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工银大盘蓝筹混合(481008)

工银大盘蓝筹混合:更新招募说明书(2016年第1号)查看PDF公告




工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (2016 年第 1 号) 基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司 基金托管 人: 中 国 银行 股份 有限公 司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 1 重要提示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2008 年5 月30 日证监 许可[2008]754 号 文核 准 募集 。 本 基金的 基金 合同 于2008 年8 月4日 正式 生效, 并于2015 年8月5 日进 行了 更新 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判 断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资者 认购 或申购 基金 份额 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 定风 险等 等。 本基金 是混 合型 基金 , 其 预期收 益及 风 险 水平高 于债 券型 基金 , 低 于股票 型基 金 , 属于 风险 水平中 高的 基金 。 本 基金 主要投 资于 大 盘 蓝筹股 票, 在混 合型 基金 中 属于较 高风 险水 平的 投资 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元。 在市 场 波动因 素影 响下 , 本 基金 净值可 能低 于初 始面 值, 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损 。 投 资者 在 投资本 基金 之前 , 请 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 , 全 面认 识本 基金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ,并 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ,理性 判断 市场 ,谨 慎做 出投资 决策 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。 基金管 理人 不 保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年2 月3日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为 2015 年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 2 目


录 重要提示 .................................................................... 1 一、绪言 .................................................................... 3 二、释义 .................................................................... 3 三、基金管理人 .............................................................. 8 四、基金托管人 ..............................................................17 五、相关服务机构 ............................................................18 六、基金的募集 ..............................................................53 七、基金合同的生效 ..........................................................54 八、基金份额的申购 、赎 回与转换 ...............................................54 九、基金的投资 ..............................................................62 十、基金的业绩 ..............................................................73 十一、基金的财产 ............................................................75 十二、基金财产的估 值 ........................................................75 十三、基金的收益与 分配 ......................................................79 十四、基金的费用与 税收 ......................................................80 十五、基金的会 计与 审计 ......................................................81 十六、基金的信息披 露 ........................................................82 十七、基金的风险揭 示 ........................................................85 十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ...................................87 十九、基金合同的内 容摘 要 ....................................................88 二十、基金托管协议 的内 容摘要.................................................89 二十一、对基金份额 持有 人的服务 ...............................................89 二十二、其他应披露 事项 ......................................................91 二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 .............................................93 二十四、备查文件 ............................................................93 附件一:基金合同摘 要 ........................................................95 附件二:基金托管协 议摘 要 ................................................... 110 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 3 一、绪言 《 工银瑞 信大 盘蓝筹 混合 型证券投 资基 金 招募 说明 书》 (以 下简称 “ 本招 募说 明书 ” ) 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法》 (以 下简称 “《基 金法》 ” ) 、 《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 (以 下简 称 “ 《 销售办 法》 ”) 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管 理 办法》 (以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ) 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关 法律 法规以 及 《 工银 瑞信大 盘蓝 筹混 合型 证券 投资基 金 合 同》 (以 下简 称 “基金 合同 ”) 编写 。 本招募 说明 书阐 述了 工银 瑞信大 盘蓝 筹混 合型 证券 投资基 金的 投资 目标 、策 略、风 险 、 费率等 与投 资者 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 , 投资 者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募 说明书 。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏, 并 对其 真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。 本基金 根据 本招 募说 明书 所载明 的资 料申 请募 集 。 本 招募说 明书 由工 银瑞 信 基 金管理 有 限 公 司 解 释 。本 基 金 管 理人 没 有 委 托 或授 权 任 何 其他 人 提 供 未 在本 招 募 说 明书 中 载 明 的信 息,或 对本 招募 说明 书作 任何解 释或 者说 明。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受,并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 二、释义 本招募 说明 书中 ,除 非文 义另有 所指 ,下 列词 语或 简称代 表如 下含 义: 基金或 本基 金: 指工银 瑞信 大盘 蓝筹 混合 型证券 投资 基金 ; 基金合 同: 指《工 银瑞信大盘蓝筹 混合型证 券投资基金基金 合同》及 对 基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 ; 招募说 明书 : 指《工 银瑞信大盘蓝筹 混合型证 券投资基金招募 说明书》 及 其定期 更新 ; 发售公 告: 指《工 银瑞信大盘蓝筹 混合型证 券投资基金基金 份额发售 公工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 4 告》 托管协 议 指《工 银瑞信大盘蓝筹 混合型证 券投资基金托管 协议》及 其 任何有 效修 订和 补充 ; 中国证 监会 : 指中国 证券 监督 管理 委员 会; 中国银 监会 : 指中国 银行 业监 督管 理委 员会; 《基金 法》 : 指2003 年10 月28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会 第五次 会议 通过 , 并 经 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国人 民 代表大 会常 务委 员会 第三 十次会 议修 订, 自 2013 年6 月1 日 起实施 的 , 并 经 2015 年4 月 24 日第 十二 届全 国人 民 代表大 会常务 委员会第十四次 会议《全 国人民代表大会 常务委员 会 关于修改<中华人民共 和国港口法>等七部法律的 决定》修 改 的《中 华人民共和国证 券投资基 金法》及颁布机 关对其不 时 做出的 修订


《销售 办法 》 : 指中国 证监会2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实施 的 《证券 投资基金销售管 理办法》 及颁布机关对其 不时做出 的 修订 《运作 办法 》 : 指 2014 年 7 月 7 日 由中 国 证监会 公布 并于 2014 年 8 月 8 日 起施行 的《 公开募集 证 券投资基 金运作管理办法 》及不时 做 出的修 订; 《信息 披露 办法 》 : 指中国 证监 会2004 年6 月8 日颁 布、 同 年7 月1 日 实 施的 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及不 时作 出的 修订 ; 元: 指人民 币元 ; 基金管 理人 : 指工银 瑞信 基金 管理 有限 公司; 基金托 管人 : 指中国 银行 股份 有限 公司 ; 基金合 同当 事人 : 指受基 金合同约束,根 据基金合 同享有权利并承 担 义务的 法 律主体 ,包 括基 金管 理人 、基金 托管 人和 基金 份额 持有人 ; 注册登 记业 务: 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务,具体内 容包括投 资 者基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、 发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 5 注册登 记机 构: 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构 为工银 瑞信基金管理有 限公司或 接受工银瑞信基 金管理有 限 公司委 托代 为办 理本 基金 注册登 记业 务的 机构 ; 投资者 : 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法 规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者; 个人投 资者 : 指年 满18 周岁 , 合 法持 有 现时有 效的 中华 人民 共和 国居民 身 份证、 军人证件等有效 身份证件 的中国公民,以 及依据有 关 法律法 规规定或中国证 监会批准 可投资于证券投 资基金的 其 他自然 人; 机构投 资者 : 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有 效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法 人、社 会团 体或 其他 组织 ; 合格境 外机 构投 资者 : 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相 关法律 法规规定可以投 资于在中 国境内依法募集 的证券投 资 基金的 中国 境外 的机 构投 资者; 基金份 额持 有人 : 指依 基 金合 同和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资 者; 基金份 额持 有人 大会 : 指按照 基金合同第九部 分之规定 召集、召开并由 基金份额 持 有人或 其合 法的 代理 人进 行表决 的会 议; 基金募 集期 : 指基金 合同和招募说明 书中载明 ,并经中国证监 会核准的 基 金份额 募集 期限 , 自 基金 份 额发售 之日 起最 长不 超 过3 个月 ; 基金合 同生 效日 : 指基金 募集的基金份额 总额 、募 集金额和 基金份 额持有人 人 数符合 相关 法律 法规 和基 金合同 规定 的 , 基金 管理 人 依据 《 基 金法》 向中国证监会办 理备案手 续后,中国证监 会的书面 确 认之日 ; 基金合 同终 止日 : 指基金 合同规定的基 金 合同终止 事由出现后,基 金财产清 算 完毕, 清算 结果 报中 国证 监会备 案并 予以 公告 的日 期 ; 存续期 : 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限 ; 工作日 : 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ; 业务规 则: 指《工 银瑞信基金管理 有限公司 证券投资基金注 册登记业务 规则》 , 是 规范 基金 管理 人 所管理 的开 放式 证券 投资 基金注 册 登记运 作方面的业务规 则,由注 册登记机构、销 售机构和 投工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 6 资人共 同遵 守 ; 基金销 售业 务: 指基金 的认购、申购、 赎回、转 换、非交易过户 、转托管 及 定期定 额投 资等 业务 ; 认购: 指在基 金募集期内,投 资者按 照 基金合同的规定 申请购买 本 基金基 金份 额的 行为 ; 申购: 指在基 金合同生效后的 存续期间 ,投资者申请购 买本基金 基 金份额 的行 为; 赎回: 指在基 金合同生效后的 存续期间 ,基金份额持有 人 按基金 合 同规定 的条 件要 求基 金管 理人购 回 本 基金 基金 份额 的行为 ; 基金转 换: 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件,申 请将其持 有 的基金 管理人管理的某 一基金的 基金份额转换为 基金管理 人 管理的 其他 基金 的基 金份 额的行 为; 转托管 : 指基金 份额持有人将其 基金账户 内的某一基金的 基金份额 从 一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ;


巨额赎 回: 本基金 单个 开放 日, 基金 净 赎回申 请( 赎回 申请 份额 总 数加上 基金转 换中转出申请份 额总数后 扣除申购申请份 额总数及 基 金转换中转入申请份额总数后的余额) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额的 10% 时 ; 投资指 令: 指基金 管理人在运用基 金财产进 行投资时,向基 金托管人 发 出的资 金划 拨及 实物 券调 拨等指 令; 直销机 构: 指工银 瑞信基金管理有 限公司 ( 包括直销中心及 网上交易 系 统) ; 代销机 构: 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件,取得 基 金代销业务资格并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 认 购、申 购、 赎回 和其 他基 金业务 的机 构; 销售机 构: 指直销 机构 和本 基金 代销 机构; 基金销 售网 点: 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点; 指定媒 体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 7 基金账 户: 指注册 登记机构为基金 投资者开 立的记录其持有 的由该注 册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户; 交易账 户: 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构 办理 认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务而引起 的 基金份 额 变动及 结余 情况 的 账 户; 开放日 : 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日; 交易时 间: 指开放 日基金接受申购 、赎回或 其他交易的时间 段,具体 时 间见基 金份 额发 售公 告 ; T 日: 指销售 机构 受理 投资 者申 购、赎 回或 其他 业务 申请 的日期 ; T+n 日 : 指T 日 后( 不包 括 T 日) 第n 个 工作 日,n 指 自然 数; 基金收 益: 指基金 投资所得红利、 股息、债 券利息、买卖证 券价差、 银 行存款 利息、其他合法 收入 及因 运用基金财产带 来的成本 和 费用的 节约 ; 基金资 产总 值: 指基金 持有的各类有价 证券、银 行存款本息、应 收申购款 以 及以其 他资 产等 形式 存在 的基金 财产 的价 值总 和; 基金资 产净 值: 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值; 基 金份 额净 值 指计算 日基金资产净值 除以计算 日基金份额余额 所得的单 位 基金份 额的 价值 ; 基金资 产估 值: 指计算 、评估基金资产 和负债的 价值,以确定基 金资产净 值 和基金 份额 净值 的过 程; 指定媒 体: 指中国 证监会指定的用 以进行信 息披露的报刊、 互联网网 站 及其他 媒体 ; 法律法 规: 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、 地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于 该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ; 不可抗 力: 指任何 无法预见、无法 克服、无 法避免的事件和 因素,包 括 但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、 疫 情、骚乱 、 火灾、 政府征用、没收 、法律变 化、突发停电或 其他突发 事工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 8 件、证 券交 易场 所非 正常 暂停或 停止 交易 等。 三、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 基本 情况 名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 注 册 地 址 :北 京 市 西城 区金 融 大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601 、甲5号7 层甲5 号701 、甲5 号8层甲5号801 、甲5 号9 层甲5号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层 法定代 表人 :郭 特华 成立日 期:2005 年06 月21 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93号




















中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复 【2005 】105 号 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。


组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2亿 元人 民币 联系人 : 朱碧 艳 联系电 话:400-811-9999 股权结构 : 中 国工商 银行 股份有限 公司 占公司 注册 资本的80%;瑞 士信 贷 银行 股份有 限 公司 占 公司 注册 资本 的20% 。 存续期 间: 持续 经营 (二) 主要 人员 情况 1 .董 事会 成员 沈立强先 生 , 董事长 ,硕 士,高级 会计 师。1976 年 参加工作 ,先 后在中 国人 民银行 杭 州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营 业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处 长、人 事处处 长、党 委组 织部部 长、营 业部总 经理 (兼) 、 浙江分 行行 长助理 、副行 长、党 委副书 记 ; 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ; 中国 工商 银行上 海分 行行 长, 兼任 上海市 银行 同 业工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 9 公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、 上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市 宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会 董事, 上海 市人 大代 表。 Neil Harvey 先生 , 董事 , 瑞士信 贷执 行董 事 , 常 驻 香港 。 瑞 士信 贷银 行香 港 和大中 华 区首席 执行 官, 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时,Neil Harvey 先 生还 是资 产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和资 产管 理 领域有 三十 年的 工作 经历 , 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 , 在 亚太 地区也 有十 七年 的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年,担 任过 很多 职务 ,目 前他是 资产 管 理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ,他 担任 亚洲 (除 日本) 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。 另外, 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职, 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土 耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。 郭特华 女士 , 董事 , 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信投 资 管理有 限公 司董 事 、 董 事 长, 工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 长 , 工银 家族财 富 (上 海) 投 资管 理有 限公 司的 董事 。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中 国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。 王一心 女士 , 董事 , 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专 职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行 营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。 王莹女 士 , 董事 , 高 级会 计师 , 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职 派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor) 资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清 算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银 行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。 田国强 先生 , 独 立董 事 , 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等 研究院 院长 , 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “千人 计划 ” 入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘 决策咨询 专家, 中国 留美 经济学会 会长 (1991-1992)。 2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国 大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制 设计 、 中国 经 济等。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 10 孙祁祥 女士 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 北京 大学 经 济学院 院长, 教授, 博士 生导师, 享 受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中 国金 融学 会学术 委员 会委 员、 常务 理事 , 中 国保 险学会 副会 长, 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教 学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教 授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大 学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项 由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。 Jane DeBevoise 女士, 独 立董事 , 香港大 学艺术 系 博士 ,历 任银行 家信托 公 司(1998 年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政 府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今 担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。 2 . 监 事会 成员 吴敏敏 女士:监 事, 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行,2007 年调入 中 国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、 中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战略 管理 与投 资者 关系部 战略 发 展与合 作处 副处 长、 处长 ,现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。 黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信 贷集团) ,先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国 区执行 首席 运营 官, 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。 张 舒 冰女 士: 监事 ,硕 士。2003年4月至2005 年4 月, 任 职于 中 国 工商 银行 ,担 任 主任 科员 。2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ,2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 ,2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副总监 ,2012 年至2014 年9月任 职于机 构客户 部, 担任机构 客户 部副总 监及 总监 职务 ;2014 年9月至2015 年7月, 担任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今, 担 任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。2015 年7 月至今 担任工银 瑞信 投资管 理有 限公司副 总经 理。 洪波女 士 : 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所 高级审计 员;2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ;2009 年6月 加入工 银瑞 信法 律合 规部 ,现任 法律 合规 部副 总监 。 倪 莹女士: 监事, 硕士。2000年至2009 年任职于 中国人 民大学, 历任副 科长、科 长, 校团委 副书 记 。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委, 任干 部处 副调研 员 。2011 年 加入 工工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 11 银瑞信 战略 发展 部, 现任 副总监 。 3. 高级 管理 人员 郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼 任工银 瑞信 投资 管理 有限 公司监 事。1997 年-1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 , 2000年-2005 年 中国 华融 资产管 理公 司投 资银 行部 、证券 业务 部高 级副 经理 。 江明波 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理 (国际 ) 有 限公 司固 定收 益 投资总 监, 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001 年11 月 ,任职 于长城 证券 有限责任 公司 ,担任 研究 员;2001 年12 月至2006 年12 月 ,任 职于鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组 合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负 责 人。2006 年 加入工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 。 杜海涛 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理 (国际 ) 有 限公 司董 事。1997 年7 月至2002 年9 月 , 任职 于长 城证 券有 限责 任公司 , 历 任 职员、债 券( 金融工 程) 研究员;2002 年10 月至2003 年5 月, 任职于 宝盈 基金管理 有限 公司,历 任研 究员、 基金 经理助理 ;2003 年6 月至2006 年3月, 任职于 招商 基金管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。 赵紫英 女士 : 博士 , 现 任 工银瑞 信基 金 管 理有 限公 司副总 经理 。1989 年8 月至1993 年 5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 , 从 事国 际业 务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任 职于 中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部, 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理;2002 年5 月 至2005 年6月, 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ,历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经 理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。4 . 本 基金基 金经 理 胡文彪 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 先后 在国泰 君安 证券股 份有 限公 司担 任研 究员 , 华 林 证券有 限公 司担 任研 究员 ;2006 年加 入工 银瑞 信基 金管 理 有限 公司 , 历 任产 品开发 部高 级经 理和权 益投 资部 高级 经理 ; 2009年3月5 日至2011 年2 月10日 , 担 任工 银沪 深300 基 金基金 经理 ; 2009 年8 月26 日至2011 年2月10 日 , 担 任 工 银 上证 央企ETF 基 金 基 金 经 理;2010年2 月10 日至 2011 年3月16 日, 担任 工银 瑞信中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ;2011 年2月10日至 2013 年1月18 日 , 担 任工 银 双利债 券基 金基 金经 理;2011 年3 月16 日至 今, 担任 工银瑞 信大 盘 蓝筹混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ;2012 年11 月20 日至今 , 担 任工 银瑞 信中 小盘成 长混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理;2013 年11 月12 日 至今 , 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ;2015工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 12 年4月28 日 至今 , 担 任工 银 瑞信养 老产 业股 票型 基金 基金经 理 ;2015 年6 月25 日 至今 , 担 任工 银聚焦30股 票型 基金 基金 经理;2015 年12 月30 日至 今, 担 任工 银瑞 信文 体产 业股票 型基 金基 金经理 。 王筱苓 女士 ,19 年证 券从 业经验 ; 曾任 中国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ;2005 年加 入工银 瑞信 , 曾任工 银核 心价值 混合 基金 、 工 银精 选平衡 混合 型基 金、 工银 稳健成 长混 合 基 金基金 经理 、 专 户投 资部 专户投 资经 理, 现任 权益 投资部 副总 监,2011 年10 月11日 至今 , 担 任工银瑞 信中 小盘成 长混 合型证券 投资 基金基 金经 理;2012 年12 月5 日 至今, 担任工银 瑞信 大盘蓝筹 混合 型证券 投资 基金基金 经理 ;2014 年6月26日至今 ,担 任工银 瑞信 绝对收益 混合 型基金 基金 经理 ;2014 年12 月30 日至 今, 担 任工 银瑞 信消费 服务 行业 混合 型证 券投资 基金 基 金经理 ;2015 年8月6 日至 今,担 任工 银瑞 信新 蓝筹 股票型 基金 基金 经理 。 历任基 金经 理: 陈守红 先生 ,2008 年8月4 日至2011 年4月13 日 ,担 任 工银大 盘蓝 筹基 金基 金经 理。 5 . 投 资决 策委 员会 成员 郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。 江明波 先生 ,简 历同 上。 杜海涛 先生 ,简 历同 上。 何江旭 先生 ,19 年证 券从 业经验 ; 曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、 金 马稳 健回报 、 金 鹰增长 以及 金牛 创新 成长 基金的 基金 经理 , 基 金管 理部总 监兼 权益 投资 副总 监;2009 年 加入 工银瑞信,现任工 银瑞信 投资管理有限公司 董事、 总经理;2010 年4 月12 日至2014 年7 月30 日, 担任 工银 核心价 值基 金基金 经理 ;2011 年4 月21日至2014 年7月30 日 , 担 任 工银消 费服 务 行业基 金的 基金 经理 。 宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工 银 瑞信 ,现 任权 益投资 总监 兼研究部 总监 。2012 年2月14日至今 ,担 任工银 瑞信 添颐债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ;2013 年1月18日 至今 , 担 任工 银双利 债券 基金 基金 经理 ;2013 年1 月28 日至2014 年12月5日 , 担 任 工银瑞 信60 天理 财债 券型 基金基 金经 理 ;2014 年1 月20日至 今 , 担 任工银红 利基 金基金 经理 ;2014 年1月20 日至 今,担 任工银核 心价 值基金 基金 经理;2014 年 10 月23 日至 今 , 担任 工银 瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理 ;2014 年11 月18 日至今 , 担任 工 银瑞信医 疗保 健行业 股票 型基金基 金经 理;2015 年2 月16日 至 今, 担任工 银瑞 信战略转 型主 题股票 型基 金基 金经 理。 欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾任 中海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入工工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 13 银瑞信 , 现任 固定收 益投 资总监 。2010 年8月16 日 至 今, 担任 工银 双利债 券型 基金基 金经 理, 2011 年12月27日 至今 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理, 2013 年2月7日 至今 担任 工银瑞 信保 本 2号混合 型发起 式基 金基金 经理,2013 年6 月26 日起至 今担任 工银瑞 信保本3号混 合型基 金基 金经理, 2013 年7月4 日起 至今担任 工银 信用纯 债两 年定期开 放基 金基金 经理 ,2014 年9月19 日起至今 担任 工 银瑞 信新 财富灵活 配置 混合型 基金 基金经理 ,2015 年5 月26 日 起至今担 任工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。 黄安乐 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 先后 在天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证 券 经济研 究所 担任 资深 分析 师, 国信 证券 资产管 理总 部担任 投资 经理 、 研 究员 ;2010 年 加入 工 银瑞信 , 现 任权 益投 资部 总 监。 2011 年11 月23 日 至今, 担任工 银主 题策 略混 合基 金基金 经理 ; 2013 年9 月23日 至今 ,担任 工银瑞信 精选 平衡基 金基 金经理;2014 年10月22 日 至今,担 任工 银高端制 造行 业股票 型基 金基金经 理;2015 年4 月28 日至今, 担任 工银新 材料 新能源行 业股 票型基 金基 金经 理。 李剑峰 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高 级 副经理 ;2008 年 加入 工银 瑞信, 曾任 固定 收益 研究 员, 现 任专 户投 资部 总监 , 专户 投资 部投 资经理 。


上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 (三) 基金 管理 人的 职责 1 .依法 募集基 金,办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理 基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ;








2 .办 理基 金备 案手 续 ;








3 .对 所管 理的 不同 基 金资产 分别 管理 、分 别记 账,进 行证 券投 资;








4 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案, 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ;





5 .进 行基 金会 计核 算 并编制 基金 财务 会计 报告 ;





6 .编 制中 期和 年度 基 金报告 ;








7 .计 算并 公告 基金 资 产净值 ,确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格;








8 .办 理与 基金 资产 管 理业务 活动 有关 的信 息披 露事项 ;








9 .召 集基 金份 额持 有 人大会 ;








10 .保 存基 金资 产管 理业务 活动 的记 录、 账册 、报表 和其 他相 关资 料;


11. 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ;








12 .国 务院 证券 监督 管理机 构规 定的 其他 职责 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 14 (四) 基金 管理 人承 诺 1 .本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ,按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限 制等全 权处 理本 基金 的投 资。 2 .本基 金管理 人不从 事违 反《证券 法》 的行为 ,并 建立健全 内部 控制制 度, 采取有 效 措施, 防止 违反 《证 券法 》行为 的发 生。 3 .本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ,并 建立健全 内部 控制制 度, 采取有 效 措施, 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 : (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但 是国 务院 另有 规定 的除 外; (5)向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或 者债券 ; (6)买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管 人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ; (7) 将基 金资 产用 于购 买 基金管 理人 股东 发行 和承 销期内 承销 的有 价证 券; (8) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (9) 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 , 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。 4 . 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 , 强化 职业操 守 , 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下行为 : (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; (3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 其它 法律 法规 以及 国 务院证 券监 督管 理机 构禁 止的行 为。 5 .基 金经 理承 诺 (1)依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定, 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取 利益。 (2)不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或 任 何其他 第三 人谋取 不 当利益 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 15 (3)不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密以 及尚 未依法 公开 的基金 投 资内容 、基 金投 资计 划等 信息。 (4) 不以 任何 形式 为除 基 金管理 人以 外的 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 。 ( 五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1 .内 部控 制的 原则 (1)健 全性原 则。内 部控 制应当包 括公 司的各 项业 务、各个 部门 或机构 和各 级人员 , 并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 (2)有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ,建 立合理的 内控 程序, 维护 内控制 度 的有效 执行 。 (3)独 立性原 则。基 金管 理人各机 构、 部门和 岗位 职责应当 保持 相对独 立, 基金管 理 人基金 资产 、自 有资 产、 其他资 产的 运作 应当 分离 。 (4) 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置应 当权 责分 明、 相互 制衡。 (5)成 本效益 原则。 基金 管理人运 用科 学化的 经营 管理方法 降低 运作成 本, 提高经 济 效益, 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控制 效果 。 2 .内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 董事会 下设 公司 治理 与风 险控制 委员 会, 负责 对公 司治理 结构 进行 定期 的评 估、检 验 , 提出对 公司 治理 结构 的修 改和完 善方 案 , 对 公司 经营 管理和 基金 投资 业务 进行 风险管 理和 合 规性控 制, 对公 司内 部稽 核审计 工作 结果 进 行 审查 和监督 并向 董事 会报 告; 董事会 下设 资格 审查 与 薪酬 委员 会, 负责 对股东 推荐 的董 事人 选资 格、 高级 管理 人员资 格 、 独立董 事资 格进 行审查 ,拟 定董 事、 监事 、高级 管理 人员 薪酬 和激 励政策 ,报 股东 会或 董事 会批准 。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 , 为 了有 效贯彻 公司 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略, 总经 理下 设执 行委员 会, 负责 公司 日常 经营管 理活 动中 的重要 决策 , 执 行委 员会 下设投 资决 策委 员会 和风 险管理 委员 会, 就基 金投 资和风 险控 制等 发表专 业意 见及 建议 ,投 资决策 委员 会是 基金 的 最 高投资 决策 机构 。 公司设 立督 察长 , 对 董事 会负责 , 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合 理性进 行审 查, 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事 会 和中国 证监 会报 告。 (2) 风险 评估 a )董 事会 下属 的 公 司治 理 与风险 控制 委员 会和 督察 长对公 司内 外部 风险 进行 评估; b) 执行委员会下属的 风险 管理委员会负责对公 司经 营管理中的重大突发 性事 件和重大工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 16 危机情 况进 行评 估, 制定 危机处 理方 案并 监督 实施 ; 负责 对基 金投 资和 运作 中的重 大问 题和 重大事 项进 行风 险评 估; c) 各级 部门 负责 对职 责范 围内的 业务 所面 临的 风险 进行识 别和 评估 。 (3) 控制 活动 控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察 稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产 分离等 政策 、程 序或 措施 。 控制活 动体 现为 :自 我控 制以各 岗位 的目 标责 任制 为基础 ,是 内部 控制 的第 一道防 线 。 在公司 内部 建立 科学 、 严 格的岗 位分 离制 度、 授权 制度、 资产 分离 制度 等, 在相关 部门 和相 关岗位 之间 建立 重要 业务 处理凭 据传 递和 信息 沟通 制度 , 后 续部 门及 岗位 对前 一部门 及岗 位 负有监 督责 任, 使相 互监 督制衡 的机 制成 为内 部控 制的第 二道 防线 。 充 分发 挥督察 长和 法律 合规部 对各 岗位 、 各 部门 、 各机 构、 各项 业务 全面 监察稽 核作 用, 建立 内部 控制的 第三 道防 线。 (4) 信息 与沟 通 公司建 立双 向的 信息 交流 途径 , 形 成了 自上 而下 的信 息传播 渠道 和自 下而 上的 信息呈 报 渠道。 通过 建立 有效 的信 息交流 渠道 , 保 证了 公司 员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相关 的信 息 , 并及 时送 达适当 的人 员进 行处 理。 公司根 据组 织架 构和 授权 制度 , 建 立了 清 晰的业 务报 告系 统。 (5) 内部 监控 内部监 控由 公司 治理 与风 险控制 委员 会、 督察 长、 风 险管理 委员 会和 法律 合规 部等部 门 在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 合规 部, 其中监 察稽 核人 员履行 内部 稽核 职能 , 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性, 监 督公 司内 部控制 制度 的执 行情 况, 揭示公 司 内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 , 及时 提出 改进意 见 , 促 进 公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 3 .基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 基 金管 理人 确知 建立 、 实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ; (2) 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 17 四、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆 仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内 首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2015 年12 月 31 日, 中国银 行已 托 管 418 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 390 只, QDII 基金 28 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 18 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准 则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理 机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规和 其他有 关规定 ,或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人, 并及时 向国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 五 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 .直 销机 构 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 注册地址: 北 京 市 西城 区金 融 大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601 、甲5号7 层甲5 号701 、甲5 号8层甲5号801 、甲5 号9 层甲5号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层 法定代 表人 : 郭 特华 客户服 务电 话:400-811-9999 传


真:010-66583100 联系人 : 王 秋雅 网


址:www.icbccs.com.cn 投资者 还可 通过 本公 司网 上交易 系统 开户 并申 购本 基金。 2 .代 销机 构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 19 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 传真:010 -66107914 客户服 务电 话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :侯 燕鹏


传真:010 -66594431 客户服 务电 话 : 95566


网址:http://www.boc.cn/ (3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :张 静


传真:010 -66275654 客户服 务电 话: 95533


网址:www.ccb.com


(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :刘 士余 客户服 务电 话:95599 网址:http://www.abchina.com (5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 20 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服 务电 话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 客户服 务电 话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :朱 红 电话:010 -63636153 传真:010 -63636157 客户服 务电 话:95595 网址:http://www.cebbank.com (8) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 21 电话:010 -66223587 传真:010 -66226045 客户服 务电 话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/ (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :董 云 巍 电话:010 -58560666 传真:010 -57092611 客户服 务电 话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (10) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张 青 电话:0755 -22166118 传真:0755 -25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com (11) 中信银 行股 份有 限公 司


注册 地址 :北 京市 东城 区朝阳 门北 大 街8 号 富华 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 传真:010 -65550828 客户服 务电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 22 (12) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服 务电 话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn (13) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :郑 鹏 电话:010 -85238667 传真:010 -85238680 客户服 务电 话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn/ (14) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定 代表 人: 吉 晓辉 联系人 :于 慧 电话:021 -61618888 传真:021 -63602431 客户服 务电 话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn (15) 北京农 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座


法定代 表人 :乔 瑞


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 23 联系人 :王 薇娜


电话:010-63229475


传真:010-63229478


客户服 务电 话:96198


网址:http://www.bjrcb.com (16) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571 -85108195 传真:0571 -85106576 客户服 务电 话:4008888508;0571-96523 网址:http://www.hzbank.com.cn (17) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021 -22169081 传真:021 -22169134 客户服 务电 话:4008888788 ;95525 网址:http://www.ebscn.com/ (18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系 人:芮 敏祺 电话:021 -38676666 传真:021 -38670161 客户服 务电 话:95521 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 24 网址:http://www.gtja.com/ (19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008888888 网址:http://www.chinastock.com.cn/ (20) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:010 -85130588 传真:010 -65182261 客户服 务电 话 :4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (21) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 -45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755 —82960223 传真:0755 -82943636 客户服 务电 话:4008888111 ;95565 网址:http://www.newone.com.cn/ (22) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 25 办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -84588888 传真:010 -84865560 客户服 务电 话:010 —84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (23) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦 办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广场1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021 -38565785 传真:021 -38565783 客户服 务 电 话:4008888123 网址:http://www.xyzq.com.cn/ (24) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219275 传真:021 -63602722 客户服 务电 话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (25) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层


办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层


法定代 表人 :杨 宝林


联系人 :吴 忠超


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 26 电话:0532-85022326


传真:0532-85022605


客户服 务电 话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn (26) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦


办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦


法定代 表人 : 杨 泽柱 联系人 :李 良


电话:027-65799999


传真:027-85481900


客户服 务电 话:95579;4008-888-999


网址:http://www.95579.com/


(27) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 ) 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 维琳 、钱 达琛 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (28) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :张 同亮 电话:0471 -4913998 传真:0471 -4930707 客户服 务电 话:0471-4961259 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 27 网址:http://www.cnht.com.cn/ (29) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755 -82825551 传真:0755 -82558355 客户服 务电 话:4008001001 网 址:http://www.essences.com.cn (30) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :李 蔡 电话:0551 -2272101 传真:0551 -2272100 客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线96888 网址:http://www.gyzq.com.cn (31) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755 -82130833 传真:0755 -82133952 客户服 务电 话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (32) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 28 办公地 址 : 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代 表人 :马 昭明 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 公司网 站:www.lhzq.com 客服电 话:95513 ,400-8888-555 (33) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室 法定代 表人 :范 炎 联系人 :沈 刚 电话:0510 -82831662 传真:0510 -82830162 客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 ) 网址:http://www.glsc.com.cn (34) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 : 李 小雅 电话:010-59355930 传真:010-66553791 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:http://www.e5618.com (35) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39 、41 、42 、43、44 楼


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 29 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020 -87555888 传真:020 -87555305 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:http://www.gf.com.cn/ (36) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755 -83516094 传真:0755 -83516199 客户服 务电 话:4006666888 网址:http://new.cgws.com/ (37) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼


法定代 表人 :陈 林


联系人 :袁 月


电话:0755-36659385


传真:021-68777822


客户服 务电 话:4008209898;021-38929908


网址:http://www.cnhbstock.com


(38) 渤海证 券股 份 有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022 -28451861 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 30 传真:022 -28451892 客户服 务电 话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com (39) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531 -81283938 传真:0531 -81283900 客户服 务电 话:95538 网址:http://www.qlzq.com.cn/ (40) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :汪 汇 电话:021-50586660 传真:021-58319590 客户服 务电 话:95531; 4008888588 网址:http://www.longone.com.cn (41) 中国中 投证 券有 限责 任公 司





注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与 福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服 务电 话:4006008008 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 31 网址:http://www.china-invs.cn/ (42) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市 福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755 -22626172 传真:0755 -82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:http://www.pingan.com/ (43) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 法定代 表人 :杜 航 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ (44) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 网址:www.962518.com.cn 客户服 务电 话:021-962518 (45) 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 32 传真:010-66555246 客户服 务电 话:4008888993 网址:http://www.dxzq.net.cn (46) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客户服 务电 话:4006661618 网址:http://www.i618.com.cn/ (47) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :方 加春 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客户服 务电 话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn (48) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021 -63325888 -3108 传真:021 -63326173 客户服 务电 话:95503 网址:http://www.dfzq.com.cn 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 33 (49) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591 -87383623 传真:0591 -87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 ) 网址:http://www.hfzq.com.cn (50) 广州证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020 -88836999 传真:020 -88836654 客户服 务电 话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (51) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571 -86811958 传真:0571 -85783771 客户服 务电 话:0571-95548 网址:http://www.bigsun.com.cn/ (52) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 34 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010 -63080985 传真:010 -63080978 客户服 务电 话:4008008899 网址:http://www.cindasc.com (53) 中国国 际金 融有 限公 司


注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层 办公地 址: 中国 北京 建国 门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座28 层 法定代 表人 :金 立群 联系人 :罗 春蓉


武 明明 电话:010 -65051166 传真:010 -65051156 客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/ (54) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:http://www.foundersc.com (55) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 婷 电话:023-63786220 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 35 传真:023-63786212 客户服 务电 话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (56) 厦门证 券有 限公 司


注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :卢 金文 电话:0592 -5161816 传真:0592 -5161102 客户服 务电 话:0592-5163588 网址:http://www.xmzq.cn (57) 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931 -8888088 传真:0931 -4890515 客户服 务电 话:0931-4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (58) 联讯证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :丁 宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 客服电 话:400-8888-929 网址:http://www.lxzq.com.cn (59) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 36 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 法定代 表人 :贾 绍君 联系电 话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人 :汪 尚斌 公 司网 址:www.xzsec.com 客户咨 询电 话:40088-11177 (60) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 、5 层 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 联系电 话:010 -58568235 联系传 真:010 -58568062 公司网 址:www.hrsec.com.cn 客服电 话:010-58568118 (61) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 传真:0431-85096795 客户服 务电 话:0431-85096709 网址:http://www.nesc.cn (62) 红塔证 券股 份有 限公 司 地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼 法定代 表人 :况 雨林 客服电 话:0871-3577946 联系人 :高 国泽 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 37 电话:0871-3577942 (63) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地址 :江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦、深 圳市 福田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 电话:025 -84457777 传真:025 -84579763 客户服 务电 话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/ (64) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 范 春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客户服 务电 话:0371-967218;4008139666 网址:http://www.ccnew.com/ (65) 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (66) 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层 法定代 表人 :刘 汝军 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 38 联系人 :马 骏杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (67) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客服电 话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (68) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010 -66045608 传真:010 -66045500 客户服 务电 话:010-66045678 网址:http://www.txsec.com (69) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩萍


联系电 话: 0755-33227950 传真:0755-82080798 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 39 客户服 务电 话:400-6788-887 网址:https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (70) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :宋 丽冉 联系电 话: 010-62020088 传真:010 —62020088-8802 客户服 务电 话:4008886661 网址:http://www.myfund.com (71) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 办公地 址:


上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509988-7019 客服电 话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (72) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn (73) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 40 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 联系电 话:021-58870011-6705 客服电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (74) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 68 号 时代 金融 中 心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 玲 联系电 话:021-38602750 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com (75) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 客服电 话:400-920-0022 传真:010-85657357 网址: http://licaike.hexun.com/ (76) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 法定代 表人 :陆 彬彬 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 41 联系人 :鲁 盛 联系电 话:0571-56028617 客服电 话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com


(77) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011


客服电 话:400-005-6355 传真:021-50583533 网址: www.leadfund.com.cn (78) 嘉实 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层


法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 联系电 话:010- 65215266


客服电 话:010-85572999 传真:010-65185678


网址: http://www.harvestwm.cn/ (79) 万银 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内 办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话: 010-59393920-811 客服电 话:4008080069 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 42 传真: 010-59393074 网址: www.wy-fund.com (80) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼


法定代 表人 :凌 顺平


联系人 :杨 翼


联系电 话:0571-88911818


客服电 话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (81) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :单 丙烨 联系电 话:021-20691832


客服电 话:400-089-1289


传真:021-20691861


网址: http://www.erichfund.com (82) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层 法定代 表人 :马 令海


联系人 : 邓洁 联系电 话: 010-58325388-1105 客服电 话:4008507771


传真: 010-58325282 网址: t.jrj.com (83) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册 地址 : 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 43 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 : 程刚 联系电 话: 010-85892781 客服电 话: 400-609-9500 网址:


www.yixinfund.com (84 ) 一路 财富 (北 京) 信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :苏 昊 联系电 话:010-88312877-8033 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (85 ) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-65807399 客服电 话:95162 网址:www.cifco.net (86 ) 中期 资产 管理 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 联系电 话:010-65807865 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 44 (87)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层 法定代 表人 :黄 俊辉 联系人 :张 立新 联系电 话:010-58276785 客服电 话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (88)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 法定代 表人 :杨 涛 联系人 :周 君 联系电 话:010-53570568 客服电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (89) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 联系电 话:13521165454 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (90) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :冯 立 联系电 话:021-80133535 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 45 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (91) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :付 江 联系电 话:021-20219988*31781 客服电 话:020-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (92) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :周 丹 电话:021-33323999*8318


客服电 话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com (93) 汉口 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com (94) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦 38 、39 层 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 46 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦 38 、39 层 法定代 表人 :董 永成 客服电 话:4008-169-169 网址: www.daton.com.cn (95) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政府文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551 -65161666 传真:0551 -65161600 客户服 务电 话:96518/4008096518 网址:http://www.hazq.com/ (96) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 电话:021-52629999 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (97) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦B 座4 楼 法定代 表人 :余 磊 联系电 话:027 —87618889


传真:027 —87618882 联系人 :刘 鑫


客服电 话:027 —87618889


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 47 公司网 址:http://www.tfzq.com (98) 中信 期货 有限 公司 注册 地址 :深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 : 张皓 联系人 : 韩钰 电话: 010-6083 3754 传真: 010-5776 2999 客户服 务电 话:


400-990-8826





网址: www.citicsf.com (99) 泛华 普益 基金 销 售 有限公 司 注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室 联系人 :付 勇斌 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电 话:4008-588-588 网址:www.pyfund.com.cn/ ( 100) 上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司





注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼


法定代 表人 :郭 坚


联系人 :宁 博 宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服 务电 话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (101) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 48 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室


法定代 表人 :董 浩


联系人 : 张婷 婷 电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服 务电 话: 400-068-1176


网址:www.jimufund.com (102) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 : 凌秋 艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话: 400-046-6788 网址:www.66zichan.com (103 )君 德汇 富投 资咨 询 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座2202 室


法定代 表人 :李 振


联系人 :魏 尧


电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189


客服电 话:400-066-9355


网址:www.kstreasure.com (104 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室


办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼


法定代 表人 :陈 继武


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 49 联系人 :李 晓明


电话:021-63333319


传真:021-63332523


客户服 务电 话:4000 178 000


网址:www.lingxianfund.com (105 )北 京微 动利 投资 管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


法定代 表人 : 梁洪 军 联系人 : 季长 军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(106 )深 圳富 济财 富管 理 有限公 司


注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司)


办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室


法定代 表人 :齐 小贺


联系人 刘勇 电话: 0755-83999907-813 传真: 0755-83999926 客户服 务电 话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (107) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉


联系人 : 赵海 峰 电话: 010-66154828 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 50 传真: 010-88067526 客户服 务电 话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (108) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司


注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层


法定代 表人 :彭 运年


联系人 : 孙雯





电话: 010-59336519 传真: 010-59336510 客户服 务电 话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (109 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心 怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


法定代 表人 :李 淑慧


联系人 : 裴小 龙 电话: 0371-55213196 传真: 0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com (110 )汉 口银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 51 (111 )东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号


办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号


法定代 表人 :何 沛良 联系人 :林 培珊


电话: 0769-22866254 传真: 0679-22866282 客服电 话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (112 )齐 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 办公地 址 : 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 :郭 媛媛 电话: 0533-2178888-9535 传真:0533-2163766 客服电 话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (113 )德 州银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 法定代 表人 :孙 玉芝 联系人 :王 方震 电话: 0534-2297326 传真:0533-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com (114 )威 海市 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 52 法定代 表人 :谭 先国 联系人 :刘 文静 电话: 0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电 话:40000-96636 网址:www.whccb.com (115 )宁 波银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话: 0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二) 注册 登记 机构 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 住


所: 北京 市西城 区金 融大街5 号、甲5号6层甲5 号601、甲5号7 层甲5 号701 、甲5号8 层甲5 号801 、甲5号9 层甲5 号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6 层 法定代 表人 :郭 特华 客户服 务电 话:400-811-9999 传


真:010-66583348 联系人 :朱 辉毅 (三) 律师 事务 所及 经办 律师 名


称 :北 京市 德恒 律师 事务所 住


所 :北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座十 二 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座 十 二层 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 53 负责人 :王 丽 电


话 : (010 )66575888 传


真 : (010 )65232181 经办律 师: 徐建 军、 李晓 明 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名


称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 住 所 :北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城, 东三 办公 楼16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ,东 三 办 公楼16层 法定代 表人 :葛 明 经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊 联系电 话: (010 )58152145 传真: (010 )58114645 联系人 : 王 珊珊 六、基金的募集 (一) 基金 募集 的依 据 本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他法 律 法规的有关规定募集。本 基金募集申请已经中国证 监会2008 年5 月30 日证监 许可[2008]754 号文核 准。 (二) 基金 类型 混合型 基金 。 (三) 基金 的运 作方 式 契约型 、开 放式 。 (四) 基金 存续 期间 不定期 。 (五) 基金 的面 值 本基金 每份 基金 份额 的面 值为人 民币1.00 元。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 54 七 、 基 金 合 同 的生 效 ( 一) 基金 合同 生效 本基金 基金 合同 已于2008 年8月4 日生 效 , 自 该日 起 , 本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。 基金合 同于2015 年8 月5日 进行了 更新 。 ( 二) 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 基金合 同存 续期 内 , 基 金份 额持有 人数 量不 满200 人 或 者基金 资产 净值 低于5000 万元的 , 基金管 理人 应当 及时 报告 中国证 监会 ; 连 续20 个工 作日出 现前 述情 形的 , 基 金管理 人应 当向 中国证 监会 说明 原因 和报 送解决 方案 。 法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ,按 其规 定办 理。 八 、 基 金 份 额 的申 购 、 赎 回 与 转换 (一) 申购 与赎 回办 理的 场所 本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 投 资者 可以 在销售 机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办理 基金 的申 购与赎 回 。 销售 机构名 单和 联系 方式 见上 述第五 章第 (一 )条 。 基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构, 并予 以公告 。 销 售机 构可 以根 据情况 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点,并 另行 公告 。 (二) 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 1 .开 放日 及开 放时 间 本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所同时 开放 交易 的工 作日 。 具体业 务 办理时 间以 销售 机构 公布 时间为 准。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更 或其 他特 殊情 况, 基金 管理人 将视 情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转 换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 , 其 基金 份额 申 购、赎 回价 格为 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。 2 .申 购与 赎回 的开 始时 间 本基金 自2008 年11月3日 起 开始办 理日 常申 购和 赎回 业务。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 55 (三) 申购 与赎 回的 原则 1 . “ 未知 价” 原则 , 即 基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净 值为基 准进 行计 算; 2 .基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式, 即申 购以 金额申 请, 赎回 以份 额申 请; 3 .基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时, 基金管 理人 按先进先 出的 原则, 即对 该基金 份 额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行赎 回处 理时 , 申 购确 认日 期在 先的 基金份 额先 赎 回,申 购确 认日 期在 后的 基金份 额后 赎回 ,以 确定 所适用 的赎 回费 率; 4 .当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日开 放时间 结束 前撤销, 在当 日的开 放时 间结束 后 不得撤 销; 5 .基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则, 但最 迟应在新 的原则 实施 前3 个工 作日 予 以公告 。 (四) 申购 与赎 回的 程序 1. 申购 和赎 回的 申请 方式 基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 , 在开 放日 的业 务办理 时间 内提 出申 购或 赎回的 申 请。 投资者 申购 本基 金, 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 投资者 提交 赎回 申请 时, 其在销 售机 构( 网点 )必 须有足 够的 基金 份额 余额 。 2. 申购 和赎 回申 请的 确认 基金管理人应以交易 时间 结束前受理申购和赎 回申 请的当天作为申购或 赎回 申请日(T 日), 并在T+1 日内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申请 , 投 资人 可在T+2 日 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式 查询 申请 的确认 情况 。 3. 申购 和赎 回的 款项 支付 申购采 用全 额交 款方 式, 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 , 申 购款项 将退 回投资 者账 户。 投资者赎回申请成交 后, 基金管理人应通过注 册登 记机构按规定向投资 者支 付赎回款 项,赎 回款项 在自受 理基 金投资 者有效 赎回申 请之 日起不 超过7 个 工作 日的时 间内划 往投资 者银行 账户 。 在发 生巨 额赎 回时 , 赎 回款 项的 支付 办法 按基金 合同 和有 关法 律法 规规定 处 理 。 (五) 申购 与赎 回的 数额 限制 根据我 公司 于2014 年11 月1 日 刊登 在三 大报 、 公 司网站 上的 《关 于工 银瑞 信基金 管理 有限公 司旗 下 部 分开 放式 基金调 整申 购、 赎回、 定投 及单个 账户 最低 保留 份额 限制等 业务 规工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 56 则的公 告》 , 自2014 年11 月5 日起 ,本 基金 的申 购与赎 回的 数额 限制 调整 如下: 1 .代销 网点 和 本公司 网上 交易系统 每个 基金账 户单 笔申购最 低金 额为10 元人 民币; 直 销 中心 每 个基 金账户 首次 最低申购 金额 为100 万元人 民币,已 在直 销 中心 有 认 购或 申购 本基 金记录 的投 资者 不受 首次 申购最 低金 额的 限制 ,单 笔申购 最低 金额 为10 元人 民币; 2 .基金 份额持 有人在 销售 机构赎回 时, 每次赎 回申 请不得低 于10 份基金 份额 。基金 份 额持有 人赎 回时 或赎 回后 在销售 机构 ( 网点 ) 单个 交 易账户 保留 的基 金份 额余 额不足10份 的, 余额部 分基 金份 额在 赎回 时需同 时全 部赎 回。 3 .基金 管理人 可根据 市场 情况,合 理调 整对申 购金 额和赎回 份额 的数量 限制 ,基金 管 理人进 行前 述调 整必 须提 前3个 工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体上 刊登 公告。 (六) 申购 费与 赎回 费 1 .申 购费 本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 本基 金最 高申购 费率 不超过3% ,投 资者 可以 多 次申购 本基 金, 申购 费率 按每笔 申购 申请 单独 计算 。 本基金 的申 购费 率见 下表 : 费用种 类 情形 费率 申购费 率 M < 100 万 1.5% 100 万 ≤ M < 300 万 1.0% 300 万 ≤ M < 500 万 0.8% M ≥ 500 万 按笔收 取,1,000 元/笔 注:M 为申 购金 额。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2 .赎 回费 本基金 最高 赎回 费率 不超 过3% ,赎 回费 率见 下表 。 费用种 类 情形 费率 赎回费 率 持有期 < 1 年 0.5% 1 年 ≤ 持 有期 < 2 年 0.25% 持有期 ≥ 2 年 0% 注:1 年为365天。 本基金的 赎回 费用由 基金 份额持有 人承 担,其 中不 低 于25% 的部分 归入 基金财 产,其 余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 57 3 .基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规和 基金合 同规 定的情形 下调 整申购 费率 和赎回 费 率。费 率如发 生变更 ,基 金管理 人应在 调整实 施3个 工作日 前在至 少一种 中国 证监会 指定媒 体上刊 登公 告。 (七) 申购 份数 与赎 回金 额的计 算方 式 1 .申 购份 额的 计算 方式 : 申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式(即 申购 基金时缴 纳申 购费) , 申购 份额的 计 算方式 如下 :


净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 例:某投 资者 投资5 万 元申 购本基金 ,假 设申购 当日 基金份额 净值 为1.05 元, 则可得 到 的申购 份额 为: 净申购 金额 =50,000/ (1 +1.5% )=49,261.08 元 申购费 用=50,000 -49,261.08 =738.92 元 申购份 额=49,261.08/1.05 =46,915.31 份 即: 投资 者投 资5 万 元申 购本基 金 , 假 设申购 当日 基金份 额净 值为1.05 元, 则其可 得 到 46,915.31 份基 金份 额。 2 .赎 回金 额的 计算 本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中, 赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率 净赎回 金额=赎 回金 额- 赎 回费用 赎回费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 小数点 后两 位; 赎回 金 额结果 按照四 舍五入 方法 ,保留 小数点 后两位, 由此 误差产 生的损 失由基 金财 产承担 ,产生 的收益 归基 金财 产所 有。 例:某投 资者 赎回 本 基金1 万份基金 份额 , 持有 时间 为 两年 六 个月 ,对应 的赎 回费率 为 0% ,假 设赎 回当 日基 金份 额净值 是1.25 元, 则其 可 得到的 赎回 金额 为: 赎回金 额=10,00 0×1 .25=12,500 元 赎回费 用=12,50 0×0%=0 元 净 赎回 金额=12,500-0=12,500 元 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 58 即: 投资 者赎 回本基 金1 万份基 金份 额 , 假设 赎回 当日基 金份 额净 值是1.25 元, 则其 可 得到的 赎回 金额 为12,500 元。 3 .基 金份 额净 值计 算 T 日基 金份 额净 值=T 日 基 金资产 净值/T 日 登 记在 册 的基金 份额 总数 。 基金份 额净 值为 计算 日基 金资产 净值 除以 计算 日 登 记在册 的基 金份 额总 数 , 基 金份额 净 值单位 为元 , 计算结 果保 留在小 数点 后 三 位, 小数 点后第 四位 四舍 五入 。 由 此产生 的误 差 在 基金财 产中 列支 。 T 日的基 金份 额净值 在当 天收市后 计算 ,并在T +1 日公告。 遇特 殊情况 ,经 中国证 监 会同意 可以 适当 延迟 计算 或公告 ,并 报中 国证 监会 备案。 (八) 申购 与赎 回的 注册 登记 1 .经基 金销售 机构同 意, 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 , 在 基金管 理人 规定的 时 间之前 可以 撤销 。 2 . 投资 者T 日申 购基 金成 功后 , 基金 注册 登记 机构 在T+1 日为 投资 者增 加权 益并办 理注 册登记 手续 ,投 资者 自T +2日起 有权 赎回 该部 分基 金 份额。 3 . 投资 者T 日赎 回基 金成 功后 , 基金 注册 登记 机构 在T+1 日为 投资 者扣 除权 益并办 理相 应的注 册登 记手 续。 4 .基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内 ,对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整 ,并最 迟于开 始实 施前3个 工作 日 予以公 告。 ( 九)拒 绝或 暂停 申购 的情 形 在如下 情况 下, 基金 管理 人可以 拒绝 或暂 停接 受投 资者的 申购 申请 : (1) 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 受理 投资 者的 申购申 请; (2) 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市, 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ; (3) 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况; (4)基 金财产 规模过 大 , 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 , 或其 他可 能对基 金 业绩产 生负 面影 响 , 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形; (5)基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 其他基 金份 额持有 人 利益时 。 (6) 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其 他 情形 。 基金管理人决定拒绝 或 暂停 接受某些投资者的 申购 申请时,申购款项将 退回 投资者账 户。 基 金管 理人 决定 暂停 接受申 购申 请时 , 应 当依法 公告 。 在 暂停 申购 的情 形消除 时, 基金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 59 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理并 予以 公告 。 ( 十)暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 在如下 情况 下, 基金 管理 人可以 暂停 接受 投资 者的 赎回申 请: (1) 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 支付 赎回 款项 ; (2) 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市, 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ; (3) 基金 连续 发生 巨额 赎 回,根 据基 金合 同规 定, 可以暂 停接 受赎 回申 请的 情况; (4) 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值的 情况 ; (5) 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形之 一的 , 基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案 , 并及 时公 告。 已接 受 的赎回 申请 , 基金管 理人 应当足 额支 付 ; 如暂 时不 能足额 支付 , 应当按 单个 赎回申 请人 已 被 接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 , 其 余部 分在后 续开 放 日予以 支付 。 在暂停 赎回 的情 况消 除时 ,基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并及 时公 告。 (十一 )巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 1. 巨额 赎回 的认 定 单个开 放日 中, 本基 金的 基金份 额净 赎回 申 请 (赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余 额) 与净 转出 申请 (转 出 申请总 份额 扣除 转入 申请 总份额 后的 余额 ) 之 和超 过上一 日基 金总 份额的10% ,为 巨额 赎回 。 2. 巨额 赎回 的处 理方 式 出现巨 额赎 回时 , 基金 管理 人可以 根据 基金 当时 的资 产组合 状况 决定 接受 全额 赎回或 部 分延期 赎回 。 (1)接 受全额 赎回: 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资者的 全部 赎回申 请时 ,按正 常 赎回程 序执 行。 (2)部 分延期 赎回: 当基 金管理人 认为 兑付投 资者 的赎回申 请有 困难, 或认 为兑付 投 资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 , 基 金管 理人在 当日 接 受赎 回 比例 不低 于上 一日 基金总 份额10% 的前 提下 , 对其 余赎 回申 请延 期办 理。 对 于当 日的 赎回申 请, 应当 按单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 , 确 定该 基金份 额持 有人 当日 受理 的赎回 份额 ; 未受 理部 分除 投资者 在提 交赎 回申 请时 选择将 当日 未 获受理 部分 予以 撤销 者外 , 延 迟至 下一 开放日 办理 , 赎 回价 格为 下一个 开放 日的价 格 。 转 入 下一开 放日 的赎 回申 请不 享有赎 回优 先权 ,以 此类 推,直 到全 部赎 回为 止。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 60 (3)当 发生巨 额赎回 并延 期办理时 ,基 金管理 人应 当通过邮 寄、 传真或 招募 说明书 规 定的其 他方式 ,在3 个交易 日内通 知基金 份额持 有人 ,说 明 有关处 理方法 ,同 时在至 少一种 中国证 监会 指定 媒体 予以 公告。 (4) 暂停 接受 和延 缓支 付 : 本 基金 连续2 个开 放日 以 上发生 巨额 赎回 , 基 金管 理人认 为 有必要 , 可暂 停接受 赎回 申请 ; 已 经接 受的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 , 但 延缓 期限 不 得超过20个 工作 日, 并应 当在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体公 告。 3. 巨额 赎回 的公 告 当发生巨 额赎 回并顺 延赎 回时,基 金管 理人应 立即 向中国证 监会 备案, 并在2 日内通 过 指定媒 体、 基金 管理 人的 公司网 站或 销售 机构 的网 点刊登 公告 ,说 明有 关处 理方法 。 (十二)暂 停申 购或 赎回 的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 1.发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的, 基金 管理 人当 日应立 即向 中国 证监 会备 案, 并 在规 定期限 内在 至少 一种 指定 媒体上 刊登 暂停 公告 。 2. 暂停 申购 或赎 回期 间结 束, 基 金重 新开 放时, 基金 管理人 应按 规定 公告 并报 中国证 监 会备案 。 (1)如 果发生 暂停的 时间 为一天, 基金 管理人 将于 重新开放 日, 在至少 一种 中国证 监 会指定 报刊 或其 他相 关媒 体, 刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回的 公告 , 并 公告 最近一 个开 放日 的基金 份额 净值 。 (2)如 果发生 暂停的 时间 超过一天 但少 于两周 ,暂 停结束, 基金 重新开 放申 购或赎 回 时,基 金管理 人将提 前2 个 工作日 ,在至 少一种 中国 证监会 指 定报 刊或其 他相 关媒体 ,刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 , 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告最 近一 个开 放日的 基金 份 额净值 。 (3)如 果发生 暂停的 时间 超过两周 ,暂 停期间 ,基 金管理人 应每 两周至 少重 复刊登 暂 停公告 一次 ; 当连续 暂停 时间超 过两 个月 时, 可对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停 结束, 基金重 新开放 申购 或赎回 时,基 金管理 人应 提前2个 工作 日 ,在 至少一 种中国 证监会 指定报 刊或 其他 相关 媒体 连续刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回的 公告 , 并在 重新 开放申 购或 赎 回日公 告最 近一 个开 放日 的基金 份额 净值 。 (十三 )基 金转 换 1. 基金 的转 换


基金管 理 人 可 以 根 据相 关法 律 法 规 以 及 基 金 合同 的规 定 决 定 开 办 本 基 金与 基金 管 理 人 管理的 、 且 由同 一登 记结 算机构 办理 登记 结算 的其 他基金 之间 的转 换业 务, 基金转 换可 以收工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 61 取一定 的转 换费 , 相关 规则 请参照 基金 管理 人根 据相 关法律 法规 及基 金合 同的 规定制 定并 发 布的相 关公 告。 2. 基金 的转 换业 务办 理时 间


基金转 换业 务办 理时 间与 基金的 申购 、 赎回 时间 约定 相同 。 投 资者 办理 基金 转换 业务时, 转出方 的基金 必须处 于可 赎回状 态,转入 方的 基金必 须处于 可申购 状态。 如果 涉及转 换的基 金有一 只不 处于 开放 日, 基 金转换 申请 处理 为失 败。 具体业 务办 理机 构和 相关 规则参 见 基 金管 理人 的有 关公告 。 3. 转换 费 转换费 率详 见基 金管 理人 发布的 基金 转换 业务 的公 告。 基金管 理人 可以 调整 转换 费率或 收费 方式 , 并最 迟将 于新的 费率 或收 费方 式开 始实施 前 3个工 作日 在至 少一 种中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。 (十四 ) 基 金的 非交 易过 户、转 托管 、冻 结 (1)基 金注册 登记机 构只 受理继承 、捐 赠、司 法强 制执行和 经注 册登记 机构 认可的 其 他情况 下的 非交 易过 户。 其中: “继承 ”指 基金 份额 持有 人死亡,其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承; “捐赠 ” 仅指 基金 份额 持有 人将其 合法 持有 的基 金份 额捐赠 给福 利性 质的 基金 会或社 会 团 体的 情形 ; “司法 强制 执行 ” 是指 司法 机构依 据生 效司 法文 书将 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 强 制划转 给其 他自 然人 、法 人、社 会团 体或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金注 册登 记机 构规 定的相 关资 料。 (2)符 合条件 的非交 易过 户申请自 申请 受理日 起, 二个月内 办理 ;申请 人按 基金注 册 登记机 构规 定的 标准 缴纳 过户费 用。 (3)基 金份额 持有人 可以 办理其基 金份 额在不 同销 售机构的 转托 管手续 。基 金销售 机 构可以 按照 规定 标准 收取 转托管 费。 (4)基 金注册 登记机 构只 受理国家 有权 机关依 法要 求的基金 账户 或基金 份额 的冻结 与 解冻 。 基 金账 户或基 金 份 额被冻 结的 , 被冻结 部分 产生的 权益 一并 冻结 , 且 基金注 册登 记 机 构会将 投资 者的 现金 红利 自动转 购基 金份 额。 (5)根 据相关 法律法 规的 规定,基 金管 理人将 可以 办理其他 基金 业务, 并制 定和实 施 相应的 业务 规则 。 ( 十五) 基金 的转 托管 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 62 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 , 基 金销 售机构 可 以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 ( 十六) 定期 定额 投资 计划 定期定 额投 资是 基金 申购 业务的 一种 方式 , 投 资者 可通过 基金 销售 机构 提交 申请, 约定 每期扣 款日 、 扣 款金 额及 扣款方 式, 由指 定的 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资者 指定 资金 账户 内 自动 完成 扣款 和基 金申购 申请 。 定 期定 额投 资并不 构成 对基 金日 常申 购、 赎 回等 业务 的影响 ,投 资者 在办 理相 关基金 定期 定额 投资 的同 时,仍 然可 以进 行日 常申 购、赎 回 业 务 。 基金管 理人 已开 通本 基金 在直销 机构 和部 分代 销机 构的定 期定 额投 资业 务 , 具 体内容 详 见基金 管理 人和 其他 有关 基金定 期定 额投 资的 公告 。


( 十七) 基金 的冻 结和 解冻 基金登 记结 算机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻 , 以 及登记 结 算机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。 基金 账户 或是 基金 份额被 冻结 的 , 对冻结 部分 产生 的权 益一 并冻结 。 九、基金的投 资 (一) 投资 目标 通过投 资大 盘蓝 筹型 股票 ,追求 基金 资产 长期 稳定 的增值 和收 益, 在合 理风 险限度 内 , 力争持 续实 现超 越业 绩基 准的超 额收 益。 (二) 投资 理念 大盘蓝 筹股 票占 股票 市场 大部分 市值 , 选 择经 营稳 健、 经 营历 史长 、 财 务状 况良好 、 具 有行业 领先 优势 以及 估值 合理的 大盘 蓝筹 股票 进行 投资, 回避 了企 业初 创期 的经营 风险 , 并 在保持 基金 资产 较高 流动 性的基 础上 , 获 得长 期稳 健的资 产增 值, 充分 分享 中国股 票市 场长 期发展 的成 果。 (三) 投资 范围 本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债 券、 中央 银行 票据 、 回 购, 以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融 工具 , 其 中 , 股 票资 产占 基金资 产的 比例 为60%-95% , 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的 比例 为5%-40% ,现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后,可工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 63 以将其 纳入 投资 范围 。 (四) 投资 策略 1. 类 别资 产配 置策 略 本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 , 依据 定量 和定 性相 结合 的方法 , 考 虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素, 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产 配 置 。 (1) 经济 前景 分析 本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 , 确 定未 来市 场发展 的主 要推 动因 素, 预测关 键的 经济变 量,判 断未来 宏观 经济的 三个可 能的情 景( 正面, 中性, 负面) ,并给 出每个 情景发 生的概 率。 (2) 类别 资产 收益 风险 预 期 针对宏观经济未来三 个可 能的预期情景,分别 预测 股票和债券类资产未 来的 收益和风 险, 并 对每 类资 产未 来收 益的稳 定性 进行 评估 。 将 每类资 产的 预期 收益 与目 前的市 场情 况进 行对比 ,揭 示未 来收 益可 能发生 的结 构 性 变化 ,并 对这一 变化 进行 评估 。 结合上 述分 析的 结果 ,拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。


2. 行 业配 置策 略 本基金 根据 各行 业所 处生 命周期 、 行业 竞争结 构 、 行业景 气度 变动 趋势 等因 素, 对各 行 业的相 对投 资价 值进 行综 合分析 , 挑选 优势行 业和 景气行 业 , 进 行重点 投资 。 本 基金 行业 配 置包括 以下 程序 : (1) 行业 生命 周期 分析 对每一 个行 业, 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 增长 期与 成熟期 的行 业, 对 这些 行业 给予 较高 评分, 而对 处于 发育 期的 行业保 持谨 慎投 资, 给予 较低的 评分 , 对 处于衰 退期 的行 业避 免投 资。 但是 , 某 些行 业虽 然 从大类 行业 看属 于衰 退性 行业 , 其 中某 些 细分行 业仍 然处 于增 长期 或者成 熟期 , 具 有较 好的 发展前 景或 较强 的盈 利能 力, 本 基金 将对 这些细 分行 业的 公司 进行 投资。 (2) 行业 竞争 结构 分析 本基金 重点 从以 下几 个方 面考察 各行 业的 竞争 结构 ,分析 各行 业的 盈利 能力 : a. 产 品定 价能 力; b. 上 游行 业谈 判能 力; c. 行 业进 入壁 垒; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 64 d. 技 术、 产品 的可 替代 性 ; e. 行 业内 部竞 争状 况等 。 本基金 重点 投资 于那 些拥 有特定 垄断 资源 , 或 具有 不可替 代性 技术 或资 源优 势, 具 有较 高进入 壁垒 ,或 者具 有较 强定价 能力 ,利 润率 较高 的行业 。 (3) 行业 景气 度变 动趋 势 分析 本基金 将分 析各 个行 业在 国民经 济所 处不 同运 行阶 段的表 现情 况 , 分 析国 家宏 观经济 政 策对这 些行 业的 影响 程度 , 判断 各行 业在 近中 期的 景气度 。 对 那些 近中 期所 处宏观 经济 环境 有利, 尤其 是进 入景 气度 拐点性 好转 的行 业给 予较 高的评 分, 而对 那些 近中 期所处 宏观 经济 环境不 利、 尤其 是受 宏观 经济政 策负 面影 响较 大、 进入景 气度 下降 通道 的行 业给予 较低 的评 分。 在上述 分析 的基 础上 , 结 合本基 金的 风险 收益 特征 , 综合 分析 各行 业近 中期 的相对 投资 价值, 挑选 出那 些具 有较 好发展 前景 及较 强盈 利能 力的优 势行 业, 以及 那些 随着国 民经 济运 行周期 变动 ,进 入景 气度 好转或 者处 于景 气度 上升 阶段的 景气 行业 ,进 行重 点投资 。 3. 股 票选 择策 略 本基金 的股 票资 产主 要投 资于大 盘蓝 筹型 股票 , 投资 于大盘 蓝筹 股票 的资 产占 股票投 资 资产的比 例不 低于80% 。蓝 筹股票是 指那 些经营 稳健 、财务状 况良 好、公 司在 所属行业 处于 领导地 位的 公司 股票 。 蓝 筹股票 一般 具有 较好 的分 红记录 , 在投 资者心 中形 象良好 。 本基 金 建立系 统化 、 纪 律化 的投 资流程 , 遵 循初 选投 资对 象、 公 司治 理评 估、 行业 地位与 竞争 优势 评估、 公司 财务 分析 、 投 资吸引 力评 估、 组合 构建 及优化 等过 程, 选择 具有 投资价 值的 大盘 蓝筹股 票, 构造 投资 组合 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 65 图1


股票投资策略 (1) 初选 投资 对象 本基金 采用 以下 标准 对股 票进行 筛选 ,确 定基 金的 初步备 选投 资对 象: a. 规 模较 大, 流通 市值 规 模在A 股市 场中 排名 前三 分 之一或 在各 自行 业内 流通 市值处 于 前三分 之一, 或者公 司主 营业务 收入在A 股市 场中排 名前三 分之一 或在各 自行 业内主 营业务 收入处 于前 三分 之一 ; b. 经 营业 绩优 良, 过去 三 年净资 产收 益率 处于 行业 前50% ,且 不存 在亏 损记 录 ;


c. 注 重投 资者 回报 ,过 去 三年至 少存 在一 次现 金分 红、股 票分 红或 其它 分红 记录。 通过IPO 新发行 的股 票可以 成为本基 金的 备选投 资对 象。上述 行业 标准为 全球 行业分 类 体系(GICS ,Global Industry Classification Standard )的 二级 行业 。 (2) 公司 治理 评估 公司治 理结 构是 保证 上市 公司持 续 、 稳 定、 健康 发 展的重 要条 件 , 是保 证上 市公司 谋求 股东价 值最 大化 的重 要因 素。 本基 金认 为具 有良 好公 司治理 机制 的公 司具 有以 下几个 方面 的 公司治 理评 估 行业地 位与 竞争 优势 分析 公司财 务分 析 投资吸 引力 评估 组合构 建优 化 初选投 资对 象 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 66 特征: a. 公 司治 理框 架保 护并 便 于行使 股东 权利 ,公 平对 待所有 股东 ; b. 尊 重公 司相 关利 益者 的 权利; c. 公 司信 息披 露及 时、 准 确、完 整; d. 公 司董 事会 勤勉 、尽 责 ,运作 透明 ; e. 公司 股东能 够对 董 事会 成员施加 有效 的监督 ,公 司能够保 证外 部审计 机构 独立、 客 观地履 行审 计职 责。 不符合 上述 治理 准则 的公 司,本 基金 将给 予其 较低 的评级 。 (3) 行业 地位 与竞 争优 势 分析 企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决 于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 , 具 有较强 竞争 优势 的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 : a. 已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ; b. 具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ; c. 在行 业内拥 有成 本优势 、规模优 势、 品牌优 势或 其它特定 优势 ,或者 在特 定领域 具 有原材 料、 专有 技术 或其 它专有 资源 ; d. 具 有较 强技 术创 新能 力 。 本基金 认为 , 具有上 述特 点的企 业 , 能 够在行 业内 保持持 续的 领导 地位 , 成 为行业 内 蓝 筹股票 ,并 给投 资者 带来 良好回 报, 从而 是本 基金 重点投 资的 对象 。 (4) 财务 分析 从资产 流动 性 、 经营 效率 、 盈 利能 力等 方面分 析公 司的财 务状 况及 变化 趋势 , 考 察企 业 持续发 展能 力, 并力 图通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 , 剔 除存 在重 大陷阱 或财 务危 机的公 司。 本基 金将 对那 些 财务稳 健、 盈利 能力 强、 经 营效率 高的 上市 公司 给予 较高的 评级 。 (5) 投资 吸 引 力评 估 本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标, 净资 产收 益率、 销售 收入增 长率 等盈 利指 标、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估。 在综 合评 估的基 础上 , 确定本 基金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 , 采 用现金 流折 现 模 型(DCF 模型 、DDM 模型 等) 等方法 评估 公司 股票 的合 理内在 价值 , 同 时结 合股 票的市 场价 格, 选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。


(6) 组合 构建 及优 化 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 67 基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性, 对组合 进行 优化 , 在 合理 风险水 平下 追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中 证 券的 估值 水平, 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价 值时适 时卖 出证 券。 4. 其 它投 资策 略 由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益 类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 , 由相关 领域 的专 业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 , 经 固定 收益 投资团 队讨 论, 并经 投资 决策委 员会 批准 后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。 本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 , 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交 易或风 险管 理 , 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权证标 的证 券 进 行基本 面研 究及 估值 的基 础上 , 结 合股 价波动 率等 参数 , 运 用数 量化期 权定 价模型 , 确定 其 合理内 在价 值, 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。 (五) 投资 管理 程序 本基金 专注 基本 面研 究, 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一 致性。 1. 投 资决 策依 据 (1)根 据投资 研究人 员关 于宏观经 济、 金融市 场、 行业及上 市公 司等方 面的 独立、 客 观研究 成果 进行 决策 ; (2) 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ; (3) 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则。 2. 投 资程 序 本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险 管 理体 系, 贯彻 于投 资研究 、 投 资决策 、组 合构 建、 交易 执行、 风险 管理 及绩 效评 估的全 过程 。 图2





投资管理流程 (1) 投资 研究 研究员 独立 开展 研究 工作 ,在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ,开 展宏 观经 济及 政策分 析 、


交易执行





投资研究 组合构建 风险分析 与绩效评估 投资决策 风险管 理 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 68 债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 , 为投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立 、 统 一的 投 资决策 支持 平台 。 (2) 投资 决策 投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 , 审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。 基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资 限制等 规定 ,制 定相 应的 投资计 划, 报投 资决 策委 员会审 批。 (3) 投资 组合 构建 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 在权限 范围 内, 评估 证券 的投资 价值 , 选 择证 券 构建基 金投 资组 合, 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合, 进行 投资 组合 的日 常管理 。 (4) 交易 执行 交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监控 。 (5) 风险 分析 及绩 效评 估 风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报 风险 管理 委员会 , 抄 送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。 法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金 经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。 ( 六) 业绩 比较 基准 本基金的 业绩比 较基 准为 :业绩基 准收 益率=80% × 沪深300 指数收 益率+20% × 上证国 债 指数收 益率 。 沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所 授权 , 由中 证指 数有 限公 司 开发 的 中国A 股市 场指 数,


它 的 样本 选 自沪 深两 个证 券市 场,


覆盖 了大 部分 流通 市 值,其 成 份股 票 为中国 A 股市 场 中 代表 性 强、 流动 性高 的主 流投 资股票,


能够 反映 A 股市 场总体 发展 趋 势 。 本基金 是混 合型 基金 , 基 金在运 作过 程中 将维 持 60%-95% 比例 的股 票资 产, 其 余资产 投 资于债 券及 其它 具有 高流 动性的 短期 金融 工具, 从长 期看, 股 票资 产平 均配 置比 例约 为 80% , 债券资 产的 配置 比例 约 为20% , 因 此本基 金将 业绩 比 较基准 中股 票指 数与 债券 指数的 权重 确 定为80% 与20% ,并 用上 证 国债指 数收 益率 代表 债券 资产收 益率 。 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 69 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业 绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 , 报 中国 证监 会备 案, 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作 日在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。 ( 七) 风险 收益 特征 本基金 是混 合型 基金 , 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 , 低于股 票型 基金 , 属 于 风险水 平中高 的基金 。本 基金主 要投资 于大盘 蓝筹 股票,在 混合型 基金 中属于 较高风 险水平 的投资 产品 。


(八) 投资 组合 限制 与禁 止行为 1. 组 合限 制 基金管 理人 运用 基金 财产 进行证 券投 资, 本基 金的 投资 遵 守下 列限 制: (1) 持有 一家 上市 公司 的 股票, 其市 值不 超过 基金 资产净 值的10% ; (2) 本基 金 管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的10% ; (3) 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例为60%-95% , 债券 、 现 金等 金融工 具占 基金资 产 的比例 为5%-40% ; (4)本 基金持 有的全 部权 证,其市 值不 得超过 基金 资产净值 的百 分之三 ;本 基金管 理 人管理 的全 部基 金持 有的 同一权 证, 不得 超过 该权 证的百 分之 十; 本基 金在 任何交 易日 买入 权证的 总金 额, 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的千分 之五 ; (5)基 金参与 股票发 行申 购,所申 报的 金额不 超过 基金的总 资产 ,所申 报的 股票数 量 不超过 拟发 行股 票公 司本 次发行 股票 的总 量; (6)进 入全国 银行间 同业 市场进行 债券 回购的 资金 余额不得 超过 基金资 产净 值的百 分 之四十 ; (7) 基金 持有 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%; (8) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他限 制。 2. 禁 止行 为 依照 《 基金 法》 及 《运 作 办法》 等法 律法 规的 规定 , 基金 财产 不得 用于 下列 投资或 者活 动:


(1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 70 (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 另有 规定 的除 外; (5)向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股 票或者 债券 ; (6)买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金 托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (8) 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 , 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。 3. 若将 来法律 法规 或中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ,致 使本款 前述 约定的 投 资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 , 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后, 本 基金 可相 应调整 或取 消有 关禁 止行 为和投 资限 制 规 定。 (九) 投资 组合 比例 调整 基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同 的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的, 基金 管理人 应当 在 十 个交 易日 内进行 调整 。 ( 十) 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生的 权利的 处理 原则 和方 法 1 .有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 2 .基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 所投资证 券产 生的权 利, 保护基 金 投资者 的利 益。 ( 十一 )基 金的 融资 、融 券 政策 本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 ( 十二 )基 金的 投资 组合 报告 本投资 组合 报告 期为2015 年10月1日 起至12 月31 日 止 (财务 数据 未经 审计 ) 。 1 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 226,696,792.40 82.11 其中: 股票


226,696,792.40 82.11 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 71 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


49,100,587.86 17.78 8 其他资 产


306,513.44 0.11 9 合计





276,103,893.70





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。


2 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 11,077,745.40 4.07 B 采矿业 10,983,408.00 4.04 C 制造业 78,794,507.72 28.97 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 12,982,480.75 4.77 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,563,372.00 2.05 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,751,702.00 2.11 J 金融业 67,671,715.85 24.88 K 房地产 业 17,135,263.68 6.30 L 租赁和 商务 服务 业 5,638,177.00 2.07 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,629,920.00 2.44 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 4,468,500.00 1.64 S 综合 - - 合计 226,696,792.40 83.34 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。


3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股 票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601166 兴业银 行 700,000 11,949,000.00 4.39 2 600000 浦发银 行 536,042 9,793,487.34 3.60 3 600036 招商银 行 431,109 7,755,650.91 2.85 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 72 4 002500 山西证 券 505,600 7,705,344.00 2.83 5 002458 益生股 份 199,963 7,558,601.40 2.78 6 300230 永利股份 200,000 7,474,000.00 2.75 7 600048 保利地 产 651,192 6,928,682.88 2.55 8 600688 上海石 化 1,050,200 6,805,296.00 2.50 9 000418 小天鹅 A 282,503 6,780,072.00 2.49 10 000069 华侨城 A 753,400 6,629,920.00 2.44 4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末 未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 没有 投资 股指 期货 。 10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 没有 投资 国债 期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。 10.3 本期国债期货投资评 价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 73 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 130,862.79 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,648.24 5 应收申 购款 165,002.41 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 306,513.44 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 无。 十、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 1 .本基 金合同 生效日 为2008 年8月4 日,基 金合 同生 效以来( 截至2015 年12月31 日)的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 阶段 净 值 增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ①-③ ②-④ 2008.8.4 —2008.12.31 -3.50% 0.46% -28.52% 2.48% 25.02% -2.02% 2009 年 73.38% 1.83% 73.60% 1.64% -0.22% 0.19% 2010 年 -10.28% 1.61% -9.12% 1.26% -1.16% 0.35% 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 74 2011 年 -30.21% 1.34% -19.67% 1.04% -10.54 % 0.30% 2012 年 -1.96% 1.39% 7.04% 1.02% -9.00% 0.37% 2013 年 3.59% 1.20% -5.30% 1.11% 8.89% 0.09% 2014 年 47.63% 1.11% 41.16% 0.97% 6.47% 0.14% 2015.1.1-2015.12.31 7.13% 2.47% 6.98% 1.99% 0.15% 0.48% 自基金 合同 生效 起至 今 68.28% 1.58% 38.68% 1.43% 29.60% 0.15% 2 .工银 瑞信大 盘蓝筹 混合 型证券投 资基 金累计 净值 增长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率 的历史 走势 对比 图 (2008 年8 月4 日至 2015 年 12 月 31 日) 注:1 .本 基金 基金 合同 生 效日为2008 年8 月4日。 2 . 按 基金 合同 规定 , 本 基 金自基 金合 同生 效起6个 月 内为建 仓期 。 截至报 告期 末本基 金 的各项 投资 符合 基金 合同 关于投 资范 围、 投资 禁止 行为与 限制 的规 定: 股票 资产占 基金 资产 净值的 比例 为60%-95% , 债 券及现 金资 产占 基金 资产 净值的 比例 为5% -40% 。


工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 75 十 一 、 基 金 的 财产 ( 一) 基金 资产 总值 本基金 基金 资产 总值 包括 基金所 持有 的各 类有 价证 券、 银 行存 款本 息、 基 金的 应收款 项 和其他 投资 所形 成的 价值 总和。 ( 二) 基金 资产 净值 本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 ( 三) 基金 财产 的账 户 本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金资 金账户 以及 证券 账户 , 与 基金管 理人 和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。 ( 四) 基金 财产 的保 管与 处分 1 .本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金 托 管人 的固 有财产 ,并 由基 金托 管人 保管。 2 .基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收 益,归 基金 财产 。 3 .基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行 清算的 ,基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 4 .基金 财产的 债权不 得与 基金管理 人、 基金托 管人 固有财产 的债 务相抵 销; 不同基 金 财产 的 债权 债务 , 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务, 不得 对基 金财 产 强制执 行。 十 二 、 基 金 财 产的 估 值 ( 一)估 值日 基金合 同生 效后 ,每 个开 放日和 披露 日对 基金 财产 进行估 值。 ( 二)估 值对 象 基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。 ( 三)估 值方 法 1 .股 票估 值方 法 (1)上市 流通股 票按 估值日 其所在证 券交 易所的 收盘 价估值; 估值 日无交 易的 ,且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化, 以最 近交 易日 的收盘 价估 值; 如最 近交 易日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素, 调整 最近交 易市 价 ,工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 76 确定公 允价 格。 (2)未 上市 股票 的估 值: 1 )首次 发行未 上市的 股票 ,采用估 值技 术确定 公允 价值,在 估值 技术难 以可 靠计量 公 允价值 的情 况下 ,按 成本 计量; 2 )送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等发行 未上 市的股票 ,按 估值日 在证 券交易 所 挂牌的 同一 股票 的收 盘价 估值; 3 )首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票, 同一股 票在 交易所上 市后 ,按交 易所 上市的 同 一股票 的收 盘价 估值 ; 4 )非公 开发行 有明确 锁定 期的流通 受限 股票, 按监 管机构或 行业 协会有 关规 定确定 公 允价值 ; (3) 在 任何 情况 下 , 基 金管 理人如 采用 本项 第(1) -(2) 小项 规定 的方 法对 基金 资 产进行 估值 , 均 应被 认为采 用了 适当的 估值 方法 。 但 是 , 如果基 金管 理人 有充 足的 理由认 为按 本项 第(1) -(2) 小项 规定 的方 法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 , 基金管 理人 可 根据具 体情 况, 并与 基金 托 管人 商定 后, 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值; (4)国 家有 最新 规定 的, 按 其规定 进行 估值 。 2 、债 券估 值办 法 (1)证券 交易所 市场 实行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价估值 ,估 值日没 有交 易的, 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化, 按最 近交 易日的 收盘 价估 值; 如最 近交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的, 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素, 调整最 近交 易市 价,确 定公 允价 格; (2)证券 交易所 市场 未实行 净价交易 的债 券按估 值日 收盘价减 去债 券收盘 价中 所含的 债 券应收 利息(自 债券 计息 起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息)得 到的 净价 进 行估值 , 估值 日没有 交易 的 , 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 , 按 最近 交易 日债 券收 盘净价 估值 ; 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 , 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因 素,调 整最 近交 易市 价, 确定公 允价 格; (3)交易 所以大 宗交 易方式 转让的资 产支 持证券 ,采 用估值技 术确 定公允 价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 进行 后续计 量; (4)发行 未上市 债券 采用估 值技术确 定公 允价值 ,在 估值技术 难以 可靠计 量公 允价值 的 情况下 ,按 成本 进行 后续 计量; (5) 在 全国 银行 间债 券市 场交易 的债 券 、 资 产支 持证 券及交 易 所 固定 收益 平台 交易的 债工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 77 券等固 定收 益品 种, 采用 估值技 术确 定公 允价 值; (6)同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 ; (7) 在 任何 情况 下 , 基 金管 理人如 采用 本项 第(1) -(6) 小项 规定 的方 法对 基金 资 产进行 估值 , 均 应被 认为采 用了 适当的 估值 方法 。 但 是 , 如果基 金管 理人 有充 足的 理由认 为按 本项 第(1) -(6) 小项 规定 的方 法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 , 基金管 理人 在 综合考 虑市 场成 交价 、市 场报价 、流 动性 、收 益率 曲线等 多种 因素 基础 上形 成的债 券估 值 , 基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商 定 后, 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 ; (8)国 家有 最新 规定 的, 按 其规定 进行 估值 。 3 .权 证估 值 (1)基金 持有的 权证 ,从持 有确认日 起到 卖出日 或行 权日止, 上市 交易的 权证 按估值 日 在证券 交易 所挂 牌的 该权 证的收 盘价 估值 ; 估 值日 没有交 易的 , 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生重 大变 化, 按最 近交 易日的 收盘 价估 值; 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的 , 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素, 调整最 近交 易市 价, 确定 公允价 格; 未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值 ; 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情 况下, 按成 本计 量; 因持 有 股票 而享 有的 配股 权, 以及停 止交 易、 但未 行权 的权证 , 采 用估 值技术 确定 公允 价值 ; (2) 在 任何 情况 下 , 基 金管 理人如 采用 本项 第(1) 小 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 , 均应被认 为采 用了适 当的 估值方法 。但 是,如 果基 金管理人 有充 足的理 由认 为按本项 第(1) 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 , 基 金管 理人 可根据 具体 情 况,并 与基 金托 管人 商定 后,按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ; (3)国 家有 最新 规定 的, 按 其规定 进行 估值 。 4 .如基 金管理 人或基 金托 管人发现 基金 估值违 反基 金合同订 明的 估值方 法、 程序及 相 关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时, 应立 即通 知对 方, 共 同查 明原 因,双 方协 商解 决。 5 .根据 有关法 律法规 ,基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。 本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任, 因此 , 就 与本 基金 有关的 会计 问题 , 如 经相 关 各方在 平等 基础 上充 分讨 论后, 仍无 法达 成一 致的 意见, 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的 计算结 果对 外予 以公 布。 ( 四)估 值程 序 基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 78 值后 , 将 估值 结果以 书面 形式报 给基 金托 管人 , 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估 值 方法 、 时 间、 程 序进 行复 核, 基 金托 管人复 核无 误后 签章 返回 给基金 管理 人, 由基 金管 理 人对外 公布 。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 ( 五)估 值错 误的 处理 1 .当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位内发生 差错 时,视 为基 金份额 净 值估值 错误 。 2 . 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 , 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正, 并采 取合理 的措 施 防 止损失 进一 步扩 大; 当计 价错误 达到 基金 份额 净值 的0.5% 时 , 基 金管理 人应 当公告 , 并报 中 国证监 会备 案。 3 .前 述内 容如 法律 法规 或 监管机构 另 有规 定的 ,按 其规定 处理 。 ( 六)暂 停估 值的 情形 1 .基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ; 2 . 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ; 3 .中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 ( 七)基 金净 值的 确认 用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 , 基 金托 管人 进行 复核。 基金 管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人, 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 基金份 额净 值的 计算 精确 到0.001 元 , 小数点 后第 四位四 舍五 入 。 国家 另有 规定的 , 从 其规定 。 ( 八)特 殊情 况的 处理 1 . 基金 管理 人按 本章 第 ( 三) 款 有关估 值方 法规 定 的第1 项中 的第 (3) 小项 条款、 第2 项中的 第(7) 小项 条款、 第3项中 的第(2)小 项进 行估值 时,所 造成的 误差 不作为 基金份 额净值 错误 处理 。 2 .由于 不可抗 力原因 ,或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误, 基金管 理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查, 但未 能发 现错误 的, 由此 造成的 基金 资产 估值 错误 , 基金 管理 人和 基金 托管 人 可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 79 十 三 、 基 金 的 收益 与 分 配 ( 一)基 金收 益的 构成 1 .基金 收益包 括:基 金投 资所得红 利、 股息、 债券 利息、买 卖证 券差价 、银 行存款 利 息以及 其他 收入 。 2 .因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。 ( 二)基 金净 收益 基金净收益为基金收 益扣 除按照有关法律法规 规定 可以在基金收益中扣 除的 费用等项 目后的 余额 。 ( 三)收 益分 配原 则 本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 .基金 收益分 配采用 现金 方式,投 资者 可选择 将获 取的现金 红利 自动转 为基 金份额 进 行再投 资 ; 基金 份额 持有 人事先 未做 出选 择的 ,默 认的分 红方 式为 现金 红利 ; 2 .每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 3 .基 金当 期收 益先 弥补 上 一年度 亏损 后, 方可 进行 当期收 益分 配; 4 .基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 的净 值不 能低 于面 值; 5 .如 果基 金当 期出 现亏 损 ,则不 进行 收益 分配 ; 6 .在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,基 金每 年收 益分配 不少 于一 次, 至多 六次; 7 . 全年 基金 收益 分配 比例 不得低 于年 度基 金已 实现 净收益 的50% 。 基 金合 同生 效不满 三 个月, 收益 可不 分配 ; 8 .法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的, 从其 规定 。 ( 四)收 益分 配方 案 基金收 益分 配 方 案中 载明 基金收 益的 范围 、基 金收 益分配 对象 、分 配原 则、 分配时 间 、 分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。 ( 五)收 益分 配方 案的 确定 与公告 基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 , 并 由基 金托 管人核 实后 确定 , 基 金管 理人按 法律 法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 (六) 收益 分配 中发 生的 费用 1 .收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 2 .收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担; 如果 基金份 额工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 80 持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 , 注 册登 记机 构可 将该 基金份 额持 有 人的现 金红 利 按 分红 除权 日 的基 金份 额净 值 转 为基 金份额 。 十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收 ( 一)与 基金 运作 有关 的费 用 1 .基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 因基 金的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 ( 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; (4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; (7) 基金 的资 金汇 划费 用 ; (8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2 .上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 3 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起10个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 (2) 基金 托管 人的 基金 托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 81 H=E×0.25% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起10个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 (3) 本 章第( 一)款 第1 项 的第(3 )至第 (8) 小项 费用由 基 金管 理人和 基金 托管人 根 据有关 法规 及相 应协 议的 规定, 列入 当期 基金 费用 。 4 .不 列入 基金 费用 的项 目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 5. 基金 管理人 和基 金托管 人可协商 酌情 调低基 金管 理费和基 金托 管费, 无须 召开基 金 份额持 有人大 会。 基 金管 理人必 须最迟 于新的 费率 实施日 前3个工 作日 在指定 媒体上 刊登公 告。 ( 二)与 基金 销售 有关 的费 用 本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计算公 式 、 收取方 式和 使用 方式 详见 本招募 说明 书第八 章第(六) 款及 第( 七)款的 相关 规定 。 ( 三)基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 五 、 基 金 的 会计 与 审 计 ( 一)基 金的 会计 政策 1 .基 金的 会计 年度 为公 历 每年1 月1 日至12 月31 日。 2 .基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位。 3 .会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 4 .本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 5 .本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 6 .基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算,按 照有 关法律 法 规规定 编制 基金 会计 报表 , 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核对 并以 书面 方式 确认 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 82 ( 二)基 金的 审计 1 .基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会 计师事 务所 及其 注册 会计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计 ; 2 .会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ,应 事先 征得 基金管 理人 同意 ; 3 .基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所, 须经基金 托管 人同意 ,并 报中国 证 监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后2 日 内公告 。 十 六 、 基 金 的 信息 披 露 基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 , 将应予 披 露 的基 金信 息通 过至少 一 种中国 证监 会指 定媒 体和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 , 并保 证投 资者 能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 (一) 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 基金募集 申请 经中国 证监 会核准后 ,基 金管理 人应 当在基金 份额 发售的3 日前 ,将招 募 说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ; 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、 基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 基金合同 生效 后,基 金管 理人应当 在每6 个月结 束之 日起45 日 内, 更新招 募说 明书并 登 载 在 网 站 上 ,将 更 新 后 的招 募 说 明 书 摘要 登 载 在 指定 报 刊 上 。 基金 管 理 人 应当 在 公 告 的15 日前向 中国 证监 会报 送更 新的招 募说 明书 ,并 就有 关更新 内容 提供 书面 说明 。 (二) 基金 份额 发售 公告 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并在 披露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 (三) 基金 合同 生效 公告 基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 媒体 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 (四) 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 基金合 同生 效后 , 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前, 基金 管理 人应 当至 少每周 公告 一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后, 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日, 通 过网 站、基 金份 额销售 网 点以 及其他 媒介 ,披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 83 基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 , 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金 份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 (五) 定期 报告 基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息 披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 , 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容 进行复 核。 基金 定期 报告 ,包括 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。 1 . 基 金年 度报 告: 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起90日 内 , 编 制完成 基金 年度报 告, 并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 , 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务 会计报 告应 当经 过审 计。 2 .基金 半年度 报告: 基金 管理人应 当在 上半年 结束 之日起60 日内 ,编制 完成 基金半 年 度报告 ,并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上, 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 3 .基金 季度报 告:基 金管 理人应当 在每 个季度 结束 之日起15 个工 作日内 ,编 制完成 基 金季度 报告 ,并 将季 度 报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 基金合同 生效 不足2 个 月的 ,基金管 理人 可以不 编制 当期季度 报告 、半年 度报 告或者 年 度报告 。 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的, 从其 规定 。 ( 六) 临时 报告 与公 告 基金发生 重大 事件, 有关 信息披露 义务 人应当 在2日 内编制临 时报 告书, 予以 公告, 并 在 公 开 披 露 日分 别 报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备 案。 前款所 称重 大事 件 , 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的事件 ,包 括: 1 .基 金份 额持 有人 大会 的 召开; 2 .终 止基 金合 同; 3 .转 换基 金运 作方 式; 4 .更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 .基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6 .基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ; 7 .基 金募 集期 延长 ; 8 .基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 84 管部门 负责 人发 生变 动; 9 .基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ; 10 .基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过30% ; 11 .涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼; 12 .基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ; 13 .基 金管 理人 及其 董事 、总经 理 及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 14 .重 大关 联交 易事 项; 15 .基 金收 益分 配事 项; 16 .管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更; 17 .基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ; 18 .基 金改 聘会 计师 事务 所; 19 .基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ; 20 .基 金更 换基 金注 册登 记机构 ; 21 .基 金开 始办 理申 购、 赎回; 22 .基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更; 23 .基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付; 24 .基 金连 续发 生巨 额赎 回 并暂 停接 受赎 回申 请; 25 .基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ; 26 .基 金份 额上 市交 易; 27 .基 金份 额持 有人 大会 的决议 28 .中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 (七) 公开 澄清 在基金 合同 期限 内 , 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价 格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 , 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行 公开澄 清, 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 (八) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 , 投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后, 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 基金定期 报告 公布后 ,应 当分别置 备于 基金管 理人 和基金托 管人 的住所 , 投 资者可 免工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 85 费查阅 。投 资者 在支 付工 本费后 ,可 在合 理时 间内 取得上 述文 件复 印件 。 十 七 、 基 金 的 风险 揭 示 本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 合 规性 风险 、 操 作风 险 以及其 他风 险。 (一) 投资 组合 的风 险 投资组 合的 风险 主要 包括 市场风 险、 信用 风险 及流 动性风 险。 1 .市 场风 险 证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动, 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 , 本 基金的 市场 风险 来源 于基 金股票 资产 与债 券 资 产市 场价格 的波 动 。 影 响股 票与 债券市 场价 格 波动的 风险 包括 但不 限于 以下多 种风 险因 素: (1) 政策 风险 货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化导 致证 券市 场价 格波动 , 影 响基金 收益 而产 生风 险。 (2) 经济 周期 风险 经济运 行具 有周 期性 的特 点, 证 券市 场的 收益 水平 受到宏 观经 济运 行状 况的 影响, 也呈 现周期 性变 化 , 基金 投资 于债券 与上 市公 司的 股票 , 其 收益 水平 也会随 之发 生变化 , 从而 产 生风险 。 (3) 利率 风险 金融市 场利 率的 波动 会导 致股票 市场 及债 券市 场的 价格和 收益 率的 变动 , 同时 直接影 响 企业的 融资 成本 和利 润水 平。基 金投 资 于 股票 和债 券,其 收益 水平 会受 到利 率变化 的影 响 , 从而产 生风 险。 (4) 通货 膨胀 风险 基金持 有人 的收 益将 主要 通过现 金形 式来 分配 , 如 果发生 通货 膨胀 , 现 金的 购买力 会下 降,从 而影 响基 金的 实际 收益。 (5) 汇率 风险 汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响, 从而 导致 本基 金所 投资 的上市 公 司业绩 及其 股票 价格 。 (6) 上市 公司 经营 风险 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 86 上市公 司的 经营 受多 种因 素影响 。 如 果基 金所 投资 的上市 公司 经营 不善 , 其 股票价 格可 能下跌 , 或者 能够用 于分 配的利 润减 少 , 使基 金投 资收益 下降 。 虽然本 基金 可通过 分散 化 投 资减少 这种 非系 统性 风险 ,但并 不 能 完全 消除 该种 风险。 (7) 债券 收益 率曲 线变 动 的风险 债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 , 单一 的久 期指标 并 不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 (8) 再投 资风 险 市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 , 这与 利率 上升 所带来 的 价格风 险互 为消 长。 2 .信 用风 险 债券发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期 本息 , 或 由于 债券发 行人 信用 质量 降低 导致债 券价 格下降 的风 险, 信用 风险 也包括 证券 交易 对手 因违 约而产 生的 证券 交割 风险 。 3 .流 动性 风险 因市场 交易 量不 足, 导致 证券不 能迅 速 、 低成 本地 转变为 现金 的风 险。 流动 性风险 还 包 括由于 本基 金出 现投 资者 大额赎 回 , 致 使本 基金 没有 足够的 现金 应付 基金 赎回 支付的 要求 所 引致的 风险 。 (二) 管理 风险





在 基金 管理 运作 过程 中, 基金 管理 人的 研究 水平 、 投 资管 理水 平直 接影 响基 金收益 水平 , 如果基 金管 理人 对经 济形 势和证 券市 场判 断不 准确 、获取 的信 息不 全、 投资 操作出 现失 误 , 都会影 响基 金的 收益 水平 。 (三) 合规 性风 险 是指本 基金 的投 资运 作不 符合相 关法 律、 法规 的规 定和基 金合 同的 要求 而带 来的 风 险 。 (四) 操作 风险 基金运 作过 程中 , 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引 致的风 险 , 例如 ,越 权违 规交易 、会 计部 门欺 诈、 交易错 误、IT系 统故 障等 风险。 (五) 其他 风险 战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 , 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 , 可 能导致 基 金 资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理商 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能 力之 外的风 险, 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 87 十 八 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 ( 一)基 金合 同的 变更 1 .变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过 的事项 的, 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 2 .变更 基金合 同的基 金份 额持有 人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ,并 自中国 证 监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 3 .但如 因相应 的法律 法规 发生变动 并属 于基金 合同 必须遵照 进行 修改的 情形 ,或者 基 金 合 同 的 修 改不 涉 及 基 金合 同 当 事 人 权利 义 务 关 系发 生 变 化 或 对基 金 份 额 持有 人 利 益 无实 质性不 利影 响 的 , 可 不经 基金份 额持 有人 大会 决议 , 而经 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 修改 后公布 ,并 报中 国证 监会 备案。 ( 二)基 金合 同的 终止 有下列 情形 之一 的, 基金 合同应 当终 止: 1 .基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ; 2 .因 重大 违法 、违 规行 为 ,被中 国证 监会 责令 终止 的; 3 .基金 管理人 、基 金 托管 人职责终 止, 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承 接的; 4 .法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 基金合 同终 止后 , 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、基 金合同 及其 他有关 法律法 规的规 定,行 使请 求给付 报酬、 从基金 资产 中获得 补偿的 权利。 ( 三)基 金财 产的 清算 1 .基 金合 同终 止, 应当 按 法律法 规和 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 2 .基 金财 产清 算组 (1) 自基 金合 同终 止事 由 之日起30个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组, 在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 , 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议 的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。 (2)基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人 员。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 88 (3)基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 3 .清 算程 序 (1) 基金 合同 终止 情形 发 生后, 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产; (2) 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限; (3) 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认; (4) 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ; (5) 制作 清算 报告 ; (6)聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计, 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书; (7) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (8) 对基 金财 产进 行分 配 。 4 .清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 , 清 算费用 由 基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 5 .基 金剩 余财 产的 分配 基金财 产按 下列 顺序 清偿 : (1) 支付 清算 费用 ; (2) 交纳 所欠 税款 ; (3) 清偿 基金 债务 ; (4) 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额 比 例进 行分 配。 基金财 产未 按前 款(1) 、 (2)、( 3 )项 规定 清偿 前, 不分配 给基 金份 额持 有人 。 6 .基 金财 产清 算的 公告 基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 , 报中国 证监 会备 案并 公告 。 7 .基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保存15年 以上。 十 九 、 基 金 合 同的 内 容 摘 要 基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 89 二十 、 基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要 基金托 管协 议的 内容 摘要 见附件 二。 二十 一 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 基金管 理人 承诺 为 本 基金 的份额 持有 人提 供一 系列 的服务 ( 基金 管理 人将 根据 基金份 额 持 有人 的需 要和 有关 情况 ,增加 或修 改 ) 。具 体内 容 如下: (一) 关于 基金 账户 确认 公司向首 次开 立基金 账户 的客户寄 送《 基金账 户确 认书》 ( 公司获 得投资 人准 确的邮 寄 地址) 。 《基 金账 户确 认书 》将在 客户 开户 后15 个工 作日内 寄送 。 在基金 募集 期间 新开 户的 客户, 公司 将 于 基金 合同 生效后 的15 个工 作日 内寄 送 《基 金账 户确认 书》 。 ( 二) 关于 对账 单服 务 1 .公 司的 网站 、热 线电 话 提供对 账单 自助 下载 服务 。 (1)份额 持有人 可登录 公 司网站(www.icbccs.com.cn )进 入“我 的账户 ”栏 目,输 入开户 证件 号码 或基 金账 号,自 助查 询或 下载 任意 时段的 对账 单。 (2) 份额 持有人 用带 有传 真机的 电话 , 拨 打公 司热 线电话 (4008119999 ) , 选 择自助 服 务,按 “3 ”后 ,输 入需 要 下载的 对账 单日 期, 进行 对账单 自助 传真 。 2 .公司 将按照 份额持 有人 的需求, 提供 纸质、 电子 邮件、短 信对 账单。 上述 对账单 需 份额持 有人 通过 电话 、邮 件、短 信等 向公 司主 动定 制。其 中: (1)电 子邮件 对账单 :公 司为定制 电子 邮件对 账单 的份额持 有人 提供月 度、 季度和 年 度电子 对账 单 。 电子 对账 单在每 月 、 季 、 年 度结 束 后15个工 作 日内 向份 额持 有人指 定的 电子 信箱发 送。 (2)手 机短信 对账单 :公 司为定制 手机 短信对 账单 的份额持 有人 发送交 易发 生时间 段 的季度 手机 短信 账单 。 手 机短信 对账 单在 每季 度、 年度结 束后15个 工作 日内 向份额 持有 人指 定的手 机号 码发 送。 (3)纸 质对账 单:公 司为 定制纸制 对账 单的份 额持 有人寄送 交易 发生期 间的 季度纸 质 对账单 。 季度 内无交 易发 生, 公司 将 不 邮寄该 季度 纸质对 账单 。 定制纸 质 对 账单 的 份额 持 有工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 90 人将获 得年 度对 账单 。纸 质对账 单的 寄送 时间 为 每 季度 或 年度 结束 后的15 个 工作日 内 。 3 .提示 : 由于 份额持 有人 提供的邮 寄地 址、手 机号 码、电子 邮箱 不详或 因 邮 局投递 差 错、 通 讯故 障、 延误 等原 因 , 造 成对 账单 无法 按时 准确送 达 , 请及 时到 原基 金销售 网点 或致 电本公 司客 服中 心办理 相 关信息 变更 。如 需补 发对 账单, 敬请 拨打 客服 热线 电话。 ( 三) 关于 收益 分配 方式 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红 , 份 额持 有人 可通过 销售 机构 选择 现金 分红或 红 利再投 资 , 并通 过本 公司 网站、 客户 服务 中心 或销 售机构 查询 基金 收益 分配 方式。 ( 四) 关于 定期 定额 投资 本基金 可通 过销 售机 构 和 我公司 网上 交易 系统 为份 额持有 人 提 供定 期定 额投 资的服 务 , 即 份额 持有 人 可 通过 固定 的渠道 , 采用 固定 期 限 、 固定金 额的 方式 申购 基金 份额 。 定 期定 额 投资金 额限 制以 销售 机构 规定及 相关 公告 为准 。 ( 五) 关于 资讯 服务 公司为 份额 持有 人提 供本 基金信 息 、 基 金投资 报告 、 宏 观形 势分 析、 基金 净 值等多 种资 讯(电 子版) 。 如需 通过手 机或电 子邮件 获得上 述资 讯,份 额持有 人可通 过公 司网站 或热线 电话定 制。 ( 六) 关于 联络 方式 公司提 供多 种联 络方 式, 供份额 持有 人与 公司 及时 沟通, 主要 包括 : 1 .热 线电 话:4008119999 (免长 途费 ) , 客户 服务 传 真:010-66583100 。 (1)人 工服务 :我公 司为 客户提供 每天24 小时 人工 服务,内 容包 括:账 户信 息查询 、 基金产 品咨 询、 业 务 规则 解答及 网上 交易 咨询 等服 务。 (2)自 助电话 服务: 公司 提供每天24小 时自动 语音 服务,客 户可 通过热 线电 话进行 账 户信息 、 基 金份 额、 基金 净值、 基金 对账 单、 最新 公告的 自助 查询 , 以 及下 载对账 单及 业务 单据等 操作 。 2 .在 线客 户服 务 公司网 站设 置了 “在 线客 服” 栏 目, 份额 持有 人可 通过登 录公 司网 站首 页, 点击 “ 在线 客服” 图标 通过 网络 在线 开展相 关咨 询。 在线 客服 服务时 间为 每天24小 时, 内容包 括: 基金 产品咨 询、 业务 规则 解答 及网上 交易 咨询 等服 务。 3 .电 子邮 件和 电话 留言 份额持 有人 可向 公司 客户 服务电 子邮 箱 (customerservice@icbccs.com.cn ) 、 热线电 话 (按“6” ) 发送 邮件 或留 言,您 的各 种服 务需 求将 在一个 工作 日内 得到 回复 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 91 ( 七) 关于 电子 化交 易 份额持 有人 可以 通过 本公 司电子 自助 交易 系统 (7*24 小时 服务 ) 办 理基 金交 易 业务 , 包 括: 基 金认 购、 申购、 赎回 、 转换 、 撤 单、 分 红方 式变 更及查 询等 业务 。 电 子化 交易方 式 有 : 网上交 易: 客户 可以 使用 多家银 行的 银行 卡通 过网 上交易 系统 自助 办理 基金 交易业 务 。 网址:https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/ 。 手机APP 客户 端:操作简 单 、应用灵活, 客户可随 时 随地通过手机 客户端办理 业务。下 载方式: 客户 可以通 过在 本公司官 网下 载,也 可以 通过App Store 、91 助手 、 安卓网等 应用 市场搜 索下 载。 微信交 易 : 客 户可 通过 关 注 “ 工银 微财 富 ” 的 微信 服务号 , 使用 开户 身份 证 号绑定 账户 即可办 理基 金交 易业 务。 电话交 易: 是网 上交 易的 一种补 充委 托方 式, 客户 在外出 或者 不方 便上 网的 时候可 以通 过电话 交易 系统 自助 办理 基金交 易业 务。 电话 :4008119999-3


电子化 交易 的具 体交 易操 作方法 参考 公司 网站 “网 上交易 ”栏 目下 相关 交易 指引。 ( 八) 关于 网站 服务 公司网 站为 客户 提供 账户 查询、 产品 信 息 查询 、 产 品净值 查询 、 公 告信 息查 询、 基 金资 讯、投 资策略 报告、 交易 状态查 询、基 金认购/ 申购/赎回/ 定 期定 额计算 器专 业理财 工具、 定期定 额投 资理 财规 划、 财富俱 乐部 积分 兑换 、 微 博/微信/网 站活 动参 与和 交流等 内容 的服 务。 ( 九) 客户 意见 、建 议或 投诉处 理 份额持 有人 可以 通过 本公 司热线 电话 、 电子邮 箱 、 传真 、 在 线客 服等渠 道对 基金管 理人 和销售 机构 提出 意见 、建 议或投 诉。 ( 十)如 本招 募说明 书存 在任何您/贵机 构无法 理解 的内容, 请联 系本公 司客 户服务 电 话。请 确保 投资 前, 您/ 贵 机构已 经全 面理 解了 本招 募说明 书。 二十二 、 其 他 应披 露 事 项 本基金 招募 说明 书更 新期 间,本 基金 及基 金管 理人 的有关 公告 如下 : 1 、工 银瑞 信大 盘蓝 筹混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 ,2015-08-05; 2 、工 银瑞 信大 盘蓝 筹混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 ,2015-08-05; 3 、工 银瑞 信基 金管 理有 限 公司关 于旗 下部 分开 放式 基金更 名的 公告 ,2015-08-05; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 92 4 、工银 瑞信基 金管理 有限 公司关于 旗下 部分基 金参 加平安证 券申 购、定 投申 购费率 优 惠活动 的公 告,2015-08-11 ; 5 、工银 瑞信基 金管理 有限 公司关于 在北 京京东 世纪 贸易有限 公司 “京东 金融 ”平台 实 行基金 申购 费率 优惠 的公 告,2015-08-13 ; 6 、工银 瑞信基 金管理 有限 公司关于 旗下 部分基 金参 加中金公 司申 购费率 优惠 活动的 公 告,2015-08-19 ; 7 、工银 瑞信基 金管理 有限 公司关于 增加 上海陆 金所 资产管理 有限 公司为 旗下 基金销 售 机构并 实行 费率 优惠 的公 告,2015-09-01 ; 8 、工 银瑞 信基 金管 理有 限 公司董 事长 变更 公告 ,2015-09-16 ; 9 、 工 银瑞 信基 金管 理有 限 公司关 于增 加中 信期 货有 限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告, 2015-09-18 ; 10 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京乐 融多 源投资 咨询 有限 公司 为旗 下基金 销 售机构 并实 行 费 率优 惠的 公告,2015-09-30; 11 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加上 海联 泰资 产管理 有限 公司 为旗 下基 金销售 机 构并实 行费 率优 惠的 公告 ,2015-10-22; 12 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加东 莞农 村商 业银行 股份 有限 公司 为旗 下基金 销 售机构 并实 行费 率优 惠的 公告,2015-10-26; 13 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加齐 商银 行股 份有限 公司 为旗 下基 金销 售机构 的 公告,2015-10-28; 14 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京君 德汇 富投资 咨询 有限 公司 为旗 下基金 销 售机构 并实 行费 率优 惠的 公告,2015-10-29; 15 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于参 加上 海长 量基 金销售 投资 顾问 有限 公司 费率优 惠 活动的 公告 ,2015-11-02 ; 16 、工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 关于 参加 乐融 多源 费率优 惠活 动的 公告 ,2015-11-11; 17 、工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 关于 参加 嘉实 财富 费率优 惠活 动的 公告 ,2015-11-12; 18 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加上 海凯 石财 富基金 销售 有限 公司 为旗 下基金 销 售机构 并实 行费 率优 惠的 公告,2015-11-17; 19 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加北 京微 动利 投资管 理有 限公 司为 旗下 基金销 售 机构并 实行 费率 优惠 的公 告,2015-11-23 ; 20 、工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 关于 参加 上海 利得 费率优 惠活 动的 公告 ,2015-11-27; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 93 21 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加德 州银 行股 份有限 公司 为旗 下基 金销 售机构 的 公告,2015-11-27; 22 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加威 海市 商业 银行股 份有 限公 司为 旗下 基金销 售 机构的 公告 ,2015-12-01 ; 23 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加深 圳富 济财 富管理 有限 公司 为旗 下基 金销售 机 构并实 行费 率优 惠的 公告 ,2015-12-03; 24 、 工银 瑞 信 基金管 理有 限公司 关于 在北 京京 东世 纪贸易 有限 公司 “京 东金 融” 平台 实 行基金 申购 费率 优惠 的公 告,2015-12-04 ; 25 、工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 关于 诺亚 正行 费率 调整的 公告 ,2015-12-17 ; 26 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于增 加宁 波银 行股 份有限 公司 为旗 下部 分基 金销售 机 构的公 告,2015-12-21; 27 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金在 指数 熔断期 间调 整开 放时 间的 提示性 公 告,2015-12-31 ; 28 、工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 关于 副总 经理 变更 的公告 ,2016-01-30 。 二十 三 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式 本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 的办 公场 所和 营业场 所 , 并 刊登 在基 金管 理人的 网 站上 ; 投 资者 可免费 查阅 。 在 支付 工本 费后 , 可 在 合理时 间内 取得 上述 文件 的复制 件或 复印 件。 基金管 理人 保证 文本 的内 容与公 告的 内容 完全 一致 。 二十四 、 备 查 文件 (一) 中国 证监 会核 准工 银瑞信 大盘 蓝筹 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件 (二) 《工 银瑞 信大 盘蓝 筹 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 (三) 《工 银瑞 信大 盘蓝 筹 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 (四) 法律 意见 书 (五) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (六) 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 94 以上第 (一 ) 至 (五 ) 项 备查文 件存 放在 基金 管理 人办公 场所 、 营 业场 所, 第 (六 ) 项 文件存 放于 基金 托管 人的 办公场 所。 基金 投资 者在 营业时 间可 免费 查阅 ,在 支付工 本费 后 , 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件。


工银瑞 信基 金管 理有 限公 司







































































二〇一六 年 三 月十九 日工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 95 附 件一 :基 金合 同摘 要 一、基金合同当事人 的权 利与义务 ( 一)基 金份 额持 有人 基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 , 基金 投资者 自 依据 基 金合 同取 得基 金份 额, 即 成为 基金 份额 持有 人和基 金合 同当 事人 。 基 金份额 持有 人作 为当事 人并 不以 在基 金合 同上书 面签 章为 必要 条件 。每份 基金 份额 具有 同等 的合法 权益 。 ( 二)基 金管 理人 的权 利 (1) 依法 募集 基金 ,办 理 基金备 案手 续; (2) 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产; (3) 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 , 制 订、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎 回、 转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则; (4)根 据法律 法规和 基金 合同的规 定决 定本基 金的 相关费率 结构 和收费 方式 ,获得 基 金管理 费 , 收 取认购 费 、 申购费 、 赎回 费及其 他事 先核准 或公 告的 合理 费用 以及法 律法 规规 定的其 他费 用; (5) 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ; (6)在 基金合 同的有 效期 内,在不 违反 公平、 合理 原则以及 不妨 碍基金 托管 人遵守 相 关法律 法规 及其 行业 监管 要求的 基础 上 , 基 金管 理人 有权对 基金 托管 人履 行基 金合同 的情 况 进行必 要的 监督 。 如 认为 基金托 管人 违反 了法 律法 规或基 金合 同规 定对 基金 财产、 其他 基金 合同当 事人 的利 益造 成重 大损失 的, 应及 时呈 报中 国证监 会和 中国 银监 会, 以及采 取其 他必 要措施 以保 护本 基金 及相 关基金 合同 当事 人的 利益 ; (7)根 据基金 合同的 规定 选择适当 的基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 和有 关法律 法 规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ; (8)自 行担任 基金注 册登 记机构或 选择 、更换 基金 注册登记 代理 机构, 办理 基金注 册 登记业 务, 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查; (9) 在基 金合 同约 定的 范 围内, 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ; (10) 在法 律法 规允 许的 前 提下, 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券; (11) 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定, 制订 基金 收益分 配方 案; (12 ) 按 照法 律法规 , 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 , 代 表基金 行使 因投资 于其 他证券 所产 生的 权利 ; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 96 (13) 在基 金托 管人 职责 终止时 ,提 名新 的基 金托 管人; (14) 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定, 召集 基金 份额持 有人 大会 ; (15) 以基 金管 理人 的名 义, 代 表基 金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律 行为; (16) 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定 有关费 率; (17) 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 ( 三)基 金管 理人 的义 务 (1)依 法募集 基金, 办理 或者委托 经国 务院证 券监 督管理机 构认 定的其 他机 构代为 办 理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜; (2) 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产; (3) 办理 基金 备案 手续 ; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账 , 进 行 证券投 资; (6) 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 , 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ; (7) 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 以基 金财 产为 自己 及任何 第 三人谋 取利 益, 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ;


(8) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ; (9) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (10) 编制 中期 和年 度基 金报告 ; (11 ) 采 取适 当合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法 符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ;


(12) 计算 并公 告基 金资 产净值 ,确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格; (13) 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定,履 行信 息披 露及 报告 义务; (14) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 基金 法、 基金 合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ,在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ,不 得向 他人 泄露; (15) 按规 定受 理申 购和 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 97 (16) 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、 账 册、 报表、 代表 基金 签订 的重 大合同 及其 他相关 资料 ; (17)依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会; (18 ) 以 基金 管理 人名 义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ; (19) 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 , 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配; (20) 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益, 应 承担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; (21) 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时, 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金 托管人 追偿 ; (22) 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。 ( 四)基 金托 管人 的权 利 (1) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产; (2) 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ; (3) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ; (4) 在基 金管 理人 职责 终 止时, 提名 新的 基金 管理 人;


(5) 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ; (6) 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 ( 五)基 金托 管人 的义 务 (1) 安全 保管 基金 财产 ; (2)设 立专门 的基金 托管 部,具有 符合 要求的 营业 场所,配 备足 够的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; (3) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; (4) 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 托管 基金财 产; (5) 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户, 确保 基金财 产的 完整 和独 立; (6) 保管 由 基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (7) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料; (8) 按照 基金 合同 的约 定 ,根据 基金 管理 人的 投资 指令, 及时 办理 清算 、交 割事宜 ;


(9) 保守 基金 商业 秘密。 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 98 信息公 开披 露前 应予 以保 密,不 得向 他人 泄露 ; (10) 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; (11 ) 对 基金 财务会 计报 告、 中期 和年 度基金 报告 的相关 内容 出具 意见 , 说 明基金 管 理 人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 基金 合同 的规 定进行 ; 如果 基金 管理 人有 未执行 基金 合 同规 定 的行 为, 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当的 措施 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (13) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格; (14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (15) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ; (16 ) 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (17) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作; (18) 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失, 应承 担赔 偿 责任, 其责 任不 因其 退任 而 免除; (19) 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时, 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ; (20) 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。 ( 六)基 金份 额持 有人 的权 利 (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会;


(5)出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会, 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权;


(6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料;


(7) 监督 基金 管理 人的 投 资 运作 ; (8)对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额销 售机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起 诉讼; (9) 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 ( 七)基 金份 额持 有人 的义 务 (1) 遵守 法律 法规 及基 金 合同; (2) 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 99 (3) 在持 有的 基金 份额 范 围内, 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ; (4)不 从事任 何有损 基金 、其他基 金份 额持有 人及 其他基金 合同 当事人 合法 利益的 活 动; (5) 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ; (6)返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ,自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的 代理人 处获 得的 不当 得利 ; (7) 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 二、基金份额持有人 大会 (一) 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ,由 本基 金的 基金份 额持 有人 组成 。 (二) 有以 下情 形之 一时 ,应召 开基 金份 额持 有人 大会: 1 、终 止基 金合 同; 2 、转 换基 金运 作方 式; 3 、提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准, 但根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标 准的除 外; 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 、变 更基 金类 别; 6 、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略; 7 、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序; 8 、本 基金 与其 他基 金合 并 ; 9 、对基 金合同 当事人 权利 、义务产 生重 大影响 ,需 召开基金 份额 持有人 大会 的变更 基 金合同 等其 他事 项; 10 、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 (三) 有以 下情 形之 一的 ,不需 召开 基金 份额 持有 人大会 : 1 、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 ; 2 、 在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎 回费 率或 收费方 式 ; 3 、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ; 4 、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; 5 、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ; 6 、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 100 (四) 召集 方式 : 1 、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ,基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。 2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的,应当 向基 金管理 人提 出书面 提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托 管 人 。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开; 基金 管理 人决定 不召 集,基 金托 管人 仍认 为有 必要召 开的 ,应 当自 行召 集。 3 、代表 基金份 额10% 以上 (含10% ,下同 )的 基金份 额持有人 认为 有必要 召开 基金份 额 持有人 大会 的, 应当 向基 金管理 人提 出书 面提 议。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内决 定是 否召 集, 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开; 基金 管理 人决定 不召 集,代表 基金 份额10% 以上 的基金份 额持 有人仍 认为 有必要召 开的 ,应当 向基 金托管人 提出 书面提 议。 基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内 决定 是否召 集 , 并 书面 告知 提出 提议的 基 金 份 额 持 有 人代 表 和 基 金管 理 人 ; 基 金托 管 人 决 定召 集 的 , 应 当自 出 具 书 面决 定之日起60 日内召 开。 4 、 代 表基 金份 额10% 以 上的 基金份 额持 有人 就同 一事 项书面 要求 召开 基金 份额 持有人 大 会,而基 金管 理人、 基金 托管人都 不召 集的, 代表 基金份额10% 以 上的 基金份 额持有人 有权 自行召 集, 并至 少提 前30 日报中 国证 监会 备案 。 5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的,基 金管 理人、 基金 托管人 应 当配合 ,不 得阻 碍、 干扰 。 6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (五) 通知 召开基 金份 额持 有人 大会 , 召集 人应 当于 会议 召开 前30天 , 在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 通知 。 基金 份额 持有 人大 会不 得就未 经公 告的 事项 进行 表决。 基金 份额 持有人 大会 通知 将至 少载 明以下 内容 : 1 、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ; 2 、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式; 3 、代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点; 4 、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话; 5 、权 益登 记日 ; 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 101 6 、如采 用通讯 表决方 式, 还应载明 具体 通讯方 式、 委托的公 证机 关及其 联系 方式和 联 系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等 内 容 。 (六) 开会 方式 基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 , 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代 表应当 出席 ; 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的 召开方 式由 召集 人确 定, 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和 终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时, 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 : 1 、亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 和受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额 的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、基 金合 同和会 议通 知的 规定 ; 2 、经核 对,汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示, 全部 有效凭 证 所对应 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额的50% 以 上(含50% ,下 同) 。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : 1 、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 , 在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ; 2 、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ; 3 、本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基 金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的50% 以 上; 4 、直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受 托 代表 他人出具 书面 意见的 其他 代表, 同 时 提 交 的 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 受 托 出席 会 议 者 出具 的 委 托 人 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 授权 委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ; 5 、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 如果开会 条件 达不到 上述 的条件, 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至少 应 在25 个工 作日 后), 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日应保 持 不 变 。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即 视为有 效的 表决 ; 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决, 但应 当计 入出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 (七) 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 (1)议 事内容 限为本 条前 述第(二 )款 规定的 基金 份额持有 人大 会召开 事由 范围内 的工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 102 事项。 (2) 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 代 表基 金份额10% 以 上的基 金份 额持 有人 可以 在大会 召 集人发 出会 议通 知前 向大 会召集 人提 交需 由基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 (3) 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 , 大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 : a 、关联 性。大 会召集 人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 ,并且 不 超出法 律法 规和 基金 合 同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的, 应提 交大 会审议 ; 对 于不 符合上 述要 求的 , 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提 案提交 大会 表决 ,应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 b 、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 做出 决定。 如 将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 , 需 征得 原提案 人同 意; 原提 案人 不同意 变更 的, 大会 主持 人 可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定, 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程 序进行 审议 。 (4 )代表基金份额10% 以上 的 基 金 份 额 持 有 人提 交基 金 份 额 持 有 人 大 会审 议表 决 的 提 案, 或 基金 管理 人或 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 表决 的提 案, 未获得 基金 份额 持有人 大会审 议通过 ,就 同一提 案再次 提请基 金份 额持有 人大会 审议, 其时 间间隔 不少于6 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。 (5) 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 2 、议 事程 序 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由召 集人 宣读 提案 ,经 讨论后 进行 表决 ,并 形成 大会决 议 , 报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 在通 讯表 决开 会的方 式下 , 首 先由 召集 人在会 议通 知中 公布提 案 , 在 所通 知的 表决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部 有效表 决并 形成 决议 ,报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 (八) 表决 1 、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1) 特别 决议 对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 ( 含三分 之 二)通 过。 (2) 一般 决议 对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的50% 以上 通过 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 103 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通 过方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ,符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 (九) 计票 1 、现 场开 会 (1)基 金份额 持有人 大会 的主持人 为召 集人授 权出 席大会的 代表 ,如大 会由 基金管 理 人或基 金托 管人 召集 , 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基 金份额 持有人 中推举 两名 基金份 额持有 人代表 与大 会召集 人授权 的一名 监督 员(如果 基金 管 理人为 召集 人 , 则监 督员 由基金 托管 人担 任; 如基 金托管 人为 召集 人, 则监 督员由 基金 托 管 人在出 席会议 的基金 份额 持有人 中指定) 共同 担任监 票人; 如大会 由基金 份额 持有人 自行召 集, 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人中 推 举三名 基金 份额 持有 人代 表担任 监票 人。 (2)监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票 结果。 (3)如 果大会 主持人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑, 可以对所 投票 数进行 重新 清点; 如 果大会 主持 人未 进行 重新 清点 , 而 出席 大会 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对 大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议, 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点, 大会 主持 人应当 立即 重 新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 (4)在 基金管 理人或 基金 托管人担 任召 集人的 情形 下,如果 在计 票过程 中基 金管理 人 或者基 金托 管人 拒不 配合 的, 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代 表共同 担任 监票 人进 行计 票。 2 、通 讯方 式开 会 在通讯 方式 开会 的情 况下 ,计票 方式 可采 取如 下方 式: 由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 (十) 生效 与公 告 1 、基金 份额持 有人大 会按 照《基金 法》 有关法 律法 规规定表 决通 过的事 项, 召集人 应 当自通 过之日 起5日 内报中 国证监 会核准 或者备 案。 基金份 额持有 人大会 决定 的事项 自中国工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 104 证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人 均有法 律约 束力 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有 人大会 的决 定。 3 、 基金 份额 持有 人大 会决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见后2日 内 , 由基 金 份额持 有人 大会 召集 人在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 。 4 .如果 采用通 讯方式 进行 表决,在 公告 基金份 额持 有人大会 决议 时,必 须将 公证书 全 文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 (十一 )法 律法 规或 监管 机关对 基 金 份额 持有 人大 会另有 规定 的, 从其 规定 。 三、 基金管理人、基 金托 管人的更换条件和程 序 (一) 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换条 件 1 、有 下列 情形 之一 的, 基 金管理 人职 责终 止, 须更 换基金 管理 人: (1) 基金 管理 人被 依法 取 消基金 管理 资格 ; (2) 基金 管理 人依 法解 散 、依法 被撤 销或 被依 法宣 告破产 ; (3) 基金 管理 人被 基金 份 额持有 人大 会解 任;


(4) 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 2 、有 下列 情形 之一 的, 基 金托管 人职 责终 止, 须更 换基金 托管 人: (1) 基金 托管 人被 依法 取 消基金 托管 资格 ; (2) 基金 托管 人依 法解 散 、 依法 被撤 销或 被依 法宣 告破产 ; (3) 基金 托管 人被 基金 份 额持有 人大 会解 任; (4) 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 (二) 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换程 序 1 、基 金管 理人 的更 换程 序 原基金管 理人 退任后 ,基 金份额持 有人 大会需 在6个 月内选任 新基 金管理 人。 在新基 金 管理人 产生 前, 中国 证监 会可指 定临 时基 金管 理人 。 (1)提 名:新 任基金 管理 人由基金 托管 人或代 表10 %以上基 金份 额的基 金份 额持有 人 提名。 (2) 决议 :基 金份 额持 有 人大会 对更 换基 金管 理人 形成有 效决 议。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 105 (3) 核准 并公 告: 基金 份 额持有 人大 会决 议自 通过 之日 起5日 内, 由大 会召 集 人报中 国 证监会 核准, 并应自 中国 证监会 核准后2 日内 在至少 一种中 国证监 会指定 的信 息披露 媒体上 公告。 (4)交 接:基 金管理 人职 责终止的 ,应 当妥善 保管 基金管理 业务 资料, 及时 办理基 金 管理业 务的 移交 手续 , 新 基金管 理人 或者 临时 基金 管理人 应当 及时 接收 。 新 任基金 管理 人或 临时基 金管 理人 应与 基金 托管人 核对 基金 资产 总值 和净值 。 (5)审 计并公 告:基 金管 理人职责 终止 的,应 当按 照规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财 产进行 审计 ,并 将审 计结 果予以 公告 ,同 时报 中国 证监会 备案 。 (6)基 金名称 变更: 基金 管理人更 换后 ,本基 金应 替换或 删 除基 金名称 中与 原基金 管 理人有 关的 名称 或商 号字 样。 2 、基 金托 管人 的更 换程 序 原基金 托管 人退 任后 , 基 金份额 持有 人大 会需 在六 个月内 选任 新基 金托 管人 。 在新 基金 托管人 产生 前, 中国 证监 会可指 定临 时基 金托 管人 。 (1)提 名:新 任基金 托管 人由基金 管理 人或代 表10 %以上基 金份 额的基 金份 额持有 人 提名。 (2) 决议 :基 金份 额持 有 人大会 对更 换基 金托 管人 形成有 效决 议。 (3)核 准并公 告:基 金份 额持有人 大会 决议自 通过 之日起五 日内 ,由大 会召 集人报 中 国证监 会核 准, 并应 自中 国证监 会核 准后 两日 内在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上 公 告 。 (4)交 接:基 金托管 人职 责终止的 ,应 当妥善 保管 基金财产 和基 金托管 业务 资料, 及 时办理 基金 财产 和基 金托 管业务 的移 交手 续 , 新 基金 托管人 或者 临时 基金 托管 人应当 及时 接 收。新 任基 金托 管人 或临 时基金 托管 人与 基金 管理 人核对 基金 资产 总值 和净 值。 (5)审 计并公 告:基 金托 管人职责 终止 的,应 当按 照规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财 产进行 审计 ,并 将审 计结 果予以 公告 ,同 时报 中国 证监会 备案 。


四、基金托管 本基金 财产 由基 金托 管人 依法保 管。 基金 管理 人应 与基金 托管 人按 照 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他有 关法律 法规 规定订 立《工 银瑞信 大盘 蓝筹混 合型证 券投 资 基金 托管协 议》 , 以 明确基 金管 理人 与基 金托 管人之 间在 基金 份额 持有 人名册 登记 、 基 金财 产的 保管、 基金 财产 的管理 和运 作及 相互 监督 等相关 事宜 中的 权利 、 义 务及职 责 , 确 保基金 财产 的安全 , 保护 基工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 106 金份额 持有 人的 合法 权益 。







































































五、基金合同的变更 与终 止 (一) 基金 合同 的变 更 1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过 的事项 的, 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决 议应 报中 国证监会 核准 或备案 ,并 自中国 证 监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 3 、但如 因相应 的法律 法规 发生变动 并属 于基金 合同 必须遵照 进行 修改的 情形 ,或者 基 金 合 同 的 修 改不 涉 及 基 金合 同 当 事 人 权利 义 务 关 系发 生 变 化 或 对基 金 份 额 持有 人 利 益 无实 质性不 利影 响的 , 可 不经 基金份 额持 有人 大会 决议 , 而经 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 修改 后公布 ,并 报中 国证 监会 备案。 (二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 基金 合同应 当终 止: 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ; 2 、因 重大 违法 、违 规行 为 ,被中 国证 监会 责令 终止 的; 3 、基金 管理人 、基金 托管 人 职责终 止, 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承 接的; 4 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 基金合 同终 止后 , 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、基 金合同 及其 他有关 法律法 规的规 定,行 使请 求给付 报酬、 从基金 资产 中获得 补偿的 权利。 六、基金份额的 注册 登记 (一) 本基 金基 金份 额的 注册登 记业 务指 本基 金登 记、 存 管、 清算 和交 收业 务, 具 体内 容包括 投资 者基 金账 户管 理、 基 金份 额注 册登 记、 清算及 基金 交易 确认 、 发 放红利 、 建 立并 保管基 金份 额持 有人 名册 等。 (二 ) 本 基金 的注 册登 记业 务由基 金管 理 人 或基 金管 理人委 托的 其他 符合 条件 的机构 办 理。 基金 管理 人委 托其 他机 构办理 本基 金注 册登 记业 务的 , 应 与代 理机 构签 订委 托代理 协议 ,工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 107 以明确 基金 管理 人和 代理 机构在 投资 者基 金账 户管 理、 基 金份 额注 册登 记、 清 算及基 金交 易 确认 、 代 理发 放红利 、 建 立并保 管基 金份 额持 有人 名册等 事宜 中的 权利 和义 务, 保护 基金 投 资者和 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 (三) 注册 登记 机构 履行 如下职 责: 1 、建 立和 保管 基金 份额 持 有人开 户资 料、 交易 资料 、基金 份额 持有 人名 册等 ; 2 、配 备足 够的 专业 人员 办 理本基 金的 注册 登记 业务 ; 3 、严 格按 照法 律法 规和 基 金合同 规定 的条 件 办 理本 基金的 注册 登记 业务 ; 4 、接 受基 金管 理人 的监 督 ; 5 、保 持基 金份 额持 有人 名 册及相 关的 申购 与赎 回等 业务记 录15 年以 上; 6 、对基 金份额 持有人 的基 金账户信 息负 有保密 义务 ,因违反 该保 密义务 对投 资者或 基 金带来 的损 失, 须承 担相 应的赔 偿责 任, 但按 照法 律法规 的规 定进 行披 露的 情形除 外; 7 、按基 金合同 及招募 说明 书、定期 更新 的招募 说明 书的规定 ,为 投资者 办理 非交易 过 户、转 托管 等业 务、 提供 基金收 益分 配等 其他 必要 的服务 ; 8 、在法 律、法 规允许 的范 围内,对 注册 登记业 务的 办理时间 进行 调整, 并最 迟于开 始 实施前3 个 工作 日在 至少 一种 指 定媒 体上 公告 ; 9 、法 律法 规规 定的 其他 职 责。 (四) 注册 登记 机构 履行 上述职 责后 ,有 权取 得注 册登记 费。 七、违约责任 (一) 基金 合同 当事 人不 履行基 金合 同或 履行 基金 合同不 符合 约定 的, 应当 承担违 约责 任。 (二) 因基 金管 理人 或基 金托管 人在 履行 各自 职责 的过程 中, 违反 《基 金法》 或者违 反 基金合 同约 定, 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的, 应当 分别 对各 自的行 为依 法承 担赔偿 责任 , 因 共同 行为 给基金 财产 或者 基金 份额 持有人 造成 损害 的, 应当 承担连 带赔 偿责 任。 (三 ) 一 方当 事人违 反基 金合同 , 给其 他基金 合同 当事人 或基 金财 产造 成损 失 的 , 应 承 担相应 的赔 偿责 任。 (四) 发生 下列 情况 时, 当事人 可以 免责 : 1. 不可 抗力 ; 基 金管 理人 及基金 托管 人因 不可 抗力 不能履 行托 管协 议的 , 可 根据不 可抗 力的影 响部 分或 全部 免除 责任, 但法 律另 有规 定的 除外。 任何 一方 迟延 履行 后发生 不可 抗力工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 108 的,不 能免 除责 任。 2. 基金管 理人 和/或基 金托 管人按照 有效 的法律 法规 或中国证 监会 的规定 作为 或不作 为 而造成 的损 失等 ; 3. 基金管理人由于按 照基 金合同规定的投资原 则行 使或不行使其投资权 而造 成的损失 等。 (五 ) 在 发生 一方 或多 方当 事人违 约的 情况 下 , 基 金合 同能够 继续 履行 的应 当继 续履 行 。 (六 ) 基 金合 同当事 人一 方违约 后 , 其 他当事 方应 当采取 适当 措施 防止 损失 的扩大 ; 没 有采取 适当 措施 致使 损失 扩大的 , 不 得就 扩大 的损 失要求 赔偿 。 守 约方 因防 止损失 扩大 而支 出的合 理费 用由 违约 方承 担。 八、争议的处理 (一) 基金 合同 适用 中华 人民共 和国 法律 并从 其解 释。 (二 ) 基 金合 同的 当事 人之 间因基 金合 同产 生的 或与 基金合 同有 关的 争议 可通 过友好 协 商解决 , 但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起60 日内 争议 未能 以协 商方 式 解决的 , 则 任 何一方 有权 将争 议提 交位 于北京 的中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 , 根 据提 交仲 裁时该 会的 仲 裁规则 进行 仲裁 。仲 裁裁 决是终 局 的 ,对 仲裁 各方 当事人 均具 有约 束力 。 (三) 除争 议所 涉内 容之 外,基 金合 同的 其他 部分 应当由 基金 合同 当事 人继 续履行 。 九、基金合同的效力 (一) 基金 合同 是基 金合 同当事 人之 间的 法律 文件 。 基金 合同 于投 资者 缴纳 认购的 基金 份额的 款项 时成 立, 自基 金募集 结束 报中 国证 监会 备案并 获中 国证 监会 书面 确认后 生效 。 (二 ) 基 金合 同的 有效 期自 其生效 之日 起至 本基 金财 产清算 结果 报中 国证 监会 备案并 公 告之日 止。 (三) 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的 基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。 (四) 基金 合同 正 本 一式 六份, 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外, 基金 管理 人、 基 金托 管人各 持有 二份 ,每 份具 有同等 的法 律效 力。 十、其它事项 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 109 基金合 同如 有未 尽事 宜, 由基金 合同 当事 人各 方按 有关法 律法 规和 规定 协商 解决。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 110 附 件二 :基 金托 管协 议摘 要 一、托管协议当事人 ( 一)基 金管 理人 名称: 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 住所: 北京市西 城区 金融大 街5号 、甲5号6 层甲5 号601 、甲5 号7层甲5 号701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5号9 层甲5 号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层 法定代 表人: 郭 特华 成立时 间:2005 年06 月21 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号




















中国 银监 会银监 复[2005]105 号 组织形 式: 有限责 任公 司 注册资 本: 贰 亿元 人民 币 经营范 围: 基金募 集; 基金 销售 ;资 产管理 以及 中国 证监 会许 可的其 它业 务 存续期 间: 持续经 营 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 肖伟 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 111 经营范 围: 吸收人 民币 存款 ; 发 放短 期、 中 期和 长期 贷款; 办理 结算; 办理 票据 贴现; 发行金 融债 券; 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券; 买卖 政府 债券; 从事 同业拆 借; 提 供 信用证 服务 及担 保; 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ; 提供 保险 箱服 务; 外 汇存 款; 外 汇贷 款; 外汇汇 款; 外 汇兑 换; 国 际结算 ; 同业 外汇 拆借; 外汇票 据的 承兑 和贴 现; 外汇借 款; 外 汇 担保; 结汇 、 售 汇; 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券; 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的 外币有 价证 券 ; 自营 外汇 买卖 ; 代 客外 汇买卖 ; 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行 及付款 ; 资信 调查、 咨询 、 见证 业务; 组织或 参加 银团贷 款; 国 际贵 金属 买 卖; 海外 分支 机 构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ; 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理 发行当 地货 币; 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 存续期 间: 持续经 营 二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 (一) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 建 立相 关的技 术系 统,对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面: 1 、对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 、债券 库 等各投 资品 种的 具体 范围 提供给 基金 托管 人。 基金 管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 , 对 各投 资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整, 并通 知基 金托 管人。 基金 托管 人根 据上 述投资 范围 对基 金的投 资进 行监 督; 2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督; 3 、对基 金投资 禁止行 为进 行监督。 为对 基金禁 止从 事的关联 交易 进行监 督, 基金管 理 人 和 基 金 托 管人 应 相 互 提供 与 本 机 构 有控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机构 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公司名 单; 4 、对基 金管理 人参与 银行 间债券市 场进 行监督 。基 金管理人 向基 金托管 人提 供其银 行 间债券 市场 交易 的交 易对 手库, 交易 对手 库由 银行 间交易 会员 中财 务状 况较 好、实 力雄 厚 、 信用等 级高 的交 易对 手组 成。 基 金管 理人 可以 根据 实际情 况的 变化 , 及 时对 交易对 手库 予以 更新和 调整, 并提前5个工 作日通 知基金 托管人 。基 金管理 人参与 银行间 债券 市场交 易的交 易对手 应符 合交 易对 手库 的范围 。 基金 托管 人对 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场交易 的交 易 对手是 否符 合交 易对 手库 进行监 督;


5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 112 基金管 理人 在银 行间 市场 交易的 交易 方式 主要 包括 以下几 种: (1 )银 行间 现券 买卖 ,买 入时实 行见 券付 款、 卖出 时实行 见款 付券 ; (2 )银 行间 回购 交易 ,正 回购时 实行 见款 押券 ,逆 回购时 实行 先押 券后 付款 ; (3 ) 如 遇特 殊情 况无 法按 照以上 方式 执行 交易 , 基 金经理 需报 本基 金管 理人 的投资 总监 批准。 6 、基金 如投资 银行存 款, 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定,事 先 确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 , 并 及时 提供 给基金 托管 人, 基金 托管 人据以 对基 金投 资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ; 7 、对 法律 法规 规定 及《 基 金合同 》约 定的 基金 投资 的其他 方面 进行 监督 。 (二) 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定, 对基 金资产 净值 计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 (三) 基金 托管 人在 上述 第 (一 ) 、 ( 二) 项 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法 规的规 定、 《基 金合 同》及 托管协 议的约 定,应 及时 以书面 形式通 知基金 管理 人限期 纠正, 基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在限 期 内, 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托 管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ,基 金托 管人应 及时 向中 国证 监会 报告。 (四)基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 托管协 议 的规定 , 应 当拒 绝执 行, 立即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 中国 证监 会报 告。 基金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反 《基 金合 同》 、 托管 协议 约定 的, 应 当立即 通知 基金 管理 人, 并及时 向中 国证 监会 报告 。 (五 ) 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 , 包括但 不限 于: 在规 定 时间内 答复 基金 托管 人并 改正, 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证, 对基 金托管 人按 照法 规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 1 、在托 管协议 的有效 期内 ,在不违 反公 平、合 理原 则以及不 妨碍 基金托 管人 遵守相 关 法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 , 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 托管 协议的 情况 进 行必要 的核 查, 核查 事项 包括但 不限 于基 金托 管人 安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 113 账户和 证券 账户 、 复 核 基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正 当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基 金合同 》 及托 管协议 有关 规定时 , 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正, 基金 托管 人 收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 对基 金管 理人 发出回 函。 在限 期内, 基金 管理人 有权 随 时对通 知事 项进 行复 查, 督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项 未 能在限 期内 纠正 的, 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。 3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为, 包括但不 限于 :提交 相关 资料以 供 基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性, 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。


四、基金财产的保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 , 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基 金合同 》及 托管 协议 另有 规定, 不得 自行 运用 、处 分、分 配基 金的 任何 财产 。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户,确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ,基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 (二) 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 1 、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 , 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 , 由 基金 管理 人在法 定期 限 内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 , 并 出具 验资 报告, 出具 的验 资报告 应由 参加 验资 的2 名 以上( 含2 名) 中国 注册 会 计师签 字方 为有 效。 2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基 金银行 账户 中, 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 (三) 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 114 托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动, 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金收 益、 收取 申购 款, 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用, 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ; 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 4 、基金 银行账 户的管 理应 符合《中 华人 民共和 国票 据法》 、 《 人民币 银行 结算 账户管 理 办法》 、 《现 金管 理条 例》 、 《人民 币利 率管 理规 定》 、 《关于 大额 现金 支付 管理 的通知 》 、 《 支付 结算办 法》 以及 其他 有关 规定。 (四) 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 基金托管人根据基金 管理 人的指令以基金名义 在基 金托管人认可的存款 银行 的指定营 业网点 开立 存款 账户 , 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 基金 管理 人应派 专人 协助 办理 开户 事宜。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信 息变 更过 程中 , 基金 管理 人应 提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 , 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协 助。 (五) 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 1 、基金 托管人 应当代 表本 基金,以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用, 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ; 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务 以外的 活动 。 3 、 基 金托 管人 以自 身 法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户, 用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉 及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 4 、在托 管协议 生效日 之后 ,本基金 被允 许从事 其他 投资品种 的投 资业务 的, 涉及相 关 账户的 开设 、 使 用的 , 若 无相关 规定 , 则 基金 托管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、 使 用的规 定。 (六) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 , 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市 场的交 易资 格, 并代 表 基 金进行 交易 ; 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有 限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 , 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 115 的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后, 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善 保 管 。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及 有关凭 证 。 基 金管 理人 代表 基金签 署有 关重 大合 同后 应在收 到合 同正 本 后30 日 内将一 份正 本 的原件 提交 给基 金托 管人 。 除托 管协 议另 有规 定外, 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关 的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 , 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持 有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少15年。 五、基金资产净值计 算和 会计核算 (一) 基金 资产 净值 的计 算和复 核 1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金 资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 2 、基金 管理人 应每开 放日 对基金财 产估 值。估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资 基金会 计核 算办 法》 及其 他法律 法规 的规 定。 用于 基金信 息披 露的 基金 资产 净值和 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算, 基 金托 管人 复核。 基金 管理人 应于 每个 开放 日结 束后计 算得 出 当日的 该基 金份 额净 值, 并在盖 章后 以传 真方 式发 送给基 金托 管人 。 基 金托 管人应 在收 到上 述传真 后对 净值 计算 结果 进行复 核, 并在 盖章 后以 传真方 式将 复核 结果 传送 给基金 管理 人 , 由基金 管理 人对 外公 布。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 3 、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时, 基金管 理人 可根 据具 体情 况, 并 与基 金托 管人 商定 后,按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以 及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 , 双 方应 及时 进行协 商和 纠 正。 5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位内发生 差错 时,视 为基 金份额 净 值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 , 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正, 并采取 合理 的 措 施防止 损失 进一 步扩 大; 当计价 错误 达到 基金 份额 净值的0.5% 时 , 基金 管理 人应当 公告 , 并 报中国 证监 会备 案。 如法 律法规 或监 管机 关对 前述 内容另 有规 定 的 ,按 其规 定处理 。 6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误,导致 该基 金财产 或基 金份额 持工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 116 有人的 实际 损失 , 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 , 则基 金 托管人 对该 损失 不承 担责 任; 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确, 则基 金托管 人也 应承 担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当 得利, 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 , 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利 之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿 金额, 则双 方按 照 各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 7 、 由于 证券 交易所 及其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 , 或 由于 其他不 可抗 力原因 , 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 , 但 是未能 发现 该错 误的 , 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 , 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金 管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ,且双 方经 协商未 能 达成一 致, 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 , 基金 托管 人可 以将相 关情 况报 中 国 证监 会备案 。 (二) 基金 会计 核算 1 、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 , 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会 计处理 原则 , 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 , 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核 对, 互 相监 督, 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧, 应以基 金管 理人 的处理 方法 为准 。 2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 , 双 方应及 时查 明原 因并 纠正 。 3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金 托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制, 应 于每 月终了 后5个工 作日 内完成 ;招募 说明书 在《基 金合 同》生 效后每 六个月 更新 并公告 一次, 于该等 期间 届满 后45 日内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起10 个工 作日 内编制 完毕 并 于每个 季度 结束 之日 起15 个工作 日内 予以 公告 ; 半年 度报告 在会 计年 度半 年终 了后40 日内 编 制完毕 并于 会计 年度 半年 终了后60日 内予 以公 告 ; 年 度报告 在会 计年 度结 束后60 日内 编制 完 毕并于 会计 年度 终了 后90 日内予 以公 告。 基金 合同 生效不 足两 个月 的, 基金 管理人 可以 不编 制当期 季度 报告 ,半 年度 报告或 者年 度报 告。 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 117 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 , 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ; 基 金托管 人在 收到后 应立 即进 行复 核, 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 季度报 告完 成当 日,将 有关报 告提供 给基 金托管 人复核 ,基金 托管 人应在 收到后5 个工 作日内 完成复 核,并 将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。 基 金管 理人 在半 年度报 告完 成当 日, 将有 关报告 提供 给基 金托管 人复 核, 基金 托管 人应在 收到 后10 个工 作日 内完成 复核 , 并 将复 核结 果书面 通知 基金 管理人 。 基金 管理人 在年 度报告 完成 当日 , 将 有关 报告提 供基 金托 管人 复核 , 基 金托 管人 应 在收到 后15 个工 作日 内完 成复核 , 并 将复 核结 果 书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式进 行。 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发现 双方 的报 表存 在不 符时, 基金 管理 人和 基金 托管人 应共 同查明 原因 , 进行调 整 , 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ; 若双方 无法 达成一 致以 基金 管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 , 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务 部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书, 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理 人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 , 基金 管理 人有权 按照 其 编制的 报表 对外 发布 公告 ,基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 (一) 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类: 1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册; 2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ; 3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册; 4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 (二) 基金 份额 持有 人名 册的提 供 对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册, 基金 管理 人 应 在每 半年 度结束 后 5个工作 日内定 期向 基金托 管人提 供。对 于基金 募集 期结束 时的基 金份额 持有 人名册 、基金 权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 , 基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。 (三) 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ,工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金






























































更新 的招募说明书 118 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 , 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 七、争议解决方式 (一) 托管 协议 适用 中华 人民共 和国 法律 并从 其解 释。 (二 ) 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 托管 协议 产生 的或与 托管 协议 有关 的争 议可通 过 友 好 协 商 解 决。 但 若 自 一方 书 面 提 出 协商 解 决 争 议之 日 起60 日 内争 议 未 能 以协 商 方 式 解决 的, 则 任何 一方 有权 将争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会, 根据提 交仲 裁时 该会现 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁。 仲裁 裁决 是终 局的, 对仲 裁各 方当 事人 均具有 约 束 力 。 (三) 除争 议所 涉的 内容 之外, 托管 协议 的当 事人 仍应履 行托 管协 议的 其他 规定。 八、托管协议的变更 与终 止 (一) 托管 协议 的变 更 托管协 议双 方当 事人 经协 商一致 , 可以 对协 议 进行 变更 。 变 更后 的新协 议 , 其内容 不得 与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 变更 后的 新协 议应当 报中 国证 监会 核准 。 (二) 托管 协议 的终 止 发生以 下情 况, 托管 协议 应当终 止: 1 、 《基 金合 同》 终止 ; 2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ; 3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ; 4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。