整, 低风险
稳定收益的资产预计将更加受到关注.
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及监
察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组 ， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值模型、 假设及 参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
13
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
2015年9月24日互利债 开放期结束并封闭一年， 本基金已经达到法定要求连续二十
个工作日出现基金资产净值低于五千万元应予信息披露的情形，同时截止到报告期末，
本基金连续六十个工作日基金资产净值低于五千万。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年度，基金托管人在方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职
尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年度， 方正富邦基金管理有限公司在方正富邦互利定期开放债券型证券投资基
金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问
题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
2015 年度， 由方正富邦基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关方正富邦
互利定期开放债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现 、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审 计报告
本基金本年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计
并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
14
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 954,598.59 644,009.09
结算备付金
89,568.75 34,019.77
存出保证金
2,415.10 11,624.67
交易性金融资产 7.4.7.2 30,273,782.47 123,471,542.50
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
30,273,782.47 123,471,542.50
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 7.4.7.5 317,236.94 2,742,654.36
应收股利
－ －
应收申购款
－ －
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
31,637,601.85 126,903,850.39
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
15
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ 10,979,863.53
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
－ －
应付托管费
5,376.23 19,594.07
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 － 6,079.06
应交税费
52,570.72 52,570.72
应付利息
－ 1,591.57
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 420,600.00 394,000.00
负债合计
478,546.95 11,453,698.95
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 27,984,762.14 104,676,734.46
未分配利润 7.4.7.10 3,174,292.76 10,773,416.98
所有者权益合计
31,159,054.90 115,450,151.44
负债和所有者权益总计
31,637,601.85 126,903,850.39
注：报 告截 止日2015 年12 月31日 ，基 金份 额净 值1.113 元， 基金 份额 总额27,984,762.14份。
7.2 利 润表
会计主体：方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1月1日至
2015 年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年12 月31日
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
16
一、收入
-447,578.88 30,026,939.30
1.利息收入
5,163,887.68 14,646,603.81
其中：存款利息收入 7.4.7.11 20,817.84 48,905.85
债券利息收入
5,008,464.86 14,488,764.09
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
134,604.98 108,933.87
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
430,355.91 5,517,928.57
其中：股票投资收益 7.4.7.12 － －
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 430,355.91 5,517,928.57
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
股利收益 7.4.7.15 － －
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -6,041,822.47 9,862,206.92
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 － 200.00
减：二、 费用
762,511.85 4,325,130.90
1．管理人报酬
－ 1,715,981.18
2．托管费
186,250.24 452,267.85
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 7.4.7.18 3,534.87 4,792.27
5．利息支出
346,798.84 1,754,965.87
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
17
其中： 卖出回购金融资 产支出
346,798.84 1,754,965.87
6．其他费用 7.4.7.19 225,927.90 397,123.73
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-1,210,090.73 25,701,808.40
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-1,210,090.73 25,701,808.40
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
104,676,734.46 10,773,416.98 115,450,151.44
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -1,210,090.73 -1,210,090.73
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-76,691,972.32 -6,389,033.49 -83,081,005.81
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 -76,691,972.32 -6,389,033.49 -83,081,005.81
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
27,984,762.14 3,174,292.76 31,159,054.90
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
18
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
267,402,574.07 -4,497,377.47 262,905,196.60
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 25,701,808.40 25,701,808.40
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-162,725,839.6
1
-10,431,013.95 -173,156,853.56
其中：1.基金申购款 40,896,259.55 2,678,810.37 43,575,069.92
2.基金赎回款
-203,622,099.1
6
-13,109,824.32 -216,731,923.48
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
104,676,734.46 10,773,416.98 115,450,151.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
何其聪
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可 2013 第763号《关于核准方正富邦互利
定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 核准， 由方正富邦管理有限责任公司依照 《 中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦 互利定期开放债券型证券投资基金基金合
同》 负责公开募集。 本 基金为契约型定期开放式， 存续期限不定， 首 次设立募集不包括
认购资金利息共募集267,248,546.07 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)普华永道中天验字(2013) 第542号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《方正
富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2013年9月11日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为267,402,574.07份基金份额，其中认购资金利息折合
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
19
154,028.00 份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦管理有限责任公司， 基金托管
人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦互利定期开放债券型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包
括国债、央行票据 、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、
中小企业私募债券、 可转债、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产( 但
须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金
资产的80%；在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产的5%； 在封闭期， 本基金不受上述5%的限制。 本基金开放期开始前三个
月、 开放期以及开放期结束后的三个月内， 本基金的债券资产比例可不受上述限制。 本
基金的业绩比较基准为该封闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率×
140%。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦管理有限责任公司于2016 年3月23日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》 、 《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注7.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
根据 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基 金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
20
2015年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。
7.4.4 会计政策和会计估计变更 以的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买
卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收 企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债 券的企业在向基金支付利息
时代扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1 个
月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年(含1年)的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015 年9月8日前
暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有
的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时 间
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
21
自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股 票交
易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦管理有限责任公司("方正富邦
基金")
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司("方正证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("
方正富邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8 ．1通过关联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12月
31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
－ 1,715,981.18
其中： 支付销售机构的
客户维护费
1,311.04 744,188.30
注：基 金份 额的 管理 费， 在封闭 期结 束时 ，按 封闭 期最后 一日 未计 提基 金管 理费之 前基 金份 额净 值
相应的 浮动 管理 费率 计提 。浮动 管理 费率 的计 算方 式如下 ：
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
22
封闭期 收益 率R 管理费 率
R≤业 绩比 较基 准 0.00%
业绩比 较基 准
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
23
方正证券 10,000,800.00 35.74% 10,000,800.00 9.55%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 954,598.59 17,741.84 644,009.09 37,424.03
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2.本基 金用 于证 券交 易结 算的资 金通 过" 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户" 转存 于中 国证 券
登记结 算有 限责 任公 司， 按银行 同业 利率 计息 。于2015 年12 月31 日 的相 关余 额 在资产 负债 表中 的"
结算备 付金"科 目中 单独 列 示。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
方正富 邦互 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
24
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为6,498,209.90元， 属于第二层次的余额为23,775,572.57 元，
无属于第三层次的余额(2014 年12月31日：第一层次：1,693,042.50元，第二层次：
121,778,500.00 元，无属于第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、资产支持 证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月27日起改为采用中
央国债登记结算有限责任公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值(附注
7.4.5.2) ，并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
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(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值 计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 30,273,782.47 95.69
其中：债券 30,273,782.47 95.69
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 1,044,167.34 3.30
7 其他各项资产 319,652.04 1.01
8 合计 31,637,601.85 100.00
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26
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票交易。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票交易。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
本基金本报告期内未进行股票交易。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 6,498,209.90 20.85
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 10,176,000.00 32.66
7 可转债 13,599,572.57 43.65
8 其他 － －
9 合计 30,273,782.47 97.16
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1282293 12 闽轻纺MTN1 100,000 10,176,000.00 32.66
2 128009 歌尔转债 52,571 7,384,648.37 23.70
3 010107 21国债⑺ 59,930 6,498,209.90 20.85
4 110030 格力转债 28,260 3,899,314.80 12.51
5 113008 电气转债 16,820 2,315,609.40 7.43
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
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金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,415.10
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 317,236.94
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 319,652.04
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 128009 歌尔转债 7,384,648.37 23.70
2 110030 格力转债 3,899,314.80 12.51
3 113008 电气转债 2,315,609.40 7.43
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
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持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
326 85,842.83 10,060,493.45 35.95% 17,924,268.69 64.05%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
本报告 期末 基金 管理 人的 从业人 员未 持有 本基 金。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013年9月11日)基金份额总额 267,402,574.07
本报告期期初基金份额总额 104,676,734.46
本报告期基金总申购份额 －
减：本报告期基金总赎回份额 76,691,972.32
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 27,984,762.14
注： 本 基金 为定 期开 放式 基金， 本报 告期 开放 期为2015 年9 月18 日起 （含 该日） 至2015 年9 月24 日 （含
该日） 期间 的工 作日 。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内， 本基金管理人2015年3月5日发布公告聘任邹牧代任方正富邦基金管理
有限公司董事长，2015年6月13日发布公告解聘张金良方正富邦基金管理有限公司副总
经理职务，2015年6月27 日发布公告解聘徐进方正富邦基金管理有限公司副总经理职务，
2015年8月6日发布公告聘任何其聪为方正富邦基金管理有限公司董事长，2015年8月6 日
发布公告解聘雷杰方正富邦基金管理有限公司董事长职务。
本报告期内,本基金托管人交通银行股份有限公司(以下简称"本行") 因工作需要，刘树
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军先生不再担任本行资产托管业务中心总裁， 任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心
总裁。 袁庆伟女士的基金行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备
案。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金基金合同生效日为2013年9月11日，报告年度应支付给普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合伙）的审计费60,000元，该审计机构第2年提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中投证券 2 － － － －
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
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评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.除本 表列 示外 ，本 基金 未选择 其他 证券 公司 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 ，本报 告期 无股 票交 易
及应付 佣金 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
中投证券
77,104,1
16.30
100.00%
135,000,
000.00
100.00% － －
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一六 年三月二十五日
