招募说明书 摘要
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国 银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实中 证金 融地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金 ” ） 经
中 国 证 监 会2015 年6 月15 日 证 监 许 可[2015]1257 号文注册 募 集 。 本基金基金合同于2015 年8
月6 日 正式 生效 ，自 该日 起 本基金 管理 人开 始管 理本 基金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。
本 招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本 招募 说明书 所载 内容 截止 日 为 2016 年 2 月 6
日 （特 别事 项注 明除 外） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 12 月 31 日（ 未经 审
计）。
招募说明书 摘要
2
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 楼06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员，1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人，2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司
招募说明书 摘要
3
董事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司副总 经理 、 公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先生 ， 董事 ， 德 国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士 。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货与商品 部负 责
人，德 意志 银行 （纽 约） 全球股 票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产 管理（ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工 程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
招募说明书 摘要
4
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于 首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ，9 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克 林坦普 顿投资管理 公司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年6月加 入嘉实 基金管 理 有限公司 ，任产 品管理 部 高级产品 经理
职位 ， 负 责指 数产品 及ETF 创新产 品的 设计 与开 发、 指数研 究及 产品 管理 工作 ；2012 年9 月加
入 指 数 投 资 部 ， 先 后 担 任 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 职 位 。2014 年5 月9 日 至 今 任 嘉 实 中 创
400ETF 、 嘉 实中 创400ETF 联接基 金经 理 ，2014 年6月13日至 今任 嘉实 中证 主要 消费ETF 基 金经
理，2014 年6月13日 至今任 嘉实中证 医药 卫生ETF 基金 经理，2014 年6 月20 日至今 任嘉实中 证
招募说明书 摘要
5
金融地 产ETF 基 金经 理， 2016 年1 月5 日任 嘉实 沪深300ETF 、 嘉实 沪深300ETF 联 接 （LOF）、 嘉
实 深 证 基 本 面120ETF 、 嘉 实 深 证 基 本 面120ETF 联 接 、 嘉 实H 股 指 数(QDII-LOF) 、 嘉 实 黄 金
（QDII-FOF-LOF）、 嘉实 基 本面50 指 数（LOF ） 、嘉 实 中证500ETF 基 金经理 、嘉 实中证500ETF
联接 基 金经 理，2015 年8 月6日至 今任 本基 金基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理 ：
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理 兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛先 生、 胡涛 先生 ， 定 量投资 部负 责人 张自 力先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
招募说明书 摘要
6
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 390 只，
QDII 基金 28 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
招募说明书 摘要
7
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
招募说明书 摘要
8
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国银行股份有限公 司
(2) 中国工商银行股份有 限公 司
(3) 中国建设银行股份有 限公 司
(4) 交通银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
招募说明书 摘要
9
(5) 招商银行股份有限公 司
(6) 中信银行股份有限公 司
(7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(8) 中国民生银行股份有 限公 司
(9) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(10) 上海银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
招募说明书 摘要
10
(11) 平安银行股份有限公 司
(12) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(13) 北京农村商业银行股 份有 限公司
(14) 青岛银行股份有限公 司
(15) 江苏银行股份有限公 司
(16) 渤海银行股份有限公 司
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
招募说明书 摘要
11
(17) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(18) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(19) 烟台银行股份有限公 司
(20) 哈尔滨银行股份有限 公司
(21) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
(22) 河北银行股份有限公 司
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
招募说明书 摘要
12
(23) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
(24) 苏州银行股份有限公 司
(25) 威海市商业银行股份 有限 公司
(26) 福建海峡银行股份有 限公 司
(27) 和讯信息科技有限公 司
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路9 号
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726
网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636
办公地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
注册地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
法定代 表人 苏素华 联系人 黄钰雯
电话 0591-83967183 传真 0591-87330926
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
招募说明书 摘要
13
(28) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
(29) 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
(30) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(31) 上海好买基金销售有 限公 司
(32) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(33) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
招募说明书 摘要
14
(34) 北京展恒基金销售股 份有 限公司
(35) 嘉实财富管理有限公 司
(36) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(37) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(38) 深圳腾元基金销售有 限公 司
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
招募说明书 摘要
15
(39) 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
(40) 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
(41) 上海陆金所资产管理 有限 公司
(42) 珠海盈米财富管理有 限公 司
(43) 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
(44) 泉州银行股份有限公 司
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
招募说明书 摘要
16
(45) 锦州银行股份有限公 司
(46) 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
(47) 天相投资顾问有限公 司
(48) 国泰君安证券股份有 限公 司
(49) 中信建投证券股份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
招募说明书 摘要
17
(50) 招商证券股份有限公 司
(51) 中信证券股份有限公 司
(52) 中国银河证券股份有 限公 司
(53) 海通证券股份有限公 司
(54) 申万宏源证券有限公 司
(55) 东吴证券股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
招募说明书 摘要
18
(56) 信达证券股份有限公 司
(57) 长城证券有限责任公 司
(58) 光大证券股份有限公 司
(59) 广州证券股份有限公 司
(60) 上海证券有限责任公 司
(61) 平安证券有限责任公 司
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
招募说明书 摘要
19
(62) 国都证券股份有限公 司
(63) 东海证券股份有限公 司
(64) 中泰证券有限公司
(65) 金元证券股份有限公 司
(66) 西部证券股份有限公 司
(67) 华龙证券有限责任公 司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
招募说明书 摘要
20
(68) 华鑫证券有限责任公 司
(69) 爱建证券有限责任公 司
（二） 注册 登记 机构
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 、 办 公地 址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08
单元
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 廖海、 刘佳
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
招募说明书 摘要
21
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
招募说明书 摘要
22
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：ETF 联 接基 金 ，契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
紧 密跟 踪业 绩比 较基 准， 追 求跟 踪偏 离度 及跟 踪误差 的最 小化 ， 本 基金 日均跟 踪偏 离度
的绝对 值不 超 过0.35% ， 年化跟 踪误 差不 超 过4% 。
七、基金的投资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 本基 金投
资于目 标ETF 的 资产 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购但尚 未确 认的 目 标 ETF 份额 可
计入在 内） ；每 个交 易日日 终在扣 除股指 期货合 约需 缴纳的 交易保 证金后 ，持 有现金 或到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 此 外， 为 更好 地 实现投 资目 标，
本基金 可少 量投 资于 部分 非成份 股 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行的 股
票） 、 衍生 工具 （ 权证 、 股 指期货 等） 、 债 券资 产 （国 债、 金融 债、 企业 债 、 公 司 债、 次级 债、
可转换 债券、 可交 换债 券 、 分离 交易可 转债、 央行 票据、 中 期票 据、 短 期融 资券、 超 短期 融
资券等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 等固 定收益 类资产 、现金 资产 、以及 中国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金。 主要 通过 投资 于目 标ETF 实现 对标 的指 数的 紧密跟 踪 。
如因标 的指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度超 过上 述范 围 ， 基 金管 理人应 采取 合
招募说明书 摘要
23
理措施 避免 跟踪 偏离 度进 一步扩 大。
在投资 运作 过程 中， 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定采用 一级 市场 申赎 的方 式或证 券二 级市 场交 易的 方式进 行目 标ETF 的 买卖 。 本基金 还将 适
度参与 目 标ETF 基金 份额 交易和 申购 、赎 回的 组合 套利， 以增 强基 金收 益。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 投资 股指 期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生
金融产 品。
① 股指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
② 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 权 证的 投资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、 控 制风险 、 实
现保值 和锁 定收 益。
③资产 支持 证券 投资 策略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 支持 资产 的构 成及质 量等 因素 ， 主 要从 资产池 信用
状况、 违约相 关性历 史记 录和损 失比例 证券的 增强 方 从资 产池信 用状 况、违 约相关 性历史
记录和 损失 比例 证券 的增 强方式 、 利差 补偿 程度 等方 面对资 产支 持证 券的 风险 与收益 状况 进
行评估 ， 在严 格控制 风险 的情况 下 ， 确 定资产 合理 配置比 例 ， 在 保证资 产安 全性的 前提 条 件
下，以 期获 得长 期稳 定收 益。
1. 决策 依据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
2. 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程 中的 组合 构建 以及 调整 决策。
3. 投资 程序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
（1） 研 究： 指 数投 资研 究 小组依 托公 司整 体研 究平 台,整 合内 部信 息以 及券 商 等外部 研
招募说明书 摘要
24
究力量 的研 究成 果开 展目 标 ETF 的申 购赎 回清 单分 析、 目 标ETF 流 动性 分析、 标的指 数成 份
证券相 关信 息的 搜集 与分 析等， 作为 基金 投资 决策 的重要 依据 。
（2） 投 资决 策： 投 资决 策 委员会 依据 指数 投资 研究 小组提 供的 研究 报告,定 期 召开或 遇
重大事 项时 召开 投资 决 策 会议 ， 决 策相 关事项 。 基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 议 ， 每 日
进行基 金投 资管 理的 日常 决策。
（3） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4） 投 资绩 效评 估： 风 险 管理部 门定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估, 并 提供相 关
报告。 绩效评 估能够 确认 组合是 否实现 了投资 预期 、组合 误差的 来源及 投资 策略成 功与否,
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略,进 而调 整投 资组 合 。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特
征、 标 的指 数变 动情 况， 并结合 成份 股基 本面 情况 、 成份 股公 司行 为、 流 动 性状况 、 本 基金
申购和 赎回的 现金流 量以 及组合 投资绩 效评估 的结 果等， 对投资 组合进 行监 控和调 整,密切
跟踪业 绩比 较基 准。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整, 并在 基 金招募 说明 书及 其更 新中 公告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 证金 融地 产指 数收 益 率*95% + 银行 活期 存款 税 后利率*5%。
中证金 融地 产指 数是 本基 金目标 ETF 的标 的指 数。 如果目 标 ETF 变 更标 的指 数、或 中证
金融地 产指 数编 制机 构变 更或停 止中 证金 融地 产指 数的编 制及 发布 、 或中 证金 融地产 指数 由
其他指 数替 代 、 或 中证 金融 地产指 数由 于指 数编 制方 法发生 重大 变更 等原 因导 致中证 金融 地
产指数 不宜 继续 作为 业绩 比较基 准的 组成 部分 ， 本 基金管 理人 可以 依据 审慎 性原则 ， 在 充分
考虑持 有人 利益 及履 行适 当程序 的前 提下 ， 变 更本 基金的 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 若 标的
指数变 更对 基金 投资 无实 质性影 响( 包括 但不 限于 编 制机构 变更 、 指 数更 名等) ， 无需 召开 基
金份额 持有 人大 会， 基金 管理人 可 在 取得 基金 托管 人同意 后变 更标 的指 数， 报中国 证监 会备
案并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金为 嘉实中 证金 融地 产 ETF 的联 接基金 ，主要 通过投资 于嘉 实中证 金融 地产 ETF
招募说明书 摘要
25
来实现 对业 绩比 较基 准的 紧密跟 踪。 因此， 本基 金的 业绩表 现与 中证 金融 地产 指数及 嘉实 中
证金融地 产 ETF 的 表现密 切相关。 本基 金的长 期平 均风险和 预期 收益率 高于 混合型基 金、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年 1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ） ， 本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,855,339.06 3.95
其中： 股票
2,855,339.06 3.95
2 基金投 资 64,832,580.09 89.68
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,277,626.11 5.92
8 其他资 产
330,056.00 0.46
合计
72,295,601.26
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代 码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
招募说明书 摘要
26
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 2,332,409.00 3.26
K
房地产 业 499,294.06 0.70
L
租赁和 商务 服务 业 5,411.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 18,225.00 0.03
合计 2,855,339.06 3.99
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 7,500 270,000.00 0.38
2 600016 民生银 行 20,500 197,620.00 0.28
3 601166 兴业银 行 9,200 157,044.00 0.22
4 600036 招商银 行 7,100 127,729.00 0.18
5 600000 浦发银 行 6,400 116,928.00 0.16
6 601328 交通银 行 16,300 104,972.00 0.15
7 600030 中信证 券 5,400 104,490.00 0.15
8 000002 万
科Ａ 3,800 92,834.00 0.13
9 600837 海通证 券 5,600 88,592.00 0.12
10 601288 农业银 行 26,500 85,595.00 0.12
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
招募说明书 摘要
27
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持 有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 期末投资目标基金明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
嘉实中 证金
融地 产ETF
股票型
交易型 开放
式
嘉实基 金
管理有 限
公司
64,832,580.09 90.50
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
12. 投资组合报告附注
① 声明 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期是 否出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（1）2015 年11 月 27 日， 中信证 券发 布 《 关于 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 立案调 查
通知书 的公 告》 ，证 监会 决定对 公司 立案 调查 。
2015 年8 月25 日， 海 通证 券发布 《关 于收 到中 国证 券监督 管理 委员 会立 案调 查通知 书
的公告 》 ， 证监 会决 定对 公司立 案调 查 ；2015 年9 月 11 日发 布 《关 于收到 中 国证监 会行 政
处罚事 先告 知书 的公 告》 ， 公司 如果 放弃 陈述 、 申 辩和听 证的 权利 ， 证 监会 将按照 行政 处罚
事先告 知书 所述 事实 、理 由和依 据作 出正 式的 行政 处罚决 定。2015 年 11 月27 日， 海通 证
券发布 《 关于 收到中 国证 券监督 管理 委员 会调 查通 知书的 公告 》 ， 证 监会 决 定对公 司立 案调
查。
招募说明书 摘要
28
本基金 投资 于“ 中信 证券 （600030 ） ”“ 海通 证券( 600837)” 的决 策程 序说 明：本 基
金投资 目标 为 紧 密跟 踪业 绩比较 基准 ， 追求跟 踪偏 离度及 跟踪 误差 的最 小化 ， 中 信证 券、 海
通证券 为标 的指 数的 成份 股， 本 基金投 资于 “ 中信 证券” “ 海通 证券” 股票 的决策 流程， 符
合公司 投资 管理 制度 的相 关规定 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 ，其 他八 名证券 发行 主体 无被 监管 部门立 案
调查； 在本 报告 编制 日前 一年内 本基 金投 资的 前十 名证券 中， 其他 九名 证券 发行主 体未 受到
公开谴 责、 处罚 。
② 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③ 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 62,795.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 994.26
5 应收申 购款 266,266.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 330,056.00
④ 报告期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
报告期 末， 本基 金 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤ 报告期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 000002 万
科Ａ 92,834.00 0.13 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
招募说明书 摘要
29
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① ③ ② ④
2015 年8 月6
日 （ 基金 合同
生效日）至
2015 年12 月
31 日 19.37% 1.44% 4.98% 2.21% 14.39% -0.77%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图：嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2015 年8 月6 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：本 基金 基金 合同 生效 日 2015 年8 月 6 日至 报告 期末未 满 1 年。 按基 金合 同和招 募
招募说明书 摘要
30
说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 3 个月 内为建 仓期 ， 建 仓期 结束 时本基 金的 各项
投资比 例符 合基 金合 同（ 十二（ 二） 投资 范围 和（ 五）投 资限 制） 的有 关约 定。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(7)因基 金的证 券、 期货交 易或结算 而产 生的费 用（ 包括但不 限于 经手费 、印 花税、 证
管费、 过户 费、 手续 费、 券商佣 金、 权证 交易 的结 算费及 其他 类似 性质 的费 用等） ；
(8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
(9)基 金上 市初 费和 月费 （ 如上市 ） ；
(10)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提 标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 基 金管 理费 按前 一日 基金资 产
净值扣 除基 金财 产中 目 标ETF 份 额所 对应 资产 净值 后剩余 部分 （ 若为负 数 ， 则取 0）的 0.5%
年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.5 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则 E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 5 个 工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
招募说明书 摘要
31
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 基 金托 管费 按前 一日 基金资 产
净值扣 除基 金财 产中 目 标ETF 份 额所 对应 资产 净值 后剩余 部分 （ 若为负 数 ， 则取 0）的 0.1%
的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则 E 取0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基 金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M﹤50 万元 1.2%
50 万 元≤M ﹤200 万元 0.8%
招募说明书 摘要
32
200 元≤M ﹤500 万元 0.4%
M≥50 0 万元 按笔收 取， 每 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 招商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额分 档， 统一优 惠为 申购金额 的0.6 ％。 优惠后 费率如果 低于0.6 ％ ，则按0.6％执 行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担， 其中25% 的部分归入基金资 产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
3 、转 换费
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
1）嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 、 嘉实 机构 快线 货币 C 转换 为嘉
实中证 金融 地 产ETF 联接 时， 收 取转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
招募说明书 摘要
33
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉 实机构 快线 货 币C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
2） 嘉 实信 用债 券 C、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益债券 转换 为嘉 实中 证金 融地 产 ETF
联接 时 ，采 用“ 赎回 费+ 申 购费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3）嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实增长 混合 、嘉 实稳 健混 合、嘉 实服 务增 值行 业混 合、嘉 实
优质企 业混 合、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 混合 、嘉 实量 化阿尔 法混 合 、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉实 主题 新动 力混合 、 嘉 实领 先成 长混 合、 嘉 实周 期优
选混合 、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉 实 研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实医 疗保健 股票 、 嘉
实新兴 产业 股票 、 嘉 实新 收益混 合、 嘉实 沪深300 指数研 究增 强、 嘉实 逆向 策略股 票、 嘉实
企业变 革股 票、 嘉实 对冲 套利定 期混 合、 嘉实 新消 费股票 、 嘉 实先 进制 造股 票、 嘉 实事 件驱
动股票 、 嘉 实低 价策 略股 票、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实智
能汽车 股票 转入 嘉实 中证 金融地 产 ETF 联接 时 ，仅 收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式 如 下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
招募说明书 摘要
34
4） 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接与 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、 嘉 实中 创 400 联接 、 嘉
实中 证500ETF 联接 互转， 以及转 入嘉 实货 币 A 、 嘉 实 货币 B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实多 元债
券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉 实安心 货 币 B、 嘉实 债券 、嘉实 多元 债 券A、 嘉实 稳固收 益债 券 、
嘉实信 用债 券A 、 嘉 实信 用 债券 C 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉实纯 债债 券C 、 嘉 实丰 益 信用定 期债
券A、 嘉实 增强 收益 定期 债券 A 、嘉 实机 构快 线货 币 A 时， 仅 收取 转出 基金 的赎回 费， 计算
公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
5） 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接转 入嘉 实成 长收 益混 合、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实 稳健混 合、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合、 嘉实 量化 阿尔 法混 合、 嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势混 合、 嘉实 主题 新动力 混合 、 嘉
实领先 成长 混合 、 嘉 实周 期优选 混合 、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实研 究阿 尔法 股票、 嘉实 泰和
混合、 嘉实 医疗 保健 股票 、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉 实新收 益混 合、 嘉实 沪深300 指 数研 究增
强、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合、 嘉实 新消费 股票 、 嘉
实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉 实 环 保低 碳股 票、 嘉 实腾 讯自
选股大 数据 策略 股票 、嘉 实智能 汽车 股票 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；2)当转
出金额<500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金的持 有期 < 90 天 ，则 固定补 差费 率 为 0.2% 。
招募说明书 摘要
35
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
6） 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉 实纯债 债 券A 、 嘉 实丰 益 信用定 期
债券A 、嘉 实增 强收 益定 期债 券 A 转 入嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 时， 采用 “赎回 费+ 固定
补差费 率” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；2)当转
出金额<500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金的持 有期 < 90 天 ，则 固定补 差费 率 为 0.2% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
1）嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 、 嘉实 机构 快线 货币 C 转换 为嘉
实中证 金融 地 产ETF 联接 时，收 取转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
招募说明书 摘要
36
2） 嘉实 信用 债 券C 、 嘉实 纯 债债 券C、 嘉实 稳固 收益 债 券、 嘉 实中 证中 期企 业债 指 数 （LOF ）
C 转换 为嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 时， 采用 “赎 回费+ 申购 费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接与 嘉实 成长 收益 混合 、嘉实 增长 混合 、嘉 实稳 健混合 、
嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉
实研究 精选 混合 、 嘉实 量 化阿尔 法混 合 、 嘉 实多 元 债券 A 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价值 优势 混
合、嘉 实主 题新 动力 混合 、嘉实 深证 基本 面120ETF 联接、 嘉实 信用 债 券A、 嘉实领 先成 长
混合 、 嘉 实周 期优 选混 合 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉 实优化 红利 混合 、 嘉实 纯 债债 券 A 、 嘉 实
中证500ETF 联 接、 嘉实 研 究阿尔 法股 票、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产
业股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革
股票、 嘉实 对冲 套利 定期 混合、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票 、
嘉实低 价策 略股 票、 嘉实 环保低 碳股 票 、 嘉实 腾讯 自选股 大数 据策 略股 票 、 嘉实智 能汽 车 股
票 、 嘉 实沪 深300ETF 联接 、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉 实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）A、
嘉实丰 益信 用定 期债 券 A 、嘉实 增强 收益 定期 债 券A 互转 ，以 及转 入嘉 实货 币 A、 嘉实 货币
B、 嘉实 超短 债债 券 、 嘉 实 多元债 券B 、 嘉实 安心 货 币 A 、 嘉 实安 心货 币B 、 嘉 实机构 快线 货
币A、 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实纯债 债 券 C、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 （LOF ）
C 时， 仅收 取转 出基 金的 赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
招募说明书 摘要
37
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） ，采 用以 下规则 ：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注 1 ： 嘉 实货 币单 日单 个 基金账 户累 计申 购 （或 转 入、 定投 ） 不超 过 500 万 元； 嘉实 安
心货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购 （ 或转 入、 定投） 不超 过 200 万元 ； 嘉 实超 短债债 券单 日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 ） 不超 过 500 万元 ； 嘉 实纯 债债 券单日 单个 基金账 户累 计 申
购（ 或 转入 、定 投） 不超 过 100 万元 ；嘉 实中 证中 期企业 债指 数（LOF ）单 日 单个基 金账 户
累计申 购（ 或转 入、 定投 ）不超 过 2000 万元 ；嘉 实 多元债 券 A 、嘉 实多 元债 券 B 之 间不 能
相互转 换； 嘉实 信用 债 券A、嘉 实信 用债 券C 之间 不 能相互 转换 ；嘉 实纯 债债 券 A、 嘉实 纯
债债 券C 之 间不 能相 互转 换； 嘉实 货币 A 、 嘉 实货 币 B 之 间不 能相 互转 换； 嘉实安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币B 之间 不能 相互转 换； 嘉实 机构 快线 货币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B、 嘉实 机构
快线货 币C 之间 不能 相互 转换； 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）A 与 嘉实 中 证中期 企业 债
指数（LOF ）C 之间 不能 互 相转换 ；具 体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 相关 公告 。
注2：2014 年9 月 2 日， 本基金 管理 人发 布了 《嘉 实基金 管理 有限 公司 关于 增加开 通
后端收 费基 金产 品的 公告 》 ， 自 2015 年8 月21 日 起， 增加 开通 本基金 在本 公司基 金网 上直
销系统 的后 端收 费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额 投资 、 基金 转换 等业 务） 、 并 对通过 本公 司基
金网上 直销 系统 交易 的后 端收费 进行 费率 优惠 ，本 基金优 惠后 的费 率见 下表 ：
持有期 限（T ）
基金网 上直 销
后端申 购优 惠费 率
0
招募说明书 摘要
38
T ≥3 年 0.00%
本公司 直销 中心 柜台 和代 销机构 暂不 开通 后端 收费 模式 。 具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载
的公告 。
招募说明书 摘要
39
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《 公开募集证券投 资基金运作管理办法 》、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求，
结合本基金管 理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营 情况，对本基金原招募说 明书
进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基 金合 同生 效日 ， 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及
有关财 务数 据的 截止 日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“五、 相 关服 务机 构 ” 部 分： 将本 基金 基金 份额 发 售公告 中 “代 销机 构” 以 及发售 公告 披
露日起 至 2016 年 2 月 6 日止新 增的 代销 机构 ，列 示在本 招募 说明 书 ， 并更 新相关 代销 机构 信
息。
5. 在“ 六、 基金 的募 集 ”部分： 增加 了募 集期 限。
6. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加 了本 基金 合同 生效日 。
7. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 部分 ： 更 新了 申购 赎回以 及基 金转 换的 相关 内容。
8. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 ： 增加了 基金 转换 的相 关内 容 。
9. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
10. 增加“ 十一 、基 金的 业 绩 ” ： 基 金业 绩更 新至 2015 年 12 月 31 日。
11. 在“二十 三 、 其 他应 披露 事项 ”部分： 列 示了本 基金 自 2015 年 6 月 26 日 首次 披露本 基 金
招募说 明书 至 2016 年 2 月 6 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年3 月21 日
