安信新常态沪港深精选股票型证券投资基
金 2015年年度报告摘要
2015年12月31日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月25日
安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了 2015
年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2015年8 月7日（基金合同生效日）起至 12月 31日止。
安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 安信新常态股票
基金主代码 001583
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 8月 7日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 32,513,371.87份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机
会，分享中国经济增长和资本市场发展的成果，力争
为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回
报。
投资策略 本基金在经济“新常态”的背景下，动态运用多种策
略，实现基金资产长期稳定增值。资产配置上，基于
宏观、政策及市场分析，将基金资产动态配置在股票
和债券等大类资产之间，股票投资方面，客观分析在
“新常态”背景下行业景气度和发展前景、行业竞争
结构和盈利模式，充分挖掘传统蓝筹和新兴蓝筹的投
资机会；债券投资方面，利用券种配置策略、利率策
略、信用策略、债券选择策略、回购杠杆策略等主动
投资策略构建组合，并注重信用风险的控制；此外，
本基金还将运用可转债投资策略、 股指期货投资策略、
权证投资策略和资产支持证券投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×45% +恒生指数收益率×45% +
中证全债指数收益率×10%
风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高
于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风
险水平较高的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 乔江晖 洪渊
联系电话 0755-82509999 010-66105799 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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电子邮箱 service@essencefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4008-088-088 95588
传真 0755-82799292 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.essencefund.com
基金年度报告备置地点 安信基金管理有限责任公司
地址： 广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009
号新世界商务中心 36 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 8月 7日(基金合同生效
日)-2015年12月 31 日
本期已实现收益 5,948,505.69
本期利润 6,288,310.32
加权平均基金份额本期利润 0.0655
本期基金份额净值增长率 12.00%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末
期末可供分配基金份额利润 0.1148
期末基金资产净值 36,398,831.34
期末基金份额净值 1.120
3.1.3 累计期末指标 2015年末
基金份额累计净值增长率 12.00%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 10.89% 0.95% 10.08% 1.17% 0.81% -0.22%
自基金合同
生效起至今
12.00% 0.82% -5.52% 1.56% 17.52% -0.74%
注：1、根据《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较
基准为：沪深300指数收益率×45%+恒生指数收益率×45%+中证全债指数收益率×10%。其中沪深
300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A
股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信
力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司
编制， 以香港股票市场中的 50家上市股票为成份股样本， 以其发行量为权数的加权平均股价指数，
是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。
2、本基金基金合同生效日为 2015 年 8 月 7 日。表中所列基金及业绩比较基准的相关数值为
2015年8月7日至2015年 12月31日间各自的实际数值。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2015年 8月7日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间
未满一年。图示日期为 2015年8月7 日至 2015 年12 月 31 日。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：本基金基金合同生效日为 2015年 8月7日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间
未满一年。图示日期为 2015年8月7 日至 2015 年12 月 31 日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于2015年8月 7日成立，截至本报告期末尚未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有38.72%的股权，安信证券
股份有限公司持有 33%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 19.71%的股权，中广核财务
有限责任公司持有8.57%的股权。
截至 2015 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理 17 只开放式基金，具体如下：从 2012 年 6安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金； 从2012年9月 25日起管理安信目标
收益债券型证券投资基金； 从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资基金；
从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金； 从2013年7月 24 日起管理安信宝利债券
型证券投资基金（LOF） （原安信宝利分级债券型证券投资基金） ；从 2013年 11 月 8日起管理安信
永利信用定期开放债券型证券投资基金； 从 2013年12 月 31 日起管理安信鑫发优选灵活配置混合
型证券投资基金；从 2014 年 4 月 21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从 2014 年 11
月24日起管理安信现金增利货币市场基金； 从2015年 3月 19日起管理安信消费医药主题股票型
证券投资基金；从2015年4月 15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金；从 2015
年5月14日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金； 从 2015年5月 20 日起管理安
信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 5 月 25 日起管理安信稳健增值灵活配置混
合型证券投资基金；从 2015 年 6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金；从
2015 年 8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；从 2015 年 11 月 24 日起管
理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蓝雁书
本基金的
基金经理
2015年11
月 2日
- 8
蓝雁书先生，理学硕士。历任桂林理工
大学（原桂林工学院）理学院教师，华
西证券有限责任公司证券研究所研究
员，安信证券股份有限公司研究中心研
究员、证券投资部研究员、安信基金筹
备组基金投资部研究员。 2011年 12 月加
入安信基金管理有限责任公司基金投资
部。曾任安信策略精选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理；现任安
信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基
金、安信动态策略灵活配置混合型证券
投资基金、安信优势增长灵活配置混合
型证券投资基金、安信新常态沪港深精
选股票型证券投资基金的基金经理。
黄立华
本基金的
基金经理
2015 年 8
月 7日
2015年12
月1 日
9
黄立华先生，理学硕士、工商管理硕士，
注册金融分析师（CFA） 。曾任 Lanac
Technology(美国）项目经理。Emory
Investment Management(美国）公司研
究员，Eamest Partners(美国）公司研
究员、投资经理，安信证券股份有限公安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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司高级投资经理、安信基金管理有限责
任公司基金投资部基金经理。曾任安信
策略精选灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理，安信平稳增长混合型
发起式证券投资基金的基金经理助理，
安信策略精选灵活配置混合型证券投资
基金、安信新常态沪港深精选股票型证
券投资基金的基金经理。
袁玮
本基金的
基金经理
助理
2015年12
月 11日
- 5
袁玮先生，理学博士。历任安信证券股
份有限公司安信基金筹备组研究员、安
信基金管理有限责任公司研究部研究
员。现任安信基金管理有限责任公司投
资部基金经理助理。现任安信鑫发优选
灵活配置混合型证券投资基金、安信动
态策略灵活配置混合型证券投资基金、
安信新常态沪港深价值精选股票型证券
投资基金的基金经理助理。
注：1、基金经理黄立华的“任职日期”按基金合同生效日填写，蓝雁书的“任职日期”根据公司
决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。
“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》等有
关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人采用 T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之间发生的
同一交易日内、三个交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和检查。分析结果显
示，本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，不存在通过相同品种的同
向交易进行投资组合间利益输送的行为。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金成立初期，面对市场的剧烈调整，建仓期内投资策略相对谨慎，主要以少量的大盘蓝
筹股为主，因此期间净值波动较小，较好的规避了大盘的剧烈调整风险。
进入2015年四季度，考虑到场外配资清理接近尾声，且人民币汇率开始企稳回升，我们认为
前述的两个压制当时市场的最重要利空因素得到释放，市场将迎来一轮反弹，因此在 10月初的时
候我们主动增加 A 股仓位，最主要的投资方向是与新经济契合度较高、业绩增长有保障的领域，
例如新能源汽车产业链的上游锂资源类标的，以及产业升级有关标的等，取得了较好投资业绩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年12月 31 日，本基金份额净值为1.120元，本报告期份额净值增长率为 12.00%，
同期业绩比较基准增长率为-5.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2016年开年，A股市场遭受罕见剧烈调整，根本的原因是市场对经济增速进一步下探的担忧。
原因是：相对于供给侧改革中减税、放松管制的慢效应，更为直接的落后/过剩产能去化成为当前
政策主抓点，这很可能引发工业数据顿挫，经济总量数据表现必然欠佳；同时过剩产能去化过程
中逐渐暴露出来的信用风险，也会对A股风险偏好产生压力。
短期内，这些因素对 A 股市场的影响不会很快消除，A 股大概率延续振荡走势。但是站在上
证指数2700点位附近，对未来 A股市场不必过于悲观。首先，虽然当前中国经济也面临着与 1998
年相似的内忧外患环境，但是当前亏损落后企业产能占比、银行坏账比例以及政府财政和杠杆水
平都好于当时，供给侧改革的对经济基本面影响会小于当时。其次，A 股市场仍将受益于持续宽
松的货币环境，且中国政府推进的国有企业改革、房地产去库存等措施，都是改善 A 股整体 ROE
非常有针对性的举措，ROE 的见底回升是可以预期的。未来，我们认为 A 股比较好的两个投资时安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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点是：其一是春节前后可能会有降息降准（或者类似信号） ，叠加两会和十三五规划对改革的政策
预期，市场进入可为时期；第二次可能的机会是在 16 年下半年，供给侧改革慢慢见效，同时 A
股纳入MSCI指数， 为蓝筹股走强提供契机， 市场重新进入上行轨道。 本基金将及时跟踪相关指标，
待市场上涨信号明确时果断提高股票仓位，力争为投资者争取更好回报。
在具体投资标的上，我们将在 AH 股市场范围内，主要考虑三个板块领域： （1）环保 PPP领域，
按照 GDP 年均 6.5%的增速底线，基建投资增速要达到 25%以上才能弥补房地产投资可能出现的负
增长，其中环保 PPP 将扮演重要角色。 （2）新能源汽车产业链，未来补贴减少幅度有限，且部分
地方政府 16 年规划新能源汽车量仍将保持较快增长。 （3）医疗服务，是少数可以以供给创造需求
的行业，且符合未来经济结构转型和成长方向，市场空间巨大。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金管理有限
责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责，运营部在日常估值管理中，必须严格遵循各项法律
法规及基金合同的规定，及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。运营部对基金所使用的估
值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系统。另外，公司成立基金估值
委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、运营部、研究部、监察稽核部人员组成，
投资部门相关人员列席。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产
品及投资品种的估值方法，保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。估值委员会采取临时会议的方式召开会议，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适
用性的情况时，运营部应及时提请估值委员会召开会议修订估值方法，以保证其持续适用。估值
委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同意方能通过，并形成书面文件妥善保管。对于
重大事项，应在充分征求监管机构、托管银行、会计师事务所、律师事务所意见的基础上，再行
表决。估值政策和程序的修订经估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富的估值经
验以及对相关法律法规的熟练掌握，对没有市价的投资品种的估值方法在其专业领域提供专业意
见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，对没有市价的投资品种综
合宏观经济、行业发展及个股状况等因素，从价值投资的角度进行理论分析，并根据分析的结果
建议应采用的估值方法及合理的估值区间。研究部根据估值委员会提出的多种估值方法预案，利
用金融工程研究体系各种经济基础数据和数量化工具， 针对不同的估值方法及估值模型进行演算，安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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为估值委员会寻找公允的、操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时
会议的全程讨论、做出的决议、提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。投资部门相关人
员和基金经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期无需进行利润
分配。在符合分红条件的前提下，本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照本基
金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金出现了连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形，时
间范围为2015年10月 28 日至2015年12月 31 日。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金的管理人--安信基金管理有限责任
公司在安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重
要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，安信新常态沪港深精选股票型证券投
资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信新常态沪港深精选股票型证券
投资基金2015年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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§6 审计报告
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计了安信沪港深精选股票型证券投资基金财务报
表，包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015 年 8 月 7 日（基金合同生效日）至 2015 年 12
月31日的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注，并出具了标准无保留意见
的审计报告。投资者欲了解详细内容，可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6,219,124.29
结算备付金 593,866.97
存出保证金 44,595.50
交易性金融资产 30,656,233.90
其中：股票投资 30,656,233.90
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 269,888.90
应收利息 2,245.84
应收股利 57.59
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 37,786,012.99
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 - 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 0.01
应付赎回款 1,097,149.65
应付管理人报酬 49,548.93
应付托管费 8,258.18
应付销售服务费 -
应付交易费用 180,506.33
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 51,718.55
负债合计 1,387,181.65
所有者权益：
实收基金 32,513,371.87
未分配利润 3,885,459.47
所有者权益合计 36,398,831.34
负债和所有者权益总计 37,786,012.99
注：1、报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.120 元，基金份额总额 32,513,371.87
份。
2、本基金合同生效日为 2015 年 8 月 7 日，本报告期间为 2015 年 8 月 7 日至 2015 年 12 月
31日。本报告期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
7.2 利润表
会计主体：安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金
本报告期： 2015年8月7日(基金合同生效日)至2015 年12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年8月7日(基金合同生效日)至
2015 年 12月 31日
一、收入 7,570,962.30
1.利息收入 474,225.91
其中：存款利息收入 130,194.00
债券利息收入 89.86
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 343,942.05
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 6,035,001.57
其中：股票投资收益 5,909,601.84
基金投资收益 - 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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债券投资收益 125,342.14
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 57.59
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 339,804.63
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 721,930.19
减：二、费用 1,282,651.98
1．管理人报酬 606,700.65
2．托管费 101,116.76
3．销售服务费 -
4．交易费用 431,588.60
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 143,245.97
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 6,288,310.32
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,288,310.32
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金
本报告期：2015年8月7日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31日
单位：人民币元
项目
本期
2015年8 月7 日(基金合同生效日)至 2015年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
224,723,362.19 - 224,723,362.19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,288,310.32 6,288,310.32
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-192,209,990.32 -2,402,850.85 -194,612,841.17
其中：1.基金申购款 2,331,268.21 177,775.25 2,509,043.46
2.基金赎回款 -194,541,258.53 -2,580,626.10 -197,121,884.63
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
32,513,371.87 3,885,459.47 36,398,831.34
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
______刘入领______
______廖维坤______
____尚尔航____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会” ）2015年6月15日下发的证监许可[2015]1248号文《关于核准安信
新常态沪港深精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由安信基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为 2015 年 7月2 日至 2015年8 月 3日，募集结束经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字60962175_H87号验资报告。首次设立募集不包
括认购资金利息共募集人民币 224,675,782.53 元。经向中国证监会备案， 《安信新常态沪港深精
选股票型证券投资基金基金合同》于 2015年 8月 7日正式生效。截至 2015年 8 月 7 日止，安信
新常态沪港深精选股票型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净
认购金额为人民币 224,675,782.53 元，折合 224,675,782.53 份基金份额；有效认购资金在首次
发售募集期内产生的利息人民币 47,579.66 元，折合 47,579.66 份基金份额。以上收到的实收基
金共计人民币 224,723,362.19 元，折合 224,723,362.19 份基金份额。本基金的基金管理人为安
信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商
银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票） 、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债
券回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金各类资产投资比例为：
本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%（其中投资于香港联合交易所上市股票的投资比例占
基金资产的0-95%） ，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，本基金每个交易日日安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*45%+恒生指数收益率*45%+中证全债指数收
益率*10%
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年12 月 31 日的财
务状况以及 2015年 8月7 日（基金合同生效日）至2015 年 12 月 31日止期间的经营成果和净值
变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本会计期间为自 2015
年8月7日（基金合同生效日）起至 2015年12月31 日止会计期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债） ，并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：交易性金融资产、贷款和应收款项。
本基金目前持有的交易性金融资产主要包括股票、债券、基金和衍生工具等投资。
本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、买入返售金
融资产和各类应收款项等。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为交易性金融负债和其他金融负债。
本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括卖出回购金融资产款和各类应
付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
初始确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值
作为初始确认金额。划分为交易性金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项
及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
后续计量
交易性金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股
利，应当确认为当期收益。每日，本基金将交易性金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期
损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产
生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的
有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产
或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经
调整的报价作为公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 38 页
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列
示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同
时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算
的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
利得/ （损失） 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/（累计亏损） ” 。
7.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券
发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持
证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的
差额入账；
(6) 债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入
账；
(7) 衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上
市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠
计量的时候确认。
7.4.4.9 费用的确认和计量
(1) 基金的固定管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提；
(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提；
(3)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。
7.4.4.10 基金的收益分配政策
本基金的收益分配原则如下：
(1) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分
红；
(2) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(3) 本基金每一基金份额享有同等分配权；
(4) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.11 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号《关于发布<中国证券投
资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准>的通知》的规安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 38 页
定，交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）采用第三方估
值机构提供的价格数据进行估值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债
券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个
人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1年的，减按25%计入应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.6.4 境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局财税[2014]81号
文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规
的规定和实务操作执行。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称”
安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(以下简称"中
国建设银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称"安信证
券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
佛山市顺 德区新 碧贸易 有 限公司 基金管理 人的股 东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
安信乾正 股权投 资管理 （ 深圳） 有限公 司 基金管理 人子公 司 的子 公 司
注：1) 本基金管理人于 2013 年 12 月 2 日设立了全资子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公
司。
2) 本基金管理人的子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公司于 2015 年 11 月 3 日设立了
全资子公司安信乾正股权投资管理（深圳）有限公司。
3) 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 38 页
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 8月7日(基金合同生效日)至 2015年12月
31 日
当期发生的基金应支付的管理费 606,700.65
其中：支付销售机构的客户维护费 229,692.98
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.00%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 8月7日(基金合同生效日)至 2015年12月
31 日
当期发生的基金应支付的托管费 101,116.76
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人于本期未运用固有资金投资本基金。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 38 页
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本期末未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年 8月 7日(基金合同生效日)至2015年 12月31日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 6,219,124.29 115,146.66
注：本基金资金托管账户的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2015 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌流通受限的证券。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2015年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为0元，无质押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015年12月31日止， 本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为0元，无质押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.2 其他事项 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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公允价值
管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其
他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币
30,656,233.90元，无划分为第二层级、第三层级余额。
公允价值所属层级间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层级或第三层级。根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号《关于发布<中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准>的通
知》的规定，自 2015 年 3 月 30 日起，交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标
准另有规定的除外)采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值， 相关固定收益品种的公允价值
所属层级从第一层级转入第二层级。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 27 页 共 38 页
第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币 36,059,026.71元，已连续超过 20个工作日
基金资产净值低于人民币50,000,000.00元。
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 30,656,233.90 81.13
其中：股票 30,656,233.90 81.13
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 6,812,991.26 18.03
7 其他各项资产 316,787.83 0.84
8 合计 37,786,012.99 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 1,811,082.00 4.98
C
制造业 16,639,387.88 45.71
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - - 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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F
批发和零售业 2,866,600.00 7.88
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,938,367.50 10.82
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 1,654,015.00 4.54
M
科学研究和技术服务业 1,810,583.52 4.97
N
水利、环境和公共设施管理业 1,936,198.00 5.32
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 30,656,233.90 84.22
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002230 科大讯飞 55,020 2,038,491.00 5.60
2 000516 国际医学 90,600 1,993,200.00 5.48
3 300145 南方泵业 41,600 1,980,992.00 5.44
4 603308 应流股份 62,100 1,944,972.00 5.34
5 300070 碧水源 37,400 1,936,198.00 5.32
6 002466 天齐锂业 13,700 1,928,275.00 5.30
7 002460 赣锋锂业 30,316 1,907,785.88 5.24
8 002070 众和股份 84,000 1,834,560.00 5.04
9 000697 炼石有色 65,100 1,811,082.00 4.98
10 300284 苏交科 83,514 1,810,583.52 4.97
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于安信基金管理有限责任公安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 29 页 共 38 页
司网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 10,116,464.01 27.79
2 002037 久联发展 7,236,110.00 19.88
3 600887 伊利股份 6,654,613.95 18.28
4 601318 中国平安 5,876,641.91 16.15
5 600198 大唐电信 5,870,678.00 16.13
6 002230 科大讯飞 5,465,828.00 15.02
7 000024 招商地产 5,269,718.95 14.48
8 000063 中兴通讯 4,937,449.38 13.56
9 000625 长安汽车 4,350,777.00 11.95
10 000697 炼石有色 3,776,864.48 10.38
11 000503 海虹控股 3,613,300.00 9.93
12 000762 西藏矿业 3,303,855.00 9.08
13 000401 冀东水泥 3,140,126.00 8.63
14 002736 国信证券 2,907,800.00 7.99
15 601336 新华保险 2,907,237.20 7.99
16 000789 万年青 2,837,558.00 7.80
17 300203 聚光科技 2,805,846.90 7.71
18 002460 赣锋锂业 2,777,713.56 7.63
19 600036 招商银行 2,712,574.00 7.45
20 600585 海螺水泥 2,686,963.00 7.38
21 600741 华域汽车 2,657,468.00 7.30
22 002466 天齐锂业 2,543,953.00 6.99
23 600050 中国联通 2,543,000.00 6.99
24 600597 光明乳业 2,393,869.60 6.58
25 601989 中国重工 2,294,500.00 6.30
26 300017 网宿科技 2,086,879.02 5.73
27 601225 陕西煤业 2,046,000.00 5.62
28 002070 众和股份 2,016,539.00 5.54
29 000971 高升控股 2,001,233.00 5.50 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 30 页 共 38 页
30 002458 益生股份 2,001,120.35 5.50
31 300284 苏交科 1,996,751.73 5.49
32 300070 碧水源 1,996,722.24 5.49
33 300178 腾邦国际 1,996,281.00 5.48
34 300145 南方泵业 1,965,314.50 5.40
35 601668 中国建筑 1,962,000.00 5.39
36 601390 中国中铁 1,961,271.10 5.39
37 000061 农 产 品 1,941,403.00 5.33
38 002171 楚江新材 1,878,817.00 5.16
39 000581 威孚高科 1,839,100.00 5.05
40 000516 国际医学 1,802,684.00 4.95
41 002658 雪迪龙 1,758,772.24 4.83
42 002146 荣盛发展 1,685,299.00 4.63
43 603308 应流股份 1,665,153.00 4.57
44 000039 中集集团 1,589,265.00 4.37
45 600096 云天化 1,526,069.00 4.19
46 002339 积成电子 1,511,364.00 4.15
47 300051 三五互联 1,499,253.76 4.12
48 002729 好利来 1,474,400.00 4.05
49 002081 金 螳 螂 1,429,991.00 3.93
50 002465 海格通信 1,429,000.00 3.93
51 000425 徐工机械 1,374,000.00 3.77
52 002010 传化股份 1,363,392.25 3.75
53 000555 神州信息 1,297,056.00 3.56
54 601288 农业银行 1,280,000.00 3.52
55 002519 银河电子 1,269,206.32 3.49
56 300011 鼎汉技术 1,207,338.38 3.32
57 600111 北方稀土 1,192,326.00 3.28
58 002456 欧菲光 1,163,955.00 3.20
59 600201 生物股份 1,129,001.00 3.10
60 300202 聚龙股份 1,047,965.00 2.88
61 600352 浙江龙盛 1,001,800.00 2.75
62 000889 茂业通信 951,250.00 2.61
63 600048 保利地产 886,858.00 2.44
64 300078 思创医惠 886,816.00 2.44
65 002234 民和股份 871,491.61 2.39 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 31 页 共 38 页
66 600459 贵研铂业 841,800.00 2.31
67 000800 一汽轿车 796,568.88 2.19
68 600570 恒生电子 794,760.00 2.18
69 300287 飞利信 792,477.51 2.18
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计买入金额"按买入成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 10,391,947.00 28.55
2 002037 久联发展 7,757,210.00 21.31
3 600887 伊利股份 6,522,931.00 17.92
4 600198 大唐电信 6,220,281.00 17.09
5 601318 中国平安 6,085,408.00 16.72
6 000024 招商地产 5,783,073.25 15.89
7 000063 中兴通讯 4,992,058.80 13.71
8 000625 长安汽车 4,443,467.27 12.21
9 002230 科大讯飞 3,947,562.00 10.85
10 000762 西藏矿业 3,572,733.00 9.82
11 000503 海虹控股 3,521,013.00 9.67
12 000401 冀东水泥 3,283,872.00 9.02
13 601336 新华保险 3,092,800.00 8.50
14 002736 国信证券 3,039,400.00 8.35
15 300203 聚光科技 3,007,805.37 8.26
16 000789 万年青 2,914,900.00 8.01
17 600741 华域汽车 2,869,329.00 7.88
18 600036 招商银行 2,848,500.00 7.83
19 600050 中国联通 2,691,000.00 7.39
20 600585 海螺水泥 2,630,500.00 7.23
21 600597 光明乳业 2,304,000.00 6.33
22 601989 中国重工 2,216,000.00 6.09
23 000971 高升控股 2,214,657.00 6.08
24 300178 腾邦国际 2,159,950.00 5.93
25 300017 网宿科技 2,149,500.00 5.91 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 32 页 共 38 页
26 000697 炼石有色 2,123,996.00 5.84
27 002458 益生股份 2,095,043.25 5.76
28 601225 陕西煤业 2,050,041.00 5.63
29 601668 中国建筑 2,027,000.00 5.57
30 002146 荣盛发展 1,969,549.00 5.41
31 000581 威孚高科 1,776,036.48 4.88
32 601390 中国中铁 1,734,000.00 4.76
33 002339 积成电子 1,674,250.00 4.60
34 002658 雪迪龙 1,660,463.00 4.56
35 600096 云天化 1,652,800.00 4.54
36 000039 中集集团 1,598,000.00 4.39
37 002465 海格通信 1,547,500.00 4.25
38 002081 金 螳 螂 1,514,000.00 4.16
39 000425 徐工机械 1,310,000.00 3.60
40 601288 农业银行 1,288,000.00 3.54
41 600111 北方稀土 1,212,593.91 3.33
42 300011 鼎汉技术 1,211,010.00 3.33
43 002460 赣锋锂业 1,152,129.00 3.17
44 300202 聚龙股份 1,119,239.54 3.07
45 600201 生物股份 1,106,583.00 3.04
46 600352 浙江龙盛 1,031,000.00 2.83
47 000555 神州信息 1,021,094.00 2.81
48 000800 一汽轿车 1,012,500.00 2.78
49 300078 思创医惠 951,898.00 2.62
50 600459 贵研铂业 924,367.00 2.54
51 002234 民和股份 873,664.00 2.40
52 002453 天马精化 864,822.00 2.38
53 600048 保利地产 850,080.00 2.34
54 600570 恒生电子 759,365.00 2.09
55 300160 秀强股份 756,377.00 2.08
56 300287 飞利信 734,667.78 2.02
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 33 页 共 38 页
买入股票成本（成交）总额 171,379,029.85
卖出股票收入（成交）总额 146,972,202.42
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在
对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政
策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投
资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 34 页 共 38 页
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 44,595.50
2 应收证券清算款 269,888.90
3 应收股利 57.59
4 应收利息 2,245.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 316,787.83
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 35 页 共 38 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
543 59,877.30 10,001,250.00 30.76% 22,512,121.87 69.24%
9.2
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
- -
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 8 月 7 日 ）基金份额总额
224,723,362.19
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,331,268.21
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 194,541,258.53
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 32,513,371.87
注：总申购份额含红利再投和转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
第 36 页 共 38 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 1 月 9 日发布公告，聘任乔江晖女士为安信基金管理有限责任公司
督察长，孙晓奇先生不再担任安信基金管理有限责任公司督察长；聘任孙晓奇先生为安信基金管
理有限责任公司副总经理，汪建先生不再担任安信基金管理有限责任公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 12 月 31 日发布公告，聘任王连志先生为安信基金管理有限责任公
司董事长，牛冠兴先生不再担任安信基金管理有限责任公司董事长。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。目前安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）已为本基金提供审计服务 1年，本报告期应支付的报酬为人民币50,000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或
处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券 2 168,791,762.15 53.02% 120,062.26 46.83% - 安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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中信证券 2 149,559,470.12 46.98% 136,293.57 53.17% -
华泰证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：公司制定《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》 ，对选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配规则进行了规定。
根据上述制度，由公司基金投资部、固定收益部、研究部、特定资产管理部、分管投资的副
总经理及交易室于每季度末对券商进行综合评分，评价标准包括研究及投资建议的质量、报告的
及时性、服务质量、交易成本等，由公司基金投资决策委员会根据评分结果对下一季度的证券公
司名单及佣金分配比例做出决议。首只基金成立后最初半年的券商选择及佣金分配由基金投资决
策委员会决定。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券 - - 176,000,000.00 8.75% - -
中信证券 8,930,214.20 100.00% 1,835,000,000.00 91.25% - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
安信新常态股票 2015 年年度报告摘要
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安信基金管理有限责任公司
2016 年3月25日
