南方益和保本：开放赎回业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 7 页 南方益和 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金 开放 赎 回 业务 的 公 告 公告送 出日期：2016 年 3 月25 日
第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方益和 保 本混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 南方益和 保本 基金主 代码 002293 基金运 作方 式 契约 型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 01 月 11 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 南方基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 南方 益和 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 南方 益和 保本 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 — 赎回起 始日 2016 年 3 月 28 日 转换转 入起 始日 — 转换转 出起 始日 — 定期定 额投 资起 始日 — 2 申购 、赎回 、转 换 业务 的办 理时间 本基金 的赎 回开 放日 为每 周一 ， 若 该日 为非工 作日 ， 则 不予 开放 。 具 体办 理 时间为 上海 证券交 易所 、 深圳证 券交 易所的 正常 交易 日的 交易 时间 ， 但 基金 管理人 根据 法律法 规 、 中 国 证监会 的要 求或 本基 金合 同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外 。 基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 ， 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或 其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 在本基金 的保 本周期 内， 不接受申 购申 请（包 括转 换转入） 。本基 金保本 到期 后的申 购 业务 （ 包括 转 换 转入 ） 见 届时发 布的 相关 公告 ， 由 基金管 理人 在开 始日 前依 照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 3 申购 业务 在本基 金的 保本 周期 内， 不开通 申购 业务 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、本 基金 单笔 赎回 申请 不 低于 1 份 ，投 资人 全额 赎 回时不 受上 述限 制。 各销 售机构 在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 情况 调高 单笔 最低 赎回份 额要 求， 具体 以销 售机构 公布 的为 第 3 页 共 7 页 准，投 资人 需遵 循销 售机 构的相 关规 定； 2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定赎 回份 额的数 量限 制。基 金 管理人 必须 在调 整前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 并报 中国证 监会 备 案。 4.2 赎回 费率 本基金 赎回 费率 不高 于 2.0%，随 申请 份额 持有 时间 增加而 递减 （其 中 1 年 为 365 天 ， 1.5 年为 547 天 ） 。 具体 如 下表所 示： 申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率 赎回费 归入 基金 财产 比例 N ＜1.5 年 2.0% (1)投 资人 持续 持有 期少 于 30 日 赎回 时， 赎 回费全 额计 入 基 金财 产 ； (2)投 资人 持续 持有 期长 于 30 日（ 含30 日） 但少 于 3 个月 赎回 时， 赎 回费归 入基 金财 产 的比例 不低 于 75% ； (3)投 资人 持续 持有 期长 于 3 个 月 （含3 个 月 ）赎 回 时， 赎回 费 归入 基 金财 产 的比 例 不低 于50% ； 1.5 年 ≤N ＜3 年 1.0% 不低 于 50% N ≥3 年 0 0 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 人 赎 回本基 金 份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归 入基金 财产 的比 例 见 上表 。 若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 益 和灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 ” ， 具 体费率 以届 时公 告为 准。 到期操 作 （ 含提 前到 期） 期间， 基金 份额 持有 人选 择赎回 时无 需支 付赎 回费 用 ； 除 到期 操作期 间外 ，其 他期间 赎 回基金 份额 需按 上述 费率 标准收 取赎 回费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、投资 人在提 交赎回 申请 时须持有 足够 的基金 份额 余额，否 则所 提交的 赎回 申请不 成 立。 基 金份 额持 有人 递交 赎回申 请， 赎回 成立 ； 登 记机构 确认 赎回 时， 赎回 生效。 投资 人赎 回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。在 发生 巨额赎 回时 ， 款项的 支付办 法参照 本基 金合同 有关条 款处理 。如 遇证券 交易所 或交易 市场 数据传 输延迟 、 通讯系 统故 障 、 银 行交 换系 统故障 或其 他非 基金 管理 人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 了 第 4 页 共 7 页 业务流 程， 则赎 回款 项划 付时间 相应 顺延 。 2 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效赎 回申 请的当天 作为 赎回申 请日(T 日)， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请 的确认 情况 。 3 、基金 销售机 构对 赎 回申 请的 受理 并不 代表申 请一 定成功， 而仅 代表销 售机 构确实 接 收到申 请 。 赎 回申 请的 确认 以登记 机构 或基 金管 理人 的确认 结果 为准 。 对于 申请 的确认 情况 ， 投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。 4 、 “ 未知 价” 原则 ， 即赎 回价 格以申 请当 日收 市后 计算 的基金 份额 净值 为基 准进 行计 算 。 5 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回 以 份额 申请 。 6 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 。 7 、基金 份额持 有人赎 回时 ，除基金 合同 另有规 定外 ，基金管 理人 按“先 进先 出”的 原 则， 对 该持 有人 账户 在该 销售机 构托 管的 基金 份额 进行处 理， 即注 册登 记确 认日期 在先 的基 金份额 先赎 回， 注册 登记 确认日 期在 后的 基 金 份额 后赎回 ， 以 确定 被赎 回基 金份额 的持 有期 限和所 适用 的赎 回费 率。 8 、 在保 本周 期内， 如果 基 金份额 累计 净值 增长 率连 续 15 个工 作日 达到 或超 过 当期保 本 周期的 触发 收益 率， 则基 金管理 人将 在 10 个工 作日 内公告 本基 金当 期保 本周 期提前 到期 。 如果保 本周 期提 前到 期的 ， 保本 周期 到期 日为 基金 管理人 公告 的保 本周 期提 前到期 日， 但不 得超过 满足 提前 到期 条件 之日起 20 个 工作 日， 且不 得晚于 非提 前到 期情 形下 的保本 周期 到 期日 。 其 中 ， 第 一个 保本 周期的 “ 触发 收益 率 ” 为18%， 此后 每个 保本 周期 的 触发收 益率 将 由基金 管理 人届 时在 相关 公告中 披露 。 9 、 若保 本周 期到 期后， 本 基金不 符合 保本 基金 存续 条件， 变更 为非 保本 的混 合 型基金 ， 则变更 后对 所有 基金 份额 的赎回 按照 “先 进先 出” 的原则 ，以 确定 所适 用的 赎回费 率。 5 转换 业务 本基金 目前 暂不 开通 转换 业务， 具体 开通 转换 业务 情况以 届时 公告 为准 。 6 、 定 投业务 本基金 目前 暂不 开通 定投 业务， 具体 开通 定投 业务 情况以 届时 公告 为准 。
第 5 页 共 7 页 7 基金 销售 机构 7.1 直销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 7.2 代销机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司、 中国 农业 银行股 份有 限公司 、 中国 银行股 份有 限公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 中 国邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 、 上 海浦 东 发展银 行股 份有 限公 司、 中信银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行股 份有 限公 司、 中国 光大 银 行股份 有限 公司 、 兴业 银行 股份有 限公 司 、 平 安银 行股 份有限 公司 、 杭州 银行 股份 有限公 司、 上海银 行股 份有 限公 司、 北京银 行股 份有 限公 司、 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 烟台 银 行股份 有限 公司 、 上 海农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 江 苏银 行股 份有限 公司 、 东 莞银 行股 份 有限公 司、 青岛 银行 股份 有限公 司、 南 京 银行 股份 有限公 司、 汉口 银行 股份 有限公 司、 江苏 张家港 农村 商业 银行 股份 有限公 司、 重庆 银行 股份 有限公 司、 深圳 农村 商业 银行股 份有 限公 司、 东莞 农村 商业银 行股 份有限 公司 、 哈尔滨 银行 股份有 限公 司 、 乌鲁 木齐 市商业 银行 股 份 有限公 司 、 渤 海银行 股份 有限公 司 、 河 北银行 股份 有限公 司 、 广 东顺德 农村 商业银 行股 份 有 限公司 、 包商 银行股 份有 限公司 、 广州 农村商 业银 行股份 有限 公司 、 珠 海华 润银行 股份 有 限 公司 、 江 苏江 南农村 商业 银行股 份有 限公 司、 吉林 银行股 份有 限公 司、 南充 市商业 银行 股 份 有限公 司 、 厦 门银 行股 份有 限公司 、 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 、 西安 银 行 股份 有限公 司、 苏州银 行股 份有 限公 司、 晋商银 行股 份有 限公 司、 龙江银 行股 份有 限公 司、 昆仑银 行股 份 有 限公司 、 广 东南 粤银 行股 份有限 公司 、 桂 林银 行股 份有限 公司 、 泉 州银 行股 份有限 公司 、 成 都农村 商业 银行 股份 有限 公司 、 长 安银 行股份 有限 公司 、 锦 州银 行股份 有限 公司 、 华 泰证 券 股份有 限公 司 、 兴业 证券 股份有 限公 司 、 国信 证券 股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限 公 司、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 中 泰证 券股 份有 限公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、 长 城证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有 限 公司、 中信 证券 股 份 有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 光大 证券 股份 有限 公司、 中国 中投 证券有 限责 任公 司、 申万 宏源西 部证 券有 限公 司、 湘财证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份 有 限公司 、 中信 证券 （ 山东 ） 有限责 任公 司 、 信 达证 券 股份有 限公 司 、 华 融证 券 股份有 限公 司、 华西证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 世纪证 券有 限责 任公 司、 东北证 券股 份 有 限公司 、 上 海证 券有 限责 任公司 、 江 海证 券有 限公 司、 国 联证 券股 份有 限公 司、 东 莞证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、 国 都证 券股 份有限 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 广 州证券 股份 有限 公司 、 华 安 证券 股份 有限 公司 、 浙 商证券 股份 有 限 公司、 华宝 证券 有限 责任 公司、 山西 证券 股份 有限 公司、 第一 创业 证券 股份 有限公 司、 华福 证券有 限责 任公 司、 中山 证券有 限责 任公 司、 中原 证券股 份有 限公 司、 西南 证券股 份有 限 公 司、 德 邦证 券股 份有 限公 司、 中 航证 券有 限公 司、 国盛证 券有 限责 任公 司、 中国国 际金 融股 第 6 页 共 7 页 份有限 公司 、 大 同证 券有 限责任 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 西 部证 券股 份有限 公司 、 新 时代证 券股 份有 限公 司、 瑞银证 券有 限责 任公 司、 金元证 券股 份有 限公 司、 国金证 券股 份 有 限公司 、 华 龙证 券股 份有 限公司 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 、 五 矿证 券有 限公 司、 大 通证 券 股 份有限 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 联 讯证 券股 份有限 公司 、 东 兴证 券股 份有限 公司 、 开 源证券 股份 有限 公司 、 中 国民族 证券 有限 责任 公司 、 太 平洋 证券 股份有 限公 司、 宏信 证券 有 限责任 公司 、 天 风证 券股 份有限 公司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 深圳 众禄金 融控 股股 份有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公司 、 杭州 数米基 金销 售有限 公司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 上海 天天 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售股 份有 限公司 、 浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 中期 资产 管理有 限公 司、 万银 财富 （北京 ） 基 金销 售有限 公司 、 和 讯信 息科 技有限 公 司 、 宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有限 公司 、 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司 、 泛 华普 益基金 销售 有限 公司 、 嘉 实财富 管理 有限 公司 、 深 圳市新 兰德 证 券 投资咨 询有 限公 司、 北京 恒天明 泽基 金销 售有 限公 司、 北京 钱景 财富投 资管 理有限 公司 、 北 京创金 启富 投资 管理 有限 公司 、 海 银基 金销售 有限 公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限公 司 、 北 京 增财基 金销售 有限公 司 、 上海利 得基金 销售有 限公 司、上 海汇付 金融服 务有 限公司 、厦门 市鑫鼎 盛控 股有 限公 司、 中信建 投期 货有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 、 中 经北 证 （北京 ） 资 产管 理有 限公 司、 中 信期 货有 限公 司、 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 、 北 京新 浪仓石 基金 销售 有限 公司 、 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 、 北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 、 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 、 大 泰金 石投 资管 理有限 公司 、 济 安财 富 （ 北京） 资本 管理 有限公 司、 中证 金牛 （ 北 京） 投 资咨 询有 限公 司、 鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限 公司 、 南 洋商业 银行 （中 国） 有限 公司、 东亚 银行 （中 国） 有限公 司. 上述排 名不 分先 后 。 8 基金 份额 净值公告/基 金收 益公告 的披 露安排 1 、本基 金管理 人在每 个 开 放日 的次 日， 通过网 站、 基金份额 发售 网点以 及其 他媒介 ， 披露 开 放日 的 基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值 。 2 、基金 管理人 应当公 告半 年度和年 度最 后一个 市场 交易日基 金资 产净值 和基 金份额 净 值。 基金 管理 人应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日， 将基 金资 产净值 、 基 金份额 净值 和基 金份额 累计 净值 登载 在指 定 媒介 上。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、本公 告仅对 本基金 开放 赎回业务 的有 关事项 予以 说明。投 资人 欲了解 本基 金的详 细 情况， 请仔 细阅 读 《 南方 益和保 本混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 和 《 南方 益和 保 本混 合型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》 。
第 7 页 共 7 页 2 、未开 设销售 网点地 区的 投资人， 及希 望了解 其它 有关信息 和本 基金的 详细 情况的 投 资人 ， 可 以登 录本基 金管 理人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨打 本基 金管 理人 全 国免长 途费 的 客服热 线（400 －889 －8899）。 3 、由于 各销售 机构系 统及 业务安排 等原 因，可 能开 展上述业 务的 时间有 所不 同，投 资 人应以 各销 售机 构具 体规 定的时 间为 准。 南方基金管理有限公司 2016 年 3 月25 日
