安 信 优 势 增长 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 招商证券股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 2 页 共 39 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗 漏，并对
其内容的真实 性、准确 性 和完整性承担 个别及连 带 的法律责任。 本年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 22 日复核 了本 报告 中 的
财务指标、净 值表现、 利 润分配情况、 财务会计 报 告、投资组合 报告等内 容 ，保证复核 内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。 安 永华 明会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 为本 基金 出具 了 2015 年 度标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年5 月20 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 12 月31 日 止。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 3 页 共 39 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信优 势增 长混 合
基金主 代码 001287
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月20 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 招商证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,382,484,195.91 份
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 安信优 势增 长 A 安信优 势增 长 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001287 002036
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 233,503,279.88 份 2,148,980,916.03 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将以 严谨 细致 的逻 辑和基 本面 分析 为基 础， 通过自 上而 下和 自下 而 上 结
合， 把握 经济 转型 发展 期 具有较 高增 长潜 力的 上市 公司的 投资 机会 ， 力争 实 现
基金资 产的 稳健 增值 。
投资策 略 资产配 置方 面 ， 通 过对 基 本面数 据的 分析 和逻 辑梳 理， 分析 比较 大类 资产 的 风
险收益 比， 主动 调整 股票 、 债券 及现 金类 资产 的配 置比例 ； 股 票投 资方 面， 主
要从行 业配 置和 个股 精选 两个层 面进 行投 资 ； 固 定 收益类 投资 方面 ， 根据 宏 观
数据和 市场 交易 情况 ，合 理判断 未来 利率 期限 结构 和中长 期收 益率 变化 趋 势 ，
构建固 定收 益类 债券 投资 组合； 此外 ， 本 基金 还采 用股指 期货 投资 策略 、 权 证
投 资 策 略 、 低 风 险 套 利 型 投 资 策 略 等 衍 生 品 投 资 策 略 和 资 产 支 持 证 券 投 资 策
略。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50 % ＋中证 综合 债券 指数 收益 率 ×50 % 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币 市 场
基金， 但低 于股 票型 基金 ，属于 中等 风险 水平 的投 资品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 安信基 金管 理有 限责 任公
司
招商证 券股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 郭杰
联系电 话 0755-82509999 0755-23619489
电子邮 箱 service@essencefund.com zctg@cmschina.com.cn
客户服 务电 话
4008-088-088 95565 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 4 页 共 39 页
传真 0755-82799292 0755-82960794
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.essencefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009
号新世 界商 务中 心 36 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
安信优 势增 长 A 安信优 势增 长C
本期已 实现 收益 234,744,378.92 4,790,858.34
本期利 润 235,269,826.43 8,712,048.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0511 0.0038
本期基 金份 额净 值增 长率 5.20% 0.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0364 0.0502
期末基 金资 产净 值 245,709,066.36 2,260,444,048.96
期末基 金份 额净 值 1.052 1.052
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 ；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
4、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年5 月20 日 ， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运 作时 间
未满一 年。 表中 所列 的相 关数值 为 2015 年5 月20 日至 2015 年 12 月 31 日 间 各自的 实际 数值 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信优 势增 长A 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 5 页 共 39 页
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.24% 0.16% 9.46% 0.83% -7.22% -0.67%
过去六 个月 3.65% 0.12% -5.46% 1.34% 9.11% -1.22%
自基金 合同
生效起 至今
5.20% 0.12% -7.61% 1.40% 12.81% -1.28%
安信优 势增 长C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至今
0.38% 0.04% 0.56% 0.83% -0.18% -0.79%
注：1 、根 据《 安信 优势 增 长 混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 约定 ，本 基金 的业绩 比较 基准 为：
沪深300 指 数收 益率 ×50% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率×50% 。 其中 沪深300 指 数是由 上海 证券 交易
所和深 圳证 券交 易所 授权 ，由中 证指 数有 限公 司开 发的中 国A 股市 场指 数， 其 成份股 票为 中国A股
市场中 代表 性强 、 流 动性 高、 流 通市 值大 的主 流股 票， 能 够反 映A 股市 场总 体 价格走 势。 中债 总指
数是由 中央 国债 登记 结算 有限公 司编 制的 具有 代表 性的债 券市 场指 数。 根据 本基金 的投 资范 围和
投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够客 观、 合理 地反映 本基 金的 风险 收益 特征。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合合 同要
求，基 准指 数每 日按 照50% 、50% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用连 锁计 算的 方式 得到 基准指 数的 时间 序
列。
2、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年5 月20 日 ， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运 作时 间
未满一 年。 表中 所列 基金 及 业绩比 较基 准的 相关 数值 为 2015 年5 月20 日至 2015 年 12 月31 日间
各自的 实际 数值 。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 6 页 共 39 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 7 页 共 39 页
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为2015 年5月20 日 ， 基金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作 时间 未
满一年 。图 示日 期为2015 年5月20 日至2015 年12 月31 日。
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 8 页 共 39 页
3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 9 页 共 39 页
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 于2015 年5 月 20 日成立 ，截 至本 报告 期末 尚未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ，成 立于 2011 年 12 月， 总部 位于深 圳， 注 册
资本3.5 亿 元人 民币 ， 股 东及股 权结 构为 ： 五 矿资 本控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权， 安信 证券
股份有 限公 司持 有 33% 的 股权， 佛山 市顺 德区 新碧 贸易有 限公 司持 有 19.71% 的股权 ，中 广核 财务
有限责 任公 司持 有8.57% 的股权 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金管 理人 共管 理 17 只开放 式基 金， 具体 如 下 ：从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2012 年9 月 25 日起管 理安 信目 标
收益债 券型 证券 投资 基金 ； 从2012 年12 月18 日 起管 理安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金；安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 10 页 共 39 页
从2013 年2 月5 日 起管 理 安信现 金管 理货 币市 场基 金； 从2013 年7 月 24 日 起 管理安 信宝 利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） （ 原安信 宝利 分级 债券 型证 券投资 基金 ） ； 从 2013 年 11 月 8 日起 管理 安信
永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金； 从 2013 年12 月 31 日 起管 理安 信鑫 发优选 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ；从 2014 年 4 月 21 日起 管理 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金；从 2014 年 11
月24 日起 管理 安信 现金 增 利货币 市场 基金 ； 从2015 年 3 月 19 日起 管理 安信 消 费医 药 主题 股票 型
证券投 资基 金； 从2015 年4 月 15 日 起管 理安 信动 态 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2015
年5 月14 日起 管理 安信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金； 从 2015 年5 月 20 日 起管 理安
信优势 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理安 信稳 健增值 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金； 从 2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信鑫安 得利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从
2015 年 8 月 7 日 起管 理安 信新常 态沪 港深 精选 股票 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 11 月 24 日 起管
理安信 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
蓝雁书
本 基 金 的
基金经 理
2015 年 5
月20 日
- 8
蓝 雁 书先 生， 理学 硕士 。
历 任 桂林 理工 大学 （原 桂
林 工 学院 ）理 学院 教师 ，
华 西 证券 有限 责任 公司 证
券 研 究所 研究 员， 安信 证
券 股 份有 限公 司研 究中 心
研 究 员、 证券 投资 部研 究
员 、 安信 基金 筹备 组基 金
投资部 研究 员 。 2011 年 12
月 加 入安 信基 金管 理有 限
责 任 公司 基金 投资 部。 曾
任 安 信策 略精 选灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金 经 理助 理； 现任 安信 鑫
发 优 选灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金、 安信 动态 策
略 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金、 安信 优势 增长 灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金 、 安信 新常 态沪 港深 精
选 股 票型 证券 投资 基金 的
基金经 理。
聂世林 本 基 金 的 2015 年 5 - 7 聂世林 先生 ， 经济 学硕 士。安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 11 页 共 39 页
基 金 经 理
助理
月20 日 历 任 安信 证券 股份 有限 公
司 资 产管 理部 研究 员、 证
券投资 部研 究员 。2013 年
2 月 加入 安信 基金 管理 有
限 责 任公 司研 究部 ，现 任
安 信 基金 管理 有限 责任 公
司 基 金投 资部 基金 经理 助
理 。 曾任 安信 策略 精选 灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金 的 基金 经理 助理 ，现 任
安 信 优势 增长 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经理助 理。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 按基 金合 同生 效日 填写 ； 基 金经 理助 理的 “ 任职日 期 ” 根据 公司
决定确 定的 聘任 日期 填写 。 “离 任日 期 ” 根据 公司 决定的 公告 （生 效） 日期 填写。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 39 页
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 自2015 年5 月份 成 立以来 ， 采取 获得 绝对 收 益 的投 资策 略 ， 大 部分 头 寸以低 风险 、 绝
对收益 类品 种为 主， 同时 积极地 参 与IPO 重启 后的 网下新 股申 购， 取得 了预 期收益 。
2015 年市 场波 动幅 度极 大 ， 成立 之初 ， 鉴 于监 管层 严打股 市非 法杠 杆资 金， 加上大 量个 股的
估值泡沫严重 ，我们配 置 了极低比例的 低 beta 股 票，最大程度 规避了三 季 度市场的暴跌 。此后
IPO 暂停， 本基金的 新股 申购策略也被 动终止， 进 而引发了保守 型投资者 的 大规模赎回， 规模出
现缩水 。在 基金 被大 量赎 回后， 股票 类资 产仅 剩因 停牌而 无法 交易 的品 种。
2015 年四 季度 ， 虽 然场 外 配资清 理接 近尾 声， 但人 民币汇 率仍 面临 较大 贬值 压力， 经济 持续
寻底， 我们 继续 之前 谨慎 的操作 思路 ，资 产配 置方 面以现 金管 理、 固定 收益 类品种 为主 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金 A 类 份额 净值 为 1.052 元 ，本 基金 C 类 份 额净值 为 1.052
元。 本 报告 期本 基 金A 类 份额净 值增 长率 为 5.20% ， 本基 金 C 类份 额净 值增 长率 为 0.38% ，A 类份
额同期 业绩 比较 基准 增长 为-7.61% ，C 类 份额 同期 业 绩比较 基准 增长 为0.56% 。 基金业 绩分 别高 于
同期业 绩比 较基 准12.81% 和-0.18% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年开 局，A 股市 场 遭 受重挫 ，其 根本 的原 因是 宏观经 济结 构调 整， 增速 降挡而 引发 的 担
忧。供给侧改 革将不可 避 免带来一定时 期的阵痛 ， 过剩产能去化 过程中信 用 风险会逐渐 暴露，从
而带来 信用 收缩 的压 力。
从全年 看 ， 分 子端 对 A 股 市场的 影响 不会 很快 消除 ， 分 母端 的利 率水 平下 降 空间已 经有 限 ，A
股全年大概率 延续振荡 走 势，市场机会 很可能来 自 “ 深蹲”之后 ，对投资 时 机的把握。 今年的投
资， 择时 的重 要性 优先 于 择股 。 站 在上 证指 数2700 点位附 近 ， 我 们认 为对A 股市场 也不 必过 于悲
观。首先，政 府财政和 杠 杆水平能维持 住供给侧 改 革对经济基本 面的冲击 ； 其次，A 股 市场仍将
受益于 持续宽 松的货币 环 境，欧洲、日 本的低利 率 可以一定程度 上对冲美 国 加息预期所 带来的影
响。再次，经 过年初剧 烈 的挤泡沫，一 部分高增 长 的新兴产业龙 头公司估 值 已经处于有 投资价值
的区间 。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 39 页
行业板块方面 ，主要看 好 四个方面： （1） 传媒互联 网，长期看好 ；当前的 传 媒互联网行业 类
似于5-10 年前 的大 众消 费 品行业 ， 前者 属于 精神 消 费， 后者 属于 实物 层面 消 费。 （2 ） 新 能源 汽车
产业链，虽然 面临未来 补 贴减少的压力 ，但是产 业 链已经初步成 熟，开始 跨 入正常的市 场运转阶
段。 （3） 社会 服务， 体育 产业、 在线 旅游 等市 场空 间大， 集中 度低， 极有 可 能成长 出 5-10 倍空 间
的公司 。 （4 ）农 业养 殖， 畜禽养 殖业 的供 给端 在 2015 年 大幅 出清 ，16 年 存 在价格 上涨 和成 本下
降的双 重催 化， 盈利 有较 大改善 空间 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 安 信基金管理有 限
责任公 司估 值管 理制 度》 开展。
公司基金的日 常估值业 务 由运营部负责 ，运营部 在 日常估值管理 中，必须 严 格遵循各项法 律
法规及基金合 同的规定 ， 及时准确对基 金资产估 值 事项进行基金 估值。运 营 部对基金所 使用的估
值系统进行总 体规划和 组 织实施，建立 并不断完 善 基金资产估值 系统。另 外 ，公司成立 基金估值
委员会 ， 主 任委 员由 公司 总经理 担任 ， 成 员由 副总 经理、 运营 部、 研 究部 、 监察稽 核部 人员 组成 ，
投资部 门相 关人 员列 席。 估值委 员会 的相 关成 员均 具备相 应的 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历 。
估值委员会负 责审定公 司 基金估值业务 管理制度 ， 建立健全估值 决策体系 ， 确定不同基金 产
品及投资品种 的估值方 法 ，保证公司估 值业务准 确 真实地反映基 金相关金 融 资产和金融 负债的公
允价值。估值 委员会采 取 临时会议的方 式召开会 议 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有 效性及适
用性的情况时 ，运营部 应 及时提请估值 委员会召 开 会议修订估值 方法，以 保 证其持续 适 用。估值
委员会会议决 议须经全 体 委员半数以上 投票表决 同 意方能通过， 并形成书 面 文件妥善保 管。对于
重大事项，应 在充分征 求 监管机构、托 管银行、 会 计师事务所、 律师事务 所 意见的基础 上，再行
表决。 估值 政策 和程 序的 修订经 估值 委员 会审 批通 过后方 可实 施。
估值委员会中 各成员的 职 责分工如下： 运营部凭 借 专业技能和对 市场产品 长 期丰富的估值 经
验以及对相关 法律法规 的 熟练掌握，对 没有市价 的 投资品种的估 值方法在 其 专业领域提 供专业意
见。研究部凭 借丰富的 专 业技能和对市 场产品的 长 期深入的跟踪 研究，对 没 有市价的投 资品种综
合宏观经济、 行业发展 及 个股 状况等因 素，从价 值 投资的角度进 行理论分 析 ，并根据分 析的结果
建议应采用的 估值方法 及 合理的估值区 间。研究 部 根据估值委员 会提出的 多 种估值方法 预案，利
用金融 工程 研究 体系 各种 经济基 础数 据和 数量 化工 具， 针 对不 同的 估值 方法 及 估值模 型进 行演 算，
为估值委员会 寻找公允 的 、操作性较强 的估值方 法 提供数理依据 。监察稽 核 部对估值委 员会临时
会议的全程讨 论、做出 的 决议、提交的 基金估值 信 息披露文件进 行合规性 审 查。投资部 门相关人
员和基 金经 理有 权列 席估 值委员 会会 议， 但不 得干 涉估值 委员 会作 出的 决定 及估值 政策 的执 行。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 39 页
本基金管理人 参与估值 流 程各方之 间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
未与任 何外 部估 值定 价服 务机构 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期无需进行利 润
分配。在符合 分红条件 的 前提下，本基 金已实现 尚 未分配的可供 分配收益 部 分，将严格 按照本基
金合同 的约 定适 时向 投资 者予以 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 未出 现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 不 满200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 人民 币的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 招商 证券 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利 益 的行为 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对安信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的安信优 势增长灵 活 配置混合型证 券
投资基 金2015 年年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了安 信 优势 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
财务报 表， 包括2015 年12 月31日 的资 产负 债表 ，2015 年5月20日 （基 金合 同生 效日） 至2015年12
月31 日 的利 润表 及所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动表 以及财 务报 表附 注， 并出 具了标 准无 保留 意见安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 39 页
的审计 报告 。投 资者 欲了 解详细 内容 ，可 通过 年度 报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 优势 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 424,096,827.81
结算备 付金 656,389.54
存出保 证金 458,496.86
交易性 金融 资产 819,683,271.13
其中： 股票 投资 29,455,314.00
基金投 资 -
债券投 资 790,227,957.13
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 649,002,013.50
应收证 券清 算款 603,167,412.24
应收利 息 12,406,462.14
应收股 利 -
应收申 购款 1,988.07
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 2,509,472,861.29
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 3,942.86
应付管 理人 报酬 2,261,068.86 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 16 页 共 39 页
应付托 管费 452,213.75
应付销 售服 务费 410,531.26
应付交 易费 用 131,989.24
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 60,000.00
负债合 计 3,319,745.97
所有者权益：
实收基 金 2,382,484,195.91
未分配 利润 123,668,919.41
所有者 权益 合计 2,506,153,115.32
负债和 所有 者权 益总 计 2,509,472,861.29
注： 报 告截 止日 为2015 年12 月 31 日 ， 安 信优 势增 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 A 类基 金份 额
净值 1.052 元， 安信 优势 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 C 类基 金份 额净 值 1.052 元 ；基 金份
额 总 额 2,382,484,195.91 份 ， 其 中 安 信 优 势 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 基 金 份 额
233,503,279.88 份， 安信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 C 类基 金份 额2,148,980,916.03
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 安信 优势 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年5 月 20 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 5 月 20 日( 基金合同生效日)至
2015 年12 月 31 日
一、收入 283,148,782.22
1.利息 收入 61,322,919.01
其中： 存款 利息 收入 54,114,897.23
债券利 息收 入 506,404.82
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 6,701,616.96
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 179,860,999.81
其中： 股票 投资 收益 179,668,338.13
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -387,493.30
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 - 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 39 页
衍生工 具收 益 -
股利收 益 580,154.98
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 4,446,638.13
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 37,518,225.27
减：二、费用 39,166,906.83
1．管 理人 报酬 30,843,145.74
2．托 管费 6,168,629.12
3．销 售服 务费 572,407.87
4．交 易费 用 1,341,788.82
5．利 息支 出 13,935.28
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 13,935.28
6．其 他费 用 227,000.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”号填列） 243,981,875.39
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 243,981,875.39
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 优势 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年5 月 20 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月20 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,559,158,892.77 - 4,559,158,892.77
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 243,981,875.39 243,981,875.39
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-2,176,674,696.86
-120,312,955.98
-2,296,987,652.84
其中：1. 基 金申 购款 9,885,912,895.92 113,975,318.13
9,999,888,214.05
2. 基金 赎回 款 -12,062,587,592.78 -234,288,274.11 -12,296,875,866.89
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
- - - 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 39 页
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,382,484,195.91 123,668,919.41 2,506,153,115.32
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘入 领______
______ 廖 维坤______
____ 尚尔 航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
安信优 势增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会（以 下简 称“ 中国 证监 会” ）2015 年 4 月 23 日下 发的证 监许 可[2015]728 号文“ 关于 核准 安信
优势增长灵活 配置混合 型 证券投资基金 募集的批 复 ”的核准，由 安信基金 管 理有限责任 公司依照
《中华人民共 和国证券 投 资基金法》和 《安信优 势 增长灵活配置 混合型证 券 投资基金基 金合同》
负责公 开募 集。 本基 金为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定。
本基金 募集 期间 为 2015 年 5 月 11 日至 2015 年5 月 15 日 ，募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验 证 并 出具 安永 华明(2015)验字 60962175_H42 号 验资 报 告。 首次 设立 募集 不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 4,558,883,275.97 元。经 向中 国证 监会 备案 ， 《安信 优势 增长 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2015 年5 月 20 日正 式生 效。 截至2015 年5 月 20 日 止，
安信优势增长 灵活配置 混 合型证券投资 基金已收 到 的首次发售募 集的有效 认 购资金扣除 认购费后
的净认 购金 额为 人民 币 4,558,883,275.97 元， 折合 4,558,883,275.97 份 基金 份额； 有效 认购 资
金在首 次发 售募 集期 内产 生的利 息人 民币 275,616.80 元， 折合 275,616.80 份基金 份额 。以 上收
到的实 收基 金共 计人 民币 4,559,158,892.77 元 ，折 合 4,559,158,892.77 份 基 金份额 。本 基金 的
基金管理人为 安信基金 管 理有限责任公 司，注册 登 记机构为安信 基金管理 有 限责任公司 ，基金托
管人为 招商 证券 股份 有限 公司。
本基金根据《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 和
基金合同，经 基金管理 人 安信基金管理 有限责任 公 司与基金托管 人招商证 券 股份有限公 司协商一
致， 自2015 年11 月17 日 起增 加 C 类 份额 。
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 上 市的股票（包 括中小板 、 创业板及其他 经
中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证、 股指 期货 、 资 产 支持证 券以 及法 律法安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 39 页
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 资产 （但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。 本 基金 各类 资
产投资 比例 为： 股票 投资 占基金 资产 的比 例 为 0%-95% ， 持 有全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值
的3% ， 每 个交 易日 日终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资 产
净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率*50% ＋中 证综 合债 券指 数收 益 率*50% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基
金业协 会颁 布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年5 月20 日 （ 基金 合同 生效 日） 至2015 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值
变动情 况 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计
核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 惟 本会 计期间 为 自 2015
年5 月20 日（ 基金 合同 生 效日） 起 至 2015 年12 月31 日 止会 计期 间。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 39 页
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票、债券 、
基金和 衍生 工具 等投 资
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算 备 付 金、买入返售 金
融资产 和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 目 前持有的金融 负债均划 分 为其他金融负 债，主要 包 括卖出回购 金融资产
款和各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认； 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 39 页
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使 用 相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 39 页
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平准金与已 实 现损益平准金均在" 损 益平准 金" 科目中核算，并于 期 末全额转入"
未分配 利润/(累 计亏 损)" 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提； 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 39 页
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.00% 的年 费率计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.20% 的年 费率计 提；
(3) 基 金销 售服 务费 ， 本 基 金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费，C 类 基金 份额 的 销售服 务费 按
前一 日C 类 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ，列 入当 期基 金费用 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金 的收 益分 配原 则如 下：
(1) 在符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每 次收 益分 配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 10% ， 若基 金合 同生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；
(2) 本基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动转为该 类别基金 份 额进行再投资 ；若投资 者 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 基金份 额持 有人 可对 其持有 的 A 类和 C 类 基金 份额分 别选 择不 同的 收益 分配方 式； 选择 采 取
红利再投资形 式的，同 一 类别基金份额 的分红资 金 将按权益登记 日该类别 的 基金份额净 值转成相
应的同 一类 别的 基金 份额 ；
(3) 基金收 益分 配后 任一 类 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 即 基金 收益 分配 基准 日 的任一 类基 金
份额净 值减 去该 类每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值；
(4)A 类 基金 份额 和 C 类基 金份额 之间 由于 A 类基 金 份额不 收取 而 C 类 基金 份 额收取 销售 服安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 39 页
务费将 导致 在可 供分 配利 润上有 所不 同； 本基 金同 一类别 的每 份基 金份 额享 有同等 分配 权；
(5) 法律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无 需 要说 明的 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的 会 计政 策变 更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定，交易所上 市交易或 挂 牌转让的固定 收益品种 （ 估值处理标准 另有规定 的 除外）采用 第三方估
值机构 提供 的价 格数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证 券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方 式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 39 页
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得 额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 ”
安信基 金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
招商证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称" 中国 农
业银行"）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称" 安 信 证
券")
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
安信乾 正股 权投 资管 理 （ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1) 本 基金 管理 人于2013 年12 月2 日设 立了 全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理（深 圳）
有限公 司。
2) 本 基金 管理 人的 子公 司 安信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限公 司 于2015 年11 月3 日设 立了 全资 子
公司安 信乾 正股 权投 资管 理（深 圳） 有限 公司 。
3) 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本期 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 39 页
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本期 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 交易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本期 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月 20 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 30,843,145.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 69,791.18
注： 基金 管理 费每 日计 提 ，按月 支付 。本 基金 的管 理费按 前一 日的 基金 资产 净值的
1.00% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E ×1.00%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月 20 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,168,629.12
注： 基金 托管 费每 日计 提 ，按月 支付 。本 基金 的托 管费均 按前 一日 的基 金资 产净值
0.20% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E ×0.20%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 39 页
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信优 势增 长A 安信优 势增 长 C 合计
招商证 券 - - -
安信基 金直 销 - 572,407.87 572,407.87
安信证 券 - - -
合计 - 572,407.87 572,407.87
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别， 适用 不同的 销售 服务 费率 。其 中，安 信优 势增 长混 合 A 类基金 份额 不收 取 销
售服务 费，C 类 基金 份额 销 售服务 费年 费率 为 0.20% 。 本基 金 C 类 基金 份额 销售 服务费 计提 的计 算
方法如 下：
H=E ×0.20%/ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 本期 末未持 有本 基金 份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
招商证券 224,096,827.81 20,001,640.54
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 招商 证券 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 39 页
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（2015 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002778
高科
石化
2015 年
12 月 28
日
2016 年
1 月 6
日
新股流
通受限
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月 23
日
2016 年
1 月 18
日
未上市 100 99.99 6,520 651,957.13 651,957.13
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他事项 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 39 页
（1） 公允 价值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备 付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
（a） 各层 次金 融工 具公 允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分 为 第 一 层 级 的 余 额 为 人 民 币 29,407,714.00 元 ， 划 分 为 第 二 层 级 的 余 额 为 人 民 币
790,275,557.13 元 ，无 划 分为第 三层 级余 额。
（b） 公允 价值 所属 层级 间 重大变 动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于证券交易 所上市的 债 券，若出现交 易不活跃 或 未 上市等情况 ，于本报 告 期内将相关债 券
的公允价值所 属层次从 第 一层次转入第 二层次。 如 上述影响因素 消失，债 券 公允价值所 属层次则
从第二层次转 入第一层 次 。根据中国证 券投资基 金 业协会中基协 发(2014)24 号《关于发布< 中国
证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的通 知》
的规定 ， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 交易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种（估 值处 理标 准另
有规定的除外 ）采用第 三 方估值机构提 供的价格 数 据进行估值， 相关固定 收 益品种的公 允价值所
属层级 从第 一层 级转 入第 二层级 。
（c） 第三 层级 公允 价值 期 初金额 和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
（2） 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
7.4.14.3 财务报表的批准
本财务 报表 已 于2016 年3 月22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 29,455,314.00 1.17
其中： 股票 29,455,314.00 1.17
2 固定收 益投 资 790,227,957.13 31.49 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 39 页
其中： 债券 790,227,957.13 31.49
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 649,002,013.50 25.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 424,753,217.35 16.93
7 其他各 项资 产 616,034,359.31 24.55
8 合计 2,509,472,861.29 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,728,972.00 0.07
B
采矿业 - -
C
制造业 10,190,406.22 0.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
7,677,483.00 0.31
E
建筑业 569,223.75 0.02
F
批发和 零售 业 2,417,766.96 0.10
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,218,219.86 0.09
J
金融业 1,885,050.00 0.08
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,070,800.00 0.08
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 588,000.00 0.02 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 39 页
S
综合 - -
合计 29,455,314.00 1.18
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600900 长江电 力 289,200 3,921,552.00 0.16
2 002250 联化科 技 163,400 3,083,358.00 0.12
3 002311 海大集 团 214,100 2,990,977.00 0.12
4 000963 华东医 药 26,787 2,195,462.52 0.09
5 300070 碧水源 40,000 2,070,800.00 0.08
6 600979 广安爱 众 260,900 2,003,712.00 0.08
7 601009 南京银 行 106,500 1,885,050.00 0.08
8 600617 国新能 源 114,300 1,752,219.00 0.07
9 300498 温氏股 份 37,800 1,728,972.00 0.07
10 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.05
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601211 国泰君 安 100,493,662.23 4.01
2 601288 农业银 行 89,761,677.00 3.58
3 601988 中国银 行 59,911,741.00 2.39
4 601985 中国核 电 32,649,100.17 1.30
5 600900 长江电 力 23,975,481.84 0.96
6 601398 工商银 行 11,499,527.00 0.46
7 000625 长安汽 车 5,997,379.00 0.24 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 39 页
8 000786 北新建 材 5,992,734.50 0.24
9 000001 平安银 行 5,902,798.00 0.24
10 000961 中南建 设 4,996,836.92 0.20
11 002250 联化科 技 4,194,681.22 0.17
12 002299 圣农发 展 3,997,284.00 0.16
13 002236 大华股 份 3,993,317.34 0.16
14 000651 格力电 器 3,992,420.78 0.16
15 000538 云南白 药 3,985,114.00 0.16
16 000039 中集集 团 2,997,867.00 0.12
17 002311 海大集 团 2,997,350.93 0.12
18 000963 华东医 药 2,993,007.32 0.12
19 000089 深圳机 场 1,999,827.00 0.08
20 600973 宝胜股 份 1,999,522.00 0.08
注：1 、 买 入包 括基 金二 级 市场上 的主 动的 买入 、 新 股、 配 股、 债转 股、 换股 及 行权等 获得 的股 票；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的 “累 计买 入金 额 ” 按买 入成交 金额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601211 国泰君 安 179,695,870.87 7.17
2 601985 中国核 电 134,352,489.66 5.36
3 601288 农业银 行 90,377,861.00 3.61
4 601988 中国银 行 60,243,969.20 2.40
5 600900 长江电 力 21,082,570.38 0.84
6 601398 工商银 行 11,705,962.72 0.47
7 000786 北新建 材 6,181,899.00 0.25
8 000001 平安银 行 4,836,773.00 0.19
9 002299 圣农发 展 4,833,708.50 0.19
10 000625 长安汽 车 4,375,516.89 0.17
11 000538 云南白 药 4,234,300.00 0.17
12 002236 大华股 份 4,081,583.45 0.16
13 000961 中南建 设 3,532,849.42 0.14
14 000039 中集集 团 3,273,820.00 0.13
15 000651 格力电 器 2,514,352.00 0.10
16 002739 万达院 线 2,286,682.00 0.09 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 39 页
17 300296 利亚德 2,232,372.98 0.09
18 002206 海 利 得 2,223,729.32 0.09
19 600461 洪城水 业 2,125,383.29 0.08
20 000858 五 粮 液 2,119,396.00 0.08
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的 “累 计卖 出金 额 ” 按卖 出成交 金额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 446,437,362.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 600,948,249.20
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票，
卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ；
2、 “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总额 ”、 “卖 出股 票收 入 （成 交） 总额 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 490,851,000.00 19.59
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 651,957.13 0.03
8 同业存 单 298,725,000.00 11.92
9 其他 - -
10 合计 790,227,957.13 31.53
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 39 页
1 150311 15 进出 11 1,000,000 100,100,000.00 3.99
2 150210 15 国开 10 800,000 86,688,000.00 3.46
3 150205 15 国开 05 800,000 83,448,000.00 3.33
4 150411 15 农发 11 600,000 60,174,000.00 2.40
5 150215 15 国开 15 500,000 50,065,000.00 2.00
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 的股 指期 货投 资， 以风险 对冲 、套 期保 值为 主要目 的， 以控 制股 票投 资组合 的系 统性
风险。 套期 保值 主要 选择 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ，结 合股 指期 货的 估值定 价模 型， 与需
要作风 险对 冲的 股票 现货 资产进 行匹 配， 在投 资授 权 审批流 程完 成后 进行 股指 期货套 期保 值投 资，
实现基 金资 产增 值保 值。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 39 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 458,496.86
2 应收证 券清 算款 603,167,412.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,406,462.14
5 应收申 购款 1,988.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 616,034,359.31
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
安信
优势
491 475,566.76 210,990,362.12 90.36% 22,512,917.76 9.64% 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 39 页
增长
A
安信
优势
增长
C
9 238,775,657.34 2,148,980,916.03 100.00% - -
合计 500 4,764,968.39 2,359,971,278.15 99.06% 22,512,917.76 0.94%
注：机构/ 个人投 资者持 有份额占总份额比例 的 计算中，对下属分级 基 金，比例的分母采
用各自级别的份额， 对 合计数，比例的分母 采 用下属分级基金份额 的 合计数（即期末基
金份额总额）。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
安信优 势
增长 A
47,463.01 0.0203%
安信优 势
增长 C
- -
合计
47,463.01 0.0020%
注：管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中，对 下属分级 基 金，比例的 分母采用
各自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 （ 即期末 基金 份额 总额 ） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 安信优 势增 长 A 安信优 势增 长 C
基金合 同生 效日 （2015 年5 月 20 日 ） 基 金份
额总额
4,559,158,892.77 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
7,536,931,979.89 2,348,980,916.03 安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 37 页 共 39 页
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎
回份额
11,862,587,592.78 200,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 233,503,279.88 2,148,980,916.03
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本 报告 期内 本基 金未 举行基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2015 年 1 月 9 日 发布 公告 ，聘 任 乔江晖 女士 为安 信基 金管 理有限 责任 公司
督察长 ， 孙晓 奇先 生不 再 担任安 信基 金管 理有 限责 任公司 督察 长 ； 聘 任孙 晓 奇先生 为安 信基 金管
理有限 责任 公司 副总 经理 ，汪建 先生 不再 担任 安信 基金管 理有 限责 任公 司副 总经理 。
本基金 管理 人 于 2015 年 12 月 31 日 发布 公告 ，聘 任 王连志 先生 为安 信基 金管 理有限 责任 公
司董事 长， 牛冠 兴先 生不 再担任 安信 基金 管理 有限 责任公 司董 事长 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更 。 目前安 永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合
伙）已 为本 基金 提供 审计 服务 1 年， 本报 告期 应支 付的报 酬为 人民 币60,000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 38 页 共 39 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏信证券 2 175,910,949.28 - 125,028.31 19.31% -
国信证券 2 325,365,947.62 - 209,041.27 35.72% -
安信证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
国泰君安 2 409,650,794.82 - 291,016.27 44.97% -
注： 公司 制定 《安 信基 金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》 ， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上述制度 ，由公司 基 金投资部、固 定收益部 、 研究部、特定 资产管理 部 、分管投资 的副总经
理及交易室于 每季度末 对 券商进行综合 评分，评 价 标准包括研究 及投资建 议 的质量、报 告的及时
性、服务质量 、交易成 本 等，由公司基 金投资决 策 委员会根据评 分结果对 下 一季度的证 券公司名
单及佣金分配 比例做出 决 议。首只基金 成立后最 初 半年的券商选 择及佣金 分 配由基金投 资决策委
员会决 定。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
宏信证券 - - 2,750,000,000.00 18.94% - -
国信证券 - - 5,801,000,000.00 39.96% - -
安信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 61,044,016.50 100.00% 5,966,400,000.00 41.10% - -
安信优势增长混合 2015 年年度 报告 摘要
第 39 页 共 39 页
安信基金管理有限责任公司
2016 年3 月25 日
