基建工程：更新招募说明书摘要（2016年第1次）查看PDF公告
信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
信 诚 中 证 基 建 工程 指 数 分 级 证 券投 资 基 金
招募说明书摘要
（2016 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 于2015 年8 月 6 日 基金合 同正 式生 效。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本 摘要根 据基金 合同和 基金 招募说 明书编 写，并 经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 2 月 6 日， 有关 财务数 据和 净 值
表现截 止日 为2015 年12 月31 日（ 未经 审计 ） 。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书（2016 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称：
信诚 基金 管理 有 限公司
住所：
上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 汇丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
贰 亿元 人民 币
电话：
（021 ）68649788
联系人 ：
唐世 春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经
理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副
总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 、 中 国
中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中信信托有限责任 公司副董事长、中信信诚 资产管
理有限 公司 （信 诚基 金管 理有限 公司 之子 公司 ）监 事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘 书 兼
行长办 公室 副主 任、 中信 信托有 限责 任公 司总 经理 。现任 中信 信托 有限 责任 公司董 事长 。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 信
托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、董 事会 秘书 、固 有业 务审查 委员 会主 任兼 天津 信唐货 币经 纪有 限责 任公 司董事 长。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 、
新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限
公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 总
经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区域合
规经理 、施罗 德投资 管理( 新加坡) 有 限公司 亚太 地区 风险及 合规总 监。现 任瀚 亚投资 首席风 险
官。
孙 麟 麟 先 生 ， 独 立 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 香 港 ） 资 产 管 理 审 计 团 队
亚 太 区 联 合 领 导 人 ， 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 旧 金 山 ） 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导 等
职。现任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设 银
行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙
人。现 任致 同会 计师 事务 所管委 会副 主席 。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员 ，
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2月14 日起正式更名为瀚亚 投
资，其 旗下 各公 司名 称自 该日起 进行 相应 变更 。瀚 亚投资 为英 国保 诚集 团成 员。
2、监 事
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电 气
金融财 务（ 中国 ）有 限公 司人力 资源 经理 。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司 首席 人力资 源官 。
3、经 营管 理层 人员 情况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、 中
信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理有
限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 总经 理、 首席 执行 官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ， 中
乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管 理 有
限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理 、首 席财 务官 。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董 事
会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经
理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、 首 席
运营官 。现 任信 诚基 金管 理公司 副总 经理 、兼 任中 信信诚 资产 管理 有限 公司 董事、 总经 理。
4、督 察长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、 副
调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任
信诚基 金管 理有 限公 司督 察长。
5、基 金经 理
杨 旭 先 生 ， 数 学 金 融 硕 士 、 运 筹 管 理 学 硕 士 、 化 学 硕 士 。 曾 担 任 美 国 对 冲 基金Robust
methods 公 司 数 量 分 析 师 ， 华 尔 街 对 冲 基 金WSFA Group 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多
空型对冲基金。2012年8月加入信诚基金，曾分别担任助理投资经理、专户投资经理。现任信
诚中证500 指数分级基金、信诚沪深300 指数分级基金、信诚中证800 医药指数分级基金、信 诚
中证800 有色指数分级基金 、信诚中证800 金 融 指 数 分级 基 金 、 信 诚 中 证TMT 产业 主 题 指 数 分
级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 、 信 诚
中 证 基 建 工 程 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 选 回 报 灵 活 配 置 混合基金及信诚新旺回 报灵活
配置混 合基 金的 基金 经理 。
6、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证
券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60 ％以上的员工具有 硕士以
上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管
业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金（一对 多、 一对一 ）、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、 券商 资
产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门类
齐全 、 产 品 丰 富 的托管业务体系。 在 国 内 ，中国银行首家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分析等 增 值 服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2015 年12 月31 日，中国银行已托管418 只证券投 资 基 金 ， 其 中 境 内 基 金390 只，QDII
基金28 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足 了 不
同客户 多元 化的 投资 理财 需求， 基金 托管 规模 位居 同业前 列。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱 慧
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：http://www.xcfunds.com/ 。
（2） 其他 销售 机构
1）中 国银 行股 份有 限公 司 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
2）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
3）中 信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
4）中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系电 话： （010 ）85130588
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
5）中 信期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
6）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
7) 中 国中 投证 券有 限责 任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
8）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
9) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
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全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
10) 海 通证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
11）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
12）上 海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
13）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
14）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
15）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
16）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：http://www.91fund.com.cn
客服电 话：4000-466-788
17）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
18）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
19）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
20）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
21）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
22）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
23）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
11
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ： 陈继 武
电
话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
具体名 单详 见基 金份 额发 售公告 以及 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
2、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格 、并经深圳证券交易所和 中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 会员 单位 ，具 体名单 见基 金份 额发 售公 告。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 黎明 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-23238888
信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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传真：021-23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 俞伟敏
四、基金的名称
信诚中 证基 建工 程指 数分 级证券 投资 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证 基 建
工程指 数的 有效 跟踪 ，为 投资者 提供 一个 有效 的投 资工具 。
七、基金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 中 证 基 建 工 程 指 数 的 成 份 股 、 备
选 成 份 股 、 债 券 、 债 券 回 购 、 中 期 票 据 、 银 行 存 款 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律 法 规 或 监
管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范
围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合
计（轧差 计算 ）占基 金资 产的比例 为 85% －100% ， 其中投资 于股 票的资 产不 低于基金 资产 的
85% ， 投 资 于 中 证基 建 工程 指 数 成 份 股 和 备选 成 份股 的 资 产 不 低 于 非现 金 基金 资 产 的 80% ；
每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做 相
应调整 。
八、基金的投资策略
本 基 金 原 则 上 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 指 数 ， 即 原 则 上 按 照 标 的 指 数 中 成 份 股 组 成 及 其 权 重
构 建 股 票 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调 整 ， 力 争 保 持 基 金 净
值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超 过 0.35% ，年跟踪误差不超 过
4% 。
当 发 生 特 殊 情 况 （ 如 成 份 股 长 期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场 流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标
的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标
的指数 时， 基金 管理 人可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理 方
法寻求 替代 。基 金管 理人 运用以 下策 略构 造替 代股 组合：
1 、基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成份
股票作 为替 代股 备选 库；
2 、相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替代
股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数 最 大
化为优 化目 标， 求解 组合 中替代 股票 的权 重， 并构 建替代 股组 合。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金 在
股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨
慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。
此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 ， 如
预期大 额申 购赎 回、 大量 分红等 ，以 及对 冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟 踪标 的指数 的风 险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的
投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批
准。此 外， 基金 管理 人还 将做好 培训 和准 备工 作。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证 基建 工程 指数 收 益率+5 ％ ×金 融同 业存 款 利率。
十、基金的风险收益 特征
本 基 金 为 跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 预 期 风
险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份
额来看 ，信 诚基 建 A 份 额 具有预 期风 险、 预期 收益 较低的 特征 ；信 诚基 建 B 份额具 有预 期风
险、预 期收 益较 高的 特征 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏，并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2016 年 1 月 22 日复核 了本
招募更 新中 的投 资组 合报 告的内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗
漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 12 月 31 日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 48.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,384,863.45 51.65
7 其他资 产 18,618.16 0.04
8 合计 41,403,481.61 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1)
指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 指数投 资的 股票 。
2)
积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细
1)
报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 指数投 资的 股票 。
2)
报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1)
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2)
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注
1)
本 基 金 本期 投 资 的前 十名 证 券 的 发 行主 体 没 有被监 管 部 门 立 案调 查, 或 在报告 编 制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,618.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,618.16
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 指数投 资的 股票 。
ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
6)
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但不 保证 基金一 定盈
利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅读
本招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2015 年 12 月 31 日。
（一） 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年8
月6 日至
2015 年12
月31 日
-0.37% 0.03% -12.23% 2.74% 11.86% -2.71%
（二） 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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注: 1. 基金 合同 生效 起至 本报告 期末 不满 一年(本 基 金合同 生效 日为2015 年8 月6日)。
2. 本基 金建 仓期 自 2015 年8 月 6 日至 2016 年2 月6 日,截 至本 报告 期末, 本基金 尚
处于建 仓期 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7）基 金的 银行 汇划 费用 ；
8）基 金上 市初 费和 上市 月 费；
9）基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10）《 基金 合同 》生 效后 的标的 指数 许可 使用 费；
11）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.00% ÷当 年天 数 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 按照 指定的 帐户 路径
一次性 支付 给基 金管 理人 ，基金 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，支 付日 期顺 延。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E ×0.22% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 按照 指定的 帐户 路径
一次性 支付 给基 金托 管人 ，基金 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，支 付日 期顺 延。
3）基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人中 证指 数有限 公司 签署 的指 数许 可使用 协议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费。 如上述 指数 许可 使用 协议 约定的 费率 发生
变更， 本条 下的 指数 许可 使用费 将相 应变 更， 基金 管理人 将在 更新 的招 募说 明书或 公告 中予
以披露 。
通常情 况下 ，指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。计算 方法
如下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币 5 万 元 （大写 ：伍 万元 整） 。计 费期间 不足
一季度 的， 根据 实际 天数 按比例 计算 。计 费区 间不 足一季 度的 ，该 季度 指数 许可使 用费 收取
下限的 计算 方法 如下 ：许 可使用 费的 收取 下限=5 万 元× 本基 金在 本季 度的 实 际运作 天数 ÷所
在季度 的实 际天 数 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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指数许 可使 用费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算， 逐日累 计。 标的 指数 许可 使用费 的支
付方式 为每 季支 付一 次， 基金合 同生 效后 ，由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 指数许 可使 用费
划付指 令， 经基 金托 管人 复核后 ，于 每 年 1 月、4 月、7 月、10 月的 前十 （10 ）个工 作日 前从
基金财 产中 一次 性支 付给 中证指 数有 限公 司上 一季 度的标 的 指 数许 可使 用费 。
上述“1、 基金 费用 的种 类 ”中除 管理 费、 托管 费和 指数许 可使 用费 之外 的基 金费用 ，根
据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 ，由 基金
托管人 从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1）基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损
失；
2）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3）《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、信 诚基 建份 额的 场外 申 购费率 如下 ：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M ＜50 万 1.0%
50万≤M ＜100万 0.6%
M ≥100 万 1000元/ 笔
（注：M ： 申购 金额 ；单 位：元 ）
信诚基 建份 额的 场内 申购 费率由 基金 销售 机构 参照 场外申 购费 率执 行。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ， 信
诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2015 年12月1日起，针对旗下现有所有指
数分级 证券 投资 基金 基础 份额的 场内 申购 费率 实施 费率优 惠， 优惠 活动 截止 日期另 行公 告。
调整后 信诚 中证 基建 工程 指数分 级证 券投 资基 金场 内申购 费率 如下 ：
单笔申 购金 额 申购费 率
M＜50 万 0
50 万≤M ＜100 万 0
M≥100 万 0
信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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2、信诚基建份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减，场外赎回的实际执 行
的费率 如下 ：
持有时 间 场外赎 回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时 间， 其 中1年为365 日，2年为730 日）
信诚基 建份 额的 场内 赎回 费率为 固定 值0.5% ， 不按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信 诚 基 建 份 额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日
开始计 算。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率
或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、《 公开 募集 证券 投资 基 金运 作
管理办法 》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》 及其它
有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信 诚 中 证 基
建工程 指数 分级 证券 投资 基金 招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”中的 “ 主要 人员 情况 ” 部分， 更新 了相关 成员 的 内容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分， 对代 销机 构 的 相关信 息进 行了 更新 。
5 、 在 “ 第 七 部分 基 金 的 募 集 ” 部 分 ， 删 除 了 有 关 认 购 时 间 安 排 、 认 购 方 式 与 费 率 结 构
等内容 ，增 加了 本基 金的 实际募 集期 限以 及募 集的 基本情 况。
6 、 在“第 八部分 基金 合同 的 生效” 部分 ，删 除了 基金 备案的 条件 、基 金募 集失 败的情 况
等内容 ，增 加了 本基 金基 金合同 的实 际合 同生 效日 。
7 、 在“第 十部 分 信诚 基建 份 额的申 购 与 赎回 ”， 增加 了 本基 金实际 开 始办 理基 金日常 申
购赎回 业务 时间 及场 内申 购费率 优惠 活动 内容 。
8 、 在“第 十二 部分 份 额配 对 转换”， 增加 了 本 基金 实际 开始 办理 份额 配对 转换 业务的
时间。
9 、 在“第 十四 部分 基 金的 投 资”部 分， 新增 了“ 基金 投资组 合报 告” ，财 务数 据截止 至
2015 年12 月31 日。
10 、 在“第 十 五 部分 基 金的 业 绩”部 分， 新增 了该 节的 内容， 数据 截止 至 2015 年12 月
31 日。 信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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11 、 在“第 二十 七部 分 对基 金 份额持 有人 的服 务 ” 部分 ， 增加 通过 “上 海银 联电 子支付 有
限公司 的基 金投 资客 户” 渠道。
12 、 在 “ 第 二十 八 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 自2015 年8 月7 日 以 来 涉 及 本 基 金
的相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年3 月22 日
信诚中证基建工程指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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