安 信 消 费 医药 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。安永华明会计师事务 所( 特殊普通合伙) 为本基金出具了 2015
年度标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2015 年3 月19 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 12 月31 日 止。
安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信消 费医 药股 票
基金主 代码 000974
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 19 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 309,526,828.14 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 深 入的 基本 面研 究的 基础 上 ，精 选股 价相 对于 内在
价 值 明显 低估 的股 票进 行投 资 ，注 重安 全边 际， 为基
金份额 持有 人实 现长 期稳 定的回 报。
投资策 略 基 于 宏观 、政 策及 市场 分析 的 定性 研究 为主 ，重 点关
注包 括 GDP 增速 、投 资增 速、货 币供 应、 通胀 率和 利
率 等 宏观 和政 策指 标， 同时 结 合定 量分 析的 方法 ，对
未 来 各大 类资 产的 风险 和预 期 收益 率进 行分 析评 估，
制 定 股票 、债 券、 现金 等大 类 资产 之间 的配 置比 例、
调 整 原则 和调 整范 围。 本基 金 的股 票资 产主 要投 资于
价 值 型股 票， 坚持 深入 的基 本 面分 析和 坚持 安全 边际
是 本 基金 精选 股票 的两 条基 本 原则 。本 基金 的债 券投
资在宏 观经 济运 行态 势分 析、 经 济政 策分 析的 基础 上，
分 析 基础 利率 的走 势， 研究 利 率期 限结 构和 中长 期收
益率走 势， 在此 基础 上实 现组合 增值 。
业绩比 较基 准 中证800 指 数收 益率 ×90% + 上证 国债 指数 收益 率 ×1 0 %
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 其预 期 收益 水平 和预 期风 险水
平 高 于债 券型 基金 、混 合型 基 金和 货币 型基 金， 属于
预期风 险水 平和 预期 收益 水平较 高的 投资 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 安信基 金管 理有 限责 任公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 林葛
联系电 话 0755-82509999 010-66060069
电子邮 箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008-088-088 95599 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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传真 0755-82799292 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.essencefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009
号新世 界商 务中 心 36 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年3 月19 日( 基金 合 同生效
日)-2015 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 180,588,762.81
本期利 润 164,107,887.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2954
本期基 金份 额净 值增 长率 4.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0451
期末基 金资 产净 值 323,492,681.64
期末基 金份 额净 值 1.045
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 ；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.59% 1.49% 17.06% 1.55% -3.47% -0.06%
过去六 个月 -8.25% 2.70% -13.83% 2.47% 5.58% 0.23%
自基金 合同 4.50% 2.52% 2.47% 2.39% 2.03% 0.13% 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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生效起 至今
注：1 、 本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：90% × 中证800 指 数收益 率+10% × 上证 国债 指数收 益率 。 由 于基
金资产 配置 比例 处于 动态 变化的 过程 中， 需要 通过 再平衡 来使 资产 的配 置比 例符合 合同 要求 ，基
准指数 每日 按照90% 、10% 的比例 采取 再平 衡， 再用 连锁计 算的 方式 得到 基准 指数的 时间 序列 。
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2015 年03 月19 日 ， 基 金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作 时间 未
满一年 。表 中所 列基 金及 业绩比 较基 准的 相关 数值 为2015 年03 月19 日至2015 年12 月31日 间各 自的
实际数 值。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 3 月 19 日， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末， 本基 金运 作 时
间未满 一年 。图 示日 期 为2015 年3 月19 日至2015 年 12 月31 日。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 于2015 年3 月 19 日成立 ，截 至本 报告 期末 尚未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ，成 立于 2011 年 12 月， 总部 位于深 圳， 注 册
资本3.5 亿 元人 民币 ， 股 东及股 权结 构为 ： 五 矿资 本控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权， 安信 证券
股份有 限公 司持 有 33% 的 股权， 佛山 市顺 德区 新碧 贸易有 限公 司持 有 19.71% 的股权 ，中 广核 财务
有限责 任公 司持 有8.57% 的股权 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金管 理人 共管 理 17 只开放 式基 金， 具体 如下 ：从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2012 年9 月 25 日起管 理安 信目 标安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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收益债 券型 证券 投资 基金 ； 从2012 年12 月18 日 起管 理安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金；
从2013 年2 月5 日 起管 理 安信现 金管 理货 币市 场基 金； 从2013 年7 月 24 日 起 管理安 信宝 利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） （ 原安信 宝利 分级 债券 型证 券投资 基金 ） ； 从 2013 年 11 月 8 日起 管理 安信
永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金； 从 2013 年12 月 31 日 起管 理安 信鑫 发优选 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ；从 2014 年 4 月 21 日起 管 理 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金；从 2014 年 11
月24 日起 管理 安信 现金 增 利货币 市场 基金 ； 从2015 年 3 月 19 日起 管理 安信 消 费医 药 主题 股票 型
证券投 资基 金； 从2015 年4 月 15 日 起管 理安 信动 态 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2015
年5 月14 日起 管理 安信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金； 从 2015 年5 月 20 日 起管 理安
信优势 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理安 信稳 健增值 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金； 从 2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信鑫安 得利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从
2015 年 8 月 7 日 起管 理安 信新常 态沪 港深 精选 股票 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 11 月 24 日 起管
理安信 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
姜诚
本 基 金 的
基金经
理 、 基 金
投 资 部 总
经理
2015 年 3 月
19 日
- 9
姜诚先
生 ， 经 济
学 硕 士 。
历 任 国 泰
君 安 证 券
股 份 有 限
公 司 资 产
委 托 管 理
总 部 助 理
研 究 员 、
研 究 员 、
投资经
理 ， 安 信
基 金 管 理
有 限 责 任
公 司 研 究
部总经
理 。 现 任
安 信 基 金
管 理 有 限
责 任 公 司
基 金 投 资安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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部总经
理 。 现 任
安 信 平 稳
增 长 混 合
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 安
信 消 费 医
药 主 题 股
票 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理。
庄园
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2015 年 3 月
19 日
- 11
庄园 女
士 ， 经 济
学 硕 士 。
历 任 招 商
基 金 管 理
有 限 公 司
投 资 部 交
易 员 ， 工
银 瑞 信 基
金 管 理 有
限 公 司 投
资 部 交 易
员 、 研 究
部研究
员 ， 中 国
国 际 金 融
有 限 公 司
资 产 管 理
部 高 级 经
理 ， 安 信
证 券 股 份
有 限 公 司
证 券 投 资
部 投 资 经
理 、 资 产
管 理 部 高
级 投 资 经
理。2012
年 5 月加
入 安 信 基
金 管 理 有
限 责 任 公安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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司 固 定 收
益 部 。 曾
任 安 信 平
稳 增 长 混
合 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基 金 经 理
助 理 、 安
信 平 稳 增
长 混 合 型
发 起 式 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 ； 现
任 安 信 策
略 精 选 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投资基
金 、 安 信
消 费 医 药
主 题 股 票
型 证 券 投
资 基 金 、
安 信 价 值
精 选 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基 金 经 理
助 理 ， 安
信 宝 利 债
券 型 证 券
投 资 基 金
（ LOF ）
（ 原 安 信
宝 利 分 级
债 券 型 证
券 投 资 基
金） 、 安信
鑫 安 得 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 、 安 信安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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新 动 力 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理。
徐立华
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2015 年 4 月
20 日
- 4
徐 立 华 先
生 ， 理 学
博 士 。 曾
任 安 信 证
券 股 份 有
限 公 司 安
信 基 金 筹
备 组 研 究
部研究
员。2011
年12 月加
入 安 信 基
金 管 理 有
限 责 任 公
司 研 究 部
任研究
员 。 现 任
安 信 平 稳
增 长 混 合
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 安
信 消 费 医
药 主 题 股
票 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理助理 。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 按基 金合 同生 效日 填写 ； 基 金经 理助 理的 “ 任职日期 ” 根据 公司
决定确 定的 聘任 日期 填写 。 “离 任日 期 ” 根据 公司 决定的 公告 （生 效） 日期 填写。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金采取自 下而上的 投 资策略，淡化 市场择时 和 大类资产配置 ，以优选 核 心竞争力突出 且
估值合理的优 质消费医 药 类股票为主要 投资策略 ， 并坚持仓位和 价格负相 关 的动态管理 原则。本
基金持有品种 以传统消 费 和医药板块的 低估值龙 头 为主，坚持仓 位和股价 的 负相关操作 。在四季
度市场快速上 涨过程中 ， 逐步将总 仓位 降低至合 同 约定下限。但 报告期内 高 估值股票反 弹更加猛
烈，使 得我 们的 产品 在相 对排名 上有 所下 滑。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为1.045 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 4.50% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 2.47% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
当前资本市场 对国内宏 观 经济前景偏向 于悲观， 各 方面数据显示 ，从投资 到 消费均处于低 迷安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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状态。但经历 了近期的 下 跌，不仅市场 估值泡沫 大 幅消化，对经 济基本面 的 悲观预期也 反映较为
充分。尽管部 分概念股 和 伪成长股估值 仍然高企 ， 但以 相当一部 分绩优蓝 筹 股为代表的 品种投资
价值已 经比 较明 确 ， 如 果 说 4000 点 以上 的市 场是 风 险大于 机遇 的话 ， 则当 前 股价下 ， 从长 期视 角
来看机遇大于 风险。本 基 金聚焦于估值 有吸引力 的 优质公司股票 ，并且根 据 股价的高低 对投资标
的的持 仓比 例进 行反 向操 作。若 市场 进一 步下 探， 我们会 将适 当提 升股 票类 资产的 总持 仓比 例。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 安 信基金管理有 限
责任公 司估 值管 理制 度》 开展。
公司基金的日 常估值业 务 由运营部负责 ，运营部 在 日常估值管理 中，必须 严 格遵循各项法 律
法规及基金合 同的规定 ， 及时准确对基 金资产估 值 事项进行基金 估值。运 营 部对基金所 使用的估
值系统进行总 体规划和 组 织实施，建立 并不断完 善 基金资产估值 系统。另 外 ，公司成立 基金估值
委员会 ， 主 任委 员由 公司 总经理 担任 ， 成 员由 副总 经理、 运营 部、 研 究部 、 监察稽 核部 人员 组成 ，
投资部 门相 关人 员列 席。 估值委 员会 的相 关成 员均 具备相 应的 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历 。
估值委员会负 责审定公 司 基金估值业务 管理制度 ， 建立健全估值 决策体系 ， 确定不同基金 产
品及投资品种 的估值方 法 ，保证公司估 值业务准 确 真实地反映基 金相关金 融 资产和金融 负债的公
允价值。估值 委员会采 取 临时会议的方 式召开会 议 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有 效性及适
用性的情况时 ，运营部 应 及时提请估值 委员会召 开 会议修订估值 方法，以 保 证其持续适 用。估值
委员会会议决 议须经全 体 委员半数以上 投票表决 同 意方能通过， 并形成书 面 文件妥善保 管。对于
重大事项，应 在充分征 求 监管机构、托 管银行、 会 计师事务所、 律师事务 所 意见的基础 上，再行
表决。 估值 政 策 和程 序的 修订经 估值 委员 会审 批通 过后方 可实 施。
估值委员会中 各成员的 职 责分工如下： 运营部凭 借 专业技能和对 市场产品 长 期丰富的估值 经
验以及对相关 法律法规 的 熟练掌握，对 没有市价 的 投资品种的估 值方法在 其 专业领域提 供专业意
见。研究部凭 借丰富的 专 业技能和对市 场产品的 长 期深入的跟踪 研究，对 没 有市价的投 资品种综
合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等因 素，从价 值 投资的角度进 行理论分 析 ，并根据分 析的结果
建议应采用的 估值方法 及 合理的估值区 间。研究 部 根据估值委员 会提出的 多 种估值方法 预案，利
用金融 工程 研究 体系 各种 经济基 础数 据和 数量 化工 具， 针 对不 同的 估值 方法 及 估值模 型进 行演 算，
为估值委员会 寻找公允 的 、操作性较强 的估值方 法 提供数理依据 。监察稽 核 部对估值委 员会临时
会议的全程讨 论、做出 的 决议、提交的 基金估值 信 息披露文件进 行合规性 审 查。投资部 门相关人
员和基 金经 理有 权列 席估 值委员 会会 议， 但不 得干 涉估值 委员 会作 出的 决定 及估值 政策 的执 行。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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未与任 何外 部估 值定 价服 务机构 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期无需进行利 润
分配。在符合 分红条件 的 前提下，本基 金已实现 尚 未分配的可供 分配收益 部 分，将严格 按照本基
金合同 的约 定适 时向 投资 者予以 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 未出 现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 不 满200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 人民 币的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —安信 基金管理
有限责 任公 司 2015 年 3 月 19 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2015 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ，进
行了认真、独 立的会计 核 算和必要的投 资监督， 认 真履行了托管 人的义务 ， 没有从事任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 安信基 金 管理有限责任 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律 法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，安信基 金 管理有限责任 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了安 信消费 医药 主题 股票 型证 券投资 基金 财务安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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报表， 包括2015 年12 月31 日的资 产负 债表 ，2015年 度的利 润表 及所 有者 权益 （基金 净值 ）变 动表
以及财 务报 表附 注， 并出 具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 。投 资者 欲了 解详 细内容 ，可 通过 年度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 27,284,904.22
结算备 付金 86,968.36
存出保 证金 256,420.80
交易性 金融 资产 257,534,448.92
其中： 股票 投资 257,534,448.92
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 30,005,608.33
应收利 息 9,241.10
应收股 利 -
应收申 购款 9,291,344.99
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 324,468,936.72
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 426,400.44
应付管 理人 报酬 376,706.86 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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应付托 管费 62,784.49
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 48,874.01
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 61,489.28
负债合 计 976,255.08
所有者权益：
实收基 金 309,526,828.14
未分配 利润 13,965,853.50
所有者 权益 合计 323,492,681.64
负债和 所有 者权 益总 计 324,468,936.72
注：1 、报 告截 止日2015 年12月31 日， 基金 份额 净值1.045 元 ，基 金份 额总 额309,526,828.14 份。
2、 本基 金合 同生 效日 为2015 年3 月19 日 ， 本 报告 期间 为2015 年3 月19 日至2015 年12 月31 日 。 本 报告
期的财 务报 表及 报表 附注 均无同 期对 比数 据。
7.2 利 润表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年3 月19 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 3 月 19 日(基金合同生效日)
至 2015 年12 月 31 日
一、收入 175,152,880.01
1.利息 收入 2,972,460.29
其中： 存款 利息 收入 2,457,520.43
债券利 息收 入 509,331.53
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 5,608.33
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 182,773,669.01
其中： 股票 投资 收益 175,225,141.23
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -186,000.00
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 7,734,527.78
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -16,480,875.62
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 5,887,626.33
减：二、费用 11,044,992.82
1．管 理人 报酬 6,952,285.14
2．托 管费 1,158,714.21
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 2,627,742.83
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 306,250.64
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 164,107,887.19
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 164,107,887.19
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年3 月 19 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 19 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,493,426,867.82 - 1,493,426,867.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 164,107,887.19 164,107,887.19
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,183,900,039.68 -150,142,033.69 -1,334,042,073.37
其中：1. 基 金申 购款 219,881,270.08 23,585,736.47 243,467,006.55
2. 基金 赎回 款 -1,403,781,309.76 -173,727,770.16 -1,577,509,079.92
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
309,526,828.14 13,965,853.50 323,492,681.64
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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本报告 7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 刘入 领______
______ 廖 维坤______
____ 尚尔 航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称" 本基金") 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （以
下简称"中 国证 监会" ）2014 年 12 月 11 日下 发的 证 监许可[2014]1345 号文" 关于核 准安 信消 费医
药主题 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复" 的核 准， 由 安信基 金管 理有 限责 任公 司依照 《中 华人 民共
和国证券投资 基金法》 和 《安信消 费医 药主题股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本
基金为 契约 型开 放式 ，存 续期限 不定 。
本基金 募集 期间 为 2015 年 2 月 11 日至 2015 年3 月 13 日 ，募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务
所( 特 殊普 通合 伙)验 证并 出具 安 永华 明(2015) 验字60962175_H16 号验 资报 告 。 首次 设立 募集 不包
括认购 资金 利息 共募 集 1,492,697,930.84 元 。经 向 中国证 监会 备案 ， 《 安信 消 费医药 主题 股票 型
证券投 资基 金合 同》 于 2015 年 3 月 19 日 正式 生效 。截 至 2015 年 3 月 19 日 止，安 信消 费医 药主
题股票型证券 投资基金 已 收到的首次发 售募 集的 有 效认购资金扣 除认购费 后 的净认购金 额为人民
币 1,492,697,930.84 元 ， 折合 1,492,697,930.84 份 基金份 额； 有效 认购 资金 在首次 发售 募集 期
内产生 的利 息人 民币 728,936.98 元， 折 合 728,936.98 份基 金份 额。 以上 收到 的实收 基金 共计 人
民币 1,493,426,867.82 元 ，折合 1,493,426,867.82 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 安信 基
金管理有限责 任公司， 注 册登记机构为 安信基金 管 理有限责任公 司，基金 托 管人为中国 农业银行
股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》 和《安 信 消费医药主题 股票型证 券 投资基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包
括创业 板股 票 、 中 小板 股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 债券回 购 、 资 产支 持
证券、货币市 场工具、 股 指期货与权证 等金融衍 生 工具以及法律 法规或中 国 证监会允许 基金投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他
品种，基金管 理人在履 行 适当程序后， 可以将其 纳 入投资范围。 本基金各 类 资产投资比 例为：本
基金投 资于 股票 的比 例占 基金资 产 的80% －95% ， 本 基金以 消费 、医 药行 业股 票为主 要投 资对 象，
投资于消费、 医药行业 股 票的资产占非 现金基金 资 产的比例不低 于 80% 。每 个交易日日终 在扣除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 本 基金 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 800 指数 收益 率 × 9 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 10% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本 财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监 会 及中国 证券 投资 基
金业协 会颁 布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年3 月19 日 （ 基金 合同 生效 日） 至2015 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值
变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2015 年3 月19 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 2015 年12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票、债券 、
基金和 衍生 工具 等投 资
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、买入返售 金
融资产 和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 目 前持有的金融 负债均划 分 为其他金融负 债，主要 包 括卖出回购 金融资产
款和各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方 时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止 确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要 市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使 用 相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平准金与已 实 现损益平准金均在" 损 益平准 金" 科目中核算，并于 期 末全额转入"
未分配 利润/(累 计亏 损)" 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣 除应 由 债 券 发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和 计量
(1) 基 金的 固定 管理 费按 前 一日基 金资 产净 值 的1.50% 年费 率计 提； 本基 金的 浮 动管理 费根 据
每份基 金份 额在 持有 期间 的年化 收益 率水 平收 取， 浮 动管理 费在 基金 份额 持有 人赎回/转 出基 金份
额时收 取。
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 年费 率计提 ；
(3) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ，列 入当 期基 金费用 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每 份基 金份 额
每次收益分配 比例不得 低 于收益分配基 准日每份 基 金份额该次可 供分配利 润 的 10% ，若 《基金 合
同》生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 。
4 、每 一基 金 份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 37 页
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定，交易所上 市交易或 挂 牌转让的固定 收益 品种 （ 估值处理标准 另有规定 的 除外）采用 第三方估
值机构 提供 的价 格数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红 利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得 额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 37 页
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 ”
安信基 金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称"中
国农业 银行" ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称" 安 信 证
券")
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 。
2、 本 基金 管理 人的 子公 司 安信乾 盛财 富管 理 （深 圳 ） 有 限公 司于2015 年 11 月 3 日 设立 了全 资子
公司安 信乾 正股 权投 资管 理（深 圳） 有限 公司 。
3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
安信证 券 760,158,472.44 36.92%
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本期 间均 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 债券回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 间无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年3月19 日( 基金 合同 生效日) 至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
安信证 券 525,013.75 36.96% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月 19 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,952,285.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,454,804.37
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月 19 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,158,714.21
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期间 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 本期 末未持 有本 基金 份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限
公司
27,284,904.22 525,962.89
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 间未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 间无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承 诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其 他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 级的 余额 为人 民币 257,534,448.92 元 ， 无划分 为第 二层 级及 第三 层级的 余额 。
公允价 值所 属层 级间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本 基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层级；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属第二层 级或第三 层 级。根据中国 证券投资 基 金业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中
国证券 投资 基金 业协 会估 值核算 工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准> 的通
知》的 规定 ， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 交易 所上 市交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种（ 估值 处理 标
准另有 规定 的除 外) 采用 第 三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值， 相关 固定 收 益品种 的公 允价 值
所属层 级从 第一 层级 转入 第二层 级。
第三层 级公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期未持 有 公允价值归属 于第三层 次 的金融工具， 本基金本 报 告期未发生第 三
层次公 允价 值转 入转 出情 况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.14.3 财 务 报表 的批准
本财务 报表 已 于2016 年3 月22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 257,534,448.92 79.37
其中： 股票 257,534,448.92 79.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,371,872.58 8.44
7 其他各 项资 产 39,562,615.22 12.19
8 合计 324,468,936.72 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 220,880,920.02 68.28
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 9,704,260.00 3.00
F
批发和 零售 业 26,949,268.90 8.33
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- - 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 257,534,448.92 79.61
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600196 复星医 药 994,721 23,365,996.29 7.22
2 000895 双汇发 展 1,121,854 22,897,040.14 7.08
3 600660 福耀玻 璃 1,289,379 19,585,667.01 6.05
4 600585 海螺水 泥 1,098,400 18,782,640.00 5.81
5 000423 东阿阿 胶 356,344 18,636,791.20 5.76
6 002422 科伦药 业 986,017 18,339,916.20 5.67
7 000501 鄂武商 Ａ 771,164 16,502,909.60 5.10
8 600315 上海家 化 387,010 15,283,024.90 4.72
9 600276 恒瑞医 药 305,353 14,998,939.36 4.64
10 000338 潍柴动 力 1,469,542 14,195,775.72 4.39
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600600 青岛啤 酒 67,200,904.60 20.77
2 002422 科伦药 业 67,200,769.95 20.77
3 600196 复星医 药 59,361,989.51 18.35
4 000895 双汇发 展 59,268,102.94 18.32
5 600276 恒瑞医 药 56,000,941.88 17.31
6 000338 潍柴动 力 56,000,542.80 17.31
7 000423 东阿阿 胶 55,999,705.27 17.31
8 600660 福耀玻 璃 47,753,942.02 14.76
9 000501 鄂武商 Ａ 45,558,474.43 14.08
10 601668 中国建 筑 44,802,221.50 13.85
11 000089 深圳机 场 44,802,164.22 13.85
12 002081 金 螳 螂 44,796,551.49 13.85
13 601117 中国化 学 44,792,382.71 13.85
14 601933 永辉超 市 44,671,141.34 13.81
15 002563 森马服 饰 39,524,096.08 12.22
16 000651 格力电 器 33,776,783.55 10.44
17 002327 富安娜 33,611,398.72 10.39
18 600315 上海家 化 33,601,031.11 10.39
19 603001 奥康国 际 33,601,002.24 10.39
20 000726 鲁
泰Ａ 33,600,594.86 10.39
21 300307 慈星股 份 33,599,641.65 10.39
22 002557 洽洽食 品 33,599,516.57 10.39
23 600585 海螺水 泥 26,689,411.06 8.25
24 600987 航民股 份 15,484,194.00 4.79
25 002250 联化科 技 14,460,784.30 4.47
26 002032 苏 泊 尔 9,131,677.88 2.82
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、基 金持有的股票分类为交易 性金融资产的，本项的" 累计买入金额" 按买入成交 金额（成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％） 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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1 000089 深圳机 场 67,298,333.75 20.80
2 601668 中国建 筑 63,578,980.11 19.65
3 600276 恒瑞医 药 61,514,654.35 19.02
4 601117 中国化 学 57,606,474.30 17.81
5 603001 奥康国 际 56,951,437.83 17.61
6 002422 科伦药 业 54,725,220.29 16.92
7 600600 青岛啤 酒 53,821,429.80 16.64
8 000423 东阿阿 胶 53,726,992.58 16.61
9 002327 富安娜 46,046,298.71 14.23
10 000651 格力电 器 44,457,392.70 13.74
11 600196 复星医 药 42,507,808.46 13.14
12 002563 森马服 饰 40,225,370.00 12.43
13 300307 慈星股 份 39,995,479.44 12.36
14 601933 永辉超 市 39,316,608.66 12.15
15 002557 洽洽食 品 37,195,671.68 11.50
16 000895 双汇发 展 34,699,019.12 10.73
17 000726 鲁
泰Ａ 34,452,504.89 10.65
18 000338 潍柴动 力 34,414,059.53 10.64
19 002081 金 螳 螂 32,369,615.00 10.01
20 000501 鄂武商 Ａ 28,014,736.81 8.66
21 600660 福耀玻 璃 27,215,579.99 8.41
22 600315 上海家 化 19,488,717.75 6.02
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计卖 出金 额" 按卖出 成交金 额 （ 成交 单价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,079,101,261.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 980,311,078.37
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票，
卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ；
2 、" 买入 股票 成本 （成 交） 总 额"、"卖 出股 票收 入 （成 交） 总额" 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。参 与股指 期货 投资 时机 和数 量的决 策建 立在
对证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合风 险收 益分 析的 基础上 。基 金管 理人 将根 据宏观 经济 因素 、政
策及法 规因 素和 资本 市场 因素， 结合 定性 和定 量方 法，确 定投 资时 机。 基金 管理人 将结 合股 票投
资的总 体规 模， 以及 中国 证监会 的相 关限 定和 要求 ，确定 参与 股指 期货 交易 的投资 比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统性
风险、 对冲 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，如 大额 申购 赎回等 ；利 用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ，以 达到
降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。基 金管 理人 在进 行股指 期货 投资 前将 建立 股指期 货投 资决 策小
组，负 责股 指期 货的 投资 管理的 相关 事项 ，同 时针 对股指 期货 投资 管理 制定 投资决 策流 程和 风险
控制等 制度 ，并 经基 金管 理人董 事会 批准 后执 行。 若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 股指
期货投 资管 理从 其最 新规 定，以 符合 相关 法律 法规 和监管 要求 的变 化。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 中除"科伦药业 （002422 ）"和“上海家 化
（600315 ）” 在报 告编制 日前一年内受 到公开谴 责 、处罚的情形 外，其它 没 有出现被监管 部门立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
根据科 伦药 业 2014 年 7 月 7 日公 告， 该公 司 于 2014 年 7 月 4 日收 到中 国证 券监督 管理 委员
会 （ 以下 简称 “ 中 国证监 会 ” ） 《 调查 通知 书》 （成 稽调查 通 字147014 号） ， 通知书 主要 内容 为，
公司因涉嫌信 息披露违 法 违规，根据《 中华人民 共 和国证券法》 的有关规 定 ，决定对公 司予以立
案调查 。
根据公 司15 年 4 月 23 日 公告， 该公 司 于 2015 年 4 月 22 日 ，公 司收 到《 中国 证券监 督管 理
委员会四川监 管局行政 处 罚决定书》（[2015]1 号 ）（以下简称 “《行政 处 罚决定书》 ” ），根
据当事 人违 法行 为的 事实 、 性质、 情节 与社 会危 害 程度， 依据 《 证券 法》 第 一百九 十三 条的 规定 ，
四川证 监局 决定 ：
1. 对科 伦药 业给 予警 告， 并处 60 万 元罚 款；
2. 对刘 革新 给予 警告 ，并 处 30 万元 罚款 ；
3. 对程 志鹏 、潘 慧、 刘思 川、冯 伟、 熊鹰 给予 警告 ，并 处 20 万元 罚款 ；
4. 对张 强、 刘洪 给予 警告 ，并 处 5 万 元罚 款；
5. 对赵 力宾 、高 冬、 罗孝 银、于 明德 、武 敏给 予警 告，并 处 3 万元 罚款 ；
6. 对张 腾文 给予 警告 。
根据上 海家 化 于 2015 年 6 月 12 日 公司 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 上海 监管 局下发 的《 行
政处罚决定书 》（编号 ： 沪[2015] 4 号） ， “依据 《中华人民共 和国证券 法 》（以下简称< 证券
法> ） 的 有关 规定 ， 上 海监 管局对 上海 家化 信息 披露 违法行 为进 行了 立案 调查 、 审 理 ， 应 上海 家化 、
葛文耀、吴英 华、曲建 宁 、童恺、周勤 业、管一 民 的要求，上海 监管局举 行 了听证会（ 吴英华因
个人原 因未 参加 ） ， 听取 了上海 家化 及相 关人 员的 陈述与 申辩 ， 同时 宣平 、 丁逸菁 等 11 名 当事 人
向上海 监管 局提 交了 书面 陈述申 辩意 见 。 本 案现 已 调查 、 审 理 终 结。 根据 当 事人违 法行 为的 事实 、
性质、 情节 与社 会危 害程 度，根 据《 证券 法》 第一 百九十 三条 第一 款的 规定 ，上海 监管 局决 定：
对上海 家化 给予 警告 ，并 处以 30 万 元罚 款。
对葛文 耀给 予警 告， 并处 以 15 万元 罚款 。
对宣平 、曲 建宁 、丁 逸菁 、吴英 华分 别给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 。
对冯珺、管一 民、张纯 、 朱倚江、刘镫 中、胡大 辉 、王茁、方骅 、童恺、 周 勤业、苏勇、 汪
建宁分 别给 予警 告， 并处 以 3 万 元罚 款。
8.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
8.12.3 期 末其 他各项 资 产 构成
单位： 人民 币元 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 256,420.80
2 应收证 券清 算款 30,005,608.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,241.10
5 应收申 购款 9,291,344.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,562,615.22
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,285 42,488.24 10,350,355.97 3.34% 299,176,472.17 96.66%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
－ －
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月 19 日 ） 基金 份额 总额
1,493,426,867.82
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 219,881,270.08
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,403,781,309.76
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 309,526,828.14
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2015 年 1 月 9 日 发布 公告 ，聘 任 乔江晖 女士 为安 信基 金管 理有限 责任 公司
督察长 ， 孙晓 奇先 生不 再 担任安 信基 金管 理有 限责 任公司 督察 长 ； 聘 任孙 晓 奇 先生 为安 信基 金管
理有限 责任 公司 副总 经理 ，汪建 先生 不再 担任 安信 基金管 理有 限责 任公 司副 总经理 。
本基金 管理 人 于 2015 年 12 月 31 日 发布 公告 ，聘 任 王连志 先生 为安 信基 金管 理有限 责任 公
司董事 长， 牛冠 兴先 生不 再担任 安信 基金 管理 有限 责任公 司董 事长 。
因 中 国农 业银 行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 行” ）工 作 需要 ，任 命 余晓 晨先生 主 持本 行托
管业务 部/ 养老 金管 理中 心 工作。 余晓 晨先 生 的 基金 行业高 级管 理人 员任 职资 格已在 中国 基金 业
协会备 案。
安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更 。 目前安 永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合
伙）已 为本 基金 提供 审计 服务 1 年， 本报 告期 应支 付的报 酬为 人民 币60,000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 2 760,158,472.44 36.92% - - -
兴业证券 2 378,872,576.45 18.40% - - -
中信证券 2 301,070,912.91 14.62% 48,874.01 100.00% -
招商证券 2 282,471,626.40 13.72% - - -
国信证券 2 250,799,572.57 12.18% - - -
海通证券 2 85,827,884.28 4.17% - - -
注： 公司 制定 《安 信基 金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》 ， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上述制度 ，由公司 基 金投资部、固 定收益部 、 研究部、特定 资产管理 部 、分管投资 的副总经
理及交易室于 每季度末 对 券商进行综合 评分，评 价 标准包括研究 及投资建 议 的质量、报 告的及时
性、服务质量 、交易成 本 等，由公司基 金投资决 策 委员会根据评 分结果对 下 一季度的证 券公司名
单及佣金分配 比例做出 决 议。首只基金 成立后最 初 半年的券商选 择及佣金 分 配由基金投 资决策委
员会决 定。 安信消费医药股票 2015 年年度 报告 摘要
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11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中信证券 19,690,000.00 33.06% 30,000,000.00 100.00% - -
招商证券 39,876,000.00 66.94% - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
安信基金管理有限责任公司
2016 年3 月25 日
