兴业添天盈货币市场基金2015年年度报告
摘要
2015年12月31日
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月25 日
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2015年7 月23 日(基金合同生效日)起至 12月31日止。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 兴业添天盈货币市场基金
基金简称 兴业添天盈货币
基金主代码 001624
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月 23日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,025,303,786.93份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 兴业添天盈货币 A 兴业添天盈货币 B
下属分级基金的交易代码： 001624 001625
报告期末下属分级基金的份额总额 17,539.90份 10,025,286,247.03份
2.2 基金产品说明
投资目标 在保持基金资产的安全性和流动性的前提下，通过主动式管理，力求获得
超过基金业绩比较基准的稳定回报。
投资策略 本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的
主动性投资策略，利用定性分析和定量方法，在控制风险和保证流动性的
基础上，力争获得稳定当期收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率(税后)。
风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益
和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 朱玮 汤嵩彥
联系电话 021-22211888 95559
电子邮箱 renjb@cib-fund.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
40000-95561 95559
传真 021-22211997 021-62701216
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.cib-fund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本基金收益分配按日结转份额。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、本基金于2015年7月23日成立，截至本报告期末，本基金成立未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴业添天盈货币 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.5515% 0.0028% 0.3403% 0.0000% 0.2112% 0.0028%
自基金合同 0.7007% 0.0031% 0.5992% 0.0000% 0.1015% 0.0031%
3.1.1 期间数据和
指标
2015年7月23日(基金合同生效日)-2015年 12 月31 日
兴业添天
盈货币 A
兴业添天盈货币 B
本期已实现收益 141.75 25,994,048.32
本期利润 141.75 25,994,048.32
本期净值收益率 0.7007% 0.8090%
3.1.2 期末数据和
指标
2015年末
期末基金资产净值 17,539.90 10,025,286,247.03
期末基金份额净值 1.00 1.00 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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生效起至今
兴业添天盈货币 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.6126% 0.0028% 0.3403% 0.0000% 0.2723% 0.0028%
自基金合同
生效起至今
0.8090% 0.0031% 0.5992% 0.0000% 0.2098% 0.0031%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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注：本基金于 2015 年 7 月 23 日成立，截至报告期末本基金成立未满一年。根据《兴业添天盈货
币市场基金基金合同》规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
兴业添天盈货币 A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2015 140.63 - 1.12 141.75
合计 140.63 - 1.12 141.75
单位：人民币元
兴业添天盈货币 B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2015 25,286,247.03 - 707,801.29 25,994,048.32
合计 25,286,247.03 - 707,801.29 25,994,048.32
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份有限公司
和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本 5 亿元人民币，注册地福建省福州市。兴
业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的
其他业务。截至2015年 12 月 31 日，兴业基金管理了兴业定期开放债券型证券投资基金、兴业货
币市场证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业年年利定期开放债
券型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚优灵活配置混合型证券投资
基金、兴业收益增强债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业稳
固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型
证券投资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业鑫
天盈货币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐莹
本基金基
金经理，
套利与量
化投资部
综合套利
总监
2015 年 7
月23日
- 7
中国籍，硕士学位，CFA，
具有证券投资基金从业资
格。2008 年至 2012 年在兴
业银行股份有限公司总行
资金营运中心从事债券投
资，2012 年至 2013 年在兴
业银行股份有限公司总行
资产管理部负责组合投资
管理。 2013年6月加入兴业
基金管理有限公司。2014
年 3 月 13 日至 2015 年 7
月 24 日担任兴业定开债券
基金基金经理，2015 年 2
月 12 日起担任兴业年年利
定开债券基金基金经理，
2015年 6月 10 日起担任兴
业稳固收益一年理财债券
型证券投资基金基金经理，兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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2015年 6月 10 日起担任兴
业稳固收益两年理财债券
投资基金基金经理，2015
年7月6日起担任兴业添利
债券型证券投资基金基金
经理，2015年 7 月 23 日起
担任兴业添天盈货币市场
基金基金经理，2015 年 11
月2日起担任兴业鑫天盈货
币市场基金基金经理，2015
年12月28日起担任兴业丰
利债券型证券投资基金基
金经理。
杨逸君
本基金的
基金经理
2015年11
月9日
- 5
杨逸君，硕士学位，金融风
险管理师（FRM）。 2010年7
月至 2013 年 6 月，在海富
通基金管理有限公司主要
从事基金产品及证券市场
研究分析工作；2013 年 6
月至 2014 年 5 月在建信基
金管理有限公司主要从事
基金产品及量化投资相关
的研究分析工作；2014年5
月加入兴业基金管理有限
公司， 2015年6月起担任兴
业稳固收益一年理财债券
型证券投资基金、兴业稳固
收益两年理财债券型证券
投资基金、兴业添利债券型
证券投资基金和兴业添天
盈货币市场基金的基金经
理助理。2015年 11 月 9 日
起担任兴业稳固收益一年
理财债券型证券投资基金、
兴业稳固收益两年理财债
券型证券投资基金、兴业添
利债券型证券投资基金和
兴业添天盈货币市场基金
的基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决
定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定
的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金
招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任
务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工
作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制
度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合
公平交易报告，分析事中控制的效果。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善相
应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基
金和投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年下半年以来，经济增长总体偏弱，PMI 位于历史低位震荡，房地产成交和价格继续稳
定于高位，但仍处于去库存阶段，周期类行业需求萎靡,整体下行压力较大。在总需求偏弱的背景
下，企业投资意愿受制约，以原油价格为代表的大宗商品价格、金属价格震荡走低，工业品价格
继续下跌。全球方面，美国加息的干扰和新兴市场国家汇率的贬值对投资者的风险偏好形成较大
的负面影响。整体而言，融资需求的低迷和风险偏好的下降是债券市场收益率下行的主要因素。
报告期内，为确保组合流动性，维持基金回购、存款等货币市场工具的配置比例，同时增持
资质优良的短期融资券比例及资产支持证券，适当拉长投资期限，力争在保证流动性的前提下提
高组合收益。
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金A 类份额净值收益率为0.7007%，同期业绩比较基准收益率为 0.5992%，本
基金B类份额净值收益率为 0.8090%，同期业绩比较基准收益率为0.5992%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016年，随着经济潜在增速的下降，债券市场收益率长期下行的趋势没有改变，低利率
和低资本回报率正在成为一种常态。在全球供需不平衡、美元强势背景下，全球经济需求偏弱，
大宗商品持续低迷，工业通缩压力将持续，货币政策保持相对宽松。债券市场收益率水平和信用
利差均处于低位。在股市、汇市继续大幅波动情况下，风险偏好或进一步下行，债市需求或维持。
基于上述原因，2016年本组合将密切关注流动性变化和政策调整，在保持组合良好的流动性的前
提下，加大银行存款投资力度，增持部分金融债和短期融资券，并适当拉长投资期限，提高投资
收益，做到流动性、安全性和收益性的有机统一，为基金持有人提供稳定的收益回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名，由分管运营的公司领导担任；委员若干名，由基金运营部、风
险管理总部、研究部、投资管理总部（视会议议题内容选择相关投资方向部门）部门负责人或其
指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下：制定合理、公允的估值方法；对估值方法进行讨论并作出评
价，在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用；评价现
有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性，对新投资策略或新投资品种采用的估值方法作
出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值
政策和程序。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收
益并分配，按日进行支付。报告期内本基金向A级份额持有人分配利润 141.75元，向B级份额持
有人分配利润25,994,048.32 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2015年度，基金托管人在兴业添天盈货币市场基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存
在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2015年度，兴业基金管理有限公司在兴业添天盈货币市场基金投资运作、基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益
的行为。
本基金本报告期内向 A 级份额持有人分配利润：141.75 元，向 B 级份额持有人分配利润：
25,994,048.32元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2015年度，由兴业基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有兴业添天盈货币市场基金
的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内
容真实、准确、完整。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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§6 审计报告
本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师陶坚、吴
凌志签字出具了德师报(审)字(16)第P0819 号标准无保留意见的审计报告。 投资者可通过年
度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴业添天盈货币市场基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年 12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 6,630,002,115.78
结算备付金
574,310,000.00
存出保证金
-
交易性金融资产 7.4.7.2 1,715,358,103.50
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
1,200,814,345.34
资产支持证券投资
514,543,758.16
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 1,080,002,620.00
应收证券清算款
-
应收利息 7.4.7.5 28,570,066.25
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
10,028,242,905.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015年 12 月31 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
- 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
1,650,194.17
应付托管费
305,591.51
应付销售服务费
61,121.91
应付交易费用 7.4.7.7 14,408.60
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
707,802.41
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8 200,000.00
负债合计
2,939,118.60
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 10,025,303,786.93
未分配利润 7.4.7.10 -
所有者权益合计
10,025,303,786.93
负债和所有者权益总计
10,028,242,905.53
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.00 元，基金份额总额 10,025,303,786.93
份，其中A类基金份额17,539.90 份，B类基金份额 10,025,286,247.03 份。
2、本基金合同于2015年7月 23 日生效，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。
7.2 利润表
会计主体：兴业添天盈货币市场基金
本报告期：2015年7月 23 日(基金合同生效日)至2015 年12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 7月 23日(基金合同生效日)至
2015 年12 月 31 日
一、收入
29,710,595.54
1.利息收入
29,383,377.85
其中：存款利息收入 7.4.7.11 17,438,569.30
债券利息收入
5,794,857.72
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
6,149,950.83
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
327,217.69
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13 348,131.99
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.3 -20,914.30
贵金属投资收益
- 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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衍生工具收益 7.4.7.14 -
股利收益 7.4.7.15 -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -
4. 汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.17 -
减：二、费用
3,716,405.47
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 2,869,178.22
2．托管费 7.4.10.2.2 531,329.26
3．销售服务费 7.4.10.2.3 106,287.99
4．交易费用 7.4.7.18 -
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 7.4.7.19 209,610.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
25,994,190.07
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
25,994,190.07
注：本基金合同于2015年7 月 23 日生效，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴业添天盈货币市场基金
本报告期：2015年7月 23 日(基金合同生效日)至2015 年12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2015年7 月23 日(基金合同生效日)至 2015年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
200,021,402.26 - 200,021,402.26
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 25,994,190.07 25,994,190.07
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
9,825,282,384.67 - 9,825,282,384.67
其中：1.基金申购款 9,825,286,587.66 - 9,825,286,587.66
2.基金赎回款 -4,202.99 - -4,202.99 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -25,994,190.07 -25,994,190.07
五、期末所有者权益（基
金净值）
10,025,303,786.93 - 10,025,303,786.93
注：本基金合同于2015年7 月 23 日生效，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______卓新章______
______黄文锋______
____莫艳鸿____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴业添天盈货币市场基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人兴业基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《兴业添天盈货币市场基金基金合同》及其他有关法律法规
的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以证监基金字[2015]1289 号文批
准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为
200,021,402.26份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)
字(15)第1227号验资报告。 《兴业添天盈货币市场基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)于2015
年7月23日正式生效。本基金的管理人为兴业基金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、基金合同及截至报告期末最新公告的《兴业添天盈
货币市场基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：
现金；通知存款；短期融资券（包括超级短期融资券） ； 1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、
大额存单；期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的
债券；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；剩余期限在 397 天以内（含 397
天）的中期票据；期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”） ；中国
证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后
允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准采用：七天通知存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 12月 31 日的财务状况以及 2015 年 7月 23 日(基
金合同生效日)至2015年12月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。本财务报表的实际编制
期间为2015年7月23日(基金合同生效日)至2015年 12月 31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1）金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项，暂无金融资产划分为可供出
售金融资产或持有至到期投资。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以交易性金融
资产列示，包括债券投资、资产支持证券投资等。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2）金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债以交易性金融负债列示。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
-债券投资 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
买入银行间市场交易的债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本于交易日按应付或实际
支付的全部价款(不含应收利息)入账，相关交易费用计入债券投资的初始成本。
买入央行票据和零息债券等贴现债券，债券投资成本于交易日按应付或实际支付的全部价款
入账，相关交易费用计入债券投资的初始成本。
卖出银行间市场交易的债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成
本。
-资产支持证券投资
买入资产支持证券于交易日确认为资产支持证券投资。基金持有的资产支持证券视同债券，
购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本。
卖出资产支持证券于交易日确认资产支持证券投资收益。卖出资产支持证券按移动加权平均
法结转成本。
2）贷款及应收款
-买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资产所融
出的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账， 相关交易费用计入初始成本。
买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
3）其他金融负债
-卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、证券等金融资产
所融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账， 相关交易费用计入初始成本。
卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体
具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。第一层次输入值是在计量日能够取得
的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资
产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本
基金主要金融工具的估值方法如下： 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 33 页
本基金的债券投资等金融资产，均以实际利率法计算的摊余成本估算公允价值。在本基金存
续期间，基金管理人定期计算本基金投资组合摊余成本与其他可参考公允价值指标之间的偏离程
度，并定期测试其他可参考公允价值指标确定方法的有效性。投资组合的摊余成本与其他可参考
公允价值指标产生重大偏离的，按其他公允价值指标或中国证监会允许的方法对组合的账面价值
进行调整。如基金份额净值恢复至 1元，恢复使用摊余成本估算公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值，基金管理人将根据
具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。 每份基金份额面值为人民币1.00元。 由于申购、
赎回及分红再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。上述申购和赎回分别
包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少，以及因类别调整而
引起的A、B类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。
7.4.4.8 损益平准金
不适用。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
-利息收入
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
基金持有的附息债券、贴现券按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。
资产支持证券利息收入在持有期内，按摊余成本和实际收益率计算确认利息收入。
买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提。
-投资收益
债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利息
(若有)后的差额确认。
资产支持证券投资收益于交易日按卖出资产支持证券交易日的成交总额扣除应结转的资产支兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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持证券摊余成本与应收利息(若有)后的差额确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.27%的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率逐日计提。
本基金的 A 类基金份额销售服务费按前一日对应基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提；B
类基金份额销售服务费按前一日对应基金资产净值0.01%的年费率逐日计提。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率逐日计提。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
1)本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2)本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3) “每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基
准，为投资人每日计算当日收益并分配，按日进行支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数
点后 2 位，小数点后第 3 位按去尾原则处理，因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止；
4)本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资人
记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日
投资人不记收益；
5)本基金每日进行收益计算并分配时， 每日收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份
额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日收益支付时，其当日净收益
大于零，则为投资人增加相应的基金份额，其当日净收益为零，则保持投资人基金份额不变，若
当日净收益小于零，则缩减投资人基金份额；若投资人赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；
若收益为负值，则从投资人赎回基金款中扣除；
6)当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额
自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会；
8)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向
管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策与计量基础一致。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国
家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列
示如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业
基金”)
基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
交通银行股份有限公司(以下简称“交通
银行”)
基金托管人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业
银行”)
基金管理人的控股股东、基金销售机构 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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兴业财富资产管理有限公司(以下简称
“兴业财富”)
基金管理人控制的公司
兴晟股权投资管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化；下述关联方交易均在正
常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年7月23日(基金合同生效日)至 2015年 12月 31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,869,178.22
其中：支付销售机构的
客户维护费
-
注：支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×0.27%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×0.27%÷当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年7月23日(基金合同生效
日)至2015年 12 月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至 2014年12月
31 日
当期发生的基金应支付
的托管费
531,329.26 - 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值×0.05%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.05%÷当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年 7月 23日(基金合同生效日)至 2015年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业添天盈货币
A
兴业添天盈货币B 合计
兴业基金 23.04 106,259.61 106,282.65
合计 23.04 106,259.61 106,282.65
注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、B 两类基金份额：A类基金按前一日基金资产
净值0.25%的年费率计提，B类基金按前一日基金资产净值的0.01%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付给兴业基金，再交由兴业基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
A类基金日销售服务费=前一日 A类基金份额对应的资产净值×0.25%÷当年天数；
B类基金日销售服务费=前一日 B类基金份额对应的资产净值×0.01%÷当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年 7月23日(基金合同生效日)至 2015年 12月 31日
期末余额 当期利息收入
交通银行 2,115.78 573,075.60
注：本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2015 年 12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为人
民币1,715,358,103.50元，无属于第一层次和第三层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于本基金投资的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
或属于非公开发行等情况,
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间根据估值调整中采兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 1,715,358,103.50 17.11
其中：债券 1,200,814,345.34 11.97
资产支持证券 514,543,758.16 5.13
2 买入返售金融资产 1,080,002,620.00 10.77
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 7,204,312,115.78 71.84
4 其他各项资产 28,570,066.25 0.28
5 合计 10,028,242,905.53 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 0.00
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额
占 基 金
资 产 净
值 的 比
例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 65
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 0
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
注：在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180 天。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内 47.12 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30天(含)—60天 6.28 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60天(含)—90天 23.64 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90天(含)—180天 15.77 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
5 180天(含)—397 天（含） 6.93 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 99.74 -
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,200,814,345.34 11.98
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,200,814,345.34 11.98
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 011501001 15中石油
SCP001
2,000,000 199,968,680.96 1.99
2 011547002 15 华润
SCP002
1,900,000 190,544,495.48 1.90
3 011519009 15 国电
SCP009
1,500,000 150,054,221.75 1.50
4 011599514 15新兴际
华SCP002
1,000,000 100,100,151.19 1.00
5 011510012 15中电投
SCP012
1,000,000 99,915,287.39 1.00
6 011569007 15沪电力
SCP007
900,000 89,975,297.53 0.90
7 011514005 15 中粮
SCP005
700,000 70,085,865.89 0.70
8 011507004 15 南电
SCP004
700,000 70,029,259.55 0.70
9 011599561 15中航技
SCP006
500,000 50,033,584.44 0.50
10 041556029 15国电集
CP003
500,000 50,003,183.02 0.50
8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0401%
报告期内偏离度的最低值 -0.0013%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0100%
兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 1589092 15 招元
2A2
3,000,000 150,006,904.23 1.50
2 1589078 15 京元
1A1
1,200,000 120,029,702.56 1.20
3 1589070 15 湘元
1A
1,200,000 66,838,594.83 0.67
4 1589117 15 浙元
1A1
500,000 50,039,537.22 0.50
5 1589326 15 恒金
3A1
500,000 50,013,507.05 0.50
6 1589093 15 招元
2A3
1,500,000 35,079,758.28 0.35
7 1589365 15 永琪
1A1
225,000 22,520,248.84 0.22
8 1589327 15 恒金
3A2
200,000 20,015,505.15 0.20
8.8 投资组合报告附注
8.8.1
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
8.8.2
本报告期内本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的
摊余成本超过当日基金资产净值 20％的情况。
8.8.3
报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的
情形。
8.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 28,570,066.25
4 应收申购款 - 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 28,570,066.25
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
兴
业
添
天
盈
货
币A
305 57.51 0.00 0.00% 17,539.90 100.00%
兴
业
添
天
盈
货
币B
1 10,025,286,247.03 10,025,286,247.03 100.00% 0.00 0.00%
合
计
306 32,762,430.68 10,025,286,247.03 100.00% 17,539.90 0.00%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
兴业添天盈
货币A
12,878.49 73.42%
兴业添天盈
货币B
- - 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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合计
12,878.49 0.00%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额） 。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
兴业添天盈货币A 0
兴业添天盈货币B 0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
兴业添天盈货币A
0
兴业添天盈货币B
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
兴业添天盈货币A 兴业添天盈货币 B
基金合同生效日（2015 年 7 月 23 日）基金
份额总额
21,402.26 200,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
340.63 9,825,286,247.03
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总
赎回份额
4,202.99 -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 17,539.90 10,025,286,247.03
注：申购含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回含转换出及分级份额调减份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人兴业基金管理有限公司于2015年1月31日公布了《兴业基金管理
有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》 ， 2015年 1月 28日起霍建生不再担任兴业基金
管理有限公司督察长职务，张银华担任兴业基金管理有限公司督察长职务。2015 年12月 26日公
布了《兴业基金管理有限公司关于聘任总经理助理的公告》 ，2015 年 12 月 25 日起，张顺国担任
总经理助理。
本报告期内,交通银行股份有限公司(以下简称“本行”) 因工作需要，刘树军先生不再担任
本行资产托管业务中心总裁，任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。
袁庆伟女士的基金行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
德勤华永会计师事务所自本基金合同生效日（2015 年 7 月 23 日）起至本报告期末，为本基
金进行审计。本报告期末，应付未付的审计费用为人民币伍万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 - - - - -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即 ： 兴业添天盈货币 2015 年年度报告摘要
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ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
ⅱ财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机关处罚。
ⅲ内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。具备基金运
作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金
提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业领先)。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进
行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中，兴业证券为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商
交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 - - 3,180,600,000.00 100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
注：无。
兴业基金管理有限公司
2016 年3月25日
