信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
信 诚 优质 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 信银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 于2013 年2 月 7 日 基金合 同正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 2 月 7 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为 2015 年12 月31 日（ 未经 审计 ）。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
1
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
设立日 期：
2005 年9月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】
142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例（%）
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任， 现任 中信信托有限责任公 司副 董事长、中信
信诚资 产管 理有 限公 司（ 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 ）监 事。
陈一松先生，董事，金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中国建设银行股 份有 限公司行长秘
书兼行长办公室副主 任、 中信信托有限责任公 司总 经理。现任中信信托 有限 责任公司董事
长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
2
Guy Robert STRAPP 先生， 董事，商科 学士。历 任瀚 亚投资（香 港）有限 公司 首席执行
官，英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资（新加坡） 有限 公司首席执行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事 务所 副总 经 理 、 北 京 天 华 会计 师事 务 所 首 席 合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务 ” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2.监事
於乐女士，监事，经济学 硕士。历任日本兴业银行 上海分行营业管理部主管 、通用电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，总经理，工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、
中信基金 管理有限 公司（ 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司，2009 年2月 已 与华夏基 金管
理有限公司合并）总 经理 、中信证券股份有限 公司 董事总经理、中信资 产管 理有限公司副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
3
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限 公司 副总 经理 、首 席市 场官。
隋晓炜先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。
5.基金 经理
王国强先生，管理学硕士 。曾任职于浙江国际信托 投资公司投行业务部、健 桥证券股
份有限公司债券业务 部、 银河基金管理有限公 司机 构理财部，长期从事 固定 收益证券分析
和研究， 精于固定 收益证 券及其衍 生品定价 、信用 产品的风 险分析等 。2006 年8月加盟 信诚
基金管理 有限公司 ，担任 固定收益 分析师， 现任信 诚理财7日 盈债券 型证券投 资基金、 信 诚
添金分级债券型证券 投资 基金、信诚年年有余 定期 开放债券型证券投资 基金 及信诚优质纯
债债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
历任基金经 理：李 仆先生 ，2011年 加盟信诚 基金管 理有限公司 ，自2013 年2月至2014 年
2月， 任信 诚优 质纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行 ” ）
住所： 北京 东城 区朝 阳门 北大街8号 富华 大厦C 座 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
4
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大街9号 东方 文化 大 厦北楼
法定代 表人 ： 常 振明
成立时 间：1987 年4 月7日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款 ；发放短期、中期和长期 贷款；办理国内外结算； 办理票据
承兑与贴现；发行金 融债 券；代理发行、代理 兑付 、承销政府债券；买 卖政 府债券、金融
债 券 ； 从 事 同 行 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担
保；代理收付款项； 提供 保管箱服务；结汇、 售汇 业务；经国务院银行 业监 督管理机构批
准的其 他业 务。
中 信 银 行 （601998.SH 、0998.HK ） 成 立 于1987 年 ， 原 名 中 信 实 业 银 行 ， 是 中 国 改 革 开
放中最早成立的新兴 商业 银行之一，是中国最 早参 与国内外金融市场融 资的 商业银行，并
以屡创中国现代金融 史上 多个第一而蜚声海内 外。 伴随中国经济的快速 发展 ，中信实业银
行 在 中 国 金 融 市 场 改 革 的 大 潮 中 逐 渐 成 长 壮 大 ， 于2005 年8 月，正式更名“中信银行”。
2006 年12 月 ， 以 中 国中 信集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股有 限 公 司 为 股 东 ， 正 式 成立 中 信 银 行 股
份有限公司。同年，成功 引进战略投资者，与欧洲 领先的西班牙对外银行（BBVA ）建立了
优势互补 的战略合 作关系 。2007 年4 月27日 ，中信 银 行在上海 交易所和 香港联 合交易所 成功
同 步 上 市 。2009 年 ， 中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 （ 简 称 ： 中 信 国 金 ）
70.32% 股 权 。 经 过 二 十 多 年 的 发 展 ， 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之
一，是 一家 快速 增长 并具 有强大 综合 竞争 力的 全国 性商业 银行 。
2009 年，中信银行通过了美国SAS70 内部控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的SAS70 审订报
告，表明了独立公正 第三 方对中信银行托管服 务运 作流程的风险管理和 内部 控制的健全有
效性全 面认 可。
（二） 主要 人员 情况
李 庆 萍 ， 行 长 ， 高 级 经 济 师 。1984 年8 月至2007 年1 月 ， 任 中 国 农 业 银 行 总 行 国 际 业 务
部 干部、副 处长、 处长、副 总经理、 总经理 。2007 年1月至2008 年12月， 任中国 农业银行 广信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
5
西 分 行 党 委 书 记 、 行 长 。2009 年1 月至2009 年5 月 ， 任 中 国 农 业 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 业
务 部 、 个 人 信 贷 业 务 部 总 经 理 。2009 年5 月至2013 年9 月 ， 任 中 国 农 业 银 行 总 行 零 售 业 务 总
监兼个人金融部总经理。2013 年9 月至2014 年7 月 ， 任 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
2014 年7月 ，任 中国 中信 股 份有限 公司 副总 经理 、中 信银行 行长 。
杨毓先生, 中信银 行副行 长，分管托 管业务 。1962 年12 月生，2011 年4月起担 任中国 建
设银行江苏省分行行长 ，党委书记；2006 年7 月至2011 年3 月担任中国建设银行 河北省分行
行长 ， 党委书记；1982 年8月至2006 年7 月 在 中 国 建设银 行 河 南 省 分 行 工 作 ， 历任 计 划 财 务
处科员 ， 副处长， 信阳 地区 中 心 支 行 副 行 长 ， 党 组成 员 ， 计划处处长，中 介处 处 长 ， 郑州
市铁路专业支行行长 ， 党组 书 记 ， 郑 州 分 行 行长 ，党委书记， 金 水 支 行行 长 ， 党委书记，
河南省 分行 副行 长 ， 党委 副书记 。
刘泽云先生 ，现任 中信银 行股份有限 公司资 产托管 部总经理， 经济学 博士。1996 年8月
进 入 本 行 工 作 ， 历 任 总 行 行 长 秘 书 室 科 长 、 总 行 投 资 银 行 部 处 经 理 、 总 行 资 产 保 全 部 主
管、总 行国 际业 务部 总经 理助理 、副 总经 理、 副总 经理（ 主持 工作 ）。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2004年8月18日， 中信银 行 经中国证券 监督管 理委员 会和中国银 行业监 督管理 委员会批
准，取得基金托管人 资格 。中信银行本着“诚 实信 用、勤勉尽责 ” 的 原则 ，切 实 履 行 托 管
人职责 。
截至2015 年6月30 日， 中 信 银行 已托管63只开 放式证 券投资基金 及证券 公司资 产管理产
品、信托 产品、企 业年金 、股权基 金、QDII 等其 他 托管资产 ，托管总 规模突 破4万亿元 人民
币。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 场外 发售 机构
（1） 直销 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司及 本公 司的 网上 交易 平台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱慧
投资人可以通过基金管理 人网上交易系统办理本基 金的开户、认购、申购及 赎回等业
务,具 体交 易细 则请 参阅 基 金管理 人网 站公 告。 网上 交易网 址： www.xcfunds.com
（2） 销售 机构 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
6
1 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
2 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区 复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
3 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
4 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com
5 ）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
7
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
公司网 站：www.cs.ecitic.com
7 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061)
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳路222 号青 岛国 际 金融广 场1 号楼20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
8 ）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 ）中 国中 投证 券有 限责 任 公司
注册地址：深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中心A 栋第18-21 层及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
10 ）海 通证 券股 份有 限公 司 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
8
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询
电话联 系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
11 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场40楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场40楼
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
12 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
13 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
公司网 址:www.gtja.com
14 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ） 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
9
公司网 址：www.hfzq.com.cn
15 ）西 藏同 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务电 话：4008811177
16 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号（200040 ）
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网 址： www.ebscn.com
17 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
19 ） 天相 投资 顾问 有限 公 司（简 称“ 天相 投顾 ”）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
10
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
20 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
21 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址： www.pingan.com
22 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省 南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地址：江苏省南京 市 建邺区江东中路228 号 华 泰证 券1 号楼6 层2 区 法 定 代表 人 ： 吴
万善
客服电 话：95597
23 ）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
11
网址：www.csco.com.cn
24 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
25 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
26 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃 伟
电
话：021-20691832
传
真：021-20691861
27 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
28 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
29 ）长 城证 券有 限责 任公 司
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
12
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
30 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
32 ）和 讯信 息科 技有 限公 司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：魏 亚斐
电话：021-20835787
传真：021-20835879
33 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
13
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
34 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
35 ）中 信期 货有 限公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
36 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
37 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
14
电话：021-51507071
传真：021-62990063
网 址：http://www.91fund.com.cn
客服电 话：4000-466-788
38 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
39 ）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
40 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
41 ）上 海陆 金所 资产 管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
15
客户服 务电 话：4008219031
42 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
43 ）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
44 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
45 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电
话：010-59158281
传
真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
16
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构， 并予 以公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系电 话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 长安 街1 号 东方广 场东 二办 公楼 八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚优 质纯 债债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
17
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上 ，本基金主要通过投资于 精选的优质债券，力求实 现基金资
产的长 期稳 定增 值， 为投 资者实 现超 越业 绩比 较基 准的收 益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的固定收 益类品种，包括国内依法 发行交易
的国债、金融债、企 业债 、公司债、央行票据 、地 方政府债、中期票据 、短 期融资券、可
转换债券（含分离交 易可 转债）、资产支持证 券、 次级债、债券回购、 银行 存款、货币市
场工具 以 及 法 律 法 规或 中国 证 监 会 允 许 基 金 投资 的其 他 金 融 工 具 （ 但 须符 合中 国 证 监 会 的
相关规定）。本基金 不直 接买入股票、权证等 权益 类金融工具，因所持 可转 换公司债券转
股形成的股票、因投 资于 分离交易可转债而产 生的 权证，在其可上市交 易后 不超过20 个交
易日的 时间 内卖 出。
本基金各类 资产的 投资比 例范围为： 固定收 益类资 产的比例不 低于基 金资产 的80%。本
基金持 有的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金投资组合中债券、 现金各自的长期均衡比重 ，依照本基金的特征和风 险偏好而
确定。本基金定位为 债券 型基金，其资产配置 以债 券为主，并不因市场 的中 短期变化而改
变。在不同的市场条 件下 ，本基金将综合考虑 宏观 环境、市场估值水平 、风 险水平以及市
场情绪 ，在 一定 的范 围内 对资产 配置 调整 ，以 降低 系统性 风险 对基 金收 益的 影响。
2、固 定收 益类 资产 的投 资 策略
（1） 类属 资产 配置 策略
在整体资产配置的基础上 ，本基金将通过考量不同 类型固定收益品种的信用 风险、市
场风险、流动性风险 、税 收等因素，研究各投 资品 种的利差及其变化趋 势， 制定债券类属
资产配 置策 略， 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。
（2） 普通 债券 投资 策略
对于普通债券，本基金将 在严格控制目标久期及保 证基金资产流动性的前提 下，采用
目标久期控制、期限 结构 配置、信用利差策略 、流 动性管理、相对价值 配置 等策略进行主
动投资 。
1）目 标久 期控 制 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
18
本基金首先建立包含消费 物价指数、固定资产投资 、工业品价格指数、货币 供应量等
众多宏观经济变量的 回归 模型。通过回归分析 建立 宏观经济指标与不同 种类 债券收益率之
间的数量关系，在此 基础 上结合当前市场状况 ，预 测未来市场利率及不 同期 限债券收益率
走势变化，确定目标 久期 。当预测未来市场利 率将 上升时，降低组合久 期； 当预测未来利
率下降 时， 增加 组合 久期 。
2）期 限结 构配 置
在确定债券组合的久期之 后，本基金将采用收益率 曲线分析策略，自上而下 进行期限
结构配置。具体来说 ，本 基金将通过对央行政 策、 经济增长率、通货膨 胀率 等众多因素的
分析来预测收益率曲 线形 状的可能变化，从而 通过 子弹型、哑铃型、梯 形等 配置方法，确
定在短 、中 、长 期债 券的 投资 比 例。
3）信 用利 差策 略
一般来说，信用债券的收 益率主要由基准收益率与 反应信用债券信用水平的 信用利差
组 成 。 本 基 金 将 从 宏 观 经 济 环 境 与 信 用 债 市 场 供 需 状 况 两 个 方 面 对 市 场 信 用 利 差 进 行 分
析。首先，对于宏观 经济 环境，当宏观经济向 好时 ，企业盈利能力好， 资金 充裕，市场整
体信用利差将可能收 窄； 当宏观经济恶化时， 企业 盈利能力差，资金紧 缺， 市场整体信用
利差将可能扩大。其 次， 对于信用债市场供求 ，本 基金将从市场容量、 信用 债结构及流动
性等几 方面 进行 分析 。
4）相 对价 值投 资策 略
本基金将对市场上同类债 券的收益率、久期、信用 度、流动性等指标进行比 较，寻找
其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券，并 进行 投资 。
5）回 购放 大策 略
本基金将在控制杠杆风险 的前提下，适当地通过回 购融资来提高资金利用率 ，以增强
组合收 益。
3、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合考虑市场利 率、发行条款、支持资产 的构成和质量等因素，研 究资产支
持证券的收益和风险 匹配 情况。采用数量化的 定价 模型来跟踪债券的价 格走 势，在严格控
制投资 风险 的基 础上 选择 合适的 投资 对象 以获 得稳 定收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业绩 比 较基 准 ： 中证综 合债 指数 收益 率
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券型基金，预 期风险与预期收益低于股 票型基金与混合型基金， 高于货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等偏 低风 险收 益品种 。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
19
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金管理人董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管人 中信银 行股份 有限公司根 据基金 合同的 约定，于2016年1 月21日 复 核了本招
募说明 书中 的投 资组 合报 告，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2015 年12月31日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,631,951,336.40 95.70
其中： 债券 2,631,951,336.40 95.70
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,905,272.47 1.27
7 其他资 产 83,284,974.81 3.03
8 合计 2,750,141,583.68 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 股票投资 。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 120,158,233.10 5.23
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 902,934,198.10 39.28
5 企业短 期融 资券 1,559,257,000.00 67.83
6 中期票 据 - -
7 可转债 49,601,905.20 2.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,631,951,336.40 114.49
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 041569001 15 北 控集CP001 3,000,000 302,820,000.00 13.17
2 011599320 15 穗 地铁SCP002 2,500,000 251,075,000.00 10.92 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
20
3 011599467 15 中 电信SCP004 2,500,000 250,725,000.00 10.91
4 011599165 15 国 药控 股SCP001 2,200,000 221,606,000.00 9.64
5 011590007 15 苏 交通SCP007 1,300,000 130,390,000.00 5.67
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注
1)
本基 金本 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 71,593.22
2 应收证 券清 算款 24,099,601.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,728,300.78
5 应收申 购款 385,479.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 83,284,974.81
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110031 航信转 债 201,252.00 0.01
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6)
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
21
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一
定盈利。 基金的过 往业绩 并不代表 其未来表 现。投 资有风险, 投资者 在作出投 资决策前 应 仔
细阅读 本招 募说 明书 。 基 金业绩 数据 截至2015 年12 月31日。
(一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.20% 0.16% 0.82% 0.05% -4.02% 0.11%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.97% 0.31% 9.41% 0.16% 5.56% 0.15%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
17.56% 0.65% 6.16% 0.07% 11.40% 0.58%
2013 年 2 月7 日至
2015 年 12 月 31 日
30.83% 0.44% 17.15% 0.11% 13.68% 0.33%
B 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.60% 0.17% 0.82% 0.05% -4.42% 0.12%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.40% 0.31% 9.41% 0.16% 4.99% 0.15%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
16.69% 0.66% 6.16% 0.07% 10.53% 0.59%
2013 年 2 月7 日至
2015 年 12 月 31 日
28.69% 0.44% 17.15% 0.11% 11.54% 0.33%
(二) A 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
22
B 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
注: 1、本基 金建仓期 自2013 年2月7日至2013 年8月6日,建仓日结 束时资产配 置比例 符
合本基 金基 金合 同规 定。
2 、自2015 年10 月1日起, 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 由 “ 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 ”
变更为 “中 证综 合债 指数 收益率 ”。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产划 拨支 付的 银 行费用 ；
4）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7）基 金的 证券 交易 费用 ；
8 ） 本基金的B 类 基 金 份 额从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服务 费 ， 具 体 计 提 方 法 、 计提 标 准 在
招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
9）为 基金 财产 及基 金运 作 所开立 帐户 的开 户费 和维 护费；
10）依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
若本基 金终 止， 清算 时所 发生的 费用 ，按 实际 支出 额从基 金财 产中 扣除 。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
23
上述基金费用由基金管理 人在法律规定的范围内参 照公允的市场价格确定， 法律法规
另有规 定时 从其 规定 。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
3.B 类 基金 份额 的销 售服 务 费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B 类基 金份 额 的年销 售服 务费 率为0.4% 。
在通常情况下，B 类 基 金 份额 销 售 服 务 费 按 前 一 日B 类基 金 份 额 资 产 净 值 的0.4%年费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为B类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E为B类 基金 份额 前一 日资 产净值
B类基金份 额销售服 务费每 日计提， 按月支付 。由基 金管理人 向基金托 管人发 送基金 销
售服务费 划付指令 ，经基 金托管人 复核后于 次月首 日起3个工 作日内 从基金财 产中一次 性 支
付给注册登记机构， 由注 册登记机构代付给销 售机 构，若遇法定节假日 、休 息日或不可抗
力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
24
4.除管理 费、托管 费、B 类 基金份额 的销售服 务费和 前述十五 （一）所 列之外 的基金 费
用，由基金托管人与 基金 管理人协商后，根据 其他 有关法规及相应协议 的规 定，按费用支
出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
基金管理人和基金托管人 协商一致后，可根据基金 发展情况调整基金管理费 率、基金
托管费率 、B类基 金份额的 销售服务 费率等相 关费率 。调高基 金管理费 率、基 金托管费 率 或
B 类基金份额的销售服务费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费
率、基金 托管费率 或B类基 金份额的 销售服务 费率等 相关 费率 ，无须召 开基金 份额持有 人 大
会。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在 指定媒 介上 刊登 公告 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 用
本基金A类 基金 份额 收取 申 购费， 本基 金B 类基 金份 额 不收取 申购 费。
本基 金A 类 基金 份额 申购 费率如 下：
单笔申 购金 额 A 类 B 类
申购费 率(M 为
单笔金 额）
M<100 万 0.80%
0
100 万≤M<200 万 0.50%
200 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 1000 元/笔
申 购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、注册
登记等 各项 费用 。
2、赎回 费率
本基金 赎回 费用 如下 ：
持有时 间 A 类 B 类
赎回费 率(Y 为
持有期 限）
Y＜30 天 0.50% 0.50%
30 天≤Y＜1 年 0.30% 0
1 年≤Y＜2 年 0.15% 0
Y≥2 年 0 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ，其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手
续费 。 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
25
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ，基 金管 理人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 按 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定 在 指定 媒介公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《 信 诚优质 纯债 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 进行 了更新 ，主 要
更新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 、 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更
新了相关 成员 的 内容 。
3 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
4 、 在“第 十 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2015 年12 月31 日。
5 、 在 “ 第 十 一 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2015 年12 月
31日。
6 、 在“第 二十三 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 自2015 年8 月8 日 以 来 涉 及 本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年3 月22 日
