兴 业 年 年 利定 期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 兴业基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月25 日
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2015 年2 月12 日( 基金 合同 生效 日)起至 12 月31 日止 。
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金
基金简 称 兴业年 年利 定开 债券
基金主 代码 001019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 12 日
基金管 理人 兴业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,780,169,957.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金利 用定 期开 放、 定期 封 闭的 运作 特性 ，通 过积
极 主 动的 投资 管理 ，在 有效 保 持资 产流 动性 和控 制投
资风险 的前 提下 ，追 求基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本 基 金通 过对 宏观 经济 、利 率 走势 、资 金供 求、 信用
风 险 状况 、证 券市 场走 势等 方 面的 分析 和预 测， 综合
运用类 属资 产配 置策 略、 收益率 曲线 策略 、 久 期策 略、
套 利 策略 、个 券选 择策 略等 ， 力求 规避 风险 并实 现基
金资产 的保 值增 值。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合全 价指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 债券 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 较低 风险
的 基 金品 种， 其风 险收 益预 期 高于 货币 市场 基金 ，低
于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 朱玮 罗菲菲
联系电 话 021-22211888 010-58560666
电子邮 箱 renjb@cib-fund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
40000-95561 95568
传真 021-22211997 010-58560798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.cib-fund.com.cn 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年2 月 12 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31
日
本期已 实现 收益 158,728,757.09
本期利 润 216,941,903.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0780
本期基 金份 额净 值增 长率 7.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0571
期末基 金资 产净 值 2,997,111,860.47
期末基 金份 额净 值 1.078
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
4、本 基金 于2015 年2 月12 日 成立 ，本 报告 期不 是 完整报 告期 ，基 金合 同生 效未 满 3 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.70% 0.06% 1.81% 0.08% -0.11% -0.02%
过去六 个月 4.36% 0.07% 2.95% 0.07% 1.41% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
7.80% 0.10% 2.87% 0.09% 4.93% 0.01%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国债 券综 合全 价指数 。
2、本 基金 于2015 年2 月12 日 成立 。截 止本 报告 期 末，本 基金 成立 不足 一年 。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、 本 基金 基金 合同 于2015 年2 月12 日成 立 。 截 止本报 告期 末 ， 本 基金 基 金合同 生效 未满 一
年。
2、 根 据本 基金 基金 合同 规 定， 本 基金 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内已 使基 金的投 资组 合比 例符
合基金 合同 的约 定。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
2013 年3 月， 兴业 基金管 理有限 公司 获中 国证 监会 批复。 兴业 基金 由兴 业银 行股份 有限 公 司
和中海 集团 投资 有限 公司 共同出 资设 立， 公司 注册 资本 5 亿元 人民 币， 注册 地福建 省福 州市 。 兴
业基金的业务 范围包括 基 金募集、基金 销售、特 定 客户资产管理 、资产管 理 和中国证监 会许可的
其他业 务 。 截 至2015 年 12 月 31 日 ， 兴 业基 金管 理 了兴业 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 兴业 货
币市场证券投 资基金、 兴 业多策略灵活 配置混合 型 发起式证券投 资基金、 兴 业年年利定 期开放债
券型证券投资 基金、兴 业 聚利灵活配置 混合型证 券 投资基金、兴 业聚优灵 活 配置混合型 证券投资兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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基金、兴业收 益增强债 券 型证券投资基 金、兴业 稳 固收益两年理 财债券型 证 券投资基金 、兴业稳
固收益一年理 财债券型 证 券投资基金、 兴业添利 债 券型证券投资 基金、兴 业 聚惠灵活配 置混合型
证券投资基金 、兴业添 天 盈货币市场基 金、兴业 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金 、兴业鑫
天盈货 币市 场基 金、 兴业 丰利债 券型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
丁进
本 基 金 的 基
金经理
2015 年 7
月6 日
- 5
中 国 籍 ， 硕 士 学 位 ， 具 有 证
券 投 资 基 金 从 业 资 格 。2005
年 7 月至 2008 年 2 月， 在 北
京 顺 泽 锋 投 资 咨 询 有 限 公 司
担任研 究员 ；2008 年 3 月至
2010 年 10 月 ， 在 新华 信国 际
信 息 咨 询 （ 北 京 ） 有 限 公 司
担 任 企 业 信 用 研 究 高 级 咨 询
顾问；2010 年 10 月至 2012
年 8 月 ，在 光大 证券 研究 所
担 任 信 用 及 转 债 研 究 员 ；
2012 年8 月至2015 年2 月就
职 于 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限
公司， 其中 2012 年 8 月至
2015 年 2 月 担任 浦银 安盛 增
利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 助理 ，2012 年 9
月至2015 年2 月 担任 浦银 安
盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助
理，2013 年5 月至 2015 年 2
月担任 浦银 安 盛 6 个 月定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理助 理，2013 年 6 月
至2015 年2 月担 任浦 银安 盛
季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助
理。2015 年 2 月 加入 兴业 基
金管理 有限 公司 ，2015 年 5
月29 日 起任 兴业 收益 增强 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2015 年 7 月 6 日 起任 兴兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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业 年 年 利 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年9 月21 日 起任 兴业 货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
周鸣
本 基 金 的 基
金经理 ， 固 定
收 益 投 资 总
监
2015 年 2
月12 日
- 14
中 国 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 具
有 证 券 投 资 基 金 从 业 资 格 。
先 后 任 职 于 天 相 投 资 顾 问 有
限公司、 太平 人寿 保险 公 司、
太 平 养 老 保 险 公 司 从 事 基 金
投资 、 企 业年 金投 资等 。 2009
年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有
限 公 司 担 任 固 定 收 益 部 总 经
理。2009 年6 月至 2013 年 7
月 担 任 申 万 菱 信 收 益 宝 货 币
基金基 金经 理，2009 年 6 月
至2013 年7 月担 任申 万菱 信
添 益 宝 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2011 年 12 月至 2013 年 7 月
担 任 申 万 菱 信 可 转 债 债 券 基
金基金 经理 。2013 年 8 月加
入 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
现 任 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 投 资 总 监 、 基 金 经
理。2014 年 3 月 13 日起 担
任 兴 业 定 开 债 券 基 金 基
金 经 理，2015 年 2 月12 日
起 担 任 兴 业 年 年 利 定 开 债 券
基金基 金经 理，2015 年 5 月
21 日起 担任 兴业 聚优 灵活 配
置 混 合 基 金 基 金 经 理 ，2015
年5 月29 日 起担 任兴 业收 益
增强债 券基 金基 金经 理。
徐莹
本 基 金 基 金
经理， 套利 与
量 化 投 资 部
综 合 套 利 总
监
2015 年 2
月12 日
- 7
中国籍 ， 硕 士学 位，CFA，具
有 证 券 投 资 基 金 从 业 资 格 。
2008 年至2012 年 在兴 业银 行
股 份 有 限 公 司 总 行 资 金 营 运
中心从 事债 券投 资，2012 年
至2013 年在 兴业 银行 股份 有
限 公 司 总 行 资 产 管 理 部 负 责
组合投 资管 理。2013 年 6 月
加 入 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司。 2014 年3 月13 日至2015
年7 月24 日 担任 兴业 定开 债
券基金 基金 经理 ，2015 年 2兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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月12 日 起担 任兴 业年 年利 定
开 债 券 基 金 基 金 经 理 ，2015
年6 月10 日 起担 任兴 业稳 固
收 益 一 年 理 财 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理 ，2015 年 6
月10 日 起担 任兴 业稳 固收 益
两 年 理 财 债 券 投 资 基 金 基 金
经理，2015 年 7 月 6 日起 担
任 兴 业 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理，2015 年 7 月
23 日起 担任 兴业 添天 盈货 币
市场基 金基 金经 理，2015 年
11 月 2 日起 担任 兴业 鑫天 盈
货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 12 月 28 日起 担任兴
业 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和“离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、基 金
招募说明书等 有关基金 法 律文件的规定 ，本着诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基 金资产，
在控制风险的 前提下， 为 基金份额持有 人谋求最 大 利益。在本报 告期内， 基 金运作合法 合规，无
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 ， 完善 相兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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应制度和流程 ，通过系 统 和人工等方式 在各环节 严 格控制交易公 平执行， 公 平对待旗下 管理的基
金和投 资组 合。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
受制造业生产 和投资增 速 回落拖累，叠 加房地产 和 基建投资偏弱 、消费增 长 乏力等因素综 合
影响， 一季 度经 济开 局不 利，GDP 滑 落至 7%； 二季 度托底 政策 持续 出台 的累 积效应 边际 显现 ， 但
经济企 稳力 度仍 弱， 经济 弱维持 于 7%； 三季 度经 济 继续筑 底， 房地 产成 交和 价格稳 定于 高位 ， 但
销售拉 动投 资力 度弱 ，周 期类行 业需 求萎 靡、 价格 继续走 弱， 整体 下行 压力 较大， 三季 度 GDP 滑
落至6.9% ； 四 季度 经济 弱 企稳， 需求 、 供 给边 际企 稳， 与 近期 上游 部分 产品 价格快 速下 行后 修复
回升、政策驱 动汽车与 房 地产销售改善 、三季度 以 来财政支出趋 势性恢复 等 有关，但在 总需求 偏
弱的背 景下 ，企 业投 资意 愿受制 约， 经济 边际 走稳 的可能 性待 观察 ，GDP 数 据或继 续围 绕 7% 附近
小幅波 动 ， 全 年保7%压 力 较大 。 总需 求偏 弱、 大宗 商品价 格持 续下 跌 ， 猪 肉 价格大 幅上 涨 ，CPI
未超 2% ， 而工 业通 缩压 力 持续加 剧，PPI 同比 跌幅 扩大 至 5.9% 。 外围 发达 经 济体复 苏分 化、 全球
除美国外的主 要经济体 货 币政策竞相宽 松，美元 加 息靴子落地； 欧元区扩 大 宽松刺激， 但力度不
及市场预期； 新兴国家 经 济增长速度不 断趋缓； 人 民币如期加 入 SDR， 中国 金融市场对外 开放和
人民币汇率市 场化进程 加 速。受经济下 行压力增 大 、通缩压力加 剧 ，为缓 解 实际利率高 企、外占
减少对 国内 流动 性冲 击 ， 央行持 续通 过公 开市 场操 作、 降息 、 降准 、MLF 、PSL 等价 格和 数量 工具
为市场 提供 了宽 松的 流动 性，货 币市 场资 金面 整体 偏松。2015 年 利率 债延 续 了 2014 年行 情， 走
出了史上最长 的一波牛 市 ，上半年债市 呈现震荡 格 局，下半年收 益率快速 下 行。总体上 ，信用债
整体表现好于 利率债，各 券种均有所下 行，短端及 中低评级债券 更为显著，230-250BP 下行 ，中
端下 行190-220BP ， 长端 下行 160-180BP ；国 债下 行77-96BP ；政 策金 融债 短端下 行 155BP 左右 ，
中端下 行110-135BP ，长 端下 行 95-105BP 。
基于对债券绝 对收益率 水 平、信用利差 状况、资 金 面以及债券供 需等多方 面 综合考虑，判 断
债市趋势性回 升概率偏 小 ，同时结合本 基金一年 定 期开放的特征 ，维持组 合 中等久期、 适度杠杆
的策略 ，准 确把 握了 表现 较佳的 债券 品种 的投 资机 会，适 时通 过可 转债 波段 操作增 厚组 合收 益。
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 自 成立 以来 ， 本基金 份额 净值 增长 率 为7.8% ， 同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 2.87% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年 ， 结 构与 债务 周期叠 加 ， 经 济仍 在探 底 过程中 ， 增长 中枢 下移 ， 供给侧 改革 将从 供给
端压制 经济 ，但 在政 策托 底下需 求进 一步 失速 的概 率较小 ，2016 年财 政赤 字 将扩大 至 3% ， ， 工业
增加值 大概 率 在 5.3%-5.8% 之间 振荡 ，GDP 大 概率 仍 在一个 窄区 间（6.4%-6.9% ）内震 荡， 全年 或
小幅下 行 至6.6%-6.7% 。 预计 2016 年CPI 将 呈现 低 位震荡 ， 中 枢 为1.4%左右，PPI 同比 跌幅 或收
窄 3%-4% 之间 。货 币政 策 延续宽 松， 降息 空间 犹存 ，但次 数或 2 次 以内 ，降 准次数 或不 低于 2015
年，MLF 、PSL 等定 向 操 作 也会持 续，R007 中 枢有 望 回落 至 1.8%-2.2% 之 间并 保持相 对平 稳态 势。
预计债券市场 收益率中 枢 随经济增速放 缓进一步 下 行，但全年呈 现先扬后 抑 的走势，1-2 季度 政
府对于宽财政 和房地产 刺 激的政策必然 分流部分 债 券投资需求， 并增大融 资 渠道和供给 。后续总
需求的 回落 再引 导利 率下 行。 美 国加 息节 奏必 然缓 和， 这 也给 国内 央行 的宽 松政策 带来 更多 空间 。
供给侧 改革 相应 的信 用风 险放大 ，对 于信 用债 投资 带来更 高的 准入 门槛 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、估 值政 策及 重大 变化
无。
2 、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的 职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
估值委员会设 主任委员 一 名，由分管运 营的公司 领 导担任；委员 若干名， 由 基金运营部、 风
险管理总部、 研究部、 投 资管理总部（ 视会议议 题 内容选择相关 投资方向 部 门）部门负 责人或其
指定人 员组 成。
估值委员会主 要工作职 责 如下：制定合 理、公允 的 估值方法；对 估值方法 进 行讨论并作出 评
价，在发生了 影响估值 公 允性及合理性 的情况后 及 时修订估值方 法，以保 证 其持续适用 ；评价现
有估值方法对 新投资策 略 或新投资品种 的适用性 ， 对新投资策略 或新投资 品 种采用的估 值方法作
出决定 ；讨 论、 决定 其他 与估值 相关 的重 大问 题。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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（2） 托管 银行
托管银行根据 法律法规 要 求履行估值及 净值计算 的 复核责任，并 且认真核 查 公司采用的估 值
政策和 程序 。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
5 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金合 同 》 ，在符 合 有关基金分红 条件的前 提 下，本基金每 年收益分 配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 收 益分配比例不 得低于收 益 分配基准日每 份基金份 额 该次可供分 配利润的
20% 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 但符 合基 金合 同规定 。
本报告 期没 有应 分配 但尚 未分配 的利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对兴业年 年利定期 开 放债券型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同、托管协 议的有关 规 定，依法安 全保管了
基金财产，不 存在损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，完全尽职尽 责地履行 了 基金托管人 应尽的义
务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金管 理
人— 兴业基金 管理有限 公 司在兴业年年 利定期开 放 债券型证券投 资基金的 投 资运作方面 进行了监兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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督，对基金资 产净值计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复
核，未发现基 金管理人 有 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格 按 照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，兴 业年 年利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
由兴业年年利 定期开放 债 券型证券投资 基金管理 人 —兴业基金管 理有限公 司 编制，并经本 托
管人复 核审 查的 本年 度报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 财务 会计 报告 、 投 资 组合报 告 等 内容 真实 、
准确和 完整 。
§6 审计报 告
本报告期基金财务报 告 经 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙)审 计，注 册会计师陶坚 、
吴凌志 签字出具了 德师 报(审) 字(16) 第 P0816 号标 准无保留意见的审计 报 告。 投资者可通过
年度报告正文查看审 计 报告全文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 542,083,959.12
结算备 付金
22,446,098.88
存出保 证金
78,499.44
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,906,860,744.43
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资
2,836,105,764.98
资产支 持证 券投 资
70,754,979.45
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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应收证 券清 算款
336,108,526.46
应收利 息 7.4.7.5 88,709,591.47
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
3,896,287,419.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
896,498,737.25
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
1,773,012.58
应付托 管费
455,917.57
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 11,905.86
应交税 费
-
应付利 息
45,986.07
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 390,000.00
负债合 计
899,175,559.33
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 2,780,169,957.25
未分配 利润 7.4.7.10 216,941,903.22
所有者 权益 合计
2,997,111,860.47
负债和 所有 者权 益总 计
3,896,287,419.80
注： 1、 报告 截止 日2015 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.0780 元， 基金 份额 总额2,780,169,957.25
份。
2、本 基金 合同 于2015 年2 月 12 日 生效 ，本 期数 据 按实际 存续 期计 算， 无上 年度可 比期 间数 据。
7.2 利 润表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年2 月12 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年2 月12 日(基金合同 生效日)至2015兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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年 12 月31 日
一、收入
256,194,393.73
1.利息 收入
168,165,476.99
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 15,753,137.99
债券利 息收 入
146,478,349.62
资产支 持证 券利 息收 入
5,878,106.85
买入返 售金 融资 产收 入
55,882.53
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
29,764,782.61
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 10,610.67
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 29,980,751.39
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.3 -226,579.45
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 58,213,146.13
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 50,988.00
减： 二、费用
39,252,490.51
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 17,863,975.49
2．托 管费 7.4.10.2.2 4,593,593.66
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.19 35,244.23
5．利 息支 出
16,331,550.43
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
16,331,550.43
6．其 他费 用 7.4.7.19 428,126.70
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
216,941,903.22
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
216,941,903.22
注：本 基 金2015 年2 月12 日成 立， 本期 数据 按实 际存续 期计 算， 无上 年度 可比期 间数 据。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年2 月 12 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 12 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,780,169,957.25 - 2,780,169,957.25
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 216,941,903.22 216,941,903.22
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,780,169,957.25 216,941,903.22 2,997,111,860.47
注：本 基 金2015 年2 月12 日成 立， 本期 数据 按实 际存续 期计 算， 无上 年度 可比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 卓新 章______
______ 黄 文锋______
____ 莫艳 鸿____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
兴业年年利定 期开放债 券 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 系由基金 管理 人兴业基金 管
理有限公司 依照《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《兴业年年 利定期开 放债 券型证券投 资基金
基金合 同》(以 下简 称 “ 基 金合同 ”) 及其 他有 关法 律 法规的 规定 ， 经 中国 证券 监督管 理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 以 证监许 可[2014]1245 号 文 批准公 开募 集。 本基 金为 契约型 开放 式基 金，
存续期 限为 不定 期， 首次 设 立募集 基金 份额 为 2,780,169,957.25 份， 经德 勤华 永会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)验 证， 并出 具 了编号 为德 师报(验) 字(15) 第0138 号 验资 报告 。 基 金合同 于 2015 年2
月12 日正 式生 效。 本基 金 的基金 管理 人为 兴业 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国民 生银 行股
份有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及截至 报告 期末 最新 公告 的 《 兴业 年年 利
定期开放债券 型证券投 资 基金招募说明 书》的有 关 规定，本 基金 的投资范 围 为具有良好 流动性的兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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金融工具，包 括国内依 法 发行上市的国 债、央行 票 据、金融债、 地方政府 债 、企业债、 公司债、
可转换债券( 含可分离 交易 可转换债券) 、短期融 资券 、中期票据 、资产支 持证 券、次级债 券、中
小企业私募 债券、债 券回 购、银行存 款(包括协 议存 款、定期存 款及其他 银行 存款)、货币 市场工
具及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 固 定收益类金融 工具，但 须 符合中国证 监会相关
规定。因持有 可转换债 券 转股所得的股 票、因所 持 股票派发的权 证以及因 投 资可分离债 券而产生
的权证 ， 应 当在 其可 上市 交易后 的 10 个 交易 日内 卖 出。 本 基金 不直 接从 二级 市场买 入股 票或 权证
等权益类资产 ，也不参 与 一级市场新股 的申购或 增 发。如法律法 规或监管 机 构以后允许 基金投资
其他品种，基 金管理人 在 履行适当程序 后，可以 将 其纳入投资范 围，并可 依 据届时有效 的法律法
规适时合理地调整投资范围。本基金的 投 资 组 合 为 ： 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ； 但应 开放 期流 动性 需 要， 为保 护基 金份 额持 有 人利益 ， 每个 开放 期开 始 前三个 月至 开放 期结
束后三个月内 不受前述 比 例限制。开放 期内，基 金 持有现金或到 期日在一 年 以内的政府 债券占基
金资产 净值 的比 例不 低 于5%， 在 封闭 期内 ， 本 基金 不 受上 述5% 的 限 制。 本 基金 的业绩 比较 基准 为：
中国债 券综 合全 价指 数。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称 “ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 基 金行业实务操 作的有关 规 定编制，同时 在具体会 计 核算和信息 披露方面
也参考 了中 国证 券投 资基 金业协 会发 布的 若干 基金 行业实 务操 作。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完 整地 反映了 本基 金2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及2015 年2 月12 日(基
金合同 生效 日) 至2015 年12 月 31 日 止期 间的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 财务 报表的 实际 编 制
期间 为2015 年2 月12 日( 基金合 同生 效日)至2015 年 12 月 31 日止 期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
1) 金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项，暂无 金 融资产划分 为可供出
售金融资产或 持有至到 期 投资。除衍生 工具所产 生 的金融资产在 资产负债 表 中以衍生金 融资产列
示外，其他以 公允价值 计 量且其公允价 值变动计 入 损益的金融资 产在资产 负 债表中以交 易性金融
资产列 示。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或
可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
2) 金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融负债和 其 他金融负债。 本基金暂 无 分类为以公 允价值计
量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利息，单 独确认为 应 收项目。贷款 及应收款 项 和其他金融负 债的相关 交 易费用计入 初始确认
金额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，贷款及应 收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结转 。
金融负债的现 时义务全 部 或部分已经解 除的，才 能 终止确认该金 融负债或 其 一部分。金 融负债全
部或部 分终 止 确 认的 ， 将 终 止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价(包 括转 出的 非 现金资 产或 承担 的
新金融 负债)之 间的 差额 ， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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负债所需支付 的价格。 本 基金对以公允 价值进行 后 续计量的金融 资产与金 融 负债根据对 计量整体
具有重大意义 的最低层 次 的输入值确定 公允价值 计 量层次。第一 层次输入 值 是在计量日 能够取得
的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整的报价 ； 第二层次输入 值是除第 一 层次输入值 外相关资
产或负债直接 或间接可 观 察的输入值； 第三层次 输 入值是相关资 产或负债 的 不可观察输 入值。本
基金主 要金 融工 具的 估值 方法如 下：
1) 对于 银行 间市 场交 易的 固定收 益品 种， 以及 交易 所 上市交 易或 挂 牌 转让 的固 定收益 品种(可
转换债 券、 资产 支持 证券 和私募 债券 除外) ， 按照 第三方 估值 机构 提供 的估 值确定 公允 价值 。
2) 对存在活跃 市场的其 他 投资品种，如 估值日有 市 价的，采用市 价确定公 允 价值；估值日 无
市价，但最近 交易日后 经 济环境未发生 重大变化 且 证券发行机构 未发生影 响 证券价格的 重大事件
的，采 用最 近交 易市 价确 定公允 价值 。
3) 对存在活跃 市场的其 他 投资品种，如 估值日无 市 价，且最近交 易日后经 济 环境发生了重 大
变化或证券发 行机构发 生 了影响证券价 格的重大 事 件，使潜在估 值调整对 前 一估值日的 基金资产
净值的 影响 在0.25 ％以 上 的， 应 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化等 因素， 调整 最近 交易
市价， 确定 公允 价值 。
4) 当投资品种 不再存在 活 跃市场，且其 潜在估值 调 整对前一估值 日的基金 资 产净值的影响 在
0.25％以上 的，应采 用市 场参与者普遍 认同，且 被 以往市场实际 交易价格 验 证具有可靠性 的估值
技术， 确定 投资 品种 的公 允价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利，且目 前可执行 该 种法定权利， 同
时本基金计划 以净额结 算 或同时变现该 金融资产 和 清偿该金融负 债时，金 融 资产和金融 负债以相
互抵销 后的 金额 在资 产负 债表内 列示 。 除 此以 外， 金 融资产 和金 融负 债在 资产 负债表 内分 别列 示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实 收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未分 配利 润)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
-
利息 收入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
除贴息债外的 债券利息 收 入在持有债券 期内，按 债 券的票面价值 和票面利 率 计算的利息扣 除
适用情况下由 债券发行 企 业代扣代缴的 个人所得 税 后的净额，逐 日确认债 券 利息收入。 贴息债视
同到期一次性 还本付息 的 附息债，根据 其发行价 、 到期价和发行 期限推算 内 含票面利率 后，逐日
确认债 券利 息收 入。
买入返 售金 融资 产收 入按 买入返 售金 融资 产的 摊余 成本在 返售 期内 以实 际利 率法逐 日计 提。
-
投资 收益
股票投 资收 益为 卖出 股票 交易日 的成 交总 额扣 除应 结转的 股票 投资 成本 的差 额确认 。
债券投资收益 为卖出债 券 交易日的成交 总额扣除 应 结转的债券投 资成本与 应 收利息(若有) 后
的差额 确认 。
衍生工 具投 资收 益为 交易 日的成 交总 额扣 除应 结转 的衍生 工具 投资 成本 后的 差 额确 认。
股利收入于除 息日按上 市 公司宣告的分 红派息比 例 计算的金额扣 除由上市 公 司代扣代缴的 个
人所得 税后 的净 额确 认。
-
公允 价值 变动 收益
公允价值变动 收益于估 值 日按以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产的公允价 值
变动形 成的 利得 或损 失确 认，并 于相 关金 融资 产卖 出或到 期时 转出 计入 投资 收益。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的基 金管 理人 报酬 按前一 日基 金资 产净 值 的0.70% 年费 率逐 日计 提。
本基金 的基 金托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.18% 年费 率逐 日计 提。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用 。
卖出回 购金 融资 产支 出按 卖出回 购金 融资 产款 的摊 余成本 在回 购期 内以 实际 利率逐 日计 提。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每份 基金 份
额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金份额该次 可供分配 利 润的 20%， 若《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ； 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分 部报 告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 与计 量基础 一致 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 内无 其他 重要的 会计 政策 和会 计估 计。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准》 以下 简称 “ 《估 值 处理标 准》" 的有 关规 定， 经与相 关托 管银 行、 会 计 师事务 所协 商一 致，
自 2015 年 3 月 25 日 起， 对旗下 证券 投资 基金 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所上 市 交
易或挂牌转让的固 定收益 品种主要采用第三 方估值 机构提供的价格数 据进行 估值， 《 估值处理 标
准》另 有规 定的 除外 。
于2015 年3 月25 日 ，相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影 响 不超 过0.50% 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关问题的 通知 》 、财税[2014]48 号《 关 于实施 全 国中小企业股 份转让系 统 挂牌公司股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ；个人 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的， 暂减 按50% 计 入应 纳税所 得额 ； 持股 期限 超 过 1 年 的， 股息红 利所 得 暂免征 收个 人所 得税 。
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5) 对于 基金 从 事A 股 买卖 ， 自 2008 年9 月19 日起 ， 出让 方 按 0.1% 的税 率缴 纳证券(股票) 交
易印花 税， 对受 让方 不再 缴纳印 花税。
6) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业基金管理有限公司( 以下简称“ 兴业
基金”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称
“民生 银行 ”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴 业 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 基金管 理人 控制 的公 司 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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“兴业 财富 ”)
兴业银行股份有限公司( 以下简称“ 兴业
银行”)
基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
兴晟股 权投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 控制 的公 司
注：本报告期 间存在控 制 关系或其他重 大利害关 系 的关联方未发 生变化； 下 述关联方交 易均在正
常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。
债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。
7.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 无应 支付关 联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 12 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,863,975.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,146,147.22
注：支付基金 管理人兴 业 基金的基金管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 0.70% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日基 金 管理人 报酬 ＝前 一日 基金 资产净 值 × 0.70 %÷
当年天 数。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月 12 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,593,593.66
注：支付基金 托管人民 生 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.18% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 末 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日基 金 托管费 ＝前 一日 基金 资产 净值 × 0.18 %÷ 当年 天
数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 间未 发生与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券(含 回购) 交易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 2 月 12 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
民生银行 542,083,959.12 8,147,833.32
兴业银行 - 3,593,555.56
注：1 、本 基金 的活 期银 行 存款由 基金 托管 人民 生银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息。
2、本 基金 本报 告期 存放 于 关联方 的协 议存 款按 银行 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 间未 发生在 承销 期内 参与 关联 方承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 间未 发生 其他关 联方 交易 事项 。 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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7.4.9 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016 年
1 月 8
日
新债未
上市
100.00 100.00 6,520 652,000.00 652,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 人民 币548,498,737.25 元， 是以 如下 债 券作为 抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
101559013 15 丹投
MTN001
2016 年1 月6
日
108.38 600,000 65,028,000.00
041552009 15 德力西
CP001
2016 年1 月8
日
101.23 500,000 50,615,000.00
011599205 15 广田
SCP001
2016 年1 月8
日
100.78 400,000 40,312,000.00
041554015 15 金红叶
CP002
2016 年1 月8
日
100.50 500,000 50,250,000.00
041560015 15 永泰能
源 CP001
2016 年1 月8
日
101.33 1,000,000 101,330,000.00
041562010 15 盐城东
方 CP001
2016 年1 月8
日
101.31 500,000 50,655,000.00
041566003 15 新兴发
展 CP001
2016 年1 月8
日
101.13 500,000 50,565,000.00
101551005 15 华数
MTN001
2016 年1 月8
日
104.29 200,000 20,858,000.00
101555002 15 绿城水
务 MTN001
2016 年1 月8
日
104.83 400,000 41,932,000.00 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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101555003 15 均瑶
MTN001
2016 年1 月8
日
107.04 600,000 64,224,000.00
101565001 15 中山兴
中 MTN001
2016 年1 月8
日
104.00 400,000 41,600,000.00
合计
5,600,000 577,369,000.00
-
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额人 民币348,000,000.00 元， 于 2016 年 1 月 4 日 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购
期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/或 在新 质押 式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证券 交易 所规 定
的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 若。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第二 层次的 余额 为 人
民币2,906,860,744.43 元 ，无属 于第 一层 次和 第三 层次的 余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ， 本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,906,860,744.43 74.61
其中： 债券 2,836,105,764.98 72.79
资产 支持 证券 70,754,979.45 1.82
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 564,530,058.00 14.49
7 其他各 项资 产 424,896,617.37 10.91
8 合计 3,896,287,419.80 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 324,270.76 0.01
注：上 述个 股是 由可 转债 转股获 得 ， 已按 基金 合同 约定卖 出。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 334,881.43 0.01 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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注：上 述个 股是 由可 转债 转股获 得 ， 已按 基金 合同 约定卖 出 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 324,270.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 334,881.43
注： “买 入股 票成 本 （ 成交 ） 总额” 和 “ 卖出 股票 收 入 （成 交） 总 额” 按买 卖 成交金 额 （ 成交 单价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,624,312,664.58 54.20
5 企业短 期融 资券 747,720,000.00 24.95
6 中期票 据 441,599,000.00 14.73
7 可转债 22,474,100.40 0.75
8 其他 - -
9 合计 2,836,105,764.98 94.63
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041560015 15 永 泰能 源
CP001
1,000,000 101,330,000.00 3.38
2 123254 15 华福 01 900,000 94,005,000.00 3.14
3 101559016 15 南 国置 业
MTN001
800,000 82,120,000.00 2.74
4 123237 15 民生 01 800,000 80,160,000.00 2.67
5 136017 15 名城 01 770,000 77,000,000.00 2.57
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 123510 14 吉城 04 500,000 50,754,979.45 1.69
2 123588 禾燃 气 02 100,000 10,000,000.00 0.33
3 123587 禾燃 气 01 100,000 10,000,000.00 0.33
8.8
报告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：根 据本 基金 合同 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：根 据本 基金 合同 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：根 据本 基金 合同 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内，本 基金投资 决 策程序符合相 关法律法 规 的要求，未发 现本基金 投 资的前十名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ， 或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。
8.11.2
基金 转 股所 得 的 前十 名股 票未超 出基 金合 同规 定的 投资范 围 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 78,499.44
2 应收证 券清 算款 336,108,526.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 88,709,591.47
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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9 合计 424,896,617.37
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限股 票。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,129 138,117.64 996,105.94 0.04% 2,779,173,851.31 99.96%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,880.72 0.0007%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 12 日 ） 基金 份额 总额
2,780,169,957.25
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,780,169,957.25
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 本基 金管 理人 兴业基 金管 理有 限公 司 于2015 年1 月31 日公 布了 《兴业基 金管 理
有限公 司关 于基 金行 业高 级管理 人员 变更 的公 告》 ， 2015 年 1 月 28 日起 霍建 生不再 担任 兴业 基 金
管理有 限公 司督 察长 职务 ， 张 银华 担任 兴业 基金 管 理有限 公司 督察 长职 务 。2015 年12 月 26 日公
布了《 兴业 基金 管理 有限 公司关 于聘 任总 经理 助理 的公告 》 ，2015 年 12 月 25 日起 ，张 顺国 担 任
总经理 助理 。
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 未发 生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
德勤华 永会 计师 事务 所自 本基金 合同 生效 日（2015 年 2 月 12 日 ）起 至本 报告 期末， 为本 基
金进行 审计 。本 报告 期末 ，应付 未付 的审 计费 用为 人民币 玖万 元整 。
兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券股份
有限公司
2 334,881.43 100.00% 137.44 100.00% -
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
华创证券有限
责任公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
2 - - - - -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
中信证券股份
有限公司
2 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
海通证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
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注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ资力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
ⅱ财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 因发 生重大 违规 行为 而受 到有 关管理 机关 处罚 。
ⅲ内部管理规 范、严格 ， 具备健全的内 控制度， 并 能满足基金运 作高度保 密 的要求。具 备基金运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 代 理本基金进行 证券交易 的 需要，并能 为本基金
提供全 面的 信息 服务 。
ⅳ投研 交综 合实 力较 强。
ⅴ其他 因素(综 合能 力一 般 ，但在 某些 特色 领域 或行 业，研 究能 力、 深度 和质 量在行 业领 先) 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人 组织相关 人 员依据交易单 元选择标 准 对交易单元候 选券商的 服 务质量和研 究实力进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，本 期未 新增 及剔 除券商 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
方正证券股份
有限公司
2,570,799,080.94 100.00% 28,372,868,000.00 100.00% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份 - - - - - - 兴业年年利定开债券 2015 年年 度报告
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有限公司
中信证券股份
有限公司 2
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业基金管理有限公司
2016 年3 月25 日
