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上 投 摩根 新 兴服 务 股票 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金合同生效日：2015 年8 月 6 日
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司
基金托管人： 中国建 设银 行股份有限公司
重要提 示 ：
1. 投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时 应当 认 真阅读 招募 说明 书； 基 金 的过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 。
2. 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合
同的承 认和 接受， 并按 照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
3. 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
4. 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2016 年 2 月 5 日， 基金 投资 组合 及基 金业绩 的数
据截止 日 为2015 年12 月31 日。
二零一六年三 月
一 、 基 金管 理 人
一、基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
办公地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
法定代 表人 ：穆 矢
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根富 林明 资产 管理 （英 国）有 限公 司 33 ％ 变更 为 目前 的 51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日 获得 中国 证 监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
二、主 要人 员情 况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长： 穆矢 硕士研究 生学历 、高级 经 济师职称 。
曾任天津 市人大 财经委 办 公室副主 任、 天津信 托投 资公司总 裁助理 、 上 海浦 东发展
银行天津 分行副 行长、 行 长、 党委书 记、 总行 风险 管理总部 总监、 上 海浦东 发展银行 党
委委员、 副行长 。
现任上海 浦东发 展银行 董 事会秘书 、上投 摩根基 金 管理有限 公司董 事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于 英 国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 ， 摩 根资 产管 理全 球投 资管理 业
务 CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是 摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事： 许立 庆
台湾政 治大 学工 商管 理硕 士学位 。
曾任摩 根富 林明 台湾 业务 总经理 、摩 根资 产管 理亚 太区行 政总 裁。
现任怡 和 （ 中国） 有限 公司 主席、 怡和 管理 有限 公司 董事； 香港 商会 中国 委员 会副主 席；
富时台 湾交 易所 台湾 系列 五十指 数咨 询委 员会 主席 。
董事：Jed Laskowitz
美国伊 萨卡 学院 学士 学位 （主修 政治 ）及 布鲁 克林 法学院 荣誉 法学 博士 学位 。
曾任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 方案 联席 总监 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长 （ 挂职） 、 上海 国际 集团 有限 公司 总 裁助理 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 裁、 上海 国际 信托 有限公 司党 委书 记、 董事 长。
董事： 陈兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行财 富管理 部总 经理 、 上海 国际 信托有 限公 司副 总经 理兼 董事会 秘
书。 现任上 海国 际信托 有 限公 司党委 副书 记、 副董 事长 、总经 理。
董事： 胡越
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海国 际集 团有 限公 司金融 管理 总部 总经 理助 理。
现任上 海国 际集 团有 限公 司资本 运营 部副 总经 理。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事：
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士， 现任复 旦大 学国 际金 融系 教授及 系主 任、 中国 金融 学会理 事 、
中国国 际金 融学 会理 事和 上海市 金融 学会 理事 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、企 管硕士 、经 济硕 士等 学位 。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共政策 研究 所所 长 。 曾 经在 加里伯 利
大学经 济系 、新 加坡 国立 大学经 济系 、复 旦大 学金 融系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事长 ： 郁 忠民
研究生 毕业 ，高 级经 济师 。
历任华 东政 法学 院法 律系 副主任 ； 上海 市证券 管理 办公室 稽查 处 、 机构 处处 长； 上海 国
际集团 有限 公司 投资 管理 部经理 ；上 海证 券有 限责 任公司 副董 事长 、总 经理 、党委 副书 记 ；上海国 际集 团金 融管 理总 部总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长。
监事：Simon Walls
获伦敦 大学 帝国 理工 学院 的数学 学士 学位 。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运 营官 ；JPMorgan Trust Bank
总裁、 首席 运营 官以 及基 础架构 总监 。
现任摩 根资 产管 理日 本董 事长以 及投 资管 理亚 洲首 席行 政 官。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上投摩根亚太优 势 混合 型证券投资基金和 上投 摩根全球天然资源 混合 型证 券 投 资
基金基 金经 理。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理助 理 、 首 席风 险官 ； 尚 腾资 本管 理有 限公 司董 事 。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
侯明甫 先生 ，副 总经 理。
毕业于 台湾 中国 文化 大学 ， 获 企业 管理 硕士 。 曾 任 职于台 湾金 鼎证 券公 司、 摩根富 林明
（台湾 ） 证 券投 资顾 问股 份有限 公司 、 摩 根富 林明 （台湾 ） 证 券股 份有 限公 司、 摩 根富 林明
证券投 资信 托股 份有 限公 司，主 要负 责证 券投 资研 究、公 司管 理兼 投资 相关 业务管 理。
经晓云 女士 ，副 总经 理。
获上海 财经 大学 工商 管理 硕士学 位。
历任上 海证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 副主 任 （ 主持工 作） 、 市 场管 理部 经理， 经纪
管理总 部副 总经 理、 总经 理，负 责证 券经 纪业 务的 管理和 运作 。
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。 历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
刘万方 先生 ，督 察长 。
获经济 学博 士学 位。
曾任职 于中 国普 天信 息产 业集团 公司 、美 国 MBP 咨 询公司 、中 国证 监会 。
5．本 基金 基金 经理
基金经 理 ， 郭晨 先生， 自 2007 年 5 月至 2008 年 4 月 在平安 资产 管理 有限 公司 担任分 析
师； 2008 年 4 月至 2009 年 11 月 在东 吴基 金管 理有 限 公司担 任研 究员 ； 2009 年 11 月至 2014
年 10 月 在华 富基 金管 理有 限公司 先后 担任 基金 经理 助理、 基金 经理 ， 自 2014 年 10 月 起加
入上投 摩根 基金 管理 有限 公司， 自 2015 年 1 月 起担 任上投 摩根 中小 盘股 票型 证券投 资基 金
基金经 理，自 2015 年 6 月 起同时 担任 上投 摩根 智慧 互联股 票型 证券 投资 基金 基金经 理， 自
2015 年 8 月起 同时 担任 上 投摩根 新兴 服务 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
基金经 理， 杨景 喻 先 生，2009 年 07 月至 2011 年 03 月在广 发基 金管 理有 限公 司担任 研
究员， 自 2011 年 3 月 起加 入上投 摩根 基金 管理 有限 公司， 担任 我公 司国 内权 益投资 一部 基
金经理 助理 ， 自 2015 年 8 月起 担任 上投 摩根 中国 优势证 券投 资基 金基 金经 理，2015 年 12
月起同 时担 任上 投摩 根新 兴服务 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
侯明甫 先生 ， 副 总经 理； 杜 猛先生 ， 投 资一 部投 资总 监； 孙 芳女 士， 投 资二 部投 资总监 ；
孟晨波 女士， 货币 市场 投 资部总 监； 赵 峰先 生， 债 券投资 部总 监； 张 军先 生 ， 基金经 理； 黄
栋先生 ，量 化投 资部 总监 ；吴文 哲先 生， 研究 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、 基 金托 管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31%， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ， 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较上 年末 提高6.29 个 百分 点； 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在 同业 中首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保 证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ； 荣 获中 国银 行业 协 会授 予 的 “年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在 总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年末 ，中 国建 设银 行已 托管 556 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自 2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管
银行” 。
三 、 相 关服 务 机构
一、基 金销 售机 构：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555 网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 广发银 行股 份有 限公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-3832256
传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003 网址：http://www.gdb.com.cn
(9) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(10) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(11) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918 （全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(12) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(13) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(14) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 袁 长清 （代 行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(15) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(17) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(18) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(19) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(20) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(21) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(22) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(23) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(24) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室 法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(25) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(26) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联 系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(27) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(28) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(29) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(30) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(31)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(32) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(33) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚 客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(34) 北京恒 天明 泽 基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ： 梁越
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(35) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
(36) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(37) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、基 金登 记机 构：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上） 三、律 师事 务所 与经 办律 师：
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 廖海 、刘佳
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称：普 华永道 中天会 计 师事务所( 特殊普 通合伙)
注册地址 ：中国 上海市 浦 东新区陆 家嘴环 路 1318 号星展银 行大厦6 楼
办公地址 ：中国 上海市 黄 浦区湖滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华永 道中心11 楼
执行事务 合伙人 ：李丹
联系电话 ：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 曹阳
经办注册 会计师 ：陈玲 、 曹阳
四 、 基 金概 况
基金名 称： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
基金类 型： 契约 型开 放式
五 、 基 金的 投 资
一、投 资目 标
通过积 极主 动的 投资 管理 ， 把握 中国 经济 转型 过程 中新兴 服务 业的 投资 机会 ， 在严 格控
制风险 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期增 值。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、货币市 场工 具、 权证 、 资 产支持 证券 、 股 指期 货、 股票期 权以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具( 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 80%-95% ，投资 于新 兴服 务 相关行 业
股票的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；其余资产投资于债券、货币市场工具、权证 、
资产支 持证 券等 金融 工具 ；权证 占基 金资 产净 值 的 0-3% ；每个交 易日 日终 在 扣除股 票期 权
及股指 期货 保证 金后 ，现 金或到 期日 在一 年期 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
三、投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将综 合分 析和 持续 跟踪基 本面 、 政 策面 、 市 场面等 多方 面因 素， 对宏 观经济 、 国
家政策、 资金 面和市 场情 绪等影响 证券 市场的 重要 因素进行 深入 分析， 重点 关注包 括 GDP
增速、 固定 资产 投资 增速 、净出 口增 速、 通胀 率、 货币供 应、 利 率 等宏 观指 标的变 化趋 势 ，
结合股 票 、 债 券等各 类资 产风险 收益 特征 ， 确 定合 适的资 产配 置比 例。 本基 金将根 据各 类 证
券的风 险收 益特 征的 相对 变化， 适度 的调 整确 定基 金资产 在股 票、 债券 及现 金等类 别资 产间
的分配 比例 ，动 态优 化投 资组合 。
2 、股 票投 资策 略
2013 年中 国服 务业 占 GDP 比 重首 次超 过了第 二产 业，达 到了 人民 币 26.22 万亿元 ， 意
味 着 中 国 经 济已 步 入 后 工业 化 发 展 阶 段。 如 何 将 服务 业 打 造 成 中国 经 济 社 会可 持 续 发 展的
“新引 擎” ，成 为当 前众所 关注的 问题。 纵观全 球， 发达国 家和先 进地区 无不 将发展 现代服
务业作 为其 产业 发展 的战 略重点 和保 持经 济竞 争力 的重要 任务 。 在我 国经 济转 型的进 程不 断
推进的 大背 景下 ， 服 务业 的发展 将对 优化 经济 结构 、 释 放内 需潜 力起到 重大 推动作 用 。 发 展
现代服 务业 也成 为提 升产 业整体 水平 的关 键所 在。
对比美 国发 展情 况， 我国 现代服 务业 占 GDP 比重 仅 为美 国 80 年代 水平， 行业 远期市 场
增量空 间巨 大 。 在产 业升 级及消 费升 级的 前提 下， 细观我 国服 务业 ， 无 论在 生产方 面还 是 在
生活方 面， 都存 在众 多潜 力行业 ：如 在生 产服 务方 面的资 金服 务、 物流 服务 、信息 服务 等 ；
在生活 方面 的教 育服 务、 旅游服 务、 医疗 养老 服务 等，都 是非 常具 有发 展潜 力的服 务行 业 。
因此 ， 上 投摩 根新 兴服 务股 票型证 券投 资基 金将 充分 把握在 中国 优化 产业 结构 及经济 转型 期
间，服 务业 快速 发展 带来 的投资 机遇 ，分 享行 业成 长盛宴 。
本基金 将通 过系 统和 深入 的基本 面研 究 ， 重 点投 资于 新兴服 务业 中具 有竞 争力 的优质 上市公司 ， 在严 格控 制风 险 的前提 下 ， 力 争实 现基 金 资产长 期稳 定增 值 。 本基金 将不 低 于 80%
的非现 金基 金资 产投 资于 国家新 兴服 务相 关行 业。
根据本 基金 投资 理念 及投 资目标 ， 本基 金将 新兴 服务 业分为 生产 性服 务业 及生 活性服 务
业， 并在 中信 证券 一级 行业 分类中 选取 了与 此两 大类 服务主 题相 关的 行业 共十 九个 ， 分 别为 ：
银行 、 非 银行 金融 、 交通 运输 、 机 械 、 电 力与 公用 事业 、 电 子元 器件 、 计算 机、 通信 、 传媒、
基础化 工、 商贸 零售 、 房 地产、 建筑 、 食 品饮 料、 农林牧 渔、 家电 、 餐 饮旅 游、 纺 织服 装以
及医药 。
上述行 业内 的上 市公 司将 作为本 基金 的主 要投 资方 向。 另 外， 本 基金 将通 过对 新兴服 务
需求变 化和 行业 发展 趋势 的跟踪 研究 ， 适时调 整新 兴服务 主题 所覆 盖的 行业 范围 。 此 外， 本
基金将 对中 信证 券行 业分 类标准 进行 密切 跟踪 ， 若日 后该标 准有 所调 整或 出现 更为科 学的 行
业分类 标准 ， 本 基金 将在 审慎研 究的 基础 上， 采用 新的行 业分 类标 准并 重新 界定新 兴服 务主
题所覆 盖的 行业 范围 。
在具体 操作 上， 本基 金将 主要采 用 “ 自下 而上 ” 的 方法， 在备 选行 业内 部通 过定量 与定
性相结 合的 分析 方法 ， 综 合分析 上市 公司 的业 绩质 量、 成长 性和 估值水 平等 ， 精 选具 有良 好
成长性 、 估值 合理的 个股 。 本 基金 将首 先采用 定量 的方法 分析 公司 的财 务指 标， 考察 上市 公
司的盈 利能 力、 盈利 质量、 成长能 力、 运营 能力 以及 负债水 平等 方面 ， 初 步筛 选出财 务健 康、
成长性 良好 的优 质股 票。 此外， 本基 金将 从公 司 所 处行业 的投 资价 值、 核心 竞争力 、 主 营业
务成长 性、 公司 治理 结构 、 经营 管理 能力 、 商 业模 式、 受 益于 经济 转型 的程 度等多 角度 对股
票进行 定性 分析 。
为了避 免投 资估 值过 高的 股票， 本基 金将 根据 上市 公司所 处行 业、 业务 模式 以及公 司发
展中所 处的 不同 阶段 等特 征， 综 合利 用市 盈率 法 （P/E ） 、 市净 率法 （P/B ） 、 市 盈率－ 长期 成
长法（PEG ） 、折现现金流法（DCF ）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较，筛选 出
估值合 理或 具有 吸引 力的 公司进 行投 资。
3 、行 业配 置策 略
由于新 兴服 务主 题涉 及多 个行业 及其 子行 业， 我们 将从行 业生 命周 期、 行业 景气度 、 行
业竞争 格局 等多 角度 ，综 合评估 各个 行业 的投 资价 值，对 基金 资产 在行 业间 分配进 行 安 排 。
（1） 行业 景气 度分 析
行业的 景气 度受 到宏 观经 济形势 、 国家 产业 政策 、 行 业自身 基本 面等 多因 素的 共同影 响，
本基金 将分 析经 济周 期的 不同阶 段对 各行 业的 影响 ， 并综 合考 虑国 家产 业政 策、 消 费者 需求
变化 、 行 业技 术发展 趋势 等因素 ， 判断 各个行 业的 景气度 。 本基 金将重 点关 注景气 良好 或 长期增长 前景 看好 的行 业。
（2） 行业 生命 周期 分析
本基金 将分 析各 行业 所处 的生命 周期 阶段 ， 重 点配 置处于 成长 期与 成熟 期的 行业， 对处
于幼稚 期的 行业 保持 积极 跟踪， 对处 于衰 退期 的行 业则予 以回 避。 部分 行业 从大类 行业 看处
于衰退 期， 但其 中某 些细 分行业 通过 创新 转型 获得 新的成 长动 力， 本基 金也 将对 这 些细 分行
业的公 司进 行投 资。
（3） 行业 竞争 格局
主要分 析行 业的 产品 研发 能力和 行业 进入 壁垒 ， 重点 关注具 有较 强技 术研 发能 力和较 高
的行业 进入 壁垒 的行 业。
4 、固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收益类资产 的选择，本 基金将以价值 分析为主线 ，在综合研究 的基础上实 施
积极主 动的 组合 管理 ，并 主要通 过类 属配 置与 债券 选择两 个层 次进 行投 资管 理。
在类属 配置层次，结 合对宏观经 济、市场利率 、债券供求 等因素的综合 分析，根据 交
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险收 益特 征 ， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。
在券种 选择上，本基 金以中长期 利率趋势分析 为基础，结 合经济趋势、 货币政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素， 重点 选择 那些流 动性 较好 、 风 险水 平
合理、 到期 收益 率与 信用 质量相 对较 高的 债券 品种 。具体 策略 有：
（1） 利率 预期 策略： 本基 金首先 根据 对国 内外 经济 形势的 预测 ， 分 析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
（2） 估值 策略 ： 建 立不 同 品种的 收益 率曲 线预 测模 型， 并利 用这 些模 型进 行 估值 ， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3） 久期 管理： 本基 金努 力把握 久期 与债 券价 格波 动之间 的量 化关 系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
5 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券（含交易 分离可转债 ）兼具权益类 证券与固定 收益类证券的 特性，具有 抵
御下行 风险 、 分享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 可转 债的选 择结 合其 债性 和股 性特征 ， 在对 公
司基本 面和 转债 条款 深入 研究的 基础 上进 行估 值分 析， 投 资于 公司 基本 面优 良、 具 有较 高安全边际 和良 好流 动性 的可 转换债 券， 获取 稳健 的投 资回报 。
6 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基金 管理 人将 根据 审 慎原则 ， 制定 严格 的投 资 决策流 程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案 ， 其中 ， 投 资决 策流程 和风 险控制 制度 需经
董事会 批准 ， 以防范 信用 风险 、 流 动性 风险等 各种 风险 。 本 基金 对中小 企业 私募债 的投 资 主
要从自 上而 下判 断景 气周 期和自 下而 上精 选标 的两 个角度 出发 ， 结合 信用 分析 和信用 评估 进
行，同 时通 过有 纪律 的风 险监控 实现 对投 资组 合风 险的有 效管 理。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进行股指期 货投资时， 将根据风险管 理的原则， 以套期保值为 主要目的， 在
风险可 控的 前提 下， 本着 谨慎原 则， 参与 股指 期货 的投资 ，以 管理 投资 组合 的系统 性风 险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投 资 审 批 事 项， 同 时 针 对股 指 期 货 交 易制 定 投 资 决策 流 程 和 风 险控 制 等 制 度并 报 董 事 会批
准。
8 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 等因 素， 主要 从资产 池信
用状况 、 违 约相 关性 、 历 史违约 记录 和损 失比 例、 证券的 信用 增强 方式 、 利 差补偿 程度 等方
面对资 产支 持证 券的 风险 与收益 状况 进行 评估 ， 在 严格控 制风 险的 情况 下， 确定资 产合 理配
置比例 ，在 保证 资产 安全 性的前 提条 件下 ，以 期获 得长期 稳定 收益。
9 、股 票期 权投 资策 略
本基金 将按 照风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 主要 目的 ， 参 与股 票期权 的投 资。 本基 金
将在有 效控 制风 险的 前提 下， 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期权 合约 进行 投资 。 本 基金 将基 于
对证券 市场 的预 判， 并结 合股指 期权 定价 模型 ，选 择估值 合理 的期 权合 约。
基金管 理人 将根 据审 慎原 则， 建 立股 票期 权交 易决 策部门 或小 组， 按照 有关 要求做 好人
员培训 工作 ， 确保投 资 、 风控等 核心 岗位 人员 具备 股票期 权业 务知 识和 相应 的专业 能力 ， 同
时授权 特定 的管 理人 员负 责股票 期权 的投 资审 批事 项，以 防范 期权 投资 的风 险。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 资产 占基金 资产的 80%-95% ， 其中 不低 于 80% 的 非现 金基 金资 产投资 于新 兴
服务相 关行 业股 票 ；
（2） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例， 不得 超过该资 产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（11 ）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基 金在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限为 1 年 ，债 券 回购到 期后 不
得展期 ；
（14 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10% ； （16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ，持 有的 买入 股指 期货合 约价 值与 有价 证券 市值之 和 ，
不得超过基金资产净值 的 95% 。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的
政府债 券） 、权 证、 资产 支 持证券 、买 入返 售金 融资 产（不 含质 押式 回购 ）等 ；
（17） 本基 金在 任 何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股
票总市 值 的 20% ；
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产 的 80%-95% ；
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（20 ） 本 基 金 因 未 平仓 的期 权 合 约 支 付 和 收 取的 权利 金 总 额 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ；
（21） 本基 金开 仓卖 出认 购期权 的， 应持 有足 额标 的证券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的， 应持
有合约 行权 所需 的全 额现 金或交 易所 规则 认可 的可 冲抵期 权保 证金 的现 金等 价物；
（22 ）本基金未平 仓的期权合约面值不得超 过基金资产净值 的 20% 。其中，合约面 值
按照行 权价 乘以 合约 乘数 计算；
（23 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约及 股票期 权合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后，应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ，应 与基 金托 管人就 股指 期货 开户 、清 算、估 值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 ；
（24）本基金持有 的全部中小企业私募债券 ，其市值不超过基金资产净 值的 10%；本
基金持 有一 家企 业发 行的 中小企 业私 募债 ，不 得超 过该债 券 的 10% ；
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（26） 法律 法规 和《 基金 合同》 约定 的其 他投 资比 例限制 。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资不符 合上 述规 定投 资比 例的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整， 但中国 证监 会
规定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ， 如适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序后 ， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制 ， 不需要 经基 金份 额持 有人 大会审 议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审
查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
五、业 绩比 较基 准
中证 800 指 数收 益率 ×85%+ 中 债总 指数 收益 率×15%
中证 800 指 数综 合反 映了 沪深证 券市 场内 大中 小市 值公司 的整 体状 况 ， 其 成份 股由中 证
500 和 沪深 300 成份 股共 同构成 ， 较 好的 反映 了市 场上不 同规 模特 征股 票的 整体表 现， 适合
作为本 基金 股票 投资 的比 较基准 。 中债 总指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 公司 编制的 具有 代
表性的 债券 市场 指数 。 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 比例 ， 选 用上 述业 绩比 较基 准能够 客观 、
合理地 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
六、风 险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金产 品， 预 期风 险和 收益 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金和 货币
市场基 金， 属于 较高 风险 收益水 平的 基金 产品 。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使相 关权 利的 处理 原则 及方法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的利
益；
2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
3. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
4. 不通 过关 联交 易为 自身、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
八、基 金的 投资 组合 报告
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 155,464,888.47 82.27
其中： 股票 155,464,888.47 82.27
2 固定收 益投 资 2,836,226.00 1.50
其中： 债券 2,836,226.00 1.50
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,042,621.21 13.78 7
其他各 项资 产 4,634,275.85 2.45
8
合计 188,978,011.53 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 109,005,152.67 58.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 3,986,120.00 2.16
F 批发和 零售 业 2,210,772.80 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,726,790.40 0.93
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
12,964,066.85 7.01
J 金融业 - -
K 房地产 业 16,923,525.75 9.15
L 租赁和 商务 服务 业 4,215,150.00 2.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,310,445.00 0.71
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 3,122,865.00 1.69
合计 155,464,888.47 84.09
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比例(％)
1 002466 天齐锂 业 90,300.00 12,709,725.00 6.87
2 002668 奥马电 器 93,383.00 7,778,803.90 4.21
3 300310 宜通世 纪 111,500.00 6,949,795.00 3.76
4 002494 华斯股 份 245,000.00 6,492,500.00 3.51
5 300113 顺网科 技 54,505.00 5,525,171.85 2.99
6 002612 朗姿股 份 72,431.00 5,465,643.26 2.96
7 600589 广东榕 泰 323,400.00 5,429,886.00 2.94
8 600745 中茵股 份 132,100.00 5,413,458.00 2.93
9 002292 奥飞动 漫 104,500.00 5,403,695.00 2.92
10 300078 思创医 惠 108,100.00 5,275,280.00 2.85
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 2,836,226.00 1.53
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,836,226.00 1.53
5、 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％) 1 019509 15 国债 09 28,300 2,836,226.00 1.53
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 、 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2、 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3、 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 185,872.24
2 应收证 券清 算款 3,828,190.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 53,852.02
5 应收申 购款 566,361.33
6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,634,275.85
11.4、 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5、 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002612 朗姿股 份 5,465,643.26 2.96 重大事 项
11.6、 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
六 、 基 金的 业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
基金成立
日
-2015/12/31 21.60% 1.58% -2.36% 2.07% 23.96% -0.49%
七 、 基 金的 费 用与 税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初 5 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个 月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初 5 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －8 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
八、其他应披露事项
上投摩根 新兴服 务股票 型 证券投资 基金 于 2015 年8 月 6 日成 立，至2016 年2 月5
日运作满 半年。 现 依 据 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基金 运
作管理办 法》 、 《证券 投资 基金销售 管理办 法》 、 《证 券投资基 金信息 披露管 理 办法》 及其
它有关法 律法规 的要求, 结合基金 管理人 对本基 金 实施的投 资经营 活动 ， 对 2015 年 6
月 29 日公告 的 《 上 投摩 根新兴服 务股票 型 证券 投 资基金招 募说明 书》进 行 内容补充 和
更新, 主 要更新 的内容 如 下：
1、 在重要提 示中 ， 更新 内容截止 日为 2016 年2 月5 日 ， 基金 投资组 合及 基金业绩
的数据截 止日为2015 年12 月 31 日。
2 、在 “三、 基金管 理人” 的“ 基 金管理 人概况 ”中 ，对 法 定代表 人的 信 息进 行了
更新。
3 、在 “三、 基金管 理人” 的“主 要人员 情况” 中， 对董事 长、董 事、独 立董 事、
监事、高 级管理 人员、 基 金经理以 及投资 决策委 员 会等信息 进行了 更新。 4、在“四 、基金 托管人 ”中，对 基金托 管人的 信 息进行了 更新。
5、在“五 、相关 服务机 构”中， 对代销 机构及 会 计师事务 所的信 息进行 了 更新。
6、 本基 金的实 际募集 期 是 2015 年 7 月2 日 至 2015 年 7 月31 日 ， 根据 本 基金的实
际募集情 况，在 “六、 基 金的募集 及基金 合同的 生 效”中更 新了相 关内容 。
7 、在 “八、 基金的 投资” 的“基 金的投 资组合 报告 ”中， 根据本 基金实 际运 作情
况更新了 最近一 期投资 组 合报告的 内容。
8 、在 “九、 基金的 业绩” 中，根 据基金 的实际 运作 情况， 对本基 金成立 以来 的业
绩进行了 说明。
9 、新 增了“ 二十二 、其他 应披露 事项” 章节， 对本 披露期 内的重 大事项 进行 了披
露。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2016 年3 月21 日
